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安信量化精选沪深300指数增强C(003958)

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投资类型:股票型 成立日期:2017-03-16 管理人:安信基金... 基金经理:徐黄玮
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基金公告

安信量化精选沪深300指数增强:安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年12月更新)

公告日期:2019-12-19

           安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 12 月更新)



         安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金

                             更新招募说明书摘要
                                 (2019 年 12 月更新)



                       基金管理人:安信基金管理有限责任公司

                       基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 (本招募说明书摘要中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 12 月 18 日)


                                        重要提示

    安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金由原安信新起点灵活配置混合型证券

投资基金经中国证监会证监许可[2019]375 号文批准变更注册而来。

    投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持

有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对安信新起点灵活配置混合型证券投资基金变更为本基金的注册,并不表

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    本招募说明书摘要中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 12 月 18 日。




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           安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 12 月更新)



    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:50,625 万元人民币

    存续期间:永续经营

    联系人:陈静满

    联系电话:0755-82509999

    公司的股权结构如下:

                    股东名称                        持股比例

            五矿资本控股有限公司                     39.84%

             安信证券股份有限公司                    33.95%

         佛山市顺德区新碧贸易有限公司                20.28%

            中广核财务有限责任公司                    5.93%



    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

    刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

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           安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 12 月更新)



部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

    任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部

经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资

发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,

五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,

五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人

寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。

    王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副

总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货有

限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商

业银行股份有限公司董事。

    代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第

一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总

裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司

董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳市帕拉丁股

权投资有限公司业务总裁。

    郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

务董事等职务。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

    庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国

家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、

国家开发银行股份有限公司董事。

    魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

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大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险

经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询

委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府

文史研究馆馆员。

    尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信

(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技

股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

    2、基金管理人监事会成员

    刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企

荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投

资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金

融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本

股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有

限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信

托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

    余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划

财务部总经理。

    陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州

分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

    廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银

万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程

师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股

份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛

财富管理(深圳)有限公司监事。

    王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人

员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部

监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司

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总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

    张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营

部总经理助理、交易主管。

    3、基金管理人高级管理人员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经

理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证

券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任

公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理。

    乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券

股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总

经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

事。

    4、本基金基金经理

    徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部

量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部

基金经理。2017 年 11 月 1 日至今,任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;

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             安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 12 月更新)



2017 年 12 月 29 日至 2019 年 3 月 4 日,任安信量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理;2017 年 11 月 29 日至今,任安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式基金的基金

经理;2018 年 11 月 29 日至今,任安信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    委员:

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公

司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经

理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

    陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资

部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

    占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,

安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总

经理。

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保

险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发

工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基

金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

理。

    龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投

资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

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    张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限

公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司

研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限

责任公司权益投资部总经理。

    陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限

公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限

责任公司研究部总经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



    二、基金托管人

    1、基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    注册日期:1984 年 1 月 1 日

    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    2、主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%以

上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    3、基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

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产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以

来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银

行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可

和广泛好评。



    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层

    法定代表人:刘入领

    电话:0755-82509820

    传真:0755-82509920

    联系人:江程

    客户服务电话:4008-088-088

    公司网站:www.essencefund.com

    2、其他销售机构

    (1)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

    住所:张家港市人民中路 66 号

    法定代表人:季颖

    客户服务电话:0512-96065

    网站:www.zrcbank.com

    (2)平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

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法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-3

网站:www.bank.pingan.com

(3)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

(4)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网站:www.gtja.com

(5)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(6)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(7)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人:张佑君

客户服务电话:95558

网站:www. citics.com

(8)中信证券(山东)有限责任公司

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     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

     法定代表人:姜晓林

     客户服务电话:96577

     网站:www.zxwt.com.cn

     (9)东海证券股份有限公司

     住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

     法定代表人:赵俊

     客户服务电话:4008-888-588

     网站:www.longone.com.cn

     (10)申万宏源证券有限公司

     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     法定代表人:李梅

     客户服务电话:95523 或 4008895523

     网站:www.swhysc.com

     (11)中山证券有限责任公司

     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

     法定代表人:黄扬录

     客户服务电话:95329

     网站:www.zszq.com.cn

     (12)中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦

     法定代表人:王常青

     客户服务电话:95587/4008-888-108

     网站:www.csc108.com

     (13)中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14



     法定代表人:张皓

     客户服务电话:400-9908-826

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网站: www.citicsf.com

(14)中国国际金融股份有限公司

住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

客户服务电话:400-910-1166

网站:www.cicc.com

(15)东海期货有限责任公司

住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

法定代表人:陈太康

客户服务电话:95531/400-8888588

网站:www.qh168.com.cn

(16)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

客户服务电话:4008888993

网站:www.dxzq.net

(17)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:95584/4008-888-818

网站:www.hx168.com.cn

(18)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

网站:www.nesc.cn

(19)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

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客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(20)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(21)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网站:www.chinastock.com.cn

(22)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:陈灿辉

客户服务电话:400-820-5999

网站:www.shhxzq.com

(23)中大期货有限公司

住所:浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东,18 层

法定代表人:周学韬

客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071

网站:www.zdqh.com

(24)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

客户服务电话:4008-366-366

网站:www.hx818.com

(25)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

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法定代表人:何之江

客户服务电话:95511-8

网站:stock.pingan.com

(26)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

客户服务电话:400-800-0562

网站: www.hysec.com

(27)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:4008323000

网站:http://www.csco.com.cn

(28)天风证券股份有限公司

住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人: 余磊

客户服务电话: 95391/4008005000

网站: http://www.tfzq.com

(29)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客户服务电话: 95396

网站:www.gzs.com.cn

(30)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

客户服务电话:4006666888

网站:www.cgws.com/cczq

(31)开源证券股份有限公司

                                          13
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住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:95325

网站:http://www.kysec.cn/

(32)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客户服务电话:95357

网站:http://www.xzsec.com

(33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn

(34)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(35)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(36)和讯信息科技有限公司

住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网站:licaike.hexun.com

                                          14
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(37)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

(38)泰信财富基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

法定代表人:张虎

客户服务电话:400-004-8821

网站:http://www.hxlc.com

(39)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网站:www.5ifund.com

(40)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网站:www.ehowbuy.com

(41)北京加和基金销售有限公司

住所:北京市西城区金融大街 11 号 703 室

法定代表人:曲阳

客户服务电话:400-600-0030

网站: www.bzfunds.com

(42)北京钱景基金销售有限公司

住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

                                          15
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网站:www.qianjing.com

(43)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

法定代表人:王之光

客户服务电话:4008219031

网站:www.lufunds.com

(44)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

客户服务电话:400-930-0660

网站:www.jfzinv.com

(45)珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(46)北京晟视天下基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

网站:www.shengshiview.com

(47)北京中天嘉华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

法定代表人:洪少猛

客户服务电话:4006509972

网站:www.5ilicai.cn

(48)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:蒋雪琦

                                          16
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   客户服务电话:400-068-0058

   网站:www.jincheng-fund.com

   (49)北京汇成基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

   法定代表人:王伟刚

   客户服务电话:400-619-9059

   网站:www.hcjijin.com

   (50)大泰金石基金销售有限公司

   住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

   法定代表人:姚杨

   客户服务电话:400-928-2266

   网站:www.dtfunds.com

   (51)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

   住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

   法定代表人:董云巍

   客户服务电话:400-088-8080

   网站:www.qiandaojr.com

   (52)北京肯特瑞基金销售有限公司

   住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

   法定代表人:江卉

   客户服务电话:400 098 8511

   网站:fund.jd.com

   (53)北京新浪仓石基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研

楼 5 层 518 室

   法定代表人:李昭琛

   客户服务电话:010-62675369

   网站:www.xincai.com

   (54)上海基煜基金销售有限公司

                                             17
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住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客户服务电话:400-820-5369

网站:www.jiyufund.com.cn

(55)上海万得基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 王廷富

客户服务电话:400-821-0203

网站:www.520fund.com.cn

(56)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网站:www.noah-fund.com

(57)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

法定代表人:陶捷

客户服务电话:400-027-9899

网站:www.buyfunds.cn

(58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(59)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

                                           18
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(60)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(61)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(62)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人: 吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(63)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

网站: https://danjuanapp.com/

(64)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(65)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

                                          19
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网站:www.wanjiawealth.com

(66)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:马刚

客户服务电话:95193

网站:https://www.tonghuafund.com

(67)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

网站: www.fengfd.com

(68)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

(69)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(70)嘉实财富管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 4400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(71)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法定代表人:梁蓉

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客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

网站:www.5irich.com

(72)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网站: www.wacaijijin.com

(73)天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

法定代表人:王正宇

客户服务电话:4007-066-880

网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

(74)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

(75)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:于龙

客户服务电话:4006-802-123

网站: www.zhixin-inv.com

(76)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

客户服务电话:400-819-9868

网站:http://www.tdyhfund.com/

(77)民商基金销售(上海)有限公司

住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

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法定代表人:贲惠琴

客户服务电话:021-50206003

网站:http://www.msftec.com/

(78)上海联泰基金销售有限公司

住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

客户服务电话:400-118-1188

网站:www.66liantai.com

(79)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

客户服务电话:4006-433-389

网站:www.vstonewealth.com

(二)登记机构

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509865

传真:0755-82560289

联系人:宋发根

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

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    经办律师:黎明、陈颖华

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    电话:(010)58153000、(0755)25028288

    传真:(010)85188298、(0755)25026188

    签章注册会计师:昌华、高鹤

    联系人:李妍明



    四、基金名称

    安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金



    五、基金类型

    股票型证券投资基金



    六、基金的运作方式

    契约型开放式



    七、投资目标

    本基金为股票指数增强型基金,在力求有效跟踪标的指数,控制本基金的净值增长率与

业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过 7.75%的基

础上,结合量化方法,力争实现基金资产的长期增值。



    八、投资范围

    本基金的投资范围主要为标的指数成分股及备选成分股。此外,为更好地实现投资目标,

本基金可少量投资于部分非成分股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票),债券(包括国债、金融债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、企业

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债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券等)、资产支持证券、银

行存款、同业存单、债券回购、权证、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融资产(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:

    本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于标的指数成分股及其备

选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期

货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一

年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



    九、投资策略

    本基金为增强型指数基金,在采用指数化被动投资以追求有效跟踪标的指数的基础上,

通过数量化模型进行投资组合优化,力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标的指数的投资

收益。

    1、股票投资策略

    本基金将参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建投资组合,并通过事先设置目标

跟踪误差、事中监控、事后调整等手段,严格将跟踪误差控制在规定范围内,控制与标的指

数主动偏离的风险。

    (1)指数化被动投资策略

    指数化被动投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股及其权重,初步构建投资组合,

并按照标的指数的调整规则作出相应调整,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之

间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过 7.75%。

    (2)量化增强策略

    量化增强策略主要采用三大类量化模型分别用以评价股票超额收益预期、控制风险和优

化交易。基于模型结果,基金管理人结合市场环境和股票特性,产出投资组合,以追求超越

标的指数表现的业绩水平。

    1)量化多因子超额收益模型:该模型通过构建量化多因子综合模型,综合评估股票的

估值、市场趋势、盈利、企业质量、投资者情绪等多个因素,量化多因子模型可以从全方位

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去评估一只个股的优劣,所包含的因子涵盖估值因子、财务盈利因子、动量反转因子、企业

质量因子和情绪因子这几大方面。在因子类别分析的基础上,本基金利用统计分析建立单个

因子与未来超额回报的关系,寻找对未来股票收益有显著预测能力的因子,并筛选出不同市

场环境下的有效因子,通过对因子进行动态调整做到对投资组合的及时调整和对市场的有效

把握。每一个因子都代表了一种选股逻辑,因子评价体系通过量化指标深入理解因子性质及

适用的市场环境,评价指标包括:因子组合表现、因子流动性溢价、稳定系数,衰减速度等

指标。本基金利用挑选出的有效因子构建量化多因子选股模型,计算出个股在这些因子上的

综合得分,从而适度超配价值被低估的正超额收益预期的股票以及低配或剔除价值被高估的

负超额收益预期的股票。

    2)风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括基金规模、资产波动

率、行业集中度等,力求主动风险以及跟踪误差控制在目标范围内。

    3)成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金

等数据预测本基金的交易成本,能有效控制基金的换手率。

    在构建投资组合时,首先根据标的指数中的股票进行行业配置,以对跟踪误差形成约束,

再利用上述量化多因子超额收益模型的评分结果以及风险模型、成本模型,通过量化优化算

法确定个股权重。参考市场流动性、基金规模、因子衰减速度等因素后,找到最为合适的换

仓频率,每隔一段时间对投资组进行重新构建。

    (3)组合调整策略

    1)定期调整

    本基金将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整,达到有

效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。

    2)不定期调整

    ①根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配、各类限售股获得流通权等原因

而需要进行成份股权重调整时,本基金将参考标的指数最新权重比例,进行相应调整;

    ②根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对股票投资组合进行调整

以应对基金的申购赎回,从而有效跟踪标的指数;

    ③根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定,当基金投资组合中按标的指数权重投

资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时,本基金将对其进行实时的被动性卖出调整,

并相应地对其他资产或个股进行微调,以保证基金合法规范运作;

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    ④根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生

相应变化的,本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和调整,最终使跟踪误差控制

在一定的范围之内。

    (4)跟踪误差、跟踪偏离度控制策略

    本基金为指数增强型基金,将通过适度的主动投资获取超越标的指数的超额收益,同时

也将因承担相应的主动风险而导致较大的跟踪误差。因此,本基金将每日跟踪基金组合与指

数表现的偏离度,每月末定期分析基金组合与标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情

况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案,实现有效控制跟踪误差。

    2、债券投资策略

    本基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础,依据国家经济发展规划量化核心基准参

照指标和辅助参考指标,结合货币政策、财政政策的实施情况,以及国际金融市场基准利率

水平及变化情况,预测未来基准利率水平变化趋势与幅度,进行定量评价。本基金债券投资

的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。

    3、可转换债券投资策略

    本基金可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业

研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论

证。在对可转换债券的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定

价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

    4、可交换债券投资策略

    本基金重视对可交换债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、

成长性好、安全边际较高的品种进行投资。在基本面分析的基础上,综合分析可交换债券的

债性特征、股性特征等因素,结合各种定价模型和规范化估值工具,对于债券进行科学的价

值分析和价值投资。

    5、衍生品投资策略

    本基金进行衍生品投资,主要是合理利用权证、股指期货、国债期货等衍生工具做套保

或套利投资,以对冲持仓现货波动风险。

    (1)权证投资策略

    本基金进行权证投资,主要依照权证量化估值模型,利用权证与标的资产之间的关系,

谨慎参与其中的风险对冲与套利机会,获取相对稳定的投资收益。

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    (2)股指期货投资策略

    本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,通过多头或空头套期保值等策略进行

股指期货投资,以控制并调整投资组合风险、提高投资的资金效率,降低跟踪误差,从而更

好地实现本基金的投资目标。

    (3)国债期货投资策略

    本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的进行国债期货投资,将构建量化分析体

系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进

行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险,实现基金资产保值

增值。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上,分析不

同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资

产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持证券的总量规模,对部分高质量的

资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,实现基金资产增值增厚。



    十、标的指数与业绩比较基准

    1、标的指数

    本基金的标的指数是沪深 300 指数。

    沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股

指数,覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。它是中国第一条由权威机

构编制、发布的全市场指数,流动性高,可投资性强,能够反映 A 股市场总体发展趋势。关

于指数值和成分股名单的所有版权归属中证指数有限公司。

    如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由

于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更

强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法

权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和

投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指

数。

    由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实

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质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案,

并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变

更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致

后,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。

    2、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*90%+商业银行活期存款利率(税后)

*10%。

    由于本基金投资标的指数为沪深 300 指数,且每个交易日日终在扣除国债期货和股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金

资产净值 5%,因此,本基金的业绩比较基准以沪深 300 指数为主要组成部分。

    若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可依据维护基金份

额持有人合法权益的原则,根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,

调整业绩比较基准应取得基金托管人同意并按照监管部门要求履行适当程序,基金管理人应

在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告,无需召

开持有人大会。



    十一、风险收益特征

    本基金是一只股票指数增强型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基

金与货币市场基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。



    十二、基金的费用概览

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、标的指数许可使用费;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    7、基金份额持有人大会费用;

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    8、基金的证券、期货交易费用;

    9、基金的银行汇划费用;

    10、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.80%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息

日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息

日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基

金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

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    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人

与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗

力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

    4、标的指数许可使用费

    本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签

署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资产

净值的 0.016%的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.016%÷当年天数

    H 为每日应计提的标的指数许可使用费

    E 为前一日的基金资产净值

    标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 50,000 元,计费期间不足一季度的,

根据实际天数按比例计算。

    自基金合同生效之日起,标的指数许可使用费每日计提,按季支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于每年 1 月、4 月、7 月、10 月,将上季度标的指数许

可使用费从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,

本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或

其他公告中披露基金最新适用的方法。

    上述“一、基金费用的种类”中第 5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用根据《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》的约定执行;

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    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。

    调整本基金基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费,须召开基

金份额持有人大会。调低本基金 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣代缴。



    十三、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新。本次主要更新的内容为:根据

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对

招募说明书所涉章节进行了更新。



                                                                安信基金管理有限责任公司

                                                                         2019 年 12 月 19 日




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