基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 博时慧选纯债3个月定期开放债券 > 基金公告

博时慧选纯债3个月定期开放债券(003963)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2016-12-19 管理人:博时基金... 基金经理:陈黎
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

博时慧选纯债3个月定开债:更新招募说明书(2018年第2号)

公告日期:2018-08-03

             博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号




博时慧选纯债债券型证券投资基金
        更新招募说明书
        2018 年第 2 号




   基金管理人:博时基金管理有限公司
   基金托管人:兴业银行股份有限公司
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                                【重要提示】


    1、本基金根据2016年11月1日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《关于准予博时慧选纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2502号)进
行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场
前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应
充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险、本基金的特定风险等等。
     本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    5、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货
币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券
市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导
致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较
大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
    6、本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,但低于股票型基金、
混合型基金,属于证券投资基金中的中低风险/收益品种。
    7、本基金的投资范围包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短
期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债
券回购、银行存款、同业存单等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
                                        1
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯
债部分除外)、可交换债券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    8、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    9、本基金发售面值为人民币1.00    元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。
    10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。
    11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6 月 19 日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务资料未经审计)。




                                         2
                             博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                                  目 录
【重要提示】........................................................1
目 录      ............................................................3
第一部分    绪言......................................................4
第二部分    释义......................................................5
第三部分    基金管理人................................................8
第四部分    基金托管人...............................................20
第五部分    相关服务机构.............................................23
第六部分    基金的募集与基金合同的生效...............................27
第八部分    基金份额的申购与赎回.....................................28
第八部分    基金的投资...............................................37
第九部分    基金的业绩...............................................44
第十部分    基金的财产...............................................45
第十一部分    基金资产的估值.........................................46
第十二部分    基金的收益分配.........................................50
第十三部分    基金费用与税收.........................................51
第十四部分    基金的会计与审计.......................................53
第十五部分    基金的信息披露.........................................54
第十六部分    风险揭示...............................................59
第十七部分    基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................61
第十八部分    基金合同的内容摘要.....................................63
第十九部分    基金托管协议的内容摘要.................................75
第二十部分    对基金份额持有人的服务.................................89
第二十一部分    招募说明书的存放及查阅方式...........................91
第二十二部分    其他应披露的事项.....................................91
第二十三部分    备查文件.............................................92




                                       3
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                              第一部分        绪言


    《博时慧选纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规以及《博时慧选纯债债券
型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    本招募说明书阐述了博时慧选纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明
书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    博时慧选纯债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                        4
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                                第二部分        释义

    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
    1、基金或本基金:指博时慧选纯债债券型证券投资基金
    2、基金管理人:指博时基金管理有限公司
    3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司
    4、基金合同:指《博时慧选纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时慧选纯债债券型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《博时慧选纯债债券型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《博时慧选纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

                                          5
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

     20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     23、销售机构:指直销机构和代销机构
     24、直销机构:指博时基金管理有限公司
     25、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业
务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或
接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
     29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
     30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
     31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
     33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
     36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

                                           6
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


     39、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵

     40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
     41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
     42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
     43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
     44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
     45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申
购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
     46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     47、元:指人民币元
     48、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
     50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

     54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
     55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

                                           7
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等




                                        8
                                  博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                              第三部分          基金管理人

    一、基金管理人概况
    名称:   博时基金管理有限公司
    住所:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间:   1998 年 7 月 13 日
    注册资本:   2.5 亿元人民币
    存续期间:   持续经营
    联系人:     韩强
    联系电话:   (0755)8316 9999
    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司
,持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有
股份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司
,持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资
部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中
心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南
方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技
术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研
究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公
司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金
组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训
管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推
动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机
构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及

                                            9
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金
、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售
支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务
。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央
企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作
业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传
等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专
户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金
投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投
资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品
规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等
工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台
建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中
心负责零售客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作
;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研
究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管
理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议
及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、
培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预
算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运
行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业
务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管
理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司
投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构
提供独立、客观、公正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对
驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员
给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(
国际)有限公司。
    截止到 2018 年 3 月 31 日,公司总人数为 535 人,其中研究员和基金经理超过 87%拥

                                         10
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


有硕士及以上学位。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国
人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广
东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在
招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人
寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2
015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情
报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;200
3-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,
任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅
、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专
员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报
室干部。
    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经
济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担
任管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友
联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理
部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 20
11 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基
金管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。
    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,
任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总
经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部
总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,
任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有
限公司第四届至第六届董事会董事。
    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。201

                                         11
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


4 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和
经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担
任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP            Morgan
)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德
劭集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入
上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并
负责股权投资项目管理。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共
青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商
局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经
理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副
总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理
;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业
区有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授
;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至
今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,
兼任湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有
限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。20
14 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公
司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会
计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事
。2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副
主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.
12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.1
2,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中
国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任
、书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站

                                          12
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.1
2 任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记
、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副
董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.
07,华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有
限责任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理
;2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事
长;2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威
华股份独立董事。
     2、基金管理人监事会成员
     车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公
司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事

     陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支
行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部
长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任
中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有
限公司监事。
     赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 20
12 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股
份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(
集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副
部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
     郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
     黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董
事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有
限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
     严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

                                          13
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总
经理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理
有限公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年
2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资
本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时
基金(国际)有限公司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定
收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基
金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼
任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    邓欣雨先生,硕士。2008 年硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司,历任固定
收益研究员、基金经理助理、博时聚瑞纯债债券基金(2016.5.26-2017.11.8)、博时富祥
纯债债券基金(2016.11.10-2017.11.16)、博时聚利纯债债券基金(2016.9.18-2017.11.
22)、博时兴盛货币基金(2016.12.21-2017.12.29)、博时泰和债券基金(2016.5.25-20
18.3.9)、博时兴荣货币基金(2017.2.24-2018.3.19)、博时悦楚纯债债券基金(2016.9.9
-2018.4.9)、博时双债增强债券基金(2015.7.16-2018.5.5)的基金经理。现任博时转债

                                        14
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


增强债券基金(2013.9.25-至今)兼博时裕利纯债债券基金(2016.5.9-至今)、博时聚盈
纯债债券基金(2016.7.27-至今)、博时景发纯债债券基金(2016.8.3-至今)、博时聚润
纯债债券基金(2016.8.30-至今)、博时利发纯债债券基金(2016.9.7-至今)、博时富发
纯债债券基金(2016.9.7-至今)、博时慧选纯债债券基金(2016.12.19-至今)、博时富
元纯债债券基金(2017.2.16-至今)、博时富诚纯债债券基金(2017.3.17-至今)、博时
富和纯债债券基金(2017.8.30-至今)、博时稳健回报债券基金(2018.4.23-至今)的基
金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学
位。1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华
大学-香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12
月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任
基金经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究
部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。20
12 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.1
2.26)基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基
金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基
金(2013.12.19-至今)基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总
经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特
定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深
价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行

                                          15
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)
、博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金(2017.
6.5-至今)的基金经理。
    过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.
8.3)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010.11.24
-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、博时裕祥
分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资基金(2
013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、博时
新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券投
资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(2014.6.10-2
018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活
配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)的基金经理。现任董事总经理兼固定收
益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵
活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基
金(2016.3.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时
乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券
投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.1.10-至今
)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时鑫和灵活配置混合
型证券投资基金(2017.12.13-至今)的基金经理。
    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金
、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票
投资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资
总监。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

                                        16
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、
赎回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

                                         17
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违反基金合同行为的发生;
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    五、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

                                          18
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    六、基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的原则
    (1)全面性原则
    公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。
    (2)独立性原则
    公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险
控制工作进行稽核和检查。
    (3)相互制约原则
    公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之
间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则
    建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风
险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会
    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,
即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一
个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
    (3)督察长
    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理
报告和风险管理建议。
    (4)监察法律部
    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的
风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
    (5)风险管理部
    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管
理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
    (6)业务部门



                                          19
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负
责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、
监控和降低风险。
    3、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度
    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有
恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,
并定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不
同部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制
    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作
领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公
司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌
握风险状况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统
    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的
各种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段
    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋
势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,
尽可能地减少损失。
    (7)提供足够的培训
    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,
控制风险。




                                           20
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                              第四部分          基金托管人


    一、基本情况
    名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)
    注册地址:福建省福州市湖东路154号
    办公地址:上海市江宁路168号
    邮政编码:350013
    法定代表人:高建平
    成立日期:1988年8月22日
    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币207.74亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证券;资产托管业
务;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用
证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、
咨询、见证业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项
专营规定的从其规定)。
    二、发展概况及财务状况
    兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代
码:601166),注册资本207.74亿元。
    开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为
客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至           2017年12月31日,兴业银行资产总额达
6.42万亿元,实现营业收入1399.75亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润572.00亿元。


    三、托管业务部的部门设置及员工情况
    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理
处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,
业务岗位人员均具有基金从业资格。
    四、基金托管业务经营情况
                                           21
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:
证监基金字[2005]74号。截止2017年12月31日,兴业银行已托管开放式基金214只,托管基
金财产规模7234.37亿元。
    五、基金托管人的内部风险控制制度说明
    1. 内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信
息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2. 内部控制组织结构
    兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽
核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指
导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管
业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范
围内实施具体的风险控制措施。
    3. 内部风险控制原则
    (1)   全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项业务过
程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职
责范围内的风险负责。
    (2)   独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立性和权
威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
    (3)   相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建
立不同岗位之间的制衡体系。
    (4)   定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性
和操作性。
    (5)   防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行
政、研发和营销等部门严格分离。
    (6)   有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,
内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进
行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束
的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
    (7)   审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安全
与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机构或新增业
务时,做到先期完成相关制度建设。
    (8)   责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接责

                                           22
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
    六、内部控制制度及措施
    1. 制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
    2. 建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
    3. 风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施风险
控制措施。
    4. 相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
    5. 人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并
签订承诺书。
    6. 应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,
保证业务不中断。
    七、基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序
    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、
投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收
益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核
查。
    基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金
管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监
会报告。




                                         23
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                          第五部分         相关服务机构

   一、基金份额发售机构
   1、直销机构
   博时基金管理有限公司北京直销中心
   名称:                     博时基金管理有限公司北京直销中心
   地址:                     北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
   电话:                     010-65187055
   传真:                     010-65187032、010-65187592
   联系人:                   韩明亮
   博时一线通:               95105568(免长途话费)
   2、代销机构
(1)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:           深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:           深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:         薛峰
联系人:             童彩平
电话:               0755-33227950
传真:               0755-33227951
客户服务电话:       400-678-8887
网址:               https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:           上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:           上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:         其实
联系人:             潘世友
电话:               021-54509998
传真:               021-64385308
客户服务电话:       400-181-8188
网址:               http://www.1234567.com.cn

(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:           上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:           上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
                     906 室
法定代表人:         杨文斌
联系人:             张茹
电话:               021-20613610
                                          24
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


客户服务电话:       400-700-9665
网址:               http://www.ehowbuy.com

(4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:           杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:           浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:         陈柏青
联系人:             朱晓超
电话:               021-60897840
传真:               0571-26697013
客户服务电话:       400-076-6123
网址:               http://www.fund123.cn

(5)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:            杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:            浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:          凌顺平
联系人:              吴杰
电话:                0571-88911818
传真:                0571-86800423
客户服务电话:        400-877-3772
网址:                www.5ifund.com

(6)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:            北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:            北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:          周斌
联系人:              马鹏程
电话:                010-57756074
传真:                010-56810782
客户服务电话:        400-786-8868
网址:                www.chtwm.com

(7)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:           北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:           北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:         赵荣春
联系人:             魏争
电话:               010-57418829
传真:               010-57569671
客户服务电话:       400-893-6885

                                          25
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


网址:               www.qianjing.com

(8)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:           深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:           深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:         齐小贺
联系人:             陈勇军
电话:               0755-83999907
传真:               0755-83999926
客户服务电话:       0755-83999913
网址:               www.jinqianwo.cn

(9)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:            上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:            上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:          郭坚
联系人:              宁博宇
电话:                021-20665952
传真:                021-22066653
客户服务电话:        400-821-9031
网址:                www.lufunds.com

(10)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:            珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:           广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
                     1203
法定代表人:          肖雯
联系人:              吴煜浩
电话:                020-89629099
传真:                020-89629011
客户服务电话:        020-80629066
网址:                www.yingmi.cn

(11)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:            深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
                      3 单元 11 层
办公地址:            深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
                      3 单元 7 层
法定代表人:          赖任军
联系人:              刘昕霞
电话:                0755-29330513
传真:                0755-26920530
                                          26
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


客户服务电话:          400-930-0660
网址:                  www.jfzinv.com

(12)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:              北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:              北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:            钟斐斐
联系人:                戚晓强
电话:                  15810005516
传真:                  010-85659484
客户服务电话:          400-061-8518
网址:                  danjuanapp.com


   二、登记机构
   名称:        博时基金管理有限公司
   住所:        广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
   办公地址:    北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
   法定代表人:张光华
   电话:        010-65171166
   传真:        010-65187068
   联系人:      许鹏
   三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   电话: 021- 31358666
   传真: 021- 31358600
   负责人:俞卫锋
   联系人:安冬
   经办律师:安冬、陆奇
   四、审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888

                                           27
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    传真:(021)23238800
    联系人:沈兆杰
    经办注册会计师:张振波、沈兆杰




                  第六部分     基金的募集与基金合同的生效
    一、基金的募集
    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规
定募集本基金,经中国证监会证监许可[2016]2502号文予以募集注册。
    本基金募集期间为自2016年12月12日至2016年12月14日止,基金份额共募集
200,045,595.07份(含利息结转的份额),有效认购户数为239户。
    本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
    二、基金合同的生效
    本基金的基金合同已于2016年12月19日正式生效。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60 个工作日出
现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本基金合同将
终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会,同时基金管理人应履行监管报告和信
息披露程序。
    法律法规另有规定时,从其规定。




                                         28
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                       第七部分     基金份额的申购与赎回

    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金
管理人委托的代销机构。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
    二、申购与赎回办理的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场,证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定进行公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    本基金已于 2017 年 1 月 13 日开通日常申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始
时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。


    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
    四、申购与赎回的数额限制
    1、首次申购单笔最低金额为 10 元,追加申购单笔最低金额为 10 元;详情请见当地销
售机构公告;
    2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 10 份,若某笔赎回导致单个交易账户的基

                                         29
                                   博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


金份额余额少于 10 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
    3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,基金管理人可以规定单个投
资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告,但需
符合法律法规、监管机构的规定和基金合同的约定;
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国
证监会备案。
    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购申
请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人
赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日
提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,
投资人应及时查询。
    六、申购费率、赎回费率
    1、投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
    本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下:
                             表 1:本基金的申购费率结构
                     申购金额(M)                      申购费率
                       M<100 万                          0.80%

                                             30
                                    博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                  100 万≤M<300 万                        0.50%
                  300 万≤M<500 万                        0.30%
                        M≥500 万                      每笔 1,000 元


    本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费
用,不列入基金财产。
    2、赎回费率见下表:
                               表 2:本基金的赎回费率结构
                            持有期间(Y)                    赎回费率
                               Y <7 日                      1.50%
                           7 日≤Y <90 日                   0.10%
                              Y ≥ 90 日                     0%
    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
向持有期限少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,向持有期限大于等于 7 日
的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付
登记费和其他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信息披露
办法》的有关规定进行公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部
门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行
公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式
    1、申购份额的计算方式:
    (1)申购费用适用比例费率的情形下:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
    (2)申购费用适用固定金额的情形下:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。

                                              31
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


     例 1:假定 T 日基金份额净值为 1.0560 元,某投资人本次申购本基金 40 万元,对应
的本次申购费率为 0.80%,该投资人可得到的基金份额为:
    净申购金额=400,000/(1+0.80%)=396,825.40 元
    申购费用=400,000-396,825.40=3,174.60 元
    申购份额=396,825.40/1.0560=375,781.63 份
    即:投资人投资 40 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,可得
到 375,781.63 份基金份额。
    例 2:假定 T 日基金份额净值为 1.0560 元,某投资人投资 600 万元申购本基金,其对
应的申购费用为 1,000 元,则其可得到的申购份额为:
    申购费用=1,000 元
    净申购金额=6,000,000-1,000=5,999,000.00 元
    申购份额=5,999,000.00/1.0560=5,680,871.21 份
    即:投资人投资 600 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,可得
到 5,680,871.21 份基金份额。
    2、赎回金额的计算方式:
    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
    例 3:某投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为三年,对应的赎回费率为
0%,假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
    赎回费用=12,500×0%=0.00 元
    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元
    即:投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为三年,假设赎回当日基金份额净
值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
    3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    八、申购与赎回的登记
    1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
    2、投资者申购基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续,投

                                         32
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    3、投资人赎回基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
    4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得
实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行
公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形及处理
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。
    8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购申
请时,基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的
申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。
    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

                                        33
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂
停接受投资人的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回的申请。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同
的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以
撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日
受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
    (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额 10%以上的部分,基金管理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,
将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

                                        34
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止);对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10%的部分,
基金管理人根据前段“(1)全额部赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基
金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,
则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
    (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有
必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得
超过 20 个工作日,并应当依据相关规定进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时依据相关
规定进行公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并依
据相关规定进行公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照
《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告,也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另
行发布重新开放的公告。
    十三、基金转换
    本基金已于 2017 年 1 月 13 日开放日常转换业务。
    1、转换费用
    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收
取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有
人承担。
    2、业务规则
    (1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
    (2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的
基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它
基金,非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。
    (3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为

                                          35
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


申购。基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。
    (4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。
    (5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则
提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。
    3、暂停基金转换的情形及处理
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂
停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。
    出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载
明并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。
    4、重要提示
    (1)本基金转换业务适用于可以销售包括博时慧选纯债债券型证券投资基金在内的两
只以上(含两只),且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
    (2)转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博
时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。
    (3)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
       十四、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十五、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。
    十六、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
    十七、定期定额投资计划

                                         36
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    1、适用投资者范围
    个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许
购买证券投资基金的其他投资者。
    2、申购费率
    本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。
    3、扣款日期和扣款金额
    投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,定投金额每次不少于人民币 10 元(含
10 元)。
    4、重要提示
    (1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金
基金账户。
    (2)本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日
(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投
资计划办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。
申购份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。
    十八、基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




                                           37
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号




                               第八部分        基金的投资

    一、投资目标
    在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投
资回报。
    二、投资范围
    本基金的投资范围包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期
融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券
回购、银行存款、同业存单等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯
债部分除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    三、投资策略
    本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,通过定量分析增强组合
策略操作的方法,确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分
发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖
掘价值被低估的标的券种,以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:
期限结构策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
    首先,本组合宏观周期研究的基础上,决定整体组合的久期、杠杆率策略。
    一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对
水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证
券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,
从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券
(现金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例,整体组
合的久期范围以及杠杆率水平。
    其次,本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率,
通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。

                                          38
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配
置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合
收益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化
的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
    (1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
    (2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线
较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲
线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于
收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。
    2、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多,同样宏观周期背景下不同行业的景气度
的发生,本基金分别采用以下的分析策略:
    (1)分散化投资:发行人涉及众多行业,本组合将保持在各行业配置比例上的分散化
结构,避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。
    (2)行业投资:本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判,确定在下一阶段
在各行业的配置比例,卖出景气度降低行业的债券,提前布局景气度提升行业的债券。
    3、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大
收益。
    本组合将采取低杠杆、高流动性策略,适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报,
选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。


    4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基
本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,
采取高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。
    5、中小企业私募债投资策略
    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,
同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。本基金
投资中小企业私募债,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制
度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等
各种风险。
    6、资产支持证券投资策略
    针对资产支持证券,本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下,通过宏观经济、
提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值
评估后选择风险调整收益高的品种进行投资 。本基金将严格控制产支持证券的总体投资规

                                          39
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


模并进行分散,以降低流动性风险。
    四、投资决策流程
    投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理业务的重
大问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责,
相互制衡。具体的投资流程为:
    (1)投资决策委员会定期召开会议,确定本基金的总投资思路和投资原则;
    (2)宏观策略部基于自上而下的研究为本基金提供建议;固定收益总部数量及信用分
析员为固定收益类投资决策提供依据;
    (3)固定收益总部定期召开投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和个券
的变化,制定具体的投资策略;
    (4)基金经理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估
的反馈意见,根据市场情况,制定并实施具体的投资组合方案;
    (5)基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;
    (6)监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控;
    (7)风险管理部通过行使风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根据风险限额
管理政策防范超预期风险;
    (8)风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,定期与基金经理讨论收益和风险
预算。
    五、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
    (2)本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

                                         40
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日
起 3 个月内予以全部卖出;
    (11)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%;
    因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定
比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
    (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除第(2)、(10)、(12)、(13)条外,,因证券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范
利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

                                         41
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关
联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
    六、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1 年期定期存款
利率(税后)×10%
    本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来
增强债券投资的收益。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合
反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广
泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例
不低于基金资产的 80%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,采用 90%作为业绩比
较基准中债券投资所代表的权重,10%作为现金资产所对应的权重可以较好的反映本基金的
风险收益特征。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基
准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
    七、风险收益特征
    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金,属于中低风险/收益的产品。
    八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利,保护基金
份额持有人的利益;
    3、有利于基金资产的安全与增值;
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
    九、基金投资组合报告
    博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                                        42
                                   博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


        本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
        1、报告期末基金资产组合情况
                                                                       占基金总资产的比例
序号      项目                             金额(元)
                                                                               (%)
1          权益投资                                              -                       -
           其中:股票                                            -                       -
2          固定收益投资                           5,763,512,800.00                   92.45
           其中:债券                             5,763,512,800.00                   92.45
           资产支持证券                                          -                       -
3          贵金属投资                                            -                       -
4          金融衍生品投资                                        -                       -
5          买入返售金融资产                         349,510,664.36                    5.61
           其中:买断式回购
           的买入返售金融资                                       -                         -
           产
           银行存款和结算备
6                                                     6,174,937.46                       0.10
           付金合计
7          其他各项资产                             115,116,490.48                      1.85
8          合计                                   6,234,314,892.30                    100.00
        2、报告期末按行业分类的股票投资组合
        2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
        本基金本报告期末未持有股票。
        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
        本基金本报告期末未持有股票。
        4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                          占基金资产净值比例
序号       债券品种                        公允价值(元)
                                                                  (%)
1     国家债券                                          -                   -
2     央行票据                                          -                   -
3     金融债券                          2,569,279,000.00                41.23
      其中:政策性金融债                2,569,279,000.00                41.23
4     企业债券                            734,806,800.00                11.79
5     企业短期融资券                      481,652,000.00                 7.73
6     中期票据                          1,124,601,000.00                18.05
7     可转债(可交换债)                                -                   -
8     同业存单                            551,254,000.00                 8.85
9     其他                                301,920,000.00                 4.84
10    合计                              5,763,512,800.00                92.49
   5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                               占基金资产净
序号       债券代码        债券名称        数量(张)        公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)
    1        160316       16 进出 16       5,500,000        528,000,000.00              8.47
    2        160218       16 国开 18       3,900,000        376,467,000.00              6.04
    3       1705111      17 广西债 10      3,000,000        301,920,000.00              4.84
    4      101753017    17 华能 MTN001     3,000,000        297,990,000.00              4.78
                                             43
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


 5        160306      16 进出 06      2,100,000     202,083,000.00          3.24
     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。
     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持有股指期货。
     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持有国债期货。
     11、投资组合报告附注
     11.1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
     11.2、报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
     11.3、其他资产构成
序号    名称                                                 金额(元)
1       存出保证金                                                            1,913.14
2       应收证券清算款                                                               -
3       应收股利                                                                     -
4       应收利息                                                        115,114,577.34
5       应收申购款                                                                   -
6       其他应收款                                                                   -
7       待摊费用                                                                     -
8       其他                                                                         -
9       合计                                                            115,116,490.48
    11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末未持有股票。
     11.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                         44
                                  博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                               第九部分          基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
  投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                     净值增      业绩比较   业绩比较基
                        净值增长率
        阶段                         长率标      基准收益   准收益率标      ①-③    ②-④
                            ①
                                     准差②         率③      准差④
2016.12.19-2016.12.31     0.14%      0.01%         0.79%      0.14%         -0.65%    -0.13%
2017.01.01-2017.12.31     2.31%      0.04%         0.37%      0.06%          1.94%    -0.02%
2018.01.01-2018.03.31     1.84%      0.04%         1.73%      0.04%          0.11%    0.00%
2016.12.19-2018.03.31     4.34%      0.04%         2.91%      0.06%          1.43%    -0.02%




                                            45
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号




                         第十部分        基金的财产

    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。




                                         46
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                           第十一部分      基金资产的估值

    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    三、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人
与托管人另行协商约定;
    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

                                         47
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定进行公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果
发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额
净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给
予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事

                                         48
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


人进行确认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,
并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;
如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经
获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值
错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     (5)当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各
方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计
算结果为准对外公布,由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;

                                        49
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号




    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
    八、特殊情况的处理方法
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力,或由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误等原因,基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,
由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




                                         50
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                         第十二部分       基金的收益分配


    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    3、每一基金份额享有同等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依据相关规定进行公
告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




                                         51
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                         第十三部分         基金费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:


    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于月初
5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
                                           52
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                         53
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                         第十四部分        基金的会计与审计

    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                           54
                                博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                           第十五部分       基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒
介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:
    (1)不可抗力;
    (2)发生暂停估值的情形;
    (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

                                          55
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有
关更新内容提供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管协议登载在指定媒介上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金
份额累计净值登载在指定媒介上。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅
或者复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

                                           56
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


季度报告登载在指定媒介上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况
及其流动性风险分析等。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;

                                        57
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    27、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)中小企业私募债券的投资情况
    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒
介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在
基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中
小企业私募债券的投资情况。
    (十一)资产支持证券的投资情况
    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基
金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。


    (十二)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披
露事务。

                                           58
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具
书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查
阅、复制。




                                        59
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                              第十六部分         风险揭示

    一、投资于本基金的主要风险
    投资于本基金的主要风险有:
    1、市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变
化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
    (4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货
膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。
    2、信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评
级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违
约而产生的证券交割风险。
    3、流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。
流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
    (1)基金申购、赎回安排
    本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理
机制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,以及市场大幅波动、流动
性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合
法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各
类流动性风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。
    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交
易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的债券和货
币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,
综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

                                           60
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个
开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期
办理赎回申请的措施。
    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎
选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等
流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将
依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审
批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回
申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。
    4、操作风险
    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违
反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障
等风险。
    5、管理风险
    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水
平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出
现失误等,都会影响基金的收益水平。
    6、合规风险
    合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合
同》有关规定的风险。
    7、本基金的特有风险
    本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的 80%,该类债券的特定
风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、
政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标
的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    二、声明

                                        61
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销售,基
金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。



           第十七部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后两个工作日内在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;

                                           62
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                        63
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                       第十八部分     基金合同的内容摘要


    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:


    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施
保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
    (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构;
    (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户等业务规则;
    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:


    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
                                        64
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申
购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基

                                         65
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:


    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户,为基金办理证券交易资金
清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:


    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

                                        66
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基
金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监
管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;
    (20)监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人
因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

                                         67
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三)基金份额持有人的权利和义务
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)召开事由

                                         68
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现或需要决定
下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求调整该等报

酬标准的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
    2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人
大会:
    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;
    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
                                           69
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,依据有关规定进行公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

                                        70
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金
托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基
金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月

                                         71
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见
或授权他人代表出具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。
    (2)通讯开会

                                           72
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。


    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据
证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

                                        73
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人
大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议
通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算

                                         74
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不
愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委

                                           75
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


员会,按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳
市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
    《基金合同》受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台
湾地区法律)管辖。
    五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。




                                        76
                                   博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


                    第十九部分          基金托管协议的内容摘要


    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:博时基金管理有限公司
    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    设立日期:1998 年 7 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2.5 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    (二)基金托管人
    名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)
    注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
    办公地址:上海市江宁路 168 号
    邮政编码:350013
    法定代表人:高建平
    成立日期:1988 年 8 月 22 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:190.52336751 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证券;资产托管业
务;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用
证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、
咨询、见证业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项
专营规定的从其规定)。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象
                                             77
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期
融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券
回购、银行存款、同业存单等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯
债部分除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比
例进行监督。
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
    (2)本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;


    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

                                          78
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
     (11)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%;
     因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定
比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
     (13)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
     (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除第(2)、(10)、(12)、(13)条外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五
章第(十二)条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人
基金投资禁止行为进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互
提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名单及
有关关联方发行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实
性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责
及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作
日内进行回函确认已知名单的变更。基金管理人收到基金托管人书面确认后,新的关联交
易名单开始生效。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银

                                        79
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债
券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易
对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进
行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管
人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基
金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基
金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人有权向相关
交易对手追偿,基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人则根据银行间债券市场
成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的
交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基
金管理人,经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的,基金托管人不承担由此造成的相应
损失和责任。
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (六)基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
    本基金投资银行存款应符合如下规定:
    1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
    2、基金管理人应当按照有关法规规定,与基金托管人、存款机构签订相关书面协议。
基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查,严格审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
    3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作
办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    4、基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定
符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投
资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。基金管理人对定期存款提前支取的损
失由其承担。
    (七)基金托管人对基金投资中期票据进行监督

                                         80
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    1、基金管理人管理的基金在投资中期票据前,基金管理人须根据法律、法规、监管部
门的规定,制定严格的关于投资中期票据和的风险控制制度、流动性风险和信用风险处置
预案,并书面提供给基金托管人,基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的
额度和比例进行监督。
    2、如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的,从
其规定。
    3、基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况,
有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,有关额度、比例限制的执行情况。
基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定,应及
时以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函,并及时改正。基金托
管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    4、基金托管人按照上述投资限制对基金投资中期票据的行为进行监控。基金托管人如
认真履行了上述监督责任,则就基金管理人因投资中期票据所导致的风险不承担责任。
    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的
疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即以书面或以双方认可的其他方式
通知基金管理人,由此造成的相应损失由基金管理人承担。
    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、
阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监
督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

                                        81
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号




    三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算
交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括
但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内
答复基金管理人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、
阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。


    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2.基金托管人应安全保管基金财产。
    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,确保基
金财产的完整与独立。
    5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行
协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令,不得自行运用、处分、分配本基
金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内
交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。
    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金财产的损失,基金托管人应予以必要的协助与配合,但对此不承担相应责任。

                                         82
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基
金管理人开立并管理。
    2、.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后,基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由
参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
    (三)基金银行账户的开立和管理
    1. 基金托管人以基金托管人的名义开设本基金的基金托管专户,也称为资金账户,保
管基金财产的银行存款。该基金托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下,代
表所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一
级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,
均需通过基金托管人的基金托管专户进行。
    2.基金托管人可根据实际情况需要,为本基金开立资金清算辅助账户,以办理相关的
资金汇划业务。
    3.基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
    4.基金托管专户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    5.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管专户办理基金资产的
支付。
    (四)定期存款账户
    基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账户,其预留印
鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽
量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资,基金管理人都必
须和存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。该
协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于
转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、
账号等),不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款,基金托管人有
权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后,基金托管人保管证实书正本或者

                                         83
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜,若基金管理人
提前支取或部分提前支取定期存款,若产生息差(即本委托财产已计提的资金利息和提前
支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解
决。
    (五)债券托管账户的开设和管理
    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规
定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司
开立债券托管账户、资金结算账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间
市场债券的结算。
    (六)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于
账户开立、使用的规定执行。
    (七)其他账户的开立和管理
    1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金
管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,
也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金
托管人持有。有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人
对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

                                           84
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (九)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另
有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以
加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传
真件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。
    五、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1. 基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
    基金份额净值是指基金资产净值除以计算日基金份额总数,基金份额净值的计算,均
精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规
定公告。
    2. 复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,但基金管理人根据法律法规或基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后将基金份额净值结果
以双方约定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核结
果提交给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。
    (二)基金资产估值方法
    1.估值对象
    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    2.估值方法
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    1)除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取估

                                         85
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与
托管人另行协商约定;
    3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
    (2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
    (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    (5)中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。
    (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
    3、特殊情形的处理
    基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时,所造成的误差不作为基
金估值错误处理。
    由于不可抗力,或由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误等原因,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基

                                        86
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    (三)估值错误的处理方式
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错
误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    (5)当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方
应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算
结果为准对外公布,由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任。
    3、估值错误处理程序

                                         87
                              博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金资产估值错误处理的方法如下:
    (1)基金资产估值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    (四)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;


    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (五)基金会计制度
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    (六)基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分
别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的
原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
    (七)基金财务报表与报告的编制和复核
    1.财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
    2.报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

                                         88
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    3.财务报表的编制与复核时间安排
    (1)报表的编制
    基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之
日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年
度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。
    (2)报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复
核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行
调整,调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
    (八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管
人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
    六、基金份额持有人名册的保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有
要求的除外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为深圳市,
按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区
法律)管辖。
    八、托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得

                                           89
                                 博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1.基金合同终止;
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    1.基金财产清算小组
    (1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组,基金管
理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
工作人员。
    (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    (4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
    2.基金财产清算程序
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    3.基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。
    4.清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    5.基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;

                                           90
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    5.基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计,律
师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组公告。
    6.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



                    第二十部分       对基金份额持有人的服务
    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺
为基金份额持有人提供一系列的服务 ,根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有
权增加或变更服务项目 ,主要服务内容如下:
    一、持有人交易资料的寄送服务
    1、交易确认单
    基金合同生效后正常开放期, 每次交易结束后,投资者可在 T+2个工作日后通过
销售机构的 网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单,或在 T+1个
工作日后通 过博时一线通电话、博时网 站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者
寄送交易确认单。
    2、纸质对账单
    根据客户需要,博时基金向投资人提供纸质账单寄送服务。          每季度结束后 10个
工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送 纸质 对账单;每年度结束后
15个工作日内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送           纸质 对账单。
    3、电子对账单
    每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。


    投资者可以登录基金管理人网站( http://www.bosera.com)自助订阅;或发送
“订阅电子对账单 ”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通
95105568(免长途话费)订阅。
    4、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或
邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述
原因无法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本 基金管理人 网站,或拨打 博时
一线通 客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。
                                         91
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


   二、网上理财服务
   通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:
   1、自助开户交易
   投资者可登录 基金管理人网站网上交易系统,与本公司达成电子交易的相关协议,
接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易,如               基
金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更 等。具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。
   2、查询服务
   投资者可以通过 基金管理人 网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,
同时可以修改基金账户信息等基本资料。
   3、信息资讯服务
   投资者可 以利用 基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律
文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
   4、在线客服
   投资者 可以 通过 基金管理人 网站首页 “在线客服 ”功能进行在线咨询。 也可以
在“您问我答 ”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议 。
   三、短信服务
   基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
   四、电子邮件服务
   基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、             基金份额净值
等服务。
   五、手机理财服务
   投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统( http://m.bosera.com)和博时
App版直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、
信息资讯等功能和服务。
   六、信息订阅服务
   投资者可以通过 基金管理人 网站、客服中心提交信息订制的申请, 基金管理人
将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
   七、电话理财服务
   投资者拨打 博时一线通: 95105568(免长途 话费) 可享有 投资理财交易的一站式
综合服务:
   1、自助 语音服务: 基金管理人自助语音 系统提供 7×24小时的全天候服务,投资
者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修
改、传真索取等操作。

                                         92
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    2、电话交易服务:本公司 直销投资者可 通过博时一线通电话交易平台 在线办理
基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协
议支付账户的投资者还可以在线完成认 /申购款项的自动划付 。
    3、人工电话服务: 投资者 可以获得 业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理 、
信息订制、账户诊断 等服务 。
    4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。
    八、基金管理人联系方式
    公司 网址: www.bosera.com
    电子信箱: service@bosera.com
    博时一线通 客服电话: 95105568(免长途话费)
    九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。


               第二十一部分       招募说明书的存放及查阅方式

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
投资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件
或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与
所公告的内容完全一致。
    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。




                      第二十二部分         其他应披露的事项
    (一) 2018 年 05 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会第二次提示性
公告》;
    (二) 2018 年 05 月 28 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会第一次提示性
公告》;
    (三) 2018 年 05 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会公告》;
    (四) 2018 年 04 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告》;



                                         93
                               博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (五) 2018 年 03 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金 2017 年年度报告(摘要)》;
    (六) 2018 年 03 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金托管协议》、《博时慧选纯债债券型证券投资基金
基金合同》;
    (七) 2018 年 03 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《流动性风险管理规定:博时慧选纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改法
律文件对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》;
     (八) 2018 年 02 月 02 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)》;
     (九) 2018 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时慧选纯债债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》。



                           第二十三部分          备查文件

    以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
    (一)中国证监会准予博时慧选纯债债券型证券投资基金募集注册的文件
    (二)《博时慧选纯债债券型证券投资基金基金合同》
    (三)《博时慧选纯债债券型证券投资基金托管协议》
    (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
    (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
    (六)关于申请募集注册博时慧选纯债债券型证券投资基金之法律意见书
    (七)中国证监会要求的其他文件
    查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                                  博时基金管理有限公司
                                                                        2018 年 8 月 3 日




                                         94
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈