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融通收益增强债券A(004025)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-08-30 管理人:融通基金... 基金经理:张一格
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

融通收益增强债券:融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)

公告日期:2019-12-13

                          融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


                  融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
                                  (2019 年第 3 号)


                                        重要提示

    融通收益增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2016 年 11 月 28 日证监许

可[2016]2887 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2017 年 8 月 30 日正式生效。

    投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、基金招募说明书、基

金产品资料概要。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

    本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系

统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板

股票。

    本更新招募说明书中有关信息披露的内容截止日为 2019 年 12 月 13 日;有关财务数据

和业绩表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日(本招募说明书中的财务资料未经审计);其他

所载内容截止日为 2019 年 8 月 30 日。

    本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

    一、基金合同生效日期

    2017 年 8 月 30 日

    二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:融通基金管理有限公司
                                            1
                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


   住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   设立日期:2001年5月22日

   法定代表人:高峰

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

   电话:(0755)26947517

   联系人:赖亮亮

   注册资本:12500万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

    (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

   董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。

   独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任公

司独立董事。

   独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。

   独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立

董事。

    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼投行业务条线负

责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经

理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场

外市场部负责人。2018 年 2 月至今,任公司董事。

    董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法

制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今,任公

司董事。
                                           2
                          融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问,兼

任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE

Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment

Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,

Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投

资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港亚洲固定收益产

品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司全球投资主管

兼首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官(国际),

日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018 年 3 月至今,任公司董事。

    董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总

经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达

投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。

    董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董

事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月至今,任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月至今,任公司董事长。

    总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波

士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月

至今,任公司常务副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和

基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,任公司督察长。

    4、现任基金经理情况
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                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    张一格先生,中国人民银行研究生部经济学硕士,特许金融分析师(CFA),13 年证券

投资从业经历,具有基金从业资格。2006 年 6 月至 2012 年 8 月就职于兴业银行资金营运中

心任投资经理,2012 年 8 月至 2015 年 6 月就职于国泰基金管理有限公司任国泰民安增利债

券等基金的基金经理。2015 年 6 月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部总经理、

融通易支付货币市场证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 17 日至 2018 年 3 月 24 日)、

融通通盈保本混合型证券投资基金基金经理(2016 年 3 月 15 日至 2019 年 3 月 21 日)、融

通增裕债券型证券投资基金基金经理(2016 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 24 日)、融通增祥

债券型证券投资基金基金经理(2016 年 5 月 13 日至 2018 年 5 月 18 日)、融通增丰债券型

证券投资基金基金经理(2016 年 7 月 19 日至 2018 年 2 月 28 日)、融通通瑞债券型证券投

资基金基金经理(2016 年 7 月 28 日至 2018 年 3 月 24 日)、融通通优债券型证券投资基金

基金经理(2016 年 8 月 9 日至 2018 年 5 月 18 日)、融通月月添利定期开放债券型证券投

资基金基金经理(2016 年 8 月 24 日至 2018 年 3 月 24 日)、融通通景灵活配置混合型证券

投资基金基金经理(2016 年 8 月 30 日至 2017 年 12 月 12 日)、融通通鑫灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 22 日至 2018 年 5 月 18 日)、融通新机遇灵活配置混

合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 22 日至 2018 年 11 月 20 日),现任公司固定收

益投资总监、融通收益增强债券型证券投资基金基金经理(2017 年 8 月 30 日起至今)、融

通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 3 月 14 日起至今)、融通通

昊定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 6 月 22 日起至今)、融通通源短

融债券型证券投资基金基金经理(2018 年 12 月 26 日起至今)、融通通盈灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(2019 年 3 月 21 日起至今)。

    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,

固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元

先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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                          融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润

2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%

和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

       2018 年,中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银

行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力

银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金

融服务银行”等多项重要奖项。中国建设银行同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》

杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国

性商业银行第一。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、

托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管

运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

    (二)主要人员情况

    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长

期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内

的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,

中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银

行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017

年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    四、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)融通基金管理有限公司

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 、15 层

    邮政编码:518053

    联系人:陈思辰
                                           6
                     融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


电话:(0755)26948034

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2)融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间
邮政编码:100032

联系人:柴玏

电话:(010)66190982

(3)融通基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

(4)融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947502

2、其他销售机构

(1)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:秦朗

电话:010-85679888-6035

客服电话:4009101166

(2)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系人:马静懿

电话:(010)60838995

客服电话:0755-23835888

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                             融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    (3)中信证券(山东)有限责任公司

        注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

        法人代表:姜晓林

        联系人:孙秋月

        电话:(0532)85023924

        客服电话:95548

    (4)中信期货有限公司

        注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

        法定代表人:张皓

        联系人:刘宏莹

        电话:010-60833754

        客服电话:4009908826

    (5)信达证券股份有限公司

        注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

        法定代表人:张志刚

        联系人:尹旭航

        联系电话:(010)63080994

        客服电话:4008008899

    (6)新时代证券股份有限公司

        注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

        法定代表人:叶顺德

        联系人:田芳芳

        电话:(010)83561146

        客服电话:400-6989-898

    (7)国金证券股份有限公司

        注册地址:成都市东城根上街 95 号

        法定代表人:冉云

        联系人:刘婧漪

        电话:028-86690057
                                               8
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客服电话:4006-600109

(8)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:秦雨晴

电话:021-20315290

客户服务电话:95538

(9)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:樊中亚

电话:(0551)65161675

 客服电话:95318,4008096518

(10)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

 电话:(021)68475888

 客服电话:4008918918

(11)第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:李晓伟

电话:(0755)25838762

客服电话:4008881888

(12)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

电话:(021)62580818
                                        9
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     客服电话:400-8888-666

     (13)申万宏源证券有限公司

     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:余敏

     电话:(021)33389888

     客服电话: 95523 或 4008895523

     (14)申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     法定代表人:李琦

     联系人:李玉婷

     电话:010-88085858

     客服电话:400-800-0562

     (15)中国银河证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

     法定代表人:陈共炎

     联系人:辛国政

     电话:(010)66568292

     客服电话:4008-888-8888

     (16)西南证券股份有限公司

     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

     法定代表人:廖庆轩

     联系人:周青

     电话:023-63786141

     客服电话:4008096096

     (17)长江证券股份有限公司

     注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

     法定代表人:李新华

     联系人:奚博宇
                                           10
                     融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


电话:(021)68751860

客服电话:400-8888-999、95579

(18)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:杨天枝

联系电话:(0755)82558323

客服电话:4008001001

(19)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:李芳芳

电话:(021)22169111

客服电话:95525

(20)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

电话:010-52723273

客服电话:4008888818

(21)东海证券股份有限公司

注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:021-20333910

客服电话:400-888-858

(22)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立
                                      11
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联系人:王琳

客户服务电话:95533

(23)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

联系人:顾林

电话:(010)66594956

客户服务电话:95566

(24)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:任德奇(代)

客服电话:95559

联系人:曹榕

电话:(021)58781234

(25)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

(26)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:金煜

联系人:汤征程

联系电话:(021)68475888

(27)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022-58316666
                                       12
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

(28)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

(29)包商银行股份有限公司

注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人: 李镇西

电话: 0472-5189165

传真: 010-84596546

联系人: 张晶

客服热线: 95352

公司网站:www.bsb.com.cn

(30)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

传真:0512-69868370

联系人:吴骏

电话:0512-69868373

客服热线:96067

网址:www.suzhoubank.com。

(31)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:李庆萍

电话:(010)65557062
                                       13
                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


   传真:(010)65550827

   客户服务电话:95558

   网址:www.citicbank.com

   (32)上海浦东发展银行股份有限公司

   注册地址:上海市中山东一路12号

   法定代表人:高国富

   客服热线:95528;

   公司网站 www.spdb.com.cn

   (33)上海天天基金销售有限公司

   注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)

   法定代表人:其实

   联系人:潘世友

   电话:021-54509977

   传真:021-64385308

   客服电话:95021 / 4001818188

   网址:www.1234567.com.cn

   (34)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室

   办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

   法定代表人:吴雪秀

   联系人:刘栋栋

   电话:010-88312877

   传真:010-88312099

   客户服务电话:400-001-1566

   网址:www.yilucaifu.com

   (35)奕丰基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

   法定代表人:TEO WEE HOWE
                                          14
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


电话:0755-8946 0500

传真:0755-2167 4453

联系人: 叶健

客服热线:400-684-0500

公司网站: www.ifastps.com.cn

(36)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287105

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服热线:400-111-0889

公司网站:www.gomefund.com

(37)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(38)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

联系人:刘勇

客服热线:0755-83999907

公司网站:www.fujifund.cn
                                       15
                     融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


(39)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629099

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

客服热线:020-89629066

公司网站:www.yingmi.cn

(40)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客服热线:400-9180808

公司网站:www.xds.com.cn

(41)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
                                      16
                     融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


法定代表人:杨懿

电话:010-83363101

传真:010-58325282

联系人:文雯

客服热线:400-166-1188

公司网站:http://8.jrj.com.cn/

(43)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人: 胡学勤

联系人: 程晨

电   话: 021-20665952

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(44)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:010-85657353

传真:010-65884788

联系人:陈慧慧

客服热线:4009200022

公司网站:http://licaike.hexun.com/

(45)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元

办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元

法定代表人:郑毓栋

电话:400-618-0707

传真:010-65951887

联系人:牛亚楠

客服热线:400-618-0707
                                      17
                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


   公司网站:www.hongdianfund.com

   (46)北京钱景基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

   办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

   法定代表人:赵荣春

   电话:010-59422766

   联系人:姚付景

   客服热线:400-893-6885

   公司网站:www.qianjing.com

   (47)上海中正达广基金销售有限公司

   注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

   办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

   法定代表人:黄欣

   电话:021-33768132

   传真:021-33768132-802

   联系人:戴珉微

   客服热线:400-6767-523

   公司网站:www.zhongzhengfund.com

   (48)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有

限公司)

   办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

   法定代表人:高锋

   电话:0755-83655588

   传真:0755-83655518

   联系人:廖苑兰

   客服热线:4008048688

   公司网站:www.keynesasset.com

   (49)浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:杭州市文二西路1号903室
                                          18
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:董一锋

客服热线:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(50)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层

法定代表人:江卉

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

联系人:徐伯宇

客服热线:95518

公司网站:jr.jd.com

(51)上海长量基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人: 张跃伟

电话: 021-2069-1831

传真: 021-2069-1861

联系人: 王敏

客服热线: 4008202899

公司网站:www.erichfund.com

(52)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室

法定代表人:林义相

电话:010-66045777
                                       19
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


传真:010-66045518

联系人:谭磊

客服热线:010-66045678

公司网站:www.txsec.com

(53)大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

法定代表人:王荻

联系人:方凯鑫

电话:0851-88405606

传真:0851-88405599

客户服务电话:0851-88235678

网址:www.urainf.com

(54)名称:北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767660010-67767615

客户服务电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

(55)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:尹彬彬

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:兰敏

客服热线:400-166-6788
                                       20
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


公司网站:www.66liantai.com

(56)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:010-88066632

传真:010-63136184

联系人: 张静怡

客服热线:400-817-5666

公司网站:www.amcfortune.com

(57)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:龚江江

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(58)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人:沈丹义

联系人:杨徐霆

电话:021-60818249

客户服务电话:400-101-9301

网址:www.tonghuafund.com

(59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻
                                       21
                     融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


电话:010-59336539

传真:010-59336500

联系人:徐英

客服热线:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(60)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:侯芳芳

客服热线:400-159-9288

公司网站:https://danjuanapp.com/

(61)方德保险代理有限公司(原金惠家保险代理有限公司)

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

法定代表人:林柏均

电话:010-68091380

传真:010-68091380

联系人:胡明哲

客服热线:010-64068617

公司网站:www.fundsure.cn

(62)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:冷飞

电话: 021-50810687

传真: 021-58300279

联系人:孙琦
                                      22
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


客服热线:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

(63)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:王骁骁

客服热线:010-56251471

公司网站:www.hcjijin.com

(64)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

电话:021-5132 7185

传真:021-5071 0161

联系人:姜吉灵

客服热线:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

(65)华瑞保险销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

法人代表:路昊

联系人:茆勇强

客服电话:400-111-5818

网址:www.huaruisales.com

(66)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号

办公地址:南京市玄武区天时国贸大厦11层E座

法定代表人:吴言林
                                       23
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


联系人:李跃

电话:025-56663409

客服热线:025-66046166025-56663409

网址:www.huilinbd.com

(67)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人: 贲惠琴

电话: 021-50206003

传真: 021-50206001

联系人: 杨一新

客服热线: 021-50206003

公司网站: www.msftec.com

(68)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

联系人:冯强

客服热线:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

(69)大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

法定代表人:樊怀东

电话:0411-39027810

传真:0411-39027835

联系人:于秀

客服热线:4000899100
                                       24
                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


   公司网站:www.yibaijin.com

   (70)阳光人寿保险股份有限公司

   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

   办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

   法定代表人:李科

   电话: 010-85632771

   传真: 010-85632773

   联系人:王超

   客服热线: 95510

   公司网站: http://fund.sinosig.com/

   (71)上海基煜基金销售有限公司

   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

   法定代表人:王翔

   电话: 021-65370077

   传真: 021-55085991

   联系人:许付漪

   客服热线: 400-820-5369

   公司网站:www.jiyufund.com.cn

   (72)南京苏宁基金销售有限公司

   注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   法定代表人:王锋

   电话:025-66996699

   传真:025-66996699

   联系人:张云飞

   客服热线:025-66996699

   公司网站:www.snjijin.com

   3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并

及时公告。
                                          25
                      融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


(二)登记机构

名称:融通基金管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层

设立日期:2001 年 5 月 22 日

法定代表人:高峰

电话:0755-26948075

联系人:杜嘉

(三)律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

经办律师:安冬、陆奇

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:薛竞、俞伟敏

五、基金的名称

融通收益增强债券型证券投资基金。
六、基金的类型
债券型证券投资基金。
七、基金的投资目标

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    本基金主要投资于债券资产,通过精选信用债券,并适度参与权益类品种投资,在承

担合理风险和保持资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳定增值。

    八、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、央行票据、金融债、

地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债券、中小企业私募债、可转

换债券(含分离交易可转债)、可交换债券等国内依法发行的债券)、债券回购、银行存款(包

括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、

权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证,其市值不得

超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持

有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府

债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
    九、基金的投资策略

    本基金的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略、

权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。

    1、资产配置策略

    本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通过自上而下的定性分

析和定量分析,综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素,判断金

融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值,对各大类资产的风

险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,并依据各因素的

动态变化进行及时调整。

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    2、固定收益类资产投资策略

    (1)利率策略

    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和

分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来

的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期

目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合

的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

    (2)信用策略

    本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合

不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资

比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪

发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主

体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

    (3)类属配置与个券选择策略

    本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、

央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场

的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进

行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

    本基金从债券息票率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究

等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券

品种进行投资价值评估,从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

    (4)资产支持证券投资策略

    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条

款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。


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    (5)中小企业私募债券投资策略

    与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高

风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人

信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债

券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面

信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能

力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用

历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④

考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;

⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值

的品种进行投资。

    3、股票投资策略

    本基金的股票投资策略以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,从

定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。

    定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与市值比率

(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)和销售收入/

市值(S/P)等价值指标以及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率

等成长指标。

    定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,精选流动

性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。

    4、权证投资策略

    本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本

基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供

求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低

成本避险和合理杠杆操作。


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      5、国债期货投资策略
      本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

      十、业绩比较基准

      1、本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率

      2、选择比较基准的理由:中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公

司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市

场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他

所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的业绩比

较基准。

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和

基金托管人协商一致后,本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。

      十一、风险收益特征

      本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,

高于货币市场基金。

      十二、基金投资组合报告

      本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 9 月 19 日复核

了本报告中的投资组合报告等的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。
      1、报告期末基金资产组合情况

 序号               项目                     金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                 1,995,651.90                           0.47
         其中:股票                               1,995,651.90                           0.47
  2      基金投资                                             -                             -
  3      固定收益投资                          148,700,564.48                          34.75

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          其中:债券                            148,700,564.48                          34.75
          资产支持证券                                          -                            -
  4       贵金属投资                                            -                            -
  5       金融衍生品投资                                        -                            -
  6       买入返售金融资产                         19,900,269.85                          4.65
          其中:买断式回购的买入返
                                                                -                            -
          售金融资产
          银行存款和结算备付金合
  7                                             200,845,944.83                          46.93
          计
  8       其他资产                                 56,529,238.14                        13.21
   9   合计                                     427,971,669.20                         100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合

 代码                行业类别                公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                                       -                           -
  B       采矿业                                                 -                           -
  C       制造业                                    1,452,351.90                          0.46
          电力、热力、燃气及水生产和
  D
          供应业                                                 -                           -
  E       建筑业                                                 -                           -
  F       批发和零售业                                           -                           -
  G       交通运输、仓储和邮政业                       53,700.00                          0.02
  H       住宿和餐饮业                                           -                           -
          信息传输、软件和信息技术服
  I
          务业                                                   -                           -
  J       金融业                                      489,600.00                          0.15
  K       房地产业                                               -                           -
  L       租赁和商务服务业                                       -                           -
  M       科学研究和技术服务业                                   -                           -
  N       水利、环境和公共设施管理业                             -                           -
  O       居民服务、修理和其他服务业                             -                           -
  P       教育                                                   -                           -
  Q       卫生和社会工作                                         -                           -
  R       文化、体育和娱乐业                                     -                           -
  S       综合                                                   -                           -
          合计                                      1,995,651.90                          0.63
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                              占基金资产净值
  序号        股票代码       股票名称     数量(股)        公允价值(元)
                                                                                比例(%)
      1          601328      交通银行              80,000        489,600.00               0.15
      2          603218      日月股份              20,000        388,000.00               0.12
      3          600528      中铁工业              30,000        347,100.00               0.11
      4          002191      劲嘉股份              25,000        310,250.00               0.10

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     5           300443        金雷股份              15,000        217,200.00               0.07
     6           600741        华域汽车               5,000        108,000.00               0.03
     7           002100        天康生物              10,099         81,801.90               0.03
     8           600377        宁沪高速               5,000         53,700.00               0.02
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                  债券品种                   公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)

 1       国家债券                                      4,091,740.00                         1.29
 2       央行票据                                                   -                          -
 3       金融债券                                     61,299,223.00                        19.30
         其中:政策性金融债                           61,299,223.00                        19.30
 4       企业债券                                     55,633,933.70                        17.52
 5       企业短期融资券                                             -                          -
 6       中期票据                                     21,505,600.00                         6.77
 7       可转债(可交换债)                            6,170,067.78                         1.94
 8       同业存单                                                   -                          -
 9       其他                                                       -                          -
10       合计                                        148,700,564.48                        46.82
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                             占基金资产净值比
  序号      债券代码         债券名称     数量(张)      公允价值(元)
                                                                                 例(%)
     1          190205    19 国开 05           500,000    48,975,000.00                    15.42
     2          136631    16 南瑞 01           300,000    29,991,000.00                     9.44
     3          180405    18 农发 05           100,000    10,099,000.00                     3.18
                             18 中建交
     4      101800795                           50,000        5,179,500.00                  1.63
                             通 MTN001
                              17 晋能
     5      101751035                           50,000        5,152,000.00                  1.62
                              MTN005
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

     本基金本报告期未持有国债期货。

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9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有国债期货。

9.3 本期国债期货投资评价

      本基金本报告期未持有国债期货。

10.投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,没有在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成
 序号                  名称                                     金额(元)
  1         存出保证金                                                                 25,784.75
  2         应收证券清算款                                                                      -
  3         应收股利                                                                            -
  4         应收利息                                                               2,738,602.74
  5         应收申购款                                                            53,764,850.65
  6         其他应收款                                                                          -
  7         待摊费用                                                                            -
  8         其他                                                                                -
  9         合计                                                                  56,529,238.14
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                                  占基金资产净
      序号         债券代码              债券名称           公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
        1              132006           16 皖新 EB                4,187,200.00               1.32
        2              113011            光大转债                    975,600.00              0.31
        3              110050            佳都转债                    125,170.00              0.04
        4              128016            雨虹转债                     56,850.00              0.02

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      十三、 基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      基金合同生效日为 2017 年 8 月 30 日,基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。基金合同


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  生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:

                                  融通收益增强债券 A 类

                   净值                                业绩比较基
                           净值增长率   业绩比较基
     阶段          增长                                准收益率标       ①-③         ②-④
                            标准差②    准收益率③
                   率①                                   准差④

2017 年 8 月 30

日(基金合同生
                   1.24%        0.03%        -0.96%          0.06%          2.20%        -0.03%
效日)至 2017 年

  12 月 31 日

   2018 年度       6.28%        0.14%          4.79%         0.07%          1.49%         0.07%

2019 年上半年度    5.91%        0.26%          0.24%         0.06%          5.67%         0.20%

                                  融通收益增强债券 C 类

                   净值                                业绩比较基
                           净值增长率   业绩比较基
     阶段          增长                                准收益率标       ①-③         ②-④
                            标准差②    准收益率③
                   率①                                   准差④

2017 年 8 月 30

日(基金合同生
                   1.10%        0.03%        -0.96%          0.06%          2.06%        -0.03%
效日)至 2017 年

  12 月 31 日

   2018 年度       5.87%        0.14%          4.79%         0.07%          1.08%         0.07%

2019 年上半年度    5.70%        0.26%          0.24%         0.06%          5.46%         0.20%

      十四、基金的费用与税收

      (一)基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、C 类基金份额的销售服务费;

      4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

      5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

      6、基金份额持有人大会费用;


                                             34
                        融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的相关账户的开户及维护费用;

    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.70%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金

划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进

行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金

划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进

行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    3、基金份额的销售服务费

    本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%,销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.40%÷当年天数

    H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费

    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付给基金管理人,基金管理人无
                                         35
                         融通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


需再出具资金划拨指令。基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定

节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

不符,及时联系基金托管人协商解决。

    上述“(一)、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    十五、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求、对本基金管理人于 2019 年 9 月 30 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新
内容如下:
    根据 2019 年 9 月 1 日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基
金合同、托管协议的修订,更新招募说明书的“重要提示”、“第一部分 绪言”、“第二部分 释
义”、“第三部分 基金管理人”、“第五部分 相关服务机构”、“第八部分 基金份额的申购、
赎回与转换”、“第十二部分 基金资产的估值”、“第十三部分 基金的收益分配”、“第十五部
分 基金的会计与审计”、“第十六部分 基金的信息披露”、“第十八部分 基金合同的变更、
终止与基金财产的清算”、“第十九部分 基金合同的内容摘要”、“第二十部分 基金托管协议
的内容摘要”等章节内容。


                                                               融通基金管理有限公司


                                                                   2019 年 12 月 13 日




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