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博时弘康18个月定期开放债券A(004034)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-03-24 管理人:博时基金... 基金经理:陈鹏扬
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

博时弘康18个月定开债:《博时弘康18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

公告日期:2018-03-24

       《博时弘康 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

                              原文条款                                                 修改后条款
章节
                                内容                                                       内容
第 一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则                      一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部 分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下
前言 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以   简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以
      下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理     下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
      办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管    法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
      理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息    办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披
      披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关    露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集
      法律法规。                                                开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
                                                                动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
第 二 无                                                        13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31
部 分                                                           日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基
释义                                                            金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
                                                                53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障
                                                                碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                                                日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                                                有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                                非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
                                                                转让或交易的债券等
第   六 五、申购和赎回的数量限制                                五、申购和赎回的数量限制
部   分 无                                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大
基   金                                                         不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上
份   额                                                         限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

                                                          1
的 申                                                             等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参
购 与                                                             见招募说明书或相关公告。
赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途                           六、申购和赎回的价格、费用及其用途
      3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见       3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招
      《招募说明书》。本基金不收取赎回费。赎回金额为按实际确      募说明书》。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率
      认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值,赎回金额单位      由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
      为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,   际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值,赎回金额
      由此产生的收益或损失由基金财产承担。                        单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
      5、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回金额       2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
      具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规        5、赎回费用由赎回本基金各类基金份额的基金份额持有人承
      定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同      担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据
      约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收      法律法规规定的比例归入基金财产,未归入基金财产的部分用
      费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介      于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于
      上公告。                                                    7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额
      6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的       计入基金财产。
      情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展      6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、
      基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履      赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合
      行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和销售      同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基
      服务费率,并进行公告。                                      金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
                                                                  率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
                                                                  定媒介上公告。
                                                                  7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情
                                                                  形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基
                                                                  金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行
                                                                  必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费
                                                                  率和销售服务费率,并进行公告。
       七、拒绝或暂停申购的情形                                   七、拒绝或暂停申购的情形

                                                           2
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额  4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
持有人利益时。                                         有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影
……                                                   响时。
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管理人6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
决定拒绝或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接
拒绝的申购款项将本金退还给投资人。在暂停申购的情况消除 受基金申购申请。
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放期间可以 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投
按暂停申购的期间相应延长。                             资者持有基金份额的比例达到或超过 50%,或者变相规避 50%
                                                       集中度的情形时。
                                                       ……
                                                       发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理
                                                       人决定拒绝或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指
                                                       定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
                                                       被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消
                                                       除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放期间可
                                                       以按暂停申购的期间相应延长。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
无                                                     5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
                                                       活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
                                                       定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支
                                                       付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
九、巨额赎回的情形及处理方式                           九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                                  2、巨额赎回的处理方式
本基金出现巨额赎回的,基金管理人对符合法律法规及基金合 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产
同约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。但对于已接 组合状况决定全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理。
受的赎回申请……                                       (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部

                                                    3
                        赎回申请时,按正常赎回程序执行。
                        (2)延缓支付赎回款项:开放期内,发生巨额赎回且不存在
                        单一持有人赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%的情况
                        下,基金管理人可以根据第(1)项办理,亦可在对符合法律
                        法规及基金合同约定的赎回申请全部接受和确认并当日按比
                        例办理支付的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的 20%
                        的基础上,可对其余赎回申请采取延缓支付赎回款项的措施。
                        但对于已接受的赎回申请……
                        (3)延期办理:开放期内,如果发生巨额赎回且单一持有人
                        赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%的情况下,基金管理
                        人可以延期办理赎回申请。在上述情况下,对于单个基金份额
                        持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%的部分,
                        基金管理人可以进行延期办理。对于此类持有人剩余部分赎回
                        申请以及其他持有人的赎回申请,应当按上述第(1)、(2)
                        项规则办理。对于上述持有人被延期办理的部分,如投资人在
                        提交赎回申请时选择取消赎回的,当日未获办理部分将被撤
                        销;如投资人在提交赎回申请时选择延期赎回或未作明确选择
                        的,将自动转入下一个开放日继续赎回直至办理完毕,因此导
                        致延期办理期限超过开放期的,基金管理人在开放期外为该类
                        基金份额持有人继续办理赎回申请,开放期间外延期办理的期
                        限最长不可超过 20 个工作日,开放期外延期办理期间不办理
                        申购亦不接受新的赎回申请。延期的赎回申请与下一开放日赎
                        回申请一并处理,无优先权并以下一开放日某一类别的基金份
                        额净值为基础计算赎回金额,以此类推。部分延期赎回不受单
                        笔赎回最低份额的限制。延长期限的最后一个工作日,尚未办
                        理完的赎回申请,基金管理人应按上述第(1)项规则办理。
3、巨额赎回的公告       3、巨额赎回的公告

                    4
        当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时……                当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期办理时……
第 七   二、基金托管人                                            二、基金托管人
部 分   (一) 基金托管人简况                                     (一) 基金托管人简况
基 金   法定代表人:田国立                                        法定代表人:陈四清
合 同   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹    注册资本:人民币 29438779.124100 万元整
当 事   佰玖拾伍元整
人 及
权 利
义务
第 十   二、投资范围                                              二、投资范围
二 部
        ……                                                    ……

        本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,本基金投  本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,本基金投
基 金
        资于股票资产比例为基金资产的 0%-20%。但应开放期流动性需 资于股票资产比例为基金资产的 0%-20%。但应开放期流动性需
的 投
        要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前两个月、开  要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前两个月、开

        放期及开放期结束后两个月的期间内,基金投资不受上述比例  放期及开放期结束后两个月的期间内,基金投资不受上述比例
        限制。开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府  限制。开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府
        债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述
        5%的限制。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。       5%的限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
                                                                申购款等。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。
        四、投资限制                                            四、投资限制
        1、组合限制                                             1、组合限制
        (2)开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 (2)开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
        在一年以内的政府债券,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限 在一年以内的政府债券,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限
        制;                                                    制;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
                                                                等;
        除上述第(8)项以外,因证券市场波动、证券发行人合并、 (16)开放期内,本基金管理人管理的全部开放式基金持有一


                                                            5
      基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不     家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
      符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内   票的 15%;开放期内,本基金管理人管理的全部投资组合持有
      进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有   一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
      规定的,从其规定。                                       股票的 30%;封闭期不受此限;
                                                               (17)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                               计不得超过本基金资产净值的 15%;封闭期不受此限;
                                                               因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                                               理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金
                                                               管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
                                                               (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
                                                               主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
                                                               应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                               除上述第(2)、(9)、(17)、(18)项以外,因证券市场
                                                               波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                               素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人
                                                               应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
                                                               除外。法律法规另有规定的,从其规定。
第 十 六、暂停估值的情形                                       六、暂停估值的情形
四 部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。                  3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
分                                                             活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
基 金                                                          定性时,经与基金托管人协商一致的;
资 产                                                          4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
估值




                                                         6
        八、特殊情况的处理                                       八、特殊情况的处理
        1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时, 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,
        所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。                 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。


第   十 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息
八   部 (五)基金份额申购、赎回价格                             (五)基金份额申购、赎回价格
分      基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件
基   金 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购费率,   上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
的   信 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信     费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前
息   披 息资料。                                                 述信息资料。
露      (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和
        基金季度报告                                             基金季度报告
        ……                                                     ……
                                                                 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中
                                                                 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
                                                                 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
                                                                 份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少
                                                                 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
                                                                 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持
                                                                 有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                                 形除外。
        (七)临时报告                                           (七)临时报告
        23、本基金发生巨额赎回并延缓支付;                       23、本基金发生巨额赎回并延缓支付或延期办理;
                                                                 28、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎
                                                                 回等重大事项时;
第 二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。


                                                            7
十 四
部 分
基 金
合 同
内 容
摘要




        8
       《博时弘康 18 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
                           原《托管协议》条款                                             新《托管协议》条款
章节
                                     内容                                                         内容
         (二)基金托管人(或简称“托管人”)                           (二)基金托管人(或简称“托管人”)
一、托
         法定代表人:田国立                                             法定代表人:陈四清
管协议
         注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹         注册资本:人民币 29438779.124100 万元整
当事人
         佰玖拾伍元整
         (一)依据                                            (一)依据
二、托
                                                               本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
         本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
管协议
                                                               投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
         投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
的依
                                                               金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
据、目
                                                               信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募
         信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有
的、原
         关法律法规与《博时弘康 18 个月定期开放债券型证券投资基集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律
则和解
         金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。        法规与《博时弘康 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金
  释
                                                               合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。
         2、对基金投融资比例进行监督;                         2、对基金投融资比例进行监督;
         (2)开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 (2)开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
三、基   日在一年以内的政府债券,在封闭期内,本基金不受上述 5% 日在一年以内的政府债券,在封闭期内,本基金不受上述 5%
金托管   的限制;                                              的限制;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
人对基                                                         购款等;
金管理                                                         (14)开放期内,本基金管理人管理的且由本托管人托管的全
人的业                                                         部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
务监督                                                         该上市公司可流通股票的 15%;开放期内,本基金管理人管理
和核查                                                         的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                                               的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;封闭
                                                               期不受此限;

                                                                 9
     (15)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
     计不得超过本基金资产净值的 15%;封闭期不受此限;
     因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
     理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金
     管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
     (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
     主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
     应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理人承诺
     本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
     为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与基
     金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的
     风险或损失;

     除上述第(2)、(7)、(15)、(16)项以外,因证券市场波动、
     证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
     基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
     10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
     法律法规另有规定的,从其规定。




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