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中欧骏泰货币(004039)

加入自选

每万份单位收益:0.7006
2019-08-19
七日年化收益率:2.5840%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:洪慧梅 等
申购状态:开放 赎回状态:开放 类型:普通契约型开放式
基金规模:1,393,762.81份 基金管理人:中欧基金管理有限公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中欧骏泰货币:中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019年第2号)

公告日期:2019-08-02

                  中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)




 中欧骏泰货币市场基金
       更新招募说明书

         (2019    年第 2 号)




   基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司




           二〇一九年八月




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                                   中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)




    本基金经2016年11月24日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予中欧骏泰货币市场基金注册的批复》 证监许可[2016]2837
号文)准予募集注册。本基金基金合同于2016年12月19日正式生效。


                                  重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担
投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
基金的特定风险等等。
    本基金为货币市场基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金和债券型基金。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。

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                                  中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 18 日(特别事项注明除外),
 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。




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                                     中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



                                目          录
第一部分     绪言 .................................................... 5
第二部分     释义 .................................................... 6
第三部分     基金管理人 ............................................. 11
第四部分     基金托管人 ............................................. 22
第六部分     基金的募集 ............................................. 34
第七部分     基金合同的生效 ......................................... 35
第八部分     基金份额的申购与赎回 ................................... 36
第九部分     基金的投资 ............................................. 46
第十部分     基金的业绩 ............................................. 62
第十一部分     基金的财产 ........................................... 63
第十二部分     基金资产的估值 ....................................... 64
第十三部分     基金的收益分配 ....................................... 69
第十四部分     基金的费用与税收 ..................................... 71
第十五部分     基金的会计与审计 ..................................... 74
第十六部分     基金的信息披露 ....................................... 75
第十七部分     风险揭示 ............................................. 81
第十八部分     基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..... 83
第十九部分     基金合同的内容摘要 ................................... 85
第二十部分     基金托管协议的内容摘要 ............................... 86
第二十一部分     对基金份额持有人的服务 ............................. 87
第二十二部分     其他应披露事项 ..................................... 88
第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 90
第二十四部分     备查文件 ........................................... 91
附件一     基金合同内容摘要 ......................................... 92
附件二     基金托管协议内容摘要 .................................... 108




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                                  中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



                              第一部分            绪言
    本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”) 、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监
督管理办法>有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号〈货币
市场基金信息披露特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)以及《中欧骏泰货币市场基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写。
    本招募说明书阐述了中欧骏泰货币市场基金(以下简称“本基金”或“基金”)
的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。




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                                   中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



                              第二部分             释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
    1、基金或本基金:指中欧骏泰货币市场基金
    2、基金管理人:指中欧基金管理有限公司
    3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
    4、基金合同:指《中欧骏泰货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧骏泰货币
市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《中欧骏泰货币市场基金招募说明书》
及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《中欧骏泰货币市场基金基金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《流动性管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订


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                                   中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     23、销售机构:指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构
     24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     25、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中欧基金管理
有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机


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构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    37、《业务规则》:指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
    38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所


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持基金份额销售机构的操作
    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
    45、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等。就本基金而言,指货币市场基金依法可投资的符合前述条件的资
产,但中国证监会认可的特殊情形除外
    46、元:指人民币元
    47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    48、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益
    49、每万份基金已实现收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已
实现收益
    50、7 日年化收益率:指以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率
    51、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该
笔费用从基金财产中扣除,属于基金的营运费用
    52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
    53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的过程


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     56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





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                            第三部分          基金管理人
      一、基金管理人概况
      1、名称:中欧基金管理有限公司
      2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层
      3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
      4、法定代表人:窦玉明
      5、组织形式:有限责任公司
      6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
      7、批准设立机关:中国证监会
      8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
      9、存续期间:持续经营
      10、电话:021-68609600
      11、传真:021-33830351
      12、联系人:袁维
      13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
      14、注册资本:22000 万元人民币
      15、股权结构:
                                                           出资额
序号                   股东名称                                             出资比例
                                                       (人民币万元)
  1      Unione di Banche Italiane S.p.A.                  5,500            25.0000%

  2             国都证券股份有限公司                       4,400            20.0000%

  3             北京百骏投资有限公司                       4,400            20.0000%

  4     上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)                 4,400            20.0000%

  5                      窦玉明                            1,100            5.00000%

  6           万盛基业投资有限责任公司                      726              3.3000%

  7                      周玉雄                            328.35            1.4925%

  8                      卢纯青                           163.8340           0.7447%

  9                       于洁                            163.8340           0.7447%


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 10                      赵国英                         163.8340             0.7447%

 11                       方伊                          117.0180             0.5319%

 12                      关子阳                         117.0180             0.5319%

 13                      卞玺云                          92.4660             0.4203%

 14                       魏博                           87.7580             0.3989%

 15                      郑苏丹                          87.7580             0.3989%

 16                       曲径                           87.7580             0.3989%

 17                      黎忆海                          64.3720             0.2926%

                         合计                             22,000               100%



      二、主要人员情况
      1.基金管理人董事会成员
      窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国
籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股
有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、
大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
      Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历
任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(Credito
Italiano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、
纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。
      朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
      刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商
学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北
京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有
限公司督察长。


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                                  中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、
The Red Flag Group 非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会
计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政
区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务
总监。
    郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客
座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独
立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执
行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大
学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
    2.基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
    李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。


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    3.基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有
限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士,18 年以上证券及基
金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管
理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,18 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风
控总监。
    4.本基金基金经理
    (1)现任基金经理

     姓名              蒋雯文                 性别                       女

                                                              香港中文大学财务学
     国籍               中国           毕业院校及专业
                                                                        专业
                新际香港有限公司销售交易员(2009.06-2011.07),平安资
 其他公司历任   产管理有限责任公司债券交易员(2013.09-2016.05),前海
                         开源基金投资经理助理(2016.09-2016.10)
  本公司历任                         交易员、基金经理助理


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                                 中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



本公司现任                                基金经理
本基金经理所
管理基金具体      产品名称              起任日期                  离任日期
   情况
               中欧瑾泰债券型
     1                             2018 年 01 月 30 日
                证券投资基金

               中欧双利债券型
     2                             2018 年 01 月 30 日
                证券投资基金
               中欧骏泰货币市
     3                             2018 年 01 月 30 日
                   场基金
               中欧康裕混合型
     4                             2018 年 01 月 30 日
                证券投资基金
               中欧可转债债券
     5                             2018 年 01 月 30 日      2019 年 02 月 19 日
               型证券投资基金
               中欧滚钱宝发起
     6                             2018 年 01 月 30 日      2019 年 02 月 19 日
               式货币市场基金
               中欧骏益货币市
     7                             2018 年 01 月 30 日      2018 年 09 月 05 日
                   场基金

               中欧货币市场基
     8                             2018 年 01 月 30 日
                     金
               中欧短债债券型
     9                             2018 年 01 月 30 日      2019 年 02 月 19 日
                证券投资基金
               中欧弘涛一年定
    10         期开放债券型证      2018 年 01 月 30 日      2019 年 02 月 19 日
                 券投资基金
               中欧弘安一年定
    11         期开放债券型证      2018 年 01 月 30 日      2019 年 02 月 19 日
                 券投资基金

    12         中欧聚信债券型      2018 年 02 月 13 日      2018 年 11 月 02 日

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      证券投资基金

     中欧安财定期开
13   放债券型发起式     2018 年 05 月 29 日
      证券投资基金
     中欧睿达定期开
14   放混合型发起式     2018 年 07 月 12 日
      证券投资基金
     中欧睿泓定期开
15   放灵活配置混合     2018 年 07 月 12 日
     型证券投资基金

     中欧睿尚定期开
16   放混合型发起式     2018 年 07 月 12 日
      证券投资基金
     中欧鼎利债券型
17                      2018 年 09 月 21 日
      证券投资基金
     中欧睿诚定期开
18   放混合型证券投     2018 年 09 月 21 日
         资基金
     中欧达安一年定
19   期开放混合型证     2018 年 09 月 21 日
       券投资基金
     中欧强裕债券型
20                      2018 年 09 月 21 日      2018 年 11 月 02 日
      证券投资基金
     中欧琪和灵活配
21   置混合型证券投     2019 年 01 月 16 日
         资基金

     中欧睿选定期开
22   放灵活配置混合     2019 年 01 月 16 日
     型证券投资基金

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                    中欧信用增利债
      23            券型证券投资基      2019 年 02 月 11 日
                       金(LOF)


    (2)历任基金经理

       基金经理                      起任日期                        离任日期

            黄华             2017 年 03 月 24 日               2018 年 09 月 28 日

           刘凌云            2016 年 12 月 19 日               2017 年 03 月 24 日


    5.基金管理人投资决策委员会成员
    投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯
青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、
曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易
室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
    6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7
日年化收益率;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;


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    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
    四、基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    6、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,


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不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的体系结构
    公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,各个业务
部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的
执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终
的责任。
    (2)监事会:对公司的经营情况进行检查,并对董事会和管理层履行职责
的情况进行监督。
    (3)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责;就内部控制制度和
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;向董事会和中国证监会进行
定期、不定期报告。
    (4)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作,对基金投资的所有重大
问题进行决策。
    (5)风险控制委员会:协助确立公司风险控制的原则、目标和策略,并就


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风险控制重要事项进行讨论和决策。
    (6)监察稽核部:独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行情
况进行全面及专项的检查和反馈,使公司在良好的内部控制环境中实现业务目
标。
    (7)业务部门:具体执行公司各项内部控制制度及政策,确保各项业务活
动合法、合规进行。
    3、内部控制的措施
    (1)部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。
    各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责,并编制详细的岗位说明书
和业务流程;建立重要凭据传递及信息沟通制度,实现相关部门、相关岗位之间
的监督制衡。
    (2)严格授权控制。
    授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程,
确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式,明确授权内容和实
效,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。
    (3)实行恰当的岗位分离。
    建立科学的岗位分离制度,各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位
分离。重要业务和岗位进行物理隔离,投资与交易、交易与清算、基金会计与公
司会计等重要岗位不得有人员重叠。
    (4)建立完善的资产分离制度。
    建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委
托资产实行独立运作,分别核算。
    (5)建立严密有效的风险管理系统。
    风险管理系统包括两方面:一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要
部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等;二是公司灵活有效的
应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统,对公司内外部
风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
    (6)建立完整的信息资料保全系统。
    真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务,及时准确地进行会计核算和业


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务记录,完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案,确保原始记录、合
同契约、各种信息资料数据真实完整。
    4、基金管理人关于内部控制制度的声明书
    基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本基金管理人特
别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的
变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。




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                          第四部分        基金托管人
    (一)基金托管人概况
    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
    名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路 12 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:高国富
    成立时间: 1992 年 10 月 19 日
    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
    组织形式: 股份有限公司
    注册资本: 293.52 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
    联系人:胡波
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
    上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管
部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业


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务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
    (二)主要人员情况
    高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;
上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公
司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
    刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展
银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务
办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
    孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
    (三)基金托管业务经营情况
    截止 2019 年 6 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70
亿元,比去年末增加 1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只,分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、


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鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇
添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵
活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基
金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏
华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报
债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型
基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混
合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利
发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合
基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫
保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基
金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基
金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期
开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、
招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、
易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、
中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安
嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债
券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华
混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长
城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月
定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基
金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证
券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选
混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘
债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基
金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、
中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型


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证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港
深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开
源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基
金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券
投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬
淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳
祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券
型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行
债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平
安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券
型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证
券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债
券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置
混合型证券投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷
债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数
增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券
型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券
型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯
债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投
资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期
国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政
策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安
泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生
加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平
安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工
银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债
1-3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大


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成中债 3-5 年国开行债券指数基金等。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准
确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作,独立行使监督稽核职责。
    3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
    具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急
方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,
排查风险隐患。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督依据
    托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督


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依据具体包括:
    (1)《中华人民共和国证券法》;
    (2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
    (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
    (4)《证券投资基金销售管理办法》
    (5)《基金合同》、《基金托管协议》;
    (6)法律、法规、政策的其他规定。
    2、监督内容
      我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投
资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。
    3、监督方法
    (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资
人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
    (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
    (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人
工监督的方法。
    4、监督结果的处理方式
    (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
    (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠
正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
    (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。


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                     第五部分      相关服务机构
一、基金份额发售机构
1.直销机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.其他销售机构
1)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
客服热线: 95510
网址: http://fund.sinosig.com
2)名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
3)名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号


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    法定代表人:王常青
    客服热线:400-888-8108
    网址:www.csc108.com
    4)名称:中国银河证券股份有限公司
    住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
    办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
    法定代表人:陈共炎
    客服热线:4008-888-888
    网址:www.chinastock.com.cn
    5)名称:申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    客服热线:95523
    网址:www.swhysc.com
    6)名称:申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:李琦
    客服热线:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    7)名称:安信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
    法定代表人:王连志
    客服热线:4008-001-001
    网址:www.essences.com.cn


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    8)名称:中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    客服热线:95558
    网址:www.citics.com
    9)名称:中信证券(山东)有限责任公司
    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:姜晓林
    客服热线:0532-96577
    网址:www.zxwt.com.cn
    10)名称:中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    客户热线:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    11)名称:上海基煜基金销售有限公司
    住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
    法定代表人:王翔
    客服电话:400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    12)名称:上海天天基金销售有限公司


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   住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
   法定代表人:其实
   客服热线:400-1818-188
   网址:www.1234567.com.cn
   13)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
   住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
   办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
   法定代表人:凌顺平
   客服热线:400-877-3772
   网址:www.5ifund.com
   14)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
   住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
   办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
   法定代表人:江卉
   客服热线:4000988511/ 4000888816
   网址:http://fund.jd.com/
   15)名称:嘉实财富管理有限公司
   住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
   办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
   法定代表人:赵学军
   客服热线:400-021-8850
   网址:https://www.harvestwm.cn/
   16)名称:大连银行股份有限公司
   住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
   办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
   法定代表人:陈占维
   客服热线:4006640099


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    网址:www.bankofdl.com
    17)名称:南京苏宁基金销售有限公司
    住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:王锋
    客服热线:95177
    网址:www.snjijin.com
    基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
    二、登记机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    电话:021-68609600
    传真:021-68609601
    联系人:杨毅
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    经办律师:黎明、陆奇
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


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住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、印艳萍




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                         第六部分        基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他法律法规的有关规定,经2016年11月24日中国证监会证监许可[2016]2837
号文准予募集。募集期为自2016年12月12日至2016年12月15日止,经普华永道中
天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值人民币1.00元计
算,募集期共募集1,000,139,028.05(含利息)份基金份额,有效认购户数为315
户。




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                      第七部分       基金合同的生效
    一、基金合同的生效
    本基金基金合同自 2016 年 12 月 19 日正式生效。
    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后,若连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。
连续 60 个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进
行基金财产清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履
行相关的监管报告和信息披露程序。
    法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。




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                 第八部分       基金份额的申购与赎回
    一、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公
告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、业
务操作需要或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
    本基金自 2017 年 1 月 3 日开始开放日常申购、赎回与转换业务。
    三、申购与赎回的原则
    1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额净值为 1.00 元的基
准进行计算;


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    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金销
售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
    4、基金份额持有人赎回其持有的基金份额时,其对应的未结转收益将被一
并赎回;
    5、当投资者的未结转收益为负时,若投资者赎回基金份额,将按比例从赎
回款中扣除。
    基金管理人在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下可更改
上述原则。在变更上述原则时,基金管理人必须最迟在新规则实施日前 3 个工作
日在指定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,
赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
    投资人 T 日赎回申请成功后,基金管理人将在 T+2 日(包括该日)内支付赎
回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎
回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有
关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项本金退还给投资人。


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    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调
整,并提前公告。
    五、申购和赎回的数量限制
    1、其他销售机构的销售网点每个账户首次申购本基金的最低金额为单笔 1
元,追加申购的最低金额为单笔 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易
级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
    直销机构每个账户首次申购本基金的最低金额为 10,000 元,追加申购的最
低金额为单笔 10,000 元。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最
低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销
机构单笔申购最低金额的限制,具体规定请至基金管理人网站查询。基金管理人
可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。
    投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,本招募说
明书另有约定的除外。
    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1 份基金份
额,若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足 1 份的,登记
机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少类业务
指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以相关业务规则为准)。
    3、基金管理人可以设置单日累计净申购金额上限、单个账户单日累计净申
购金额上限、单笔申购上限,并在更新的招募说明书或相关公告中列明。
    4、基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定,在特定市场条
件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以基金管理人的公告为
准。
    5、基金管理人有权决定本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、


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拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,本基金不收取申购费用和
赎回费用。
    2、当发生下列情形之一时:
    (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,本基金持有的现金、国债、
中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金
资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负;
    (2)本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%,
且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易
日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负。
    为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基金管理人应当对当日单个基
金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强
制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协
商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
    3、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额 1.00 元。
    4、申购份额及余额的处理方式:本基金的申购份额保留小数点后 2 位,小
数点 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    5、赎回金额的处理方式:本基金的赎回金额保留至小数点后 2 位,小数点
2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式
    本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。
    1、本基金申购份额的计算:
    采用“金额申购”方式,申购价格为每份基金份额净值 1.00 元,申购份额
的计算公式如下:


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    申购份额=申购金额/1.00
    例:假定 T 日申购金额为 10,000 元,则投资者可获得的基金份额为:
    申购份额=10,000/1.00=10,000.00 份
    2、本基金赎回金额的计算:
    采用“份额赎回”的方式,赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元,赎回金
额的计算公式为:
    赎回金额=赎回份额×1.00+赎回份额对应的未付收益
    例:某投资者 T 日持有本基金份额 20,000 份,T 日该投资者赎回 10,000 份,
赎回的 10,000 份对应的未付收益为 5 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回金额=10,000×1.00+5.00=10,005.00(元)
    即:投资者赎回本基金 10,000.00 份基金份额,则其可得到的赎回金额为
10,005.00 元。
    发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交
易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负的
情形,且当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%时,对
当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请
征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。赎回金额的计
算公式如下:
    赎回费用=(赎回份额-T 日本基金总份额×1%)×1.00×1%
    赎回金额=赎回份额×1.00 -赎回费用+赎回份额对应的未付收益
    赎回时的未结转收益按照基金合同及本招募说明书的规定处理。
    八、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资


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产净值。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形,为保护投资
人的利益,基金管理人可暂停本基金的申购。
    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    8、本基金每日累计净申购金额、单日净申购比例达到基金管理人所设定的
上限。
    9、单一账户每日累计净申购金额达到基金管理人所设定的上限。
    10、单一投资者单日或单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。
    11、当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的
正偏离度绝对值达到或超过 0.5%时。
    12、继续接受申购申请将达到基金管理人设定的本基金的总规模限额。
    13、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    14、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7、11、14 项暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。对于上述第 8、9、10 项拒绝申购的情形,基金管理人将于每一开放
日在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。如果投资人的申购申请被全部或
部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受


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投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请
或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
    6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形,为保护基金
份额持有人的利益,基金管理人可暂停本基金的赎回。
    7、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金
份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时,应在当日报中国证监会备案,
已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,未支付部分
可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎
回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益,如本基金单个基金份额持
有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10%的,基金管理人可对其
采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。
    十、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。


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    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理,无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作
明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工
作日基金总份额 30%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的
赎回申请实施延期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回
申请按前述条款处理。
    (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,
并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告,并公布最近 1 个开放日每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
    十二、基金转换


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    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
    十三、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    十四、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十五、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
    十六、基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    十七、基金份额转让及质押业务
    在相关法律法规允许的条件下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国
证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请或基金份额持有人提


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交的基金份额质押申请,基金登记机构可依据其业务规则,办理基金份额转让、
质押等业务,并收取一定的手续费用。基金管理人拟受理基金份额转让业务或基
金份额质押业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务
规则办理基金份额转让业务或基金份额质押业务。
    十八、基金申赎安排的补充和调整
    基金管理人可在不违反相关法律法规、对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公
告。




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                        第九部分         基金的投资
    一、投资目标
    在综合考虑基金资产收益性、安全性和较高流动性的基础上,追求超越业绩
比较基准的稳定收益。
    二、投资范围
    本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在
一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、剩余期
限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券
以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    三、投资策略
    本基金根据对短期利率变动的预测,采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略,利用定性分析和定量分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,
在控制风险和保证流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。
    1、利率预期与目标剩余期限管理策略
    通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析,预测政府宏观
经济政策取向和资金市场供求变化趋势,以此为依据预测金融市场利率变化趋
势。
    根据对宏观经济和短期资金市场的利率走势,来确定投资组合的平均剩余到
期期限。具体而言,在预计市场利率上升时,适当缩短投资品种的平均期限;在
预计利率下降时,适当延长投资品种的平均期限。
    2、类属配置策略
    在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具的市场规模、收
益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益
性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
    3、个券选择策略
    在个券选择上,本基金通过定性定量方法,综合分析收益率曲线、流动性、
信用风险,评估个券投资价值,发掘出具备相对价值的个券。


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    4、回购策略
    1)息差放大策略:该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循
环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行
正回购,再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种,如此循环至回购期结束
卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时,基金管理人将严格遵守相关
法律法规关于债券正回购的有关规定。
    2)逆回购策略:基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金
需求激增的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机
会。
    5、收益率曲线策略
    本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的即期收益率和远期利率提供
的价值判断基础,结合对资金面的分析,匹配各期限的回购与债券品种的到期日,
实现现金流的有效管理。
    6、现金流管理策略
    本基金作为现金管理工具,具有较高的流动性要求,本基金将根据对市场资
金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期
限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争
取较高收益。
    7、资产支持证券投资策略
    资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,
由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金
通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持
证券。
    四、投资限制
    (一)本基金不得投资于以下金融工具:
    (1)股票、权证及股指期货;
    (2)可转换债券、可交换债券;
    (3)信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具;


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    (4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调
整期的除外;
    (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
    本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单
的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同
意,并作为重大事项履行信息披露程序。
    法律法规或监管部门取消上述限制的,本基金在履行适当程序后,不受上述
规定的限制。
    (二)组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平
均剩余存续期不得超过 240 天;
    (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
    (3)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作
为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、
中央银行票据、政策性金融债券除外 ;
    (4)本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的
30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,不受此限制;
    (5)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例
合计不得低于 5%;
    (6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;
    (7)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资
产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;
    (8)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交
易日累计赎回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例
不得超过 20%;
    (9)本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业


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存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%,投资于不具有基金托管人资格的
同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%;
    (10)本基金持有的一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
    (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资
产净值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (13)本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购
到期后不得展期;
    (14)本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 140%;
    (15)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存
款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的
10%;
    (16)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过
120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易
日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%;
    (17)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过
180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易
日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%;
    (18)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金
资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净


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值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、银行存款、同业存单、相
关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种;
    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
    (21)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
    除上述第(1)项、第(5)项、第(12)项、第(19)项、第(20)项外,
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受上述限制或相应变更上述限制。
    (三)禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际


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控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    五、投资决策
    1、投资决策依据
    投资决策依据包括:国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。
    2、投资决策原则
    合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及
严格控制。
    3、投资决策机制
    本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责人、基金
经理、研究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的
技术支持。
    其中,投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构,对基金投资的重
大问题进行决策,并在必要时做出修改。
    投资策略组负责人负责本策略组内投资管理和内外部沟通工作,并监控、审
查基金资产的投资业绩和风险。
    基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神,结合股票池及有关研究报
告,负责投资组合的构建和日常管理,向中央交易室下达投资指令并监控组合仓
位。
    4、投资决策程序
    本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限,建立完善的投资决策
体系和投资运作流程:


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    (1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主持,对基金总体投资
政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分
析、讨论并做出决议。
    (2)在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。
    (3)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究部的研究支持
下,拟定投资计划,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,
基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
    (4)中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负
一线风险监控职责。
    5、风险分析与绩效评估
    研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来
源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。基金经理可以据此评判
投资策略,进而调整投资组合。
    6、组合监控与调整
    基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化,结合基
金当期的申购和赎回现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组
合进行监控和调整。
    六、投资组合平均剩余期限与平均剩余存续期计算方法
    1、平均剩余期限(天)的计算公式如下:
    (Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限-Σ投资于金融工具产生的负债
×剩余期限+债券正回购×剩余期限)/(投资于金融工具产生的资产-投资于金
融工具产生的负债+债券正回购)
    平均剩余存续期限(天)的计算公式为:
    (Σ投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限-Σ投资于金融工具产生的
负债×剩余存续期限+债券正回购×剩余存续期限)/(投资于金融工具产生的资
产-投资于金融工具产生的负债+债券正回购)
    其中:
    投资于金融工具产生的资产包括现金、期限在一年以内(含一年)银行存款、
同业存单、逆回购、中央银行票据、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债


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券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、买断式回购产生的待回购债券、
或中国证监会及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
    投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)正回购、买断式
回购产生的待返售债券等。
    采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价;贴现式
债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。
    2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定
    (1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限
为 0 天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易
日天数计算;
    (2)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议
到期日的实际剩余天数计算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协
议中约定的通知期计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失的银
行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;
银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算;
    (3)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止
所剩余的天数,以下情况除外:允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限
以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算; 允许投资的可变利率或浮
动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算;
    (4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
回购协议到期日的实际剩余天数计算;
    (5)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到
期日的实际剩余天数计算;
    (6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债
券的剩余期限;
    (7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
回购协议到期日的实际剩余天数计算;
    (8)对其它金融工具,本基金管理人将基于审慎原则,根据法律法规或中
国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限。


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    (9)法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。
    平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五
入。如法律法规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的从
其规定。
    七、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为同期 7 天通知存款税后利率。
    根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存
款税后利率作为本基金的业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时,经与基
金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告,而无需召开基金份额持有人大会。
    八、风险收益特征
    本基金为货币市场基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金和债券型基金。
    九、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金
份额持有人的利益;
    2、有利于基金财产的安全与增值;
    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
    十、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年第 1 季度报告,所载数据截至
2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。




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    1、报告期末基金资产组合情况
                                                                   占基金总资产的比
序号      项目                               金额(元)
                                                                   例(%)

1         固定收益投资                       7,315,970,484.79      48.59

          其中:债券                         7,315,970,484.79      48.59

                 资产支持证券                -                     -

2         买入返售金融资产                   3,683,612,425.46      24.46

          其中:买断式回购的买入返售
                                             -                     -
          金融资产

3         银行存款和结算备付金合计           4,005,945,585.05      26.60

4         其他资产                           51,746,011.07         0.34

5         合计                               15,057,274,506.37     100.00



    2、报告期债券回购融资情况
序号    项目                             金额(元)                   占基金资产净值比例(%)

1       报告期内债券回购融资余额         -                          4.57

        其中:买断式回购融资             -                          -

2       报告期末债券回购融资余额         1,391,998,204.00           10.19

        其中:买断式回购融资             -                          -

    报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日
融资余额占资产净值比例的简单平均值。


    债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
    在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20%。


    3、基金投资组合平均剩余期限
    3.1 投资组合平均剩余期限基本情况


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项目                                                     天数
报告期末投资组合平均剩余期限                             65

报告期内投资组合平均剩余期限最高值                       81

报告期内投资组合平均剩余期限最低值                       50



    报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
    本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。


    3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
                                   各 期 限 资 产 占 基 金资   各 期 限 负 债 占 基 金资
序号    平均剩余期限
                                   产净值的比例(%)           产净值的比例(%)

1       30天以内                   39.39                       10.19

        其中:剩余存续期超过39
                                   -                           -
        7天的浮动利率债

2       30天(含)—60天             3.79                        -

        其中:剩余存续期超过39
                                   -                           -
        7天的浮动利率债

3       60天(含)—90天           47.90                       -

        其中:剩余存续期超过39
                                   -                           -
        7天的浮动利率债

4       90天(含)—120天            5.37                        -

        其中:剩余存续期超过39
                                   -                           -
        7天的浮动利率债

5       120天(含)—397天(含)     13.40                       -

        其中:剩余存续期超过39
                                   -                           -
        7天的浮动利率债

合计                               109.85                      10.19



    4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

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     本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。


     5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                占基金资产净值比例
序号   债券品种                       摊余成本(元)
                                                                (%)

1      国家债券                       119,732,934.43            0.88

2      央行票据                       -                         -

3      金融债券                       600,275,283.59            4.39

       其中:政策性金融债             600,275,283.59            4.39

4      企业债券                       -                         -

5      企业短期融资券                 -                         -

6      中期票据                       -                         -

7      同业存单                       6,595,962,266.77          48.29

8      其他                           -                         -

9      合计                           7,315,970,484.79          53.56

       剩余存续期超过397天的浮
10                                    -                         -
       动利率债券


     6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明

                                   债券数量                              占基金资产净
序号   债券代码     债券名称                     摊余成本(元)
                                   (张)                                  值比例(%)

1      160415       16农发15       3,100,000 310,114,970.28              2.27

       11192003     19广发银行
2                                  3,000,000 298,166,705.99              2.18
       9            CD039

       11190803     19中信银行
3                                  3,000,000 298,153,219.08              2.18
       9            CD039

4      11190704     19招商银行     3,000,000 298,153,219.08              2.18

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       0          CD040

       11190301   19农业银行
5                                3,000,000 298,153,219.08             2.18
       1          CD011

       11188517   18哈尔滨银
6                                3,000,000 295,800,078.60             2.17
       9          行CD156

       11199427   19天津银行
7                                3,000,000 295,640,501.22             2.16
       1          CD035

       11181415   18江苏银行
8                                2,000,000 199,251,004.37             1.46
       9          CD159

       11191809   19华夏银行
9                                2,000,000 198,905,792.91             1.46
       4          CD094

       11180519   18建设银行
10                               2,000,000 198,861,366.66             1.46
       1          CD191


     5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目                                                  偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的
                                                      0
次数

报告期内偏离度的最高值                                0.0737%

报告期内偏离度的最低值                                0.0270%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
                                                      0.0519%



     报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
     本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%


     报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
     本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到 0.5%


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    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。


    8、投资组合报告附注
    8.1 基金计价方法说明
    本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率或商
定利率每日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
    本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.000 元。


    8.2 本基金投资的 19 招商银行 CD040 的发行主体招商银行股份有限公司于
2018 年 2 月 12 日受到中国银监会的处罚(银监罚决字〔2018〕1 号),主要违法
事实包括:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为
借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;
(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直
接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;
    (七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获
得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;
(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售
同业非保本理财产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放
贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款。共罚款 6573.024 万元。
    本基金投资的 19 中信银行 CD039 的发行主体中信银行股份有限公司于 2018
年 11 月 19 日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚(银保监银罚决字〔2018〕
14 号),主要违法事实包括:(一)理财资金违规缴纳土地款;(二)自有资金融
资违规缴纳土地款;(三)为非保本理财产品提供保本承诺;(四)本行信贷资金
为理财产品提供融资;(五)收益权转让业务违规提供信用担保;(六)项目投资
审核严重缺位,共罚款 2280 万元。
    本基金投资的 18 民生银行 CD448 的发行主体中国民生银行股份有限公司于


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2018 年 11 月 9 日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚(银保监银罚决字
〔2018〕5 号),主要违法事实包括:贷款业务严重违反审慎经营原则。共罚款
200 万元;并于 2018 年 11 月 9 日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚(银
保监银罚决字〔2018〕8 号),主要违法事实包括:(一)内控管理严重违反审慎
经营规则;(二)同业投资违规接受担保;(三)同业投资、理财资金违规投资房
地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理财产品之间风
险隔离不到位;(五)个人理财资金违规投资;(六)票据代理未明示,增信未簿
记和计提资本占用;(七)为非保本理财产品提供保本承诺。共罚款 3160 万元。
    本基金投资的 18 江苏银行 CD159 的发行主体江苏银行股份有限公司于 2019
年 1 月 25 日受到江苏银保监局的处罚(苏银保监罚决字(2019)11 号、12 号、13
号),主要违法事实包括:公司员工陈俊青和徐志贤对江苏银行股份有限公司理
财投资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督不
力行为分别负管理责任和经办责任;公司未按业务实质准确计量风险资产,理财
产品之间未能实现相分离,理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信
资金未按约定用途使用监督不力。共罚款 100 万元。
    本基金投资的 19 天津银行 CD03518 的发行主体天津银行股份有限公司于
2019 年 2 月 1 日受到天津银保监局的处罚(津银保监罚决字〔2019〕1 号),主
要违法事实包括:(一)未按业务实质准确计量风险、计提资本与拨备;(二)未
严格落实同业业务专营改革要求;(三)为未取得相关批准文件的项目提供授信;
(四)违规开展土地储备融资业务;(五)授信资金违规向企业增资扩股;(六)
同业业务违规接受政府确认函;(七)同业授信资金回流购买本行理财;(八)自
营业务与代客业务未严格分离;(九)面向一般个人客户销售的理财产品违规投
资权益类资产;(十)同业理财产品误导销售;(十一)同业理财产品投向未持续
披露;(十二)与未在同业业务交易对手名单内的客户开展业务。共罚款 660 万
元。
    在上述公告公布后,本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析,认为
上述处罚不会对 18 民生银行 CD448(111815448.IB)、19 中信银行 CD039
(111908039.IB)、19 招商银行 CD040(111907040.IB)、19 天津银行 CD03
(111994271.IB)和 18 江苏银行 CD159(111814159.IB)的投资价值构成实质


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性负面影响,因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。其余五名
证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。


    8.3 其他资产构成
序号    名称                               金额(元)

1       存出保证金                         -

2       应收证券清算款                     -

3       应收利息                           51,701,021.87

4       应收申购款                         44,989.20

5       其他应收款                         -

6       其他                               -

7       合计                               51,746,011.07

    8.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。




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                             第十部分         基金的业绩


        基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
        基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        本基金合同生效日 2016 年 12 月 19 日,基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。

        1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                              业绩比
                                                 业绩比
                                   净值收益                   较基准
                        净值收                   较基准
        阶段                       率标准差                   收益率       ①-③        ②-④
                        益率①                   收益率
                                      ②                      标准差
                                                       ③
                                                                 ④
2016.12.19-2016.12.31   0.1422%    0.0031%      0.0480%      0.0000%      0.0942%      0.0031%
2017.1.1-2017.12.31     4.3880%    0.0008%      1.3500%      0.0000%      3.0380%      0.0008%
2018.1.1-2018.12.31     3.7437%    0.0018%      1.3500%      0.0000%      2.3937%      0.0018%
2019.1.1-2019.3.31      0.7401%    0.0008%      0.3329%      0.0000%      0.4072%      0.0008%
2016.12.19-2019.3.31    9.2527%    0.0018%      3.0808%      0.0000%      6.1719%      0.0018%
        数据来源:中欧基金


        2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




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                         第十一部分       基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                    第十二部分         基金资产的估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金资产净值、每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率的非
交易日。
    二、估值对象
    基金依法拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
    三、估值方法
    1、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票面
利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊
销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算
基金资产净值。
    2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易
市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释
和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值
对象进行重新评估,即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊
余成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%时,基金管理人应
当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内,当正偏离度绝对值达到
0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调
整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时,基金管理人应当使用风险准备
金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在 0.5%以内。当负
偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%时,基金管理人应当采用公允价值估值
方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终
止基金合同进行财产清算等措施。
    3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
    4、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。


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    5、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值、每万份基金已实现收益及 7 日年化收益
率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基
金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上
充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、每万份
基金已实现收益及 7 日年化收益率的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实
现收益,精确到小数点后第 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。7 日年化收益率是
以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年收益率,精确到 0.001%,百分号内小数
点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,
将估值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对
外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后 4
位或 7 日年化收益率百分号内小数点后 3 位以内发生差错时,视为估值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


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    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下
述规定执行;
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;


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    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、估值错误处理的方法如下:
    (1)基金资产估值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托
管人协商一致的;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益
率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放
日交易结束后计算当日的基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益
率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理
人按约定予以公布。


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    八、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 3 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或证券交易所、登记结算机构发送的数据错误等其
他原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由
此造成的影响。




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                    第十三部分        基金的收益分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1、本基金每份基金份额享有同等分配权;
    2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;
    3、“每日分配、按月支付”。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金
已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,每月集中支付。投资人
当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理,因
去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止;
    4、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收益大
于零时,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;
若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;
    5、本基金每日对当天实现的收益进行收益结转,如投资者的累计未结转收
益为正,则为基金份额持有人增加相应的基金份额;如投资者的累计未结转收益
为负,则为基金份额持有人缩减相应的基金份额,当投资人赎回基金份额时,将
按比例从赎回款中扣除,剩余部分缩减投资人的基金份额;如投资者的累计未结
转收益等于零时,基金份额持有人的基金份额保持不变;
    6、当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当
日赎回的基金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;
    7、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需
召开基金份额持有人大会;
    8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    三、收益分配方案
    本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
    四、收益分配的时间和程序


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   本基金每月例行的收益支付不再另行公告。
   五、本基金每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率的计算见基金合同第十
八部分。




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                   第十四部分          基金的费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.24%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.24 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系基金托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.05%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


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    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系基金托管人协商解决。
    3.基金销售服务费
    本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.01%年费率计提。销售服务
费的计算方法如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金销售服务费
    E 为前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径将资金支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构,基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自
动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商
解决。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收


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   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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                     第十五部分      基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度
披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                     第十六部分         基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额


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持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要
登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)基金合同生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。
    (四)基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率公告
    1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收
益率;
    每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算方法如下:
    每万份基金已实现收益=当日基金已实现收益/当日基金份额总额×10000

                          7      Ri  
                                       365/7
                                               
                          1+                  1 100%
    7日年化收益率(%)=   i=1  10000           

    其中,Ri 为最近第 i 个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。
    每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位,7 日年化收益

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率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。
    2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日每万份基金已实现
收益和 7 日年化收益率。
    3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金
资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金管理人应当在上述市
场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7
日年化收益率登载在指定媒介上。
    (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为保障
其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
会认定的特殊情形除外。
    基金管理人应当在年度报告、半年度报告中,至少披露报告期末基金前 10


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名份额持有人的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。
    (六)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金资产净值产生
重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项,但基金合同另有约定的除外;
    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更;
    17、基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;


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    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产
净值的负偏离度绝对值达到 0.25%或正负偏离度绝对值达到 0.5%的情形;当“影
子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值连续 2 个交
易日出现负偏离度绝对值超过 0.5%的情形;
    27、本基金变更份额类别设置;
    28、本基金发生相关法律法规规定下的极端风险情形;
    29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    30、本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存
单;
    31、中国证监会规定的其他事项。
    (七)澄清公告
    在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (八)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (九)投资资产支持证券的信息披露
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。


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    (十)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




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                        第十七部分           风险揭示
    一、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈
周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。
    (4)债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,交
易相对较不活跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的
风险。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具
体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,
将获得比以前较少的收益率。
    (6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,
或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。
    二、管理风险
    基金管理运作过程中,管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响
其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
    三、流动性风险
    因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动
性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。
    四、本基金特有的风险
    本基金投资于货币市场工具,基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波


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动的影响较大:一方面,货币市场利率的波动影响基金的再投资收益,另一方面,
在为应付基金赎回而卖出证券的情况下,证券交易量不足可能使基金面临流动性
风险,而货币市场利率的波动也会影响证券公允价值的变动及其交易价格的波
动,从而影响基金的收益水平。因此,本基金可能面临较高流动性风险以及货币
市场利率波动的系统性风险。
    五、操作或技术风险
    相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,
可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持
有人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、
证券交易所、证券登记结算机构等等。
    六、合规性风险
    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
    七、其他风险
    1、技术风险
    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系
统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,
可能导致基金资产的损失。
    3、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、基金托管人违约等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人的利益
受损。




                             第 82 页 共 126 页
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     第十八部分       基金的合并、基金合同的变更、终止与基
                             金财产的清算
    一、基金的合并
    本基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行。
    二、基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
决议生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
    三、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    四、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

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    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    五、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    六、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    七、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
    八、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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             第十九部分        基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要见附件一。




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       第二十部分      基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要见附件二。




                       第 86 页 共 126 页
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               第二十一部分      对基金份额持有人的服务
    本基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务
项目。主要服务内容如下:
    一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
    每次交易结束后,基金份额持有人应在 T+2 日后及时通过销售机构的网点
查询和打印确认单;在每季度结束后的 10 个工作日内,登记机构或基金管理人
按基金份额持有人意愿,向在该季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子文
件形式寄送季度对账单;在每年度结束后 15 个工作日内,登记机构或基金管理
人按基金份额持有人意愿,对所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送
年度对账单。
    二、在线服务
    基金份额持有人可以通过基金管理人的网站 www.zofund.com 订制基金信息
资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务。
    三、查询与咨询服务
    基金管理人客服中心为基金份额持有人提供 7×24 小时的电话语音服务,基
金份额持有人可通过客户服务热线 021-68609700,400-700-9700(免长途话
费)的语音系统或登录基金管理人网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账
户信息、基金产品介绍等情况,人工座席在工作时间(周一至周五,9:00-17:
00)还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务。
    四、投诉受理
    基金份额持有人可拨打客户服务热线 021-68609700,400-700-9700(免
长途话费)投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。
    五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                    第二十二部分          其他应披露事项
     以下为本基金管理人自2018年12月19日至2019年6月18日刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


                             公告事项                                    披露日期


      中欧基金管理有限公司关于新增天天基金为中欧骏泰代销               2019-04-25
 1
      机构同步开通转换和定投业务的公告

      中欧骏泰货币市场基金暂停代销渠道申购、定期定额投资及 2019-04-25
 2
      转换转入业务的公告

 3    中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第一季度报告                 2019-04-18

 4    中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报摘要                 2019-03-28

 5    中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报                     2019-03-28

      中欧基金管理有限公司关于新增安信证券为部分基金代销               2019-03-25
 6
      机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告

      中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销               2019-03-13
 7
      机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告

      中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代销               2019-03-13
 8
      机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告

 9    中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 2019-02-02

10    中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)             2019-02-02

      中欧骏泰货币市场基金暂停代销渠道申购、定期定额投资及 2019-01-29
11
      转换转入业务的公告

12    中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年第四季度报告                 2019-01-22

      中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公               2019-01-18
13
      告

      中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程               2019-01-18
14
      的公告

15    中欧基金管理有限公司关于新增苏宁基金为部分基金代销               2019-01-16


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                                 中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



     机构同步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2018 年 12 月 31 日基           2019-01-01
16
     金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

     中欧骏泰货币市场基金暂停代销渠道申购、定期定额投资及 2018-12-27
17
     转换转入业务的公告




                             第 89 页 共 126 页
                                中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



          第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制;也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人
也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                              中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



                   第二十四部分            备查文件
(一)备查文件包括:
1.中国证监会准予中欧骏泰货币市场基金注册的文件
2.《中欧骏泰货币市场基金基金合同》
3.《中欧骏泰货币市场基金托管协议》
4.法律意见书
5.基金管理人业务资格批件、营业执照
6.基金托管人业务资格批件、营业执照
7.中国证监会规定的其他文件
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。


                                                      中欧基金管理有限公司
                                                              2019 年 8 月 2 日




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                       附件一      基金合同内容摘要


    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;


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                                 中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (二)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;
    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;


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    (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
    (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则;
    (16)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表
基金份额持有人以基金资产作为抵押进行融资;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、每
万份基金已实现收益和 7 日年化收益率;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报


                              第 94 页 共 126 页
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告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;
    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基


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金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (三) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;
    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为


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自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照基
金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、每万份基金已实现收益
和 7 日年化收益率;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,


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基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法
律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:
    (1)终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额


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持有人大会:
    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调低本基金的销售服务费率或
在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式,增加、
减少或调整基金份额类别设置;
    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下,基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务等的规则;
    (6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
    3、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负
偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%,且基金管理人决定暂停接受所有赎回
申请并终止基金合同,则基金合同将根据第十九部分的约定进行基金财产清算并
终止,且无须召开基金份额持有人大会。
    (二) 会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,
基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自


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收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表


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决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
    (四) 基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,


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则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本
人直接出具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之
一)基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基
金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    (五) 议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应


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当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六) 表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。


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    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
    (七) 计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金


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托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八) 生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
    (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规修
改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容
进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序
    (一)基金的合并
    本基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行。
    (二)基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
决议生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
    (三)基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:


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    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (四)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (五)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (六)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金


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财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (七)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
    (八)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方
均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特别行
政区和台湾地区法律)管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。




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                                    中欧骏泰货币市场基金更新招募说明书(2019 年第 2 号)



                   附件二      基金托管协议内容摘要


    一、托管协议当事人
    基金管理人:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
    法定代表人:窦玉明
    成立时间: 2006 年 7 月 19 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]102 号
    注册资本:2.20 亿元
    组织形式: 有限责任公司
    存续期间:持续经营
    电话: 021-6860 9600


    基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    成立日期:1992 年 10 月 19 日
    基金托管业务资格批准机关:中国证监会
    基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105 号
    组织形式:股份有限公司(上市)
    注册资本:人民币 196.53 亿元
    经营期限:永久存续
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金
投资范围、投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在
一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、剩余期


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限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券
以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种,以便基金托管人运用相关技术系统,对
基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在
疑义的事项进行核查。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
    2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
融资比例进行监督:
    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金不得投资于以下金
融工具:
    ①股票、权证及股指期货;
    ②可转换债券、可交换债券;
    ③信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具;
    ④以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期
的除外;
    ⑤中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
    本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单
的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同
意,并作为重大事项履行信息披露程序。
    法律法规或监管部门取消上述限制的,本基金在履行适当程序后,不受上述
规定的限制。
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限制:
    1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平均
剩余存续期不得超过 240 天;


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    2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
    3)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为
原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中
央银行票据、政策性金融债券除外 ;
    4)本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%,
但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,不受此限制;
    5)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合
计不得低于 5%;
    6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的
其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;
    7)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产
投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;
    8)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易
日累计赎回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不
得超过 20%;
    9)本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存
单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%,投资于不具有基金托管人资格的同
一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%;
    10)本基金持有的一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
    11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产
净值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不
得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    12)本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


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    13)本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到
期后不得展期;
    14)本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 140%;
    15)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款
及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的
10%;
    16)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时,
本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120
天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日
内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%;
    17)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时,
本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180
天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日
内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%;
    18)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资
产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值
的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、银行存款、同业存单、相关
机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种;
    19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围
保持一致;
    21)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。
    托管人对上述指标的监督义务,仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托


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管的全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制。法律法规或监管部门
取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受上述限制或相应变
更上述限制。
    除投资资产配置外,基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之
日起开始。
    (3)法律法规允许的基金投资比例调整期限
    除上述第 1)项、第 5)项、第 12)项、第 19)项、第 20)项外,因证券
市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施,便于基金托
管人实施交易监督。
    (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
    (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
    3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督:
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联
投资限制进行监督。


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    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范
利益冲突,符合中国证监会的规定。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并履行信息披露义务。
    基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机
构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并加盖业务章并书面提交,确保关
联交易名单真实、完整、全面。基金管理人有责任保管关联交易名单,名单变更
后基金管理人应及时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督
流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人
承担责任。
    5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
    (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
的资信风险控制措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对
手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。
基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并及
时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手
是否符合上述名单进行监督。
    (2)基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
    基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进行
评估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,
在具体的交易中,应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引
起的损失,基金托管人不承担赔偿责任。
    6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
    基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定,事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基
金管理人可以根据实际情况的变化,及时对存款银行的名单予以更新和调整,并


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通知基金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述
名单进行监督。
    基金管理人负责对存款银行的资信控制,并对投资银行存款的信用风险(包
括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等)进行评估。对于基金
投资的银行存款,由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时,先由基金管理
人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。
    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中
登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向
基金托管人发出回函,进行解释或举证。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务的监督和核查,对基金托管人发出的书面提示,必须在规定
时间内答复基金托管人并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金
托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》
约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人的上述违规
失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失,由基金管理人承担。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。


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    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券
账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值、每万份基金已
实现收益及 7 日年化收益率、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相关
信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重
大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管
人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


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    2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令,
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产(托管人主动扣收的汇划费除外)。
基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
    3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户等投资
所需账户。
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    5.对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理
人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达
基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给
基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人
对此不承担责任。
    (二)募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的“中欧基金管理有限公司基金认购专户”。
该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募
集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基
金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有
效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管
人为基金开立的资产托管专户中,并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托
管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况,并及时将资金到账凭
证传真给基金管理人,双方进行账务处理。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款事宜。
    (三)基金资产托管专户的开立和管理
    基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,并根据基金管理
人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相
关要求,提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预


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留印鉴的印章由基金托管人保管和使用。
    本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进
行。基金的资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。除因
本基金业务需要,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何
银行账户;亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他有关规定。
    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得
使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
    基金证券账户的开立由基金托管人负责,管理和运用由基金管理人负责。
    基金托管人保管证券账户卡原件。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立结算备付金账户,基金托管人代表所托管的基金完成与中
国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协
助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
    (五)银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
    《基金合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,基金管理人负责以基
金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行
交易;基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司的有关规定,以本基金的名义分别在中央国债登记结算
有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账
户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共
同负责完成银行间债券市场准入备案。


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    (六)其他账户的开设和管理
    1、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《基金合同》或有关法律
法规的规定,经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金
开立。新账户按有关规则使用并管理。
    2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。
    (七)基金投资银行存款账户的开立和管理
    基金投资银行定期存款,基金管理人与基金托管人应按照相关法律法规的规
定,就本基金投资银行存款业务签订书面协议。
    存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户开户文件上
加盖预留印鉴及基金管理人公章。
    本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。
    为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。
    基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建
立定期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
    (八)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证
券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。
    (九)与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和


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基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
    五、基金资产净值计算与会计核算
    (一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。每万份基金已实现收益
是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益,精确到小数点后第 4
位,小数点后第 5 位四舍五入。7 日年化收益率是以最近 7 日(含节假日)收益所
折算的年收益率,精确到 0.001%,百分号内小数点后第 4 位四舍五入。
    每个工作日,基金管理人应对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披
露的基金资产净值、每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率由基金管理人负责
计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金
资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    (二)基金资产估值方法
    1.估值对象
    基金依法拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
    2.估值方法
    (1)本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票
面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法
摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计
算基金资产净值。
    (2)为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交
易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀
释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估
值对象进行重新评估,即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与
“摊余成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%时,基金管理


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人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内,当正偏离度绝对值
达到 0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对
值调整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时,基金管理人应当使用风险
准备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在 0.5%以内。
当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%时,基金管理人应当采用公允价值
估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请
并终止基金合同进行财产清算等措施。
    (3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
    (4)其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
    (5)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值、每万份基金已实现收益及 7 日年化收益
率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基
金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上
充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、每万份
基金已实现收益及 7 日年化收益率的计算结果对外予以公布。
    (三)估值差错处理
    1.当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后 4 位或 7 日年化收
益率百分号内小数点后 3 位以内发生差错时,视为估值错误;基金资产估值出现
错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防
止损失进一步扩大;错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时,基
金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基
金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错


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情形,有权向其他当事人追偿,基金托管人不承担任何责任。
    2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金估值计算差错给基金和基金
份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况
界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:
    (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失,由基金管理人负责
赔付。
    (2)若基金管理人计算的基金估值结果已由基金托管人复核确认后公告,
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的,在基金估
值出错且造成基金份额持有人直接损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持
有人或基金支付赔偿金,对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,基金管
理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。
    (3)如基金管理人和基金托管人对基金估值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金净值的情形,以基金管
理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失,由基
金管理人负责赔付。
    (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额
等),导致基金估值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基
金管理人负责赔付。
    3. 基金管理人或基金托管人按估值方法的第(3)项进行估值时,所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
    由于不可抗力原因,或证券交易所、登记结算机构发送的数据错误等其他原
因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托管人免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。
    4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。


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    5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有
通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    (四)暂停估值的情形
    1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时;
    3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托
管人协商一致的;
    4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
    (五)基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,
对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
    (六)基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
    在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体
上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;
在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。
    基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加
盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3


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个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告
提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,
将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核
结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖
托管业务部门业务章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与
基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以
采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
    在基金托管人编制半年报和年报前,基金管理人应将每年 6 月 30 日、12 月
31 日的基金持有人名册送交基金托管人,文件方式可以采用电子或文档的形式
并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管,不得将持有人名册用


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于基金托管业务以外的其他用途。
    七、争议解决方式
    (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律),并从其解释。
    (二)相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,
除经友好协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局性的并对相关
各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。
    八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    (一)托管协议的变更与终止
    1.托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并需经基金管理人、基金
托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)
确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    2.基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    (二)基金财产的清算
    1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行


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基金清算。
    2.在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    4.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5.基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    基金财产清算的期限为 6 个月。
    6.清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    7.基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    (三)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所


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审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
    (四)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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