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华夏节能环保股票(004640)

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投资类型:股票型 成立日期:2017-08-11 管理人:华夏基金... 基金经理:吕佳玮
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏节能环保股票:华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-10-21

华夏节能环保股票型证券投资基金
    招募说明书(更新)摘要

           2019 年 10 月 21 日公告




   基金管理人:华夏基金管理有限公司
   基金托管人:中国农业银行股份有限公司
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     重要提示

    华夏节能环保股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证监会 2017 年 4

月 24 日证监许可[2017]600 号文准予注册。本基金基金合同于 2017 年 8 月 11 日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于股票型基金,

风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。根

据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已

对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险

分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理

人和销售机构提供的评级结果为准。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

                                         1
                                   华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                    一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                      持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                               62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                        13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                    13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                            10%
                           合计                              100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney 先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管


                                           3
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角、总监等。

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                                   华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部 B 角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    吕佳玮先生,清华大学工学硕士。2012年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研

究部研究员等,现任投资研究部副总裁,华夏节能环保股票型证券投资基金基金经理(2017

年8月11日起任职)。

    3、本公司股票投资决策委员会

    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

    郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

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                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    朱熠先生,华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监,投资经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。



                                   二、基金托管人


    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:贺倩

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、



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                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,

致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农

业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国

农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行

着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“金牌理财TOP10 颁奖盛典”中

成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托

管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连

续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀

托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证

券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。

    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险

合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管

理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团

队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和

高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止到 2019 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 486 只。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

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                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真

实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;

    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。


                                 三、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区


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                                华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:张德根

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(2)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

电话:010-63636153

传真:010-63639709

联系人:朱红

网址:www.cebbank.com

客户服务电话:95595

(3)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

                                       9
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(4)西安银行股份有限公司

住所:陕西省西安市高新路 60 号

办公地址:陕西省西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

电话:029-88992881

传真:029-88992475

联系人:白智

网址:www.xacbank.com

客户服务电话:400-869-6779

(5)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(6)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(7)苏州银行股份有限公司

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住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(8)华融湘江银行股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

法定代表人:张永宏

电话:0731-89828592

传真:0731-89828806

联系人:曾玉姣

网址:www.hrxjbank.com.cn

客户服务电话:0731-96599

(9)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(10)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

电话:010-82050520

                                     11
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:010-82086110

联系人:阮志凌

网址:www.9ifund.com

客户服务电话:400-158-5050

(11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(12)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

电话:025-66046166 转 837

联系人:孙平

网址:www.huilinbd.com

客户服务电话:025-66046166

(13)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

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                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(14)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(15)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(16)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

                                     13
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(18)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(19)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(20)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

                                     14
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(21)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(22)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(23)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(24)深圳腾元基金销售有限公司

                                        15
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(25)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com

客户服务电话:400-101-9301

(26)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

网址: www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(27)北京晟视天下投资管理有限公司

住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

                                     16
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:010-58170806

传真:010-58170910

联系人:蒋煜

网址:www.shengshiview.com.cn

客户服务电话:010-58170761

(28)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(29)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(30)海银基金销售有限公司

住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:惠晓川

电话:021-80134149

传真:021-80133413

联系人:秦琼

网址:www.fundhaiyin.com

客户服务电话:400-808-1016

                                     17
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(31)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

电话:18918353003

传真:021-20219923

联系人:宋楠

网址:https://www.wg.com.cn/

客户服务电话:021-20292031

(32)北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

法定代表人:许宁

电话:010-85610733

传真:010-85622351

联系人:彭雪琳

网址:https://www.htfund.com/

客户服务电话:400-829-1218

(33)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

电话:021-50712782

传真:021-50710161

联系人:徐亚丹

网址:www.520fund.com.cn

客户服务电话:400-821-0203

(34)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000)

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)

                                     18
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

网址:www.fengfd.com

客户服务电话:400-810-5919

(35)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:李春光

电话:0411-88891212-317

传真:0411-84396536

联系人:张晓辉

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-0411-001

(36)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:www.jiyufund.com.cn

客户服务电话:400-820-5369

(37)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

                                     19
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   联系人:戴珉微

   网址:www.zhongzhengfund.com

   客户服务电话:400-6767-523

   (38)大泰金石基金销售有限公司

   住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

   办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

   法定代表人:袁顾明

   电话:13671788303

   传真:021-20324199

   联系人:刘璐

   网址:www.dtfunds.com

   客户服务电话:400-928-2266

   (39)珠海盈米基金销售有限公司

   住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   电话:020-89629021

   传真:020-89629011

   联系人:吴煜浩

   网址:www.yingmi.cn

   客户服务电话:020-89629066

   (40)和耕传承基金销售有限公司

   住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

房间

   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:王旋

   电话:0371-85518396

   传真:0371-85518397

   联系人:胡静华

   网址:www.hgccpb.com

                                        20
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客户服务电话:4000-555-671

(41)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

客户服务电话:400-684-0500

(42)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(43)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(44)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

                                      21
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

    法定代表人:赖任军

    电话:0755-29330513

    传真:0755-26920530

    联系人:刘昕霞

    网址:www.jfzinv.com

    客户服务电话:400-930-0660

    (45)北京蛋卷基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:袁永姣

    网址:https://danjuanapp.com

    客户服务电话:400-159-9288

    (46)天津万家财富资产管理有限公司

    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    法定代表人:李修辞

    电话:18511290872

    传真:010-59013828

    联系人:邵玉磊

    网址:www.wanjiawealth.com

    客户服务电话:010-59013842

    (47)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

    法定代表人:张皓

                                         22
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电话:010-60833754

传真:0755-83217421

联系人:刘宏莹

网址:www.citicsf.com

客户服务电话:400-990-8826

(48)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(49)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

(50)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

网址:www.guosen.com.cn

                                      23
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客户服务电话:95536

(51)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:95565

(52)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(53)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:陈宇

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:95523、400-889-5523

(54)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                    24
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办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(55)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517

(56)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(57)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

                                    25
                                华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:95322

(58)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(59)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:95573

(60)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

                                      26
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客户服务电话:95548

(61)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:95330

(62)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:尹旭航

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(63)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(64)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

                                      27
                                  华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(65)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(66)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(67)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

                                      28
                                  华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(68)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(69)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(70)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

                                      29
                               华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:95345

(71)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(72)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(73)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(74)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

                                     30
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(75)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(76)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(77)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

                                     31
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   传真:021-50372474

   联系人:王炜哲

   网址:www.bocichina.com.cn

   客户服务电话:400-620-8888

   (78)国盛证券有限责任公司

   住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

   法定代表人:徐丽峰

   电话:0791-86283372、15170012175

   传真:0791-86281305

   联系人:占文驰

   网址:www.gszq.com

   客户服务电话:956080

   (79)华西证券股份有限公司

   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   法定代表人:杨炯洋

   电话:010-58124967

   传真:028-86150040

   联系人:谢国梅

   网址:www.hx168.com.cn

   客户服务电话:95584

   (80)申万宏源西部证券有限公司

   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(830002)

   法定代表人:韩志谦

   电话:0991-2307105

   传真:0991-2301927

   联系人:王怀春

                                        32
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.hysec.com

客户服务电话:400-800-0562

(81)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315125

联系人:许曼华

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(82)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(83)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(84)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

                                     33
                                华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:95372

(85)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(86)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(87)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

                                    34
                                  华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:95547

(88)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(89)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(90)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

                                      35
                                        华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (91)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-88320851

    传真:0755-82026942

    联系人:胡芷境

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (92)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

    法定代表人:林炳城

    电话:0755-82943755

    传真:0755-82960582

    联系人:罗艺琳

    网址:www.zszq.com

    客户服务电话:95329

    (93)联讯证券股份有限公司

    住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

    办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

    法定代表人:严亦斌

    电话:0755-83331195

    联系人:彭莲

    网址:www.lxsec.com

    客户服务电话:95564

    (94)国金证券股份有限公司

    住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

    办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

                                             36
                               华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(95)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(96)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(97)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

                                    37
                                华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(98)万和证券股份有限公司

住所:海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

法定代表人:王宜四

电话:0755-82830333

传真:0755-25170807

联系人:郭东彤

网址:www.wanhesec.com

客户服务电话:4008-882-882

(99)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(100)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611

传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

                                    38
                                  华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(101)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:www.lczq.com

客户服务电话:400-620-6868

(102)华瑞保险销售有限公司

住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

法定代表人:路昊

电话:021-68595698

传真:021-68595766

联系人:茆勇强

网址:www.huaruisales.com

客户服务电话:400-111-5818

(103)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人:马永谙

电话:13752528013

传真:021-50701053

联系人:卢亚博

网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

客户服务电话:400-080-8208

(104)阳光人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

                                      39
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   法定代表人:李科

   电话:010-85632771

   传真:010-85632773

   联系人:王超

   网址:http://fund.sinosig.com/

   客户服务电话:95510

   (105)中国人寿保险股份有限公司

   住所:中国北京市西城区金融大街 16 号

   办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号

   法定代表人:王滨

   电话:010-63631536

   传真:010-66222276

   联系人:柳亚卿

   网址:www.e-chinalife.com

   客户服务电话:95519

   (106)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:毛淮平

   电话:-

   传真:010-88066214

   联系人:张静

   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   3、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基金管理人网站公示。

基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

                                        40
                                 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:朱威

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:李晗

经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:徐艳

经办注册会计师:王珊珊、马剑英


                              四、基金的名称


本基金名称:华夏节能环保股票型证券投资基金。



                              五、基金的类型



本基金类型:契约型开放式基金。


                                     41
                                   华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                               六、基金的投资目标


    把握市场发展趋势,在有效管理投资风险的前提下,力求基金资产的长期稳健增值。

                               七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融

债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持

机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允

许投资的债券)、货币市场工具(含银行存款、同业存单)、衍生品(包括权证、资产支持证

券、股指期货、国债期货、股票期权)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,其中,节能环保主

题相关证券比例不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、

期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内

的政府债券。


                               八、基金的投资策略


    (一)资产配置策略

    本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,

进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各

类资产风险收益特征的相对变化,适时进行动态调整。

    (二)股票投资策略

    1、节能环保主题的界定

    节能环保分为两大领域:节能降耗和满足可持续发展的能源供给体系。前者主要通过提

高能源使用效率来实现,具体措施包括推进高能效技术和装备对低能效技术和装备的替代、

推广建筑节能材料、推广合同能源管理等;后者通过构建高效、清洁、低碳的能源供给体系

实现,包括化石能源的高效利用,可再生能源、核能等清洁能源的规模利用,以及页岩气、

                                        42
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


煤层气等非常规油气资源的有序开发。

    本基金重点投资于节能环保主题相关股票。基金所投资的节能环保主题包括投资范围为

社会活动全流程中涉及节能环保各环节,包括源头能源结构调整(使用清洁能源替代煤炭等

高污染燃料)、中段能源使用过程的节能降耗及清洁利用、以及尾端污染物排放的环保治理。

主要包括三个主要领域:

    ①清洁能源:包括天然气、太阳能、风能、生物质能、核能、其他清洁能源的服务与利

用;

    ②节能降耗:包括节能产品、节能服务、清洁生产技术和产品、资源的综合利用;

    ③环保治理:包括环保设备、环保服务等。

    未来蕴含大量投资机会的环保子行业包括大宗工业固废处置、污泥处置、VOC 治理、

生活垃圾焚烧、城镇污水处理、农村污水治理、土壤修复、黑臭水体治理等。

    同时,鉴于科学技术发展和产业结构升级等因素,节能环保主题的范围将会发生扩大或

者变化,本基金将视情况做出调整。

    2、个股选择

    基金将采用定性和定量相结合的方式,精选节能环保主题下的优质个股进行重点投资。

    ①定性分析主要从公司所在行业的发展特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公

司的经营能力和治理结构等方面进行分析。

    ②定量分析主要从公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估值水平等方

面进行分析。

    (三)债券投资策略

    结合对未来市场利率预期,运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策

略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资

机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

    (四)权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

    (五)股指期货和股票期权投资策略

    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货、股票期权投资。通

过对现货市场和期货、股票期权市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股

                                         43
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


指期货、股票期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货、股票期

权合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指

期货、股票期权作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的

风险,提高基金的建仓或变现效率。

    本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,

授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。

    (六)国债期货投资策略

    本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

告。


                              九、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准:中证环保产业指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%。

    如果中证指数有限公司变更或停止中证环保产业指数或上证国债指数的编制及发布、或

中证环保产业指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原

因导致中证环保产业指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、

更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,与基金托管

人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,变更本基金的基准指数,并在变更实施日

前前按照《信息披露管理办法》的要求在指定媒介公告。


                              十、基金的风险收益特征


    本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较

高风险、较高收益的品种。


                             十一、基金的投资组合报告


    以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:




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                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的比
 序号                  项目                     金额(元)
                                                                               例(%)

   1     权益投资                                 172,530,573.32                        88.92

         其中:股票                               172,530,573.32                        88.92

   2     固定收益投资                                            -                           -

         其中:债券                                              -                           -

                 资产支持证券                                    -                           -

   3     贵金属投资                                              -                           -

   4     金融衍生品投资                                          -                           -

   5     买入返售金融资产                                        -                           -

         其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                           -
         金融资产

   6     银行存款和结算备付金合计                   21,280,957.08                       10.97

   7     其他各项资产                                  224,157.64                        0.12

   8     合计                                     194,035,688.04                       100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                         占基金资产净值比例
 代码                  行业类别                公允价值(元)
                                                                              (%)

  A     农、林、牧、渔业                                             -                           -

  B     采矿业                                        9,895,917.20                        5.13

  C     制造业                                      108,303,561.80                       56.11

  D     电力、热力、燃气及水生产和供应业             16,543,954.98                        8.57

  E     建筑业                                                       -                           -

  F     批发和零售业                                                 -                           -

  G     交通运输、仓储和邮政业                                       -                           -

  H     住宿和餐饮业                                                 -                           -

   I    信息传输、软件和信息技术服务业                     39,603.76                      0.02


                                          45
                                       华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



  J     金融业                                          29,740,868.94                15.41

  K     房地产业                                                    -                       -

  L     租赁和商务服务业                                            -                       -

  M     科学研究和技术服务业                                        -                       -

  N     水利、环境和公共设施管理业                       8,006,666.64                 4.15

  O     居民服务、修理和其他服务业                                  -                       -

  P     教育                                                        -                       -

  Q     卫生和社会工作                                              -                       -

  R     文化、体育和娱乐业                                          -                       -

  S     综合                                                        -                       -

        合计                                           172,530,573.32                89.39

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                             占基金资产净
 序号     股票代码         股票名称       数量(股)         公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
  1        300207           欣旺达         1,295,537         14,924,586.24            7.73
  2        601336          新华保险          210,500         11,583,815.00            6.00
  3        002475          立讯精密          460,100         11,405,879.00            5.91
  4        601318          中国平安          118,100         10,464,841.00            5.42
  5        600681          百川能源        1,363,600         10,145,184.00            5.26
  6        600031          三一重工          748,605          9,791,753.40            5.07
  7        000968          蓝焰控股          841,610          9,771,092.10            5.06
  8        002616          长青集团        1,242,904          9,011,054.00            4.67
  9        603638          艾迪精密          382,993          8,617,342.50            4.46
  10       603568          伟明环保          372,057          8,006,666.64            4.15
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

                                           46
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

    序号                  名称                             金额(元)

     1         存出保证金                                                     157,862.60

     2         应收证券清算款                                                           -

     3         应收股利                                                                 -

     4         应收利息                                                         4,508.79

     5         应收申购款                                                      61,786.25

     6         其他应收款                                                               -

     7         待摊费用                                                                 -

     8         其他                                                                     -

     9         合计                                                           224,157.64



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   5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

        本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

        本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

        由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                                      十二、基金的业绩


        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

   资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

        下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

   要低于所列数字。
                                                              业绩比较基
                         净值     净值增长率   业绩比较基
       阶段                                                   准收益率标   ①-③    ②-④
                       增长率①     标准差②   准收益率③
                                                                准差④
2017 年 8 月 11 日至
                         -8.01%       0.64%          3.03%        0.89%    -11.04%   -0.25%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                        -24.10%       1.30%         -35.40%       1.26%    11.30%     0.04%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                          5.18%       1.62%         12.49%        1.67%     -7.31%   -0.05%
2019 年 6 月 30 日


                                       十三、费用概览


        (一)基金运作费用

        1、基金费用的种类

        (1)基金管理人的管理费;

        (2)基金托管人的托管费;

        (3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

   费用;

        (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

        (5)基金份额持有人大会费用;

                                               48
                                   华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (6)基金的证券/期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手

续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等);

    (7)基金的银行汇划费用、银行账户维护费用;

    (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若

遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性划付。若遇法定节假日、

休息日等,支付日期顺延。

    上述“(一)1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (二)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费等费用);

                                         49
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (三)基金销售费用

    1、申购费与赎回费

    (1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资

者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:
                         申购金额(含申购费)               前端申购费率
                              50 万元以下                       1.5%

                 50 万元以上(含 50 万元)-200 万元以下         1.2%

             200 万元以上(含 200 万元)-500 万元以下           0.8%

                      500 万元以上(含 500 万元)          每笔1,000.00元

    (2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的

持有期限的增加而递减,具体如下:

                                  持有期限                     赎回费率

                                  7 天以内                       1.5%

                        7 天以上(含 7 天)-30 天以内            0.75%

                       30天以上(含30天)-365天以内              0.5%

                           365 天以上(含 365 天)                 0

    对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额

持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎

回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;

对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入基金财产。

    (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的

投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法

规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

    (5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金



                                             50
                                   华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

        前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        前端申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-前端申购费用

        申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定T日的基金份额净值为1.2300元,四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、

200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

                                   申购1           申购2            申购3

          申购金额(元,a)           1,000.00     500,000.00     2,000,000.00

        适用前端申购费率(b)            1.5%            1.2%            0.8%

       净申购金额(c=a/(1+b))       985.22      494,071.15     1,984,126.98

         前端申购费(d=a-c)            14.78        5,928.85        15,873.02

        该类基金份额净值(e)          1.2300          1.2300           1.2300

          申购份额(f=c/e)            800.99      401,683.86     1,613,111.37

    若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

下:

                                                 申购4

                      申购金额(元,a)          5,000,000.00

                      前端申购费(b)                1,000.00

                      净申购金额(c=a-b)        4,999,000.00

                      该类基金份额净值(d)           1.2300


                                         51
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                       申购份额(e=c/d)           4,064,227.64

    (2)赎回金额的计算

    赎回金额的计算方法如下:

        赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值

        赎回费用=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份,持有期限半年,该日基金份额净值为1.2500

元,则其获得的净赎回金额计算如下:

        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

        赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

        净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

    (3)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此

产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内

公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,若市场情况发生

变化,或实际情况需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或

频率并提前公告。

    3、基金转换费用

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金



                                            52
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

                                         53
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

                                         54
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

                                           55
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                      6.00
     转换金额(F=C-E)                                                      1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                       2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                                1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                      5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                           1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                   913.89
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                      6.00
     转换金额(F=C-E)                                                     1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                                  0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                               1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                      0.00
     转入基金T日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                   918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算


                                          56
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                      1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.00
     转换金额(F=C-E)                                                       1,194.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                     1,194.00
     转入基金T日基金份额净值(I)                                              1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                    796.00


                                          57
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     赎回份额(K)                                                           796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                  1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                   1,034.80
     赎回费用(N)                                                             0.00
     适用后端申购费率(O)                                                     1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                              14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                   1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                        6.50
     转换金额(F=C-E)                                                     1,293.50
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                   1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                   862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00


                                          58
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                       1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                          11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                                35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                           1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                             9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                                  0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                          11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                      0.00
     转入基金T日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                             9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                            1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

                                          59
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金T日基金份额净值(I)                                              1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                               7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     赎回份额(K)                                                       7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                   1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                              10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                              0.00
     适用后端申购费率(O)                                                      1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                          141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                              10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

                                          60
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.300
     转出总金额(C=A*B)                                              13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                           6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
     适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                          19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                    25.45
     转换金额(J=C-I)                                                     1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                       2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                               1,168.71
     转入基金费用(M=J-L)                                                     5.84
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                           1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                   899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200

                                          61
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
       转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                              0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                  0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                           项目                              费用计算
       转出份额(A)                                                 10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
       转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                   60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                  194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                            254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                             11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                  1,000.00
       净转入金额(L=J-K)                                           11,744,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                        1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                          9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:


                                         62
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                           1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  17.39
     转换金额(J=C-I)                                                   1,282.61
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,282.61
     转入基金T日基金份额净值(M)                                           1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                         项目                               费用计算


                                         63
                                    华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     赎回份额(O)                                                         855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                  1,111.59
     赎回费率(R)                                                           0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                          5.56
     适用后端申购费率(T)                                                   1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                            15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                  1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                          6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  16.89
     转换金额(J=C-I)                                                    1,183.11
     转入基金费用(K)                                                        0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                  1,183.11
     转入基金T日基金份额净值(M)                                           1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                   2.0%


                                        64
                                      华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                              1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                                1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                    22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                           1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                   906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                         0.00
     转换金额(E=C-D)                                                12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                         0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                  1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                              13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                              11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                           1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                             9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                          项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金费用(D)                                                          0.00
     转换金额(E=C-D)                                                      1,200.00
     转入基金费用(F)                                                          0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                    1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                           1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                   800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

                                          65
                                     华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


回金额计算如下:
                          项目                               费用计算
     赎回份额(J)                                                          800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                 1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                  1,040.00
     赎回费率(M)                                                            0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                           5.20
     适用后端申购费率(O)                                                    1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                             11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                  1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金T日基金份额净值(B)                                            1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                     1.30
     转换金额(F=C-E)                                                    1,298.70
     转入基金费用(F)                                                         0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                  1,298.70
     转入基金T日基金份额净值(H)                                            1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                  865.80
    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                          十四、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同

及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)进行了更新,本次重

大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节

及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新内

容如下:

    (一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要

提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释


                                         66
                                  华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


义与相关内容。

    (二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金

的信息披露”章节。

    (三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文中

有关信息披露文件备案的描述。

    (四)更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机

构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。




                                                              华夏基金管理有限公司

                                                            二○一九年十月二十一日




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