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金元顺安元启灵活配置混合(004685)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2017-11-14 管理人:金元顺安... 基金经理:缪玮彬
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

金元顺安:关于修改旗下15只基金的基金合同及托管协议的公告

公告日期:2019-10-31

金元顺安基金管理有限公司关于修改旗下 15 只基金的基金合同

                            及托管协议的公告


     根据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第 23 号)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104 号)、《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》(证监会令第 158 号)、关于

实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定和

其他有关法律法规的规定及基金合同和托管协议的约定,经基金托管

人与基金管理人金元顺安基金管理有限公司协商一致,并报请中国证

监会上海监管局备案,拟对金元顺安基金管理有限公司旗下 15 只基

金的基金合同及托管协议的相关内容进行相应修订。

       现根据《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

露办法》”)(证监会令第 158 号)及关于实施《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》有关问题的规定,将相关情况公告如下:

       一、金元顺安基金管理有限公司旗下 15 只基金的基金合同及托

管协议修改对照表

       (一)金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同及托管协

议修改前后对照表

       《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后对

照表
 章节                  修改前                               修改后

第一部    为保护基金投资者合法权益,明确《基   为保护基金投资者合法权益,明确《基

分        金合同》当事人的权利与义务,规范金   金合同》当事人的权利与义务,规范金

                                        1
前言和   元顺安宝石动力混合型证券投资基金           元顺安宝石动力混合型证券投资基金

释义     (以下简称“本基金”或“基金”)运         (以下简称“本基金”或“基金”)运作,

         作,依照《中华人民共和国合同法》、《中     依照《中华人民共和国合同法》、《中华

         华人民共和国证券投资基金法》(以下         人民共和国证券投资基金法》 以下简称

         简称《基金法》)、《证券投资基金运作       《基金法》)、 证券投资基金运作管理办

         管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证   法》(以下简称《运作办法》)、《证券投

         券投资基金销售管理办法》(以下简称         资基金销售管理办法》(以下简称《销售

         《销售办法》)、《证券投资基金信息披       办法》)、公开募集证券投资基金信息披

         露管理办法》(以下简称《信息披露办         露管理办法》(以下简称《信息披露办

         法》)、证券投资基金信息披露内容与格       法》)、证券投资基金信息披露内容与格

         式准则第 6 号《基金合同的内容与格          式准则第 6 号《基金合同的内容与格

         式》、《公开募集开放式证券投资基金流       式》、《公开募集开放式证券投资基金流

         动性风险管理规定》(以下简称“《流动       动性风险管理规定》(以下简称“《流动

         性风险规定》”)及其他有关规定,在平       性风险规定》”)及其他有关规定,在平

         等自愿、诚实信用、充分保护基金投资         等自愿、诚实信用、充分保护基金投资

         者及相关当事人的合法权益的原则基           者及相关当事人的合法权益的原则基础

         础上,特订立《金元顺安宝石动力混合         上,特订立《金元顺安宝石动力混合型

         型证券投资基金基金合同》(以下简称         证券投资基金基金合同》(以下简称“本

         “本合同”或“《基金合同》”)。           合同”或“《基金合同》”)。

         本基金由基金管理人按照法律法规和           本基金由基金管理人按照法律法规和

         《基金合同》的规定募集,并经中国证         《基金合同》的规定募集,并经中国证

         监会核准。中国证监会对基金募集的核         监会注册。中国证监会对基金募集的注

         准并不表明其对本基金的价值和收益           册并不表明其对本基金的价值和收益作

         作出实质性判断或保证,也不表明投资         出实质性判断或保证,也不表明投资于

         于本基金没有风险。投资者投资于本基         本基金没有风险。投资者应当认真阅读

         金,必须自担风险。                         基金合同、基金招募说明书、基金产品

                                                    资料概要等信息披露文件,自主判断基

                                                    金的投资价值,自主做出投资决策,自

                                                    行承担投资风险。



                                            2
                                      新增:

                                      本基金合同约定的基金产品资料概要

                                      编制、披露与更新要求,自《信息披露

                                      办法》实施之日起一年后开始执行。

《信息披露办法》 指《证券投资基金     《信息披露办法》 指中国证监会 2019

信息披露管理办法》                    年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

                                      《公开募集证券投资基金信息披露管理

                                      办法》

招募说明书   指《金元顺安宝石动力混   招募说明书   指《金元顺安宝石动力混

合型证券投资基金招募说明书》,即用    合型证券投资基金招募说明书》,即用于

于公开披露本基金的基金管理人及基      公开披露本基金的基金管理人及基金托

金托管人、相关服务机构、基金的募集、 管人、相关服务机构、基金的募集、基

基金合同的生效、基金份额的交易、基    金合同的生效、基金份额的交易、基金

金份额的申购和赎回、基金的投资、基    份额的申购和赎回、基金的投资、基金

金的业绩、基金的财产、基金资产的估    的业绩、基金的财产、基金资产的估值、

值、基金收益与分配、基金的费用与税    基金收益与分配、基金的费用与税收、

收、基金的信息披露、风险揭示、基金    基金的信息披露、风险揭示、基金的终

的终止与清算、基金合同的内容摘要、 止与清算、基金合同的内容摘要、基金

基金托管协议的内容摘要、对基金份额    托管协议的内容摘要、对基金份额持有

持有人的服务、其他应披露事项、招募    人的服务、其他应披露事项、招募说明

说明书的存放及查阅方式、备查文件等    书的存放及查阅方式、备查文件等涉及

涉及本基金的信息,供基金投资者选择    本基金的信息,供基金投资者选择并决

并决定是否提出基金认购或申购申请      定是否提出基金认购或申购申请的要约

的要约邀请文件,及其定期的更新        邀请文件,及其更新

                                      新增:

                                      基金产品资料概要     指《金元顺安宝石

                                      动力混合型证券投资基金基金产品资

                                      料概要》及其更新




                               3
            银行监管机构   指中国银行业监督管      银行业监督管理机构 指中国人民银行

            理委员会或其他经国务院授权的机构       和/或中国银行保险监督管理委员会

            指定媒体   指中国证监会指定的用以      指定媒介   指中国证监会指定的用以进

            进行信息披露的报刊和互联网网站         行信息披露的全国性报刊及指定互联网

                                                   网站(包括基金管理人网站、基金托管

                                                   人网站、中国证监会基金电子披露网

                                                   站)等媒介

第二部      七、基金份额面值和认购、申购费用       七、基金份额面值和认购、申购费用

分     基   本基金基金份额面值为人民币 1.00 元。 本基金基金份额面值为人民币 1.00 元。

金的基      本基金认购费率最高不超过 1.00%,申     本基金认购费率最高不超过 1.00%,申

本情况      购费率最高不超过 5%,具体费率按招募    购费率最高不超过 5%,具体费率按招募

            说明书的规定执行。                     说明书及基金产品资料概要的规定执

                                                   行。

第三部      五、认购费用                           五、认购费用

分 基金     本基金以净认购金额为基数采用比例       本基金以净认购金额为基数采用比例费

份额的      费率计算认购费用,认购费率最高不超     率计算认购费用,认购费率最高不超过

发售        过认购金额的 1.00%,具体在招募说明     认购金额的 1.00%,具体在招募说明书

            书中列示。基金认购费用不列入基金财     及基金产品资料概要中列示。基金认购

            产,主要用于基金的市场推广、销售、 费用不列入基金财产,主要用于基金的

            注册登记等募集期间发生的各项费用。 市场推广、销售、注册登记等募集期间

                                                   发生的各项费用。

            七、基金认购份额的计算                 七、基金认购份额的计算

            3、本基金的认购费率将按照《运作办      3、本基金的认购费率将按照《运作办

            法》、《销售办法》的规定,参照行业惯   法》、《销售办法》的规定,参照行业惯

            例,结合市场实际情况收取。具体费率     例,结合市场实际情况收取。具体费率

            详见本基金的《招募说明书》和《发售     详见本基金的《招募说明书》、基金产品

            公告》。                               资料概要和《发售公告》。

第五部      一、申购与赎回场所                     一、申购与赎回场所

分 基金     本基金的销售机构包括基金管理人和       本基金的销售机构包括基金管理人和基



                                           4
份额的   基金管理人委托的代销机构。            金管理人委托的代销机构。具体的销售

申购与   基金投资者应当在销售机构办理基金      网点将由基金管理人在招募说明书或

赎回     销售业务的营业场所或按销售机构提      基金管理人网站中列明。

         供的其他方式办理基金份额的申购与      基金投资者应当在销售机构办理基金销

         赎回。基金管理人可根据情况变更或增    售业务的营业场所或按销售机构提供的

         减基金代销机构,并予以公告。          其他方式办理基金份额的申购与赎回。

                                               基金管理人可根据情况变更或增减基金

                                               代销机构,并在管理人网站公示。

         二、申购与赎回的开放日及时间          二、申购与赎回的开放日及时间

         本基金的申购、赎回自《基金合同》生    本基金的申购、赎回自《基金合同》生

         效后不超过 3 个月的时间内开始办理, 效后不超过 3 个月的时间内开始办理,

         基金管理人应在开始办理申购赎回的      基金管理人应在开始办理申购赎回的具

         具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及   体日期前 2 日在指定媒介公告。

         基金管理人互联网网站(以下简称“网    若出现新的证券交易市场或交易所交易

         站”)公告。                          时间更改或实际情况需要,基金管理人

         若出现新的证券交易市场或交易所交      可对申购、赎回时间进行调整,但此项

         易时间更改或实际情况需要,基金管理    调整应在实施日 2 日前在指定媒介公

         人可对申购、赎回时间进行调整,但此    告。

         项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公

         告。

         三、申购与赎回的原则                  三、申购与赎回的原则

         (四)基金管理人可根据基金运作的实    (四)基金管理人可根据基金运作的实

         际情况并在不影响基金份额持有人实      际情况并在不影响基金份额持有人实质

         质利益的前提下调整上述原则。基金管    利益的前提下调整上述原则。基金管理

         理人必须在新规则开始实施前按照《信    人必须在新规则开始实施前按照《信息

         息披露办法》的有关规定在指定媒体及    披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

         基金管理人网站公告并报中国证监会

         备案。




                                        5
五、申购与赎回的数额限制              五、申购与赎回的数额限制

(一)基金管理人可以规定投资者首次    (一)基金管理人可以规定投资者首次

申购和每次申购的最低金额以及每次      申购和每次申购的最低金额以及每次赎

赎回的最低份额。具体规定请参见《招    回的最低份额。具体规定请参见《招募

募说明书》;                          说明书》或相关公告;

(二)基金管理人可以规定投资者每个    (二)基金管理人可以规定投资者每个

交易账户的最低基金份额余额。具体规    交易账户的最低基金份额余额。具体规

定请参见《招募说明书》;              定请参见《招募说明书》或相关公告;

(三)基金管理人可以规定单个投资者    (三)基金管理人可以规定单个投资者

累计持有的基金份额上限。具体规定请    累计持有的基金份额上限。具体规定请

参见《招募说明书》;                  参见《招募说明书》或相关公告;

(五)基金管理人可根据市场情况,在    (五)基金管理人可根据市场情况,在

法律法规允许的情况下,调整上述对申    法律法规允许的情况下,调整上述对申

购的金额和赎回的份额的数量限制,基    购的金额和赎回的份额的数量限制,基

金管理人必须在调整生效前依照《信息    金管理人必须在调整生效前依照《信息

披露办法》的有关规定至少在一家指定    披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

媒体及基金管理人网站公告并报中国

证监会备案。

六、申购费用和赎回费用                六、申购费用和赎回费用

(四)本基金的申购费率、赎回费率和    (四)本基金的申购费率、赎回费率和

收费方式由基金管理人根据《基金合      收费方式由基金管理人根据《基金合同》

同》的规定确定并在《招募说明书》中    的规定确定并在《招募说明书》及基金

列示。基金管理人可以根据《基金合同》 产品资料概要中列示。基金管理人可以

的相关约定调整费率或收费方式,基金    根据《基金合同》的相关约定调整费率

管理人最迟应于新的费率或收费方式      或收费方式,基金管理人最迟应于新的

实施日前 2 个工作日在至少一家指定报   费率或收费方式实施日前 2 个工作日在

刊及基金管理人网站公告。              指定媒介公告。

八、申购和赎回的注册登记              八、申购和赎回的注册登记

基金管理人可以在法律法规允许的范      基金管理人可以在法律法规允许的范围



                               6
围内,对上述注册登记办理时间进行调    内,对上述注册登记办理时间进行调整,

整,但不得实质影响投资者的合法权      但不得实质影响投资者的合法权益,并

益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在   最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒

至少一家指定媒体及基金管理人网站      介公告。

公告。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式    九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生上述情形之一的,投资人的申购申    发生上述情形之一的,投资人的申购申

请被全部或部分拒绝的,申购款项将相    请被全部或部分拒绝的,申购款项将相

应退还投资者。发生上述(一)到(四)、 应退还投资者。发生上述(一)到(四)、

(八)项暂停申购情形时,基金管理人    (八)项暂停申购情形时,基金管理人

应当在至少一家指定媒体及基金管理      应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

人网站刊登暂停申购公告。

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的

情形及处理方式                        情形及处理方式

同时,在出现上述第 3 款的情形时,对   同时,在出现上述第 3 款的情形时,对

已接受的赎回申请可延期支付赎回款      已接受的赎回申请可延期支付赎回款

项,但延缓期限不得超过 20 个工作日, 项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,

并在至少一家指定的媒体及基金管理      并在指定的媒介公告。投资者在申请赎

人网站公告。投资者在申请赎回时可事    回时可事先选择将当日可能未获受理部

先选择将当日可能未获受理部分予以      分予以撤销。

撤销。                                暂停基金的赎回,基金管理人应及时在

暂停基金的赎回,基金管理人应及时在    指定媒介上刊登暂停赎回公告。

至少一家指定媒体及基金管理人网站      在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

上刊登暂停赎回公告。                  应及时恢复赎回业务的办理,并依照有

在暂停赎回的情况消除时,基金管理人    关规定在指定媒介上公告。

应及时恢复赎回业务的办理,并依照有

关规定在至少一家指定媒体及基金管

理人网站上公告。




                                7
十一、巨额赎回的情形及处理方式        十一、巨额赎回的情形及处理方式

(二)巨额赎回的处理方式              (二)巨额赎回的处理方式

3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎回     3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并

并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内   顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内在

通过指定媒体及基金管理人的公司网      指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真

站或代销机构的网点刊登公告,并在公    或《招募说明书》规定的其他方式通知

开披露日向中国证监会和基金管理人      基金份额持有人,并说明有关处理方法。

主要办公场所所在地中国证监会派出      本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎

机构备案。同时以邮寄、传真或《招募    回,如基金管理人认为有必要,可暂停

说明书》规定的其他方式通知基金份额    接受赎回申请;已经接受的赎回申请可

持有人,并说明有关处理方法。          以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得

本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎   超过 20 个工作日,并应当在指定媒介公

回,如基金管理人认为有必要,可暂停    告。

接受赎回申请;已经接受的赎回申请可

以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得

超过 20 个工作日,并应当在至少一家

指定媒体及基金管理人网站公告。

十二、重新开放申购或赎回的公告        十二、重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天,基金管理    如果发生暂停的时间为一天,基金管理

人应于重新开放日在至少一家指定媒      人应于重新开放日在指定媒介刊登基金

体及基金管理人网站刊登基金重新开      重新开放申购或赎回的公告并公布最近

放申购或赎回的公告并公布最近一个      一个开放日的基金份额净值。

开放日的基金份额净值。                如果发生暂停的时间超过一天但少于两

如果发生暂停的时间超过一天但少于      周,暂停结束基金重新开放申购或赎回

两周,暂停结束基金重新开放申购或赎    时,基金管理人应提前 2 个工作日在指

回时,基金管理人应提前 2 个工作日在   定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的

至少一家指定媒体及基金管理人网站      公告,并在重新开始办理申购或赎回的

刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 开放日公告最近一个开放日的基金份额

并在重新开始办理申购或赎回的开放      净值。



                               8
          日公告最近一个开放日的基金份额净      如果发生暂停的时间超过两周,暂停期

          值。                                  间,基金管理人应每两周至少重复刊登

          如果发生暂停的时间超过两周,暂停期    暂停公告一次。暂停结束基金重新开放

          间,基金管理人应每两周至少重复刊登    申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个

          暂停公告一次。暂停结束基金重新开放    工作日在指定媒介连续刊登基金重新开

          申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个   放申购或赎回的公告,并在重新开放申

          工作日在至少一家指定媒体及基金管      购或赎回日公告最近一个开放日的基金

          理人网站连续刊登基金重新开放申购      份额净值。

          或赎回的公告,并在重新开放申购或赎

          回日公告最近一个开放日的基金份额

          净值。

第六部    一、基金管理人                        一、基金管理人

分 基金   (二)基金管理人的权利与义务          (二)基金管理人的权利与义务

合同当    2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

事人及    他有关规定,基金管理人的义务包括但    有关规定,基金管理人的义务包括但不

权利义    不限于:                              限于:

务        (8)采取适当合理的措施使计算基金     (8)采取适当合理的措施使计算基金份

          份额认购、申购、赎回和注销价格的方    额认购、申购、赎回和注销价格的方法

          法符合《基金合同》等法律文件的规定, 符合《基金合同》等法律文件的规定,

          按有关规定计算并公告基金资产净值, 按有关规定计算并公告基金净值信息,

          确定基金份额申购、赎回的价格;        确定基金份额申购、赎回的价格;

          (10)编制半年度和年度基金报告;      (10)编制季度报告、中期报告和年度

                                                报告;

          二、基金托管人                        二、基金托管人

          (二)基金托管人的权利与义务          (二)基金托管人的权利与义务

          2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

          他有关规定,基金托管人的义务包括但    有关规定,基金托管人的义务包括但不

          不限于:                              限于:

          (8)复核、审查基金管理人计算的基     (8)复核、审查基金管理人计算的基金



                                         9
          金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 资产净值、基金份额净值、基金份额申

          (10)对基金财务会计报告、季度、半    购、赎回价格;

          年度和年度基金报告出具意见,说明基    (10)对基金财务会计报告、季度报告、

          金管理人在各重要方面的运作是否严      中期报告和年度报告出具意见,说明基

          格按照《基金合同》的规定进行;如果    金管理人在各重要方面的运作是否严格

          基金管理人有未执行《基金合同》规定    按照《基金合同》的规定进行;如果基

          的行为,还应当说明基金托管人是否采    金管理人有未执行《基金合同》规定的

          取了适当的措施;                      行为,还应当说明基金托管人是否采取

                                                了适当的措施;

第七部    三、召开基金份额持有人大会的通知时    三、召开基金份额持有人大会的通知时

分 基金   间、通知内容、通知方式                间、通知内容、通知方式

份额持    (一)召开基金份额持有人大会,召集    (一)召开基金份额持有人大会,召集

有人大    人应于会议召开前 40 天,在至少一家    人应于会议召开前 40 天,在指定媒介公

会        指定媒体及基金管理人网站公告。基金    告。基金份额持有人大会通知应至少载

          份额持有人大会通知应至少载明以下      明以下内容:

          内容:

          八、生效与公告                        八、生效与公告

          基金份额持有人大会的决议,召集人应    基金份额持有人大会的决议,召集人应

          当自通过之日起 5 日内报中国证监会核   当自通过之日起 5 日内报中国证监会备

          准或者备案。                          案。

          基金份额持有人大会的决议自中国证      基金份额持有人大会的决议自表决通过

          监会依法核准或者出具无异议意见之      之日起生效。

          日起生效。                            基金份额持有人大会决议自生效之日起

          基金份额持有人大会决议自生效之日      2 个工作日内在指定媒介上公告。如果

          起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及   采用通讯方式进行表决,在公告基金份

          基金管理人网站上公告。如果采用通讯    额持有人大会决议时,必须将公证书全

          方式进行表决,在公告基金份额持有人    文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

          大会决议时,必须将公证书全文、公证

          机构、公证员姓名等一同公告。



                                         10
第八部    二、基金管理人和基金托管人的更换程    二、基金管理人和基金托管人的更换程

分 基金   序                                    序

管理人、 (一)基金管理人的更换程序             (一)基金管理人的更换程序

基金托    4、核准:基金份额持有人大会选任基     4、备案:基金份额持有人大会选任基金

管人的    金管理人的决议须经中国证监会核准      管理人的决议须报中国证监会备案;

更换条    生效后方可执行;                      5、公告:基金管理人更换后,由基金托

件和程    5、公告:基金管理人更换后,由基金     管人在基金份额持有人大会决议生效

序        托管人在中国证监会核准后 2 日内在至   后 2 日内在指定媒介公告。

          少一家指定媒体及基金管理人网站公      (二)基金托管人的更换程序

          告。                                  4、备案:基金份额持有人大会更换基金

          (二)基金托管人的更换程序            托管人的决议须报中国证监会备案;

          4、核准:基金份额持有人大会更换基     5、公告:基金托管人更换后,由基金管

          金托管人的决议须经中国证监会核准      理人在基金份额持有人大会决议生效

          生效后方可执行;                      后 2 日内在指定媒介公告。

          5、公告:基金托管人更换后,由基金

          管理人在中国证监会核准后 2 日内在至

          少一家指定媒体及基金管理人网站公

          告。

第十部    三、基金注册登记机构的权利            三、基金注册登记机构的权利

分 基金   基金注册登记机构享有以下权利:        基金注册登记机构享有以下权利:

份额的    (四)在法律法规允许的范围内,对注    (四)在法律法规允许的范围内,对注

注册登    册登记业务的办理时间进行调整,并依    册登记业务的办理时间进行调整,并依

记        照有关规定于开始实施前在指定媒体      照有关规定于开始实施前在指定媒介上

          上公告;                              公告;

第十四    四、费用调整                          四、费用调整

部分      基金管理人必须最迟于新的费率实施      基金管理人必须最迟于新的费率实施日

基金费    日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管   前 2 日在指定媒介上公告。

用与税    理人网站上公告。





                                        11
第十五   五、收益分配方案的确定、公告与实施    五、收益分配方案的确定、公告与实施

部分     本基金收益分配方案由基金管理人拟      本基金收益分配方案由基金管理人拟

基金的   定,并由基金托管人复核,在 2 日内在   定,并由基金托管人复核,在 2 日内在

收益与   至少一家指定媒体公告并报中国证监      指定媒介公告。

分配     会备案。

第十六   二、基金的年度审计                    二、基金的年度审计

部分     (一)基金管理人聘请与基金管理人、 (一)基金管理人聘请与基金管理人、

基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业      基金托管人相互独立的具有证券、期货

会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师      相关业务资格的会计师事务所及其注册

审计     对本基金的年度财务报表进行审计。      会计师对本基金的年度财务报表进行审

         (三)基金管理人认为有充足理由更换    计。

         会计师事务所,须通报基金托管人。更    (三)基金管理人认为有充足理由更换

         换会计师事务所需在 2 日内在至少一家   会计师事务所,须通报基金托管人。更

         指定媒体公告并报中国证监会备案。      换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介

                                               公告。

第十七   二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人

部分     本基金信息披露义务人包括基金管理      本基金信息披露义务人包括基金管理

基金的   人、基金托管人、召集基金份额持有人    人、基金托管人、召集基金份额持有人

信息披   大会的基金份额持有人等法律法规和      大会的基金份额持有人等法律、行政法

露       中国证监会规定的自然人、法人和其他    规和中国证监会规定的自然人、法人和

         组织。                                非法人组织。

         本基金信息披露义务人按照法律法规      本基金信息披露义务人以保护基金份额

         和中国证监会的规定披露基金信息,并    持有人利益为根本出发点,按照法律法

         保证所披露信息的真实性、准确性和完    规和中国证监会的规定披露基金信息,

         整性。                                并保证所披露信息的真实性、准确性、

         本基金信息披露义务人应当在中国证      完整性、及时性、简明性和易得性。

         监会规定时间内,将应予披露的基金信    本基金信息披露义务人应当在中国证监

         息通过中国证监会指定的媒体和基金      会规定时间内,将应予披露的基金信息

         管理人、基金托管人的互联网网站(以    通过中国证监会指定的全国性报刊(以



                                       12
下简称“网站”)等媒介披露,并保证    下简称“指定报刊”)及指定互联网网

基金投资者能够按照《基金合同》约定    站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,

的时间和方式查阅或者复制公开披露      并保证基金投资者能够按照《基金合同》

的信息资料。                          约定的时间和方式查阅或者复制公开披

                                      露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披    三、本基金信息披露义务人承诺公开披

露的基金信息,不得有下列行为:        露的基金信息,不得有下列行为:

(五)登载任何自然人、法人或者其他    (五)登载任何自然人、法人和非法人

组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文      组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

字;

四、本基金公开披露的信息应采用中文    四、本基金公开披露的信息应采用中文

文本。如同时采用外文文本的,基金信    文本。如同时采用外文文本的,基金信

息披露义务人应保证两种文本的内容      息披露义务人应保证不同文本的内容一

一致。两种文本之间发生歧义的,以中    致。不同文本之间发生歧义的,以中文

文文本为准。                          文本为准。

五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、

基金托管协议                          基金托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后,基    基金募集申请经中国证监会注册后,基

金管理人在基金份额发售的 3 日前,将   金管理人应当在基金份额发售的 3 日

基金招募说明书、《基金合同》摘要登    前,将基金份额发售公告、基金招募说

载在指定媒体和基金管理人网站上;基    明书提示性公告和《基金合同》提示性

金管理人、基金托管人应当将《基金合    公告登载在指定报刊上,将基金份额发

同》、基金托管协议登载在网站上。      售公告、基金招募说明书、基金产品资

1、基金招募说明书应当最大限度地披     料概要、《基金合同》和基金托管人协

露影响基金投资者决策的全部事项,说    议登载在指定网站上,并将基金产品资

明基金认购、申购和赎回安排、基金投    料概要登载在基金销售机构网站或营

资、基金产品特性、风险揭示、信息披    业网点;基金托管人应当同时将《基金



                              13
露及基金份额持有人服务等内容。《基    合同》、基金托管协议登载在网站上。

金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   1、基金招募说明书应当最大限度地披露

月结束之日起 45 日内,更新招募说明    影响基金投资者决策的全部事项,说明

书并登载在网站上,将更新后的招募说    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、

明书摘要登载在指定媒体上;基金管理    基金产品特性、风险揭示、信息披露及

人在公告的 15 日前向主要办公场所所    基金份额持有人服务等内容。《基金合

在地的中国证监会派出机构报送更新      同》生效后,基金招募说明书的信息发

的招募说明书,并就有关更新内容提供    生重大变更的,基金管理人应当在三个

书面说明。                            工作日内,更新基金招募说明书并登载

                                      在指定网站上;基金招募说明书其他信

                                      息发生变更的,基金管理人至少每年更

                                      新一次。基金终止运作的,基金管理人

                                      不再更新基金招募说明书。

                                      新增:

                                      4、基金产品资料概要是基金招募说明

                                      书的摘要文件,用于向投资者提供简明

                                      的基金概要信息。《基金合同》生效后,

                                      基金产品资料概要的信息发生重大变

                                      更的,基金管理人应当在三个工作日

                                      内,更新基金产品资料概要,并登载在

                                      指定网站及基金销售机构网站或营业

                                      网点;基金产品资料概要其他信息发生

                                      变更的,基金管理人至少每年更新一

                                      次。基金终止运作的,基金管理人不再

                                      更新基金产品资料概要。

(二)基金份额发售公告                (二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具      基金管理人应当就基金份额发售的具体

体事宜编制基金份额发售公告,并在披    事宜编制基金份额发售公告,并在披露

露招募说明书的当日登载于指定媒体      招募说明书的当日登载于指定媒介上。



                              14
和基金管理人网站上。                 (三)《基金合同》生效公告

(三)《基金合同》生效公告           基金管理人应当在收到中国证监会确认

基金管理人应当在收到中国证监会确     文件的次日在指定媒介上登载《基金合

认文件的次日在指定媒体和基金管理     同》生效公告。

人网站上登载《基金合同》生效公告。 (四)基金净值信息

(四)基金资产净值、基金份额净值     1、本基金的基金合同生效后,在开始办

基金合同生效后,在开始办理基金份额   理基金份额申购或者赎回前,基金管理

申购或者赎回前,基金管理人将至少每   人将至少每周在指定网站披露一次基金

周公告一次基金资产净值和基金份额     份额净值和基金份额累计净值;

净值;                               在开始办理基金份额申购或者赎回后,

在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日的

基金管理人应当在每个开放日的次日, 次日,通过其指定网站、销售机构网站

通过网站、基金份额销售网点以及其他   或者营业网点披露开放日的基金份额净

媒介,披露开放日的基金份额净值和基   值和基金份额累计净值。

金份额累计净值。                     基金管理人应当在不晚于半年度和年

基金管理人应当公告半年度和年度最     度最后一日的次日,在指定网站披露半

后一个市场交易日基金资产净值和基     年度和年度最后一日的基金份额净值

金份额净值。基金管理人应当在前款规   和基金份额累计净值。

定的市场交易日的次日,将基金资产净   (五)基金份额申购、赎回价格

值、基金份额净值和基金份额累计净值   基金管理人应当在《基金合同》、招募说

登载在指定媒体和基金管理人网站上。 明书等信息披露文件上载明基金份额申

(五)基金份额申购、赎回价格         购、赎回价格的计算方式及有关申购、

基金管理人应当在《基金合同》、招募   赎回费率,并保证投资者能够在基金销

说明书等信息披露文件上载明基金份     售机构网站或营业网点查阅或者复制

额申购、赎回价格的计算方式及有关申   前述信息资料。

购、赎回费率,并保证投资者能够在基   (六)基金定期报告,包括基金年度报

金份额发售网点查阅或者复制前述信     告、基金中期报告和基金季度报告

息资料。                             基金管理人应当在每年结束之日起三个

(六)基金定期报告,包括基金年度报   月内,编制完成基金年度报告,将年度



                               15
告、基金半年度报告和基金季度报告      报告登载在指定网站上,并将年度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90     提示性公告登载在指定报刊上。基金年

日内,编制完成基金年度报告,并将年    度报告中的财务会计报告应当经过具有

度报告正文登载于网站上,将年度报告    证券、期货相关业务资格的会计师事务

摘要登载在指定媒体上。基金年度报告    所审计。

的财务会计报告应当经过审计。          基金管理人应当在上半年结束之日起两

基金管理人应当在上半年结束之日起      个月内,编制完成基金中期报告,将中

60 日内,编制完成基金半年度报告,并   期报告登载在指定网站上,并将中期报

将半年度报告正文登载在网站上,将半    告提示性公告登载在指定报刊上。

年度报告摘要登载在指定媒体上。        基金管理人应当在季度结束之日起 15

基金管理人应当在每个季度结束之日      个工作日内,编制完成基金季度报告,

起 15 个工作日内,编制完成基金季度    将季度报告登载在指定网站上,并将季

报告,并将季度报告登载在指定媒体      度报告提示性公告登载在指定报刊上。

上。                                  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金   管理人可以不编制当期季度报告、中期

管理人可以不编制当期季度报告、半年    报告或者年度报告。

度报告或者年度报告。                  报告期内出现单一投资者持有基金份额

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作   达到或超过基金总份额 20%的情形,为

日,分别报中国证监会和本基金管理人    保障其他投资者的权益,基金管理人至

主要办公场所所在地中国证监会派出      少应当在季度报告、中期报告、年度报

机构备案。报备应当采用电子文本和书    告等定期报告文件中“影响投资者决策

面报告两种方式。                      的其他重要信息”项下披露该投资者的

报告期内出现单一投资者持有基金份      类别、报告期末持有份额及占比、报告

额达到或超过基金总份额 20%的情形,    期内持有份额变化情况及本基金的特有

为保障其他投资者的权益,基金管理人    风险。

至少应当在季度报告、半年度报告、年    本基金持续运作过程中,应当在基金年

度报告等定期报告文件中“影响投资者    度报告和中期报告中披露基金组合资产

决策的其他重要信息”项下披露该投资    情况及其流动性风险分析等。

者的类别、报告期末持有份额及占比、 (七)临时报告



                               16
报告期内持有份额变化情况及本基金      本基金发生重大事件,有关信息披露义

的特有风险。                          务人应当在 2 个工作日内编制临时报告

本基金持续运作过程中,应当在基金年    书,并登载在指定报刊和指定网站上。

度报告和半年度报告中披露基金组合      前款所称重大事件,是指可能对基金份

资产情况及其流动性风险分析等。        额持有人权益或者基金份额的价格产生

(七)临时报告                        重大影响的下列事件:

本基金发生重大事件,有关信息披露义    1、基金份额持有人大会的召开及决定的

务人应当在 2 个工作日内编制临时报告   事项;

书,予以公告,并在公开披露日分别报    2、《基金合同》终止、基金清算;

中国证监会和基金管理人主要办公场      3、转换基金运作方式、基金合并;

所所在地的中国证监会派出机构备案。 4、更换基金管理人、基金托管人、基金

前款所称重大事件,是指可能对基金份    份额登记机构,基金改聘会计师事务

额持有人权益或者基金份额的价格产      所;

生重大影响的下列事件:                新增:5、基金管理人委托基金服务机

1、基金份额持有人大会的召开;         构代为办理基金的份额登记、核算、估

2、终止《基金合同》;                 值等事项,基金托管人委托基金服务机

3、转换基金运作方式;                 构代为办理基金的核算、估值、复核等

4、更换基金管理人、基金托管人;       事项;

5、基金管理人、基金托管人的法定名     6、基金管理人、基金托管人的法定名称、

称、住所发生变更;                    住所发生变更;

6、基金管理人股东及其出资比例发生     7、基金管理人变更持有百分之五以上

变更;                                股权的股东、基金管理人的实际控制人

7、基金募集期延长;                   变更;

8、基金管理人的董事长、总经理及其     8、基金募集期延长或提前结束募集;

他高级管理人员、基金经理和基金托管    9、基金管理人的高级管理人员、基金经

人基金托管部门负责人发生变动;        理和基金托管人专门基金托管部门负责

9、基金管理人的董事在一年内变更超     人发生变动;

过百分之五十;                        10、基金管理人的董事在最近 12 个月内

10、基金管理人、基金托管人基金托管    变更超过百分之五十,基金管理人、基



                                17
部门的主要业务人员在一年内变动超     金托管人专门基金托管部门的主要业务

过百分之三十;                       人员在最近 12 个月内变动超过百分之

11、涉及基金管理业务、基金财产、基   三十;

金托管业务的诉讼;                   11、涉及基金财产、基金管理业务、基

12、基金管理人、基金托管人受到监管   金托管业务的诉讼或仲裁;

部门的调查;                         12、基金管理人或其高级管理人员、基

13、基金管理人及其董事、总经理及其   金经理因基金管理业务相关行为受到

他高级管理人员、基金经理受到严重行   重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

政处罚,基金托管人及其基金托管部门   或其专门基金托管部门负责人因基金

负责人受到严重行政处罚;             托管业务相关行为受到重大行政处罚、

14、重大关联交易事项;               刑事处罚;

15、基金收益分配事项;               13、基金管理人运用基金财产买卖基金

16、管理费、托管费等费用计提标准、 管理人、基金托管人及其控股股东、实

计提方式和费率发生变更;             际控制人或者与其有重大利害关系的

17、基金份额净值计价错误达基金份额   公司发行的证券或者承销期内承销的

净值百分之零点五;                   证券,或者从事其他重大关联交易事项,

18、基金改聘会计师事务所;           但中国证监会另有规定的除外;

19、变更基金销售机构;               14、基金收益分配事项;

20、更换基金登记机构;               15、管理费、托管费、申购费、赎回费

21、本基金开始办理申购、赎回;       等费用计提标准、计提方式和费率发生

22、本基金申购、赎回费率及其收费方   变更;

式发生变更;                         16、基金份额净值计价错误达基金份额

23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 净值百分之零点五;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接   17、本基金开始办理申购、赎回;

受赎回申请;                         18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接

重新接受申购、赎回;                 受赎回申请或延缓支付赎回款项;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或

或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 重新接受申购、赎回申请;



                             18
27、中国证监会规定的其他事项。        21、发生涉及基金申购、赎回事项调整

(八)澄清公告                        或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

在《基金合同》存续期限内,任何公共    22、基金信息披露义务人认为可能对基

媒体中出现的或者在市场上流传的消      金份额持有人权益或者基金份额的价

息可能对基金份额价格产生误导性影      格产生重大影响的其他事项或中国证

响或者引起较大波动的,相关信息披露    监会规定的其他事项。

义务人知悉后应当立即对该消息进行      (八)澄清公告

公开澄清,并将有关情况立即报告中国    在《基金合同》存续期限内,任何公共

证监会。                              媒体中出现的或者在市场上流传的消息

(九)基金份额持有人大会决议          可能对基金份额价格产生误导性影响或

基金份额持有人大会决定的事项,应当    者引起较大波动,以及可能损害基金份

依法报国务院证券监督管理机构核准      额持有人权益的,相关信息披露义务人

或者备案,并予以公告。召开基金份额    知悉后应当立即对该消息进行公开澄

持有人大会的,召集人应当至少提前 40   清,并将有关情况立即报告中国证监会。

日公告基金份额持有人大会的召开时      新增:(九)清算报告

间、会议形式、审议事项、议事程序和    基金合同终止的,基金管理人应当依法

表决方式等事项。                      组织基金财产清算小组对基金财产进

(十)中国证监会规定的其他信息。      行清算并作出清算报告。基金财产清算

                                      小组应当将清算报告登载在指定网站

                                      上,并将清算报告提示性公告登载在指

                                      定报刊上。

                                      (十)基金份额持有人大会决议

                                      基金份额持有人大会决定的事项,应当

                                      依法报国务院证券监督管理机构备案,

                                      并予以公告。召开基金份额持有人大会

                                      的,召集人应当至少提前 40 日公告基金

                                      份额持有人大会的召开时间、会议形式、

                                      审议事项、议事程序和表决方式等事项。

                                      (十一)中国证监会规定的其他信息。



                               19
六、信息披露事务管理                 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全   基金管理人、基金托管人应当建立健全

信息披露管理制度,指定专人负责管理   信息披露管理制度,指定专门部门及高

信息披露事务。                       级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信     基金信息披露义务人公开披露基金信

息,应当符合中国证监会相关基金信息   息,应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则的规定。           披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中   基金托管人应当按照相关法律法规、中

国证监会的规定和《基金合同》的约定, 国证监会的规定和《基金合同》的约定,

对基金管理人编制的基金资产净值、基   对基金管理人编制的基金资产净值、基

金份额净值、基金份额申购赎回价格、 金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告和定期更新的招募说明     基金定期报告、更新的招募说明书、基

书等公开披露的相关基金信息进行复     金产品资料概要、基金清算报告等公开

核、审查,并向基金管理人出具书面文   披露的相关基金信息进行复核、审查,

件或者盖章确认。                     并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒   基金管理人、基金托管人应当在指定报

体中选择披露信息的报刊。             刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

基金管理人、基金托管人除依法在指定   金管理人、基金托管人应当向中国证监

媒体和基金管理人网站上披露信息外, 会基金电子披露网站报送拟披露的基

还可以根据需要在其他公共媒体披露     金信息,并保证相关报送信息的真实、

信息,但是其他公共媒体不得早于指定   准确、完整、及时。

媒体和基金管理人网站披露信息,并且   基金管理人、基金托管人除依法在指定

在不同媒介上披露同一信息的内容应     媒介上披露信息外,还可以根据需要在

当一致。                             其他公共媒介披露信息,但是其他公共

                                     媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                     在不同媒介上披露同一信息的内容应当

                                     一致。

七、信息披露文件的存放与查阅         七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基   依法必须披露的信息发布后,基金管理



                               20
           金管理人、基金托管人和基金销售机构    人、基金托管人应当按照相关法律法规

           的住所,供公众查阅、复制。            规定将信息置备于各自住所,供社会公

           基金定期报告公布后,应当分别置备于    众查阅、复制。

           基金管理人和基金托管人的住所,以供

           公众查阅、复制。

                                                 新增:八、本基金信息披露事项以法律

                                                 法规规定及本章节约定的内容为准。

第十八     一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更

部分       (二)关于《基金合同》变更的基金份    (二)关于《基金合同》变更的基金份

基金合     额持有人大会决议经中国证监会核准      额持有人大会决议,自表决通过之日起

同的变     生效后方可执行,自《基金合同》生效    生效,自决议生效后两个工作日内在指

更、终止   之日起在至少一家指定媒体公告。        定媒介公告。

与基金     三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算

财产的     (二)基金财产清算小组组成:基金财    (二)基金财产清算小组组成:基金财

清算       产清算小组成员由基金管理人、基金托    产清算小组成员由基金管理人、基金托

           管人、具有从事证券相关业务资格的注    管人、具有证券、期货相关业务资格的

           册会计师、律师以及中国证监会指定的    注册会计师、律师以及中国证监会指定

           人员组成。基金财产清算小组可以聘用    的人员组成。基金财产清算小组可以聘

           必要的工作人员。                      用必要的工作人员。

           六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告

           清算过程中的有关重大事项须及时公      清算过程中的有关重大事项须及时公

           告;基金财产清算报告经会计师事务所    告;基金财产清算报告经具有证券、期

           审计并由律师事务所出具法律意见书      货相关业务资格的会计师事务所审计并

           后报中国证监会备案并公告。基金财产    由律师事务所出具法律意见书后报中国

           清算公告于基金财产清算报告报中国      证监会备案并公告。基金财产清算公告

           证监会备案后 5 个工作日内由基金财产   于基金财产清算报告报中国证监会备案

           清算小组进行公告。                    后 5 个工作日内由基金财产清算小组进

                                                 行公告,基金财产清算小组应当将清算

                                                 报告登载在指定网站上,并将清算报告



                                         21
                                                   提示性公告登载在指定报刊上。

        《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金托管协议》修改前后对

照表
     章节                 修改前                                 修改后

二、基金    订立本协议的依据是《中华人民共和国     订立本协议的依据是《中华人民共和国

托管协议    证券投资基金法》(以下简称《基金       证券投资基金法》(以下简称《基金

的依据、    法》)、《证券投资基金运作管理办法》 法》)、《证券投资基金运作管理办法》

目的和原    (以下简称《运作办法》)、《证券投资   (以下简称《运作办法》)、《证券投资

则          基金销售管理办法》(以下简称《销售     基金销售管理办法》(以下简称《销售

            办法》)、《证券投资基金信息披露管理   办法》)、《公开募集证券投资基金信息

            办法》(以下简称《信息披露办法》)、 披露管理办法》(以下简称《信息披露

            《证券投资基金信息披露内容与格式       办法》)、《证券投资基金信息披露内容

            准则第 7 号〈托管协议的内容与格        与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与

            式〉》、《公开募集开放式证券投资基金   格式〉》、《公开募集开放式证券投资基

            流动性风险管理规定》、《金元顺安宝石   金流动性风险管理规定》、《金元顺安宝

            动力混合型证券投资基金基金合同》 石动力混合型证券投资基金基金合同》

            (以下简称《基金合同》)及其他有关     (以下简称《基金合同》)及其他有关

            规定。                                 规定。

                                                   新增:本协议约定的基金产品资料概要

                                                   编制、披露与更新要求,自《信息披露

                                                   办法》实施之日起一年后开始执行。

五、基金    (二)募集资金的验证                   (二)募集资金的验证

财产保管    募集期内销售机构按销售与服务代理       募集期内销售机构按销售与服务代理

            协议的约定,将认购资金划入基金管理     协议的约定,将认购资金划入基金管理

            人在具有托管资格的商业银行开设的       人在具有托管资格的商业银行开设的

            金元顺安基金管理有限公司基金认购       金元顺安基金管理有限公司基金认购

            专户。该账户由基金管理人开立并管       专户。该账户由基金管理人开立并管

            理。基金募集期满,募集的基金份额总     理。基金募集期满,募集的基金份额总

            额、基金募集金额、基金份额持有人人     额、基金募集金额、基金份额持有人人

                                          22
           数符合《基金法》、《运作办法》等有关   数符合《基金法》、《运作办法》等有关

           规定后,由基金管理人聘请具有从事证     规定后,由基金管理人聘请具有证券、

           券业务资格的会计师事务所进行验资, 期货相关业务资格的会计师事务所进

           出具验资报告,出具的验资报告应由参     行验资,出具验资报告,出具的验资报

           加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册   告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)

           会计师签字有效。验资完成,基金管理     中国注册会计师签字有效。验资完成,

           人应将募集的属于本基金财产的全部       基金管理人应将募集的属于本基金财

           资金划入基金托管人为基金开立的资       产的全部资金划入基金托管人为基金

           产托管专户中,基金托管人在收到资金     开立的资产托管专户中,基金托管人在

           当日出具确认文件。                     收到资金当日出具确认文件。

八、基金   (五)基金定期报告的编制和复核         (五)基金定期报告的编制和复核

资产净值   在《基金合同》生效后每六个月结束之     《基金合同》生效后,基金招募说明书、

计算和会   日起 45 日内,基金管理人对招募说明     基金产品资料概要的信息发生重大变

计核算     书更新一次并登载在网站上,并将更新     更的,基金管理人应当在三个工作日

           后的招募说明书摘要登载在指定媒体       内,更新基金招募说明书和基金产品资

           上。基金管理人在每个季度结束之日起     料概要并登载在指定网站上;基金招募

           15 个工作日内完成季度报告编制并公      说明书、基金产品资料概要其他信息发

           告;在会计年度半年终了后 60 日内完     生变更的,基金管理人至少每年更新一

           成半年报告编制并公告;在会计年度结     次。基金终止运作的,基金管理人不再

           束后 90 日内完成年度报告编制并公       更新招募说明书。基金管理人在每个季

           告。                                   度结束之日起 15 个工作日内完成季度

           基金管理人在月度报表完成当日,对报     报告编制并公告;在上半年结束之日起

           表加盖公章后,以加密传真方式将有关     两个月内完成中期报告编制并公告;在

           报表提供基金托管人复核;基金托管人     每年结束之日起三个月内完成年度报

           在 3 个工作日内进行复核,并将复核结    告编制并公告。

           果及时书面通知基金管理人。基金管理     基金管理人在 5 个工作日内完成月度

           人在季度报告完成当日,将有关报告提     报告,在月度报告完成当日,将有关报

           供基金托管人复核,基金托管人在收到     告提供基金托管人复核;基金托管人在

           后 7 个工作日内进行复核,并将复核结    3 个工作日内进行复核,并将复核结果



                                         23
果书面通知基金管理人。基金管理人在   及时书面通知基金管理人。基金管理人

半年报完成当日,将有关报告提供基金   在 7 个工作日内完成季度报告,在季度

托管人复核,基金托管人在收到后 30    报告完成当日,将有关报告提供基金托

日内进行复核,并将复核结果书面通知   管人复核,基金托管人在收到后 7 个工

基金管理人。基金管理人在年度报告完   作日内进行复核,并将复核结果书面通

成当日,将有关报告提供基金托管人复   知基金管理人。基金管理人在一个月内

核,基金托管人在收到后 45 日内复核, 完成中期报告,在中期报告完成当日,

并将复核结果书面通知基金管理人。     将有关报告提供基金托管人复核,基金

基金托管人在对财务会计报告、半年报   托管人在收到后一个月内进行复核,并

告或年度报告复核完毕后,需盖章确认   将复核结果书面通知基金管理人。基金

或出具相应的复核确认书,以备有权机   管理人在一个半月内完成年度报告,在

构对相关文件审核时提示。             年度报告完成当日,将有关报告提供基

报告期内出现单一投资者持有基金份     金托管人复核,基金托管人在收到后一

额达到或超过基金总份额 20%的情形, 个半月内复核,并将复核结果书面通知

为保障其他投资者的权益,基金管理人   基金管理人。

至少应当在季度报告、半年度报告、年   基金托管人在对财务会计报告、中期报

度报告等定期报告文件中“影响投资者   告或年度报告复核完毕后,需盖章确认

决策的其他重要信息”项下披露该投资   或出具相应的复核确认书,以备有权机

者的类别、报告期末持有份额及占比、 构对相关文件审核时提示。

报告期内持有份额变化情况及本基金     报告期内出现单一投资者持有基金份

的特有风险。                         额达到或超过基金总份额 20%的情形,

本基金持续运作过程中,应当在基金年   为保障其他投资者的权益,基金管理人

度报告和半年度报告中披露基金组合     至少应当在季度报告、中期报告、年度

资产情况及其流动性风险分析等。       报告等定期报告文件中“影响投资者决

                                     策的其他重要信息”项下披露该投资者

                                     的类别、报告期末持有份额及占比、报

                                     告期内持有份额变化情况及本基金的

                                     特有风险。

                                     本基金持续运作过程中,应当在基金年



                            24
                                                度报告和中期报告中披露基金组合资

                                                产情况及其流动性风险分析等。

九、基金   (二)基金收益分配方案的制定和实施   (二)基金收益分配方案的制定和实施

收益分配   程序                                 程序

           基金收益分配方案确定后,由基金管理   基金收益分配方案确定后,由基金管理

           人在 2 日内在至少一家中国证监会指    人在 2 日内在指定媒介公告。

           定媒体公告并报中国证监会备案。

十、基金   (二)基金托管人和基金管理人在信息   (二)基金托管人和基金管理人在信息

信息披露   披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

           根据《信息披露办法》的要求,本基金   根据《信息披露办法》的要求,本基金

           信息披露的文件包括基金招募说明书、 信息披露的文件包括基金招募说明书、

           《基金合同》、基金托管协议、基金份   基金产品资料概要、《基金合同》、基金

           额发售公告、《基金合同》生效公告、   托管协议、基金份额发售公告、《基金

           定期报告、临时报告、基金资产净值和   合同》生效公告、基金资产净值、基金

           基金份额净值等其他必要的公告文件, 份额净值、基金份额申购赎回价格、定

           由基金管理人拟定并负责公布。         期报告、临时报告、清算报告、澄清公

           基金托管人应当按照相关法律、行政法   告、基金份额持有人大会决议等其他必

           规、中国证监会的规定和《基金合同》 要的公告文件,由基金管理人拟定并负

           的约定,对基金管理人编制的基金资产   责公布。

           净值、基金份额净值、基金业绩表现数   基金托管人应当按照相关法律、行政法

           据、基金定期报告和定期更新的招募说   规、中国证监会的规定和《基金合同》

           明书等公开披露的相关基金信息进行     的约定,对基金管理人编制的基金资产

           复核、审查,并向基金管理人出具书面   净值、基金份额净值、基金份额申购赎

           文件或者盖章确认。                   回价格、基金定期报告、更新的招募说

           基金年报中的财务报告部分,经有从事   明书、基金产品资料概要、基金清算报

           证券相关业务资格的会计师事务所审     告等公开披露的相关基金信息进行复

           计后,方可披露。                     核、审查,并向基金管理人进行书面或

           基金管理人应当在中国证监会规定的     电子确认。

           时间内,将应予披露的基金信息通过中   基金年报中的财务报告部分,经有证



                                          25
           国证监会指定的全国性报刊和基金管     券、期货相关业务资格的会计师事务所

           理人的互联网网站等媒介披露。根据法   审计后,方可披露。

           律法规应由基金托管人公开披露的信     基金管理人应当在中国证监会规定的

           息,基金托管人将通过指定报刊或基金   时间内,将应予披露的基金信息通过中

           托管人的互联网网站公开披露。         国证监会指定的全国性报刊(以下简称

           予以披露的信息文本,存放在基金管理   “指定报刊”)及指定互联网网站(以

           人/基金托管人处,投资者可以免费查    下简称“指定网站”)等媒介披露。根

           阅。在支付工本费后可在合理时间获得   据法律法规应由基金托管人公开披露

           上述文件的复制件或复印件。基金管理   的信息,基金托管人将通过指定报刊或

           人和基金托管人应保证文本的内容与     基金托管人的互联网网站等指定媒介

           所公告的内容完全一致。               公开披露。

                                                依法必须披露的信息发布后,基金管理

                                                人、基金托管人应当按照相关法律法规

                                                规定将信息置备于各自住所,供社会公

                                                众查阅、复制。在支付工本费后可在合

                                                理时间获得上述文件的复制件或复印

                                                件。基金管理人和基金托管人应保证文

                                                本的内容与所公告的内容完全一致。

十、基金   (三)暂停或延迟信息披露的情形       (三)暂停或延迟信息披露的情形

信息披露   1、基金投资所涉及的证券交易所遇法    1、基金投资所涉及的证券、期货交易

           定节假日或因其他原因暂停营业时;     所遇法定节假日或因其他原因暂停营

                                                业时;

十四、基   (一)基金管理人的更换               (一)基金管理人的更换

金管理人   2、更换基金管理人的程序              2、更换基金管理人的程序

和基金托   (4)核准:基金份额持有人大会选任    (4)备案:基金份额持有人大会选任

管人的更   基金管理人的决议须经中国证监会核     基金管理人的决议须经中国证监会备

换         准;                                 案;

           (5)公告:基金管理人更换后,由基    (5)公告:基金管理人更换后,由基

           金托管人在中国证监会核准后 2 日内    金托管人在基金份额持有人大会决议



                                          26
           在至少一家指定媒体及基金管理人网     生效后 2 日内在指定媒介公告。新任基

           站公告。新任基金管理人与原任基金管   金管理人与原任基金管理人进行资产

           理人进行资产管理的交接手续,并与基   管理的交接手续,并与基金托管人核对

           金托管人核对资产总值。如果基金托管   资产总值。如果基金托管人和基金管理

           人和基金管理人同时更换,由新任的基   人同时更换,由新任的基金管理人和新

           金管理人和新任的基金托管人在中国     任的基金托管人在中国证监会批准后

           证监会批准后 2 日内在至少一家指定    2 日内在指定媒介公告;基金管理人应

           媒体及基金管理人网站公告;基金管理   妥善保管基金管理业务资料,及时向临

           人应妥善保管基金管理业务资料,及时   时基金管理人或新任基金管理人办理

           向临时基金管理人或新任基金管理人     基金管理业务的移交手续,临时基金管

           办理基金管理业务的移交手续,临时基   理人或新任基金管理人应及时接收;

           金管理人或新任基金管理人应及时接     (二)基金托管人的更换

           收;                                 2、更换基金托管人的程序

           (二)基金托管人的更换               (4)备案:基金份额持有人大会选任

           2、更换基金托管人的程序              基金托管人的决议须经中国证监会备

           (4)核准:基金份额持有人大会选任    案;

           基金托管人的决议须经中国证监会核     (5)公告:基金托管人更换后,由基

           准;                                 金管理人在基金份额持有人大会决议

           (5)公告:基金托管人更换后,由基    生效后 2 日内在指定媒介公告。新任基

           金管理人在中国证监会核准后 2 日内    金托管人与原基金托管人进行资产托

           在至少一家指定媒体及基金管理人网     管的交接手续,并与基金管理人核对资

           站公告。新任基金托管人与原基金托管   产总值。如果基金托管人和基金管理人

           人进行资产托管的交接手续,并与基金   同时更换,由新任的基金管理人和新任

           管理人核对资产总值。如果基金托管人   的基金托管人在中国证监会批准后 2

           和基金管理人同时更换,由新任的基金   日内在指定媒介公告;

           管理人和新任的基金托管人在中国证

           监会批准后 2 日内在至少一家指定媒

           体及基金管理人网站公告;

十六、托   (一)托管协议的变更与终止           (一)托管协议的变更与终止



                                        27
管协议的   1、托管协议的变更程序                1、托管协议的变更程序

变更、终   本协议双方当事人经协商一致,可以对   本协议双方当事人经协商一致,可以对

止与基金   协议的内容进行变更。变更后的托管协   协议的内容进行变更。变更后的托管协

财产的清   议,其内容不得与《基金合同》的规定   议,其内容不得与《基金合同》的规定

算         有任何冲突。基金托管协议的变更报中   有任何冲突。基金托管协议的变更报中

           国证监会核准后生效。                 国证监会备案后生效。

           (二)基金财产的清算                 (二)基金财产的清算

           3、基金财产清算小组组成:基金财产    3、基金财产清算小组组成:基金财产

           清算小组成员由基金管理人、基金托管   清算小组成员由基金管理人、基金托管

           人、具有从事证券相关业务资格的注册   人、具有证券、期货相关业务资格的注

           会计师、律师以及中国证监会指定的人   册会计师、律师以及中国证监会指定的

           员组成。基金财产清算小组可以聘用必   人员组成。基金财产清算小组可以聘用

           要的工作人员。                       必要的工作人员。

                                                新增:(三)基金财产清算的公告

                                                清算过程中的有关重大事项须及时公

                                                告;基金财产清算报告经具有证券、期

                                                货相关业务资格的会计师事务所审计

                                                并由律师事务所出具法律意见书后报

                                                中国证监会备案并公告。基金财产清算

                                                公告于《基金合同》终止并报中国证监

                                                会备案后 5 个工作日内由基金财产清

                                                算小组进行公告,基金财产清算小组应

                                                当将清算报告登载在指定网站上,并将

                                                清算报告提示性公告登载在指定报刊

                                                上。

十九、基   (一)基金管理人在向中国证监会申请   (一)基金管理人在向中国证监会申请

金托管协   发售基金份额时提交的本基金托管协     发售基金份额时提交的本基金托管协

议的效力   议草案,该等草案系经托管协议当事人   议草案,该等草案系经托管协议当事人

           双方盖章以及双方法定代表人或授权     双方盖章以及双方法定代表人或授权



                                       28
           代表签字,协议当事人双方可能不时根    代表签字,协议当事人双方可能不时根

           据中国证监会的意见修改托管协议草      据中国证监会的意见修改托管协议草

           案。托管协议以中国证监会核准的文本    案。托管协议以中国证监会备案的文本

           为正式文本。                          为正式文本。



     (二)金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合

同、托管协议修改前后对照表

     《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修

改前后对照表
  章节                    修改前                                修改后

一、前言   (一)订立本基金合同的目的、依据     (一)订立本基金合同的目的、依据和

           和原则                               原则

           2、订立本基金合同的依据是《中华      2、订立本基金合同的依据是《中华人民

           人民共和国证券投资基金法》(以下     共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

           简称“《基金法》”)、《中华人民共   金法》”)、《中华人民共和国合同法》、

           和国合同法》、《证券投资基金运作     《证券投资基金运作管理办法》(以下

           管理办法》(以下简称“《运作办       简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

           法》”)、《证券投资基金销售管理     销售管理办法》(以下简称“《销售办

           办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息

           《证券投资基金信息披露管理办法》 披露管理办法》(以下简称“《信息披露

           (以下简称“《信息披露办法》”)、 办法》”)、《公开募集开放式证券投资

           《公开募集开放式证券投资基金流       基金流动性风险管理规定》(以下简称

           动性风险管理规定》(以下简称“《流   “《流动性风险规定》”)和其他有关法律

           动性风险规定》”)和其他有关法律     法规。

           法规。



           (三)金元比联成长动力灵活配置混     (三)金元比联成长动力灵活配置混合

           合型证券投资基金由基金管理人依       型证券投资基金由基金管理人依照《基



                                         29
           照《基金法》、基金合同及其他有关        金法》、基金合同及其他有关规定募集,

           规定募集,并经中国证券监督管理委        并经中国证券监督管理委员会(以下简

           员会(以下简称“中国证监会”)核准。 称“中国证监会”)核准。

           ……                                    ……

                                                   增加:

                                                   投资者应当认真阅读基金合同、基金招

                                                   募说明书、基金产品资料概要等信息披

                                                   露文件,自主判断基金的投资价值,自

                                                   主做出投资决策,自行承担投资风险。

                                                   增加:

                                                   (六)本基金合同关于基金产品资料概

                                                   要的编制、披露及更新等内容,将不晚

                                                   于 2020 年 9 月 1 日起执行。

二、释义   6、招募说明书:指《金元顺安成长         6、招募说明书:指《金元顺安成长动力

           动力灵活配置混合型证券投资基金          灵活配置混合型证券投资基金招募说明

           招募说明书》,招募说明书是基金向        书》及其更新。

           社会公开发售时对基金情况进行说          增加:

           明的法律文件,自基金合同生效之日        8、基金产品资料概要:指《金元顺安成

           起,每 6 个月更新 1 次,并于每 6 个     长动力灵活配置混合型证券投资基金基

           月结束之日后的 45 日内公告,更新        金产品资料概要》及其更新(本基金合

           内容截至每 6 个月的最后 1 日。          同关于基金产品资料概要的编制、披露

                                                   及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1

                                                   日起执行)。

           11、《信息披露办法》:指中国证监        12、《信息披露办法》:指中国证监会

           会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

           日实施的《证券投资基金信息披露管        施的《公开募集证券投资基金信息披露

           理办法》及对其不时作出的修订。          管理办法》及颁布机关对其不时作出的

           15、银行业监督管理机构:指中国银        修订。

           行业监督管理委员会。                    16、银行业监督管理机构:指中国人民



                                            30
                                               银行或中国银行保险监督管理委员会。

           54、指定媒体:指中国证监会指定的    55、指定媒介:指中国证监会指定的用

           用以进行信息披露的报刊、互联网网    以进行信息披露的全国性报刊及指定互

           站及其他媒体。                      联网网站(包括基金管理人网站、基金

                                               托管人网站、中国证监会基金电子披露

                                               网站)等媒介。




六、基金   (一)申购和赎回场所                (一)申购和赎回场所

份额的申   本基金的申购与赎回将通过基金管      本基金的申购与赎回将通过基金管理人

购与赎回   理人的直销中心及代销机构的代销      的直销中心及代销机构的代销网点进

           网点进行。具体的销售网点将由基金    行。具体的销售网点将由基金管理人在

           管理人在招募说明书或其他公告中      招募说明书或基金管理人网站中列明。

           列明。基金管理人可根据情况变更或    基金管理人可根据情况变更或增减代销

           增减代销机构,并予以公告。销售机    机构。销售机构可以酌情增加或减少其

           构可以酌情增加或减少其销售网点、 销售网点、变更营业场所。

           变更营业场所。

           (二)申购和赎回的开放日及时间      (二)申购和赎回的开放日及时间

           2、申购、赎回开始日及业务办理时     2、申购、赎回开始日及业务办理时间

           间                                  ……

           ……                                在确定申购开始与赎回开始时间后,由

           在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人最迟于开始日前 2 日在指定

           由基金管理人最迟于开始日前 2 日在   媒介上公告。


                                        31
至少一种指定媒体和基金管理人的

公司网站上公告。

(三)申购与赎回的原则              (三)申购与赎回的原则

5、基金管理人在不损害基金份额持     5、基金管理人在不损害基金份额持有人

有人权益的情况下可更改上述原则, 权益的情况下可更改上述原则,但最迟

但最迟应在新的原则实施前依照有      应在新的原则实施前依照有关规定在指

关规定在指定媒体及基金管理人网      定媒介上予以公告。

站上予以公告。

(五)申购和赎回的金额              (五)申购和赎回的金额

5、基金管理人可以根据市场情况,     5、基金管理人可以根据市场情况,在法

在法律法规允许的情况下,调整上述    律法规允许的情况下,调整上述规定的

规定的数量或比例限制。基金管理人    数量或比例限制。基金管理人必须在调

必须在调整前依照有关规定在指定      整前依照有关规定在指定媒介上公告。

媒体和基金管理人网站上公告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其    (六)申购和赎回的价格、费用及其用

用途                                途

6、本基金的申购费率最高不超过申     6、本基金的申购费率最高不超过申购金

购金额的1.5%。本基金的申购费率、 额的1.5%。本基金的申购费率、赎回费

赎回费率和收费方式由基金管理人      率和收费方式由基金管理人根据基金合

根据基金合同的规定确定,并在招募    同的规定确定,并在招募说明书及基金

说明书中列示。基金管理人可以在履    产品资料概要中列示。基金管理人可以

行相关手续后,在基金合同约定的范    在履行相关手续后,在基金合同约定的

围内调整申购费率、调低赎回费率。 范围内调整申购费率、调低赎回费率。

(七)拒绝或暂停申购的情形          (七)拒绝或暂停申购的情形

发生上述除第5、6项以外的暂停申购    发生上述除第 5、6 项以外的暂停申购情

情形时,基金管理人应当根据有关规    形时,基金管理人应当根据有关规定在

定在指定媒体和基金管理人网站上      指定媒介上刊登暂停申购公告。如果基

刊登暂停申购公告。如果基金投资者    金投资者的申购申请被全部或部分拒绝

的申购申请被全部或部分拒绝的,被    的,被拒绝的申购款项将退还给投资者。



                               32
拒绝的申购款项将退还给投资者。在    在暂停申购的情况消除时,基金管理人

暂停申购的情况消除时,基金管理人    应及时恢复申购业务的办理。

应及时恢复申购业务的办理。

(九)巨额赎回的情形及处理方式      (九)巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告                   3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管

管理人应在2日内通过中国证监会指     理人应在2日内通过中国证监会指定媒

定媒体、基金管理人的公司网站或代    介上刊登公告,并通过邮寄、传真或者

销机构的网点刊登公告,并在公开披    招募说明书规定的其他方式在3个工作

露日向中国证监会和基金管理人主      日内通知基金份额持有人,并说明有关

要办公场所所在地中国证监会派出      处理方法。

机构备案,并通过邮寄、传真或者招    连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,

募说明书规定的其他方式在3个工作     如基金管理人认为有必要,可暂停接受

日内通知基金份额持有人,并说明有    基金的赎回申请;已经接受的赎回申请

关处理方法。                        可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20

连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎   个工作日,并应当在指定媒介上进行公

回,如基金管理人认为有必要,可暂    告。

停接受基金的赎回申请;已经接受的

赎回申请可以延缓支付赎回款项,但

不得超过 20 个工作日,并应当在指

定媒体和基金管理人网站上进行公

告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开

开放申购或赎回的公告                放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的, 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基

基金管理人当日应立即向中国证监      金管理人当日应立即向中国证监会备

会备案,并依照有关规定在指定媒体    案,并依照有关规定在指定媒介上刊登

和基金管理人网站上刊登暂停公告。 暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,第2个     2、如发生暂停的时间为1日,第2个工作



                             33
           工作日基金管理人应依照有关规定     日基金管理人应依照有关规定在指定媒

           在指定媒体和基金管理人网站上刊     介上刊登基金重新开放申购或赎回公

           登基金重新开放申购或赎回公告,并   告,并公布最近1个开放日的基金份额净

           公布最近1个开放日的基金份额净      值。

           值。                               3、如发生暂停的时间超过1日但少于2

           3、如发生暂停的时间超过1日但少于   周,暂停结束,基金重新开放申购或赎

           2周,暂停结束,基金重新开放申购    回时,基金管理人应提前2个工作日在指

           或赎回时,基金管理人应提前2个工    定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回

           作日在指定媒体和基金管理人网站     公告,并公告最近1个开放日的基金份额

           上刊登基金重新开放申购或赎回公     净值。

           告,并公告最近1个开放日的基金份    4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期

           额净值。                           间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公

           4、如发生暂停的时间超过2周,暂停   告1次。暂停结束,基金重新开放申购或

           期间,基金管理人应每2周至少刊登    赎回时,基金管理人应提前2个工作日在

           暂停公告1次。暂停结束,基金重新    指定媒介上连续刊登基金重新开放申购

           开放申购或赎回时,基金管理人应提   或赎回公告,并公告最近1个开放日的基

           前2个工作日在指定媒体和基金管理    金份额净值。

           人网站上连续刊登基金重新开放申

           购或赎回公告,并公告最近1个开放

           日的基金份额净值。

七、基金   (一) 基金管理人                  (一) 基金管理人

合同当事   3、基金管理人的义务                3、基金管理人的义务

人及权利   (8)计算并公告基金资产净值,确    (8)计算并公告基金净值信息,确定基

义务       定基金份额申购、赎回价格;         金份额申购、赎回价格;

           (12)编制中期和年度基金报告;     (12)编制季度报告(含资产组合季度

                                              报告)、中期报告和年度报告;

           (二)基金托管人                   (二)基金托管人

           3、基金托管人的义务                3、基金托管人的义务

           (8)对基金财务会计报告、中期和    (8)对基金财务会计报告、季度报告(含



                                        34
           年度基金报告出具意见,说明基金管     资产组合季度报告)、中期报告和年度

           理人在各重要方面的运作是否严格       报告出具意见,说明基金管理人在各重

           按照基金合同的规定进行;如果基金     要方面的运作是否严格按照基金合同的

           管理人有未执行基金合同规定的行       规定进行;如果基金管理人有未执行基

           为,还应当说明基金托管人是否采取     金合同规定的行为,还应当说明基金托

           了适当的措施;                       管人是否采取了适当的措施;

           (12)复核、审查基金管理人计算的     (12)复核、审查基金管理人计算的基

           基金资产净值和基金份额申购、赎回     金资产净值、基金份额净值和基金份额

           价格;                               申购、赎回价格;



八、基金   (四)召开基金份额持有人大会的通     (四)召开基金份额持有人大会的通知

份额持有   知时间、通知内容、通知方式           时间、通知内容、通知方式

人大会     1、基金份额持有人大会的召集人(以    1、基金份额持有人大会的召集人(以下

           下简称“召集人”)负责选择确定开会   简称“召集人”)负责选择确定开会时间、

           时间、地点、方式和权益登记日。召     地点、方式和权益登记日。召开基金份

           开基金份额持有人大会,召集人必须     额持有人大会,召集人必须于会议召开

           于会议召开日前30日在指定媒体和       日前30日在指定媒介公告。基金份额持

           基金管理人网站公告。基金份额持有     有人大会通知须至少载明以下内容:

           人大会通知须至少载明以下内容:

           (九)基金份额持有人大会决议报中     (九)基金份额持有人大会决议报中国

           国证监会核准或备案后的公告时间、 证监会核准或备案后的公告时间、方式

           方式                                 3、基金份额持有人大会决议应自生效之

           3、基金份额持有人大会决议应自生      日起 2 个工作日内在指定媒介公告。

           效之日起2个工作日内在指定媒体和

           基金管理人网站公告。

九、基金   (一)基金管理人的更换               (一)基金管理人的更换

管理人、   2、基金管理人的更换程序              2、基金管理人的更换程序

基金托管   (6)公告:基金管理人更换后,由      (6)公告:基金管理人更换后,由基金

人的更换   基金托管人在获得中国证监会核准       托管人在获得中国证监会核准后依照有



                                         35
条件和程   后依照有关规定在指定媒体上公告; 关规定在指定媒介上公告;

序         (二)基金托管人的更换             (二)基金托管人的更换

           (6)公告:基金托管人更换后,由    (6)公告:基金托管人更换后,由基金

           基金管理人在获得中国证监会核准     管理人在获得中国证监会核准后依照有

           后依照有关规定在指定媒体上公告。 关规定在指定媒介上公告。

           (三)基金管理人与基金托管人同时   (三)基金管理人与基金托管人同时更

           更换                               换

           3、公告:新任基金管理人和新任基    3、公告:新任基金管理人和新任基金托

           金托管人应在更换基金管理人和基     管人应在更换基金管理人和基金托管人

           金托管人的基金份额持有人大会决     的基金份额持有人大会决议获得中国证

           议获得中国证监会核准后依照有关     监会核准后依照有关规定在指定媒介上

           规定在指定媒体上联合公告。         联合公告。

十一、基   (三)注册登记机构享有如下权利: (三)注册登记机构享有如下权利:

金份额的   4、在法律法规允许的范围内,对注    4、在法律法规允许的范围内,对注册登

注册登记   册登记业务的办理时间进行调整,并   记业务的办理时间进行调整,并依照有

           依照有关规定在指定媒体上公告;     关规定在指定媒介上公告;

十五、基   (五)基金管理人和基金托管人可根   (五)基金管理人和基金托管人可根据

金的费用   据基金发展情况调整基金管理费率     基金发展情况调整基金管理费率和基金

与税收     和基金托管费率。降低基金管理费率   托管费率。降低基金管理费率和基金托

           和基金托管费率,无须召开基金份额   管费率,无须召开基金份额持有人大会。

           持有人大会。基金管理人必须依照有   基金管理人必须依照有关规定最迟于新

           关规定最迟于新的费率实施日前在     的费率实施日前在指定媒介 上刊登公

           指定媒体和基金管理人网站上刊登     告。

           公告。

十六、基   (五)收益分配的时间和程序         (五)收益分配的时间和程序

金的收益   1、本基金收益分配方案由基金管理    1、本基金收益分配方案由基金管理人拟

与分配     人拟定、由基金托管人核实后确定, 定、由基金托管人核实后确定,基金管

           基金管理人按法律法规的规定公告     理人按法律法规的规定公告。

           并向中国证监会备案。



                                        36
十七、基   (二)基金的审计                   (二)基金的审计

金的会计   1、基金管理人聘请具有从事证券相    1、基金管理人聘请具有从事证券、期货

和审计     关业务资格的会计师事务所及其注     相关业务资格的会计师事务所及其注册

           册会计师对本基金年度财务报表及     会计师对本基金年度财务报表及其他规

           其他规定事项进行审计。会计师事务   定事项进行审计。会计师事务所及其注

           所及其注册会计师与基金管理人、基   册会计师与基金管理人、基金托管人相

           金托管人相互独立。                 互独立。

                                              3、基金管理人(或基金托管人)认为有

           3、基金管理人(或基金托管人)认    充足理由更换会计师事务所,经基金托

           为有充足理由更换会计师事务所,经   管人(或基金管理人)同意后可以更换。

           基金托管人(或基金管理人)同意, 基金管理人应当在更换会计师事务所后

           并报中国证监会备案后可以更换。基   的2日内在指定媒介上公告。

           金管理人应当在更换会计师事务所

           后的 2 日内公告。

十八、基   (二)信息披露义务人               (二)信息披露义务人

金的信息   本基金信息披露义务人包括基金管     本基金信息披露义务人包括基金管理

披露       理人、基金托管人、召集基金份额持   人、基金托管人、召集基金份额持有人

           有人大会的基金份额持有人等法律     大会的基金份额持有人等法律、行政法

           法规和中国证监会规定的自然人、法   规和中国证监会规定的自然人、法人和

           人和其他组织。                     非法人组织。

           本基金信息披露义务人按照法律法     本基金信息披露义务人以保护基金份额

           规和中国证监会的规定披露基金信     持有人利益为根本出发点,按照法律法

           息,并保证所披露信息的真实性、准   规和中国证监会的规定披露基金信息,

           确性和完整性。                     并保证所披露信息的真实性、准确性、

           本基金信息披露义务人应当在中国     完整性、及时性、简明性和易得性。

           证监会规定时间内,将应予披露的基   本基金信息披露义务人应当在中国证监

           金信息通过中国证监会指定的全国     会规定时间内,将应予披露的基金信息

           性报刊和基金管理人、基金托管人的   通过中国证监会指定的全国性报刊(以



                                       37
互联网网站等媒介披露,并保证基金   下简称“指定报刊”)和指定的的互联网

投资者能够按照基金合同约定的时     网站(以下简称“指定网站”)等媒介披

间和方式查阅或者复制公开披露的     露,并保证基金投资者能够按照基金合

信息资料。                         同约定的时间和方式查阅或者复制公开

                                   披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公   (三)本基金信息披露义务人承诺公开

开披露的基金信息,不得有下列行     披露的基金信息,不得有下列行为:

为:                               5、登载任何自然人、法人或者非法人组

5、登载任何自然人、法人或者其他    织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字;

(四)本基金公开披露的信息应采用   (四)本基金公开披露的信息应采用中

中文文本。如同时采用外文文本的, 文文本。同时采用外文文本的,基金信

基金信息披露义务人应保证两种文     息披露义务人应保证不同文本的内容一

本的内容一致。两种文本发生歧义     致。不同文本之间发生歧义的,以中文

的,以中文文本为准。               文本为准。

(五)公开披露的基金信息           (五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:           公开披露的基金信息包括:

1、招募说明书、基金合同、托管协    1、招募说明书、基金合同、托管协议、

议                                 基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后, 基金募集申请经中国证监会核准后,基

基金管理人在基金份额发售3日前,    金管理人在基金份额发售3日前,将招募

将招募说明书、基金合同摘要登载在   说明书、基金合同摘要登载在指定媒介

指定媒体和基金管理人网站上;基金   上;基金管理人、基金托管人应当将基

管理人、基金托管人应当将基金合     金合同、托管协议登载在网站上。

同、托管协议登载在网站上。

(1)招募说明书应当最大限度地披    (1)招募说明书应当最大限度地披露影

露影响基金投资者决策的全部事项, 响基金投资者决策的全部事项,说明基

说明基金认购、申购和赎回安排、基   金认购、申购和赎回安排、基金投资、



                             38
金投资、基金产品特性、风险揭示、 基金产品特性、风险揭示、信息披露及

信息披露及基金份额持有人服务等     基金份额持有人服务等内容。本基金合

内容。本基金合同生效后,基金管理   同生效后,基金招募说明书的信息发生

人在每6个月结束之日起45日内,更    重大变更的,基金管理人应当在三个工

新招募说明书并登载在网站上,将更   作日内,更新基金招募说明书并登载在

新后的招募说明书摘要登载在指定     指定网站上;基金招募说明书其他信息

媒体和基金管理人网站上;基金管理   发生变更的,基金管理人至少每年更新

人在公告的15日前向中国证监会报     一次。基金终止运作的,基金管理人可

送更新的招募说明书,并就有关更新   以不再更新基金招募说明书。

内容提供书面说明。                 增加:

                                   (4)基金产品资料概要是基金招募说明

                                   书的摘要文件,用于向投资者提供简明

                                   的基金概要信息。《基金合同》生效后,

                                   基金产品资料概要的信息发生重大变更

                                   的,基金管理人应当在三个工作日内,

                                   更新基金产品资料概要,并登载在指定

                                   网站及基金销售机构网站或营业网点;

                                   基金产品资料概要其他信息发生变更

                                   的,基金管理人至少每年更新一次。基

                                   金终止运作的,基金管理人可以不再更

                                   新基金产品资料概要。

                                   2、基金份额发售公告

                                   基金管理人应当就基金份额发售的具体

                                   事宜编制基金份额发售公告,并在披露

                                   招募说明书的当日登载于指定媒介上。

2、基金份额发售公告                3、基金合同生效公告

基金管理人应当就基金份额发售的     基金管理人应当在本基金合同生效的次

具体事宜编制基金份额发售公告,并   日在指定媒介上登载基金合同生效公

在披露招募说明书的当日登载于指     告。



                            39
定媒体和基金管理人网站上。         4、基金开始申购、赎回公告

3、基金合同生效公告                基金管理人应于申购开始日、赎回开始

基金管理人应当在本基金合同生效     日前2日在指定媒介公告。

的次日在指定媒体和基金管理人网

站上登载基金合同生效公告。         5、基金净值信息公告

4、基金开始申购、赎回公告          本基金合同生效后,在开始办理基金份

基金管理人应于申购开始日、赎回开   额申购或者赎回前,基金管理人应当至

始日前2日在指定媒体及基金管理人    少每周在指定网站披露一次基金份额净

网站上公告。                       值和基金份额累计净值。

5、基金资产净值、基金份额净值公    在开始办理基金份额申购或者赎回后,

告                                 基金管理人应当在不晚于每个开放日的

本基金合同生效后,在开始办理基金   次日,通过指定网站、基金销售机构网

份额申购或者赎回前,基金管理人应   站或者营业网点披露开放日的基金份额

当至少每周公告一次基金资产净值     净值和基金份额累计净值。

和基金份额净值。                   基金管理人应当在不晚于半年度和年度

                                   最后一日的次日,在指定网站上披露半

在开始办理基金份额申购或者赎回     年度和年度最后一日的基金份额净值和

后,基金管理人应当在每个开放日的   基金份额累计净值。

次日,通过网站、申购赎回代理机构

以及其他媒介,披露开放日的基金份

额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度     7、基金定期报告,包括基金年度报告、

最后一个市场交易日基金资产净值     基金中期报告和基金季度报告(含资产

和基金份额净值。基金管理人应当在   组合季度报告)

前款规定的市场交易日的次日,将基   基金管理人应当在每年结束之日起三个

金资产净值、基金份额净值和基金份   月内,编制完成基金年度报告,并将年

额累计净值登载在指定媒体和基金     度报告正文登载于指定网站上,将年度

管理人网站上。                     报告提示性公告登载在指定报刊上。基

7、基金定期报告,包括基金年度报    金年度报告中的财务会计报告应当经过



                             40
告、基金半年度报告和基金季度报告   具有证券、期货相关业务资格的会计师

基金管理人应当在每年结束之日起     事务所审计。

90日内,编制完成基金年度报告,并   基金管理人应当在上半年结束之日起两

将年度报告正文登载于网站上,将年   个月内,编制完成基金中期报告,将中

度报告摘要登载在指定媒体和基金     期报告登载在指定网站上,并将中期报

管理人网站上。基金年度报告的财务   告提示性公告登载在指定报刊上。

会计报告应当经过审计。             基金管理人应当在季度结束之日起15个

                                   工作日内,编制完成基金季度报告,将

                                   季度报告登载在指定网站上,并将季度

                                   报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在上半年结束之日     基金合同生效不足2个月的,基金管理人

起60日内,编制完成基金半年度报     可以不编制当期季度报告、中期报告或

告,并将半年度报告正文登载在网站   者年度报告。

上,将半年度报告摘要登载在指定媒

体和基金管理人网站上。

基金管理人应当在每个季度结束之

日起15个工作日内,编制完成基金季

度报告,并将季度报告登载在指定媒

体和基金管理人网站上。             报告期内出现单一投资者持有基金份额

基金合同生效不足2个月的,基金管    达到或超过基金总份额20%的情形,为保

理人可以不编制当期季度报告、半年   障其他投资者的权益,基金管理人至少

度报告或者年度报告。               应当在季度报告、中期报告、年度报告

基金定期报告在公开披露的第2个工    等定期报告文件中“影响投资者决策的

作日,分别报中国证监会和基金管理   其他重要信息”项下披露该投资者的类

人主要办公场所所在地中国证监会     别、报告期末持有份额及占比、报告期

派出机构备案。报备应当采用电子文   内持有份额变化情况及本基金的特有风

本和书面报告两种方式。             险。

报告期内出现单一投资者持有基金     本基金持续运作过程中,应当在基金年

份额达到或超过基金总份额20%的情    度报告、中期报告和季度报告中披露基



                            41
形,为保障其他投资者的权益,基金    金组合资产情况及其流动性风险分析

管理人至少应当在季度报告、半年度    等。

报告、年度报告等定期报告文件中      8、临时报告

“影响投资者决策的其他重要信息”    本基金发生重大事件,有关信息披露义

项下披露该投资者的类别、报告期末    务人应当在2日内编制临时报告书,并登

持有份额及占比、报告期内持有份额    载在指定报刊和指定网站上。

变化情况及本基金的特有风险。

本基金持续运作过程中,应当在基金

年度报告和半年度报告中披露基金      前款所称重大事件,是指可能对基金份

组合资产情况及其流动性风险分析      额持有人权益或者基金份额的价格产生

等。                                重大影响的下列事件:

                                    (1)基金份额持有人大会的召开及决定

8、临时报告                         的事项;

本基金发生重大事件,有关信息披露    (2)基金合同终止、基金清算;

义务人应当在2日内编制临时报告       (3)转换基金运作方式、基金合并;

书,予以公告,并在公开披露日分别    (4)更换基金管理人、基金托管人、基

报中国证监会和基金管理人主要办      金份额登记机构,基金改聘会计师事务

公场所所在地中国证监会派出机构      所;

备案。                              (5)基金管理人委托基金服务机构代为

前款所称重大事件,是指可能对基金    办理基金的份额登记、核算、估值等事

份额持有人权益或者基金份额的价      项,基金托管人委托基金服务机构代为

格产生重大影响的下列事件:          办理基金的核算、估值、复核等事项;

(1) 基金份额持有人大会的召开;    (6)基金管理人、基金托管人的法定名

                                    称、住所发生变更;

(2)终止基金合同;                 (7)基金管理公司变更持有百分之五以

(3)转换基金运作方式;             上股权的股东、基金管理人的实际控制

                                    人变更;

(4)更换基金管理人、基金托管人; (8)基金募集期延长或提前结束募集;

                                    (9)基金管理人的高级管理人员、基金



                               42
                                   经理和基金托管人基金专门托管部门负

                                   责人发生变动;



                                   (10)基金管理人的董事在最近12个月

                                   内变更超过50%基金管理人、基金托管人

                                   专门基金托管部门的主要业务人员在最

(5)基金管理人、基金托管人的法    近12个月内变动超过30%;

定名称、住所发生变更;             (11)涉及基金财产、基金管理业务和

(6)基金管理人股东及其出资比例    基金托管业务的诉讼或者仲裁;

发生变更;                         (12)基金管理人或其高级管理人员、

                                   基金经理因基金管理业务相关行为受到

(7)基金募集期延长;              重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

                                   或其专门基金托管部门负责人因基金托

(8)基金管理人的董事长、总经理    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑

及其他高级管理人员、基金经理和基   事处罚;

金托管人基金托管部门负责人发生     (13)基金管理人运用基金财产买卖基

变动;                             金管理人、基金托管人及其控股股东、

(9)基金管理人的董事在一年内变    实际控制人或者与其有重大利害关系的

更超过50%;                        公司发行的证券或者承销期内承销的证

(10)基金管理人、基金托管人基金   券,或者从事其他重大关联交易事项,

托管部门的主要业务人员在一年内     但中国证监会另有规定的除外;

变动超过30%;                      (15)管理费、托管费、申购费、赎回

(11)涉及基金管理人、基金财产、 费等费用计提标准、计提方式和费率发

基金托管业务的诉讼;               生变更;

(12)基金管理人、基金托管人受到   (16)基金份额净值计价错误达基金份

监管部门的调查;                   额净值0.5%;

(13)基金管理人及其董事、总经理   (17)本基金开始办理申购、赎回;

及其他高级管理人员、基金经理受到   (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;

严重行政处罚,基金托管人及其基金   (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停



                            43
托管部门负责人受到严重行政处罚; 接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

                                    (20)本基金暂停接受申购、赎回申请

(14)重大关联交易事项;            或重新接受申购、赎回申请;

                                    (21)基金推出新业务或服务;

                                    (22)发生涉及基金申购、赎回事项调

                                    整或潜在影响投资者赎回等重大事项

                                    时;

                                    (23)基金信息披露义务人认为可能对

                                    基金份额持有人权益或者基金份额的价

(16)管理费、托管费等费用计提标    格产生重大影响的其他事项或中国证监

准、计提方式和费率发生变更;        会规定的其他事项。

                                    9、澄清公告

(18)基金改聘会计师事务所;        在本基金合同存续期限内,任何公共媒

(19)基金变更、增加或减少销售代    介中出现的或者在市场上流传的消息可

理机构;                            能对基金份额价格产生误导性影响或者

(20)基金更换登记结算机构;        引起较大波动的,以及可能损害基金份

(22)本基金申购、赎回费率及其收    额持有人权益的,相关信息披露义务人

费方式发生变更;                    知悉后应当立即对该消息进行公开澄

                                    清,并将有关情况立即报告中国证监会。



(23)本基金暂停接受申购、赎回申

请;

(24)本基金暂停接受申购、赎回申

请后重新接受申购、赎回申请;

(26)新保本周期开始公告或分红实

施暨新保本周期开始公告;

9、澄清公告

在本基金合同存续期限内,任何公共

媒体中出现的或者在市场上流传的



                               44
消息可能对基金份额价格产生误导

性影响或者引起较大波动的,相关信

息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立

即报告中国证监会。



(六)信息披露事务管理             六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健   基金管理人、基金托管人应当建立健全

全信息披露管理制度,指定专人负责   信息披露管理制度,指定专门部门及高

管理信息披露事务。                 级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金     基金信息披露义务人公开披露基金信

信息,应当符合中国证监会相关基金   息,应当符合中国证监会相关基金信息

信息披露内容与格式准则的规定。     披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中

中国证监会的规定和基金合同的约     国证监会的规定和基金合同的约定,对

定,对基金管理人编制的基金资产净   基金管理人编制的基金资产净值、基金

值、基金份额净值、基金份额申购、 份额净值、基金份额申购、赎回价格、

赎回价格、基金定期报告和定期更新   基金定期报告和更新的招募说明书、基

的招募说明书等公开披露的相关基     金产品资料概要、基金清算报告等公开

金信息进行复核、审查,并向基金管   披露的相关基金信息进行复核、审查,

理人出具书面文件或者盖章确认。     并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定   基金管理人、基金托管人应当在指定报

报刊中选择披露信息的报刊。         刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

基金管理人、基金托管人除依法在指   金管理人、基金托管人应当向中国证监

定媒体和基金管理人网站上披露信     会基金电子披露网站报送拟披露的基金

息外,还可以根据需要在其他公共媒   信息,并保证相关报送信息的真实、准

体披露信息,但是其他公共媒体不得   确、完整、及时。

早于指定媒体和基金管理人网站披     基金管理人、基金托管人除依法在指定

露信息,并且在不同媒介上披露同一   媒介上披露信息外,还可以根据需要在



                             45
           信息的内容应当一致。               其他公共媒介披露信息,但是其他公共

                                              媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                              在不同媒介上披露同一信息的内容应当

                                              一致。

           (七)信息披露文件的存放与查阅     (七)信息披露文件的存放与查阅

           招募说明书公布后,应当分别置备于   依法必须披露的信息发布后,基金管理

           基金管理人、基金托管人和基金份额   人、基金托管人应当按照相关法律法规

           发售机构的住所,供公众查阅、复制。 规定将信息置备于各自住所,供社会公

           基金定期报告公布后,应当分别置备   众查阅、复制。

           于基金管理人和基金托管人的住所,

           以供公众查阅、复制。

           投资者在支付工本费后,可在合理时

           间内取得上述文件复制件或复印件。

                                              增加:

                                              (八)本基金信息披露事项以法律法规

                                              规定及本章节约定的内容为准。

十九、基   2、关于变更基金合同的基金份额持    2、关于变更基金合同的基金份额持有人

金合同的   有人大会决议经中国证监会核准或     大会决议经中国证监会核准或备案,并

变更、终   备案,并经中国证监会核准或出具无   经中国证监会核准或出具无异议意见之

止与基金   异议意见之日起生效。基金管理人应   日起生效。基金管理人应在上述基金份

财产的清   在上述基金份额持有人大会决议生     额持有人大会决议生效后 2 日内在指定

算         效后2日内在指定媒体和基金管理人    媒介公告。

           网站公告。

           (三)基金财产的清算               (三)基金财产的清算

           1、基金财产清算小组                1、基金财产清算小组

           (2)基金清算小组成员由基金管理    (2)基金清算小组成员由基金管理人、

           人、基金托管人、具有从事证券相关   基金托管人、具有从事证券、期货相关

           业务资格的注册会计师、律师以及中   业务资格的注册会计师、律师以及中国

           国证监会指定的人员组成。基金清算   证监会指定的人员组成。基金清算小组



                                       46
            小组可以聘用必要的工作人员。        可以聘用必要的工作人员。

            5、基金财产清算的公告               5、基金财产清算的公告

            基金财产清算报告于基金合同终止      基金财产清算报告于基金合同终止并报

            并报中国证监会备案后 5 个工作日内   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

            由基金清算小组公告;清算过程中的    清算小组公告;清算过程中的有关重大

            有关重大事项须及时公告;基金财产    事项须及时公告;基金财产清算结果经

            清算结果经会计师事务所审计,律师    具有证券、期货相关业务资格的会计师

            事务所出具法律意见书后,由基金财    事务所审计,律师事务所出具法律意见

            产清算小组报中国证监会备案并公      书后,由基金财产清算小组报中国证监

            告。                                会备案并公告。基金财产清算小组应当

                                                将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                                算报告提示性公告登载在指定报刊上。

        《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修

改前后对照表
     章节                修改前                               修改后

五、基金    (二)基金募集期间及募集资金的验    (二)基金募集期间及募集资金的验资

财产的保    资                                  2、基金募集期满或基金停止募集时,募

管          2、基金募集期满或基金停止募集时, 集的基金份额总额、基金募集金额、基

            募集的基金份额总额、基金募集金      金份额持有人人数符合《基金法》、《运

            额、基金份额持有人人数符合《基金    作办法》等有关规定后,由基金管理人

            法》、《运作办法》等有关规定后, 聘请具有从事证券、期货相关业务资格

            由基金管理人聘请具有从事证券相      的会计师事务所进行验资,出具验资报

            关业务资格的会计师事务所进行验      告。出具的验资报告由参加验资的2名或

            资,出具验资报告。出具的验资报告    2名以上中国注册会计师签字方为有效。

            由参加验资的2名或2名以上中国注      验资完成,基金管理人应将募集的属于

            册会计师签字方为有效。验资完成, 本基金财产的全部资金划入基金托管人

            基金管理人应将募集的属于本基金      为基金开立的资产托管专户中,基金托

            财产的全部资金划入基金托管人为      管人在收到资金当日出具确认文件。

            基金开立的资产托管专户中,基金托

                                           47
           管人在收到资金当日出具确认文件。



七、交易   (六)基金转换                     (六)基金转换

及清算交   3、本基金开展基金转换业务应依照    3、本基金开展基金转换业务应依照有关

收安排     有关规定在指定媒体上公告。         规定在指定媒介上公告。

           (七)基金现金分红                 (七)基金现金分红

           1、基金管理人确定分红方案应通知    1、基金管理人确定分红方案应通知基金

           基金托管人,双方核定后报中国证监   托管人,双方核定后公告。

           会备案并公告。



八、基金   (七)基金财务报表与报告的编制和   (七)基金财务报表与报告的编制和复

资产净值   复核                               核

计算和会   1、财务报表的编制                  1、财务报表的编制

计核算     基金管理人应当及时编制并对外提     基金管理人应当及时编制并对外提供真

           供真实、完整的基金财务会计报告。 实、完整的基金财务会计报告。月度报

           月度报表的编制,基金管理人应于每   表的编制,基金管理人应于每月终了后 5

           月终了后5工作日内完成;招募说明    工作日内完成;本基金合同生效后,基

           书在基金合同生效后每6个月更新并    金招募说明书的信息发生重大变更的,

           公告一次,于该等期间届满后45日内   基金管理人应当在三个工作日内,更新

           公告。季度报告应在每个季度结束之   基金招募说明书并登载在指定网站上;

           日起10个工作日内编制完毕并于每     基金招募说明书其他信息发生变更的,

           个季度结束之日起15个工作日内予     基金管理人至少每年更新一次。基金终

           以公告;半年度报告在会计年度半年   止运作的,基金管理人可以不再更新基

           终了后40日内编制完毕并于会计年     金招募说明书。基金管理人应当在每年

           度半年终了后60日内予以公告;年度   结束之日起三个月内,编制完成基金年

           报告在会计年度结束后60日内编制     度报告,并将年度报告正文登载于指定

           完毕并于会计年度终了后90日内予     网站上,将年度报告提示性公告登载在

           以公告。基金合同生效不足2个月的, 指定报刊上。基金年度报告中的财务会

           基金管理人可以不编制当期季度报     计报告应当经过具有证券、期货相关业



                                        48
           告、半年度报告或者年度报告。        务资格的会计师事务所审计。基金管理

           2、报表复核                         人应当在上半年结束之日起两个月内,

           基金管理人在月度报表完成当日,将    编制完成基金中期报告,将中期报告登

           报表盖章后提供给基金托管人复核; 载在指定网站上,并将中期报告提示性

           基金托管人在收到后应在 3 日内进行   公告登载在指定报刊上。基金管理人应

           复核,并将复核结果书面通知基金管    当在季度结束之日起 15 个工作日内,编

           理人。基金管理人在季度报告完成当    制完成基金季度报告,将季度报告登载

           日,将有关报告提供给基金托管人复    在指定网站上,并将季度报告提示性公

           核,基金托管人应在收到后 7 个工作   告登载在指定报刊上。基金合同生效不

           日内完成复核,并将复核结果书面通    足 2 个月的,基金管理人可以不编制当

           知基金管理人。基金管理人在半年度    期季度报告、中期报告或者年度报告。

           报告完成当日,将有关报告提供给基    2、报表复核

           金托管人复核,基金托管人应在收到    基金管理人在月度报表完成当日,将报

           后 30 日内完成复核,并将复核结果    表盖章后提供给基金托管人复核;基金

           书面通知基金管理人。基金管理人在    托管人在收到后应在 3 日内进行复核,

           年度报告完成当日,将有关报告提供    并将复核结果书面通知基金管理人。基

           基金托管人复核,基金托管人应在收    金管理人在季度报告完成当日,将有关

           到后 45 日内完成复核,并将复核结    报告提供给基金托管人复核,基金托管

           果书面通知基金管理人。基金管理人    人应在收到后 7 个工作日内完成复核,

           和基金托管人之间的上述文件往来      并将复核结果书面通知基金管理人。基

           均以加密传真的方式或双方商定的      金管理人在中期报告完成当日,将有关

           其他方式进行。                      报告提供给基金托管人复核,基金托管

                                               人应在收到后 30 日内完成复核,并将复

                                               核结果书面通知基金管理人。基金管理

                                               人在年度报告完成当日,将有关报告提

                                               供基金托管人复核,基金托管人应在收

                                               到后 45 日内完成复核,并将复核结果书

                                               面通知基金管理人。

十、基金   (二)信息披露的内容                (二)信息披露的内容



                                          49
信息披露   基金的信息披露主要包括基金招募     基金的信息披露主要包括基金招募说明

           说明书、基金合同、托管协议、基金   书、基金合同、托管协议、基金产品资

           份额发售公告、基金募集情况、基金   料概要、基金份额发售公告、基金募集

           合同生效公告、基金资产净值、基金   情况、基金合同生效公告、基金资产净

           份额净值、基金份额申购、赎回价格、 值、基金份额净值、基金份额申购、赎

           基金定期报告、包括基金年度报告、 回价格、基金定期报告、包括基金年度

           基金半年度报告和基金季度报告、临   报告、基金中期报告和基金季度报告(含

           时报告、澄清报告、基金份额持有人   资产组合季度报告)、临时报告、澄清

           大会决议、中国证监会规定的其他信   报告、基金份额持有人大会决议、中国

           息。基金年度报告需经具有从事证券   证监会规定的其他信息。基金年度报告

           相关业务资格的会计师事务所审计     需经具有从事证券、期货相关业务资格

           后,方可披露。                     的会计师事务所审计后,方可披露。



           三)基金托管人和基金管理人在信息   (三)基金托管人和基金管理人在信息

           披露中的职责和信息披露程序         披露中的职责和信息披露程序

           1、职责                            1、职责

           ……                               ……

           基金管理人应当在中国证监会规定     基金管理人应当在中国证监会规定的时

           的时间内,将应予披露的基金信息通   间内,将应予披露的基金信息通过中国

           过中国证监会指定的全国性报刊和     证监会指定的全国性报刊和基金管理人

           基金管理人的互联网网站等媒介披     的互联网网站等媒介披露。根据法律法

           露。根据法律法规应由基金托管人公   规应由基金托管人公开披露的信息,基

           开披露的信息,基金托管人将通过指   金托管人将通过指定媒介公开披露。

           定媒体和基金托管人的互联网网站     3、信息文本的存放

           公开披露。                         依法必须披露的信息发布后,基金管理

           3、信息文本的存放                  人、基金托管人应当按照相关法律法规

           基金合同、托管协议、招募说明书公   规定将信息置备于各自住所,供社会公

           布后,应当分别置备于基金管理人、 众查阅、复制。

           基金托管人和基金份额发售机构的     本基金信息披露事项以法律法规规定及



                                        50
           住所,供公众查阅、复制。           本章节约定的内容为准。

           基金定期报告公布后,应当分别置备

           于基金管理人和基金托管人的住所,

           以供公众查阅、复制。

           投资者可以免费查阅上述文件。在支

           付工本费后可在合理时间获得上述

           文件的复制件或复印件。基金管理人

           和基金托管人应保证文本的内容与

           所公告的内容完全一致。

十一、基   (五)基金管理费和基金托管费的调   (五)基金管理费和基金托管费的调整

金费用     整                                 基金管理人和基金托管人可协商酌情降

           基金管理人和基金托管人可协商酌     低基金管理费和基金托管费,此项调整

           情降低基金管理费和基金托管费,此   不需要基金份额持有人大会决议通过。

           项调整不需要基金份额持有人大会     基金管理人必须依照有关规定最迟于新

           决议通过。基金管理人必须依照有关   的费率实施日前在指定媒介上刊登公

           规定最迟于新的费率实施日前在指     告。

           定媒体和基金管理人网站上刊登公

           告。



十四、基   (一) 基金管理人的更换            (一)基金管理人的更换

金管理人   2、基金管理人的更换程序            2、基金管理人的更换程序

和基金托   (5)审计:基金管理人职责终止的, (5)审计:基金管理人职责终止的,应

管人的更   应当按照法律法规规定聘请会计师     当按照法律法规规定聘请具有证券、期

换         事务所对基金财产进行审计,并将审   货相关业务资格的会计师事务所对基金

           计结果予以公告,同时报中国证监会   财产进行审计,并将审计结果予以公告,

           备案;审计费用在基金财产中列支; 同时报中国证监会备案;审计费用在基

           (6)公告:基金管理人更换后,由    金财产中列支;

           基金托管人在获得中国证监会核准     (6)公告:基金管理人更换后,由基金

           后依照有关规定在指定媒体上公告; 托管人在获得中国证监会核准后依照有



                                       51
                                               关规定在指定媒介上公告;

           (二) 基金托管人的更换             (二)基金托管人的更换

           2、基金托管人的更换程序             2、基金托管人的更换程序

           (5)审计:基金托管人职责终止的, (5)审计:基金托管人职责终止的,应

           应当按照规定聘请会计师事务所对      当按照规定聘请具有证券、期货相关业

           基金财产进行审计,并予以公告,同    务资格的会计师事务所对基金财产进行

           时报中国证监会备案;审计费用从基    审计,并予以公告,同时报中国证监会

           金财产中列支;(6)公告:基金托     备案;审计费用从基金财产中列支;

           管人更换后,由基金管理人在获得中    (6)公告:基金托管人更换后,由基金

           国证监会核准后依照有关规定在指      管理人在获得中国证监会核准后依照有

           定媒体上公告。3、基金管理人与基     关规定在指定媒介上公告。3、基金管理

           金托管人同时更换                    人与基金托管人同时更换

           (3)公告:新任基金管理人和新任     (3)公告:新任基金管理人和新任基金

           基金托管人应在更换基金管理人和      托管人应在更换基金管理人和基金托管

           基金托管人的基金份额持有人大会      人的基金份额持有人大会决议获得中国

           决议获得中国证监会核准后依照有      证监会核准后依照有关规定在指定媒介

           关规定在指定媒体上联合公告。        上联合公告。

十六、托   (三)基金财产的清算                (三)基金财产的清算

管协议的   1、基金财产清算小组                 1、基金财产清算小组

变更、终   (2)基金清算小组成员由基金管理     (2)基金清算小组成员由基金管理人、

止与基金   人、基金托管人、具有从事证券相关    基金托管人、具有从事证券、期货相关

财产的清   业务资格的注册会计师、律师以及中    业务资格的注册会计师、律师以及中国

算         国证监会指定的人员组成。基金清算    证监会指定的人员组成。基金清算小组

           小组可以聘用必要的工作人员。        可以聘用必要的工作人员。

           5、基金财产清算的公告               5、基金财产清算的公告

           基金财产清算公告于基金合同终止      基金财产清算公告于基金合同终止并报

           并报中国证监会备案后5个工作日内     中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

           由基金清算小组公告;清算过程中的    清算小组公告;清算过程中的有关重大

           有关重大事项须及时公告;基金财产    事项须及时公告;基金财产清算结果经



                                          52
           清算结果经会计师事务所审计,律师     具有证券、期货相关业务资格的会计师

           事务所出具法律意见书后,由基金财     事务所审计,律师事务所出具法律意见

           产清算小组报中国证监会备案并公       书后,由基金财产清算小组报中国证监

           告。                                 会备案并公告。基金财产清算小组应当

                                                将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                                算报告提示性公告登载在指定报刊上。



     (三)金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同、托管协议修

改前后对照表

     《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表
  章节                  修改前                                 修改后

一、前言   (一)订立本基金合同的目的、依据     (一)订立本基金合同的目的、依据和

           和原则                               原则

           2、订立本基金合同的依据是《中华      2、订立本基金合同的依据是《中华人民

           人民共和国证券投资基金法》(以下     共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

           简称“《基金法》”)、《中华人民共   金法》”)、《中华人民共和国合同法》、

           和国合同法》、《证券投资基金运作     《证券投资基金运作管理办法》(以下

           管理办法》(以下简称“《运作办       简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

           法》”)、《证券投资基金销售管理     销售管理办法》(以下简称“《销售办

           办法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金信息

           《证券投资基金信息披露管理办法》 披露管理办法》(以下简称“《信息披露

           (以下简称“《信息披露办法》”)、 办法》”)、《公开募集开放式证券投资

           《公开募集开放式证券投资基金流       基金流动性风险管理规定》(以下简称

           动性风险管理规定》(以下简称“《流   “《流动性风险管理规定》”)和其他有关

           动性风险管理规定》”)和其他有关     法律法规。

           法律法规。



           (三)金元比联丰利债券型证券投资     (三)金元比联丰利债券型证券投资基

           基金由基金管理人依照《基金法》、 金由基金管理人依照《基金法》、基金

                                         53
           基金合同及其他有关规定募集,并经        合同及其他有关规定募集,并经中国证

           中国证券监督管理委员会(以下简称        券监督管理委员会(以下简称“中国证监

           “中国证监会”)核准。                  会”)核准。

                                                   增加:

                                                   投资者应当认真阅读基金合同、基金招

                                                   募说明书、基金产品资料概要等信息披

                                                   露文件,自主判断基金的投资价值,自

                                                   主做出投资决策,自行承担投资风险。

                                                   增加:

                                                   (六)本基金合同约定的基金产品资料

                                                   概要编制、披露与更新要求,自《信息

                                                   披露办法》实施之日起一年后开始执行。



二、释义   6、招募说明书:指《金元顺安丰利         6、招募说明书:指《金元顺安丰利债券

           债券型证券投资基金招募说明书》, 型证券投资基金招募说明书》及其更新

           及其定期的更新

                                                   增加:

                                                   8、基金产品资料概要:指《金元顺安丰

                                                   利债券型证券投资基金基金产品资料概

                                                   要》及其更新(本基金合同约定的基金

                                                   产品资料概要编制、披露与更新要求,

                                                   自《信息披露办法》实施之日起一年后

                                                   开始执行。)

           11、《信息披露办法》:指中国证监        12、《信息披露办法》:指中国证监会

           会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

           日实施的《证券投资基金信息披露管        施的《公开募集证券投资基金信息披露

           理办法》及对其不时作出的修订            管理办法》及其颁布机关对其不时作出

                                                   的修订

           15、银行业监督管理机构:指中国银        16、银行业监督管理机构:指中国人民



                                           54
           行业监督管理委员会                  银行或中国银行保险监督管理委员会

           54、指定媒体:指中国证监会指定的    55、指定媒介:指中国证监会指定的用

           用以进行信息披露的报刊、互联网网    以进行信息披露的全国性报刊及指定互

           站及其他媒体                        联网网站(包括基金管理人网站、基金

                                               托管人网站、中国证监会基金电子披露

                                               网站)等媒介媒介

六、基金   (一)申购和赎回场所                (一)申购和赎回场所

份额的申   本基金的申购与赎回将通过基金管      本基金的申购与赎回将通过基金管理人

购与赎回   理人的直销中心及代销机构的代销      的直销中心及代销机构的代销网点进

           网点进行。具体的销售网点将由基金    行。具体的销售网点将由基金管理人在

           管理人在招募说明书或其他公告中      招募说明书或基金管理人网站列明。基

           列明。基金管理人可根据情况变更或    金管理人可根据情况变更或增减代销机

           增减代销机构,并予以公告。销售机    构。销售机构可以酌情增加或减少其销

           构可以酌情增加或减少其销售网点、 售网点、变更营业场所。

           变更营业场所。

           (二)申购和赎回的开放日及时间      (二)申购和赎回的开放日及时间

           1、开放日及开放时间                 1、开放日及开放时间

           基金合同生效后,若出现新的证券交    基金合同生效后,若出现新的证券交易

           易市场、证券交易所交易时间变更或    市场、证券交易所交易时间变更或其他

           其他特殊情况,基金管理人将视情况    特殊情况,基金管理人将视情况对前述

           对前述开放日及开放时间进行相应      开放日及开放时间进行相应的调整并在

           的调整并在实施日 2 日前在指定媒体   实施日 2 日前在指定媒介公告。

           公告。

           2、申购、赎回开始日及业务办理时     2、申购、赎回开始日及业务办理时间

           间                                  在确定申购开始与赎回开始时间后,由

           在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人最迟于开始日前 2 日在指定

           由基金管理人最迟于开始日前 2 日在   媒介上公告。

           至少一种指定媒体和基金管理人的

           公司网站上公告并报中国证监会备



                                        55
案。

(三)申购与赎回的原则              (三)申购与赎回的原则

5、基金管理人在不损害基金份额持     5、基金管理人在不损害基金份额持有人

有人权益的情况下可更改上述原则, 权益的情况下可更改上述原则,但最迟

但最迟应在新的原则实施前依照有      应在新的原则实施前依照有关规定在指

关规定在指定媒体及基金管理人网      定媒介上予以公告。

站上予以公告。

(五)申购和赎回的金额              (五)申购和赎回的金额

5、基金管理人可以根据市场情况,     5、基金管理人可以根据市场情况,在法

在法律法规允许的情况下,调整上述    律法规允许的情况下,调整上述规定的

规定的数量或比例限制。基金管理人    数量或比例限制。基金管理人必须在调

必须在调整前依照有关规定在指定      整前依照有关规定在指定媒介上公告。

媒体和基金管理人网站上公告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其    (六)申购和赎回的价格、费用及其用

用途                                途

6、本基金的赎回费率最高不超过基     6、本基金的赎回费率最高不超过基金份

金份额赎回金额的5%。本基金的申购    额赎回金额的5%。本基金的申购费率、

费率、赎回费率和收费方式由基金管    赎回费率和收费方式由基金管理人根据

理人根据基金合同的规定确定,并在    基金合同的规定确定,并在招募说明书

招募说明书中列示。基金管理人可以    及基金产品资料概要中列示。基金管理

在履行相关手续后,在基金合同约定    人可以在履行相关手续后,在基金合同

的范围内调整申购费率、赎回费率或    约定的范围内调整申购费率、赎回费率

调整收费方式,基金管理人依照有关    或调整收费方式,基金管理人依照有关

规定应最迟于新的费率或收费方式      规定应最迟于新的费率或收费方式实施

实施日前2个工作日在指定媒体和基     日前2个工作日在指定媒介上公告并报

金管理人网站上公告并报中国证监      中国证监会备案。

会备案。

(七)拒绝或暂停申购的情形          (七)拒绝或暂停申购的情形

发生上述除第 6、7 项以外的暂停申    发生上述除第 6、7 项以外的暂停申购情



                               56
购情形时,基金管理人应当根据有关    形时,基金管理人应当根据有关规定在

规定在指定媒体和基金管理人网站      指定媒介上刊登暂停申购公告。如果基

上刊登暂停申购公告。如果基金投资    金投资者的申购申请被全部或部分拒绝

者的申购申请被全部或部分拒绝的, 的,被拒绝的申购款项将退还给投资者。

被拒绝的申购款项将退还给投资者。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人

在暂停申购的情况消除时,基金管理    应及时恢复申购业务的办理。

人应及时恢复申购业务的办理。

(九)巨额赎回的情形及处理方式      (九)巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告                   3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管

管理人应在2日内通过中国证监会指     理人应在2日内通过中国证监会指定媒

定媒体、基金管理人的公司网站或代    介刊登公告,并通过邮寄、传真或者招

销机构的网点刊登公告,并在公开披    募说明书规定的其他方式在3个工作日

露日向中国证监会和基金管理人主      内通知基金份额持有人,并说明有关处

要办公场所所在地中国证监会派出      理方法。

机构备案,并通过邮寄、传真或者招    连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,

募说明书规定的其他方式在3个工作     如基金管理人认为有必要,可暂停接受

日内通知基金份额持有人,并说明有    基金的赎回申请;已经接受的赎回申请

关处理方法。                        可以延缓支付赎回款项,但不得超过20

连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎   个工作日,并应当在指定媒介上进行公

回,如基金管理人认为有必要,可暂    告。

停接受基金的赎回申请;已经接受的

赎回申请可以延缓支付赎回款项,但

不得超过 20 个工作日,并应当在指

定媒体和基金管理人网站上进行公

告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开

开放申购或赎回的公告                放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的, 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基



                               57
           基金管理人当日应立即向中国证监     金管理人当日应立即向中国证监会备

           会备案,并依照有关规定在指定媒体   案,并依照有关规定在指定媒介上刊登

           和基金管理人网站上刊登暂停公告。 暂停公告。

           2、如发生暂停的时间为1日,第2个    2、如发生暂停的时间为1日,第2个工作

           工作日基金管理人应依照有关规定     日基金管理人应依照有关规定在指定媒

           在指定媒体和基金管理人网站上刊     介上刊登基金重新开放申购或赎回公

           登基金重新开放申购或赎回公告,并   告,并公布最近1个开放日的基金份额净

           公布最近1个开放日的基金份额净      值。

           值。                               3、如发生暂停的时间超过1日但少于2

           3、如发生暂停的时间超过1日但少于   周,暂停结束,基金重新开放申购或赎

           2周,暂停结束,基金重新开放申购    回时,基金管理人应提前2个工作日在指

           或赎回时,基金管理人应提前2个工    定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回

           作日在指定媒体和基金管理人网站     公告,并公告最近1个开放日的基金份额

           上刊登基金重新开放申购或赎回公     净值。

           告,并公告最近1个开放日的基金份    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期

           额净值。                           间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停

           4、如发生暂停的时间超过2周,暂停   公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申

           期间,基金管理人应每2周至少刊登    购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工

           暂停公告1次。暂停结束,基金重新    作日在指定媒介上连续刊登基金重新开

           开放申购或赎回时,基金管理人应提   放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开

           前2个工作日在指定媒体和基金管理    放日的基金份额净值。

           人网站上连续刊登基金重新开放申

           购或赎回公告,并公告最近1个开放

           日的基金份额净值。



七、基金   (一)基金管理人                   (一)基金管理人

合同当事   3、基金管理人的义务                3、基金管理人的义务

人及权利   (8)计算并公告基金资产净值,确    (8)计算并公告基金净值信息,确定基

义务       定基金份额申购、赎回价格;         金份额申购、赎回价格;



                                        58
           (12)编制季度、半年度和年度基金     (12)编制季度报告(含资产组合季度

           报告;                               报告)、中期报告和年度报告;

           (二)基金托管人                     (二)基金托管人

           3、基金托管人的义务                  3、基金托管人的义务

           (8)对基金财务会计报告、季度、      (8)对基金财务会计报告、季度报告(含

           半年度和年度基金报告出具意见,说     资产组合季度报告)、中期报告和年度

           明基金管理人在各重要方面的运作       报告出具意见,说明基金管理人在各重

           是否严格按照基金合同的规定进行; 要方面的运作是否严格按照基金合同的

           如果基金管理人有未执行基金合同       规定进行;如果基金管理人有未执行基

           规定的行为,还应当说明基金托管人     金合同规定的行为,还应当说明基金托

           是否采取了适当的措施;               管人是否采取了适当的措施;

           (12)复核、审查基金管理人计算的     (12)复核、审查基金管理人计算的基

           基金资产净值和基金份额申购、赎回     金资产净值、基金份额净值和基金份额

           价格;                               申购、赎回价格;

八、基金   (四)召开基金份额持有人大会的通     (四)召开基金份额持有人大会的通知

份额持有   知时间、通知内容、通知方式           时间、通知内容、通知方式

人大会     1、基金份额持有人大会的召集人(以    1、基金份额持有人大会的召集人(以下

           下简称“召集人”)负责选择确定开会   简称“召集人”)负责选择确定开会时间、

           时间、地点、方式和权益登记日。召     地点、方式和权益登记日。召开基金份

           开基金份额持有人大会,召集人必须     额持有人大会,召集人必须于会议召开

           于会议召开日前 30 日在指定媒体和     日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持

           基金管理人网站公告。基金份额持有     有人大会通知须至少载明以下内容:

           人大会通知须至少载明以下内容:

           (九)基金份额持有人大会决议报中     (九)基金份额持有人大会决议报中国

           国证监会核准或备案后的公告时间、 证监会核准或备案后的公告时间、方式

           方式                                 3、基金份额持有人大会决议应自生效之

           3、基金份额持有人大会决议应自生      日起 2 个工作日内在指定媒介公告。

           效之日起 2 个工作日内在指定媒体和

           基金管理人网站公告。



                                         59
九、基金   (一)基金管理人的更换             (一)基金管理人的更换

管理人、   2、基金管理人的更换程序            2、基金管理人的更换程序

基金托管   (5)审计:基金管理人职责终止的, (5)审计:基金管理人职责终止的,应

人的更换   应当按照法律法规规定聘请会计师     当按照法律法规规定聘请具有证券、期

条件和程   事务所对基金财产进行审计,并将审   货相关业务资格的会计师事务所对基金

序         计结果予以公告,同时报中国证监会   财产进行审计,并将审计结果予以公告,

           备案;审计费用在基金财产中列支; 同时报中国证监会备案;审计费用在基

           (6)公告:基金管理人更换后,由    金财产中列支;

           基金托管人在获得中国证监会核准     (6)公告:基金管理人更换后,由基金

           后依照有关规定在指定媒体上公告; 托管人在获得中国证监会核准后依照有

                                              关规定在指定媒介上公告;

           (二)基金托管人的更换             (二)基金托管人的更换

           (5)审计:基金托管人职责终止的, (5)审计:基金托管人职责终止的,应

           应当按照规定聘请会计师事务所对     当按照规定聘请具有证券、期货相关业

           基金财产进行审计,并予以公告,同   务资格的会计师事务所对基金财产进行

           时报中国证监会备案;审计费用从基   审计,并予以公告,同时报中国证监会

           金财产中列支;                     备案;审计费用从基金财产中列支;

           (6)公告:基金托管人更换后,由    (6)公告:基金托管人更换后,由基金

           基金管理人在获得中国证监会核准     管理人在获得中国证监会核准后依照有

           后依照有关规定在指定媒体上公告。 关规定在指定媒介上公告。

           (三)基金管理人与基金托管人同时   (三)基金管理人与基金托管人同时更

           更换                               换

           3、公告:新任基金管理人和新任基    3、公告:新任基金管理人和新任基金托

           金托管人应在更换基金管理人和基     管人应在更换基金管理人和基金托管人

           金托管人的基金份额持有人大会决     的基金份额持有人大会决议获得中国证

           议获得中国证监会核准后依照有关     监会核准后依照有关规定在指定媒介上

           规定在指定媒体上联合公告。         联合公告。

十一、基   (三)注册登记机构享有如下权利: (三)注册登记机构享有如下权利:

金份额的   4、在法律法规允许的范围内,对注    4、在法律法规允许的范围内,对注册登



                                        60
注册登记   册登记业务的办理时间进行调整,并    记业务的办理时间进行调整,并依照有

           依照有关规定在指定媒体上公告;      关规定在指定媒介上公告;

十二、基   (五)业绩比较基准                  (五)业绩比较基准

金的投资   本基金业绩评价基准自基金成立后      本基金业绩评价基准自基金成立后由基

           由基金管理人每半年审核一次,如所    金管理人每半年审核一次,如所用基准

           用基准不再符合本基金的投资策略      不再符合本基金的投资策略和投资目

           和投资目标,将对其进行调整,新基    标,将对其进行调整,新基准将在更新

           准将在更新的招募说明书中列示。      的招募说明书和基金产品资料概要中列

           在更具代表性的新债券市场指数推      示。

           出、债券市场发生重大变动等情况      在更具代表性的新债券市场指数推出、

           下,本基金管理人可根据本基金的投    债券市场发生重大变动等情况下,本基

           资范围和投资策略,确定变更基金的    金管理人可根据本基金的投资范围和投

           业绩比较基准。业绩比较基准的变更    资策略,确定变更基金的业绩比较基准。

           需经基金管理人与基金托管人协商      业绩比较基准的变更需经基金管理人与

           一致。基金管理人最迟应于新的业绩    基金托管人协商一致。基金管理人最迟

           比较基准实施前 2 日在至少一种指定   应于新的业绩比较基准实施前2日在指

           媒体上进行公告并报中国证监会备      定媒介上进行公告并报中国证监会备

           案。                                案。



十五、基   (五)基金管理人和基金托管人可根    (五)基金管理人和基金托管人可根据

金的费用   据基金发展情况调整基金管理费率、 基金发展情况调整基金管理费率、基金

与税收     基金托管费率。降低基金管理费率、 托管费率。降低基金管理费率、基金托

           基金托管费率,无须召开基金份额持    管费率,无须召开基金份额持有人大会。

           有人大会。基金管理人必须依照有关    基金管理人必须依照有关规定最迟于新

           规定最迟于新的费率实施日前在指      的费率实施日前在指定媒介上刊登公

           定媒体和基金管理人网站上刊登公      告。

           告并报中国证监会备案。

十六、基   (三)收益分配原则                  (三)收益分配原则

金的收益   8、法律法规或监管机构另有规定的     8、法律法规或监管机构另有规定的从其



                                        61
与分配     从其规定。                         规定。

           在不影响投资者利益的情况下,基金   在不影响投资者利益的情况下,基金管

           管理人可在法律法规允许的前提下     理人可在法律法规允许的前提下酌情调

           酌情调整以上基金收益分配原则,此   整以上基金收益分配原则,此项调整不

           项调整不需要召开基金份额持有人     需要召开基金份额持有人大会,但应于

           大会,但应于变更实施日前在指定媒   变更实施日前在指定媒介公告。

           体和基金管理人网站公告。

           (五)收益分配的时间和程序         (五)收益分配的时间和程序

           1、本基金收益分配方案由基金管理    1、本基金收益分配方案由基金管理人拟

           人拟定、由基金托管人核实后确定, 定、由基金托管人核实后确定,基金管

           基金管理人按法律法规的规定公告     理人按法律法规的规定公告。

           并向中国证监会备案。

十七、基   (二)基金的审计                   (二)基金的审计

金的会计   1、基金管理人聘请具有从事证券相    1、基金管理人聘请具有从事证券、期货

与审计     关业务资格的会计师事务所及其注     相关业务资格的会计师事务所及其注册

           册会计师对本基金年度财务报表及     会计师对本基金年度财务报表及其他规

           其他规定事项进行审计。会计师事务   定事项进行审计。会计师事务所及其注

           所及其注册会计师与基金管理人、基   册会计师与基金管理人、基金托管人相

           金托管人相互独立。                 互独立。

           3、基金管理人(或基金托管人)认    3、基金管理人(或基金托管人)认为有

           为有充足理由更换会计师事务所,经   充足理由更换会计师事务所,经基金托

           基金托管人(或基金管理人)同意, 管人(或基金管理人)同意后可以更换。

           并报中国证监会备案后可以更换。基   基金管理人应当在更换会计师事务所后

           金管理人应当在更换会计师事务所     的 2 日内在指定媒介上公告。

           后的 2 日内公告。

十八、基   (二)信息披露义务人               (二)信息披露义务人

金的信息   本基金信息披露义务人包括基金管     本基金信息披露义务人包括基金管理

披露       理人、基金托管人、召集基金份额持   人、基金托管人、召集基金份额持有人

           有人大会的基金份额持有人等法律     大会的基金份额持有人等法律、行政法



                                        62
法规和中国证监会规定的自然人、法   规和中国证监会规定的自然人、法人和

人和其他组织。                     非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法     本基金信息披露义务人以保护基金份额

规和中国证监会的规定披露基金信     持有人利益为根本出发点,按照法律法

息,并保证所披露信息的真实性、准   规和中国证监会的规定披露基金信息,

确性和完整性。                     并保证所披露信息的真实性、准确性、

本基金信息披露义务人应当在中国     完整性、及时性、简明性和易得性。

证监会规定时间内,将应予披露的基   本基金信息披露义务人应当在中国证监

金信息通过中国证监会指定的全国     会规定时间内,将应予披露的基金信息

性报刊和基金管理人、基金托管人的   通过中国证监会指定的全国性报刊(以

互联网网站等媒介披露,并保证基金   下简称“指定报刊”)和指定的互联网网

投资者能够按照基金合同约定的时     站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,

间和方式查阅或者复制公开披露的     并保证基金投资者能够按照基金合同约

信息资料。                         定的时间和方式查阅或者复制公开披露

                                   的信息资料。



(三)本基金信息披露义务人承诺公   (三)本基金信息披露义务人承诺公开

开披露的基金信息,不得有下列行     披露的基金信息,不得有下列行为:

为:                               5、登载任何自然人、法人或者非法人组

5、登载任何自然人、法人或者其他    织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字;

(四)本基金公开披露的信息应采用   (四)本基金公开披露的信息应采用中

中文文本。如同时采用外文文本的, 文文本。同时采用外文文本的,基金信

基金信息披露义务人应保证两种文     息披露义务人应保证不同文本的内容一

本的内容一致。两种文本发生歧义     致。不同文本之间发生歧义的,以中文

的,以中文文本为准。               文本为准。

(五)公开披露的基金信息           (五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:           公开披露的基金信息包括:



                            63
1、招募说明书、基金合同、托管协    1、招募说明书、基金合同、托管协议、

议                                 基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后, 基金募集申请经中国证监会核准后,基

基金管理人在基金份额发售3日前,    金管理人在基金份额发售3日前,将招募

将招募说明书、基金合同摘要登载在   说明书、基金合同摘要登载在指定媒介

指定媒体和基金管理人网站上;基金   上;基金管理人、基金托管人应当将基

管理人、基金托管人应当将基金合     金合同、托管协议登载在网站上。

同、托管协议登载在网站上。         (1)招募说明书应当最大限度地披露影

(1)招募说明书应当最大限度地披    响基金投资者决策的全部事项,说明基

露影响基金投资者决策的全部事项, 金认购、申购和赎回安排、基金投资、

说明基金认购、申购和赎回安排、基   基金产品特性、风险揭示、信息披露及

金投资、基金产品特性、风险揭示、 基金份额持有人服务等内容。本基金合

信息披露及基金份额持有人服务等     同生效后,基金招募说明书的信息发生

内容。本基金合同生效后,基金管理   重大变更的,基金管理人应当在三个工

人在每6个月结束之日起45日内,更    作日内,更新基金招募说明书并登载在

新招募说明书并登载在网站上,将更   指定网站上;基金招募说明书其他信息

新后的招募说明书摘要登载在指定     发生变更的,基金管理人至少每年更新

媒体和基金管理人网站上;基金管理   一次。基金终止运作的,基金管理人可

人在公告的15日前向中国证监会报     以不再更新基金招募说明书。

送更新的招募说明书,并就有关更新   增加:(4)基金产品资料概要是基金招

内容提供书面说明。                 募说明书的摘要文件,用于向投资者提

2、基金份额发售公告                供简明的基金概要信息。《基金合同》

基金管理人应当就基金份额发售的     生效后,基金产品资料概要的信息发生

具体事宜编制基金份额发售公告,并   重大变更的,基金管理人应当在三个工

在披露招募说明书的当日登载于指     作日内,更新基金产品资料概要,并登

定媒体和基金管理人网站上。         载在指定网站及基金销售机构网站或营

3、基金合同生效公告                业网点;基金产品资料概要其他信息发

基金管理人应当在本基金合同生效     生变更的,基金管理人至少每年更新一

的次日在指定媒体和基金管理人网     次。基金终止运作的,基金管理人可以



                             64
站上登载基金合同生效公告。         不再更新基金产品资料概要。

4、基金开始申购、赎回公告          2、基金份额发售公告

基金管理人应于申购开始日、赎回开   基金管理人应当就基金份额发售的具体

始日前2日在指定媒体及基金管理人    事宜编制基金份额发售公告,并在披露

网站上公告。                       招募说明书的当日登载于指定媒介上。

5、基金资产净值、基金份额净值公    3、基金合同生效公告

告                                 基金管理人应当在本基金合同生效的次

本基金合同生效后,在开始办理基金   日在指定媒介上登载基金合同生效公

份额申购或者赎回前,基金管理人应   告。

当至少每周公告一次基金资产净值     4、基金开始申购、赎回公告

和基金份额净值。                   基金管理人应于申购开始日、赎回开始

在开始办理基金份额申购或者赎回     日前2日在指定媒介上公告。

后,基金管理人应当在每个开放日的   5、基金净值信息公告

次日,通过网站、申购赎回代理机构   本基金合同生效后,在开始办理基金份

以及其他媒介,披露开放日的基金份   额申购或者赎回前,基金管理人应当至

额净值和基金份额累计净值。         少每周在指定网站上披露一次基金份额

基金管理人应当公告半年度和年度     净值和基金份额累计净值。

最后一个市场交易日基金资产净值     在开始办理基金份额申购或者赎回后,

和基金份额净值。基金管理人应当在   基金管理人应当在不晚于每个开放日的

前款规定的市场交易日的次日,将基   次日,通过指定网站、基金销售机构网

金资产净值、基金份额净值和基金份   站或者营业网点披露开放日的基金份额

额累计净值登载在指定媒体和基金     净值和基金份额累计净值。

管理人网站上。                     基金管理人应当在不晚于半年度和年度

7、基金定期报告,包括基金年度报    最后一日的次日,在指定网站上披露半

告、基金半年度报告和基金季度报告   年度和年度最后一日基金份额净值和基

基金管理人应当在每年结束之日起     金份额累计净值。

90日内,编制完成基金年度报告,并   7、基金定期报告,包括基金年度报告、

将年度报告正文登载于网站上,将年   基金中期报告和基金季度报告(含资产

度报告摘要登载在指定媒体和基金     组合季度报告)



                             65
管理人网站上。基金年度报告的财务    基金管理人应当在每年结束之日起三个

会计报告应当经过审计。              月内,编制完成基金年度报告,并将年

基金管理人应当在上半年结束之日      度报告正文登载于指定网站上,将年度

起60日内,编制完成基金半年度报      报告提示性公告登载在指定报刊上。基

告,并将半年度报告正文登载在网站    金年度报告中的财务会计报告应当经过

上,将半年度报告摘要登载在指定媒    具有证券、期货相关业务资格的会计师

体和基金管理人网站上。              事务所审计。

基金管理人应当在每个季度结束之      基金管理人应当在上半年结束之日起两

日起15个工作日内,编制完成基金季    个月内,编制完成基金中期报告,并将

度报告,并将季度报告登载在指定媒    中期报告正文登载在指定网站上,将中

体和基金管理人网站上。              期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金合同生效不足2个月的,基金管     基金管理人应当在季度结束之日起15个

理人可以不编制当期季度报告、半年    工作日内,编制完成基金季度报告,将

度报告或者年度报告。                季度报告登载在指定网站上,并将季度

基金定期报告在公开披露的第2个工     报告提示性公告登载在指定报刊上。

作日,分别报中国证监会和基金管理    基金合同生效不足2个月的,基金管理人

人主要办公场所所在地中国证监会      可以不编制当期季度报告、中期报告或

派出机构备案。报备应当采用电子文    者年度报告。

本和书面报告两种方式。              报告期内出现单一投资者持有基金份额

报告期内出现单一投资者持有基金      达到或超过基金总份额20%的情形,为保

份额达到或超过基金总份额20%的情     障其他投资者的权益,基金管理人至少

形,为保障其他投资者的权益,基金    应当在季度报告、中期报告、年度报告

管理人至少应当在季度报告、半年度    等定期报告文件中“影响投资者决策的

报告、年度报告等定期报告文件中      其他重要信息”项下披露该投资者的类

“影响投资者决策的其他重要信息”    别、报告期末持有份额及占比、报告期

项下披露该投资者的类别、报告期末    内持有份额变化情况及本基金的特有风

持有份额及占比、报告期内持有份额    险。

变化情况及本基金的特有风险。        本基金持续运作过程中,应当在基金年

本基金持续运作过程中,应当在基金    度报告、中期报告和季度报告中披露基



                               66
年度报告和半年度报告中披露基金     金组合资产情况及其流动性风险分析

组合资产情况及其流动性风险分析     等。

等。                               8、临时报告

                                   本基金发生重大事件,有关信息披露义

                                   务人应当在2日内编制临时报告书,并登

8、临时报告                        载在指定报刊和指定网站上。

本基金发生重大事件,有关信息披露

义务人应当在2日内编制临时报告

书,予以公告,并在公开披露日分别   前款所称重大事件,是指可能对基金份

报中国证监会和基金管理人主要办     额持有人权益或者基金份额的价格产生

公场所所在地中国证监会派出机构     重大影响的下列事件:

备案。                             (1)基金份额持有人大会的召开及决定

前款所称重大事件,是指可能对基金   的事项;

份额持有人权益或者基金份额的价     (2)基金合同终止、基金清算;

格产生重大影响的下列事件:         (3)转换基金运作方式;

(1)基金份额持有人大会的召开;    (4)更换基金管理人、基金托管人、基

(2)终止基金合同;                金份额登记机构,基金改聘会计师事务

(3)转换基金运作方式;            所;

(4)更换基金管理人、基金托管人; (5)基金管理人委托基金服务机构代为

(5)基金管理人、基金托管人的法    办理基金的份额登记、核算、估值等事

定名称、住所发生变更;             项,基金托管人委托基金服务机构代为

(6)基金管理人股东及其出资比例    办理基金的核算、估值、复核等事项;

发生变更;                         (6)基金管理人、基金托管人的法定名

(7)基金募集期延长;              称、住所发生变更;

(8)基金管理人的董事长、总经理    (7)基金管理公司变更持有百分之五以

及其他高级管理人员、基金经理和基   上股权的股东、基金管理人的实际控制

金托管人基金托管部门负责人发生     人变更;

变动;                             (8)基金募集期延长或提前结束募集;

(9)基金管理人的董事在一年内变    (9)基金管理人的高级管理人员、基金



                             67
更超过50%;                         经理和基金托管人基金托管专门部门负

(10)基金管理人、基金托管人基金    责人发生变动;

托管部门的主要业务人员在一年内      (10)基金管理人的董事在最近12个月

变动超过30%;                       内变更超过50%,基金管理人、基金托管

(11)涉及基金管理人、基金财产、 人基金托管部门的主要业务人员在最近

基金托管业务的诉讼;                12个月内变动超过30%;

(12)基金管理人、基金托管人受到    (11)涉及基金财产、基金管理业务和

监管部门的调查;                    和基金托管业务的诉讼或仲裁;

(13)基金管理人及其董事、总经理    (12)基金管理人或其高级管理人员、

及其他高级管理人员、基金经理受到    基金经理因基金管理业务相关行为受到

严重行政处罚,基金托管人及其基金    重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

托管部门负责人受到严重行政处罚; 或其专门基金托管部门负责人因基金托

(14)重大关联交易事项;            管业务相关行为受到重大行政处罚、刑

(15)基金收益分配事项;            事处罚;

(16)管理费、托管费等费用计提标    (13)基金管理人运用基金财产买卖基

准、计提方式和费率发生变更;        金管理人、基金托管人及其控股股东、

(18)基金改聘会计师事务所;        实际控制人或者与其有重大利害关系的

(19)基金变更、增加或减少销售代    公司发行的证券或者承销期内承销的证

理机构;                            券,或者从事其他重大关联交易事项,

(20)基金更换登记结算机构;        但中国证监会另有规定的除外;

(22)本基金申购、赎回费率及其收    (14)基金收益分配事项;

费方式发生变更;                    (15)管理费、托管费、申购费、赎回

(23)本基金暂停接受申购、赎回申    费等费用计提标准、计提方式和费率发

请;                                生变更;

(24)本基金暂停接受申购、赎回申    (18)本基金暂停接受申购、赎回申请

请后重新接受申购、赎回申请;        或重新接受申购、赎回申请;

(26)发生巨额赎回并延期支付;      (20)发生巨额赎回并延期办理;

(27)连续发生巨额赎回并暂停接受    (21)连续发生巨额赎回并暂停接受赎

赎回申请;                          回申请或延缓支付赎回款项;



                               68
(29)中国证监会规定的其他事项。 (23)基金信息披露义务人认为可能对

9、澄清公告                        基金份额持有人权益或者基金份额的价

在本基金合同存续期限内,任何公共   格产生重大影响的其他事项或中国证监

媒体中出现的或者在市场上流传的     会规定的其他事项。

消息可能对基金份额净值产生误导     9、澄清公告

性影响或者引起较大波动的,相关信   在本基金合同存续期限内,任何公共媒

息披露义务人知悉后应当立即对该     介中出现的或者在市场上流传的消息可

消息进行公开澄清,并将有关情况立   能对基金份额净值产生误导性影响或者

即报告中国证监会。                 引起较大波动的,以及可能损害基金份

                                   额持有人权益的,相关信息披露义务人

                                   知悉后应当立即对该消息进行公开澄

                                   清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(六)信息披露事务管理             (六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健   基金管理人、基金托管人应当建立健全

全信息披露管理制度,指定专人负责   信息披露管理制度,指定专门部门及高

管理信息披露事务。                 级管理人员负责管理信息披露事务。基

基金信息披露义务人公开披露基金     金信息披露义务人公开披露基金信息,

信息,应当符合中国证监会相关基金   应当符合中国证监会相关基金信息披露

信息披露内容与格式准则的规定。     内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中

中国证监会的规定和基金合同的约     国证监会的规定和基金合同的约定,对

定,对基金管理人编制的基金资产净   基金管理人编制的基金资产净值、基金

值、基金份额净值、基金份额申购、 份额净值、基金份额申购、赎回价格、

赎回价格、基金定期报告和定期更新   基金定期报告和更新的招募说明书、基

的招募说明书等公开披露的相关基     金产品资料概要、基金清算报告等公开

金信息进行复核、审查,并向基金管   披露的相关基金信息进行复核、审查,

理人出具书面文件或者盖章确认。     并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定   基金管理人、基金托管人应当在指定报

报刊中选择披露信息的报刊。         刊中选择一家报刊披露本基金信息。基



                             69
           基金管理人、基金托管人除依法在指    金管理人、基金托管人应当向中国证监

           定媒体和基金管理人网站上披露信      会基金电子披露网站报送拟披露的基金

           息外,还可以根据需要在其他公共媒    信息,并保证相关报送信息的真实、准

           体披露信息,但是其他公共媒体不得    确、完整、及时。

           早于指定媒体和基金管理人网站披      基金管理人、基金托管人除依法在指定

           露信息,并且在不同媒介上披露同一    媒介上披露信息外,还可以根据需要在

           信息的内容应当一致。                其他公共媒介披露信息,但是其他公共

                                               媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                               在不同媒介上披露同一信息的内容应当

                                               一致。

           (七)信息披露文件的存放与查阅      (七)信息披露文件的存放与查阅

           招募说明书公布后,应当分别置备于    依法必须披露的信息发布后,基金管理

           基金管理人、基金托管人和基金份额    人、基金托管人应当按照相关法律法规

           发售机构的住所,供公众查阅、复制。 规定将信息置备于各自住所,供社会公

           基金定期报告公布后,应当分别置备    众查阅、复制。

           于基金管理人和基金托管人的住所,

           以供公众查阅、复制。

           投资者在支付工本费后,可在合理时

           间内取得上述文件复制件或复印件。

                                               (八)本基金信息披露事项以法律法规

                                               规定及本章节约定的内容为准。

十九、基   (一)基金合同的变更                (一)基金合同的变更

金合同的   2、关于变更基金合同的基金份额持     2、关于变更基金合同的基金份额持有人

变更、终   有人大会决议经中国证监会核准或      大会决议经中国证监会核准或备案,并

止与基金   备案,并经中国证监会核准或出具无    经中国证监会核准或出具无异议意见之

财产的清   异议意见之日起生效。基金管理人应    日起生效。基金管理人应在上述基金份

算         在上述基金份额持有人大会决议生      额持有人大会决议生效后 2 日内在指定

           效后 2 日内在指定媒体和基金管理人   媒介公告。

           网站公告。



                                        70
            (三)基金财产的清算                (三)基金财产的清算

            1、基金财产清算小组                 1、基金财产清算小组

            (2)基金清算小组成员由基金管理     (2)基金清算小组成员由基金管理人、

            人、基金托管人、具有从事证券相关    基金托管人、具有从事证券、期货相关

            业务资格的注册会计师、律师以及中    业务资格的注册会计师、律师以及中国

            国证监会指定的人员组成。基金清算    证监会指定的人员组成。基金清算小组

            小组可以聘用必要的工作人员。        可以聘用必要的工作人员。

            5、基金财产清算的公告               5、基金财产清算的公告

            基金财产清算报告于基金合同终止      基金财产清算报告于基金合同终止并报

            并报中国证监会备案后5个工作日内     中国证监会备案后5个工作日内由基金

            由基金清算小组公告;清算过程中的    清算小组公告;清算过程中的有关重大

            有关重大事项须及时公告;基金财产    事项须及时公告;基金财产清算结果经

            清算结果经会计师事务所审计,律师    具有证券、期货相关业务资格的会计师

            事务所出具法律意见书后,由基金财    事务所审计,律师事务所出具法律意见

            产清算小组报中国证监会备案并公      书后,由基金财产清算小组报中国证监

            告。                                会备案并公告。基金财产清算小组应当

                                                将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                                算报告提示性公告登载在指定报刊上。



        《金元顺安丰利债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表
     章节               修改前                                修改后

五、基金    (二)基金募集期间及募集资金的验    (二)基金募集期间及募集资金的验资

财产的保    资                                  2、基金募集期满或基金停止募集时,募

管          2、基金募集期满或基金停止募集时, 集的基金份额总额、基金募集金额、基

            募集的基金份额总额、基金募集金      金份额持有人人数符合《基金法》、《运

            额、基金份额持有人人数符合《基金    作办法》等有关规定后,基金管理人应

            法》、《运作办法》等有关规定后, 将属于基金财产的全部资金划入基金托

            基金管理人应将属于基金财产的全      管人开立的基金银行账户,同时在规定

            部资金划入基金托管人开立的基金      时间内,聘请具有从事证券、期货相关



                                           71
           银行账户,同时在规定时间内,聘请    业务资格的会计师事务所进行验资,出

           具有从事证券相关业务资格的会计      具验资报告。出具的验资报告由参加验

           师事务所进行验资,出具验资报告。 资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签

           出具的验资报告由参加验资的 2 名或   字方为有效。

           2 名以上中国注册会计师签字方为有

           效。

七、交易   (六)基金转换                      (六)基金转换

及清算交   3、本基金开展基金转换业务应依照     3、本基金开展基金转换业务应依照有关

收安排     有关规定在指定媒体上公告。          规定在指定媒介上公告。

           (七)基金现金分红                  (七)基金现金分红

           1、基金管理人确定分红方案应通知     1、基金管理人确定分红方案应通知基金

           基金托管人,双方核定后报中国证监    托管人,双方核定后公告。

           会备案并公告。

八、基金   (七)基金财务报表与报告的编制和    (七)基金财务报表与报告的编制和复

资产净值   复核                                核

计算和会   1、财务报表的编制                   1、财务报表的编制

计核       基金管理人应当及时编制并对外提      基金管理人应当及时编制并对外提供真

           供真实、完整的基金财务会计报告。 实、完整的基金财务会计报告。月度报

           月度报表的编制,基金管理人应于每    表的编制,基金管理人应于每月终了后 5

           月终了后 5 工作日内完成;招募说明   工作日内完成;本基金合同生效后,基

           书在基金合同生效后每 6 个月更新并   金招募说明书的信息发生重大变更的,

           公告一次,于该等期间届满后 45 日    基金管理人应当在三个工作日内,更新

           内公告。季度报告应在每个季度结束    基金招募说明书并登载在指定网站上;

           之日起 10 个工作日内编制完毕并于    基金招募说明书其他信息发生变更的,

           每个季度结束之日起 15 个工作日内    基金管理人至少每年更新一次。基金终

           予以公告;半年度报告在会计年度半    止运作的,基金管理人可以不再更新基

           年终了后 40 日内编制完毕并于会计    金招募说明书。基金管理人应当在每年

           年度半年终了后 60 日内予以公告;    结束之日起三个月内,编制完成基金年

           年度报告在会计年度结束后 60 日内    度报告,并将年度报告正文登载于指定



                                        72
编制完毕并于会计年度终了后 90 日    网站上,将年度报告提示性公告登载在

内予以公告。基金合同生效不足 2 个   指定报刊上。基金年度报告中的财务会

月的,基金管理人可以不编制当期季    计报告应当经过具有证券、期货相关业

度报告、半年度报告或者年度报告。 务资格的会计师事务所审计。基金管理

2、报表复核                         人应当在上半年结束之日起两个月内,

基金管理人在月度报表完成当日,将    编制完成基金中期报告,将中期报告登

报表盖章后提供给基金托管人复核; 载在指定网站上,并将中期报告提示性

基金托管人在收到后应在3日内进行     公告登载在指定报刊上。基金管理人应

复核,并将复核结果书面通知基金管    当在季度结束之日起 15 个工作日内,编

理人。基金管理人在季度报告完成当    制完成基金季度报告,将季度报告登载

日,将有关报告提供给基金托管人复    在指定网站上,并将季度报告提示性公

核,基金托管人应在收到后7个工作     告登载在指定报刊上。基金合同生效不

日内完成复核,并将复核结果书面通    足 2 个月的,基金管理人可以不编制当

知基金管理人。基金管理人在半年度    期季度报告、中期报告或者年度报告。

报告完成当日,将有关报告提供给基    2、报表复核

金托管人复核,基金托管人应在收到    基金管理人在月度报表完成当日,将报

后30日内完成复核,并将复核结果书    表盖章后提供给基金托管人复核;基金

面通知基金管理人。基金管理人在年    托管人在收到后应在3日内进行复核,并

度报告完成当日,将有关报告提供基    将复核结果书面通知基金管理人。基金

金托管人复核,基金托管人应在收到    管理人在季度报告完成当日,将有关报

后45日内完成复核,并将复核结果书    告提供给基金托管人复核,基金托管人

面通知基金管理人。基金管理人和基    应在收到后7个工作日内完成复核,并将

金托管人之间的上述文件往来均以      复核结果书面通知基金管理人。基金管

加密传真的方式或双方商定的其他      理人在中期报告完成当日,将有关报告

方式进行。                          提供给基金托管人复核,基金托管人应

                                    在收到后30日内完成复核,并将复核结

                                    果书面通知基金管理人。基金管理人在

                                    年度报告完成当日,将有关报告提供基

                                    金托管人复核,基金托管人应在收到后



                             73
                                               45日内完成复核,并将复核结果书面通

                                               知基金管理人。基金管理人和基金托管

                                               人之间的上述文件往来均以加密传真的

                                               方式或双方商定的其他方式进行。

九、基金   (三)收益分配原则                  (三)收益分配原则

收益分配   在不影响投资者利益的情况下,基金    在不影响投资者利益的情况下,基金管

           管理人可在法律法规允许的前提下      理人可在法律法规允许的前提下酌情调

           酌情调整以上基金收益分配原则,此    整以上基金收益分配原则,此项调整不

           项调整不需要召开基金份额持有人      需要召开基金份额持有人大会,但应于

           大会,但应于变更实施日前在指定媒    变更实施日前在指定媒介公告。

           体和基金管理人网站公告。

           (五)收益分配的时间和程序          (五)收益分配的时间和程序

           1、本基金收益分配方案由基金管理     1、本基金收益分配方案由基金管理人拟

           人拟定、由基金托管人核实后确定, 定、由基金托管人核实后确定,基金管

           基金管理人按法律法规的规定公告      理人按法律法规的规定公告。

           并向中国证监会备案。

十、基金   (三)基金托管人和基金管理人在信    (三)基金托管人和基金管理人在信息

信息披露   息披露中的职责和信息披露程序        披露中的职责和信息披露程序

           1、职责                             1、职责

           基金管理人应当在中国证监会规定      基金管理人应当在中国证监会规定的时

           的时间内,将应予披露的基金信息通    间内,将应予披露的基金信息通过中国

           过中国证监会指定的全国性报刊和      证监会指定的全国性报刊和基金管理人

           基金管理人的互联网网站等媒介披      的互联网网站等媒介披露。根据法律法

           露。根据法律法规应由基金托管人公    规应由基金托管人公开披露的信息,基

           开披露的信息,基金托管人将通过指    金托管人将通过指定媒介公开披露。

           定媒体和基金托管人的互联网网站      3、信息文本的存放

           公开披露。                          依法必须披露的信息发布后,基金管理

           3、信息文本的存放                   人、基金托管人应当按照相关法律法规

           基金合同、托管协议、招募说明书公    规定将信息置备于各自住所,供社会公



                                          74
           布后,应当分别置备于基金管理人、 众查阅、复制。

           基金托管人和基金份额发售机构的     本基金信息披露事项以法律法规规定及

           住所,供公众查阅、复制。           本章节约定的内容为准。

           基金定期报告公布后,应当分别置备

           于基金管理人和基金托管人的住所,

           以供公众查阅、复制。

           投资者可以免费查阅上述文件。在支

           付工本费后可在合理时间获得上述

           文件的复制件或复印件。基金管理人

           和基金托管人应保证文本的内容与

           所公告的内容完全一致。

十一、基   (五)基金管理费、基金托管费的调   (五)基金管理费、基金托管费的调整

金费用     整                                 基金管理人和基金托管人可协商酌情降

           基金管理人和基金托管人可协商酌     低基金管理费、基金托管费,此项调整

           情降低基金管理费、基金托管费,此   不需要基金份额持有人大会决议通过。

           项调整不需要基金份额持有人大会     基金管理人必须依照有关规定最迟于新

           决议通过。基金管理人必须依照有关   的费率实施日前在指定媒介 上刊登公

           规定最迟于新的费率实施日前在指     告。

           定媒体和基金管理人网站上刊登公

           告。

十四、基   (一) 基金管理人的更换                   (一) 基金管理人的更换

金管理人   2、基金管理人的更换程序            2、基金管理人的更换程序

和基金托   (5)审计:基金管理人职责终止的, (5)审计:基金管理人职责终止的,应

管人的更   应当按照法律法规规定聘请会计师     当按照法律法规规定聘请具有证券、期

换         事务所对基金财产进行审计,并将审   货相关业务资格的会计师事务所对基金

           计结果予以公告,同时报中国证监会   财产进行审计,并将审计结果予以公告,

           备案;审计费用在基金财产中列支; 同时报中国证监会备案;审计费用在基

           (6)公告:基金管理人更换后,由    金财产中列支;

           基金托管人在获得中国证监会核准     (6)公告:基金管理人更换后,由基金



                                       75
           后依照有关规定在指定媒体上公告; 托管人在获得中国证监会核准后依照有

                                              关规定在指定媒介上公告;




           (二)基金托管人的更换             (二)基金托管人的更换

           2、基金托管人的更换程序            2、基金托管人的更换程序

           (5)审计:基金托管人职责终止的, (5)审计:基金托管人职责终止的,应

           应当按照规定聘请会计师事务所对     当按照规定聘请具有证券、期货相关业

           基金财产进行审计,并予以公告,同   务资格的会计师事务所对基金财产进行

           时报中国证监会备案;审计费用从基   审计,并予以公告,同时报中国证监会

           金财产中列支;                     备案;审计费用从基金财产中列支;

           (6)公告:基金托管人更换后,由    (6)公告:基金托管人更换后,由基金

           基金管理人在获得中国证监会核准     管理人在获得中国证监会核准后依照有

           后依照有关规定在指定媒体上公告。 关规定在指定媒介上公告。

           3、基金管理人与基金托管人同时更    3、基金管理人与基金托管人同时更换

           换(3)公告:新任基金管理人和新    (3)公告:新任基金管理人和新任基金

           任基金托管人应在更换基金管理人     托管人应在更换基金管理人和基金托管

           和基金托管人的基金份额持有人大     人的基金份额持有人大会决议获得中国

           会决议获得中国证监会核准后依照     证监会核准后依照有关规定在指定媒体

           有关规定在指定媒体上联合公告。     上联合公告。

十六、托   (三)基金财产的清算               (三)基金财产的清算

管协议的   1、基金财产清算小组                1、基金财产清算小组

变更、终   (2)基金清算小组成员由基金管理    (2)基金清算小组成员由基金管理人、

止与基金   人、基金托管人、具有从事证券相关   基金托管人、具有从事证券、期货相关

财产的清   业务资格的注册会计师、律师以及中   业务资格的注册会计师、律师以及中国

算         国证监会指定的人员组成。基金清算   证监会指定的人员组成。基金清算小组

                                       76
          小组可以聘用必要的工作人员。        可以聘用必要的工作人员。

          5、基金财产清算的公告               5、基金财产清算的公告

          基金财产清算公告于基金合同终止      基金财产清算公告于基金合同终止并报

          并报中国证监会备案后5个工作日内     中国证监会备案后5个工作日内由基金

          由基金清算小组公告;清算过程中的    清算小组公告;清算过程中的有关重大

          有关重大事项须及时公告;基金财产    事项须及时公告;基金财产清算结果经

          清算结果经会计师事务所审计,律师    具有证券、期货相关业务资格的会计师

          事务所出具法律意见书后,由基金财    事务所审计,律师事务所出具法律意见

          产清算小组报中国证监会备案并公      书后,由基金财产清算小组报中国证监

          告。                                会备案并公告。基金财产清算小组应当

                                              将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                              算报告提示性公告登载在指定报刊上。

       (四)金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同及托管协

议修改前后对照表

       《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》修改前后对

照表

 章节                 修改前                                修改后




                                         77
一、前言   一、订立本基金合同的目的、依据和             一、订立本基金合同的目的、依据和原

           原则                                         则

           2、订立本基金合同的依据是《中华              2、订立本基金合同的依据是《中华人民

           人民共和国合同法》(以下简称“《合           共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、

           同法》”)、《中华人民共和国证券投资         《中华人民共和国证券投资基金法》(以

           基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证     下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投

           券投资基金运作管理办法》(以下简             资基金运作管理办法》(以下简称“《运

           称“《运作办法》”)、《证券投资基金         作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

           销售管理办法》(以下简称“《销售办           法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开

           法》”)、《证券投资基金信息披露管理         募集证券投资基金信息披露管理办法》

           办 法 》( 以 下 简 称 “《 信 息 披 露 办   (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

           法》”)、《公开募集开放式证券投资基         募集开放式证券投资基金流动性风险管

           金流动性风险管理规定》(以下简称             理规定》(以下简称“《流动性风险管理

           “《流动性风险管理规定》”)和其他           规定》”)和其他有关法律法规。

           有关法律法规。

                                                        新增:

                                                        (六)本基金合同关于基金产品资料概

                                                        要的编制、披露及更新等内容,将不晚

                                                        于 2020 年 9 月 1 日起执行。

二、释义   招募说明书:指《金元顺安价值增长             6、招募说明书:指《金元顺安价值增长

           混合型证券投资基金招募说明书》及             混合型证券投资基金招募说明书》及其

           其定期的更新                                 更新

                                                        增加:

                                                        7、基金产品资料概要:指《金元顺安价

                                                        值增长混合型证券投资基金基金产品资

                                                        料概要》及其更新(本基金合同关于基

                                                        金产品资料概要的编制、披露及更新等

                                                        内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)




                                                78
           11、《信息披露办法》:指中国证监会   12、 信息披露办法》:指中国证监会 2019

           2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

           日实施的《证券投资基金信息披露管     《公开募集证券投资基金信息披露管理

           理办法》及颁布机关对其不时做出的     办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

           修订

           53、指定媒体:指中国证监会指定的     54、指定媒介:指中国证监会指定的用

           用以进行信息披露的报刊、互联网网     以进行信息披露的全国性报刊及指定互

           站及其他媒体                         联网网站(包括基金管理人网站、基金

                                                托管人网站、中国证监会基金电子披露

                                                网站)等媒介

三、基金   (六)基金份额面值和认购费用         (六)基金份额面值和认购费用

的基本情   基金份额的初始面值为人民币 1.00      基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。

况         元。                                 本基金的认购费率最高不超过 5%,具体

           本基金的认购费率最高不超过 5%,具    费率情况由基金管理人决定,并在招募

           体费率情况由基金管理人决定,并在     说明书及基金产品资料概要中列示。

           招募说明书中列示。

六、基金   (一)申购和赎回场所                 (一)申购和赎回场所

份额的申   本基金的申购与赎回将通过销售机       本基金的申购与赎回将通过销售机构进

购与赎回   构进行。具体的销售网点将由基金管     行。具体的销售网点将由基金管理人在

           理人在招募说明书或其他相关公告       招募说明书或其基金管理人网站他相关

           中列明。基金管理人可根据情况变更     公告中列明。基金管理人可根据情况变

           或增减代销机构,并予以公告。若基     更或增减代销机构,并予以公告。若基

           金管理人或其指定的代销机构开通       金管理人或其指定的代销机构开通电

           电话、传真或网上等交易方式,投资     话、传真或网上等交易方式,投资人可

           人可以通过上述方式进行申购与赎       以通过上述方式进行申购与赎回,具体

           回,具体办法由基金管理人另行公       办法由基金管理人另行公告。

           告。




                                          79
(五)申购和赎回的金额               (五)申购和赎回的金额

5、基金管理人可以根据市场情况,      5、基金管理人可以根据市场情况,在法

在法律法规允许的情况下,调整上述     律法规允许的情况下,调整上述规定申

规定申购金额和赎回份额的数量限       购金额和赎回份额的数量限制。基金管

制。基金管理人必须在调整前依照       理人必须在调整前依照《信息披露办法》

《信息披露办法》的有关规定在指定     的有关规定在指定媒介上公告。

媒体上公告并报中国证监会备案。       (六)申购和赎回的价格、费用及其用

(六)申购和赎回的价格、费用及其     途

用途                                 1、本基金份额净值的计算,保留到小数

1、本基金份额净值的计算,保留到      点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,

小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍   由此产生的收益或损失由基金财产承

五入,由此产生的收益或损失由基金     担。T 日的基金份额净值和基金份额累计

财产承担。T 日的基金份额净值在当     净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内

天收市后计算,并在 T+1 日内公告。 通过指定网站、基金销售机构网站或者

遇特殊情况,经中国证监会同意,可     营业网点公告。遇特殊情况,经中国证

以适当延迟计算或公告。               监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方      2、申购份额的计算及余额的处理方式:

式:本基金申购份额的计算详见《招     本基金申购份额的计算详见《招募说明

募说明书》。本基金的申购费率由基     书》。本基金的申购费率由基金管理人决

金管理人决定,并在招募说明书中列     定,并在招募说明书中及基金产品资料

示……                               概要中列示……

6、本基金的申购费率最高不超过申      6、本基金的申购费率最高不超过申购金

购金额的 5%,赎回费率最高不超过赎    额的 5%,赎回费率最高不超过赎回金额

回金额的 5%。本基金的申购费率、申    的 5%。本基金的申购费率、申购份额具

购份额具体的计算方法、赎回费率、 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

赎回金额具体的计算方法和收费方       体的计算方法和收费方式由基金管理人

式由基金管理人根据基金合同的规       根据基金合同的规定确定,并在招募说

定确定,并在招募说明书中列           明书及基金产品资料概要中列示。……

示。……



                              80
           (九)巨额赎回的情形及处理方式      (九)巨额赎回的情形及处理方式

           3、巨额赎回的公告                   3、巨额赎回的公告

           当发生上述延期赎回并延期办理时, 当发生上述延期赎回并延期办理时,基

           基金管理人应当通过邮寄、传真或者    金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

           招募说明书规定的其他方式在 3 个交   说明书规定的其他方式在 3 个交易日内

           易日内通知基金份额持有人,说明有    通知基金份额持有人,说明有关处理方

           关处理方法,同时在指定媒体上刊登    法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。

           公告。

七、基金   (五)基金管理人的义务              (五)基金管理人的义务

合同当事   8、计算并公告基金资产净值,确定     8、计算并公告基金净值信息,确定基金

人及权利   基金份额申购、赎回价格;            份额申购、赎回价格;

义务       12、编制中期和年度基金报告;        12、编制季度报告、中期报告和年度报

                                               告;

           (七)基金托管人的义务              (七)基金托管人的义务

           8、对基金财务会计报告、中期和年     8、对基金财务会计报告、季度报告、中

           度基金报告出具意见,说明基金管理    期报告和年度报告出具意见,说明基金

           人在各重要方面的运作是否严格按      管理人在各重要方面的运作是否严格按

           照基金合同的规定进行;如果基金管    照基金合同的规定进行;如果基金管理

           理人有未执行基金合同规定的行为, 人有未执行基金合同规定的行为,还应

           还应当说明基金托管人是否采取了      当说明基金托管人是否采取了适当的措

           适当的措施;                        施;

           12、复核、审查基金管理人计算的基    12、复核、审查基金管理人计算的基金

           金资产净值和基金份额申购、赎回价    资产净值和、基金份额净值、基金份额

           格;                                申购、赎回价格;




                                          81
           三、基金份额持有人                  三、基金份额持有人

           2、根据《基金法》、《运作办法》及   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

           其他有关规定,基金份额持有人的义    有关规定,基金份额持有人的义务包括

           务包括但不限于:                    但不限于:

           (1)认真阅读并遵守《基金合同》、 (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招

           《招募说明书》等信息披露文件;      募说明书》和基金产品资料概要等信息

                                               披露文件;

十四、基   (四)估值程序                      (四)估值程序

金资产的   1、基金份额净值是按照每个工作日     1、基金份额净值是按照每个工作日闭市

估值       闭市后,基金资产净值除以当日基金    后,基金资产净值除以当日基金份额的

           份额的余额数量计算,精确到 0.001    余额数量计算,精确到 0.001 元,小数

           元,小数点后第四位四舍五入。国家    点后第四位四舍五入。国家另有规定的,

           另有规定的,从其规定。              从其规定。

           每个工作日计算基金资产净值及基      每个工作日计算基金资产净值及、基金

           金份额净值,并按规定公告。          份额净值、基金份额净值及基金份额累

                                               计净值,并按规定公告基金净值信息。

十六、基   五、收益分配方案的确定、公告与实    五、收益分配方案的确定、公告与实施

金的收益   施                                  本基金收益分配方案由基金管理人拟

与分配     本基金收益分配方案由基金管理人      定,并由基金托管人复核,在 2 日内在

           拟定,并由基金托管人复核,在 2 日   指定媒介公告。

           内在指定媒体公告并报中国证监会

           备案。




                                        82
十七、基   (二)基金的审计                   (二)基金的审计

金的会计   1、基金管理人聘请具有从事证券相    1、基金管理人聘请具有从事证券、期货

和审计     关业务资格的会计师事务所及其注     相关业务资格的会计师事务所及其注册

           册会计师对本基金年度财务报表及     会计师对本基金年度财务报表及其他规

           其他规定事项进行审计。会计师事务   定事项进行审计。会计师事务所及其注

           所及其注册会计师与基金管理人、基   册会计师与基金管理人、基金托管人相

           金托管人相互独立。                 互独立。

           3、基金管理人(或基金托管人)认    3、基金管理人(或基金托管人)认为有

           为有充足理由更换会计师事务所,经   充足理由更换会计师事务所,经基金托

           基金托管人(或基金管理人)同意, 管人(或基金管理人)同意后可以更换。

           并报中国证监会备案后可以更换。就   就更换会计师事务所,基金管理人应当

           更换会计师事务所,基金管理人应当   依照《信息披露办法》的有关规定在指

           依照《信息披露办法》的有关规定在   定媒介上公告。

           指定媒体上公告。




                                       83
十八、基   基金的信息披露应符合《基金法》、 基金的信息披露应符合《基金法》、《运

金的信息   《运作办法》、《信息披露办法》、基   作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

披露       金合同及其他有关规定。基金管理       其他有关规定。基金管理人、基金托管

           人、基金托管人和其他基金信息披露     人和其他基金信息披露义务人应当依法

           义务人应当依法披露基金信息,并保     披露基金信息,并保证所披露信息的真

           证所披露信息的真实性、准确性和完     实性、准确性、完整性、及时性、简明

           整性。                               性和易得性。

           本基金信息披露义务人包括基金管       本基金信息披露义务人包括基金管理

           理人、基金托管人、召集基金份额持     人、基金托管人、召集基金份额持有人

           有人大会的基金份额持有人等法律       大会的基金份额持有人等法律、行政法

           法规和中国证监会规定的自然人、法     规和中国证监会规定的自然人、法人和

           人和其他组织。基金管理人、基金托     非法人组织。基金管理人、基金托管人

           管人和其他基金信息披露义务人应       和其他基金信息披露义务人应以保护基

           按规定将应予披露的基金信息披露       金份额持有人利益为根本出发点,按规

           事项在规定时间内通过中国证监会       定将应予披露的基金信息披露事项在规

           指定的全国性报刊(以下简称“指定     定时间内通过中国证监会指定的全国性

           报刊”)和基金管理人、基金托管人     报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互

           的互联网网站(以下简称“网站”)     联网网站(以下简称“指定网站”)等媒

           等媒介披露。                         介披露。

           本基金信息披露义务人承诺公开披       本基金信息披露义务人承诺公开披露的

           露的基金信息,不得有下列行为:       基金信息,不得有下列行为:

           1、虚假记载、误导性陈述或者重大      1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

           遗漏;                               2、对证券投资业绩进行预测;

           2、对证券投资业绩进行预测;          3、违规承诺收益或者承担损失;

           3、违规承诺收益或者承担损失;        4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或

           4、诋毁其他基金管理人、基金托管      者基金份额发售机构;

           人或者基金份额发售机构;             5、登载任何自然人、法人或者非法人组

           5、登载任何自然人、法人或者其他      织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

           组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文     6、中国证监会禁止的其他行为。

           字;                                 本基金公开披露的信息应采用中文文

           6、中国证监会禁止的其他行为。        本。如同时采用外文文本的,基金信息

           本基金公开披露的信息应采用中文       披露义务人应保证不 同文本的内容一

           文本。如同时采用外文文本的,基金     致。不同文本发生歧义的,以中文文本

           信息披露义务人应保证两种文本的
                                     84         为准。

           内容一致。两种文本发生歧义的,以     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数

           中文文本为准。                       字;除特别说明外,货币单位为人民币
(一)招募说明书                     (一)招募说明书

招募说明书是基金向社会公开发售       招募说明书是基金向社会公开发售时对

时对基金情况进行说明的法律文件。 基金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披   基金管理人按照《基金法》、《信息披露

露办法》、基金合同编制并在基金份     办法》、基金合同编制并在基金份额发售

额发售的 3 日前,将基金招募说明书    的 3 日前,将基金招募说明书登载在指

登载在指定报刊和网站上。基金合同     定报刊和网站上。基金合同生效后,基

生效后,基金管理人应当在每 6 个月    金招募说明书的信息发生重大变更的,

结束之日起 45 日内,更新招募说明     基金管理人应当在三个工作日内,更新

书并登载在网站上,将更新的招募说     基金招募说明书并登载在指定网站上;

明书摘要登载在指定报刊上。基金管     基金招募说明书其他信息发生变更的,

理人将在公告的 15 日前向中国证监     基金管理人至少每年更新一次。基金终

会报送更新的招募说明书,并就有关     止运作的,基金管理人不再更新基金招

更新内容提供书面说明。更新后的招     募说明书。

募说明书公告内容的截止日为每 6 个

月的最后 1 日。

                                     增加:

                                     (三)基金产品资料概要

                                     基金产品资料概要是基金招募说明书的

                                     摘要文件,用于向投资者提供简明的基

                                     金概要信息。《基金合同》生效后,基金

                                     产品资料概要的信息发生重大变更的,

                                     基金管理人应当在三个工作日内,更新

                                     基金产品资料概要,并登载在指定网站

                                     及基金销售机构网站或营业网点;基金

                                     产品资料概要其他信息发生变更的,基

                                     金管理人至少每年更新一次。基金终止

                                     运作的,基金管理人不再更新基金产品

                                     资料概要。



                              85
(五)基金资产净值公告、基金份额    (六)基金净值信息

净值公告、基金份额累计净值公告      1、本基金的基金合同生效后,在开始办

1、本基金的基金合同生效后,在开     理基金份额申购或者赎回前,基金管理

始办理基金份额申购或者赎回前,基    人将至少每周在指定网站披露一次基金

金管理人将至少每周公告一次基金      份额净值和基金份额累计净值;

资产净值和基金份额净值;            2、在开始办理基金份额申购或者赎回

2、在开始办理基金份额申购或者赎     后,基金管理人将在不晚于每个开放日

回后,基金管理人将在每个开放日的    的次日,通过指定网站、销售机构网站

次日,通过网站、基金份额发售网点    或者营业网点披露开放日的基金份额净

以及其他媒介,披露开放日的基金份    值和基金份额累计净值;

额净值和基金份额累计净值;          3、基金管理人将在不晚于半年度和年度

3、基金管理人将公告半年度和年度     最后一日的次日,在指定网站披露半年

最后一个市场交易日基金资产净值      度和年度最后一日的基金份额净值和基

和基金份额净值。基金管理人应当在    金份额累计净值

上述市场交易日的次日,将基金资产    (七)基金份额申购、赎回价格公告

净值、基金份额净值和基金份额累计    基金管理人应当在本基金的基金合同、

净值登载在指定报刊和网站上。        招募说明书等信息披露文件上载明基金

(六)基金份额申购、赎回价格公告    份额申购、赎回价格的计算方式及有关

基金管理人应当在本基金的基金合      申购、赎回费率,并保证投资人能够在

同、招募说明书等信息披露文件上载    销售机构网站或营业网点查阅或者复制

明基金份额申购、赎回价格的计算方    前述信息资料。

式及有关申购、赎回费率,并保证投    (八)基金年度报告、基金中期报告、

资人能够在基金份额发售网点查阅      基金季度报告

或者复制前述信息资料。              1、基金管理人应当在每年结束之日起三

(七)基金年度报告、基金半年度报    个月内,编制完成基金年度报告,将年

告、基金季度报告                    度报告登载在指定网站上,并将年度报

1、基金管理人应当在每年结束之日     告提示性公告登载在指定报刊上。基金

起 90 日内,编制完成基金年度报告, 年度报告需经具有证券、期货相关业务

并将年度报告正文登载于网站上,将    资格的会计师事务所审计后,方可披露;



                               86
年度报告摘要登载在指定报刊上。基    2、基金管理人应当在上半年结束之日起

金年度报告需经具有从事证券相关      两个月内,编制完成基金中期报告,将

业务资格的会计师事务所审计后,方    中期报告登载在指定网站上,并将中期

可披露;                            报告提示性公告登载在指定报刊上;

2、基金管理人应当在上半年结束之     3、基金管理人应当在季度结束之日起 15

日起 60 日内,编制完成基金半年度    个工作日内,编制完成基金季度报告,

报告,并将半年度报告正文登载在网    将季度报告登载在指定网站上,并将季

站上,将半年度报告摘要登载在指定    度报告提示性公告登载在指定报刊上;

报刊上;                            4、基金合同生效不足 2 个月的,本基金

3、基金管理人应当在每个季度结束     管理人可以不编制当期季度报告、中期

之日起 15 个工作日内,编制完成基    报告或者年度报告。

金季度报告,并将季度报告登载在指    5、报告期内出现单一投资者持有基金份

定报刊和网站上;                    额达到或超过基金总份额 20%的情形,为

4、基金合同生效不足 2 个月的,本    保障其他投资者的权益,基金管理人至

基金管理人可以不编制当期季度报      少应当在季度报告、中期报告、年度报

告、半年度报告或者年度报告。        告等定期报告文件中“影响投资者决策

5、报告期内出现单一投资者持有基     的其他重要信息”项下披露该投资者的

金份额达到或超过基金总份额 20%的    类别、报告期末持有份额及占比、报告

情形,为保障其他投资者的权益,基    期内持有份额变化情况及本基金的特有

金管理人至少应当在季度报告、半年    风险。

度报告、年度报告等定期报告文件中    本基金持续运作过程中,应当在基金年

“影响投资者决策的其他重要信息” 度报告和中期报告中披露基金组合资产

项下披露该投资者的类别、报告期末    情况及其流动性风险分析等。

持有份额及占比、报告期内持有份额    6、基金定期报告应当按有关规定分别报

变化情况及本基金的特有风险。        中国证监会和基金管理人主要办公场所

本基金持续运作过程中,应当在基金    所在地中国证监会派出机构备案。

年度报告和半年度报告中披露基金      (九)临时报告与公告

组合资产情况及其流动性风险分析      在基金运作过程中发生如下可能对基金

等。                                份额持有人权益或者基金份额的价格产



                               87
6、基金定期报告应当按有关规定分     生重大影响的事件时,有关信息披露义

别报中国证监会和基金管理人主要      务人应当在 2 日内编制临时报告书,并

办公场所所在地中国证监会派出机      登载在指定报刊和指定网站上:

构备案。                            1、基金份额持有人大会的召开及决定的

(八)临时报告与公告                事项;

在基金运作过程中发生如下可能对      2、基金合同终止、基金清算;

基金份额持有人权益或者基金份额      3、转换基金运作方式、基金合并;

的价格产生重大影响的事件时,有关    4、更换基金管理人、基金托管人、基金

信息披露义务人应当在 2 日内编制临   份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

时报告书,予以公告,并在公开披露    5、基金管理人委托基金服务机构代为办

日分别报中国证监会和基金管理人      理基金的份额登记、核算、估值等事项,

主要办公场所所在地中国证监会派      基金托管人委托基金服务机构代为办理

出机构备案:                        基金的核算、估值、复核等事项;

1、基金份额持有人大会的召开及决     6、基金管理人、基金托管人的法定名称、

议;                                住所发生变更;

2、终止基金合同;                   7、基金管理人变更持有百分之五以上股

3、转换基金运作方式;               权的股东、基金管理人的实际控制人变

4、更换基金管理人、基金托管人;     更;

5、基金管理人、基金托管人的法定     8、基金募集期延长或提前结束募集;

名称、住所发生变更;                9、基金管理人的高级管理人员、基金经

6、基金管理人股东及其出资比例发     理和基金托管人专门基金托管部门负责

生变更;                            人发生变动;

7、基金募集期延长;                 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内

8、基金管理人的董事长、总经理及     变更超过 50%,基金管理人、基金托管人

其他高级管理人员、基金经理和基金    基金托管部门的主要业务人员在最近 12

托管人基金托管部门负责人发生变      个月内变动超过 30%;

动;                                11、涉及基金管理业务、基金财产、基

9、基金管理人的董事在一年内变更     金托管业务的诉讼或仲裁;

超过 50%;                          12、基金管理人或其高级管理人员、基



                             88
10、基金管理人、基金托管人基金托   金经理因基金管理业务相关行为受到重

管部门的主要业务人员在一年内变     大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或

动超过 30%;                       其专门基金托管部门负责人因基金托管

11、涉及基金管理人、基金财产、基   业务相关行为受到重大行政处罚、刑事

金托管业务的诉讼;                 处罚;

12、基金管理人、基金托管人受到监   13、基金管理人运用基金财产买卖基金

管部门的调查;                     管理人、基金托管人及其控股股东、实

13、基金管理人及其董事、总经理及   际控制人或者与其有重大利害关系的公

其他高级管理人员、基金经理受到严   司发行的证券或者承销期内承销的证

重行政处罚,基金托管人及其基金托   券,或者从事其他重大关联交易事项,

管部门负责人受到严重行政处罚;     但中国证监会另有规定的除外;

14、重大关联交易事项;             14、基金收益分配事项;

15、基金收益分配事项;             15、管理费、托管费、申购费、赎回费

16、管理费、托管费等费用计提标准、 等费用计提标准、计提方式和费率发生

计提方式和费率发生变更;           变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份   16、基金份额净值计价错误达基金份额

额净值 0.5%;                      净值 0.5%;

18、基金改聘会计师事务所;         17、本基金开始办理申购、赎回;

19、基金变更、增加或减少代销机构; 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

20、基金更换注册登记机构;         19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接

21、本基金开始办理申购、赎回;     受赎回申请或延缓支付;

22、本基金申购、赎回费率及其收费   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或

方式发生变更;                     重新接受申购、赎回申请;

23、本基金发生巨额赎回并延期支     21、发生涉及基金申购、赎回事项调整

付;                               或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停   22、基金信息披露义务人认为可能对基

接受赎回申请;                     金份额持有人权益或者基金份额的价格

25、本基金暂停接受申购、赎回申请   产生重大影响的其他事项或中国证监会

后重新接受申购、赎回;             规定的其他事项。



                             89
26、发生涉及基金申购、赎回事项调   (十)澄清公告

整或潜在影响投资者赎回等重大事     在本基金合同存续期限内,任何公共媒

项时;                             介中出现的或者在市场上流传的消息可

27、中国证监会或本基金合同规定的   能对基金份额价格产生误导性影响或者

其他事项。                         引起较大波动,以及可能损害基金份额

(九)澄清公告                     持有人权益的,相关信息披露义务人知

在本基金合同存续期限内,任何公共   悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

媒体中出现的或者在市场上流传的     并将有关情况立即报告中国证监会。

消息可能对基金份额价格产生误导     (十三)信息披露事务管理

性影响或者引起较大波动的,相关信   基金管理人、基金托管人应当建立健全

息披露义务人知悉后应当立即对该     信息披露管理制度,指定专门部门及高

消息进行公开澄清,并将有关情况立   级管理人员负责管理信息披露事务。

即报告中国证监会。                 基金信息披露义务人公开披露基金信

(十二)信息披露文件的存放与查阅    息,应当符合中国证监会相关基金信息

基金合同、托管协议、招募说明书或   披露内容与格式准则等法规的规定。

更新后的招募说明书、年度报告、半   基金托管人应当按照相关法律法规、中

年度报告、季度报告和基金份额净值   国证监会的规定和《基金合同》的约定,

公告等文本文件在编制完成后,将存   对基金管理人编制的基金资产净值、基

放于基金管理人所在地、基金托管人   金份额净值、基金份额申购赎回价格、

所在地,供公众查阅。投资人在支付   基金定期报告、更新的招募说明书、基

工本费后,可在合理时间内取得上述   金产品资料概要、基金清算报告等公开

文件复制件或复印件。               披露的相关基金信息进行复核、审查,

投资人也可在基金管理人指定的网     并向基金管理人进行书面或电子确认。

站上进行查阅。本基金的信息披露事   基金管理人、基金托管人应当在指定报

项将在指定媒体上公告。             刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

                                   金管理人、基金托管人应当向中国证监

                                   会基金电子披露网站报送拟披露的基金

                                   信息,并保证相关报送信息的真实、准

                                   确、完整、及时。



                            90
     基金管理人、基金托管人除依法在指定

     媒介上披露信息外,还可以根据需要在

     其他公共媒介披露信息,但是其他公共

     媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

     在不同媒介上披露同一信息的内容应当

     一致。

     基金管理人、基金托管人除按法律法规

     要求披露信息外,也可着眼于为投资者

     决策提供有用信息的角度,在保证公平

     对待投资者、不误导投资者、不影响基

     金正常投资操作的前提下,自主提升信

     息披露服务的质量。具体要求应当符合

     中国证监会及自律规则的相关规定。前

     述自主披露如产生信息披露费用,该费

     用不得从基金财产中列支。

     为基金信息披露义务人公开披露的基金

     信息出具审计报告、法律意见书的专业

     机构,应当制作工作底稿,并将相关档

     案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

     (十四)信息披露文件的存放与查阅

     基金合同、托管协议、招募说明书或更

     新后的招募说明书、年度报告、中期报

     告、季度报告和基金份额净值公告等文

     本文件在编制完成后,将存放于基金管

     理人所在地、基金托管人所在地,供公

     众查阅。投资人在支付工本费后,可在

     合理时间内取得上述文件复制件或复印

     件。

     投资人也可在基金管理人指定的网站上



91
                                                进行查阅。本基金的信息披露事项将在

                                                指定媒介上公告。

                                                (十五)本基金信息披露事项以法律法

                                                规规定及本章节约定的内容为准。

十九、基    (三)基金财产的清算                (三)基金财产的清算

金合同的    1、基金财产清算组                   1、基金财产清算组

变更、终    (2)基金财产清算组成员由基金管     (2)基金财产清算组成员由基金管理

止与基金    理人、基金托管人、具有从事证券相    人、基金托管人、具有从事证券、期货

财产的清    关业务资格的注册会计师、律师以及    相关业务资格的注册会计师、律师以及

算          中国证监会指定的人员组成。基金财    中国证监会指定的人员组成。基金财产

            产清算组可以聘用必要的工作人员。 清算组可以聘用必要的工作人员。

            5、基金财产清算的公告               5、基金财产清算的公告

            基金财产清算公告于基金合同终止      基金财产清算公告于基金合同终止并报

            并报中国证监会备案后 5 个工作日内   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

            由基金财产清算组公告;清算过程中    财产清算组公告;清算过程中的有关重

            的有关重大事项须及时公告;基金财    大事项须及时公告;基金财产清算结果

            产清算结果经会计师事务所审计,律    经具有证券、期货相关业务资格的会计

            师事务所出具法律意见书后,由基金    师事务所审计,律师事务所出具法律意

            财产清算组报中国证监会备案并公      见书后,由基金财产清算组报中国证监

            告。                                会备案并公告,基金财产清算小组应当

                                                将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                                算报告提示性公告登载在指定报刊上。



        《金元顺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》修改前后对

照表
     章节                修改前                               修改后

三、基金    (五)基金托管人根据有关法律法规    (五)基金托管人根据有关法律法规的

托管人对    的规定及基金合同的约定,对基金管    规定及基金合同的约定,对基金管理人

基金管理    理人投资流通受限证券进行监督。      投资流通受限证券进行监督。


                                         92
人的业务   4、基金管理人应在本基金投资非公    4、基金管理人应在本基金投资非公开发

监督和核   开发行股票后两个交易日内,在中国   行股票后两个交易日内,在中国证监会

查         证监会指定媒体披露所投资非公开     指定媒介披露所投资非公开发行股票的

           发行股票的名称、数量、总成本、账   名称、数量、总成本、账面价值,以及

           面价值,以及总成本和账面价值占基   总成本和账面价值占基金资产净值的比

           金资产净值的比例、锁定期等信息。 例、锁定期等信息。

七、交易   (六)基金现金分红                 (六)基金现金分红

及清算交   1、基金管理人确定分红方案通知基    1、基金管理人确定分红方案通知基金托

收安排     金托管人,双方核定后依照《信息披   管人,双方核定后依照《信息披露办法》

           露办法》的有关规定在中国证监会指   的有关规定在中国证监会指定媒介上公

           定媒体上公告并报中国证监会备案。 告。

八、基金   (一)基金资产净值的计算、复核与   (一)基金资产净值的计算、复核与完

资产净值   完成的时间及程序                   成的时间及程序

计算和会   1、基金资产净值                    1、基金资产净值

计核算     ……                               ……

           基金管理人每个工作日计算基金资     基金管理人每个工作日计算基金资产净

           产净值及基金份额净值,经基金托管   值、基金份额净值及基金份额累计净值,

           人复核,按规定公告。               经基金托管人复核,按规定公告基金净

           3、根据有关法律法规,基金资产净    值信息。

           值计算和基金会计核算的义务由基     3、根据有关法律法规,基金资产净值计

           金管理人承担。本基金的基金会计责   算和基金会计核算的义务由基金管理人

           任方由基金管理人担任,因此,就与   承担。本基金的基金会计责任方由基金

           本基金有关的会计问题,如经相关各   管理人担任,因此,就与本基金有关的

           方在平等基础上充分讨论后,仍无法   会计问题,如经相关各方在平等基础上

           达成一致意见的,按照基金管理人对   充分讨论后,仍无法达成一致意见的,

           基金资产净值的计算结果对外予以     按照基金管理人对基金资产净值信息的

           公布。                             计算结果对外予以公布。

           (七)基金财务报表与报告的编制和   (七)基金财务报表与报告的编制和复

           复核 3、财务报表的编制与复核时间   核



                                       93
           安排                                  3、财务报表的编制与复核时间安排

           (1)报表的编制                       (1)报表的编制

           基金管理人应当在每月结束后 5 个工     基金管理人应当在每月结束后 5 个工作

           作日内完成月度报表的编制;在每个      日内完成月度报表的编制;在每个季度

           季度结束之日起 15 个工作日内完成      结束之日起 15 个工作日内完成基金季度

           基金季度报告的编制;在上半年结束      报告的编制;在上半年结束之日起两个

           之日起 60 日内完成基金半年度报告      月内完成基金中期报告的编制;在每年

           的编制;在每年结束之日起 90 日内      结束之日起三个月内完成基金年度报告

           完成基金年度报告的编制。基金年度      的编制。基金年度报告的财务会计报告

           报告的财务会计报告应当经过审计。 应当经过审计。基金合同生效不足两个

           基金合同生效不足两个月的,基金管      月的,基金管理人可以不编制当期季度

           理人可以不编制当期季度报告、半年      报告、中期报告或者年度报告。

           度报告或者年度报告。

十、基金   (二)信息披露的内容                  (二)信息披露的内容

信息披露   基金的信息披露内容主要包括基金        基金的信息披露内容主要包括基金招募

           招募说明书、基金合同、托管协议、 说明书、基金合同、托管协议、基金产

           基金份额发售公告、基金募集情况、 品资料概要、基金清算报告、基金份额

           基金合同生效公告、基金份额上市交      发售公告、基金募集情况、基金合同生

           易公告书(LOF 和 ETF 基金适用)、基   效公告、基金份额上市交易公告书(LOF

           金资产净值、基金份额净值、基金份      和 ETF 基金适用)、基金资产净值、基金

           额申购、赎回价格、基金定期报告、 份额净值、基金份额申购、赎回价格、

           包括基金年度报告、基金半年度报告      基金定期报告、包括基金年度报告、基

           和基金季度报告、临时报告、澄清公      金中期报告和基金季度报告、临时报告、

           告、基金份额持有人大会决议、中国      澄清公告、基金份额持有人大会决议、

           证监会规定的其他信息。基金年度报      中国证监会规定的其他信息。基金年度

           告需经具有从事证券相关业务资格        报告需经具有证券、期货相关业务资格

           的会计师事务所审计后,方可披露。 的会计师事务所审计后,方可披露。

           (三)基金托管人和基金管理人在信      (三)基金托管人和基金管理人在信息

           息披露中的职责和信息披露程序          披露中的职责和信息披露程序



                                          94
           1、职责                             1、职责

           基金管理人应当在中国证监会规定      基金管理人应当在中国证监会规定的时

           的时间内,将应予披露的基金信息通    间内,将应予披露的基金信息通过中国

           过中国证监会指定的全国性报刊和      证监会指定的全国性报刊和基金管理人

           基金管理人的互联网网站等媒介披      的互联网网站等媒介披露。根据法律法

           露。根据法律法规应由基金托管人公    规应由基金托管人公开披露的信息,基

           开披露的信息,基金托管人将通过指    金托管人将通过指定媒介公开披露。

           定报刊或基金托管人的互联网网站

           公开披露。

十一、基   (五)基金管理费和基金托管费的调    (五)基金管理费和基金托管费的调整

金费用     整                                  基金管理人和基金托管人可协商酌情降

           基金管理人和基金托管人可协商酌      低基金管理费和基金托管费,此项调整

           情降低基金管理费和基金托管费,此    不需要基金份额持有人大会决议通过。

           项调整不需要基金份额持有人大会      基金管理人必须最迟于新的费率实施日

           决议通过。基金管理人必须最迟于新    2 日前在指定媒介刊登公告。

           的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊

           登公告。

十四、基   (一)基金管理人的更换              (一)基金管理人的更换

金管理人   1、基金管理人的更换条件             1、基金管理人的更换条件

和基金托   (5)审计:原基金管理人职责终止     (5)审计:原基金管理人职责终止的,

管人的更   的,应当按照法律法规规定聘请会计    应当按照法律法规规定聘请具有证券、

换         师事务所对基金财产进行审计,并将    期货相关业务资格的会计师事务所对基

           审计结果予以公告,同时报国务院证    金财产进行审计,并将审计结果予以公

           券监督管理机构备案,审计费用在基    告,同时报国务院证券监督管理机构备

           金财产中列支;……                  案,审计费用在基金财产中列支;……

           (二)基金托管人的更换              (二)基金托管人的更换

           1、基金托管人的更换条件             1、基金托管人的更换条件

           (5)审计:原基金托管人职责终止     (5)审计:原基金托管人职责终止的,

           的,应当按照法律法规规定聘请会计    应当按照法律法规规定聘请具有证券、



                                        95
           师事务所对基金财产进行审计,并将    期货相关业务资格的会计师事务所对基

           审计结果予以公告,同时报国务院证    金财产进行审计,并将审计结果予以公

           券监督管理机构备案,审计费用从基    告,同时报国务院证券监督管理机构备

           金财产中列支;……                  案,审计费用从基金财产中列支;……

           (三)基金管理人与基金托管人同时    (三)基金管理人与基金托管人同时更

           更换                                换

           3、公告:新任基金管理人和新任基     3、公告:新任基金管理人和新任基金托

           金托管人应在更换基金管理人和基      管人应在更换基金管理人和基金托管人

           金托管人的基金份额持有人大会决      的基金份额持有人大会决议获得中国证

           议获得中国证监会核准后 2 日内在指   监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公

           定媒体上联合公告。                  告。

十六、托   (三)基金财产的清算                (三)基金财产的清算

管协议的   1、基金财产清算组                   1、基金财产清算组

变更、终   (2)基金财产清算组成员由基金管     (2)基金财产清算组成员由基金管理

止与基金   理人、基金托管人、具有从事证券相    人、基金托管人、具有从事证券、期货

财产的清   关业务资格的注册会计师、律师以及    相关业务资格的注册会计师、律师以及

算         中国证监会指定的人员组成。基金财    中国证监会指定的人员组成。基金财产

           产清算组可以聘用必要的工作人员。 清算组可以聘用必要的工作人员。

           5、基金财产清算的公告               5、基金财产清算的公告

           基金财产清算公告于基金合同终止      基金财产清算公告于基金合同终止并报

           并报中国证监会备案后 5 个工作日内   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

           由基金财产清算组公告;清算过程中    财产清算组公告;清算过程中的有关重

           的有关重大事项须及时公告;基金财    大事项须及时公告;基金财产清算结果

           产清算结果经会计师事务所审计,律    经具有证券、期货相关业务资格的会计

           师事务所出具法律意见书后,由基金    师事务所审计,律师事务所出具法律意

           财产清算组报中国证监会备案并公      见书后,由基金财产清算组报中国证监

           告。                                会备案并公告,基金财产清算小组应当

                                               将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                               算报告提示性公告登载在指定报刊上。



                                        96
        (五)金元顺安消费主题混合型证券投资基金 基金合同及托管

协议修改前后对照表

        《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》修改前后对

照表
     章节                   修改前                                修改后

第一部分    为保护基金投资者合法权益,明确《基     为保护基金投资者合法权益,明确《基

前言和释    金合同》当事人的权利与义务,规范       金合同》当事人的权利与义务,规范金

义          金元顺安消费主题混合型证券投资基       元顺安消费主题混合型证券投资基金

            金(以下简称“本基金”或“基金”) (以下简称“本基金”或“基金”)运作,

            运作,依照《中华人民共和国合同法》、 依照《中华人民共和国合同法》、《中华

            《中华人民共和国证券投资基金法》 人民共和国证券投资基金法》 以下简称

            (以下简称《基金法》)、《证券投资基   《基金法》)、 证券投资基金运作管理办

            金运作管理办法》(以下简称《运作办     法》(以下简称《运作办法》)、《证券投

            法》)、《证券投资基金销售管理办法》 资基金销售管理办法》(以下简称《销售

            (以下简称《销售办法》)、《证券投资   办法》)、公开募集证券投资基金信息披

            基金信息披露管理办法》(以下简称       露管理办法》(以下简称《信息披露办

            《信息披露办法》)、证券投资基金信     法》)、证券投资基金信息披露内容与格

            息披露内容与格式准则第 6 号《基金      式准则第 6 号《基金合同的内容与格

            合同的内容与格式》、《公开募集开放     式》、《公开募集开放式证券投资基金流

            式证券投资基金流动性风险管理规         动性风险管理规定》(以下简称“《流动

            定》(以下简称“《流动性风险规定》”) 性风险规定》”)及其他有关规定,在平

            及其他有关规定,在平等自愿、诚实       等自愿、诚实信用、充分保护基金投资

            信用、充分保护基金投资者及相关当       者及相关当事人的合法权益的原则基础

            事人的合法权益的原则基础上,特订       上,特订立《金元顺安消费主题混合型

            立《金元顺安消费主题混合型证券投       证券投资基金基金合同》(以下简称“本

            资基金基金合同》(以下简称“本合同” 合同”或“《基金合同》”)。

            或“《基金合同》”)。




                                           97
本基金由基金管理人按照法律法规和      本基金由基金管理人按照法律法规和

《基金合同》的规定募集,并经中国      《基金合同》的规定募集,并经中国证

证监会核准。中国证监会对基金募集      监会注册。中国证监会对基金募集的注

的核准并不表明其对本基金的价值和      册并不表明其对本基金的价值和收益作

收益作出实质性判断或保证,也不表      出实质性判断或保证,也不表明投资于

明投资于本基金没有风险。投资者投      本基金没有风险。投资者应当认真阅读

资于本基金,必须自担风险。            基金合同、基金招募说明书、基金产品

                                      资料概要等信息披露文件,自主判断基

                                      金的投资价值,自主做出投资决策,自

                                      行承担投资风险。

                                      新增:

                                      本基金合同约定的基金产品资料概要

                                      编制、披露与更新要求,自《信息披露

                                      办法》实施之日起一年后开始执行。

《信息披露办法》     《证券投资基金   《信息披露办法》     中国证监会 2019

信息披露管理办法》                    年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

                                      《公开募集证券投资基金信息披露管理

                                      办法》

招募说明书   《金元顺安消费主题混     招募说明书   《金元顺安消费主题混合

合型证券投资基金招募说明书》,即用    型证券投资基金招募说明书》,即用于公

于公开披露本基金的基金管理人及基      开披露本基金的基金管理人及基金托管

金托管人、相关服务机构、基金的募      人、相关服务机构、基金的募集、基金

集、基金合同的生效、基金份额的交      合同的生效、基金份额的交易、基金份

易、基金份额的申购和赎回、基金的      额的申购和赎回、基金的投资、基金的

投资、基金的业绩、基金的财产、基      业绩、基金的财产、基金资产的估值、

金资产的估值、基金收益与分配、基      基金收益与分配、基金的费用与税收、

金的费用与税收、基金的信息披露、      基金的信息披露、风险揭示、基金的终

风险揭示、基金的终止与清算、基金      止与清算、基金合同的内容摘要、基金

合同的内容摘要、基金托管协议的内      托管协议的内容摘要、对基金份额持有



                              98
           容摘要、对基金份额持有人的服务、    人的服务、其他应披露事项、招募说明

           其他应披露事项、招募说明书的存放    书的存放及查阅方式、备查文件等涉及

           及查阅方式、备查文件等涉及本基金    本基金的信息,供基金投资者选择并决

           的信息,供基金投资者选择并决定是    定是否提出基金认购或申购申请的要约

           否提出基金认购或申购申请的要约邀    邀请文件,及其更新

           请文件,及其定期的更新

                                               新增:

                                               基金产品资料概要 《金元顺安消费主

                                               题混合型证券投资基金基金产品资料

                                               概要》及其更新

           银行监管机构   中国银行业监督管理   银行业监督管理机构 中国人民银行和

           委员会或其他经国务院授权的机构      /或中国银行保险监督管理委员会

           指定媒体   中国证监会指定的用以进   指定媒介   中国证监会指定的用以进行

           行信息披露的报刊和互联网网站        信息披露的全国性报刊及指定互联网网

                                               站(包括基金管理人网站、基金托管人

                                               网站、中国证监会基金电子披露网站)

                                               等媒介

第二部分   六、基金份额面值和认购费用          六、基金份额面值和认购费用

基金的基   本基金基金份额发售面值为人民币      本基金基金份额发售面值为人民币

本情况     1.00 元。本基金认购费率最高不超过   1.00 元。本基金认购费率最高不超过

           5%,具体费率按招募说明书的规定执    5%,具体费率按招募说明书及基金产品

           行。                                资料概要的规定执行。

第三部分   五、认购费用                        五、认购费用

基金份额   本基金以认购金额为基数采用比例费    本基金以认购金额为基数采用比例费率

的发售     率计算认购费用,认购费率最高不超    计算认购费用,认购费率最高不超过

           过 5%,具体在招募说明书中列示。基   5%,具体在招募说明书及基金产品资料

           金认购费用不列入基金财产,主要用    概要中列示。基金认购费用不列入基金

           于基金的市场推广、销售、注册登记    财产,主要用于基金的市场推广、销售、

           等募集期间发生的各项费用。          注册登记等募集期间发生的各项费用。



                                          99
           七、基金认购份额的计算               七、基金认购份额的计算

           (三)本基金的认购费率将按照《运     (三)本基金的认购费率将按照《运作

           作办法》、《销售办法》的规定,参照   办法》、《销售办法》的规定,参照行业

           行业惯例,结合市场实际情况收取。     惯例,结合市场实际情况收取。具体费

           具体费率详见本基金的《招募说明书》 率详见本基金的《招募说明书》、基金产

           和《发售公告》。                     品资料概要和《发售公告》。

第五部分   一、申购与赎回场所                   一、申购与赎回场所

基金份额   本基金的销售机构包括基金管理人和     本基金的销售机构包括基金管理人和基

的申购与   基金管理人委托的代销机构。           金管理人委托的代销机构。具体的销售

赎回       基金投资者应当在销售机构办理基金     网点将由基金管理人在招募说明书或

           销售业务的营业场所或按销售机构提     基金管理人网站中列明。

           供的其他方式办理基金份额的申购与     基金投资者应当在销售机构办理基金销

           赎回。基金管理人可根据情况变更或     售业务的营业场所或按销售机构提供的

           增减基金代销机构,并予以公告。       其他方式办理基金份额的申购与赎回。

                                                基金管理人可根据情况变更或增减基金

                                                代销机构,并在管理人网站公示。

           二、申购与赎回的开放日及时间         二、申购与赎回的开放日及时间

           本基金的申购、赎回自《基金合同》     本基金的申购、赎回自《基金合同》生

           生效后不超过 3 个月的时间内开始办    效后不超过 3 个月的时间内开始办理,

           理,基金管理人应在开始办理申购赎     基金管理人应在开始办理申购赎回的具

           回的具体日期前 2 日在至少一家指定    体日期前 2 日在指定媒介公告。

           媒体及基金管理人互联网网站(以下     若出现新的证券交易市场或交易所交易

           简称“网站”)公告。                 时间更改或实际情况需要,基金管理人

           若出现新的证券交易市场或交易所交     可对申购、赎回时间进行调整,但此项

           易时间更改或实际情况需要,基金管     调整应在实施日 2 日前在指定媒介公

           理人可对申购、赎回时间进行调整,     告。

           但此项调整应在实施日 2 日前在指定

           媒体公告。




                                        100
三、申购与赎回的原则                 三、申购与赎回的原则

(五)基金管理人可根据基金运作的     (五)基金管理人可根据基金运作的实

实际情况并在不影响基金份额持有人     际情况并在不影响基金份额持有人实质

实质利益的前提下调整上述原则。基     利益的前提下调整上述原则。基金管理

金管理人必须在新规则开始实施前按     人必须在新规则开始实施前按照《信息

照《信息披露办法》的有关规定在指     披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

定媒体及基金管理人网站公告并报中

国证监会备案。

五、申购与赎回的数额限制             五、申购与赎回的数额限制

(一)基金管理人可以规定投资者首     (一)基金管理人可以规定投资者首次

次申购和每次申购的最低金额以及每     申购和每次申购的最低金额以及每次赎

次赎回的最低份额。具体规定请参见     回的最低份额。具体规定请参见《招募

《招募说明书》;                     说明书》或相关公告;

(二)基金管理人可以规定投资者每     (二)基金管理人可以规定投资者每个

个交易账户的最低基金份额余额。具     交易账户的最低基金份额余额。具体规

体规定请参见《招募说明书》;         定请参见《招募说明书》或相关公告;

(三)基金管理人可以规定单个投资     (三)基金管理人可以规定单个投资者

者累计持有的基金份额上限。具体规     累计持有的基金份额上限。具体规定请

定请参见《招募说明书》;             参见《招募说明书》或相关公告;

(五)基金管理人可根据市场情况,     (五)基金管理人可根据市场情况,在

在法律法规允许的情况下,调整上述     法律法规允许的情况下,调整上述对申

对申购的金额和赎回的份额的数量限     购的金额和赎回的份额的数量限制,基

制,基金管理人必须在调整生效前依     金管理人必须在调整生效前依照《信息

照《信息披露办法》的有关规定至少     披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

在一家指定媒体及基金管理人网站公

告并报中国证监会备案。

六、申购费用和赎回费用               六、申购费用和赎回费用

(四)本基金的申购费率、赎回费率     (四)本基金的申购费率、赎回费率和

和收费方式由基金管理人根据《基金     收费方式由基金管理人根据《基金合同》



                               101
合同》的规定确定并在《招募说明书》 的规定确定并在《招募说明书》及基金

中列示。基金管理人可以根据《基金     产品资料概要中列示。基金管理人可以

合同》的相关约定调整费率或收费方     根据《基金合同》的相关约定调整费率

式,基金管理人最迟应于新的费率或     或收费方式,基金管理人最迟应于新的

收费方式实施日前 2 个工作日在至少    费率或收费方式实施日前 2 个工作日在

一家指定报刊及基金管理人网站公       指定媒介公告。

告。

八、申购和赎回的注册登记             八、申购和赎回的注册登记

基金管理人可以在法律法规允许的范     基金管理人可以在法律法规允许的范围

围内,对上述注册登记办理时间进行     内,对上述注册登记办理时间进行调整,

调整,但不得实质影响投资者的合法     但不得实质影响投资者的合法权益,并

权益,并最迟于开始实施前 3 个工作    最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒

日在至少一家指定媒体及基金管理人     介公告。

网站公告。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理方     九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

式                                   发生上述情形之一的,投资人的申购申

发生上述情形之一的,投资人的申购     请被全部或部分拒绝的,申购款项将相

申请被全部或部分拒绝的,申购款项     应退还投资者。发生上述(一)到(四)、

将相应退还投资者。发生上述(一)     (八)项暂停申购情形时,基金管理人

到(四)、(八)项暂停申购情形时,   应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

基金管理人应当在至少一家指定媒体

及基金管理人网站刊登暂停申购公

告。

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项     十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的

的情形及处理方式                     情形及处理方式

同时,在出现上述第(三)款的情形     同时,在出现上述第(三)款的情形时,

时,对已接受的赎回申请可延期支付     对已接受的赎回申请可延期支付赎回款

赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个   项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,

工作日,并在至少一家指定的媒体及     并在指定的媒介公告。投资者在申请赎



                             102
基金管理人网站公告。投资者在申请     回时可事先选择将当日可能未获受理部

赎回时可事先选择将当日可能未获受     分予以撤销。

理部分予以撤销。                     暂停基金的赎回,基金管理人应及时在

暂停基金的赎回,基金管理人应及时     指定媒介上刊登暂停赎回公告。

在至少一家指定媒体及基金管理人网     在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

站上刊登暂停赎回公告。               应及时恢复赎回业务的办理,并依照有

在暂停赎回的情况消除时,基金管理     关规定在指定媒介上公告。

人应及时恢复赎回业务的办理,并依

照有关规定在至少一家指定媒体及基

金管理人网站上公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式       十一、巨额赎回的情形及处理方式

(二)巨额赎回的处理方式             (二)巨额赎回的处理方式

3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎回    3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并

并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日    顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内在

内通过指定媒体及基金管理人的公司     指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真

网站或代销机构的网点刊登公告,并     或《招募说明书》规定的其他方式通知

在公开披露日向中国证监会和基金管     基金份额持有人,并说明有关处理方法。

理人主要办公场所所在地中国证监会     本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎

派出机构备案。同时以邮寄、传真或     回,如基金管理人认为有必要,可暂停

《招募说明书》规定的其他方式通知     接受赎回申请;已经接受的赎回申请可

基金份额持有人,并说明有关处理方     以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得

法。                                 超过 20 个工作日,并应当在指定媒介公

本基金连续 2 个开放日以上发生巨额    告。

赎回,如基金管理人认为有必要,可

暂停接受赎回申请;已经接受的赎回

申请可以延缓支付赎回款项,但延缓

期限不得超过 20 个工作日,并应当在

至少一家指定媒体及基金管理人网站

公告。



                             103
           十二、重新开放申购或赎回的公告        十二、重新开放申购或赎回的公告

           如果发生暂停的时间为一天,基金管      如果发生暂停的时间为一天,基金管理

           理人应于重新开放日在至少一家指定      人应于重新开放日在指定媒介刊登基金

           媒体及基金管理人网站刊登基金重新      重新开放申购或赎回的公告并公布最近

           开放申购或赎回的公告并公布最近一      一个开放日的基金份额净值。

           个开放日的基金份额净值。              如果发生暂停的时间超过一天但少于两

           如果发生暂停的时间超过一天但少于      周,暂停结束基金重新开放申购或赎回

           两周,暂停结束基金重新开放申购或      时,基金管理人应提前 2 个工作日在指

           赎回时,基金管理人应提前 2 个工作     定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的

           日在至少一家指定媒体及基金管理人      公告,并在重新开始办理申购或赎回的

           网站刊登基金重新开放申购或赎回的      开放日公告最近一个开放日的基金份额

           公告,并在重新开始办理申购或赎回      净值。

           的开放日公告最近一个开放日的基金      如果发生暂停的时间超过两周,暂停期

           份额净值。                            间,基金管理人应每两周至少重复刊登

           如果发生暂停的时间超过两周,暂停      暂停公告一次。暂停结束基金重新开放

           期间,基金管理人应每两周至少重复      申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个

           刊登暂停公告一次。暂停结束基金重      工作日在指定媒介连续刊登基金重新开

           新开放申购或赎回时,基金管理人应      放申购或赎回的公告,并在重新开放申

           提前 2 个工作日在至少一家指定媒体     购或赎回日公告最近一个开放日的基金

           及基金管理人网站连续刊登基金重新      份额净值。

           开放申购或赎回的公告,并在重新开

           放申购或赎回日公告最近一个开放日

           的基金份额净值。

第六部分   一、基金管理人                        一、基金管理人

基金合同   (二)基金管理人的权利与义务          (二)基金管理人的权利与义务

当事人及   2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

权利义务   他有关规定,基金管理人的义务包括      有关规定,基金管理人的义务包括但不

           但不限于:                            限于:

           (8)采取适当合理的措施使计算基金     (8)采取适当合理的措施使计算基金份



                                        104
           份额认购、申购、赎回和注销价格的      额认购、申购、赎回和注销价格的方法

           方法符合《基金合同》等法律文件的      符合《基金合同》等法律文件的规定,

           规定,按有关规定计算并公告基金资      按有关规定计算并公告基金净值信息,

           产净值,确定基金份额申购、赎回的      确定基金份额申购、赎回的价格;

           价格;                                (10)编制季度报告、中期报告和年度

           (10)编制半年度和年度基金报告;      报告;

           二、基金托管人                        二、基金托管人

           (二)基金托管人的权利与义务          (二)基金托管人的权利与义务

           2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

           他有关规定,基金托管人的义务包括      有关规定,基金托管人的义务包括但不

           但不限于:                            限于:

           (8)复核、审查基金管理人计算的基     (8)复核、审查基金管理人计算的基金

           金资产净值、基金份额申购、赎回价      资产净值、基金份额净值、基金份额申

           格;                                  购、赎回价格;

           (10)对基金财务会计报告、季度、      (10)对基金财务会计报告、季度报告、

           半年度和年度基金报告出具意见,说      中期报告和年度报告出具意见,说明基

           明基金管理人在各重要方面的运作是      金管理人在各重要方面的运作是否严格

           否严格按照《基金合同》的规定进行; 按照《基金合同》的规定进行;如果基

           如果基金管理人有未执行《基金合同》 金管理人有未执行《基金合同》规定的

           规定的行为,还应当说明基金托管人      行为,还应当说明基金托管人是否采取

           是否采取了适当的措施;                了适当的措施;

第七部分   三、召开基金份额持有人大会的通知      三、召开基金份额持有人大会的通知时

基金份额   时间、通知内容、通知方式              间、通知内容、通知方式

持有人大   (一)召开基金份额持有人大会,召      (一)召开基金份额持有人大会,召集

会         集人应于会议召开前 40 天,在至少一    人应于会议召开前 40 天,在指定媒介公

           家指定媒体及基金管理人网站公告。      告。基金份额持有人大会通知应至少载

           基金份额持有人大会通知应至少载明      明以下内容:

           以下内容:




                                        105
           八、生效与公告                      八、生效与公告

           基金份额持有人大会的决议,召集人    基金份额持有人大会的决议,召集人应

           应当自通过之日起 5 日内报中国证监   当自通过之日起 5 日内报中国证监会备

           会核准或者备案。                    案。

           基金份额持有人大会的决议自中国证    基金份额持有人大会的决议自表决通过

           监会依法核准或者出具无异议意见之    之日起生效。

           日起生效。                          基金份额持有人大会决议自生效之日起

           基金份额持有人大会决议自生效之日    2 个工作日内在指定媒介上公告。如果

           起 2 个工作日内在至少一家指定媒体   采用通讯方式进行表决,在公告基金份

           及基金管理人网站上公告。如果采用    额持有人大会决议时,必须将公证书全

           通讯方式进行表决,在公告基金份额    文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

           持有人大会决议时,必须将公证书全

           文、公证机构、公证员姓名等一同公

           告。

第八部分   二、基金管理人和基金托管人的更换    二、基金管理人和基金托管人的更换程

基金管理   程序                                序

人、基金   (一)基金管理人的更换程序          (一)基金管理人的更换程序

托管人的   4、核准:基金份额持有人大会选任基   4、备案:基金份额持有人大会选任基金

更换条件   金管理人的决议须经中国证监会核准    管理人的决议须报中国证监会备案;

和程序     生效后方可执行;                    5、公告:基金管理人更换后,由基金托

           5、公告:基金管理人更换后,由基金   管人在基金份额持有人大会决议生效

           托管人在中国证监会核准后 2 日内在   后 2 日内在指定媒介公告。

           至少一家指定媒体及基金管理人网站    (二)基金托管人的更换程序

           公告。                              4、备案:基金份额持有人大会更换基金

           (二)基金托管人的更换程序          托管人的决议须报中国证监会备案;

           4、核准:基金份额持有人大会更换基   5、公告:基金托管人更换后,由基金管

           金托管人的决议须经中国证监会核准    理人在基金份额持有人大会决议生效

           生效后方可执行;                    后 2 日内在指定媒介公告。

           5、公告:基金托管人更换后,由基金



                                        106
            管理人在中国证监会核准后 2 日内在

            至少一家指定媒体及基金管理人网站

            公告。

第十部分    三、基金注册登记机构的权利          三、基金注册登记机构的权利

基金份额    基金注册登记机构享有以下权利:      基金注册登记机构享有以下权利:

的注册登    4、在法律法规允许的范围内,对注册   4、在法律法规允许的范围内,对注册登

记          登记业务的办理时间进行调整,并依    记业务的办理时间进行调整,并依照有

            照有关规定于开始实施前在指定媒体    关规定于开始实施前在指定媒介上公

            上公告;                            告;

第十一部    八、业绩比较基准                    八、业绩比较基准

分   基金   随着法律法规和市场环境发生变化,    随着法律法规和市场环境发生变化,如

的投资      如果上述业绩比较基准不适用本基      果上述业绩比较基准不适用本基金,或

            金,或者本基金业绩比较基准中所使    者本基金业绩比较基准中所使用的指数

            用的指数暂停或终止发布,或者出现    暂停或终止发布,或者出现更权威的能

            更权威的能够表征本基金风险收益特    够表征本基金风险收益特征的指数,本

            征的指数,本基金管理人可以依据维    基金管理人可以依据维护基金份额持有

            护基金份额持有人合法权益的原则,    人合法权益的原则,根据实际情况对业

            根据实际情况对业绩比较基准进行相    绩比较基准进行相应调整。调整业绩比

            应调整。调整业绩比较基准应经基金    较基准应经基金托管人同意,报中国证

            托管人同意,报中国证监会备案,基    监会备案,基金管理人应在调整前 2 个

            金管理人应在调整前 2 个工作日在至   工作日在指定媒介上予以公告。

            少一种指定媒体上予以公告。

第十四部    四、费用调整                        四、费用调整

分   基金   基金管理人必须最迟于新的费率实施    基金管理人必须最迟于新的费率实施日

费用与税    日前 2 日在至少一种指定媒体和基金   前 2 日在指定媒介上公告。

收          管理人网站上公告。

第十五部    五、收益分配方案的确定、公告与实    五、收益分配方案的确定、公告与实施

分   基金   施                                  本基金收益分配方案由基金管理人拟

的收益与    本基金收益分配方案由基金管理人拟    定,并由基金托管人复核,在 2 日内在



                                         107
分配          定,并由基金托管人复核,在 2 日内    指定媒介公告。

              在至少一家指定媒体公告并报中国证

              监会备案。

第十六部      二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计

分     基金   (一)基金管理人聘请与基金管理人、 (一)基金管理人聘请与基金管理人、

的会计与      基金托管人相互独立的具有证券从业     基金托管人相互独立的具有证券、期货

审计          资格的会计师事务所及其注册会计师     相关业务资格的会计师事务所及其注册

              对本基金的年度财务报表进行审计。     会计师对本基金的年度财务报表进行审

              (三)基金管理人认为有充足理由更     计。

              换会计师事务所,须通报基金托管人。 (三)基金管理人认为有充足理由更换

              更换会计师事务所需在 2 日内在至少    会计师事务所,须通报基金托管人。更

              一家指定媒体公告并报中国证监会备     换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介

              案。                                 公告。

第十七部      二、信息披露义务人                   二、信息披露义务人

分     基金   本基金信息披露义务人包括基金管理     本基金信息披露义务人包括基金管理

的信息披      人、基金托管人、召集基金份额持有     人、基金托管人、召集基金份额持有人

露            人大会的基金份额持有人等法律法规     大会的基金份额持有人等法律、行政法

              和中国证监会规定的自然人、法人和     规和中国证监会规定的自然人、法人和

              其他组织。                           非法人组织。

              本基金信息披露义务人按照法律法规     本基金信息披露义务人以保护基金份额

              和中国证监会的规定披露基金信息,     持有人利益为根本出发点,按照法律法

              并保证所披露信息的真实性、准确性     规和中国证监会的规定披露基金信息,

              和完整性。                           并保证所披露信息的真实性、准确性、

              本基金信息披露义务人应当在中国证     完整性、及时性、简明性和易得性。

              监会规定时间内,将应予披露的基金     本基金信息披露义务人应当在中国证监

              信息通过中国证监会指定的媒体和基     会规定时间内,将应予披露的基金信息

              金管理人、基金托管人的互联网网站     通过中国证监会指定的全国性报刊(以

              (以下简称“网站”)等媒介披露,并   下简称“指定报刊”)及指定互联网网

              保证基金投资者能够按照《基金合同》 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,



                                           108
约定的时间和方式查阅或者复制公开     并保证基金投资者能够按照《基金合同》

披露的信息资料。                     约定的时间和方式查阅或者复制公开披

                                     露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开     三、本基金信息披露义务人承诺公开披

披露的基金信息,不得有下列行为:     露的基金信息,不得有下列行为:

(五)登载任何自然人、法人或者其     (五)登载任何自然人、法人和非法人

他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的     组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

文字;

四、本基金公开披露的信息应采用中     四、本基金公开披露的信息应采用中文

文文本。如同时采用外文文本的,基     文本。如同时采用外文文本的,基金信

金信息披露义务人应保证两种文本的     息披露义务人应保证不同文本的内容一

内容一致。两种文本之间发生歧义的, 致。不同文本之间发生歧义的,以中文

以中文文本为准。                     文本为准。

五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:             公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、

基金托管协议                         基金托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后,     基金募集申请经中国证监会注册后,基

基金管理人在基金份额发售的 3 日      金管理人应当在基金份额发售的 3 日

前,将基金招募说明书、《基金合同》 前,将基金份额发售公告、基金招募说

摘要登载在指定媒体和基金管理人网     明书提示性公告和《基金合同》提示性

站上;基金管理人、基金托管人应当     公告登载在指定报刊上,将基金份额发

将《基金合同》、基金托管协议登载在   售公告、基金招募说明书、基金产品资

网站上。                             料概要、《基金合同》和基金托管人协

1、基金招募说明书应当最大限度地披    议登载在指定网站上,并将基金产品资

露影响基金投资者决策的全部事项,     料概要登载在基金销售机构网站或营

说明基金认购、申购和赎回安排、基     业网点;基金托管人应当同时将《基金

金投资、基金产品特性、风险揭示、     合同》、基金托管协议登载在网站上。

信息披露及基金份额持有人服务等内     1、基金招募说明书应当最大限度地披露



                             109
容。《基金合同》生效后,基金管理人    影响基金投资者决策的全部事项,说明

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新   基金认购、申购和赎回安排、基金投资、

招募说明书并登载在网站上,将更新      基金产品特性、风险揭示、信息披露及

后的招募说明书摘要登载在指定媒体      基金份额持有人服务等内容。《基金合

上;基金管理人在公告的 15 日前向主    同》生效后,基金招募说明书的信息发

要办公场所所在地的中国证监会派出      生重大变更的,基金管理人应当在三个

机构报送更新的招募说明书,并就有      工作日内,更新基金招募说明书并登载

关更新内容提供书面说明。              在指定网站上;基金招募说明书其他信

                                      息发生变更的,基金管理人至少每年更

                                      新一次。基金终止运作的,基金管理人

                                      不再更新基金招募说明书。

                                      新增:

                                      4、基金产品资料概要是基金招募说明

                                      书的摘要文件,用于向投资者提供简明

                                      的基金概要信息。《基金合同》生效后,

                                      基金产品资料概要的信息发生重大变

                                      更的,基金管理人应当在三个工作日

                                      内,更新基金产品资料概要,并登载在

                                      指定网站及基金销售机构网站或营业

                                      网点;基金产品资料概要其他信息发生

                                      变更的,基金管理人至少每年更新一

                                      次。基金终止运作的,基金管理人不再

                                      更新基金产品资料概要。

(二)基金份额发售公告                (二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具      基金管理人应当就基金份额发售的具体

体事宜编制基金份额发售公告,并在      事宜编制基金份额发售公告,并在披露

披露招募说明书的当日登载于指定媒      招募说明书的当日登载于指定媒介上。

体和基金管理人网站上。                (三)《基金合同》生效公告

(三)《基金合同》生效公告            基金管理人应当在收到中国证监会确认



                             110
基金管理人应当在收到中国证监会确     文件的次日在指定媒介上登载《基金合

认文件的次日在指定媒体和基金管理     同》生效公告。

人网站上登载《基金合同》生效公告。 (四)基金净值信息

(四)基金资产净值、基金份额净值     1、本基金的基金合同生效后,在开始办

基金合同生效后,在开始办理基金份     理基金份额申购或者赎回前,基金管理

额申购或者赎回前,基金管理人将至     人将至少每周在指定网站披露一次基金

少每周公告一次基金资产净值和基金     份额净值和基金份额累计净值;

份额净值;                           在开始办理基金份额申购或者赎回后,

在开始办理基金份额申购或者赎回       基金管理人应当在不晚于每个开放日的

后,基金管理人应当在每个开放日的     次日,通过其指定网站、基金销售机构

次日,通过网站、基金份额销售网点     网站或者营业网点披露开放日的基金份

以及其他媒介,披露开放日的基金份     额净值和基金份额累计净值。

额净值和基金份额累计净值。           基金管理人应当在不晚于半年度和年

基金管理人应当公告半年度和年度最     度最后一日的次日,在指定网站披露半

后一个市场交易日基金资产净值和基     年度和年度最后一日的基金份额净值

金份额净值。基金管理人应当在前款     和基金份额累计净值。

规定的市场交易日的次日,将基金资     (五)基金份额申购、赎回价格

产净值、基金份额净值和基金份额累     基金管理人应当在《基金合同》、招募说

计净值登载在指定媒体和基金管理人     明书等信息披露文件上载明基金份额申

网站上。                             购、赎回价格的计算方式及有关申购、

(五)基金份额申购、赎回价格         赎回费率,并保证投资者能够在基金销

基金管理人应当在《基金合同》、招募   售机构网站或营业网点查阅或者复制

说明书等信息披露文件上载明基金份     前述信息资料。

额申购、赎回价格的计算方式及有关     (六)基金定期报告,包括基金年度报

申购、赎回费率,并保证投资者能够     告、基金中期报告和基金季度报告

在基金份额发售网点查阅或者复制前     基金管理人应当在每年结束之日起三个

述信息资料。                         月内,编制完成基金年度报告,将年度

(六)基金定期报告,包括基金年度     报告登载在指定网站上,并将年度报告

报告、基金半年度报告和基金季度报     提示性公告登载在指定报刊上。基金年



                             111
告                                   度报告中的财务会计报告应当经过具有

基金管理人应当在每年结束之日起 90    证券、期货相关业务资格的会计师事务

日内,编制完成基金年度报告,并将     所审计。

年度报告正文登载于网站上,将年度     基金管理人应当在上半年结束之日起两

报告摘要登载在指定媒体上。基金年     个月内,编制完成基金中期报告,将中

度报告的财务会计报告应当经过审       期报告登载在指定网站上,并将中期报

计。                                 告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在上半年结束之日起     基金管理人应当在季度结束之日起 15

60 日内,编制完成基金半年度报告, 个工作日内,编制完成基金季度报告,

并将半年度报告正文登载在网站上,     将季度报告登载在指定网站上,并将季

将半年度报告摘要登载在指定媒体       度报告提示性公告登载在指定报刊上。

上。                                 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金

基金管理人应当在每个季度结束之日     管理人可以不编制当期季度报告、中期

起 15 个工作日内,编制完成基金季度   报告或者年度报告。

报告,并将季度报告登载在指定媒体     报告期内出现单一投资者持有基金份额

上。                                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为

《基金合同》生效不足 2 个月的,基    保障其他投资者的权益,基金管理人至

金管理人可以不编制当期季度报告、     少应当在季度报告、中期报告、年度报

半年度报告或者年度报告。             告等定期报告文件中“影响投资者决策

基金定期报告在公开披露的第 2 个工    的其他重要信息”项下披露该投资者的

作日,分别报中国证监会和本基金管     类别、报告期末持有份额及占比、报告

理人主要办公场所所在地中国证监会     期内持有份额变化情况及本基金的特有

派出机构备案。报备应当采用电子文     风险。

本和书面报告两种方式。               本基金持续运作过程中,应当在基金年

报告期内出现单一投资者持有基金份     度报告和中期报告中披露基金组合资产

额达到或超过基金总份额 20%的情形, 情况及其流动性风险分析等。

为保障其他投资者的权益,基金管理     (七)临时报告

人至少应当在季度报告、半年度报告、 本基金发生重大事件,有关信息披露义

年度报告等定期报告文件中“影响投     务人应当在 2 个工作日内编制临时报告



                             112
资者决策的其他重要信息”项下披露    书,并登载在指定报刊和指定网站上。

该投资者的类别、报告期末持有份额    前款所称重大事件,是指可能对基金份

及占比、报告期内持有份额变化情况    额持有人权益或者基金份额的价格产生

及本基金的特有风险。                重大影响的下列事件:

本基金持续运作过程中,应当在基金    1、基金份额持有人大会的召开及决定的

年度报告和半年度报告中披露基金组    事项;

合资产情况及其流动性风险分析等。    2、《基金合同》终止、基金清算;

(七)临时报告                      3、转换基金运作方式、基金合并;

本基金发生重大事件,有关信息披露    4、更换基金管理人、基金托管人、基金

义务人应当在 2 个工作日内编制临时   份额登记机构,基金改聘会计师事务

报告书,予以公告,并在公开披露日    所;

分别报中国证监会和基金管理人主要    新增:5、基金管理人委托基金服务机

办公场所所在地的中国证监会派出机    构代为办理基金的份额登记、核算、估

构备案。                            值等事项,基金托管人委托基金服务机

前款所称重大事件,是指可能对基金    构代为办理基金的核算、估值、复核等

份额持有人权益或者基金份额的价格    事项;

产生重大影响的下列事件:            6、基金管理人、基金托管人的法定名称、

1、基金份额持有人大会的召开;       住所发生变更;

2、终止《基金合同》;               7、基金管理人变更持有百分之五以上

3、转换基金运作方式;               股权的股东、基金管理人的实际控制人

4、更换基金管理人、基金托管人;     变更;

5、基金管理人、基金托管人的法定名   8、基金募集期延长或提前结束募集;

称、住所发生变更;                  9、基金管理人的高级管理人员、基金经

6、基金管理人股东及其出资比例发生   理和基金托管人专门基金托管部门负责

变更;                              人发生变动;

7、基金募集期延长;                 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内

8、基金管理人的董事长、总经理及其   变更超过百分之五十,基金管理人、基

他高级管理人员、基金经理和基金托    金托管人专门基金托管部门的主要业务

管人基金托管部门负责人发生变动;    人员在最近 12 个月内变动超过百分之



                            113
9、基金管理人的董事在一年内变更超   三十;

过百分之五十;                      11、涉及基金财产、基金管理业务、基

10、基金管理人、基金托管人基金托    金托管业务的诉讼或仲裁;

管部门的主要业务人员在一年内变动    12、基金管理人或其高级管理人员、基

超过百分之三十;                    金经理因基金管理业务相关行为受到

11、涉及基金管理业务、基金财产、    重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

基金托管业务的诉讼;                或其专门基金托管部门负责人因基金

12、基金管理人、基金托管人受到监    托管业务相关行为受到重大行政处罚、

管部门的调查;                      刑事处罚;

13、基金管理人及其董事、总经理及    13、基金管理人运用基金财产买卖基金

其他高级管理人员、基金经理受到严    管理人、基金托管人及其控股股东、实

重行政处罚,基金托管人及其基金托    际控制人或者与其有重大利害关系的

管部门负责人受到严重行政处罚;      公司发行的证券或者承销期内承销的

14、重大关联交易事项;              证券,或者从事其他重大关联交易事项,

15、基金收益分配事项;              但中国证监会另有规定的除外;

16、管理费、托管费等费用计提标准、 14、基金收益分配事项;

计提方式和费率发生变更;            15、管理费、托管费、申购费、赎回费

17、基金份额净值计价错误达基金份    等费用计提标准、计提方式和费率发生

额净值百分之零点五;                变更;

18、基金改聘会计师事务所;          16、基金份额净值计价错误达基金份额

19、变更基金销售机构;              净值百分之零点五;

20、更换基金登记机构;              17、本基金开始办理申购、赎回;

21、本基金开始办理申购、赎回;      18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

22、本基金申购、赎回费率及其收费    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接

方式发生变更;                      受赎回申请或延缓支付赎回款项;

23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停    重新接受申购、赎回申请;

接受赎回申请;                      21、发生涉及基金申购、赎回事项调整

25、本基金暂停接受申购、赎回申请    或潜在影响投资者赎回等重大事项时;



                             114
后重新接受申购、赎回;             22、基金信息披露义务人认为可能对基

26、发生涉及基金申购、赎回事项调   金份额持有人权益或者基金份额的价

整或潜在影响投资者赎回等重大事项   格产生重大影响的其他事项或中国证

时;                               监会规定的其他事项。

27、中国证监会规定的其他事项。     (八)澄清公告

(八)澄清公告                     在《基金合同》存续期限内,任何公共

在《基金合同》存续期限内,任何公   媒体中出现的或者在市场上流传的消息

共媒体中出现的或者在市场上流传的   可能对基金份额价格产生误导性影响或

消息可能对基金份额价格产生误导性   者引起较大波动,以及可能损害基金份

影响或者引起较大波动的,相关信息   额持有人权益的,相关信息披露义务人

披露义务人知悉后应当立即对该消息   知悉后应当立即对该消息进行公开澄

进行公开澄清,并将有关情况立即报   清,并将有关情况立即报告中国证监会。

告中国证监会。                     新增:(九)清算报告

(九)基金份额持有人大会决议       基金合同终止的,基金管理人应当依法

基金份额持有人大会决定的事项,应   组织基金财产清算小组对基金财产进

当依法报国务院证券监督管理机构核   行清算并作出清算报告。基金财产清算

准或者备案,并予以公告。召开基金   小组应当将清算报告登载在指定网站

份额持有人大会的,召集人应当至少   上,并将清算报告提示性公告登载在指

提前 40 日公告基金份额持有人大会   定报刊上。

的召开时间、会议形式、审议事项、   (十)基金份额持有人大会决议

议事程序和表决方式等事项。         基金份额持有人大会决定的事项,应当

(十)中国证监会规定的其他信息。   依法报国务院证券监督管理机构备案,

                                   并予以公告。召开基金份额持有人大会

                                   的,召集人应当至少提前 40 日公告基金

                                   份额持有人大会的召开时间、会议形式、

                                   审议事项、议事程序和表决方式等事项。

                                   (十一)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健   基金管理人、基金托管人应当建立健全



                             115
全信息披露管理制度,指定专人负责   信息披露管理制度,指定专门部门及高

管理信息披露事务。                 级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信   基金信息披露义务人公开披露基金信

息,应当符合中国证监会相关基金信   息,应当符合中国证监会相关基金信息

息披露内容与格式准则的规定。       披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、   基金托管人应当按照相关法律法规、中

中国证监会的规定和《基金合同》的   国证监会的规定和《基金合同》的约定,

约定,对基金管理人编制的基金资产   对基金管理人编制的基金资产净值、基

净值、基金份额净值、基金份额申购   金份额净值、基金份额申购赎回价格、

赎回价格、基金定期报告和定期更新   基金定期报告、更新的招募说明书、基

的招募说明书等公开披露的相关基金   金产品资料概要、基金清算报告等公开

信息进行复核、审查,并向基金管理   披露的相关基金信息进行复核、审查,

人出具书面文件或者盖章确认。       并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定   基金管理人、基金托管人应当在指定报

媒体中选择披露信息的报刊。         刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

基金管理人、基金托管人除依法在指   金管理人、基金托管人应当向中国证监

定媒体和基金管理人网站上披露信息   会基金电子披露网站报送拟披露的基

外,还可以根据需要在其他公共媒体   金信息,并保证相关报送信息的真实、

披露信息,但是其他公共媒体不得早   准确、完整、及时。

于指定媒体和基金管理人网站披露信   基金管理人、基金托管人除依法在指定

息,并且在不同媒介上披露同一信息   媒介上披露信息外,还可以根据需要在

的内容应当一致。                   其他公共媒介披露信息,但是其他公共

                                   媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                   在不同媒介上披露同一信息的内容应当

                                   一致。

七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于   依法必须披露的信息发布后,基金管理

基金管理人、基金托管人和基金销售   人、基金托管人应当按照相关法律法规

机构的住所,供公众查阅、复制。     规定将信息置备于各自住所,供社会公



                             116
            基金定期报告公布后,应当分别置备    众查阅、复制。

            于基金管理人和基金托管人的住所,

            以供公众查阅、复制。

                                                新增:八、本基金信息披露事项以法律

                                                法规规定及本章节约定的内容为准。

第十八部    一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更

分   基金   (二)关于《基金合同》变更的基金    (二)关于《基金合同》变更的基金份

合同的变    份额持有人大会决议经中国证监会核    额持有人大会决议,自表决通过之日起

更、终止    准生效后方可执行,自《基金合同》    生效,自决议生效后两个工作日内在指

与基金财    生效之日起在至少一家指定媒体公      定媒介公告。

产的清算    告。

            三、基金财产的清算                  三、基金财产的清算

            (二)基金财产清算小组组成:基金    (二)基金财产清算小组组成:基金财

            财产清算小组成员由基金管理人、基    产清算小组成员由基金管理人、基金托

            金托管人、具有从事证券相关业务资    管人、具有证券、期货相关业务资格的

            格的注册会计师、律师以及中国证监    注册会计师、律师以及中国证监会指定

            会指定的人员组成。基金财产清算小    的人员组成。基金财产清算小组可以聘

            组可以聘用必要的工作人员。          用必要的工作人员。

            六、基金财产清算的公告              六、基金财产清算的公告

            清算过程中的有关重大事项须及时公    清算过程中的有关重大事项须及时公

            告;基金财产清算报告经会计师事务    告;基金财产清算报告经具有证券、期

            所审计并由律师事务所出具法律意见    货相关业务资格的会计师事务所审计并

            书后报中国证监会备案并公告。基金    由律师事务所出具法律意见书后报中国

            财产清算公告于基金财产清算报告报    证监会备案并公告。基金财产清算公告

            中国证监会备案后 5 个工作日内由基   于基金财产清算报告报中国证监会备案

            金财产清算小组进行公告。            后 5 个工作日内由基金财产清算小组进

                                                行公告,基金财产清算小组应当将清算

                                                报告登载在指定网站上,并将清算报告

                                                提示性公告登载在指定报刊上。



                                         117
        《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》修改前后对

照表
     章节                 修改前                                 修改后

二、基金    订立本协议的依据是《中华人民共和国     订立本协议的依据是《中华人民共和国

托管协议    证券投资基金法》(以下简称《基金       证券投资基金法》(以下简称《基金

的依据、    法》)、《证券投资基金运作管理办法》 法》)、《证券投资基金运作管理办法》

目的和原    (以下简称《运作办法》)、《证券投资   (以下简称《运作办法》)、《证券投资

则          基金销售管理办法》(以下简称《销售     基金销售管理办法》(以下简称《销售

            办法》)、《证券投资基金信息披露管理   办法》)、《公开募集证券投资基金信息

            办法》(以下简称《信息披露办法》)、 披露管理办法》(以下简称《信息披露

            《证券投资基金信息披露内容与格式       办法》)、《证券投资基金信息披露内容

            准则第 7 号〈托管协议的内容与格        与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与

            式〉》、《公开募集开放式证券投资基金   格式〉》、《公开募集开放式证券投资基

            流动性风险管理规定》、《金元顺安消费   金流动性风险管理规定》、《金元顺安消

            主题混合型证券投资基金基金合同》 费主题混合型证券投资基金基金合同》

            (以下简称《基金合同》)及其他有关     (以下简称《基金合同》)及其他有关

            规定。                                 规定。

                                                   新增:本协议约定的基金产品资料概要

                                                   编制、披露与更新要求,自《信息披露

                                                   办法》实施之日起一年后开始执行。

五、基金    (二)募集资金的验证                   (二)募集资金的验证

财产保管    募集期内销售机构按销售与服务代理       募集期内销售机构按销售与服务代理

            协议的约定,将认购资金划入基金管理     协议的约定,将认购资金划入基金管理

            人在具有托管资格的商业银行开设的       人在具有托管资格的商业银行开设的

            金元顺安基金管理有限公司基金认购       金元顺安基金管理有限公司基金认购

            专户。该账户由基金管理人开立并管       专户。该账户由基金管理人开立并管

            理。基金募集期满,募集的基金份额总     理。基金募集期满,募集的基金份额总

            额、基金募集金额、基金份额持有人人     额、基金募集金额、基金份额持有人人

            数符合《基金法》、《运作办法》等有关   数符合《基金法》、《运作办法》等有关

                                         118
           规定后,由基金管理人聘请具有从事证     规定后,由基金管理人聘请具有证券、

           券业务资格的会计师事务所进行验资, 期货相关业务资格的会计师事务所进

           出具验资报告,出具的验资报告应由参     行验资,出具验资报告,出具的验资报

           加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册   告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)

           会计师签字有效。验资完成,基金管理     中国注册会计师签字有效。验资完成,

           人应将募集的属于本基金财产的全部       基金管理人应将募集的属于本基金财

           资金划入基金托管人为基金开立的资       产的全部资金划入基金托管人为基金

           产托管专户中,基金托管人在收到资金     开立的资产托管专户中,基金托管人在

           当日出具确认文件。                     收到资金当日出具确认文件。

八、基金   (五)基金定期报告的编制和复核         (五)基金定期报告的编制和复核

资产净值   在《基金合同》生效后每六个月结束之     《基金合同》生效后,基金招募说明书、

计算和会   日起 45 日内,基金管理人对招募说明     基金产品资料概要的信息发生重大变

计核算     书更新一次并登载在网站上,并将更新     更的,基金管理人应当在三个工作日

           后的招募说明书摘要登载在指定媒体       内,更新基金招募说明书和基金产品资

           上。基金管理人在每个季度结束之日起     料概要并登载在指定网站上;基金招募

           15 个工作日内完成季度报告编制并公      说明书、基金产品资料概要其他信息发

           告;在会计年度半年终了后 60 日内完     生变更的,基金管理人至少每年更新一

           成半年报告编制并公告;在会计年度结     次。基金终止运作的,基金管理人不再

           束后 90 日内完成年度报告编制并公       更新招募说明书。基金管理人在每个季

           告。                                   度结束之日起 15 个工作日内完成季度

           基金管理人在月度报表完成当日,对报     报告编制并公告;在上半年结束之日起

           表加盖公章后,以加密传真方式将有关     两个月内完成中期报告编制并公告;在

           报表提供基金托管人复核;基金托管人     每年结束之日起三个月内完成年度报

           在 3 个工作日内进行复核,并将复核结    告编制并公告。

           果及时书面通知基金管理人。基金管理     基金管理人在 5 个工作日内完成月度

           人在季度报告完成当日,将有关报告提     报告,在月度报告完成当日,将有关报

           供基金托管人复核,基金托管人在收到     告提供基金托管人复核;基金托管人在

           后 7 个工作日内进行复核,并将复核结    3 个工作日内进行复核,并将复核结果

           果书面通知基金管理人。基金管理人在     及时书面通知基金管理人。基金管理人



                                        119
半年报完成当日,将有关报告提供基金   在 7 个工作日内完成季度报告,在季度

托管人复核,基金托管人在收到后 30    报告完成当日,将有关报告提供基金托

日内进行复核,并将复核结果书面通知   管人复核,基金托管人在收到后 7 个工

基金管理人。基金管理人在年度报告完   作日内进行复核,并将复核结果书面通

成当日,将有关报告提供基金托管人复   知基金管理人。基金管理人在一个月内

核,基金托管人在收到后 45 日内复核, 完成中期报告,在中期报告完成当日,

并将复核结果书面通知基金管理人。     将有关报告提供基金托管人复核,基金

基金托管人在对财务会计报告、半年报   托管人在收到后一个月内进行复核,并

告或年度报告复核完毕后,需盖章确认   将复核结果书面通知基金管理人。基金

或出具相应的复核确认书,以备有权机   管理人在一个半月内完成年度报告,在

构对相关文件审核时提示。             年度报告完成当日,将有关报告提供基

报告期内出现单一投资者持有基金份     金托管人复核,基金托管人在收到后一

额达到或超过基金总份额 20%的情形, 个半月内复核,并将复核结果书面通知

为保障其他投资者的权益,基金管理人   基金管理人。

至少应当在季度报告、半年度报告、年   基金托管人在对财务会计报告、中期报

度报告等定期报告文件中“影响投资者   告或年度报告复核完毕后,需盖章确认

决策的其他重要信息”项下披露该投资   或出具相应的复核确认书,以备有权机

者的类别、报告期末持有份额及占比、 构对相关文件审核时提示。

报告期内持有份额变化情况及本基金     报告期内出现单一投资者持有基金份

的特有风险。                         额达到或超过基金总份额 20%的情形,

本基金持续运作过程中,应当在基金年   为保障其他投资者的权益,基金管理人

度报告和半年度报告中披露基金组合     至少应当在季度报告、中期报告、年度

资产情况及其流动性风险分析等。       报告等定期报告文件中“影响投资者决

                                     策的其他重要信息”项下披露该投资者

                                     的类别、报告期末持有份额及占比、报

                                     告期内持有份额变化情况及本基金的

                                     特有风险。

                                     本基金持续运作过程中,应当在基金年

                                     度报告和中期报告中披露基金组合资



                            120
                                                产情况及其流动性风险分析等。

九、基金   (二)基金收益分配方案的制定和实施   (二)基金收益分配方案的制定和实施

收益分配   程序                                 程序

           基金收益分配方案确定后,由基金管理   基金收益分配方案确定后,由基金管理

           人在 2 日内在至少一家中国证监会指    人在 2 日内在指定媒介公告。

           定媒体公告并报中国证监会备案。

十、基金   (二)基金托管人和基金管理人在信息   (二)基金托管人和基金管理人在信息

信息披露   披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

           根据《信息披露办法》的要求,本基金   根据《信息披露办法》的要求,本基金

           信息披露的文件包括基金招募说明书、 信息披露的文件包括基金招募说明书、

           《基金合同》、基金托管协议、基金份   基金产品资料概要、《基金合同》、基金

           额发售公告、《基金合同》生效公告、   托管协议、基金份额发售公告、《基金

           定期报告、临时报告、基金资产净值和   合同》生效公告、基金资产净值、基金

           基金份额净值等其他必要的公告文件, 份额净值、基金份额申购赎回价格、定

           由基金管理人拟定并负责公布。         期报告、临时报告、清算报告、澄清公

           基金托管人应当按照相关法律、行政法   告、基金份额持有人大会决议等其他必

           规、中国证监会的规定和《基金合同》 要的公告文件,由基金管理人拟定并负

           的约定,对基金管理人编制的基金资产   责公布。

           净值、基金份额净值、基金业绩表现数   基金托管人应当按照相关法律、行政法

           据、基金定期报告和定期更新的招募说   规、中国证监会的规定和《基金合同》

           明书等公开披露的相关基金信息进行     的约定,对基金管理人编制的基金资产

           复核、审查,并向基金管理人出具书面   净值、基金份额净值、基金份额申购赎

           文件或者盖章确认。                   回价格、基金定期报告、更新的招募说

           基金年报中的财务报告部分,经有从事   明书、基金产品资料概要、基金清算报

           证券相关业务资格的会计师事务所审     告等公开披露的相关基金信息进行复

           计后,方可披露。                     核、审查,并向基金管理人进行书面或

           基金管理人应当在中国证监会规定的     电子确认。

           时间内,将应予披露的基金信息通过中   基金年报中的财务报告部分,经有证

           国证监会指定的全国性报刊和基金管     券、期货相关业务资格的会计师事务所



                                        121
           理人的互联网网站等媒介披露。根据法   审计后,方可披露。

           律法规应由基金托管人公开披露的信     基金管理人应当在中国证监会规定的

           息,基金托管人将通过指定报刊或基金   时间内,将应予披露的基金信息通过中

           托管人的互联网网站公开披露。         国证监会指定的全国性报刊(以下简称

           予以披露的信息文本,存放在基金管理   “指定报刊”)及指定互联网网站(以

           人/基金托管人处,投资者可以免费查    下简称“指定网站”)等媒介披露。根

           阅。在支付工本费后可在合理时间获得   据法律法规应由基金托管人公开披露

           上述文件的复制件或复印件。基金管理   的信息,基金托管人将通过指定报刊或

           人和基金托管人应保证文本的内容与     基金托管人的互联网网站等指定媒介

           所公告的内容完全一致。               公开披露。

                                                依法必须披露的信息发布后,基金管理

                                                人、基金托管人应当按照相关法律法规

                                                规定将信息置备于各自住所,供社会公

                                                众查阅、复制。在支付工本费后可在合

                                                理时间获得上述文件的复制件或复印

                                                件。基金管理人和基金托管人应保证文

                                                本的内容与所公告的内容完全一致。

           (三)暂停或延迟信息披露的情形       (三)暂停或延迟信息披露的情形

           1、基金投资所涉及的证券交易所遇法    1、基金投资所涉及的证券、期货交易

           定节假日或因其他原因暂停营业时;     所遇法定节假日或因其他原因暂停营

                                                业时;

十四、基   (一)基金管理人的更换               (一)基金管理人的更换

金管理人   2、更换基金管理人的程序              2、更换基金管理人的程序

和基金托   (4)核准:基金份额持有人大会选任    (4)备案:基金份额持有人大会选任

管人的更   基金管理人的决议须经中国证监会核     基金管理人的决议须经中国证监会备

换         准;                                 案;

           (5)公告:基金管理人更换后,由基    (5)公告:基金管理人更换后,由基

           金托管人在中国证监会核准后 2 日内    金托管人在基金份额持有人大会决议

           在至少一家指定媒体及基金管理人网     生效后 2 日内在指定媒介公告。新任基



                                       122
           站公告。新任基金管理人与原任基金管   金管理人与原任基金管理人进行资产

           理人进行资产管理的交接手续,并与基   管理的交接手续,并与基金托管人核对

           金托管人核对资产总值。如果基金托管   资产总值。如果基金托管人和基金管理

           人和基金管理人同时更换,由新任的基   人同时更换,由新任的基金管理人和新

           金管理人和新任的基金托管人在中国     任的基金托管人在中国证监会批准后

           证监会批准后 2 日内在至少一家指定    2 日内在指定媒介公告;基金管理人应

           媒体及基金管理人网站公告;基金管理   妥善保管基金管理业务资料,及时向临

           人应妥善保管基金管理业务资料,及时   时基金管理人或新任基金管理人办理

           向临时基金管理人或新任基金管理人     基金管理业务的移交手续,临时基金管

           办理基金管理业务的移交手续,临时基   理人或新任基金管理人应及时接收;

           金管理人或新任基金管理人应及时接     (二)基金托管人的更换

           收;                                 2、更换基金托管人的程序

           (二)基金托管人的更换               (4)备案:基金份额持有人大会选任

           2、更换基金托管人的程序              基金托管人的决议须经中国证监会备

           (4)核准:基金份额持有人大会选任    案;

           基金托管人的决议须经中国证监会核     (5)公告:基金托管人更换后,由基

           准;                                 金管理人在基金份额持有人大会决议

           (5)公告:基金托管人更换后,由基    生效后 2 日内在指定媒介公告。新任基

           金管理人在中国证监会核准后 2 日内    金托管人与原基金托管人进行资产托

           在至少一家指定媒体及基金管理人网     管的交接手续,并与基金管理人核对资

           站公告。新任基金托管人与原基金托管   产总值。如果基金托管人和基金管理人

           人进行资产托管的交接手续,并与基金   同时更换,由新任的基金管理人和新任

           管理人核对资产总值。如果基金托管人   的基金托管人在中国证监会批准后 2

           和基金管理人同时更换,由新任的基金   日内在指定媒介公告;

           管理人和新任的基金托管人在中国证

           监会批准后 2 日内在至少一家指定媒

           体及基金管理人网站公告;

十六、托   (一)托管协议的变更与终止           (一)托管协议的变更与终止

管协议的   1、托管协议的变更程序                1、托管协议的变更程序



                                        123
变更、终   本协议双方当事人经协商一致,可以对   本协议双方当事人经协商一致,可以对

止与基金   协议的内容进行变更。变更后的托管协   协议的内容进行变更。变更后的托管协

财产的清   议,其内容不得与《基金合同》的规定   议,其内容不得与《基金合同》的规定

算         有任何冲突。基金托管协议的变更报中   有任何冲突。基金托管协议的变更报中

           国证监会核准后生效。                 国证监会备案后生效。

           (二)基金财产的清算                 (二)基金财产的清算

           3、基金财产清算小组组成:基金财产    3、基金财产清算小组组成:基金财产

           清算小组成员由基金管理人、基金托管   清算小组成员由基金管理人、基金托管

           人、具有从事证券相关业务资格的注册   人、具有证券、期货相关业务资格的注

           会计师、律师以及中国证监会指定的人   册会计师、律师以及中国证监会指定的

           员组成。基金财产清算小组可以聘用必   人员组成。基金财产清算小组可以聘用

           要的工作人员。                       必要的工作人员。

                                                新增:(三)基金财产清算的公告

                                                清算过程中的有关重大事项须及时公

                                                告;基金财产清算报告经具有证券、期

                                                货相关业务资格的会计师事务所审计

                                                并由律师事务所出具法律意见书后报

                                                中国证监会备案并公告。基金财产清算

                                                公告于《基金合同》终止并报中国证监

                                                会备案后 5 个工作日内由基金财产清

                                                算小组进行公告,基金财产清算小组应

                                                当将清算报告登载在指定网站上,并将

                                                清算报告提示性公告登载在指定报刊

                                                上。

十九、基   (一)基金管理人在向中国证监会申请   (一)基金管理人在向中国证监会申请

金托管协   发售基金份额时提交的本基金托管协     发售基金份额时提交的本基金托管协

议的效力   议草案,该等草案系经托管协议当事人   议草案,该等草案系经托管协议当事人

           双方盖章以及双方法定代表人或授权     双方盖章以及双方法定代表人或授权

           代表签字,协议当事人双方可能不时根   代表签字,协议当事人双方可能不时根



                                       124
           据中国证监会的意见修改托管协议草       据中国证监会的意见修改托管协议草

           案。托管协议以中国证监会核准的文本     案。托管协议以中国证监会备案的文本

           为正式文本。                           为正式文本。

     (六)金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金合

同、托管协议修改前后对照表

     《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修

改前后对照表
  章节                    修改前                                 修改后

一、前言   (一)订立本基金合同的目的、依据和     (一)订立本基金合同的目的、依据和

           原则                                   原则

           2、订立本基金合同的依据是《中华人      2、订立本基金合同的依据是《中华人

           民共和国证券投资基金法》(下简称       民共和国证券投资基金法》(下简称

           “《基金法》”)、《中华人民共和国合   “《基金法》”)、《中华人民共和国合

           同法》、《证券投资基金运作管理办法》 同法》、《证券投资基金运作管理办法》

           (下简称“《运作办法》”)、《证券投   (下简称“《运作办法》”)、《证券投

           资基金销售管理办法》(下简称“《销     资基金销售管理办法》(下简称“《销

           售办法》”)、《证券投资基金信息披     售办法》”)、《公开募集证券投资基

           露管理办法》(下简称“《信息披露办     金信息披露管理办法》(下简称“《信

           法》”)、《公开募集开放式证券投资     息披露办法》”)、《公开募集开放式

           基金流动性风险管理规定》(下简称       证券投资基金流动性风险管理规定》

           “《流动性风险规定》”)和其他有关法   (下简称“《流动性风险规定》”)和其

           律法规。                               他有关法律法规。

           (三)金元顺安优质精选灵活配置混合     (三)金元顺安优质精选灵活配置混合

           型证券投资基金由金元顺安保本混合       型证券投资基金由金元顺安保本混合

           型证券投资基金转型而来,金元顺安保     型证券投资基金转型而来,金元顺安保

           本混合型证券投资基金由基金管理人       本混合型证券投资基金由基金管理人

           依照《基金法》、基金合同及其他有关     依照《基金法》、基金合同及其他有关

           规定募集,并经中国证券监督管理委员     规定募集,并经中国证券监督管理委员


                                         125
           会(下简称“中国证监会”)核准,本基    会(下简称“中国证监会”)核准,本基

           金的转型已经中国证监会备案。            金的转型已经中国证监会备案。

                                                   增加:

                                                   投资者应当认真阅读基金合同、基金招

                                                   募说明书、基金产品资料概要等信息披

                                                   露文件,自主判断基金的投资价值,自

                                                   主做出投资决策,自行承担投资风险。

                                                   增加:

                                                   (五)本基金合同关于基金产品资料概

                                                   要的编制、披露及更新等内容,将不晚

                                                   于2020年9月1日起执行。

二、释义   6、招募说明书:指《金元顺安优质精       6、招募说明书:指《金元顺安优质精

           选灵活配置混合型证券投资基金招募        选灵活配置混合型证券投资基金招募

           说明书》,及其定期的更新                说明书》,及其的更新

                                                   增加:

                                                   7、基金产品资料概要:指《金元顺安

                                                   优质精选灵活配置混合型证券投资基

                                                   金基金产品资料概要》及其更新(本基

                                                   金合同关于基金产品资料概要的编制、

                                                   披露及更新等内容,将不晚于2020年9

                                                   月1日起执行)。

           10、《信息披露办法》:指中国证监会      11、《信息披露办法》:指中国证监会

           2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日   2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

           实施的《证券投资基金信息披露管理办      实施的《公开募集证券投资基金信息披

           法》及对其不时作出的修订                露管理办法》及颁布机关对其不时作出

                                                   的修订

           14、银行业监督管理机构:指中国银行      15、银行业监督管理机构:指中国人民

           业监督管理委员会                        银行或中国银行保险监督管理委员会

           51、指定媒体:指中国证监会指定的用      52、指定媒介:指中国证监会指定的用



                                          126
           以进行信息披露的报刊、互联网网站及   以进行信息披露的全国性报刊及指定

           其他媒体                             互联网网站(包括基金管理人网站、基

                                                金托管人网站、中国证监会基金电子披

                                                露网站)等媒介




五、基金   (一)申购和赎回场所                 (一)申购和赎回场所

份额的申   本基金的申购与赎回将通过基金管理     本基金的申购与赎回将通过基金管理

购与赎回   人的直销中心及代销机构的代销网点     人的直销中心及代销机构的代销网点

           进行。具体的销售网点将由基金管理人   进行。具体的销售网点将由基金管理人

           在招募说明书或其他公告中列明。基金   在招募说明书或基金管理人网站中列

           管理人可根据情况变更或增减代销机     明。基金管理人可根据情况变更或增减

           构,并予以公告。投资者可以在销售     代销机构。投资者可以在销售机构办理

           机构办理基金销售业务的营业场所或     基金销售业务的营业场所或按销售机

           按销售机构提供的其他方式办理基金     构提供的其他方式办理基金的申购与

           的申购与赎回。                       赎回。



           (二)申购和赎回的开放日及时间       1、开放日及开放时间

           1、开放日及开放时间                  基金合同生效后,若出现新的证券交易

           基金合同生效后,若出现新的证券交易   市场、证券交易所交易时间变更或其他

           市场、证券交易所交易时间变更或其他   特殊情况,基金管理人将视情况对前述

           特殊情况,基金管理人将视情况对前述   开放日及开放时间进行相应的调整,但

           开放日及开放时间进行相应的调整,但   应在实施日前依照《信息披露办法》的

           应在实施日前依照《信息披露办法》的   有关规定在指定媒介上公告。

           有关规定在指定媒体上公告。           2、申购、赎回开始日及业务办理时间

           2、申购、赎回开始日及业务办理时间    在确定申购开始与赎回开始时间后,由



                                        127
在确定申购开始与赎回开始时间后,由   基金管理人最迟于开始日前2日在指定

基金管理人最迟于开始日前 2 日在至    媒介上公告。

少一种指定媒体和基金管理人的公司

网站上公告。

(三)申购与赎回的原则               (三)申购与赎回的原则

5、基金管理人在不损害基金份额持有    5、基金管理人在不损害基金份额持有

人权益的情况下可更改上述原则,但最   人权益的情况下可更改上述原则,但最

迟应在新的原则实施前依照有关规定     迟应在新的原则实施前依照有关规定

在指定媒体及基金管理人网站上予以     在指定媒介上予以公告。

公告。

(五)申购和赎回的金额               (五)申购和赎回的金额

5、基金管理人可以根据市场情况,在    5、基金管理人可以根据市场情况,在

法律法规允许的情况下,调整上述规定   法律法规允许的情况下,调整上述规定

的数量或比例限制。基金管理人必须在   的数量或比例限制。基金管理人必须在

调整前依照有关规定在指定媒体和基     调整前依照有关规定在指定媒介上公

金管理人网站上公告。                 告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用   (六)申购和赎回的价格、费用及其用

途                                   途

6、本基金A 类基金份额的申购费率最    6、本基金A 类基金份额的申购费率最

高不超过5%,赎回费率最高不超过5%。 高不超过5%,赎回费率最高不超过5%。

本基金的申购费率、赎回费率和收费方   本基金的申购费率、赎回费率和收费方

式由基金管理人根据基金合同的规定     式由基金管理人根据基金合同的规定

确定,并在招募说明书中列示。基金管   确定,并在招募说明书及基金产品资料

理人可以在履行相关手续后,在基金合   概要中列示。基金管理人可以在履行相

同约定的范围内调整申购、赎回费率或   关手续后,在基金合同约定的范围内调

调整收费方式,基金管理人依照有关规   整申购、赎回费率或调整收费方式,基

定在最迟应于新的费率或收费方式实     金管理人依照有关规定在最迟应于新

施日前在指定媒体和基金管理人网站     的费率或收费方式实施日前在指定媒

上公告。                             介上公告。



                            128
(七)拒绝或暂停申购的情形           (七)拒绝或暂停申购的情形

发生上述除第5、6项以外的暂停申购情   发生上述除第 5、6 项以外的暂停申购

形时,基金管理人应当根据有关规定在   情形时,基金管理人应当根据有关规定

指定媒体和基金管理人网站上刊登暂     在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果

停申购公告。如果基金投资者的申购申   基金投资者的申购申请被全部或部分

请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购   拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

款项将退还给投资者。在暂停申购的情   资者。在暂停申购的情况消除时,基金

况消除时,基金管理人应及时恢复申购   管理人应及时恢复申购业务的办理。

业务的办理。

(九)巨额赎回的情形及处理方式       (九)巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告                    3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管   当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管

理人应在2日内通过中国证监会指定媒    理人应在2日内通过中国证监会指定媒

体、基金管理人的公司网站或代销机     介刊登公告,并通过邮寄、传真或者招

构的网点刊登公告,并在公开披露日     募说明书规定的其他方式在3个工作日

向中国证监会和基金管理人主要办公     内通知基金份额持有人,并说明有关处

场所所在地中国证监会派出机构备       理方法。

案,并通过邮寄、传真或者招募说明书   连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,

规定的其他方式在3个工作日内通知基    如基金管理人认为有必要,可暂停接受

金份额持有人,并说明有关处理方法。 基金的赎回申请;已经接受的赎回申请

连续2日以上(含本数)发生巨额赎回, 可以延缓支付赎回款项,但不得超过正

如基金管理人认为有必要,可暂停接受   常支付时间20个工作日,并应当在指定

基金的赎回申请;已经接受的赎回申请   媒介上进行公告。

可以延缓支付赎回款项,但不得超过正

常支付时间20个工作日,并应当在指定

媒体和基金管理人网站上进行公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开

放申购或赎回的公告                   放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,



                             129
           基金管理人当日应立即向中国证监会     基金管理人当日应立即向中国证监会

           备案,并依照有关规定在指定媒体和基   备案,并依照有关规定在指定媒介上刊

           金管理人网站上刊登暂停公告。         登暂停公告。

           2、如发生暂停的时间为1日,第2个工    2、如发生暂停的时间为1日,第2个工

           作日基金管理人应依照有关规定在指     作日基金管理人应依照有关规定在指

           定媒体和基金管理人网站上刊登基金     定媒介上刊登基金重新开放申购或赎

           重新开放申购或赎回公告,并公布最近   回公告,并公布最近1个开放日的基金

           1个开放日的基金份额净值。            份额净值。

           3、如发生暂停的时间超过1日但少于2    3、如发生暂停的时间超过1日但少于2

           周,暂停结束,基金重新开放申购或赎   周,暂停结束,基金重新开放申购或赎

           回时,基金管理人应提前2个工作日在    回时,基金管理人应提前2个工作日在

           指定媒体和基金管理人网站上刊登基     指定媒介上刊登基金重新开放申购或

           金重新开放申购或赎回公告,并公告最   赎回公告,并公告最近1个开放日的基

           近1个开放日的基金份额净值。          金份额净值。

           4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期   4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停

           间,基金管理人应每2周至少刊登暂停    期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂

           公告1次。暂停结束,基金重新开放申    停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放

           购或赎回时,基金管理人应提前2个工    申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个

           作日在指定媒体和基金管理人网站上     工作日在指定媒介上连续刊登基金重

           连续刊登基金重新开放申购或赎回公     新开放申购或赎回公告,并公告最近 1

           告,并公告最近1个开放日的基金份额    个开放日的基金份额净值。

           净值。

六、基金   (一)基金管理人                     (一)基金管理人

合同当事   3、基金管理人的义务                  3、基金管理人的义务

人及权利   (8)计算并公告基金资产净值,确定    (8)计算并公告基金净值信息,确定

义务       基金份额申购、赎回价格;             基金份额申购、赎回价格;

           (12)编制中期和年度基金报告;       (12)编制季度报告(含资产组合季度

                                                报告)、中期报告和年度报告;




                                         130
           (二)基金托管人                     (二)基金托管人

           3、基金托管人的义务                  3、基金托管人的义务

           (8)对基金财务会计报告、中期和年    (8)对基金财务会计报告、中期和年

           度基金报告出具意见,说明基金管理人   度基金报告出具意见,说明基金管理人

           在各重要方面的运作是否严格按照基     在各重要方面的运作是否严格按照基

           金合同的规定进行;如果基金管理人有   金合同的规定进行;如果基金管理人有

           未执行基金合同规定的行为,还应当说   未执行基金合同规定的行为,还应当说

           明基金托管人是否采取了适当的措施; 明基金托管人是否采取了适当的措施;

           (12)复核、审查基金管理人计算的基   (12)复核、审查基金管理人计算的基

           金资产净值和基金份额申购、赎回价     金净值信息、基金份额净值和基金份额

           格;                                 申购、赎回价格;

七、基金   (四)召开基金份额持有人大会的通知   (四)召开基金份额持有人大会的通知

份额持有   时间、通知内容、通知方式             时间、通知内容、通知方式

人大会     1、基金份额持有人大会的召集人(下    1、基金份额持有人大会的召集人(下

           简称“召集人”)负责选择确定开会时   简称“召集人”)负责选择确定开会时

           间、地点、方式和权益登记日。召开基   间、地点、方式和权益登记日。召开基

           金份额持有人大会,召集人必须于会议   金份额持有人大会,召集人必须于会议

           召开日前 30 日在指定媒体和基金管理   召开日前 30 日在指定媒介公告。

           人网站公告。

           (九)基金份额持有人大会决议报中国   (九)基金份额持有人大会决议报中国

           证监会核准或备案后的公告时间、方式   证监会核准或备案后的公告时间、方式

           3、基金份额持有人大会决议应自生效    3、基金份额持有人大会决议应自生效

           之日起 2 个工作日内在指定媒体和基    之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。

           金管理人网站公告。

八、基金   (一) 基金管理人的更换              (一) 基金管理人的更换

管理人、   2、基金管理人的更换程序              2、基金管理人的更换程序

基金托管   (6)公告:基金管理人更换后,由基    (6)公告:基金管理人更换后,由基

人的更换   金托管人在获得中国证监会核准后依     金托管人在获得中国证监会核准后依

条件和程   照有关规定在指定媒体上公告;         照有关规定在指定媒介上公告;



                                       131
序         (二)基金托管人的更换               (二)基金托管人的更换

           2、基金托管人的更换程序              2、基金托管人的更换程序

           (6)公告:基金托管人更换后,由基    (6)公告:基金托管人更换后,由基

           金管理人在获得中国证监会核准后依     金管理人在获得中国证监会核准后依

           照有关规定在指定媒体上公告。         照有关规定在指定媒介上公告。

           (二) 基金管理人与基金托管人同时    (三)基金管理人与基金托管人同时更

                 更换                           换

           3、公告:新任基金管理人和新任基金    3、公告:新任基金管理人和新任基金

           托管人应在更换基金管理人和基金托     托管人应在更换基金管理人和基金托

           管人的基金份额持有人大会决议获得     管人的基金份额持有人大会决议获得

           中国证监会核准后依照有关规定在指     中国证监会核准后依照有关规定在指

           定媒体上联合公告。                   定媒介上联合公告。

十、基金   (三)注册登记机构享有如下权利:     (三)注册登记机构享有如下权利:

份额的注   4、在法律法规允许的范围内,对注册    4、在法律法规允许的范围内,对注册

册登记     登记业务的办理时间进行调整,并依照   登记业务的办理时间进行调整,并依照

           有关规定在指定媒体上公告;           有关规定在指定媒介上公告;

十一、基   (六)业绩比较基准                   (六)业绩比较基准

金的投资   随着法律法规和市场环境发生变化,如   随着法律法规和市场环境发生变化,如

           果上述业绩比较基准不适用本基金,或   果上述业绩比较基准不适用本基金,或

           者出现更权威的能够表征本基金风险     者出现更权威的能够表征本基金风险

           收益特征的业绩基准,本基金管理人可   收益特征的业绩基准,本基金管理人可

           以依据维护基金份额持有人合法权益     以依据维护基金份额持有人合法权益

           的原则,根据实际情况对业绩比较基准   的原则,根据实际情况对业绩比较基准

           进行相应调整。调整业绩比较基准应经   进行相应调整。调整业绩比较基准应经

           基金托管人同意,报中国证监会备案, 基金托管人同意,报中国证监会备案,

           基金管理人应在调整前2个工作日在至    基金管理人应在调整前 2 个工作日在指

           少一种指定媒体上予以公告。           定媒介上予以公告。



十四、基   (五)基金管理人和基金托管人可根据   (五)基金管理人和基金托管人可根据



                                        132
金的费用   基金发展情况调整基金管理费率和基     基金发展情况调整基金管理费率和基

与税收     金托管费率。降低基金管理费率和基金   金托管费率。降低基金管理费率和基金

           托管费率,无须召开基金份额持有人大   托管费率,无须召开基金份额持有人大

           会。基金管理人必须依照有关规定最迟   会。基金管理人必须依照有关规定最迟

           于新的费率实施日前在指定媒体和基     于新的费率实施日前在指定媒介上刊

           金管理人网站上刊登公告。             登公告。

十五、基   (三) 收益分配原则                  (四) 收益分配原则

金的收益   在不影响投资者利益的情况下,基金管   在不影响投资者利益的情况下,基金管

与分配     理人可在法律法规允许的前提下酌情     理人可在法律法规允许的前提下酌情

           调整以上基金收益分配原则,此项调整   调整以上基金收益分配原则,此项调整

           不需要召开基金份额持有人大会,但应   不需要召开基金份额持有人大会,但应

           于变更实施日前在指定媒体和基金管     于变更实施日前在指定媒介公告。

           理人网站公告。

           (五)收益分配的时间和程序           (五)收益分配的时间和程序

           1、本基金收益分配方案由基金管理人    1、本基金收益分配方案由基金管理人

           拟定、由基金托管人核实后确定,基金   拟定、由基金托管人核实后确定,基金

           管理人按法律法规的规定公告并向中     管理人按法律法规的规定公告。

           国证监会备案。

十六、基   (二)基金的审计                     (二)基金的审计

金的会计   1、基金管理人聘请具有从事证券相关    1、基金管理人聘请具有从事证券、期

与审计     业务资格的会计师事务所及其注册会     货相关业务资格的会计师事务所及其

           计师对本基金年度财务报表及其他规     注册会计师对本基金年度财务报表及

           定事项进行审计。会计师事务所及其注   其他规定事项进行审计。会计师事务所

           册会计师与基金管理人、基金托管人相   及其注册会计师与基金管理人、基金托

           互独立。                             管人相互独立。

           3、基金管理人(或基金托管人)认为    3、基金管理人(或基金托管人)认为

           有充足理由更换会计师事务所,经基金   有充足理由更换会计师事务所,经基金

           托管人(或基金管理人)同意,并报中   托管人(或基金管理人)同意后可以更

           国证监会备案后可以更换。基金管理     换。基金管理人应当依据有关规定在指



                                        133
           人应当依据有关规定在指定媒体上公     定媒介上公告。

           告。



十七、基   (二) 信息披露义务人                (二)信息披露义务人

金的信息   本基金信息披露义务人包括基金管理     本基金信息披露义务人包括基金管理

披露       人、基金托管人、召集基金份额持有人   人、基金托管人、召集基金份额持有人

           大会的基金份额持有人等法律法规和     大会的基金份额持有人等法律法规和

           中国证监会规定的自然人、法人和其他   中国证监会规定的自然人、法人和非法

           组织。                               人组织。

           本基金信息披露义务人按照法律法规     本基金信息披露义务人以保护基金份

           和中国证监会的规定披露基金信息,并   额持有人利益为根本出发点,按照法律

           保证所披露信息的真实性、准确性和完   法规和中国证监会的规定披露基金信

           整性。                               息,并保证所披露信息的真实性、准确

           本基金信息披露义务人应当在中国证     性、完整性、及时性、简明性和易得性。

           监会规定时间内,将应予披露的基金信   本基金信息披露义务人应当在中国证

           息通过中国证监会指定的全国性报刊     监会规定时间内,将应予披露的基金信

           和基金管理人、基金托管人的互联网     息通过中国证监会指定的全国性报刊

           网站等媒介披露,并保证基金投资者能   (以下简称“指定报刊”)和指定的互联

           够按照基金合同约定的时间和方式查     网网站(以下简称“指定网站”)等媒介

           阅或者复制公开披露的信息资料。       披露,并保证基金投资者能够按照基金

                                                合同约定的时间和方式查阅或者复制

                                                公开披露的信息资料。

           (三)本基金信息披露义务人承诺公开   (三)本基金信息披露义务人承诺公开

           披露的基金信息,不得有下列行为:     披露的基金信息,不得有下列行为:

           1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗

           漏;                                 漏;

           2、对证券投资业绩进行预测;          2、对证券投资业绩进行预测;

           3、违规承诺收益或者承担损失;        3、违规承诺收益或者承担损失;

           4、诋毁其他基金管理人、基金托管人    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人



                                         134
或者基金份额销售机构;               或者基金份额销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组    5、登载任何自然人、法人或者非法人

织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

                                     字;

(四)本基金公开披露的信息应采用中   (四)本基金公开披露的信息应采用中

文文本。如同时采用外文文本的,基金   文文本。同时采用外文文本的,基金信

信息披露义务人应保证两种文本的内     息披露义务人应保证不同文本的内容

容一致。两种文本发生歧义的,以中文   一致。不同文本之间发生歧义的,以中

文本为准。                           文文本为准。

(五)公开披露的基金信息             (五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:             公开披露的基金信息包括:

1、 招募说明书、基金合同、托管协议   1、招募说明书、基金合同、托管协议、

转型时将招募说明书、基金合同摘要登   基金产品资料概要

载在指定媒体和基金管理人网站上;     转型时将招募说明书、基金合同摘要登

基金管理人、基金托管人应当将基金合   载在指定媒介上;基金管理人、基金托

同、托管协议登载在网站上。           管人应当将基金合同、托管协议登载在

                                     网站上。

(1)招募说明书应当最大限度地披露    (1)招募说明书应当最大限度地披露

影响基金投资者决策的全部事项,说明   影响基金投资者决策的全部事项,说明

基金申购和赎回安排、基金投资、基金   基金申购和赎回安排、基金投资、基金

产品特性、风险揭示、信息披露及基金   产品特性、风险揭示、信息披露及基金

份额持有人服务等内容。本基金合同生   份额持有人服务等内容。本基金合同生

效后,基金管理人在每6个月结束之日    效后,基金招募说明书的信息发生重大

起45日内,更新招募说明书并登载在网   变更的,基金管理人应当在三个工作日

站上,将更新后的招募说明书摘要登     内,更新基金招募说明书并登载在指定

载在指定媒体和基金管理人网站上;     网站上;基金招募说明书其他信息发生

基金管理人在公告的15日前向中国证     变更的,基金管理人至少每年更新一

监会报送更新的招募说明书,并就有     次。基金终止运作的,基金管理人可以

关更新内容提供书面说明。             不再更新基金招募说明书。。



                             135
                                     增加:(4)基金产品资料概要是基金

                                     招募说明书的摘要文件,用于向投资者

                                     提供简明的基金概要信息。《基金合同》

                                     生效后,基金产品资料概要的信息发生

                                     重大变更的,基金管理人应当在三个工

                                     作日内,更新基金产品资料概要,并登

                                     载在指定网站及基金销售机构网站或

                                     营业网点;基金产品资料概要其他信息

                                     发生变更的,基金管理人至少每年更新

                                     一次。基金终止运作的,基金管理人可

                                     以不再更新基金产品资料概要。

                                     2、基金资产净值信息公告

2、基金资产净值、基金份额净值公告    本基金合同生效后,在开始办理基金份

本基金合同生效后,在开始办理基金份   额申购或者赎回前,基金管理人应当至

额申购或者赎回前,基金管理人应当至   少每周在指定网站披露披露一次基金

少每周公告一次基金资产净值和基金     份额净值和基金份额累计净值。

份额净值。                           在开始办理基金份额申购或者赎回后,

在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日

基金管理人应当在每个开放日的次日, 的次日,通过指定网站、基金销售机构

通过网站、申购赎回代理机构以及其     网站或者营业网点披露开放日的基金

他媒介,披露开放日的基金份额净值和   份额净值和基金份额累计净值。

基金份额累计净值。                   基金管理人应当在不晚于半年度和年

基金管理人应当公告半年度和年度最     度最后一日的次日,在指定网站上披露

后一个市场交易日基金资产净值和基     半年度和年度最后一日的基金份额净

金份额净值。基金管理人应当在前款     值和基金份额累计净值登载在指定媒

规定的市场交易日的次日,将基金资     介上。

产净值、基金份额净值和基金份额累计

净值登载在指定媒体和基金管理人网     3、基金定期报告,包括基金年度报告、

站上。                               基金中期报告和基金季度报告(含资产



                            136
3、基金定期报告,包括基金年度报告、 组合季度报告)

基金半年度报告和基金季度报告         基金管理人应当在每年结束之日起三

基金管理人应当在每年结束之日起90     个月内,编制完成基金年度报告,并将

日内,编制完成基金年度报告,并将年   年度报告正文登载于指定网站上,将年

度报告正文登载于网站上,将年度报告   度报告提示性公告登载在指定报刊上。

摘要登载在指定媒体和基金管理人网     基金年度报告中的财务会计报告应当

站上。基金年度报告的财务会计报告应   经过具有证券、期货相关业务资格的会

当经过审计。                         计师事务所审计。

                                     基金管理人应当在上半年结束之日起

                                     两个月内,编制完成基金中期报告,并

                                     将中期报告正文登载在指定网站上,将

基金管理人应当在上半年结束之日起     中期报告提示性公告登载在指定报刊

60日内,编制完成基金半年度报告,     上。

并将半年度报告正文登载在网站上,将   基金管理人应当在季度结束之日起15

半年度报告摘要登载在指定媒体和基     个工作日内,编制完成基金季度报告,

金管理人网站上。                     将季度报告登载在指定网站上,并将季

基金管理人应当在每个季度结束之日     度报告提示性公告登载在指定报刊上。

起15个工作日内,编制完成基金季度报   基金合同生效不足2个月的,基金管理

告,并将季度报告登载在指定媒体和     人可以不编制当期季度报告、中期报告

基金管理人网站上。                   或者年度报告。

基金合同生效不足2个月的,基金管理

人可以不编制当期季度报告、半年度报

告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第2个工

作日,分别报中国证监会和基金管理

人主要办公场所所在地中国证监会派     报告期内出现单一投资者持有基金份

出机构备案。报备应当采用电子文本     额达到或超过基金总份额20%的情形,

和书面报告两种方式。                 为保障其他投资者的权益,基金管理人

报告期内出现单一投资者持有基金份     至少应当在季度报告、中期报告、年度



                            137
额达到或超过基金总份额20%的情形,    报告等定期报告文件中“影响投资者决

为保障其他投资者的权益,基金管理人   策的其他重要信息”项下披露该投资者

至少应当在季度报告、半年度报告、年   的类别、报告期末持有份额及占比、报

度报告等定期报告文件中“影响投资者   告期内持有份额变化情况及本基金的

决策的其他重要信息”项下披露该投资   特有风险。

者的类别、报告期末持有份额及占比、 本基金持续运作过程中,应当在基金年

报告期内持有份额变化情况及本基金     度报告、中期报告和季度报告中披露基

的特有风险。                         金组合资产情况及其流动性风险分析

                                     等。

本基金持续运作过程中,应当在基金年   4、临时报告

度报告和半年度报告中披露基金组合     本基金发生重大事件,有关信息披露义

资产情况及其流动性风险分析等。       务人应当在2日内编制临时报告书,并

                                     登载在指定报刊和指定网站上。

4、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义

务人应当在2日内编制临时报告书,予    前款所称重大事件,是指可能对基金份

以公告,并在公开披露日分别报中国     额持有人权益或者基金份额的价格产

证监会和基金管理人主要办公场所所     生重大影响的下列事件:

在地中国证监会派出机构备案。         (1)基金份额持有人大会的召开及决

前款所称重大事件,是指可能对基金份   定的事项;

额持有人权益或者基金份额的价格产     (2)基金合同终止、基金清算;

生重大影响的下列事件:               (3)转换基金运作方式、基金合并;

(1)基金份额持有人大会的召开;      (4)更换基金管理人、基金托管人、

(2)终止基金合同;                  基金份额登记机构,基金改聘会计师事

(3)转换基金运作方式;              务所;

(4)更换基金管理人、基金托管人;    (5)基金管理人委托基金服务机构代

                                     为办理基金的份额登记、核算、估值等

                                     事项,基金托管人委托基金服务机构代

                                     为办理基金的核算、估值、复核等事项;



                            138
                                     (7)基金管理公司变更持有百分之五

                                     以上股权的股东、基金管理人的实际控

                                     制人变更;

                                     (8)基金管理人的高级管理人员、基

                                     金经理和基金托管人基金专门托管部

(6)基金管理人股东及其出资比例发    门负责人发生变动;

生变更;                             (9)基金管理人的董事在最近12个月

(7)基金管理人的董事长、总经理及    内变更超过50%;基金管理人、基金托

其他高级管理人员、基金经理和基金托   管人基金托管部门的主要业务人员在

管人基金托管部门负责人发生变动;     最近12个月内变动超过30%;

(8)基金管理人的董事在一年内变更    (10)涉及基金财产、基金管理业务和

超过50%;                            基金托管业务的诉讼或者仲裁;

(9)基金管理人、基金托管人基金托    (11)基金管理人或其高级管理人员、

管部门的主要业务人员在一年内变动     基金经理因基金管理业务相关行为受

超过30%;                            到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管

(10)涉及基金管理人、基金财产、     人或其专门基金托管部门负责人因基

基金托管业务的诉讼;                 金托管业务相关行为受到重大行政处

(11)基金管理人、基金托管人受到     罚、刑事处罚;

监管部门的调查;                     (12)基金管理人运用基金财产买卖基

(12)基金管理人及其董事、总经理     金管理人、基金托管人及其控股股东、

及其他高级管理人员、基金经理受到     实际控制人或者与其有重大利害关系

严重行政处罚,基金托管人及其基金     的公司发行的证券或者承销期内承销

托管部门负责人受到严重行政处罚;     的证券,或者从事其他)重大关联交易

                                     事项;

(13)重大关联交易事项;             (14)管理费、托管费、申购费、赎回

                                     费等费用计提标准、计提方式和费率发

                                     生变更;

                                     (17)本基金发生巨额赎回并延期办

                                     理;



                            139
(15)管理费、托管费等费用计提标准、 (18)本基金连续发生巨额赎回并暂停

计提方式和费率发生变更;             接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

(17)基金改聘会计师事务所;         (22)基金信息披露义务人认为可能对

(18)基金变更、增加或减少销售代     基金份额持有人权益或者基金份额的

理机构;                             价格产生重大影响的其他事项或中国

(19)基金更换登记结算机构;         证监会规定的其他事项。

(21)本基金申购、赎回费率及其收     5、澄清公告

费方式发生变更;                     在本基金合同存续期限内,任何公共媒

(22)本基金暂停接受申购、赎回申     介中出现的或者在市场上流传的消息

请;                                 可能对基金份额价格产生误导性影响

(26)中国证监会规定的其他事项。     或者引起较大波动的,以及可能损害基

5、澄清公告                          金份额持有人权益的,相关信息披露义

在本基金合同存续期限内,任何公共媒   务人知悉后应当立即对该消息进行公

体中出现的或者在市场上流传的消息     开澄清,并将有关情况立即报告中国证

可能对基金份额价格产生误导性影响     监会。

或者引起较大波动的,相关信息披露义

务人知悉后应当立即对该消息进行公

开澄清,并将有关情况立即报告中国证

监会。



(六)信息披露事务管理               (六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全   基金管理人、基金托管人应当建立健全

信息披露管理制度,指定专人负责管理   信息披露管理制度,指定专门部门及高

信息披露事务。                       级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信     基金信息披露义务人公开披露基金信

息,应当符合中国证监会相关基金信息   息,应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则的规定。           披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中   基金托管人应当按照相关法律法规、中

国证监会的规定和基金合同的约定,对   国证监会的规定和基金合同的约定,对



                             140
基金管理人编制的基金资产净值、基金   基金管理人编制的基金资产净值、基金

份额净值、基金份额申购、赎回价格、 份额净值、基金份额申购、赎回价格、

基金定期报告和定期更新的招募说明     基金定期报告和定期更新的招募说明

书等公开披露的相关基金信息进行复     书、基金产品资料概要、基金清算报告

核、审查,并向基金管理人出具书面文   等公开披露的相关基金信息进行复核、

件或者盖章确认。                     审查,并向基金管理人出具书面文件或

基金管理人、基金托管人应当在指定报   者盖章确认。

刊中选择披露信息的报刊。             基金管理人、基金托管人应当在指定报

基金管理人、基金托管人除依法在指定   刊中选择一家报刊披露本基金的信息。

媒体和基金管理人网站上披露信息       基金管理人、基金托管人应当向中国证

外,还可以根据需要在其他公共媒体披   监会基金电子披露网站报送拟披露的

露信息,但是其他公共媒体不得早于指   基金信息,并保证相关报送信息的真

定媒体和基金管理人网站披露信息,     实、准确、完整、及时。

并且在不同媒介上披露同一信息的内     基金管理人、基金托管人除依法在指定

容应当一致。                         媒介上披露信息外,还可以根据需要在

                                     其他公共媒介披露信息,但是其他公共

                                     媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                     在不同媒介上披露同一信息的内容应

                                     当一致。

(七)信息披露文件的存放与查阅       (七)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于     依法必须披露的信息发布后,基金管理

基金管理人、基金托管人和基金份额     人、基金托管人应当按照相关法律法规

发售机构的住所,供公众查阅、复制。 规定将信息置备于各自住所,供社会公

基金定期报告公布后,应当分别置备     众查阅、复制。

于基金管理人和基金托管人的住所,

以供公众查阅、复制。

投资者在支付工本费后,可在合理时

间内取得上述文件复制件或复印件。

                                     增加:



                            141
                                                (八)本基金信息披露事项以法律法规

                                                规定及本章节约定的内容为准。

十八、基   (一)基金合同的变更                 (一)基金合同的变更

金合同的   2、关于变更基金合同的基金份额持有    2、关于变更基金合同的基金份额持有

变更、终   人大会决议经中国证监会核准或备案, 人大会决议经中国证监会核准或备案,

止与基金   并经中国证监会核准或出具无异议意     并经中国证监会核准或出具无异议意

财产的清   见之日起生效。基金管理人应在上述基   见之日起生效。基金管理人应在上述基

算         金份额持有人大会决议生效后2日内在    金份额持有人大会决议生效后2日内在

           指定媒体和基金管理人网站公告。       指定介公告。

           (三)基金财产的清算                 (三)基金财产的清算

           1、基金财产清算小组                  1、基金财产清算小组

           (2)基金清算小组成员由基金管理人、 (2)基金清算小组成员由基金管理人、

           基金托管人、具有从事证券相关业务资   基金托管人、具有从事证券、期货相关

           格的注册会计师、律师以及中国证监会   业务资格的注册会计师、律师以及中国

           指定的人员组成。基金清算小组可以聘   证监会指定的人员组成。基金清算小组

           用必要的工作人员。                   可以聘用必要的工作人员。

           6、基金财产清算的公告                6、基金财产清算的公告

           基金财产清算报告于基金合同终止并     基金财产清算报告于基金合同终止并

           报中国证监会备案后5个工作日内由基    报中国证监会备案后5个工作日内由基

           金清算小组公告;清算过程中的有关重   金清算小组公告;清算过程中的有关重

           大事项须及时公告;基金财产清算结果   大事项须及时公告;基金财产清算结果

           经会计师事务所审计,律师事务所出具   经具有证券、期货相关业务资格的会计

           法律意见书后,由基金财产清算小组报   师事务所审计,律师事务所出具法律意

           中国证监会备案并公告。               见书后,由基金财产清算小组报中国证

                                                监会备案并公告。基金财产清算小组应

                                                当将清算报告登载在指定网站上,并将

                                                清算报告提示性公告登载在指定报刊

                                                上。




                                       142
     《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修

改前后对照表
  章节                    修改前                             修改后

七、交易   (六)基金转换                       (六)基金转换

及清算交   3、本基金开展基金转换业务应依照有    3、本基金开展基金转换业务应依照有

收安排     关规定在指定媒体上公告。             关规定在指定媒介上公告。

           (七)基金现金分红                   (七)基金现金分红

           1、基金管理人确定分红方案应通知基    1、基金管理人确定分红方案应通知基

           金托管人,双方核定后报中国证监会     金托管人,双方核定后公告。

           备案并公告。

八、基金   (七)基金财务报表与报告的编制和复   (七)基金财务报表与报告的编制和复

资产净值   核                                   核

计算和会   1、财务报表的编制                    1、财务报表的编制

计核算     基金财务报表由基金管理人和基金托     基金财务报表由基金管理人和基金托

           管人每月分别独立编制。               管人每月分别独立编制。

           基金管理人应当及时编制并对外提供     基金管理人应当及时编制并对外提供

           真实、完整的基金财务会计报告。月度   真实、完整的基金财务会计报告。月度

           报表的编制,基金管理人应于每月终了   报表的编制,基金管理人应于每月终了

           后5工作日内完成;招募说明书在《基    后5工作日内完成;本基金合同生效后,

           金合同》生效后每6个月更新并公告一    基金招募说明书的信息发生重大变更

           次,于该等期间届满后45日内公告。     的,基金管理人应当在三个工作日内,

           季度报告应在每个季度结束之日起15     更新基金招募说明书并登载在指定网

           个工作日内编制完毕并予以公告;半     站上;基金招募说明书其他信息发生变

           年度报告在会计年度上半年终了后60     更的,基金管理人至少每年更新一次。

           日内编制完毕并予以公告;年度报告     基金终止运作的,基金管理人可以不再

           在会计年度结束后90日内编制完毕并     更新基金招募说明书。基金管理人应当

           予以公告。《基金合同》生效不足2个    在每年结束之日起三个月内,编制完成

           月的,基金管理人可以不编制当期季     基金年度报告,并将年度报告正文登载

           度报告、半年度报告或者年度报告。     于指定网站上,将年度报告提示性公告

                                       143
                                     登载在指定报刊上。基金年度报告中的

                                     财务会计报告应当经过具有证券、期货

                                     相关业务资格的会计师事务所审计。基

                                     金管理人应当在上半年结束之日起两

                                     个月内,编制完成基金中期报告,将中

                                     期报告登载在指定网站上,并将中期报

                                     告提示性公告登载在指定报刊上。基金

                                     管理人应当在季度结束之日起15个工

                                     作日内,编制完成基金季度报告,将季

                                     度报告登载在指定网站上,并将季度报

                                     告提示性公告登载在指定报刊上。《基

                                     金合同》生效不足2个月的,基金管理

                                     人可以不编制当期季度报告、中期报告

                                     或者年度报告。

2、报表复核                          2、报表复核

基金管理人在月度报表完成当日,将报   基金管理人在月度报表完成当日,将报

表盖章后提供给基金托管人复核;基金   表盖章后提供给基金托管人复核;基金

托管人在收到后应在3日内进行复核,    托管人在收到后应在3日内进行复核,

并将复核结果书面通知基金管理人。基   并将复核结果书面通知基金管理人。基

金管理人在季度报告完成当日,将有关   金管理人在季度报告完成当日,将有关

报告提供给基金托管人复核,基金托管   报告提供给基金托管人复核,基金托管

人应在收到后7个工作日内完成复核,    人应在收到后7个工作日内完成复核,

并将复核结果书面通知基金管理人。基   并将复核结果书面通知基金管理人。基

金管理人在半年度报告完成当日,将有   金管理人在中期报告完成当日,将有关

关报告提供给基金托管人复核,基金托   报告提供给基金托管人复核,基金托管

管人应在收到后30日内完成复核,并将   人应在收到后30日内完成复核,并将复

复核结果书面通知基金管理人。基金管   核结果书面通知基金管理人。基金管理

理人在年度报告完成当日,将有关报告   人在年度报告完成当日,将有关报告提

提供基金托管人复核,基金托管人应在   供基金托管人复核,基金托管人应在收



                            144
           收到后45日内完成复核,并将复核结果   到后45日内完成复核,并将复核结果书

           书面通知基金管理人。基金管理人和基   面通知基金管理人。基金管理人和基金

           金托管人之间的上述文件往来均以加     托管人之间的上述文件往来均以加密

           密传真的方式或双方商定的其他方式     传真的方式或双方商定的其他方式进

           进行。                               行。

九、基金   (一)基金收益分配的原则             (一) 基金收益分配的原则

收益分配   在不影响投资者利益的情况下,基金管   在不影响投资者利益的情况下,基金管

           理人可在法律法规允许的前提下酌情     理人可在法律法规允许的前提下酌情

           调整以上基金收益分配原则,此项调整   调整以上基金收益分配原则,此项调整

           不需要召开基金份额持有人大会,但应   不需要召开基金份额持有人大会,但应

           于变更实施日前在指定媒体和基金管     于变更实施日前在指定媒介公告。

           理人网站公告。

           (二)基金收益分配的时间和程序       (二)基金收益分配的时间和程序

           1、本基金收益分配方案由基金管理人    1、本基金收益分配方案由基金管理人

           拟定、由基金托管人核实后确定,基金   拟定、由基金托管人核实后确定,基金

           管理人按法律法规的规定公告并向中     管理人按法律法规的规定公告。

           国证监会备案。

十、基金   (二)信息披露的内容                 (二)信息披露的内容

信息披露   基金的信息披露主要包括基金招募说     基金的信息披露主要包括基金招募说

           明书、《基金合同》、托管协议、《基   明书、《基金合同》、托管协议、基金

           金合同》生效公告、基金资产净值、基   产品资料概要、《基金合同》生效公告、

           金份额净值、基金份额申购、赎回价格、 基金资产净值、基金份额净值、基金份

           基金定期报告、包括基金年度报告、基   额申购、赎回价格、基金定期报告、包

           金半年度报告和基金季度报告、临时报   括基金年度报告、基金中期报告和基金

           告、澄清报告、基金份额持有人大会决   季度报告(含资产组合季度报告)、临

           议以及中国证监会规定的其他信息。基   时报告、澄清报告、基金份额持有人大

           金年度报告需经具有从事证券相关业     会决议以及中国证监会规定的其他信

           务资格的会计师事务所审计后,方可披   息。基金年度报告需经具有从事证券、

           露。                                 期货相关业务资格的会计师事务所审



                                       145
                                                计后,方可披露。

           (三)基金托管人和基金管理人在信息   (三)基金托管人和基金管理人在信息

           披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

           3、信息文本的存放                    3、信息文本的存放

           《基金合同》、托管协议、招募说明     依法必须披露的信息发布后,基金管理

           书和基金定期报告公布后,应当分别     人、基金托管人应当按照相关法律法规

           置备于基金管理人、基金托管人处,     规定将信息置备于各自住所,供社会公

           基金投资者可以免费查阅上述文件或     众查阅、复制。

           支付工本费后,可在合理时间获得上     本基金信息披露事项以法律法规规定

           述文件的复制件或复印件。基金管理     及本章节约定的内容为准。

           人和基金托管人应保证文本的内容与

           所公告的内容完全一致。

十一、基   (五)基金管理费和基金托管费的调整   (五)基金管理费和基金托管费的调整

金费用     基金管理人和基金托管人可根据基金     基金管理人和基金托管人可根据基金

           发展情况调整基金管理费率和基金托     发展情况调整基金管理费率和基金托

           管费率,降低基金管理费率和基金托管   管费率,降低基金管理费率和基金托管

           费率,不需要基金份额持有人大会决议   费率,不需要基金份额持有人大会决议

           通过。基金管理人必须依照有关规定最   通过。基金管理人必须依照有关规定最

           迟于新的费率实施日前在指定媒体上     迟于新的费率实施日前在指定媒介上

           公告。                               公告。

十四、基   (一)基金管理人的更换               (一)基金管理人的更换

金管理人   2、基金管理人的更换程序              2、基金管理人的更换程序

和基金托   (5)审计:原任基金管理人职责终止    5)审计:原任基金管理人职责终止的,

管人的更   的,应当按照法律法规规定聘请会计师   应当按照法律法规规定聘请具有证券、

换         事务所对基金财产进行审计,并将审计   期货相关业务资格的会计师事务所对

           结果予以公告,同时报中国证监会备     基金财产进行审计,并将审计结果予以

           案;审计费用在基金财产中列支;       公告,同时报中国证监会备案;审计费

           (6)公告:基金管理人更换后,由基    用在基金财产中列支;

           金托管人在新任基金管理人获得中国     (6)公告:基金管理人更换后,由基



                                        146
           证监会核准后依照有关规定在指定媒     金托管人在新任基金管理人获得中国

           体上公告;                           证监会核准后依照有关规定在指定媒

                                                介上公告;

           (二)基金托管人的更换               (二)基金托管人的更换

           2、基金托管人的更换程序              2、基金托管人的更换程序

           (5)审计:原任基金托管人职责终止    (5)审计:原任基金托管人职责终止

           的,应当按照规定聘请会计师事务所对   的,应当按照规定聘请具有证券、期货

           基金财产进行审计,并予以公告,同时   相关业务资格的会计师事务所对基金

           报中国证监会备案;审计费用从基金财   财产进行审计,并予以公告,同时报中

           产中列支;                           国证监会备案;审计费用从基金财产中

           (6)公告:基金托管人更换后,由基    列支;

           金管理人在新任基金托管人获得中国     (6)公告:基金托管人更换后,由基

           证监会核准后依照有关规定在指定媒     金管理人在新任基金托管人获得中国

           体上公告。                           证监会核准后依照有关规定在指定媒

           3、基金管理人与基金托管人同时更换    介上公告。

           (3)公告:新任基金管理人和新任基    3、基金管理人与基金托管人同时更换

           金托管人应在更换基金管理人和基金     (3)公告:新任基金管理人和新任基

           托管人的基金份额持有人大会决议获     金托管人应在更换基金管理人和基金

           得中国证监会核准后依照有关规定在     托管人的基金份额持有人大会决议获

           指定媒体上联合公告。                 得中国证监会核准后依照有关规定在

                                                指定媒介上联合公告。

十六、托   (三)基金财产的清算                 (三)基金财产的清算

管协议的   1、基金财产清算小组                  1、基金财产清算小组

变更、终   (2)基金清算小组成员由基金管理人、 (2)基金清算小组成员由基金管理人、

止与基金   基金托管人、具有从事证券相关业务资   基金托管人、具有从事证券、期货相关

财产的清   格的注册会计师、律师以及中国证监会   业务资格的注册会计师、律师以及中国

算         指定的人员组成。基金清算小组可以聘   证监会指定的人员组成。基金清算小组

           用必要的工作人员。                   可以聘用必要的工作人员。

           5、基金财产清算的公告                5、基金财产清算的公告



                                       147
           基金财产清算公告于《基金合同》终止     基金财产清算公告于《基金合同》终止

           并报中国证监会备案后5个工作日内由      并报中国证监会备案后5个工作日内由

           基金清算小组公告;清算过程中的有关     基金清算小组公告;清算过程中的有关

           重大事项须及时公告;基金财产清算结     重大事项须及时公告;基金财产清算结

           果经会计师事务所审计,律师事务所出     果经具有证券、期货相关业务资格的会

           具法律意见书后,由基金财产清算小组     计师事务所审计,律师事务所出具法律

           报中国证监会备案并公告。               意见书后,由基金财产清算小组报中国

                                                  证监会备案并公告。基金财产清算小组

                                                  应当将清算报告登载在指定网站上,并

                                                  将清算报告提示性公告登载在指定报

                                                  刊上。




       (七)金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金合同、托管协议修

改前后对照表

       《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表
  章节                   修改前                                 修改后

第一部分   一、订立本基金合同的目的、依据和原     一、订立本基金合同的目的、依据和原

前言       则                                     则

           2、订立本基金合同的依据是《中华人      2、订立本基金合同的依据是《中华人

           民共和国合同法》(以下简称“《合同      民共和国合同法》(以下简称“《合同

           法》”)、《中华人民共和国证券投资基    法》”)、《中华人民共和国证券投资基

           金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

           开募集证券投资基金运作管理办法》       开募集证券投资基金运作管理办法》

           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投

           资基金销售管理办法》(以下简称“《销    资基金销售管理办法》(以下简称“《销

           售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金

           管理办法》(以下简称“《信息披露办      信息披露管理办法》(以下简称“《信息

           法》”)、《公开募集开放式证券投资基    披露办法》”)、《公开募集开放式证券



                                         148
           金流动性风险管理规定》(以下简称       投资基金流动性风险管理规定》(以下

           “《流动性风险管理规定》”)和其他有   简称“《流动性风险管理规定》”)和其

           关法律法规。                           他有关法律法规。



           三、金元惠理丰祥债券型证券投资基金     三、金元惠理丰祥债券型证券投资基金

           由金元惠理惠利保本混合型证券投资       由金元惠理惠利保本混合型证券投资

           基金转型而来,金元惠理惠利保本混合     基金转型而来,金元惠理惠利保本混合

           型证券投资基金由基金管理人依照《基     型证券投资基金由基金管理人依照《基

           金法》、基金合同及其他有关规定募集, 金法》、基金合同及其他有关规定募集,

           并经中国证券监督管理委员会(以下简      并经中国证券监督管理委员会(以下简

           称“中国证监会”)核准。                称“中国证监会”)核准。

           ……                                   ……

           投资者应当认真阅读基金合同、基金招     投资者应当认真阅读基金合同、基金招

           募说明书等信息披露文件,自主判断基     募说明书、基金产品资料概要等信息披

           金的投资价值,自主做出投资决策,自     露文件,自主判断基金的投资价值,自

           行承担投资风险。                       主做出投资决策,自行承担投资风险。

                                                  增加:

                                                  (五)(五)本基金合同关于基金产品

                                                  资料概要的编制、披露及更新等内容,

                                                  将不晚于2020年9月1日起执行。

第二部分   6、招募说明书:指《金元顺安丰祥债      6、招募说明书:指《金元顺安丰祥债

释义       券型证券投资基金招募说明书》及其定     券型证券投资基金招募说明书》及更新

           期的更新

                                                  7、基金产品资料概要:指《金元顺安

                                                  丰祥债券型证券投资基金基金产品资

                                                  料概要》及其更新(本基金合同关于基

                                                  金产品资料概要的编制、披露及更新等

                                                  内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执

                                                  行)。



                                         149
           10、《信息披露办法》:指中国证监会      11、《信息披露办法》:指中国证监会

           2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日   2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

           实施的《证券投资基金信息披露管理办      的《公开募集证券投资基金信息披露管

           法》及颁布机关对其不时做出的修订        理办法》及颁布机关对其不时做出的修

                                                   订

           13、银行业监督管理机构:指中国人民      14、银行业监督管理机构:指中国人民

           银行和/或中国银行业监督管理委员会       银行和/或中国银行保险监督管理委员

                                                   会

           47、指定媒介:指中国证监会指定的用      48、指定媒介:指中国证监会指定的用

           以进行信息披露的报刊、互联网网站及      以进行信息披露的全国性报刊及指定

           其他媒介                                互联网网站(包括基金管理人网站、基

                                                   金托管人网站、中国证监会基金电子披

                                                   露网站)等媒介

第五部分   一、申购和赎回场所                      一、申购和赎回场所

基金份额   本基金的申购与赎回将通过销售机构        本基金的申购与赎回将通过销售机构

的申购与   进行。具体的销售网点将由基金管理人      进行。具体的销售网点将由基金管理人

赎回       在招募说明书或其他相关公告中列          在招募说明书或基金管理人网站中列

           明。基金管理人可根据情况变更或增减      明。基金管理人可根据情况变更或增减

           销售机构,并予以公告。基金投资者        销售机构。基金投资者应当在销售机构

           应当在销售机构办理基金销售业务的        办理基金销售业务的营业场所或按销

           营业场所或按销售机构提供的其他方        售机构提供的其他方式办理基金份额

           式办理基金份额的申购与赎回。            的申购与赎回。

           五、申购和赎回的数量限制                五、申购和赎回的数量限制

           5、基金管理人可在法律法规允许的情       5、基金管理人可在法律法规允许的情

           况下,调整上述规定申购金额和赎回份      况下,调整上述规定申购金额和赎回份

           额的数量限制。基金管理人必须在调整      额的数量限制。基金管理人必须在调整

           实施前依照《信息披露办法》的有关规      实施前依照《信息披露办法》的有关规

           定在指定媒介上公告并报中国证监会        定在指定媒介上公告。

           备案。



                                          150
           六、申购和赎回的价格、费用及其用途   六、申购和赎回的价格、费用及其用途

           6、本基金的申购费用最高不超过申购    6、本基金的申购费用最高不超过申购

           金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回    金额的5%,赎回费用最高不超过赎回金

           金额的 5%。本基金的申购费率、申购    额的5%。本基金的申购费率、申购份额

           份额具体的计算方法、赎回费率、赎回   具体的计算方法、赎回费率、赎回金额

           金额具体的计算方法和收费方式由基     具体的计算方法和收费方式由基金管

           金管理人根据基金合同的规定确定,并   理人根据基金合同的规定确定,并在招

           在招募说明书中列示。基金管理人可以   募说明书及基金产品资料概要中列示。

           在基金合同约定的范围内调整费率或     基金管理人可以在基金合同约定的范

           收费方式,并最迟应于新的费率或收费   围内调整费率或收费方式,并最迟应于

           方式实施日前依照《信息披露办法》的   新的费率或收费方式实施日前依照《信

           有关规定在指定媒介上公告。           息披露办法》的有关规定在指定媒介上

                                                公告。



           十、暂停申购或赎回的公告和重新开放   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放

           申购或赎回的公告                     申购或赎回的公告

           1、发生上述暂停申购或赎回情况的,    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,

           基金管理人应在 2日内通过指定媒体     基金管理人应在 2 日内通过指定媒介

           及基金管理人的公司网站或代销机构     及刊登公告,并在公开披露日向中国证

           的网点刊登公告,并在公开披露日向中   监会和基金管理人主要办公场所所在

           国证监会和基金管理人主要办公场所     地中国证监会派出机构备案。

           所在地中国证监会派出机构备案。

第六部分   一、基金管理人                       一、基金管理人

基金合同   (二)基金管理人的权利与义务         (二)基金管理人的权利与义务

当事人及   2、根据《基金法》、《运作办法》及    2、根据《基金法》、《运作办法》及

权利义务   其他有关规定,基金管理人的义务包括   其他有关规定,基金管理人的义务包括

           但不限于:                           但不限于:

           (8)采取适当合理的措施使计算基金    (8)采取适当合理的措施使计算基金

           份额申购、赎回和注销价格的方法符合   份额申购、赎回和注销价格的方法符合



                                        151
            《基金合同》等法律文件的规定,按有   《基金合同》等法律文件的规定,按有

            关规定计算并公告基金资产净值,确定   关规定计算并公告基金净值信息,确定

            基金份额申购、赎回的价格;           基金份额申购、赎回的价格;

            (10)编制季度、半年度和年度基金报   (10)编制季度(含资产组合季度报

            告;                                 告)、中期报告和年度报告;

            二、基金托管人                       二、基金托管人

            (二)   基金托管人的权利与义务      (二)   基金托管人的权利与义务

            2、根据《基金法》、《运作办法》及    2、根据《基金法》、《运作办法》及

            其他有关规定,基金托管人的义务包括   其他有关规定,基金托管人的义务包括

            但不限于:                           但不限于:

            (8)复核、审查基金管理人计算的基    (8)复核、审查基金管理人计算的基

            金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 金资产净值、基金份额净值和基金份额

            (10)对基金财务会计报告、季度、半   申购、赎回价格;

            年度和年度基金报告出具意见,说明     (10)对基金财务会计报告、季度报告

            基金管理人在各重要方面的运作是否     (含资产组合季度报告)、中期报告和

            严格按照《基金合同》的规定进行;如   年度报告出具意见,说明基金管理人在

            果基金管理人有未执行《基金合同》规   各重要方面的运作是否严格按照《基金

            定的行为,还应当说明基金托管人是否   合同》的规定进行;如果基金管理人有

            采取了适当的措施;                   未执行《基金合同》规定的行为,还应

                                                 当说明基金托管人是否采取了适当的

                                                 措施;

第十一部    五、业绩比较基准                     五、业绩比较基准

分   基金   ……                                 ……

的投资      随着法律法规和市场环境发生变化,如   随着法律法规和市场环境发生变化,如

            果上述基准停止计算编制或更改名称, 果上述基准停止计算编制或更改名称,

            上述业绩比较基准不适用本基金,或者   上述业绩比较基准不适用本基金,或者

            出现更权威的能够表征本基金风险收     出现更权威的能够表征本基金风险收

            益特征的业绩基准,本基金管理人可以   益特征的业绩基准,本基金管理人可以

            依据维护基金份额持有人合法权益的     依据维护基金份额持有人合法权益的



                                         152
              原则,根据实际情况对业绩比较基准进    原则,根据实际情况对业绩比较基准进

              行相应调整。调整业绩比较基准应经基    行相应调整。调整业绩比较基准应经基

              金托管人同意,报中国证监会备案,基    金托管人同意,报中国证监会备案,基

              金管理人应在调整前 2 个工作日在至     金管理人应在调整前 2 个工作日在至少

              少一种指定媒介上予以公告。            一种指定媒介上予以公告。

第十五部      五、收益分配方案的确定、公告与实施    五、收益分配方案的确定、公告与实施

分     基金   本基金收益分配方案由基金管理人拟      本基金收益分配方案由基金管理人拟

的收益与      定,并由基金托管人复核,在 2 个工作   定,并由基金托管人复核,在2个工作

分配          日内在指定媒介公告并报中国证监会      日内在指定媒介公告。

              备案。                                基金红利发放日距离收益分配基准日

                                                    (即可供分配利润计算截止日)的时间

                                                    不得超过 15 个工作日。

第十六部      二、基金的年度审计                    二、基金的年度审计

分     基金   1、基金管理人聘请与基金管理人、基     1、基金管理人聘请与基金管理人、基

的会计与      金托管人相互独立的具有证券从业资      金托管人相互独立的具有证券、期货从

审计          格的会计师事务所及其注册会计师对      业资格的会计师事务所及其注册会计

              本基金的年度财务报表进行审计。        师对本基金的年度财务报表进行审计。

              3、基金管理人认为有充足理由更换会     3、基金管理人(或基金托管人)认为

              计师事务所,须通报基金托管人。更换    有充足理由更换会计师事务所,须通报

              会计师事务所需在2个工作日内在指定     基金托管人。经基金托管人(或基金管

              媒介公告并报中国证监会备案。          理人)同意后可以更换。更换会计师事

                                                    务所需在2个工作日内在指定媒介公

                                                    告。

第十七部      二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人

分     基金   本基金信息披露义务人包括基金管理      本基金信息披露义务人包括基金管理

的信息披      人、基金托管人、召集基金份额持有人    人、基金托管人、召集基金份额持有人

露            大会的基金份额持有人等法律法规和      大会的基金份额持有人等法律、行政法

              中国证监会规定的自然人、法人和其他    规和中国证监会规定的自然人、法人和

              组织。                                非法人组织。



                                           153
本基金信息披露义务人按照法律法规     本基金信息披露义务人以保护基金份

和中国证监会的规定披露基金信息,并   额持有人利益为根本出发点,按照法律

保证所披露信息的真实性、准确性和完   法规和中国证监会的规定披露基金信

整性。                               息,并保证所披露信息的真实性、准确

                                     性、完整性、及时性、简明性和易得性。

                                     本基金信息披露义务人应当在中国证

                                     监会规定时间内,将应予披露的基金信

                                     息通过中国证监会指定的全国性报刊

                                     (以下简称“指定报刊”)和指定的互联

                                     网网站(以下简称“指定网站”)等媒介

                                     披露,并保证基金投资者能够按照《基

                                     金合同》约定的时间和方式查阅或者复

                                     制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披   三、本基金信息披露义务人承诺公开披

露的基金信息,不得有下列行为:       露的基金信息,不得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组    5、登载任何自然人、法人或者非法人

织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

                                     字;

四、本基金公开披露的信息应采用中文   四、本基金公开披露的信息应采用中文

文本。如同时采用外文文本的,基金信   文本。如同时采用外文文本的,基金信

息披露义务人应保证两种文本的内容     息披露义务人应保证不同文本的内容

一致。两种文本发生歧义的,以中文文   一致。不同文本之间发生歧义的,以中

本为准。                             文文本为准。

五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息

(一)基金招募说明书、《基金合同》、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、

基金托管协议                         基金托管协议、基金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披    2、基金招募说明书应当最大限度地披

露影响基金投资者决策的全部事项,说   露影响基金投资者决策的全部事项,说

明基金申购和赎回安排、基金投资、基   明基金申购和赎回安排、基金投资、基



                             154
金产品特性、风险揭示、信息披露及基   金产品特性、风险揭示、信息披露及基

金份额持有人服务等内容。基金合同》 金份额持有人服务等内容。《基金合同》

生效后,基金管理人在每6个月结束之    生效后,基金招募说明书的信息发生重

日起45日内,更新招募说明书并登载在   大变更的,基金管理人应当在三个工作

其网站上,将更新后的招募说明书摘     日内,更新基金招募说明书并登载在指

要登载在指定媒介上;基金管理人在     定网站上;基金招募说明书其他信息发

公告的15日前向主要办公场所所在地     生变更的,基金管理人至少每年更新一

的中国证监会派出机构报送更新的招     次。基金终止运作的,基金管理人可以

募说明书,并就有关更新内容提供书     不再更新基金招募说明书。

面说明。                             增加:

                                     4、基金产品资料概要是基金招募说明

                                     书的摘要文件,用于向投资者提供简明

                                     的基金概要信息。《基金合同》生效后,

                                     基金产品资料概要的信息发生重大变

                                     更的,基金管理人应当在三个工作日

                                     内,更新基金产品资料概要,并登载在

                                     指定网站及基金销售机构网站或营业

                                     网点;基金产品资料概要其他信息发生

                                     变更的,基金管理人至少每年更新一

                                     次。基金终止运作的,基金管理人可以

                                     不再更新基金产品资料概要。

(二)基金资产净值、基金份额净值     (二)基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在开始办理基金   《基金合同》生效后,在开始办理基金

份额申购或者赎回前,基金管理人应当   份额申购或者赎回前,基金管理人应当

至少每周公告一次基金资产净值和基     至少每周公告一次基金份额净值和基

金份额净值。                         金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,

基金管理人应当在每个开放日的次日, 基金管理人应当在每个开放日的次日,

通过其网站、基金份额销售网点以及     通过指定网站、基金销售机构网站或者



                            155
其他媒介,披露开放日的基金份额净值   营业网点,披露开放日的基金份额净值

和基金份额累计净值。                 和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最     基金管理人应当在不晚于半年度和年

后一个市场交易日基金资产净值和基     度最后一日的次日,在指定网站上披露

金份额净值。基金管理人应当在前款     半年度和年度最后一日的基金份额净

规定的市场交易日的次日,将基金资     值和基金份额累计净值。

产净值、基金份额净值和基金份额累计

净值登载在指定媒介上。

(四)基金定期报告,包括基金年度报   (四)基金定期报告,包括基金年度报

告、基金半年度报告和基金季度报告     告、基金中期报告和基金季度报告(含

基金管理人应当在每年结束之日起90     资产组合季度报告)

日内,编制完成基金年度报告,并将年   基金管理人应当在每年结束之日起三

度报告正文登载于其网站上,将年度报   个月内,编制完成基金年度报告,并将

告摘要登载在指定媒介上。基金年度报   年度报告正文登载于指定网站上,将年

告的财务会计报告应当经过审计。       度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在上半年结束之日起     基金年度报告中的财务会计报告应当

60日内,编制完成基金半年度报告,     经过具有证券、期货相关业务资格的会

并将半年度报告正文登载在其网站       计师事务所审计。

上,将半年度报告摘要登载在指定媒     基金管理人应当在上半年结束之日起

介上。                               两个月内,编制完成基金中期报告,将

基金管理人应当在每个季度结束之日     中期报告正文登载在指定网站上,并将

起15个工作日内,编制完成基金季度报   中期报告提示性公告登载在指定报刊

告,并将季度报告登载在指定媒介上。 上。

《基金合同》生效不足2个月的,基金    基金管理人应当在季度结束之日起15

管理人可以不编制当期季度报告、半年   个工作日内,编制完成基金季度报告,

度报告或者年度报告。                 将季度报告登载在指定网站上,并将季

基金定期报告在公开披露的第2个工      度报告提示性公告登载在指定报刊上。

作日,分别报中国证监会和基金管理     《基金合同》生效不足2个月的,基金

人主要办公场所所在地中国证监会派     管理人可以不编制当期季度报告、中期



                            156
出机构备案。报备应当采用电子文本     报告或者年度报告。

或书面报告方式。                     报告期内出现单一投资者持有基金份

报告期内出现单一投资者持有基金份     额达到或超过基金总份额20%的情形,

额达到或超过基金总份额20%的情形,    为保障其他投资者的权益,基金管理人

为保障其他投资者的权益,基金管理人   至少应当在季度报告、中期报告、年度

至少应当在季度报告、半年度报告、年   报告等定期报告文件中“影响投资者决

度报告等定期报告文件中“影响投资者   策的其他重要信息”项下披露该投资者

决策的其他重要信息”项下披露该投资   的类别、报告期末持有份额及占比、报

者的类别、报告期末持有份额及占比、 告期内持有份额变化情况及本基金的

报告期内持有份额变化情况及本基金     特有风险。

的特有风险。                         本基金持续运作过程中,应当在基金年

本基金持续运作过程中,应当在基金年   度报告和中期报告中披露基金组合资

度报告和半年度报告中披露基金组合     产情况及其流动性风险分析等。

资产情况及其流动性风险分析等。

(五)临时报告                       (五)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义   本基金发生重大事件,有关信息披露义

务人应当在2个工作日内编制临时报告    务人应当在2个工作日内编制临时报告

书,予以公告,并在公开披露日分别     书,并登载在指定报刊和指定网站上。

报中国证监会和基金管理人主要办公     前款所称重大事件,是指可能对基金份

场所所在地的中国证监会派出机构备     额持有人权益或者基金份额的价格产

案。                                 生重大影响的下列事件:

前款所称重大事件,是指可能对基金份

额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开;        1、基金份额持有人大会的召开及决定

                                     的事项;

2、终止《基金合同》;                2、《基金合同》终止、基金清算;

3、转换基金运作方式;                3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人;      4、更换基金管理人、基金托管人、基



                            157
                                     金份额登记机构,基金改聘会计师事务

                                     所;

                                     5、基金管理人委托基金服务机构代为

                                     办理基金的份额登记、核算、估值等事

                                     项,基金托管人委托基金服务机构代为

6、基金管理人股东及其出资比例发生    办理基金的核算、估值、复核等事项;

变更;                               7、基金管理公司变更持有百分之五以

                                     上股权的股东、基金管理人的实际控制

7、基金管理人的董事长、总经理及其    人变更;

他高级管理人员、基金经理和基金托管   8、基金管理人的高级管理人员、基金

人基金托管部门负责人发生变动;       经理和基金托管人基金专门托管部门

8、基金管理人的董事在一年内变更超    负责人发生变动;

过百分之五十;                       9、基金管理人的董事在最近12个月内

9、基金管理人、基金托管人基金托管    变更超过百分之五十,基金管理人、基

部门的主要业务人员在一年内变动超     金托管人基金托管部门的主要业务人

过百分之三十;                       员在最近12个月内变动超过百分之三

10、涉及基金管理业务、基金财产、     十;

基金托管业务的诉讼或者仲裁;

11、基金管理人、基金托管人受到监     10、涉及基金财产、基金管理业务和基

管部门的调查;                       金托管业务的诉讼或者仲裁;

12、基金管理人及其董事、总经理及     11、基金管理人或其高级管理人员、基

其他高级管理人员、基金经理受到严     金经理因基金管理业务相关行为受到

重行政处罚,基金托管人及其基金托     重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

管部门负责人受到严重行政处罚;       或其专门基金托管部门负责人因基金

13、重大关联交易事项;               托管业务相关行为受到重大行政处罚、

                                     刑事处罚;

                                     12、基金管理人运用基金财产买卖基金

                                     管理人、基金托管人及其控股股东、实

                                     际控制人或者与其有重大利害关系的



                            158
                                     公司发行的证券或者承销期内承销的

15、基金管理费、基金托管等费用计提   证券,或者从事其他重大关联交易事

标准、计提方式和费率发生变更;       项,但中国证监会另有规定的除外;

17、基金改聘会计师事务所;           14、管理费、托管费、申购费、赎回费

18、变更基金销售机构;               等费用计提标准、计提方式和费率发生

19、更换基金登记机构;               变更;

21、本基金申购、赎回费率及其收费     18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接

方式发生变更;                       受赎回申请或延缓支付赎回款项;

23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接   19、本基金暂停接受申购、赎回申请或

受赎回申请;                         重新接受申购、赎回;

                                     22、基金推出新业务或服务;

                                     23、基金信息披露义务人认为可能对基

                                     金份额持有人权益或者基金份额的价

                                     格产生重大影响的其他事项或中国证

                                     监会规定的其他事项。

(六)澄清公告                       (六)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共   在《基金合同》存续期限内,任何公共

媒介中出现的或者在市场上流传的消     媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影     息可能对基金份额价格产生误导性影

响或者引起较大波动的,相关信息披露   响或者引起较大波动的,以及可能损害

义务人知悉后应当立即对该消息进行     基金份额持有人权益的,相关信息披露

公开澄清,并将有关情况立即报告中国   义务人知悉后应当立即对该消息进行

证监会。                             公开澄清,并将有关情况立即报告中国

                                     证监会。

(八)投资资产支持证券的信息披露     (八)投资资产支持证券的信息披露

基金管理人在基金年报及半年报中披     基金管理人在基金年报及中期报告中

露其持有的资产支持证券总额、资产支   披露其持有的资产支持证券总额、资产

持证券市值占基金净资产的比例和报     支持证券市值占基金净资产的比例和

告期内所有的资产支持证券明细。基金   报告期内所有的资产支持证券明细。基



                             159
管理人在基金季度报告中披露其持有     金管理人在基金季度报告中披露其持

的资产支持证券总额、资产支持证券市   有的资产支持证券总额、资产支持证券

值占基金净资产的比例和报告期末按     市值占基金净资产的比例和报告期末

市值占基金净资产比例大小排序的前     按市值占基金净资产比例大小排序的

10名资产支持证券明细。               前 10 名资产支持证券明细。

六、信息披露事务管理                 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全   基金管理人、基金托管人应当建立健全

信息披露管理制度,指定专人负责管理   信息披露管理制度,指定专门部门及高

信息披露事务。                       级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信     基金信息披露义务人公开披露基金信

息,应当符合中国证监会相关基金信息   息,应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则的规定。           披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中   基金托管人应当按照相关法律法规、中

国证监会的规定和《基金合同》的约定, 国证监会的规定和《基金合同》的约定,

对基金管理人编制的基金资产净值、基   对基金管理人编制的基金资产净值、基

金份额净值、基金份额申购赎回价格、 金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告和定期更新的招募说明     基金定期报告和更新的招募说明书、基

书等公开披露的相关基金信息进行复     金产品资料概要、基金清算报告等公开

核、审查,并向基金管理人出具书面文   披露的相关基金信息进行复核、审查,

件或者盖章或者XBRL电子方式复核确     并向基金管理人进行书面或者电子确

认。                                 认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒   基金管理人、基金托管人应当在指定报

介中选择披露信息的报刊。             刊中选择一家报刊披露本基金上午。基

                                     金管理人、基金托管人应当向中国证监

                                     会基金电子披露网站报送拟披露的基

                                     金信息,并保证相关报送信息的真实、

                                     准确、完整、及时。

七、信息披露文件的存放与查阅         七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于     依法必须披露的信息发布后,基金管理



                             160
              基金管理人、基金托管人和基金销售     人、基金托管人应当按照相关法律法规

              机构的住所,供公众查阅、复制。       规定将信息置备于各自住所,供社会公

              基金定期报告公布后,应当分别置备     众查阅、复制。

              于基金管理人和基金托管人的住所,

              以供公众查阅、复制。

                                                   增加:

                                                   九、本基金信息披露事项以法律法规规

                                                   定及本章节约定的内容为准。

第十八部      三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算

分     基金   2、基金财产清算小组组成:基金财产    2、基金财产清算小组组成:基金财产

合同的变      清算小组成员由基金管理人、基金托管   清算小组成员由基金管理人、基金托管

更、终止      人、具有从事证券相关业务资格的注册   人、具有从事证券、期货相关业务资格

与基金财      会计师、律师以及中国证监会指定的人   的注册会计师、律师以及中国证监会指

产的清算      员组成。基金财产清算小组可以聘用必   定的人员组成。基金财产清算小组可以

              要的工作人员。                       聘用必要的工作人员。

              六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告

              清算过程中的有关重大事项须及时公     清算过程中的有关重大事项须及时公

              告;基金财产清算报告经会计师事务所   告;基金财产清算报告经具有证券、期

              审计并由律师事务所出具法律意见书     货相关业务资格的会计师事务所审计

              后报中国证监会备案并公告。基金财产   并由律师事务所出具法律意见书后报

              清算公告于基金财产清算报告报中国     中国证监会备案并公告。基金财产清算

              证监会备案后 5 个工作日内由基金财    公告于基金财产清算报告报中国证监

              产清算小组进行公告。                 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

                                                   小组进行公告。基金财产清算小组应当

                                                   将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                                   算报告提示性公告登载在指定报刊上。



        《金元顺安丰祥债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表
     章节                  修改前                                修改前



                                          161
七、交易   (一)选择代理证券买卖的证券经营机   (一)选择代理证券买卖的证券经营机

及清算交   构                                   构

收安排     基金管理人应设计选择代理证券买卖     基金管理人应设计选择代理证券买卖

           的证券经营机构的标准和程序。基金管   的证券经营机构的标准和程序。基金管

           理人负责选择代理本基金证券买卖的     理人负责选择代理本基金证券买卖的

           证券经营机构,使用其交易单元作为基   证券经营机构,使用其交易单元作为基

           金的交易单元。基金管理人和被选中的   金的交易单元。基金管理人和被选中的

           证券经营机构签订委托协议,由基金管   证券经营机构签订委托协议,由基金管

           理人提前通知基金托管人。基金管理人   理人提前通知基金托管人。基金管理人

           应根据有关规定,在基金的半年度报告   应根据有关规定,在基金的中期报告和

           和年度报告中将所选证券经营机构的     年度报告中将所选证券经营机构的有

           有关情况、基金通过该证券经营机构买   关情况、基金通过该证券经营机构买卖

           卖证券的成交量、回购成交量和支付的   证券的成交量、回购成交量和支付的佣

           佣金等予以披露,并将上述情况及基金   金等予以披露,并将上述情况及基金专

           专用交易单元号、佣金费率等基金基本   用交易单元号、佣金费率等基金基本信

           信息以及变更情况及时以书面形式通     息以及变更情况及时以书面形式通知

           知基金托管人。因相关法律法规或交易   基金托管人。因相关法律法规或交易规

           规则的修改带来的变化以届时有效的     则的修改带来的变化以届时有效的法

           法律法规和相关交易规则为准。         律法规和相关交易规则为准。

八、基金   (七)基金财务报表与报告的编制和复   (七)基金财务报表与报告的编制和复

资产净值   核                                   核

计算和会   1、财务报表的编制                    1、财务报表的编制

计核算     基金管理人应当及时编制并对外提供     基金管理人应当及时编制并对外提供

           真实、完整的基金财务会计报告。月度   真实、完整的基金财务会计报告。月度

           报表的编制,基金管理人应于每月终了   报表的编制,基金管理人应于每月终了

           后5工作日内完成;招募说明书在基金    后5工作日内完成;本基金合同生效后,

           合同生效后每6个月更新并公告一次,    基金招募说明书的信息在基金合同生

           于该等期间届满后45日内公告。季度     效后发生重大变更的,基金管理人应当

           报告应在每个季度结束之日起15个工     在三个工作日内,更新基金招募说明书



                                       162
作日内编制完毕并予以公告;半年度     并登载在指定网站上;基金招募说明书

报告在会计年度半年终了后60日内编     其他信息发生变更的,基金管理人至少

制完毕并予以公告;年度报告在会计     每年更新一次。基金终止运作的,基金

年度结束后90日内编制完毕并予以公     管理人可以不再更新基金招募说明书。

告。基金合同生效不足2个月的,基金    基金管理人应当在每年结束之日起三

管理人可以不编制当期季度报告、半     个月内,编制完成基金年度报告,并将

年度报告或者年度报告。               年度报告正文登载于指定网站上,将年

2、报表复核                          度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人在月度报表完成当日,将报   基金年度报告中的财务会计报告应当

表盖章后提供给基金托管人复核;基金   经过具有证券、期货相关业务资格的会

托管人收到后应在3日内进行复核,并    计师事务所审计。基金管理人应当在上

将复核结果书面通知基金管理人。基金   半年结束之日起两个月内,编制完成基

管理人在季度报告完成当日,将有关报   金中期报告,将中期报告登载在指定网

告提供给基金托管人复核,基金托管人   站上,并将中期报告提示性公告登载在

应在收到后7个工作日内完成复核,并    指定报刊上。基金管理人应当在季度结

将复核结果书面通知基金管理人。基金   束之日起15个工作日内,编制完成基金

管理人在半年度报告完成当日,将有关   季度报告,将季度报告登载在指定网站

报告提供给基金托管人复核,基金托管   上,并将季度报告提示性公告登载在指

人应在收到后30日内完成复核,并将复   定报刊上。基金合同生效不足2个月的,

核结果书面通知基金管理人。基金管理   基金管理人可以不编制当期季度报告、

人在年度报告完成当日,将有关报告提   中期报告或者年度报告。

供基金托管人复核,基金托管人应在收   2、报表复核

到后45日内完成复核,并将复核结果书   基金管理人在月度报表完成当日,将报

面通知基金管理人。基金管理人和基金   表盖章后提供给基金托管人复核;基金

托管人之间的上述文件往来均以加密     托管人收到后应在 3 日内进行复核,并

传真的方式或双方商定的其他方式进     将复核结果书面通知基金管理人。基金

行。                                 管理人在季度报告完成当日,将有关报

                                     告提供给基金托管人复核,基金托管人

                                     应在收到后 7 个工作日内完成复核,并



                            163
                                                将复核结果书面通知基金管理人。基金

                                                管理人在中期报告完成当日,将有关报

                                                告提供给基金托管人复核,基金托管人

                                                应在收到后 30 日内完成复核,并将复

                                                核结果书面通知基金管理人。基金管理

                                                人在年度报告完成当日,将有关报告提

                                                供基金托管人复核,基金托管人应在收

                                                到后 45 日内完成复核,并将复核结果

                                                书面通知基金管理人。基金管理人和基

                                                金托管人之间的上述文件往来均以加

                                                密传真的方式或双方商定的其他方式

                                                进行。

九、基金   (二)基金收益分配方案的确定、公告   (二)基金收益分配方案的确定、公告

收益分配   与实施                               与实施

           1.本基金收益分配方案由基金管理人     1.本基金收益分配方案由基金管理人

           拟定、由基金托管人核实后确定,在2    拟定、由基金托管人核实后确定,在2

           个工作日内在指定媒介公告并向中国     个工作日内在指定媒介公告。

           证监会备案。

十、基金   (二)信息披露的内容                 (二)信息披露的内容

信息披露   基金的信息披露主要包括基金招募说     基金的信息披露主要包括基金招募说

           明书、基金合同、托管协议、基金资产   明书、基金合同、托管协议、基金产品

           净值、基金份额净值、基金份额申购、 资料概要、基金资产净值、基金份额净

           赎回价格、基金定期报告:包括基金年   值、基金份额申购、赎回价格、基金定

           度报告、基金半年度报告和基金季度报   期报告:包括基金年度报告、基金中期

           告,以及临时报告、澄清公告、基金份   报告和基金季度报告(含资产组合季度

           额持有人大会决议、中国证监会规定的   报告),以及临时报告、澄清公告、基

           其他信息。基金年度报告需经具有从事   金份额持有人大会决议、中国证监会规

           证券相关业务资格的会计师事务所审     定的其他信息。基金年度报告需经具有

           计后,方可披露。                     从事证券、期货相关业务资格的会计师



                                       164
                                                事务所审计后,方可披露。

           (三)基金托管人和基金管理人在信息   (三)基金托管人和基金管理人在信息

           披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

           3.信息文本的存放                     3.信息文本的存放

           基金合同、托管协议、招募说明书公     依法必须披露的信息发布后,基金管理

           布后,应当分别置备于基金管理人、     人、基金托管人应当按照相关法律法规

           基金托管人和基金销售机构的住所,     规定将信息置备于各自住所,供社会公

           供公众查阅、复制。                   众查阅、复制。

           基金定期报告公布后,应当分别置备     本基金信息披露事项以法律法规规定

           于基金管理人和基金托管人的住所,     及本章节约定的内容为准。

           以供公众查阅、复制。

           投资者可以免费查阅上述文件。在支

           付工本费后可在合理时间获得上述文

           件的复制件或复印件。基金管理人和

           基金托管人应保证文本的内容与所公

           告的内容完全一致。

十四、基   (一)基金管理人的更换               (一)基金管理人的更换

金管理人   2.基金管理人的更换程序               2.基金管理人的更换程序

和基金托   (7)审计:(7)审计:基金管理人职   (7)审计:基金管理人职责终止的,

管人的更   责终止的,应当按照法律法规规定聘请   应当按照法律法规规定聘请具有证券、

换         会计师事务所对基金财产进行审计,并   期货相关业务资格的会计师事务所对

           将审计结果予以公告,同时报中国证监   基金财产进行审计,并将审计结果予以

           会备案;审计费用在基金财产中列支; 公告,同时报中国证监会备案;审计费

                                                用在基金财产中列支;

           (二)基金托管人的更换               (二)基金托管人的更换

           2、基金托管人的更换程序              2、基金托管人的更换程序

           基金托管人职责终止的,应当按照规定   (7)审计:基金托管人职责终止的,

           聘请会计师事务所对基金财产进行审     应当按照规定聘请具有证券、期货相关

           计,并将审计结果予以公告,同时报中   业务资格的会计师事务所对基金财产



                                        165
            国证监会备案;审计费用从基金财产中   进行审计,并将审计结果予以公告,同

            列支。                               时报中国证监会备案;审计费用从基金

                                                 财产中列支。




十六、托    (三)基金财产的清算                 (三)基金财产的清算

管协议的    1、基金财产清算小组                  1、基金财产清算小组

变更、终    (2)基金财产清算小组成员由基金管理    (2)基金财产清算小组成员由基金管理

止与基金    人、基金托管人、具有从事证券相关业   人、基金托管人、具有从事证券、期货

财产的清    务资格的注册会计师、律师以及中国证   相关业务资格的注册会计师、律师以及

算          监会指定的人员组成。基金财产清算小   中国证监会指定的人员组成。基金财产

            组可以聘用必要的工作人员。           清算小组可以聘用必要的工作人员。

            5、基金财产清算的公告                5、基金财产清算的公告

            清算过程中的有关重大事项须及时公     清算过程中的有关重大事项须及时公

            告;基金财产清算报告经会计师事务所   告;基金财产清算报告经具有证券、期

            审计,律师事务所出具法律意见书后, 货相关业务资格的会计师事务所审计,

            由基金财产清算小组报中国证监会备     律师事务所出具法律意见书后,由基金

            案并公告。基金财产清算公告于基金财   财产清算小组报中国证监会备案并公

            产清算报告报中国证监会备案后5个工    告。基金财产清算公告于基金财产清算

            作日内由基金财产清算小组进行公告。 报告报中国证监会备案后5个工作日内

                                                 由基金财产清算小组进行公告。基金财

                                                 产清算小组应当将清算报告登载在指

                                                 定网站上,并将清算报告提示性公告登

                                                 载在指定报刊上。

        (八)金元顺安金元宝货币市场基金 基金合同及托管协议修改

前后对照表

        《金元顺安金元宝货币市场基金基金合同》修改前后对照表
     章节                修改前                                 修改后


                                         166
第一部分   一、订立本基金合同的目的、依据和         一、订立本基金合同的目的、依据和原

前言       原则                                     则

           2、订立本基金合同的依据是《中华人        2、订立本基金合同的依据是《中华人民

           民共和国合同法》(以下简称“《合同       共和国合同法》以下简称“《合同法》”)、

           法》”)、《中华人民共和国证券投资基     《中华人民共和国证券投资基金法》 以

           金法》(以下简称“《基金法》”)、《证   下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运

           券投资基金运作管理办法》(以下简称       作管理办法》以下简称“《运作办法》”)、

           “《运作办法》”)、《证券投资基金销售   《证券投资基金销售管理办法》 以下简

           管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资

           《证券投资基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》以下简称“《信

           (以下简称“《信息披露办法》”) 、 息披露办法》”) 、《货币市场基金管理

           《货币市场基金管理暂行规定》、《关       暂行规定》、《关于货币市场基金投资等

           于货币市场基金投资等相关问题的通         相关问题的通知》、《证券投资基金信息

           知》、《证券投资基金信息披露编报规       披露编报规则第 5 号<货币市场基金信

           则第 5 号<货币市场基金信息披露特         息披露特别规定>》、 公开募集开放式证

           别规定>》、《公开募集开放式证券投资      券投资基金流动性风险管理规定》 以下

           基金流动性风险管理规定》(以下简称       简称“《流动性风险管理规定》”)和其他

           “《流动性风险管理规定》”)和其他有     有关法律法规。

           关法律法规。

                                                    新增:

                                                    七、本基金合同约定的基金产品资料概

                                                    要编制、披露与更新要求,自《信息披

                                                    露办法》实施之日起一年后开始执行。

第二部分                                            新增:

释义                                                7、基金产品资料概要:指《金元顺安

                                                    金元宝货币市场基金基金产品资料概

                                                    要》及其更新




                                           167
           11、《信息披露办法》:指中国证监会      12、《信息披露办法》:指中国证监会

           2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日   2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

           实施的《证券投资基金信息披露管理        实施的《公开募集证券投资基金信息披

           办法》及颁布机关对其不时做出的修        露管理办法》及颁布机关对其不时做出

           订                                      的修订

           15、银行业监督管理机构:指中国人        16、银行业监督管理机构:指中国人民

           民银行和/或中国银行业监督管理委         银行和/或中国银行保险监督管理委员

           员会                                    会

           54、指定媒体:指中国证监会指定的        55、指定媒介:指中国证监会指定的用

           用以进行信息披露的报刊、互联网网        以进行信息披露的全国性报刊及指定互

           站及其他媒体                            联网网站(包括基金管理人网站、基金

                                                   托管人网站、中国证监会基金电子披露

                                                   网站)等媒介

第三部分   八、基金份额分类                        八、基金份额分类

基金的基   本基金可分设不同类别基金份额,各        本基金可分设不同类别基金份额,各类

本情况     类基金份额按照不同的费率计提销售        基金份额按照不同的费率计提销售服务

           服务费,单独设置基金代码,并分别        费,单独设置基金代码,并分别公布每

           公布每万份基金已实现收益和 7 日年       万份基金已实现收益和 7 日年化收益

           化收益率。本基金份额的分类,具体        率。本基金份额的分类,具体参见招募

           参见招募说明书或其他公告。              说明书、基金产品资料概要或其他公告。

第四部分   一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、

基金份额   发售对象                                发售对象

的发售     2、发售方式                             2、发售方式

           通过各销售机构的基金销售网点公开        通过各销售机构的基金销售网点公开发

           发售,各销售机构的具体名单见基金        售,各销售机构的具体名单见基金份额

           份额发售公告以及基金管理人届时发        发售公告以及基金管理人网站。销售机

           布的调整销售机构的相关公告。销售        构对认购申请的受理并不代表该申请一

           机构对认购申请的受理并不代表该申        定成功,而仅代表销售机构确实接收到

           请一定成功,而仅代表销售机构确实        认购申请。认购的确认以登记机构的确



                                          168
           接收到认购申请。认购的确认以登记    认结果为准。对于认购申请及认购份额

           机构的确认结果为准。对于认购申请    的确认情况,投资者应及时查询。

           及认购份额的确认情况,投资者应及

           时查询。

           二、基金份额的认购                  二、基金份额的认购

           3、基金认购份额的计算               3、基金认购份额的计算

           基金认购份额具体的计算方法在招募    基金认购份额具体的计算方法在招募说

           说明书中列示。                      明书及基金产品资料概要中列示。

第六部分   一、申购和赎回场所                  一、申购和赎回场所

基金份额   本基金的申购与赎回将通过销售机构    本基金的申购与赎回将通过销售机构进

的申购与   进行。具体的销售网点将由基金管理    行。具体的销售网点将由基金管理人在

赎回       人在招募说明书或其他相关公告中列    招募说明书或其他相关公告中列明。基

           明。基金管理人可根据情况变更或增    金管理人可根据情况变更或增减销售机

           减销售机构,并予以公告。基金投资    构,并在管理人网站公示。基金投资者

           者应当在销售机构办理基金销售业务    应当在销售机构办理基金销售业务的营

           的营业场所或按销售机构提供的其他    业场所或按销售机构提供的其他方式办

           方式办理基金份额的申购与赎回。      理基金份额的申购与赎回。

           二、申购和赎回的开放日及时间        二、申购和赎回的开放日及时间

           1、开放日及开放时间                 1、开放日及开放时间

           基金合同生效后,若出现新的证券交    基金合同生效后,若出现新的证券交易

           易市场、证券交易所交易时间变更或    市场、证券交易所交易时间变更或其他

           其他特殊情况,基金管理人将视情况    特殊情况,基金管理人将视情况对前述

           对前述开放日及开放时间进行相应的    开放日及开放时间进行相应的调整,但

           调整,但应在实施日前依照《信息披    应在实施日前依照《信息披露办法》的

           露办法》的有关规定在指定媒体上公    有关规定在指定媒介上公告。

           告。                                2、申购、赎回开始日及业务办理时间

           2、申购、赎回开始日及业务办理时间   在确定申购开始与赎回开始时间后,基

           在确定申购开始与赎回开始时间后,    金管理人应在申购、赎回开放日前依照

           基金管理人应在申购、赎回开放日前    《信息披露办法》的有关规定在指定媒



                                       169
           依照《信息披露办法》的有关规定在    介上公告申购与赎回的开始时间。

           指定媒体上公告申购与赎回的开始时

           间。

           三、申购与赎回的原则                三、申购与赎回的原则

           5、基金管理人有权决定本基金的总规   5、基金管理人有权决定本基金的总规模

           模限额,但应最迟在新的限额实施前    限额,但应最迟在新的限额实施前依照

           依照《信息披露办法》的有关规定在    《信息披露办法》的有关规定在指定媒

           指定媒体上公告。                    介上公告。

           基金管理人可在法律法规允许的情况    基金管理人可在法律法规允许的情况

           下,对上述原则进行调整。基金管理    下,对上述原则进行调整。基金管理人

           人必须在新规则开始实施前依照《信    必须在新规则开始实施前依照《信息披

           息披露办法》的有关规定在指定媒体    露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

           上公告。

第六部分   五、申购和赎回的数量限制            五、申购和赎回的数量限制

基金份额   5、基金管理人可在法律法规允许的情   5、基金管理人可在法律法规允许的情况

的申购与   况下,调整上述规定申购金额和赎回    下,调整上述规定申购金额和赎回份额

赎回       份额的数量限制。基金管理人必须在    的数量限制。基金管理人必须在调整实

           调整实施前依照《信息披露办法》的    施前依照《信息披露办法》的有关规定

           有关规定在指定媒体上公告并报中国    在指定媒介上公告。

           证监会备案。

           七、拒绝或暂停申购的情形            七、拒绝或暂停申购的情形

           发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11、

           11、12 项暂停申购情形之一且基金管   12 项暂停申购情形之一且基金管理人

           理人决定暂停申购时,基金管理人应    决定暂停申购时,基金管理人应当根据

           当根据有关规定在指定媒体上刊登暂    有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

           停申购公告。如果投资人的申购申请    告。如果投资人的申购申请被全部或部

           被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购    分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给

           款项将退还给投资人。在暂停申购的    投资人。在暂停申购的情况消除时,基

           情况消除时,基金管理人应及时恢复    金管理人应及时恢复申购业务的办理。



                                       170
           申购业务的办理。



           九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式

           2、巨额赎回的处理方式                2、巨额赎回的处理方式

           (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本   (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)

           数)发生巨额赎回,如基金管理人认     发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

           为有必要,可暂停接受基金的赎回申     要,可暂停接受基金的赎回申请;已经

           请;已经接受的赎回申请可以延缓支     接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

           付赎回款项,但不得超过 20 个工作     项,但不得超过 20 个工作日,并应当在

           日,并应当在指定媒体上进行公告。     指定媒介上进行公告。

           3、巨额赎回的公告                    3、巨额赎回的公告

           当发生上述延期赎回并延期办理时,     当发生上述延期赎回并延期办理时,基

           基金管理人应当通过邮寄、传真或者     金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

           招募说明书规定的其他方式在 3 个交    说明书规定的其他方式在 3 个交易日内

           易日内通知基金份额持有人,说明有     通知基金份额持有人,说明有关处理方

           关处理方法,同时在指定媒体上刊登     法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。

           公告。

第六部分   十、暂停申购或赎回的公告和重新开     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放

基金份额   放申购或赎回的公告                   申购或赎回的公告

的申购与   1、发生上述暂停申购或赎回情况的, 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基

赎回       基金管理人当日应立即向中国证监会     金管理人应在规定期限内在指定媒介上

           备案,并在规定期限内在指定媒体上     刊登暂停公告。

           刊登暂停公告。                       2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理

           2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管   人应于重新开放日,在指定媒介上刊登

           理人应于重新开放日,在指定媒体上     基金重新开放申购或赎回公告,并公布

           刊登基金重新开放申购或赎回公告,     最近 1 个开放日的每万份基金已实现收

           并公布最近 1 个开放日的每万份基金    益和 7 日年化收益率。

           已实现收益和 7 日年化收益率。        3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管

           3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金   理人自行确定公告增加次数,并根据《信



                                        171
           管理人自行确定公告增加次数,并根      息披露办法》的规定在指定媒介刊登公

           据《信息披露办法》的规定在指定媒      告。

           体刊登公告。

第七部分   一、基金管理人                        一、基金管理人

基金合同   (二)基金管理人的权利与义务          (二)基金管理人的权利与义务

当事人及   2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

权利义务   他有关规定,基金管理人的义务包括      有关规定,基金管理人的义务包括但不

           但不限于:                            限于:

           (8)采取适当合理的措施使计算基金     (8)采取适当合理的措施使计算基金份

           份额认购、申购、赎回和注销价格的      额认购、申购、赎回和注销价格的方法

           方法符合《基金合同》等法律文件的      符合《基金合同》等法律文件的规定,

           规定,按有关规定计算并公告基金资      按有关规定计算并公告基金净值信息,

           产净值,每万份基金已实现收益和 7      每万份基金已实现收益和 7 日年化收益

           日年化收益率;                        率;

           (10)编制季度、半年度和年度基金      (10)编制季度报告、中期报告和年度

           报告;                                报告;

           二、基金托管人                        二、基金托管人

           (二)基金托管人的权利与义务          (二)基金托管人的权利与义务

           2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

           他有关规定,基金托管人的义务包括      有关规定,基金托管人的义务包括但不

           但不限于:                            限于:

           (10)对基金财务会计报告、季度、      (10)对基金财务会计报告、季度报告、

           半年度和年度基金报告出具意见,说      中期报告和年度报告出具意见,说明基

           明基金管理人在各重要方面的运作是      金管理人在各重要方面的运作是否严格

           否严格按照《基金合同》的规定进行; 按照《基金合同》的规定进行;如果基

           如果基金管理人有未执行《基金合同》 金管理人有未执行《基金合同》规定的

           规定的行为,还应当说明基金托管人      行为,还应当说明基金托管人是否采取

           是否采取了适当的措施;                了适当的措施;




                                        172
第八部分   三、召开基金份额持有人大会的通知     三、召开基金份额持有人大会的通知时

基金份额   时间、通知内容、通知方式             间、通知内容、通知方式

持有人大   1、召开基金份额持有人大会,召集人    1、召开基金份额持有人大会,召集人应

会         应于会议召开前 30 日,在指定媒体公   于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。

           告。基金份额持有人大会通知应至少     基金份额持有人大会通知应至少载明以

           载明以下内容:                       下内容:

           八、生效与公告                       八、生效与公告

           基金份额持有人大会决议自生效之日     基金份额持有人大会决议自生效之日起

           起 2 个工作日内在指定媒体上公告。    2 个工作日内在指定媒介上公告。如果

           如果采用通讯方式进行表决,在公告     采用通讯方式进行表决,在公告基金份

           基金份额持有人大会决议时,必须将     额持有人大会决议时,必须将公证书全

           公证书全文、公证机构、公证员姓名     文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

           等一同公告。

第九部分   二、基金管理人和基金托管人的更换     二、基金管理人和基金托管人的更换程

基金管理   程序                                 序

人、基金   (一)基金管理人的更换程序           (一)基金管理人的更换程序

托管人的   5、公告:基金管理人更换后,由基金    5、公告:基金管理人更换后,由基金托

更换条件   托管人在更换基金管理人的基金份额     管人在更换基金管理人的基金份额持有

和程序     持有人大会决议生效后 2 个工作日内    人大会决议生效后 2 个工作日内在指定

           在指定媒体公告;                     媒介公告;

           (二)基金托管人的更换程序           (二)基金托管人的更换程序

           5、公告:基金托管人更换后,由基金    5、公告:基金托管人更换后,由基金管

           管理人在更换基金托管人的基金份额     理人在更换基金托管人的基金份额持有

           持有人大会决议生效 2 个工作日内在    人大会决议生效 2 个工作日内在指定媒

           指定媒体公告;                       介公告;

           (三)基金管理人与基金托管人同时     (三)基金管理人与基金托管人同时更

           更换的条件和程序。                   换的条件和程序。

           3、公告:新任基金管理人和新任基金    3、公告:新任基金管理人和新任基金托

           托管人应在更换基金管理人和基金托     管人应在更换基金管理人和基金托管人



                                        173
              管人的基金份额持有人大会决议生效    的基金份额持有人大会决议生效后 2 个

              后 2 个工作日内在指定媒体上联合公   工作日内在指定媒介上联合公告。

              告。

第十一部      三、基金登记机构的权利              三、基金登记机构的权利

分     基金   基金登记机构享有以下权利:          基金登记机构享有以下权利:

份额的登      4、在法律法规允许的范围内,对登记   4、在法律法规允许的范围内,对登记业

记            业务的办理时间进行调整,并依照有    务的办理时间进行调整,并依照有关规

              关规定于开始实施前在指定媒体上公    定于开始实施前在指定媒介上公告;

              告;

第十六部      三、收益分配方案                    三、收益分配方案

分     基金   基金收益分配方案由基金管理人拟      基金收益分配方案由基金管理人拟定,

的收益与      定,并由基金托管人复核后确定。      并由基金托管人复核,在 2 日内在指定

分配                                              媒介公告。

第十七部      二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计

分     基金   1、基金管理人聘请与基金管理人、基   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金

的会计与      金托管人相互独立的具有证券从业资    托管人相互独立的具有证券、期货相关

审计          格的会计师事务所及其注册会计师对    业务资格的会计师事务所及其注册会计

              本基金的年度财务报表进行审计。      师对本基金的年度财务报表进行审计。

              3、基金管理人认为有充足理由更换会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计

              计师事务所,须通报基金托管人。更    师事务所,须通报基金托管人。更换会

              换会计师事务所需在 2 个工作日内在   计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒

              指定媒体公告并报中国证监会备案。    介公告。

第十八部      二、信息披露义务人                  二、信息披露义务人

分     基金   本基金信息披露义务人包括基金管理    本基金信息披露义务人包括基金管理

的信息披      人、基金托管人、召集基金份额持有    人、基金托管人、召集基金份额持有人

露            人大会的基金份额持有人等法律法规    大会的基金份额持有人等法律、行政法

              和中国证监会规定的自然人、法人和    规和中国证监会规定的自然人、法人和

              其他组织。                          非法人组织。

              本基金信息披露义务人按照法律法规    本基金信息披露义务人以保护基金份额



                                           174
和中国证监会的规定披露基金信息,     持有人利益为根本出发点,按照法律法

并保证所披露信息的真实性、准确性     规和中国证监会的规定披露基金信息,

和完整性。                           并保证所披露信息的真实性、准确性、

本基金信息披露义务人应当在中国证     完整性、及时性、简明性和易得性。

监会规定时间内,将应予披露的基金     本基金信息披露义务人应当在中国证监

信息通过中国证监会指定的媒体和基     会规定时间内,将应予披露的基金信息

金管理人、基金托管人的互联网网站     通过中国证监会指定的全国性报刊(以

(以下简称“网站”)等媒介披露,并   下简称“指定报刊”)及指定互联网网

保证基金投资者能够按照《基金合同》 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,

约定的时间和方式查阅或者复制公开     并保证基金投资者能够按照《基金合同》

披露的信息资料。                     约定的时间和方式查阅或者复制公开披

                                     露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开     三、本基金信息披露义务人承诺公开披

披露的基金信息,不得有下列行为:     露的基金信息,不得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组    5、登载任何自然人、法人和非法人组织

织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

四、本基金公开披露的信息应采用中     四、本基金公开披露的信息应采用中文

文文本。如同时采用外文文本的,基     文本。如同时采用外文文本的,基金信

金信息披露义务人应保证两种文本的     息披露义务人应保证不同文本的内容一

内容一致。两种文本之间发生歧义的, 致。不同文本之间发生歧义的,以中文

以中文文本为准。                     文本为准。

五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:             公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、

基金托管协议                         基金托管协议、基金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披    2、基金招募说明书应当最大限度地披露

露影响基金投资者决策的全部事项,     影响基金投资者决策的全部事项,说明

说明基金认购、申购和赎回安排、基     基金认购、申购和赎回安排、基金投资、

金投资、基金产品特性、风险揭示、     基金产品特性、风险揭示、信息披露及



                             175
信息披露及基金份额持有人服务等内      基金份额持有人服务等内容。《基金合

容。《基金合同》生效后,基金管理人    同》生效后,基金招募说明书的信息发

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新   生重大变更的,基金管理人应当在三个

招募说明书并登载在网站上,将更新      工作日内,更新基金招募说明书并登载

后的招募说明书摘要登载在指定媒体      在指定网站上;基金招募说明书其他信

上;基金管理人在公告的 15 日前向主    息发生变更的,基金管理人至少每年更

要办公场所所在地的中国证监会派出      新一次。基金终止运作的,基金管理人

机构报送更新的招募说明书,并就有      不再更新基金招募说明书。

关更新内容提供书面说明。              新增:

基金募集申请经中国证监会注册后,      4、基金产品资料概要是基金招募说明

基金管理人在基金份额发售的 3 日       书的摘要文件,用于向投资者提供简明

前,将基金招募说明书、《基金合同》 的基金概要信息。《基金合同》生效后,

摘要登载在指定媒体上;基金管理人、 基金产品资料概要的信息发生重大变

基金托管人应当将《基金合同》、基金    更的,基金管理人应当在三个工作日

托管协议登载在网站上。                内,更新基金产品资料概要,并登载在

                                      指定网站及基金销售机构网站或营业

                                      网点;基金产品资料概要其他信息发生

                                      变更的,基金管理人至少每年更新一

                                      次。基金终止运作的,基金管理人不再

                                      更新基金产品资料概要。

                                      基金募集申请经中国证监会注册后,基

                                      金管理人应当在基金份额发售的 3 日

                                      前,将基金份额发售公告、基金招募说

                                      明书提示性公告和《基金合同》提示性

                                      公告登载在指定报刊上,将基金份额发

                                      售公告、基金招募说明书、基金产品资

                                      料概要、《基金合同》和基金托管人协

                                      议登载在指定网站上,并将基金产品资

                                      料概要登载在基金销售机构网站或营



                             176
                                     业网点;基金托管人应当同时将《基金

                                     合同》、基金托管协议登载在网站上。

(二)基金份额发售公告               (二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具     基金管理人应当就基金份额发售的具体

体事宜编制基金份额发售公告,并在     事宜编制基金份额发售公告,并在披露

披露招募说明书的当日登载于指定媒     招募说明书的当日登载于指定媒介上。

体上。                               (三)《基金合同》生效公告

(三)《基金合同》生效公告           基金管理人应当在收到中国证监会确认

基金管理人应当在收到中国证监会确     文件的次日在指定媒介上登载《基金合

认文件的次日在指定媒体上登载《基     同》生效公告。

金合同》生效公告。                   (四)每万份基金已实现收益和 7 日年

(四)基金资产净值、每万份基金已     化收益率公告

实现收益和 7 日年化收益率公告        1、本基金的基金合同生效后,在开始办

1、本基金的基金合同生效后,在开始    理基金份额申购或者赎回前,基金管理

办理基金份额申购或者赎回前,基金     人将至少每周在指定网站披露一次每万

管理人将至少每周公告一次基金资产     份基金已实现收益和 7 日年化收益率;

净值、每万份基金已实现收益和 7 日    2、在开始办理基金份额申购或者赎回

年化收益率;                         后,基金管理人应当在不晚于每个开放

2、在开始办理基金份额申购或者赎回    日的次日,通过其指定网站、销售机构

后,基金管理人将在每个开放日的次     网站或者营业网点披露开放日的每万份

日,通过网站、基金份额销售网点以     基金已实现收益和 7 日年化收益率。

及其他媒介,披露开放日的每万份基     3、基金管理人应当在不晚于半年度和

金已实现收益和 7 日年化收益率。      年度最后一日的次日,在指定网站披露

3、基金管理人将公告半年度和年度最    半年度和年度最后一日的每万份基金

后一个市场交易日(或自然日)基金     已实现收益和 7 日年化收益率。

资产净值、每万份基金已实现收益和

7 日年化收益率。基金管理人应当在

上述市场交易日(或自然日)的次日,

将基金资产净值、每万份基金已实现     (五)基金定期报告,包括基金年度报



                             177
收益和 7 日年化收益率登载在指定媒    告、基金中期报告和基金季度报告

体上。                               基金管理人应当在每年结束之日起三个

(五)基金定期报告,包括基金年度     月内,编制完成基金年度报告,将年度

报告、基金半年度报告和基金季度报     报告登载在指定网站上,并将年度报告

告                                   提示性公告登载在指定报刊上。基金年

基金管理人应当在每年结束之日起 90    度报告中的财务会计报告应当经过具有

日内,编制完成基金年度报告,并将     证券、期货相关业务资格的会计师事务

年度报告正文登载于网站上,将年度     所审计。

报告摘要登载在指定媒体上。基金年     基金管理人应当在上半年结束之日起两

度报告的财务会计报告应当经过审       个月内,编制完成基金中期报告,将中

计。                                 期报告登载在指定网站上,并将中期报

基金管理人应当在上半年结束之日起     告提示性公告登载在指定报刊上。

60 日内,编制完成基金半年度报告, 基金管理人应当在季度结束之日起 15

并将半年度报告正文登载在网站上,     个工作日内,编制完成基金季度报告,

将半年度报告摘要登载在指定媒体       将季度报告登载在指定网站上,并将季

上。                                 度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金

起 15 个工作日内,编制完成基金季度   管理人可以不编制当期季度报告、中期

报告,并将季度报告登载在指定媒体     报告或者年度报告。

上。                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额

《基金合同》生效不足 2 个月的,基    达到或超过基金总份额 20%的情形,为

金管理人可以不编制当期季度报告、     保障其他投资者的权益,基金管理人至

半年度报告或者年度报告。             少应当在季度报告、中期报告、年度报

报告期内出现单一投资者持有基金份     告等定期报告文件中“影响投资者决策

额达到或超过基金总份额 20%的情形, 的其他重要信息”项下披露该投资者的

为保障其他投资者的权益,基金管理     类别、报告期末持有份额及占比、报告

人至少应当在季度报告、半年度报告、 期内持有份额变化情况及本基金的特有

年度报告等定期报告文件中“影响投     风险。

资者决策的其他重要信息”项下披露     本基金持续运作过程中,应当在基金年



                             178
该投资者的类别、报告期末持有份额    度报告和中期报告中披露基金组合资产

及占比、报告期内持有份额变化情况    情况及其流动性风险分析等,至少披露

及本基金的特有风险。                报告期末基金前 10 名份额持有人的类

本基金持续运作过程中,应当在基金    别、持有份额及占总份额的比例等信息。

年度报告和半年度报告中披露基金组    (六)临时报告

合资产情况及其流动性风险分析等,    本基金发生重大事件,有关信息披露义

至少披露报告期末基金前 10 名份额    务人应当在 2 个工作日内编制临时报告

持有人的类别、持有份额及占总份额    书,并登载在指定报刊和指定网站上。

的比例等信息。                      前款所称重大事件,是指可能对基金份

基金定期报告在公开披露的第 2 个工   额持有人权益或者基金份额的价格产生

作日,分别报中国证监会和基金管理    重大影响的下列事件:

人主要办公场所所在地中国证监会派    1、基金份额持有人大会的召开及决定的

出机构备案。报备应当采用电子文本    事项;

或书面报告方式。                    2、《基金合同》终止、基金清算;

(六)临时报告                      3、转换基金运作方式、基金合并;

本基金发生重大事件,有关信息披露    4、更换基金管理人、基金托管人、基金

义务人应当在 2 个工作日内编制临时   份额登记机构,基金改聘会计师事务

报告书,予以公告,并在公开披露日    所;

分别报中国证监会和基金管理人主要    新增:5、基金管理人委托基金服务机

办公场所所在地的中国证监会派出机    构代为办理基金的份额登记、核算、估

构备案。                            值等事项,基金托管人委托基金服务机

前款所称重大事件,是指可能对基金    构代为办理基金的核算、估值、复核等

份额持有人权益或者基金份额的价格    事项;

产生重大影响的下列事件:            6、基金管理人、基金托管人的法定名称、

1、基金份额持有人大会的召开;       住所发生变更;

2、终止《基金合同》;               7、基金管理人变更持有百分之五以上

3、转换基金运作方式;               股权的股东、基金管理人的实际控制人

4、更换基金管理人、基金托管人;     变更;

5、基金管理人、基金托管人的法定名   8、基金募集期延长或提前结束募集;



                            179
称、住所发生变更;                  9、基金管理人的高级管理人员、基金经

6、基金管理人股东及其出资比例发生   理和基金托管人专门基金托管部门负责

变更;                              人发生变动;

7、基金募集期延长;                 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内

8、基金管理人的董事长、总经理及其   变更超过百分之五十,基金管理人、基

他高级管理人员、基金经理和基金托    金托管人专门基金托管部门的主要业务

管人基金托管部门负责人发生变动;    人员在最近 12 个月内变动超过百分之

9、基金管理人的董事在一年内变更超   三十;

过百分之五十;                      11、涉及基金财产、基金管理业务、基

10、基金管理人、基金托管人基金托    金托管业务的诉讼或仲裁;

管部门的主要业务人员在一年内变动    12、基金管理人或其高级管理人员、基

超过百分之三十;                    金经理因基金管理业务相关行为受到

11、涉及基金管理业务、基金财产、    重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人

基金托管业务的诉讼或仲裁;          或其专门基金托管部门负责人因基金

12、基金管理人、基金托管人受到监    托管业务相关行为受到重大行政处罚、

管部门的调查;                      刑事处罚;

13、基金管理人及其董事、总经理及    13、基金管理人运用基金财产买卖基金

其他高级管理人员、基金经理受到严    管理人、基金托管人及其控股股东、实

重行政处罚,基金托管人及其基金托    际控制人或者与其有重大利害关系的

管部门负责人受到严重行政处罚;      公司发行的证券或者承销期内承销的

14、重大关联交易事项;              证券,或者从事其他重大关联交易事项,

15、基金收益分配事项,但基金合同    但中国证监会另有规定的除外;

另有约定的除外;                    14、基金收益分配事项,但基金合同另

16、管理费、托管费和销售服务费等    有约定的除外;

费用计提标准、计提方式和费率发生    15、管理费、托管费和销售服务费等费

变更;                              用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17、基金资产净值计价错误达基金资    16、基金资产净值计价错误达基金资产

产净值百分之零点五;                净值百分之零点五;

18、基金改聘会计师事务所;          17、本基金开始办理申购、赎回;



                             180
19、变更基金销售机构;              18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

20、更换基金登记机构;              19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接

21、本基金开始办理申购、赎回;      受赎回申请或延缓支付赎回款项;

22、本基金收费方式发生变更;        20、本基金暂停接受申购、赎回申请或

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 重新接受申购、赎回申请;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停    21、发生涉及基金申购、赎回事项调整

接受赎回申请;                      或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请    22、当"摊余成本法"计算的基金资产净

后重新接受申购、赎回;              值与"影子定价"确定的基金资产净值偏

26、发生涉及基金申购、赎回事项调    离度绝对值达到或超过 0.5%的情形;

整或潜在影响投资者赎回等重大事项    23、调整基金份额类别的设置;

时;                                24、本基金与其他基金合并;

27、当"摊余成本法"计算的基金资产    25、基金信息披露义务人认为可能对基

净值与"影子定价"确定的基金资产净    金份额持有人权益或者基金份额的价

值偏离度绝对值达到或超过 0.5%的情   格产生重大影响的其他事项或中国证

形;                                监会规定的其他事项。

28、调整基金份额类别的设置;        (七)澄清公告

29、本基金与其他基金合并;          在《基金合同》存续期限内,任何公共

30、中国证监会规定的其他事项。      媒体中出现的或者在市场上流传的消息

                                    可能对基金份额价格产生误导性影响或

                                    者引起较大波动,以及可能损害基金份

                                    额持有人权益的,相关信息披露义务人

                                    知悉后应当立即对该消息进行公开澄

                                    清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(七)澄清公告                      新增:(八)清算报告

在《基金合同》存续期限内,任何公    基金合同终止的,基金管理人应当依法

共媒体中出现的或者在市场上流传的    组织基金财产清算小组对基金财产进

消息可能对基金份额价格产生误导性    行清算并作出清算报告。基金财产清算

影响或者引起较大波动的,相关信息    小组应当将清算报告登载在指定网站



                             181
披露义务人知悉后应当立即对该消息    上,并将清算报告提示性公告登载在指

进行公开澄清,并将有关情况立即报    定报刊上。

告中国证监会。                      (九)基金份额持有人大会决议

(八)基金份额持有人大会决议        基金份额持有人大会决定的事项,应当

基金份额持有人大会决定的事项,应    依法报中国证监会备案,并予以公告。

当依法报中国证监会备案,并予以公    (十)中国证监会规定的其他信息。

告。

(九)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理                六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健    基金管理人、基金托管人应当建立健全

全信息披露管理制度,指定专人负责    信息披露管理制度,指定专门部门及高

管理信息披露事务。                  级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信    基金信息披露义务人公开披露基金信

息,应当符合中国证监会相关基金信    息,应当符合中国证监会相关基金信息

息披露内容与格式准则的规定。        披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、    基金托管人应当按照相关法律法规、中

中国证监会的规定和《基金合同》的    国证监会的规定和《基金合同》的约定,

约定,对基金管理人编制的基金资产    对基金管理人编制的基金资产净值、每

净值、每万份基金已实现收益和 7 日   万份基金已实现收益和 7 日年化收益

年化收益率、基金份额申购赎回价格、 率、基金份额申购赎回价格、基金定期

基金定期报告和定期更新的招募说明    报告、更新的招募说明书、基金产品资

书等公开披露的相关基金信息进行复    料概要、基金清算报告等公开披露的相

核、审查,并向基金管理人出具书面    关基金信息进行复核、审查,并向基金

文件或者盖章确认。                  管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定    基金管理人、基金托管人应当在指定报

媒体中选择披露信息的报刊。          刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

基金管理人、基金托管人除依法在指    金管理人、基金托管人应当向中国证监

定媒体上披露信息外,还可以根据需    会基金电子披露网站报送拟披露的基

要在其他公共媒体披露信息,但是其    金信息,并保证相关报送信息的真实、



                             182
            他公共媒体不得早于指定媒体披露信    准确、完整、及时。

            息,并且在不同媒介上披露同一信息    基金管理人、基金托管人除依法在指定

            的内容应当一致。                    媒介上披露信息外,还可以根据需要在

                                                其他公共媒介披露信息,但是其他公共

                                                媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                                在不同媒介上披露同一信息的内容应当

                                                一致。

            七、信息披露文件的存放与查阅        七、信息披露文件的存放与查阅

            招募说明书公布后,应当分别置备于    依法必须披露的信息发布后,基金管理

            基金管理人、基金托管人和基金销售    人、基金托管人应当按照相关法律法规

            机构的住所,供公众查阅、复制。      规定将信息置备于各自住所,供社会公

            基金定期报告公布后,应当分别置备    众查阅、复制。

            于基金管理人和基金托管人的住所,

            以供公众查阅、复制。

                                                新增:八、本基金信息披露事项以法律

                                                法规规定及本章节约定的内容为准。

第十九部    一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更

分   基金   2、关于《基金合同》变更的基金份额   2、关于《基金合同》变更的基金份额持

合同的变    持有人大会决议生效后方可执行,自    有人大会决议生效后方可执行,自决议

更、终止    决议生效之日起两个工作日内在指定    生效之日起两个工作日内在指定媒介公

与基金财    媒体公告。                          告。

产的清算    三、基金财产的清算                  三、基金财产的清算

            2、基金财产清算小组组成:基金财产   2、基金财产清算小组组成:基金财产清

            清算小组成员由基金管理人、基金托    算小组成员由基金管理人、基金托管人、

            管人、具有从事证券相关业务资格的    具有证券、期货相关业务资格的注册会

            注册会计师、律师以及中国证监会指    计师、律师以及中国证监会指定的人员

            定的人员组成。基金财产清算小组可    组成。基金财产清算小组可以聘用必要

            以聘用必要的工作人员。              的工作人员。

            六、基金财产清算的公告              六、基金财产清算的公告



                                        183
            清算过程中的有关重大事项须及时公         清算过程中的有关重大事项须及时公

            告;基金财产清算报告经会计师事务         告;基金财产清算报告经具有证券、期

            所审计并由律师事务所出具法律意见         货相关业务资格的会计师事务所审计并

            书后报中国证监会备案并公告。基金         由律师事务所出具法律意见书后报中国

            财产清算公告于基金财产清算报告报         证监会备案并公告。基金财产清算公告

            中国证监会备案后 5 个工作日内由基        于基金财产清算报告报中国证监会备案

            金财产清算小组进行公告。                 后 5 个工作日内由基金财产清算小组进

                                                     行公告,基金财产清算小组应当将清算

                                                     报告登载在指定网站上,并将清算报告

                                                     提示性公告登载在指定报刊上。

        《金元顺安金元宝货币市场基金托管协议》修改前后对照表
     章节                  修改前                                    修改后

二、基金    (一)订立托管协议的依据                 (一)订立托管协议的依据

托管协议    本协议依据《中华人民共和国证券投资       本协议依据《中华人民共和国证券投资

的依据、    基金法》(以下简称“《基金法》”)等有   基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

目的和原    关法律法规、基金合同及其他有关规定       开募集证券投资基金运作管理办法》

则          制订。                                   (以下简称“《运作办法》”)、《公开募

                                                     集证券投资基金信息披露管理办法》

                                                     (以下简称“《信息披露办法》”)、《公

                                                     开募集开放式证券投资基金流动性风

                                                     险管理规定》(以下简称“《流动性风险

                                                     规定》”)等有关法律法规、基金合同及

                                                     其他有关规定制订。

七、交易    (一)选择代理证券买卖的证券经营机       (一)选择代理证券买卖的证券经营机

及清算交    构                                       构

收安排      基金管理人应设计选择证券买卖的证         基金管理人应设计选择证券买卖的证

            券经营机构的标准和程序。基金管理人       券经营机构的标准和程序。基金管理人

            负责选择证券经营机构,租用其交易单       负责选择证券经营机构,租用其交易单

            元作为基金的专用交易单元。基金管理       元作为基金的专用交易单元。基金管理


                                           184
           人和被选中的证券经营机构签订委托     人和被选中的证券经营机构签订委托

           协议,基金管理人应提前通知基金托管   协议,基金管理人应提前通知基金托管

           人,并将被选中证券经营机构提供的     人,并将被选中证券经营机构提供的

           《基金用户交易单元变更申请书》及时   《基金用户交易单元变更申请书》及时

           送达基金托管人,确保基金托管人申请   送达基金托管人,确保基金托管人申请

           接收结算数据。交易单元保证金由被选   接收结算数据。交易单元保证金由被选

           中的证券经营机构交付。基金管理人应   中的证券经营机构交付。基金管理人应

           根据有关规定,在基金的半年度报告和   根据有关规定,在基金的中期报告和年

           年度报告中将所选证券经营机构的有     度报告中将所选证券经营机构的有关

           关情况、基金通过该证券经营机构买卖   情况、基金通过该证券经营机构买卖证

           证券的成交量、回购成交量和支付的佣   券的成交量、回购成交量和支付的佣金

           金等予以披露,并将该等情况及基金交   等予以披露,并将该等情况及基金交易

           易单元号、佣金费率等基本信息以及变   单元号、佣金费率等基本信息以及变更

           更情况及时以书面形式通知基金托管     情况及时以书面形式通知基金托管人。

           人。

十、基金   (二)基金托管人和基金管理人在信息   (二)基金托管人和基金管理人在信息

信息披露   披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

           根据《信息披露办法》的要求,本基金   根据《信息披露办法》的要求,本基金

           信息披露的文件包括基金招募说明书、 信息披露的文件包括基金招募说明书、

           《基金合同》、基金托管协议、基金份   《基金合同》、基金托管协议、基金产

           额发售公告、《基金合同》生效公告、   品资料概要、基金清算报告、基金份额

           定期报告、临时报告、基金资产净值、 发售公告、《基金合同》生效公告、定

           各类基金份额的每万份基金已实现收     期报告、临时报告、基金资产净值、各

           益和 7 日年化收益率等其他必要的公    类基金份额的每万份基金已实现收益

           告文件,由基金管理人拟定并负责公     和 7 日年化收益率等其他必要的公告

           布。                                 文件,由基金管理人拟定并负责公布。

           基金托管人应当按照相关法律、行政法   基金托管人应当按照相关法律、行政法

           规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》

           的约定,对基金管理人编制的基金资产   的约定,对基金管理人编制的基金资产



                                        185
净值、各类基金份额的每万份基金已实    净值、各类基金份额的每万份基金已实

现收益和 7 日年化收益率、基金份额申   现收益和 7 日年化收益率、基金份额申

购赎回价格、基金定期报告和定期更新    购赎回价格、基金定期报告、更新的招

的招募说明书等公开披露的相关基金      募说明书、基金产品资料概要、基金清

信息进行复核、审查,并向基金管理人    算报告等公开披露的相关基金信息进

出具书面文件或者盖章确认。            行复核、审查,并向基金管理人进行书

基金年报中的财务报告部分,经有从事    面或电子确认。

证券相关业务资格的会计师事务所审      基金年报中的财务报告部分,经有证

计后,方可披露。                      券、期货相关业务资格的会计师事务所

报告期内出现单一投资者持有基金份      审计后,方可披露。

额达到或超过基金总份额 20%的情形, 报告期内出现单一投资者持有基金份

为保障其他投资者的权益,基金管理人    额达到或超过基金总份额 20%的情形,

至少应当在季度报告、半年度报告、年    为保障其他投资者的权益,基金管理人

度报告等定期报告文件中“影响投资者    至少应当在季度报告、中期报告、年度

决策的其他重要信息”项下披露该投资    报告等定期报告文件中“影响投资者决

者的类别、报告期末持有份额及占比、 策的其他重要信息”项下披露该投资者

报告期内持有份额变化情况及本基金      的类别、报告期末持有份额及占比、报

的特有风险。                          告期内持有份额变化情况及本基金的

本基金持续运作过程中,应当在基金年    特有风险。

度报告和半年度报告中披露基金组合      本基金持续运作过程中,应当在基金年

资产情况及其流动性风险分析等,至少    度报告和中期报告中披露基金组合资

披露报告期末基金前 10 名份额持有人    产情况及其流动性风险分析等,至少披

的类别、持有份额及占总份额的比例等    露报告期末基金前 10 名份额持有人的

信息。                                类别、持有份额及占总份额的比例等信

基金管理人应当在中国证监会规定的      息。

时间内,将应予披露的基金信息通过中    基金管理人应当在中国证监会规定的

国证监会指定的全国性报刊和基金管      时间内,将应予披露的基金信息通过中

理人的互联网网站等媒介披露。根据法    国证监会指定的全国性报刊(以下简称

律法规应由基金托管人公开披露的信      “指定报刊”)及指定互联网网站(以



                             186
           息,基金托管人将通过指定报刊或基金   下简称“指定网站”)等媒介披露。根

           托管人的互联网网站公开披露。         据法律法规应由基金托管人公开披露

           予以披露的信息文本,存放在基金管理   的信息,基金托管人将通过指定报刊或

           人/基金托管人处,投资者可以免费查    指定网站公开披露。

           阅,并在支付工本费后可在合理时间获   依法必须披露的信息发布后,基金管理

           得上述文件的复制件或复印件。基金管   人、基金托管人应当按照相关法律法规

           理人和基金托管人应保证文本的内容     规定将信息置备于各自住所,供社会公

           与所公告的内容完全一致。             众查阅、复制。基金管理人和基金托管

                                                人应保证文本的内容与所公告的内容

                                                完全一致。

十四、基   (二)基金管理人和基金托管人的更换   (二)基金管理人和基金托管人的更换

金管理人   程序                                 程序

和基金托   1、基金管理人的更换程序              1、基金管理人的更换程序

管人的更   (5)公告:基金管理人更换后,由基    (5)公告:基金管理人更换后,由基

换         金托管人在更换基金管理人的基金份     金托管人在更换基金管理人的基金份

           额持有人大会决议生效后 2 个工作日    额持有人大会决议生效后 2 个工作日

           内在指定媒体公告;                   内在指定媒介公告;

           2、基金托管人的更换程序              2、基金托管人的更换程序

           (5)公告:基金托管人更换后,由基    (5)公告:基金托管人更换后,由基

           金管理人在更换基金托管人的基金份     金管理人在更换基金托管人的基金份

           额持有人大会决议生效 2 个工作日内    额持有人大会决议生效 2 个工作日内

           在指定媒体公告;                     在指定媒介公告;

           (三)基金管理人与基金托管人同时更   (三)基金管理人与基金托管人同时更

           换的条件和程序。                     换的条件和程序。

           3、公告:新任基金管理人和新任基金    3、公告:新任基金管理人和新任基金

           托管人应在更换基金管理人和基金托     托管人应在更换基金管理人和基金托

           管人的基金份额持有人大会决议生效     管人的基金份额持有人大会决议生效

           后 2 个工作日内在指定媒体上联合公    后 2 个工作日内在指定媒介上联合公

           告。                                 告。



                                       187
十六、托    (三)基金财产的清算                 (三)基金财产的清算

管协议的    1、基金财产清算组                    1、基金财产清算组

变更、终    (2)基金财产清算组成员由基金管理    (2)基金财产清算组成员由基金管理

止与基金    人、基金托管人、具有从事证券相关业   人、基金托管人、具有证券、期货相关

财产的清    务资格的注册会计师、律师以及中国证   业务资格的注册会计师、律师以及中国

算          监会指定的人员组成。基金财产清算组   证监会指定的人员组成。基金财产清算

            可以聘用必要的工作人员。             组可以聘用必要的工作人员。

            6、基金财产清算的公告                6、基金财产清算的公告

            基金财产清算公告于基金合同终止并     基金财产清算公告于基金合同终止并

            报中国证监会备案后 5 个工作日内由    报中国证监会备案后 5 个工作日内由

            基金财产清算组公告;清算过程中的有   基金财产清算组公告;清算过程中的有

            关重大事项须及时公告;基金财产清算   关重大事项须及时公告;基金财产清算

            结果经会计师事务所审计,律师事务所   结果经具有证券、期货相关业务资格的

            出具法律意见书后,由基金财产清算组   会计师事务所审计,律师事务所出具法

            报中国证监会备案并公告。             律意见书后,由基金财产清算组报中国

                                                 证监会备案并公告,基金财产清算小组

                                                 应当将清算报告登载在指定网站上,并

                                                 将清算报告提示性公告登载在指定报

                                                 刊上。

        (九)金元顺安沣楹债券型证券投资基金基金合同及托管协议修

改前后对照表

        《金元顺安沣楹债券型型证券投资基金基金合同》修改前后对照


     章节                修改前                               修改后




                                        188
第一部分   一、订立本基金合同的目的、依据和       一、订立本基金合同的目的、依据和原

前言       原则                                   则

           2、订立本基金合同的依据是《中华人      2、订立本基金合同的依据是《中华人民

           民共和国合同法》(以下简称“《合同      共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、

           法》”)、《中华人民共和国证券投资基    《中华人民共和国证券投资基金法》(以

           金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   下简称“《基金法》”)、《公开募集证券

           开募集证券投资基金运作管理办法》       投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投   作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

           资基金销售管理办法》(以下简称“《销    法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开

           售办法》”)、《证券投资基金信息披露    募集证券投资基金信息披露管理办法》

           管理办法》(以下简称“《信息披露办      (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

           法》”)、《公开募集开放式证券投资基    募集开放式证券投资基金流动性风险管

           金流动性风险管理规定》(以下简称       理规定》(以下简称“《流动性风险管理

           “《流动性风险管理规定》”)和其他有   规定》”)和其他有关法律法规。

           关法律法规。

           三、金元顺安沣楹债券型证券投资基       三、金元顺安桉盛债券型证券投资基金

           金由基金管理人依照《基金法》、基金     由基金管理人依照《基金法》、基金合同

           合同及其他有关规定募集,并经中国       及其他有关规定募集,并经中国证券监

           证券监督管理委员会(以下简称“中国      督管理委员会(以下简称“中国证监会”

           证监会”)注册。                        注册。

           投资者应当认真阅读基金合同、基金       投资者应当认真阅读基金合同、基金招

           招募说明书等信息披露文件,自主判       募说明书、基金产品资料概要等信息披

           断基金的投资价值,自主做出投资决       露文件,自主判断基金的投资价值,自

           策,自行承担投资风险。                 主做出投资决策,自行承担投资风险。

                                                  新增:

                                                  七、本基金合同关于基金产品资料概要

                                                  的编制、披露及更新等内容,将不晚于

                                                  2020 年 9 月 1 日起执行。




                                         189
第二部分   6、招募说明书:指《金元顺安沣楹债       6、招募说明书:指《金元顺安沣楹债券

释义       券型证券投资基金招募说明书》及其        型证券投资基金招募说明书》及其更新

           定期的更新

                                                   新增:

                                                   7、基金产品资料概要:指《金元顺安

                                                   沣楹债券型证券投资基金基金产品资

                                                   料概要》及其更新(本基金合同关于基

                                                   金产品资料概要的编制、披露及更新等

                                                   内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执

                                                   行)

           11、《信息披露办法》:指中国证监会      12、《信息披露办法》:指中国证监会

           2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日   2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

           实施的《证券投资基金信息披露管理        实施的《公开募集证券投资基金信息披

           办法》及颁布机关对其不时做出的修        露管理办法》及颁布机关对其不时做出

           订                                      的修订。

           14、银行业监督管理机构:指中国人        15、银行业监督管理机构:指中国人民

           民银行和/或中国银行业监督管理委         银行和/或中国银行保险业监督管理委

           员会                                    员会

           52、指定媒介:指中国证监会指定的        53、指定媒介:指中国证监会指定的用

           用以进行信息披露的报刊、互联网网        以进行信息披露的全国性报刊及指定互

           站及其他媒介                            联网网站(包括基金管理人网站、基金

                                                   托管人网站、中国证监会基金电子披露

                                                   网站)等媒介

第三部分   六、基金份额发售面值和认购费用          六、基金份额发售面值和认购费用

基金的基   本基金基金份额发售面值为人民币          本基金基金份额发售面值为人民币

本情况     1.00 元。                               1.00 元。

           本基金的认购费率按招募说明书的规        本基金的认购费率按招募说明书及基金

           定执行。                                产品资料概要的规定执行。




                                          190
第六部分   一、申购和赎回场所                  一、申购和赎回场所

基金份额   本基金的申购与赎回将通过销售机构    本基金的申购与赎回将通过销售机构进

的申购与   进行。具体的销售网点将由基金管理    行。具体的销售网点将由基金管理人在

赎回       人在招募说明书或其他相关公告中列    招募说明书或基金管理人网站中列明。

           明。基金管理人可根据情况变更或增    基金管理人可根据情况变更或增减销售

           减销售机构,并予以公告。……        机构。

           五、申购和赎回的数量限制            五、申购和赎回的数量限制

           5、基金管理人可在法律法规允许的情   5、基金管理人可在法律法规允许的情况

           况下,调整上述规定申购金额和赎回    下,调整上述规定申购金额和赎回份额

           份额的数量限制。基金管理人必须在    的数量限制。基金管理人必须在调整实

           调整实施前依照《信息披露办法》的    施前依照《信息披露办法》的有关规定

           有关规定在指定媒介上公告并报中国    在指定媒介上公告。

           证监会备案。




                                       191
六、申购和赎回的价格、费用及其用     六、申购和赎回的价格、费用及其用途

途                                   1、本基金份额净值的计算,保留到小数

1、本基金份额净值的计算,保留到小    点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,

数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五   由此产生的收益或损失由基金财产承

入,由此产生的收益或损失由基金财     担。T 日的基金份额净值和基金份额累

产承担。T 日的基金份额净值在当天     计净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇    内通过指定网站、基金销售机构网站或

特殊情况,经中国证监会同意,可以     者营业网点公告。遇特殊情况,经中国

适当延迟计算或公告。                 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方      2、申购份额的计算及余额的处理方式:

式:本基金申购份额的计算详见《招     本基金申购份额的计算详见《招募说明

募说明书》。本基金的申购费率由基金   书》。本基金的申购费率由基金管理人决

管理人决定,并在招募说明书中列       定,并在招募说明书及基金产品资料概

示。……                             要中列示。……

3、赎回金额的计算及处理方式:本基    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金

金赎回金额的计算详见《招募说明       赎回金额的计算详见《招募说明书》。本

书》。本基金的赎回费率由基金管理人   基金的赎回费率由基金管理人决定,并

决定,并在招募说明书中列示。……     在招募说明书及基金产品资料概要中列

                                     示。……

九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告                    3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基

基金管理人应当通过邮寄、传真或者     金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

招募说明书规定的其他方式在 3 个交    说明书规定的其他方式在 3 个交易日内

易日内通知基金份额持有人,说明有     通知基金份额持有人,说明有关处理方

关处理方法,同时在指定媒介上刊登     法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。

公告。




                             192
第七部分   一、基金管理人                        一、基金管理人

基金合同   (二)基金管理人的权利与义务          (二)基金管理人的权利与义务

当事人及   2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

权利义务   他有关规定,基金管理人的义务包括      有关规定,基金管理人的义务包括但不

           但不限于:                            限于:

           (8)采取适当合理的措施使计算基金     (8)采取适当合理的措施使计算基金份

           份额认购、申购、赎回和注销价格的      额认购、申购、赎回和注销价格的方法

           方法符合《基金合同》等法律文件的      符合《基金合同》等法律文件的规定,

           规定,按有关规定计算并公告基金资      按有关规定计算并公告基金净值信息,

           产净值,确定基金份额申购、赎回的      确定基金份额申购、赎回的价格;

           价格;                                (10)编制季度报告、中期报告和年度

           (10)编制季度、半年度和年度基金      报告;

           报告;

           二、基金托管人                        二、基金托管人

           (二)基金托管人的权利与义务          (二)基金托管人的权利与义务

           2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

           他有关规定,基金托管人的义务包括      有关规定,基金托管人的义务包括但不

           但不限于:                            限于:

           (8)复核、审查基金管理人计算的基     (8)复核、审查基金管理人计算的基金

           金资产净值、基金份额申购、赎回价      资产净值、基金份额净值、基金份额申

           格;                                  购、赎回价格;

           (10)对基金财务会计报告、季度、      (10)对基金财务会计报告、季度报告、

           半年度和年度基金报告出具意            中期报告和年度报告出具意见,……

           见,……




                                        193
第十四部      四、估值程序                        四、估值程序

分     基金   1、基金份额净值是按照每个工作日闭   1、基金份额净值是按照每个工作日闭市

资产估值      市后,基金资产净值除以当日基金份    后,基金资产净值除以当日基金份额的

              额的余额数量计算,精确到 0.0001     余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数

              元,小数点后第 5 位四舍五入。国家   点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,

              另有规定的,从其规定。              从其规定。

              基金管理人每个工作日计算基金资产    基金管理人每个工作日计算基金资产净

              净值及基金份额净值,并按规定公告。 值、基金份额净值及基金份额累计净值,

                                                  并按规定公告基金净值信息。

第十六部      五、收益分配方案的确定、公告与实    五、收益分配方案的确定、公告与实施

分     基金   施                                  本基金收益分配方案由基金管理人拟

的收益与      本基金收益分配方案由基金管理人拟    定,并由基金托管人复核,在 2 个工作

分配          定,并由基金托管人复核,在 2 个工   日内在指定媒介公告。

              作日内在指定媒介公告并报中国证监

              会备案。

第十七部      二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计

分     基金   1、基金管理人聘请与基金管理人、基   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金

的会计与      金托管人相互独立的具有证券从业资    托管人相互独立的具有证券、期货从业

审计          格的会计师事务所及其注册会计师对    资格的会计师事务所及其注册会计师对

              本基金的年度财务报表进行审计。      本基金的年度财务报表进行审计。

              3、基金管理人认为有充足理由更换会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计

              计师事务所,须通报基金托管人。更    师事务所,须通报基金托管人。更换会

              换会计师事务所需在 2 个工作日内在   计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒

              指定媒介公告并报中国证监会备案。    介公告。

第十八部      二、信息披露义务人                  二、信息披露义务人

分     基金   本基金信息披露义务人包括基金管理    本基金信息披露义务人包括基金管理

的信息披      人、基金托管人、召集基金份额持有    人、基金托管人、召集基金份额持有人

露            人大会的基金份额持有人等法律法规    大会的基金份额持有人等法律、行政法

              和中国证监会规定的自然人、法人和    规和中国证监会规定的自然人、法人和



                                          194
其他组织。                            非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规      本基金信息披露义务人以保护基金份额

和中国证监会的规定披露基金信息,      持有人利益为根本出发点,按照法律法

并保证所披露信息的真实性、准确性      规和中国证监会的规定披露基金信息,

和完整性。                            并保证所披露信息的真实性、准确性、

本基金信息披露义务人应当在中国证      完整性、及时性、简明性和易得性。

监会规定时间内,将应予披露的基金      本基金信息披露义务人应当在中国证监

信息通过中国证监会指定的媒介披        会规定时间内,将应予披露的基金信息

露,并保证基金投资者能够按照《基      通过中国证监会指定的全国性报刊(以

金合同》约定的时间和方式查阅或者      下简称“指定报刊”)及指定互联网网

复制公开披露的信息资料。              站(以下简称“指定网站”)等媒介披

                                      露,并保证基金投资者能够按照《基金

                                      合同》约定的时间和方式查阅或者复制

                                      公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开      三、本基金信息披露义务人承诺公开披

披露的基金信息,不得有下列行为:      露的基金信息,不得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组     5、登载任何自然人、法人或者非法人组

织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

四、本基金公开披露的信息应采用中      四、本基金公开披露的信息应采用中文

文文本。如同时采用外文文本的,基      文本。如同时采用外文文本的,基金信

金信息披露义务人应保证两种文本的      息披露义务人应保证不同文本的内容一

内容一致。两种文本之间发生歧义的, 致。不同文本发生歧义的,以中文文本

以中文文本为准。                      为准。

五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基   1、基金招募说明书、《基金合同》、基金

金托管协议                            托管协议、基金产品资料概要

(2)基金招募说明书应当最大限度地     (2)基金招募说明书应当最大限度地披

披露影响基金投资者决策的全部事        露影响基金投资者决策的全部事项,说



                             195
项,说明基金认购、申购和赎回安排、 明基金认购、申购和赎回安排、基金投

基金投资、基金产品特性、风险揭示、 资、基金产品特性、风险揭示、信息披

信息披露及基金份额持有人服务等内      露及基金份额持有人服务等内容。 基金

容。《基金合同》生效后,基金管理人    合同》生效后,基金招募说明书的信息

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新   发生重大变更的,基金管理人应当在三

招募说明书并登载在网站上,将更新      个工作日内,更新基金招募说明书并登

后的招募说明书摘要登载在指定媒介      载在指定网站上;基金招募说明书其他

上;基金管理人在公告的 15 日前向主    信息发生变更的,基金管理人至少每年

要办公场所所在地的中国证监会派出      更新一次。基金终止运作的,基金管理

机构报送更新的招募说明书,并就有      人不再更新基金招募说明书。

关更新内容提供书面说明。              新增:

                                      (4)基金产品资料概要是基金招募说

                                      明书的摘要文件,用于向投资者提供简

                                      明的基金概要信息。《基金合同》生效

                                      后,基金产品资料概要的信息发生重大

                                      变更的,基金管理人应当在三个工作日

                                      内,更新基金产品资料概要,并登载在

                                      指定网站及基金销售机构网站或营业

                                      网点;基金产品资料概要其他信息发生

                                      变更的,基金管理人至少每年更新一

                                      次。基金终止运作的,基金管理人不再

                                      更新基金产品资料概要。

4、基金资产净值、基金份额净值         4、基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基      《基金合同》生效后,在开始办理基金

金份额申购或者赎回前,基金管理人      份额申购或者赎回前,基金管理人应当

应当至少每周公告一次基金资产净值      至少每周在指定网站披露一次基金份额

和基金份额净值。                      净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回        在开始办理基金份额申购或者赎回后,

后,基金管理人应当在每个开放日的      基金管理人应当在不晚于每个开放日的



                             196
次日,通过网站、基金份额发售网点     次日,通过指定网站、销售机构网站或

以及其他媒介,披露开放日的基金份     者营业网点披露开放日的基金份额净值

额净值和基金份额累计净值。           和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最     基金管理人应当在不晚于半年度和年度

后一个市场交易日基金资产净值和基     最后一日的次日,在指定网站披露半年

金份额净值。基金管理人应当在前款     度和年度最后一日的基金份额净值和

规定的市场交易日的次日,将基金资     基金份额累计净值。

产净值、基金份额净值和基金份额累

计净值登载在指定媒介上。             5、基金份额申购、赎回价格

                                     基金管理人应当在《基金合同》、招募说

                                     明书等信息披露文件上载明基金份额申

5、基金份额申购、赎回价格            购、赎回价格的计算方式及有关申购、

基金管理人应当在《基金合同》、招募   赎回费率,并保证投资者能够在基金销

说明书等信息披露文件上载明基金份     售机构网站或营业网点查阅或者复制前

额申购、赎回价格的计算方式及有关     述信息资料。

申购、赎回费率,并保证投资者能够     6、基金定期报告,包括基金年度报告、

在基金份额发售网点查阅或者复制前     基金中期报告和基金季度报告

述信息资料。                         基金管理人应当在每年结束之日起三个

6、基金定期报告,包括基金年度报告、 月内,编制完成基金年度报告,将年度

基金半年度报告和基金季度报告         报告登载在指定网站上,并将年度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90    提示性公告登载在指定报刊上。基金年

日内,编制完成基金年度报告,并将     度报告中的财务会计报告应当经过具有

年度报告正文登载于网站上,将年度     证券、期货相关业务资格的会计师事务

报告摘要登载在指定媒介上。基金年     所审计。

度报告的财务会计报告应当经过审       基金管理人应当在上半年结束之日起两

计。                                 个月内,编制完成基金中期报告,将中

基金管理人应当在上半年结束之日起     期报告登载在指定网站上,并将中期报

60 日内,编制完成基金半年度报告, 告提示性公告登载在指定报刊上。

并将半年度报告正文登载在网站上,     基金管理人应当在季度结束之日起 15



                             197
将半年度报告摘要登载在指定媒介       个工作日内,编制完成基金季度报告,

上。                                 将季度报告登载在指定网站上,并将季

基金管理人应当在每个季度结束之日     度报告提示性公告登载在指定报刊上。

起 15 个工作日内,编制完成基金季度   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金

报告,并将季度报告登载在指定媒介     管理人可以不编制当期季度报告、中期

上。                                 报告或者年度报告。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基    报告期内出现单一投资者持有基金份额

金管理人可以不编制当期季度报告、     达到或超过基金总份额 20%的情形,为

半年度报告或者年度报告。             保障其他投资者的权益,基金管理人至

基金定期报告在公开披露的第 2 个工    少应当在季度报告、中期报告、年度报

作日,分别报中国证监会和基金管理     告等定期报告文件中“影响投资者决策

人主要办公场所所在地中国证监会派     的其他重要信息”项下披露该投资者的

出机构备案。报备应当采用电子文本     类别、报告期末持有份额及占比、报告

或书面报告方式。                     期内持有份额变化情况及本基金的特有

报告期内出现单一投资者持有基金份     风险。

额达到或超过基金总份额 20%的情形, 本基金持续运作过程中,应当在基金年

为保障其他投资者的权益,基金管理     度报告和中期报告中披露基金组合资产

人至少应当在季度报告、半年度报告、 情况及其流动性风险分析等。

年度报告等定期报告文件中“影响投

资者决策的其他重要信息”项下披露

该投资者的类别、报告期末持有份额     7、临时报告

及占比、报告期内持有份额变化情况     本基金发生重大事件,有关信息披露义

及本基金的特有风险。                 务人应当在 2 个工作日内编制临时报告

本基金持续运作过程中,应当在基金     书,并登载在指定报刊和指定网站上。

年度报告和半年度报告中披露基金组     前款所称重大事件,是指可能对基金份

合资产情况及其流动性风险分析等。     额持有人权益或者基金份额的价格产生

7、临时报告                          重大影响的下列事件:

本基金发生重大事件,有关信息披露     (1)基金份额持有人大会的召开及决定

义务人应当在 2 个工作日内编制临时    的事项;



                             198
报告书,予以公告,并在公开披露日    (2)《基金合同》终止、基金清算;

分别报中国证监会和基金管理人主要    (3)转换基金运作方式、基金合并;

办公场所所在地的中国证监会派出机    (4)更换基金管理人、基金托管人、基

构备案。                            金份额登记机构,基金改聘会计师事务

前款所称重大事件,是指可能对基金    所;

份额持有人权益或者基金份额的价格    (5)基金管理人委托基金服务机构代

产生重大影响的下列事件:            为办理基金的份额登记、核算、估值等

(1)基金份额持有人大会的召开;     事项,基金托管人委托基金服务机构代

(2)终止《基金合同》;             为办理基金的核算、估值、复核等事项;

(3)转换基金运作方式;             (6)基金管理人、基金托管人的法定名

(4)更换基金管理人、基金托管人; 称、住所发生变更;

(5)基金管理人、基金托管人的法定   (7)基金管理人变更持有百分之五以

名称、住所发生变更;                上股权的股东、基金管理人的实际控制

(6)基金管理人股东及其出资比例发   人变更;

生变更;                            (8)基金募集期延长或提前结束募集;

(7)基金募集期延长;               (9)基金管理人的他高级管理人员、基

(8)基金管理人的董事长、总经理及   金经理和基金托管人基金专门托管部门

其他高级管理人员、基金经理和基金    负责人发生变动;

托管人基金托管部门负责人发生变      (10)基金管理人的董事在最近 12 个

动;                                月内变更超过百分之五十,基金管理人、

(9)基金管理人的董事在一年内变更   基金托管人专门基金托管部门的主要业

超过百分之五十;                    务人员在最近 12 个月内变动超过百分

(10)基金管理人、基金托管人基金    之三十;

托管部门的主要业务人员在一年内变    (11)涉及基金管理业务、基金财产、

动超过百分之三十;                  基金托管业务的诉讼或者仲裁;

(11)涉及基金管理业务、基金财产、 (12)基金管理人或其高级管理人员、

基金托管业务的诉讼或者仲裁;        基金经理因基金管理业务相关行为受

(12)基金管理人、基金托管人受到    到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管

监管部门的调查;                    人或其专门基金托管部门负责人因基



                            199
(13)基金管理人及其董事、总经理   金托管业务相关行为受到重大行政处

及其他高级管理人员、基金经理受到   罚、刑事处罚;

严重行政处罚,基金托管人及其基金   (13)基金管理人运用基金财产买卖基

托管部门负责人受到严重行政处罚;   金管理人、基金托管人及其控股股东、

(14)重大关联交易事项;           实际控制人或者与其有重大利害关系

(15)基金收益分配事项;           的公司发行的证券或者承销期内承销

(16)基金管理费、基金托管费、销   的证券,或者从事其他重大关联交易事

售服务费等费用计提标准、计提方式   项,但中国证监会另有规定的除外;

和费率发生变更;                   (14)基金收益分配事项;

(17)基金份额净值估值错误达基金   (15)基金管理费、基金托管费、销售

份额净值百分之零点五;             服务费、申购费、赎回费等费用计提标

(18)基金改聘会计师事务所;       准、计提方式和费率发生变更;

(19)变更基金销售机构;           (16)基金份额净值估值错误达基金份

(20)更换基金登记机构;           额净值百分之零点五;

(21)本基金开始办理申购、赎回;   (17)本基金开始办理申购、赎回;

(22)本基金申购、赎回费率及其收   (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;

费方式发生变更;                   (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停

(23)本基金发生巨额赎回并延期办   接受赎回申请或延缓支付;

理;                               (20)本基金暂停接受申购、赎回申请

(24)本基金连续发生巨额赎回并暂   或重新接受申购、赎回申请;

停接受赎回申请;                   (21)本基金推出新业务或服务;

(25)本基金暂停接受申购、赎回申   (22)发生涉及基金申购、赎回事项调

请后重新接受申购、赎回;           整或潜在影响投资者赎回等重大事项

(26)本基金推出新业务或服务;     时;

(27)发生涉及基金申购、赎回事项   (23)基金信息披露义务人认为可能对

调整或潜在影响投资者赎回等重大事   基金份额持有人权益或者基金份额的

项时;                             价格产生重大影响的其他事项或中国

(28)中国证监会规定的其他事项。   证监会规定的其他事项。

                                   8、澄清公告



                           200
                                   在《基金合同》存续期限内,任何公共

                                   媒介中出现的或者在市场上流传的消息

                                   可能对基金份额价格产生误导性影响或

                                   者引起较大波动,以及可能损害基金份

8、澄清公告                        额持有人权益的,相关信息披露义务人

在《基金合同》存续期限内,任何公   知悉后应当立即对该消息进行公开澄

共媒介中出现的或者在市场上流传的   清,并将有关情况立即报告中国证监会。

消息可能对基金份额价格产生误导性   10、基金投资资产支持证券信息披露

影响或者引起较大波动的,相关信息   基金管理人应在基金年报及中期报告中

披露义务人知悉后应当立即对该消息   披露其持有的资产支持证券总额、资产

进行公开澄清,并将有关情况立即报   支持证券市值占基金净资产的比例和报

告中国证监会。                     告期内所有的资产支持证券明细。……

10、基金投资资产支持证券信息披露   11、基金投资中小企业私募债的信息披

基金管理人应在基金年报及半年报中   露

披露其持有的资产支持证券总额、资   ……

产支持证券市值占基金净资产的比例   基金管理人应当在季度报告、中期报告、

和报告期内所有的资产支持证券明     年度报告等定期报告和招募说明书(更

细。……                           新)等文件中披露中小企业私募债券的

11、基金投资中小企业私募债的信息   投资情况。

披露

……                               六、信息披露事务管理

基金管理人应当在季度报告、半年度   基金管理人、基金托管人应当建立健全

报告、年度报告等定期报告和招募说   信息披露管理制度,指定专门部门及高

明书(更新)等文件中披露中小企业   级管理人员负责管理信息披露事务。

私募债券的投资情况。               基金信息披露义务人公开披露基金信

六、信息披露事务管理               息,应当符合中国证监会相关基金信息

基金管理人、基金托管人应当建立健   披露内容与格式准则等法规的规定。

全信息披露管理制度,指定专人负责   基金托管人应当按照相关法律法规、中

管理信息披露事务。                 国证监会的规定和《基金合同》的约定,



                           201
基金信息披露义务人公开披露基金信   对基金管理人编制的基金资产净值、各

息,应当符合中国证监会相关基金信   类基金份额的基金份额净值、基金份额

息披露内容与格式准则的规定。       申购赎回价格、基金定期报告、更新的

基金托管人应当按照相关法律法规、   招募说明书、基金产品资料概要、基金

中国证监会的规定和《基金合同》的   清算报告等公开披露的相关基金信息进

约定,对基金管理人编制的基金资产   行复核、审查,并向基金管理人进行书

净值、各类基金份额的基金份额净值、 面或电子确认。

基金份额申购赎回价格、基金定期报   基金管理人、基金托管人应当在指定报

告和定期更新的招募说明书等公开披   刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

露的相关基金信息进行复核、审查,   金管理人、基金托管人应当向中国证监

并向基金管理人出具书面文件或者盖   会基金电子披露网站报送拟披露的基

章确认。                           金信息,并保证相关报送信息的真实、

基金管理人、基金托管人应当在指定   准确、完整、及时。

媒介中选择披露信息的报刊。         七、信息披露文件的存放与查阅

                                   依法必须披露的信息发布后,基金管理

                                   人、基金托管人应当按照相关法律法规

                                   规定将信息置备于各自住所, 供社会

                                   公众查阅、复制。

七、信息披露文件的存放与查阅       九、本基金信息披露事项以法律法规规

招募说明书公布后,应当分别置备于   定及本章节约定的内容为准。

基金管理人、基金托管人和基金销售

机构的住所,供公众查阅、复制。




                             202
第十九部     六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告

分    基金   清算过程中的有关重大事项须及时公         清算过程中的有关重大事项须及时公

合同的变     告;基金财产清算报告经会计师事务         告;基金财产清算报告经具有证券、期

更、终止     所审计并由律师事务所出具法律意见         货相关业务资格的会计师事务所审计并

与基金财     书后报中国证监会备案并公告。基金         由律师事务所出具法律意见书后报中国

产的清算     财产清算公告于基金财产清算报告报         证监会备案并公告。基金财产清算公告

             中国证监会备案后 5 个工作日内由基        于基金财产清算报告报中国证监会备案

             金财产清算小组进行公告。                 后 5 个工作日内由基金财产清算小组进

                                                      行公告,基金财产清算小组应当将清算

                                                      报告登载在指定网站上,并将清算报告

                                                      提示性公告登载在指定报刊上。




        《金元顺安沣楹债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表
     章节                   修改前                                   修改后

二、基金     订立本协议的依据是《中华人民共和国       订立本协议的依据是《中华人民共和国

托管协议     证券投资基金法》(以下简称《基金         证券投资基金法》(以下简称《基金

的依据、     法》)、《公开募集证券投资基金运作管     法》)、《公开募集证券投资基金运作管

目的和原     理办法》(以下简称《运作办法》)、《证   理办法》(以下简称《运作办法》)、《证

则           券投资基金销售管理办法》(以下简称       券投资基金销售管理办法》(以下简称

             《销售办法》)、《证券投资基金信息披     《销售办法》)、《公开募集证券投资基

             露管理办法》(以下简称《信息披露办       金信息披露管理办法》(以下简称《信

             法》)、《证券投资基金信息披露内容与     息披露办法》)、《证券投资基金信息披

             格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格      露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的

             式〉》、《公开募集开放式证券投资基金     内容与格式〉》、《公开募集开放式证券

             流动性风险管理规定》、《金元顺安沣楹     投资基金流动性风险管理规定》、《金元

             债券型证券投资基金基金合同》(以下       顺安沣楹债券型证券投资基金基金合

             简称《基金合同》)及其他有关规定。       同》(以下简称《基金合同》)及其他有

                                                      关规定。

七、交易     (六)基金现金分红                       (六)基金现金分红


                                            203
及清算交   1、基金管理人确定分红方案通知基金    1、基金管理人确定分红方案通知基金

收安排     托管人,双方核定后依照《信息披露办   托管人,双方核定后依照《信息披露办

           法》的有关规定在中国证监会指定媒介   法》的有关规定在中国证监会指定媒介

           上公告并报中国证监会备案。           上公告。

八、基金   (一)基金资产净值的计算             (一)基金资产净值的计算

资产净值   ……基金托管人对净值计算结果复核     ……基金托管人对净值计算结果复核

计算、估   后以双方认可的方式发送给基金管理     后以双方认可的方式发送给基金管理

值和会计   人,由基金管理人对基金净值予以公     人,由基金管理人对基金净值信息予以

核算       布。                                 公布。

           (五)基金定期报告的编制和复核       (五)基金定期报告的编制和复核

           在《基金合同》生效后每六个月结束之   基金管理人在每个季度结束之日起 15

           日起 45 日内,基金管理人对招募说明   个工作日内完成季度报告编制并公告;

           书更新一次并登载在网站上,并将更新   在会计年度半年终了后两个月内完成

           后的招募说明书摘要登载在指定媒介     中期报告编制并公告;在会计年度结束

           上。基金管理人在每个季度结束之日起   后三个月内完成年度报告编制并公告。

           15 个工作日内完成季度报告编制并公

           告;在会计年度半年终了后 60 日内完

           成半年度报告编制并公告;在会计年度

           结束后 90 日内完成年度报告编制并公

           告。                                 ……基金管理人在 30 日内完成中期报

           ……基金管理人在 30 日内完成半年度   告,在中期报告完成当日,将有关报告

           报告,在半年度报告完成当日,将有关   提供基金托管人复核,基金托管人在收

           报告提供基金托管人复核,基金托管人   到后 30 日内进行复核,并将复核结果

           在收到后 30 日内进行复核,并将复核   书面通知基金管理人。

           结果书面通知基金管理人。

九、基金   (二)基金收益分配方案的制定和实施   (二)基金收益分配方案的制定和实施

收益分配   程序                                 程序

           基金收益分配方案由基金管理人拟定, 基金收益分配方案由基金管理人拟定,

           并由基金托管人复核。                 并由基金托管人复核。



                                        204
           基金收益分配方案确定后,由基金管理   基金收益分配方案确定后,由基金管理

           人在 2 个工作日内在指定媒介公告并    人在 2 个工作日内在指定媒介公告。

           报中国证监会备案。

十、基金   (二)基金管理人和基金托管人在信息   (二)基金管理人和基金托管人在信息

信息披露   披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

           根据《信息披露办法》的要求,本基金   根据《信息披露办法》的要求,本基金

           信息披露的文件包括基金招募说明书、 信息披露的文件包括基金招募说明书、

           《基金合同》、基金托管协议、基金份   《基金合同》、基金托管协议、基金产

           额发售公告、……                     品资料概要、基金清算报告、基金份额

           基金托管人应当按照相关法律、行政法   发售公告、……

           规、中国证监会的规定和《基金合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政法

           的约定,对基金管理人编制的基金资产   规、中国证监会的规定和《基金合同》

           净值、基金份额净值、基金业绩表现数   的约定,对基金管理人编制的基金资产

           据、基金定期报告和定期更新的招募说   净值、基金份额净值、基金业绩表现数

           明书等公开披露的相关基金信息进行     据、基金定期报告等公开披露的相关基

           复核、审查,并向基金管理人出具书面   金信息进行复核、审查,并向基金管理

           文件或者盖章确认。                   人出具书面文件或者盖章确认。

           基金年报中的财务报告部分,经有从事   基金年报中的财务报告部分,经具有证

           证券相关业务资格的会计师事务所审     券、期货相关业务资格的会计师事务所

           计后,方可披露。                     审计后,方可披露。

十六、     (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告

基金托管   清算过程中的有关重大事项须及时公     清算过程中的有关重大事项须及时公

协议的变   告;基金财产清算报告经会计师事务所   告;基金财产清算报告经具有证券、期

更、终止   审计并由律师事务所出具法律意见书     货相关业务资格的会计师事务所审计

与基金财   后报中国证监会备案并公告。基金财产   并由律师事务所出具法律意见书后报

产的清算   清算公告于基金财产清算报告报中国     中国证监会备案并公告。基金财产清算

           证监会备案后 5 个工作日内由基金财    公告于基金财产清算报告报中国证监

           产清算小组进行公告。                 会备案后 5 个工作日内由基金财产清

                                                算小组进行公告,基金财产清算小组应



                                        205
                                                       当将清算报告登载在指定网站上,并将

                                                       清算报告提示性公告登载在指定报刊

                                                       上。

     (十)金元顺安金通宝货币市场基金基金合同及托管协议修改前

后对照表

     《金元顺安金通宝货币市场基金基金合同》修改前后对照表
 章节                      修改前                                      修改后

第一部    一、订立本基金合同的目的、依据和原           一、订立本基金合同的目的、依据和原

分 前言   则                                           则

          2、订立本基金合同的依据是《中华人            2、订立本基金合同的依据是《中华人

          民共和国合同法》(以下简称“《合同           民共和国合同法》(以下简称“《合同

          法》”)、《中华人民共和国证券投资基金       法》”)、《中华人民共和国证券投资基金

          法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募     法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

          集证券投资基金运作管理办法》(以下           集证券投资基金运作管理办法》(以下

          简称“《运作办法》”)、《证券投资基金       简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

          销售管理办法》(以下简称“《销售办           销售管理办法》(以下简称“《销售办

          法》”)、《证券投资基金信息披露管理办       法》”)、《公开募集证券投资基金信息披

          法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货   露管理办法》(以下简称“《信息披露办

          币市场基金监督管理办法》、《关于实施         法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、

          <货币市场基金监督管理办法>有关             《关于实施<货币市场基金监督管理

          问题的规定》、《证券投资基金信息披露         办法>有关问题的规定》、《证券投资基

          编报规则第 5 号<货币市场基金信息披           金信息披露编报规则第 5 号<货币市场

          露特别规定>》、《公开募集开放式证券          基金信息披露特别规定>》、《公开募集

          投资基金流动性风险管理规定》(以下           开放式证券投资基金流动性风险管理

          简称“《流动性风险管理规定》”)和其         规定》(以下简称“《流动性风险管理规

          他有关法律法规。                             定》”)和其他有关法律法规。




                                             206
          三、金元顺安金通宝货币市场基金由基      三、金元顺安金通宝货币市场基金由基

          金管理人依照《基金法》、基金合同及      金管理人依照《基金法》、基金合同及

          其他有关规定募集,并经中国证券监督      其他有关规定募集,并经中国证券监督

          管理委员会(以下简称“中国证监会”) 管理委员会(以下简称“中国证监会”)

          注册。                                  注册。

          投资者应当认真阅读基金合同、基金招      投资者应当认真阅读基金合同、基金招

          募说明书等信息披露文件,自主判断基      募说明书、基金产品资料概要等信息披

          金的投资价值,自主做出投资决策,自      露文件,自主判断基金的投资价值,自

          行承担投资风险。                        主做出投资决策,自行承担投资风险。

                                                  新增:

                                                  七、本基金合同关于基金产品资料概要

                                                  的编制、披露及更新等内容,将不晚于

                                                  2020 年 9 月 1 日起执行。

第二部    6、招募说明书:指《金元顺安金通宝       6、招募说明书:指《金元顺安金通宝

分 释义   货币市场基金招募说明书》及其定期的      货币市场基金招募说明书》及其更新

          更新

                                                  新增:

                                                  7、基金产品资料概要:指《金元顺安

                                                  金元顺安金通宝货币市场基金产品资

                                                  料概要》及其更新(本基金合同关于基

                                                  金产品资料概要的编制、披露及更新等

                                                  内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执

                                                  行)

          11、《信息披露办法》:指中国证监会      12、《信息披露办法》:指 2019 年 7 月

          2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日   26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

          实施的《证券投资基金信息披露管理办      开募集证券投资基金信息披露管理办

          法》及颁布机关对其不时做出的修订        法》及颁布机关对其不时做出的修订。

          62、指定媒介:指中国证监会指定的用      63、指定媒介:指中国证监会指定的用

          以进行信息披露的报刊、互联网网站及      以进行信息披露的全国性报刊互联网



                                         207
          其他媒介                              网站(包括基金管理人网站、基金托管

                                                人网站、中国证监会基金电子披露网

                                                站)等及其他媒介

第六部    一、申购和赎回场所                    一、申购和赎回场所

分   基   本基金的申购与赎回将通过销售机构      本基金的申购与赎回将通过销售机构

金份额    进行。具体的销售网点将由基金管理人    进行。具体的销售网点将由基金管理人

的申购    在招募说明书或其他相关公告中列明。 在招募说明书或基金管理人网站中列

与赎回    基金管理人可根据情况变更或增减销      明。基金管理人可根据情况变更或增减

          售机构,并予以公告。基金投资者应当    销售机构。基金投资者应当在销售机构

          在销售机构办理基金销售业务的营业      办理基金销售业务的营业场所或按销

          场所或按销售机构提供的其他方式办      售机构提供的其他方式办理基金份额

          理基金份额的申购与赎回。              的申购与赎回。

          五、申购和赎回的数量限制              五、申购和赎回的数量限制

          7、基金管理人可在法律法规允许的情     7、基金管理人可在法律法规允许的情

          况下,调整上述规定申购金额和赎回份    况下,调整上述规定申购金额和赎回份

          额的数量限制。基金管理人必须在调整    额的数量限制。基金管理人必须在调整

          实施前依照《信息披露办法》的有关规    实施前依照《信息披露办法》的有关规

          定在指定媒介上公告并报中国证监会      定在指定媒介上公告。

          备案。

          九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式

          3、巨额赎回的公告                     3、巨额赎回的公告

          当发生上述巨额赎回并延期办理时,基    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基

          金管理人应当通过邮寄、传真或者招募    金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

          说明书规定的其他方式在 3 个交易日内   说明书规定的其他方式在 3 个交易日内

          通知基金份额持有人,说明有关处理方    通知基金份额持有人,说明有关处理方

          法,同时在指定媒介上刊登公告。        法,并在两日内在指定媒介上刊登公

                                                告。

          十、暂停申购或赎回的公告和重新开放    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放

          申购或赎回的公告                      申购或赎回的公告



                                         208
            1、发生上述暂停申购或赎回情况的,     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,

            基金管理人当日应立即向中国证监会      基金管理人应在规定期限内在指定媒

            备案,并在规定期限内在指定媒介上刊    介上刊登暂停公告。

            登暂停公告。

第七部      一、基金管理人                        一、基金管理人

分     基   (二)基金管理人的权利与义务          (二)基金管理人的权利与义务

金合同      2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其

当事人      他有关规定,基金管理人的义务包括但    他有关规定,基金管理人的义务包括但

及权利      不限于:                              不限于:

义务        (10)编制季度、半年度和年度基金报    (10)编制季度报告、中期报告和年度

            告;                                  报告;

            二、基金托管人                        二、基金托管人

            (二)基金托管人的权利与义务          (二)基金托管人的权利与义务

            2、根据《基金法》、《运作办法》及其   2、根据《基金法》、《运作办法》及其

            他有关规定,基金托管人的义务包括但    他有关规定,基金托管人的义务包括但

            不限于:                              不限于:

            (10)对基金财务会计报告、季度、半    (10)对基金财务会计报告、季度报告、

            年度和年度基金报告出具意见,……      中期报告和年度报告出具意见,……

第十七      二、基金的年度审计                    二、基金的年度审计

部分        3、基金管理人认为有充足理由更换会     3、基金管理人认为有充足理由更换会

基金的      计师事务所,须通报基金托管人。更换    计师事务所,须通报基金托管人。更换

会计与      会计师事务所需在 2 个工作日内在指定   会计师事务所需在 2 个工作日内在指定

审计        媒介公告并报中国证监会备案。          媒介公告。

第十八      二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人

部分        本基金信息披露义务人包括基金管理      本基金信息披露义务人包括基金管理

基金的      人、基金托管人、召集基金份额持有人    人、基金托管人、召集基金份额持有人

信息披      大会的基金份额持有人等法律法规和      大会的基金份额持有人等法律、行政法

露          中国证监会规定的自然人、法人和其他    规和中国证监会规定的自然人、法人和

            组织。                                非法人组织。



                                           209
本基金信息披露义务人按照法律法规     本基金信息披露义务人以保护基金份

和中国证监会的规定披露基金信息,并   额持有人利益为根本出发点,按照法律

保证所披露信息的真实性、准确性和完   法规和中国证监会的规定披露基金信

整性。                               息,并保证所披露信息的真实性、准确

本基金信息披露义务人应当在中国证     性、完整性、及时性、简明性和易得性。

监会规定时间内,将应予披露的基金信   本基金信息披露义务人应当在中国证

息通过中国证监会指定的媒介披露,并   监会规定时间内,将应予披露的基金信

保证基金投资者能够按照《基金合同》 息通过中国证监会指定的全国性报刊

约定的时间和方式查阅或者复制公开     (以下简称“指定报刊”)及指定互联

披露的信息资料。                     网网站(以下简称“指定网站”)等媒

                                     介披露,并保证基金投资者能够按照

                                     《基金合同》约定的时间和方式查阅或

                                     者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披   三、本基金信息披露义务人承诺公开披

露的基金信息,不得有下列行为:       露的基金信息,不得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组    5、登载任何自然人、法人或者非法人

织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

                                     字;

四、本基金公开披露的信息应采用中文   四、本基金公开披露的信息应采用中文

文本。如同时采用外文文本的,基金信   文本。如同时采用外文文本的,基金信

息披露义务人应保证两种文本的内容     息披露义务人应保证不同文本的内容

一致。两种文本之间发生歧义的,以中   一致。不同文本之间发生歧义的,以中

文文本为准。                         文文本为准。

五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:             公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、

基金托管协议                         基金托管协议、基金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披    2、基金招募说明书应当最大限度地披

露影响基金投资者决策的全部事项,说   露影响基金投资者决策的全部事项,说



                             210
明基金认购、申购和赎回安排、基金投    明基金认购、申购和赎回安排、基金投

资、基金产品特性、风险揭示、信息披    资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基    露及基金份额持有人服务等内容。《基

金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   金合同》生效后,基金招募说明书的信

月结束之日起 45 日内,更新招募说明    息发生重大变更的,基金管理人应当在

书并登载在网站上,将更新后的招募说    三个工作日内,更新基金招募说明书并

明书摘要登载在指定媒介上;基金管理    登载在指定网站上;基金招募说明书其

人在公告的 15 日前向主要办公场所所    他信息发生变更的,基金管理人至少每

在地的中国证监会派出机构报送更新      年更新一次。基金终止运作的,基金管

的招募说明书,并就有关更新内容提供    理人不再更新基金招募说明书。

书面说明。                            新增:

                                      4、基金产品资料概要是基金招募说明

                                      书的摘要文件,用于向投资者提供简明

                                      的基金概要信息。《基金合同》生效后,

                                      基金产品资料概要的信息发生重大变

                                      更的,基金管理人应当在三个工作日

                                      内,更新基金产品资料概要,并登载在

                                      指定网站及基金销售机构网站或营业

                                      网点;基金产品资料概要其他信息发生

                                      变更的,基金管理人至少每年更新一

                                      次。基金终止运作的,基金管理人不再

                                      更新基金产品资料概要。

(四)基金资产净值、每万份基金已实    (四)每万份基金已实现收益和 7 日年

现收益和 7 日年化收益率公告           化收益率公告

1、本基金的基金合同生效后,在开始     1、本基金的基金合同生效后,在开始

办理基金份额申购或者赎回前,基金管    办理基金份额申购或者赎回前,基金管

理人将至少每周公告一次基金资产净      理人将至少每周在指定网站披露一次

值、各类基金份额的每万份基金已实现    各类基金份额的每万份基金已实现收

收益和 7 日年化收益率;               益和 7 日年化收益率;



                              211
……                                  ……

2、在开始办理基金份额申购或者赎回     2、在开始办理基金份额申购或者赎回

后,基金管理人将在每个开放日的次      后,基金管理人将在不晚于每个开放日

日,通过网站、基金份额销售网点以及    的次日,通过指定网站、销售机构网站

其他媒介,披露开放日各类基金份额的    或者营业网点披露开放日各类基金份

每万份基金已实现收益和 7 日年化收益   额的每万份基金已实现收益和 7 日年化

率。                                  收益率。

3、基金管理人将公告半年度和年度最     3、基金管理人应当在不晚于半年度和

后一个市场交易日(或自然日)基金资    年度最后一日的次日,在指定网站披露

产净值、各类基金份额的每万份基金已    半年度和年度最后一日的各类基金份

实现收益和 7 日年化收益率。基金管理   额的每万份基金已实现收益和 7 日年

人应当在上述市场交易日(或自然日) 化收益率。

的次日,将基金资产净值、各类基金份

额的每万份基金已实现收益和 7 日年

化收益率登载在指定媒介上。

(五)基金定期报告,包括基金年度报

告、基金半年度报告和基金季度报告      (五)基金定期报告,包括基金年度报

基金管理人应当在每年结束之日起 90     告、基金中期报告和基金季度报告

日内,编制完成基金年度报告,并将年    基金管理人应当在每年结束之日起三

度报告正文登载于网站上,将年度报告    个月内,编制完成基金年度报告,将年

摘要登载在指定媒介上。基金年度报告    度报告登载在指定网站上,并将年度报

的财务会计报告应当经过审计。          告提示性公告登载在指定报刊上。基金

基金管理人应当在上半年结束之日起      年度报告中的财务会计报告应当经过

60 日内,编制完成基金半年度报告,并   具有证券、期货相关业务资格的会计师

将半年度报告正文登载在网站上,将半    事务所审计。

年度报告摘要登载在指定媒介上。        基金管理人应当在上半年结束之日起

基金管理人应当在每个季度结束之日      两个月内,编制完成基金中期报告,将

起 15 个工作日内,编制完成基金季度    中期报告登载在指定网站上,并将中期

报告,并将季度报告登载在指定媒介      报告提示性公告登载在指定报刊上。



                               212
上。                                  基金管理人应当在季度结束之日起 15

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金   个工作日内,编制完成基金季度报告,

管理人可以不编制当期季度报告、半年    将季度报告登载在指定网站上,并将季

度报告或者年度报告。                  度报告提示性公告登载在指定报刊上。

报告期内出现单一投资者持有基金份      《基金合同》生效不足 2 个月的,基金

额达到或超过基金总份额 20%的情形,    管理人可以不编制当期季度报告、中期

为保障其他投资者的权益,基金管理人    报告或者年度报告。

至少应当在季度报告、半年度报告、年    报告期内出现单一投资者持有基金份

度报告等定期报告文件中“影响投资者    额达到或超过基金总份额 20%的情形,

决策的其他重要信息”项下披露该投资    为保障其他投资者的权益,基金管理人

者的类别、报告期末持有份额及占比、 至少应当在季度报告、中期报告、年度

报告期内持有份额变化情况及本基金      报告等定期报告文件中“影响投资者决

的特有风险。                          策的其他重要信息”项下披露该投资者

本基金持续运作过程中,应当在基金年    的类别、报告期末持有份额及占比、报

度报告和半年度报告中披露基金组合      告期内持有份额变化情况及本基金的

资产情况及其流动性风险分析等……      特有风险。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工     本基金持续运作过程中,应当在基金年

作日,分别报中国证监会和基金管理人    度报告和中期报告中披露基金组合资

主要办公场所所在地中国证监会派出      产情况及其流动性风险分析等……

机构备案。报备应当采用电子文本或书

面报告方式。

(六)临时报告                        (六)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义    本基金发生重大事件,有关信息披露义

务人应当在 2 个工作日内编制临时报告   务人应当在 2 个工作日内编制临时报告

书,予以公告,并在公开披露日分别报    书,并登载在指定报刊和指定网站上。

中国证监会和基金管理人主要办公场      前款所称重大事件,是指可能对基金份

所所在地的中国证监会派出机构备案。 额持有人权益或者基金份额的价格产

前款所称重大事件,是指可能对基金份    生重大影响的下列事件:

额持有人权益或者基金份额的价格产      1、基金份额持有人大会的召开及决定



                             213
生重大影响的下列事件:               的事项;

1、基金份额持有人大会的召开;        2、《基金合同》终止、基金清算;

2、终止《基金合同》;                3、转换基金运作方式、基金合并;

3、转换基金运作方式;                4、更换基金管理人、基金托管人、基

4、更换基金管理人、基金托管人;      金份额登记机构、基金改聘会计师事务

5、基金管理人、基金托管人的法定名    所;

称、住所发生变更;                   5、基金管理人委托基金服务机构代为

6、基金管理人股东及其出资比例发生    办理基金的份额登记、核算、估值等事

变更;                               项,基金托管人委托基金服务机构代为

7、基金募集期延长;                  办理基金的核算、估值、复核等事项;

8、基金管理人的董事长、总经理及其    6、基金管理人、基金托管人的法定名

他高级管理人员、基金经理和基金托管   称、住所发生变更;

人基金托管部门负责人发生变动;       7、基金管理人变更持有百分之五以上

9、基金管理人的董事在一年内变更超    股权的股东、基金管理人的实际控制人

过百分之五十;                       变更;

10、基金管理人、基金托管人基金托管   8、基金募集期延长或提前结束募集;

部门的主要业务人员在一年内变动超     9、基金管理人的高级管理人员、基金

过百分之三十;                       经理和基金托管人专门基金托管部门

11、涉及基金管理业务、基金财产、基   负责人发生变动;

金托管业务的诉讼或仲裁;             10、基金管理人的董事在最近 12 个月

12、基金管理人、基金托管人受到监管   内变更超过百分之五十,基金管理人、

部门的调查;                         基金托管人专门基金托管部门的主要

13、基金管理人及其董事、总经理及其   业务人员在最近 12 月内变动超过百分

他高级管理人员、基金经理受到严重行   之三十;

政处罚,基金托管人及其基金托管部门   11、涉及基金财产、基金管理业务、基

负责人受到严重行政处罚;             金托管业务的诉讼或仲裁;

14、重大关联交易事项;               12、基金管理人或其高级管理人员、基

15、基金收益分配事项,但基金合同另   金经理因基金管理业务相关行为受到

有约定的除外;                       重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人



                            214
16、管理费、托管费和销售服务费等费   或其专门基金托管部门负责人因基金

用计提标准、计提方式和费率发生变     托管业务相关行为受到重大行政处罚、

更;                                 刑事处罚;

17、基金资产净值计价错误达基金资产   13、基金管理人运用基金财产买卖基金

净值百分之零点五;                   管理人、基金托管人及其控股股东、实

18、基金改聘会计师事务所;           际控制人或者与其有重大利害关系的

19、变更基金销售机构;               公司发行的证券或者承销期内承销的

20、更换基金登记机构;               证券,或者从事其他重大关联交易事

21、本基金开始办理申购、赎回;       项,但中国证监会另有规定的除外;

22、本基金收费方式发生变更;         14、基金收益分配事项,但基金合同另

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 有约定的除外;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接   15、管理费、托管费和销售服务费等费

受赎回申请;                         用计提标准、计提方式和费率发生变

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后   更;

重新接受申购、赎回;                 16、基金资产净值计价错误达基金资产

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整   净值百分之零点五;

或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 17、本基金开始办理申购、赎回;

27、当"影子定价"确定的基金资产净值   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

与"摊余成本法"计算的基金资产净值     19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接

偏离度绝对值达到或超过 0.5%的情形; 受赎回申请或延缓支付;

28、调整基金份额类别的设置;         20、本基金暂停接受申购、赎回申请或

29、本基金与其他基金合并;           重新接受申购、赎回申请;

30、中国证监会规定的其他事项。       21、发生涉及基金申购、赎回事项调整

(七)澄清公告                       或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

在《基金合同》存续期限内,任何公共   22、当"影子定价"确定的基金资产净值

媒介中出现的或者在市场上流传的消     与"摊余成本法"计算的基金资产净值

息可能对基金份额价格产生误导性影     偏离度绝对值达到或超过 0.5%的情形;

响或者引起较大波动的,相关信息披露   23、调整基金份额类别的设置;

义务人知悉后应当立即对该消息进行     24、本基金与其他基金合并;



                               215
公开澄清,并将有关情况立即报告中国   25、基金信息披露义务人认为可能对基

证监会。                             金份额持有人权益或者基金份额的价

(九)投资资产支持证券信息披露       格产生重大影响的其他事项或中国证

基金管理人应在基金年报及半年报中     监会规定的其他事项。

披露其持有的资产支持证券总额、资产   (七)澄清公告

支持证券市值占基金净资产的比例和     在《基金合同》存续期限内,任何公共

报告期内所有的资产支持证券明细。     媒介中出现的或者在市场上流传的消

                                     息可能对基金份额价格产生误导性影

                                     响或者引起较大波动,以及可能损害基

                                     金份额持有人权益的,相关信息披露义

                                     务人知悉后应当立即对该消息进行公

六、信息披露事务管理                 开澄清,并将有关情况立即报告中国证

基金管理人、基金托管人应当建立健全   监会。

信息披露管理制度,指定专人负责管理   (九)投资资产支持证券信息披露

信息披露事务。                       基金管理人应在基金年报及中期报告

基金信息披露义务人公开披露基金信     中披露其持有的资产支持证券总额、资

息,应当符合中国证监会相关基金信息   产支持证券市值占基金净资产的比例

披露内容与格式准则的规定。           和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金托管人应当按照相关法律法规、中   六、信息披露事务管理

国证监会的规定和《基金合同》的约定, 基金管理人、基金托管人应当建立健全

对基金管理人编制的基金资产净值、各   信息披露管理制度,指定专门部门及高

类基金份额的基金份额净值、基金份额   级管理人员负责管理信息披露事务。

申购赎回价格、基金定期报告和定期更   基金信息披露义务人公开披露基金信

新的招募说明书等公开披露的相关基     息,应当符合中国证监会相关基金信息

金信息进行复核、审查,并向基金管理   披露内容与格式准则等法规的规定。

人出具书面文件或者盖章确认。         基金托管人应当按照相关法律法规、中

基金管理人、基金托管人应当在指定媒   国证监会的规定和《基金合同》的约定,

介中选择披露信息的报刊。             对基金管理人编制的基金资产净值、各

                                     类基金份额的基金份额净值、基金份额



                               216
                                     申购赎回价格、基金定期报告、更新的

                                     招募说明书、基金产品资料概要、基金

                                     清算报告等公开披露的相关基金信息

                                     进行复核、审查,并向基金管理人进行

七、信息披露文件的存放与查阅         书面或电子确认。

招募说明书公布后,应当分别置备于基   基金管理人、基金托管人应当指定报刊

金管理人、基金托管人和基金销售机构   中选择一家报刊披露本基金信息。基金

的住所,供公众查阅、复制。           管理人、基金托管人应当向中国证监会

                                     基金电子披露网站报送拟披露的基金

                                     信息,并保证相关报送信息的真实、准

                                     确、完整、及时。

                                     七、信息披露文件的存放与查阅

                                     依法必须披露的信息发布后,基金管理

                                     人、基金托管人应当按照相关法律法规

                                     规定将信息置备于各自住所, 供社会

                                     公众查阅、复制。

                                     九、本基金信息披露事项以法律法规规

                                     定及本章节约定的内容为准。




                               217
第十九     六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告

部分       清算过程中的有关重大事项须及时公         清算过程中的有关重大事项须及时公

基金合     告;基金财产清算报告经会计师事务所       告;基金财产清算报告经具有证券、期

同的变     审计并由律师事务所出具法律意见书         货相关业务资格的会计师事务所审计

更、终止   后报中国证监会备案并公告。基金财产       并由律师事务所出具法律意见书后报

与基金     清算公告于基金财产清算报告报中国         中国证监会备案并公告。基金财产清算

财产的     证监会备案后 5 个工作日内由基金财产      公告于基金财产清算报告报中国证监

清算       清算小组进行公告。                       会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

                                                    小组进行公告,基金财产清算小组应当

                                                    将清算报告登载在指定网站上,并将清

                                                    算报告提示性公告登载在指定报刊上。




       《金元顺安金通宝货币市场基金托管协议》修改前后对照表
 章节                     修改前                                   修改后

二、基金   订立本协议的依据是《中华人民共和国       订立本协议的依据是《中华人民共和国

托管协     证券投资基金法》(以下简称《基金         证券投资基金法》(以下简称《基金

议的依     法》)、《公开募集证券投资基金运作管     法》)、《公开募集证券投资基金运作管

据、目的   理办法》(以下简称《运作办法》)、《证   理办法》(以下简称《运作办法》)、《证

和原则     券投资基金销售管理办法》(以下简称       券投资基金销售管理办法》(以下简称

           《销售办法》)、《证券投资基金信息披     《销售办法》)、《公开募集证券投资基

           露管理办法》(以下简称《信息披露办       金信息披露管理办法》(以下简称《信

           法》)、《货币市场基金监督管理办法》、 息披露办法》)、《货币市场基金监督管

           《关于实施<货币市场基金监督管理         理办法》、《关于实施<货币市场基金监

           办法>有关问题的规定》、《公开募集开     督管理办法>有关问题的规定》、《公开

           放式证券投资基金流动性风险管理规         募集开放式证券投资基金流动性风险

           定》、《证券投资基金信息披露内容与格     管理规定》、《公开募集证券投资基金信

           式准则第 7 号〈托管协议的内容与格        息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协

           式〉》、《金元顺安金通宝货币市场基金     议的内容与格式〉》、《金元顺安金通宝

           基金合同》(以下简称《基金合同》)及     货币市场基金基金合同》(以下简称《基


                                           218
           其他有关规定。                       金合同》)及其他有关规定。

八、基金   (七)基金定期报告的编制和复核       (七)基金定期报告的编制和复核

资产净     在《基金合同》生效后每六个月结束之   基金管理人在每个季度结束之日起 15

值计算、 日起 45 日内,基金管理人对招募说明     个工作日内完成季度报告编制并公告;

估值和     书更新一次并登载在网站上,并将更新   在会计年度半年终了后两个月内完成

会计核     后的招募说明书摘要登载在指定媒介     中期报告编制并公告;在会计年度结束

算         上。基金管理人在每个季度结束之日起   后三个月内完成年度报告编制并公告。

           15 个工作日内完成季度报告编制并公

           告;在会计年度半年终了后 60 日内完

           成半年度报告编制并公告;在会计年度

           结束后 90 日内完成年度报告编制并公

           告。                                 ……基金管理人在 30 日内完成中期报

           ……基金管理人在 30 日内完成半年度   告,在中期报告完成当日,将有关报告

           报告,在半年度报告完成当日,将有关   提供基金托管人复核,基金托管人在收

           报告提供基金托管人复核,基金托管人   到后 30 日内进行复核,并将复核结果

           在收到后 30 日内进行复核,并将复核   书面通知基金管理人。基金管理人在 45

           结果书面通知基金管理人。基金管理人   日内完成年度报告,在年度报告完成当

           在 45 日内完成年度报告,在年度报告   日,将有关报告提供基金托管人复核,

           完成当日,将有关报告提供基金托管人   基金托管人在收到后 45 日内复核,并

           复核,基金托管人在收到后 45 日内复   将复核结果书面通知基金管理人。

           核,并将复核结果书面通知基金管理

           人。

十、基金   (二)基金管理人和基金托管人在信息   (二)基金管理人和基金托管人在信息

信息披     披露中的职责和信息披露程序           披露中的职责和信息披露程序

露         根据《信息披露办法》的要求,本基金   根据《信息披露办法》的要求,本基金

           信息披露的文件包括基金招募说明书、 信息披露的文件包括基金招募说明书、

           《基金合同》、基金托管协议、基金份   《基金合同》、基金托管协议、基金产

           额发售公告、基金合同生效公告、基金   品资料概要、基金清算报告、基金份额

           资产净值、每万份基金已实现收益、7    发售公告、基金合同生效公告、基金资



                                        219
           日年化收益率、基金定期报告(包括基   产净值、每万份基金已实现收益、7 日

           金年度报告、基金半年度报告和基金季   年化收益率、基金定期报告(包括基金

           度报告)、临时报告、澄清公告、基金   年度报告、基金中期报告和基金季度报

           份额持有人大会决议、投资资产支持证   告)、临时报告、澄清公告、基金份额

           券的信息披露和中国证监会规定的其     持有人大会决议、投资资产支持证券的

           他信息。基金年度报告需经具有从事证   信息披露和中国证监会规定的其他信

           券相关业务资格的会计师事务所审计     息。基金年度报告需经具有从事证券相

           后方可披露。                         关业务资格的会计师事务所审计后方

           报告期内出现单一投资者持有基金份     可披露。

           额达到或超过基金总份额 20%的情形,   本基金持续运作过程中,应当在基金年

           为保障其他投资者的权益,基金管理人   度报告和中期报告中披露基金组合资

           至少应当在季度报告、半年度报告、年   产情况及其流动性风险分析等,至少披

           度报告等定期报告文件中“