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广发价值回报混合C(004853)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2017-11-29 管理人:广发基金... 基金经理:朱坤 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

广发价值回报混合:广发价值回报混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

公告日期:2020-03-19

广发价值回报混合型证券投资基金更新的
            招募说明书摘要




         基金管理人:广发基金管理有限公司

        基金托管人:中国工商银行股份有限公司

               时间:二〇二〇年三月
【重要提示】
    本基金于 2017 年 5 月 25 日经中国证监会证监许可[2017]789 号文准予募集注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
    本基金可投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、
退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的
变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票。
    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产
品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资
风险。本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
    本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新,前述内容更新截止日
为 2020 年 3 月 16 日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2019 年

                                         2
12 月 11 日,有关财务数据截止日为 2019 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2019 年 6 月 30
日(本报告中财务数据未经审计)。




                                          3
                                 第一部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:邱春杨
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 60.593%、
15.763%、15.763%和 7.881%的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,现任广发证券股份有限公司党委书记、董事
长、执行董事,兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理
事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事、第一届上市咨询委员会委员、第一届
科创板股票公开发行自律委员会委员,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司协
会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员,中国注册会计师协会道德准则
委员会委员,中国资产评估协会常务理事,中国证券博物馆第一届理事会理事,广东金融学
会副会长,广东省金融发展研究会常务副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金
融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,河北涿州市人民政府副市长(挂职),
中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事
会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任、亚
洲金融合作协会理事等职务。
                                            4
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,
兼任证通股份有限公司监事,中国证券业协会财务会计委员会委员,广东省党外知识分子联
谊会国企分会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部
经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司
财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主席。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理,
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会
副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救
助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港
各界文化促进会主席。
    匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
    董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学
兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院

                                        5
长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
    姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、
东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)
教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长,新华国际商学院党总支
书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事等。
    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。
    孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
    张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
    刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。
    易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发国际资
产管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行
审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副

                                         6
总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金
经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金
基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
    朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
    邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基
金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基
金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电
气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管
理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回
报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集
鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型
证券投资基金基金经理。

                                        7
    王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
    窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
    4、基金经理
    马文文先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限
公司研究发展部研究员、研究发展部总经理助理、权益投资一部研究员、广发新动力混合型
证券投资基金基金经理(自 2016 年 11 月 8 日至 2019 年 3 月 1 日)。现任广发基金管理有限公
司广发价值回报混合型证券投资基金基金经理(自 2020 年 3 月 16 日起任职)。
    王颂先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任平安证券投资管理部
投资经理,平安资产基金投资部总经理,广发基金管理有限公司机构投资部总经理、权益投
资二部总经理、资产配置部(原另类投资部)总经理、广发服务业精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理(自 2016 年 9 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广发创新升级灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 24 日至 2017 年 11 月 9 日)、广发聚瑞混合型证券
投资基金基金经理(自 2014 年 12 月 24 日至 2017 年 11 月 9 日)。现任广发基金管理有限公司
资产配置总监、上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员、广发新动力混合型证券
投资基金基金经理(自 2019 年 3 月 1 日起任职)、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(自 2019 年 3 月 1 日起任职)、广发价值回报混合型证券投资基金基金经理(自 2019
年 4 月 29 日起任职)。
    朱坤女士,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
监察稽核部风控专员、国际业务部研究员、资产配置部研究员、投资经理。现任广发价值回
报混合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 18 日起任职)、广发新动力混合型证券投资
基金基金经理(自 2019 年 6 月 24 日起任职)、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自 2019 年 6 月 24 日起任职)。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由总经理助理王海涛先生、
总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策
略投资部副总经理李巍先生等成员组成,王海涛先生担任权益公募投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在亲属关系。



                                           8
                                  第二部分   基金托管人


    一、 基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明


    二、 主要人员情况
    截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


    三、 基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资
基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管
人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威
财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务
                                             9
品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。




                               第三部分   相关服务机构


一、 基金份额销售机构
1、 直销机构
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069    020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元
    (电梯楼层 12 层 1201 单元)
    电话:010-68083113
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他销售机构
   (1) 公司名称:广发证券股份有限公司
                                          10
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
联系地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575、020-95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(2) 名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:郭明
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(3) 名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
联系电话:029-87211526
业务传真:029-87211548
客服热线:95582
公司网址:www.westsecu.com
(4) 名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
传真:010-66594946
公司网站:www.boc.cn

                                       11
(5) 名称:江西银行股份有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
法定代表人:陈晓明
联系人:陈云波
联系电话:13870885353
客服热线:400-78-96266
公司网址:www.jx-bank.com
(6) 名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7) 公司名称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
法人:章伟东
联系人:朱江良
联系电话:0575-81103096
传真:0575-81168501
客服电话:40088-96596
网址:www.borf.cn
(8) 名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
联系电话:010-65557048
业务传真:010-65550827
客服热线:95558

                                     12
公司网址:www.bank.ecitic.com
(9) 名称:渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法人:李伏安
联系人:潘鹏程
联系电话:022-58316666
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
 (10) 名称:华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人:林立
联系人:胡倩
联系电话:0755-83255199
客服热线:400-188-3888
公司网址:www.chinalin.com
(11) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(12) 名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

                                      13
法人:王金山
联系人:鲁娟
联系电话:010-89198762
传真:010-89198678
客服电话:010-96198(北京),400-66-96198(全国)
网址:www.bjrcb.com
 (13) 公司名称 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦
办公地址 湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋
法定代表人 张永宏
联系人 曾玉姣
联系电话 0731-89828592
客服热线 0731-96599
公司网址 www.hrxjbank.com.cn
(14) 名称:江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.szrcb.com
(15) 名称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表:李镇西
联络人:刘芳
联系电话:0472-5189051

                                      14
客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016
宁波地区:0574-967210
深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555
传真:0472-5189057
网址: www.bsb.com.cn
(16) 公司名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:黎超雄
联系电话:020-28019593
业务传真:020-28852692
客服热线:020-961111
公司网址:www.grcbank.com
(17) 名称:上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
联系电话:021-385766666
业务传真:021-50105124
客服热线:962999
公司网址:www.srcb.com
(18) 公司名称:日照银行股份有限公司
注册地址:山东省日照市烟台路 197 号
办公地址:山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人:王森

                                      15
联系人:刘慧贤
联系电话:0633-8081290
业务传真:0633-8081276
客服热线:0633-96588/400-68-96588
公司网址:www.bankofrizhao.com.cn
(19) 名称:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
客服电话:95595(全国)
公司网站:www.cebbank.com
(20) 名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法人:傅子能
联系人:谢婷枫
联系电话:0595-22551071
传真:0595-22551071
客服电话:400-88-96312
网址:www.qzccbank.com
 (21) 名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层
办公地址:广东省广州市天河路 533 号
法人:周泽荣
联系人:许悦
联系电话:020-38173552
传真:020-38173857
客服电话:4008308001

                                      16
网址:www.ghbank.com.cn
 (22) 名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法人:王兰凤
联系人:吴骏
联系电话:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(23) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(24) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法人:杨玉成
联系人:余敏
联系电话:02133388252
传真:02133388224
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
 (25) 名称:申万宏源西部证券有限公司



                                      17
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     法定代表人:许建平
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     联系人:李巍
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     (26) 名称:国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
     法人:杨德红
     联系人:钟伟镇
     联系电话:021-38676666
     传真:021-38670666
     客服电话:95521 / 4008888666
     网址:www.gtja.com
      (27) 名称:中国银河证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     联系人:田薇
     电话:010-66568430
     传真:010-66568990
     客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
     公司网站:www.chinastock.com.cn
     (28) 名称:中信建投证券股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                                           18
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(29) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法人:林义相
联系人:谭磊
联系电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
 (30) 名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(31) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎

                                      19
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(32) 名称:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
联系方式:0574-89103171
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
 (33) 名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:申倩倩
联系电话:0551-62865215
业务传真:0551-62865215
客服热线:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(34) 名称:长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法人:曹宏
联系人:王涛
联系电话:0755-83461832
传真:0755-83515567
客服电话:95514;400-6666-888

                                     20
网址:www.cgws.com
 (35) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(36) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(37) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法人:王春峰
联系人:王星
联系电话:022-28451922
传真:022-28451958
客服电话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
 (38) 名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号

                                      21
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(39) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(40) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法人:闫峻
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
 (41) 名称: 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦

                                       22
客服电话:95531;400-8888-588
网址: www.longone.com.cn
 (42) 名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站:www.gsstock.com
(43) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(44) 名称:国联证券股份有限公司
办公地址:无锡市金融一街 8 号国联大厦
法人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
 (45) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

                                    23
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(46) 名称:第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838712
传真:0755-23838999-8712
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
 (47) 名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
 (48) 名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳

                                      24
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(49) 名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:张智河
联系人:叶密林
联系电话:010-83991719
业务传真:(010)66412537
客服热线:95385
公司网址:www.grzq.com
 (50) 名称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
传真:0551-65161825
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
 (51) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605

                                     25
客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn
(52)公司名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法人:姚真勇
联系人:杨素苗
联系电话:0757-22382524
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
 (53) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人:菅明军
联系人:程月艳
联系电话:0371-69099881
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
 (54) 名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com

                                     26
(55) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(56) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(57) 名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(58) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法人:王连志

                                     27
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:95517
网址:http://www. essence. com. cn/
 (59) 名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站:www.avicsec.com
(60) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(61) 名称:厦门国际银行股份有限公司
法人代表:翁若同
地址: 中国厦门市鹭江道 8-10 号国际银行大厦
邮编:361001
电话:0592-2078888
网址:www.xib.com.cn
(62) 公司名称:湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

                                      28
法人:孙永祥
联系人:江恩前
联系电话:021-38784580
传真:021-68865680
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
 (63)名称:齐商银行股份有限公司
法人:杲传勇
地址:淄博市张店区中心路 105 号
电话:0533-2178888
(64) 名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315125
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
 (65) 名称:江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张背北
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn

                                       29
(66) 名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(67) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人:张志刚
联系人:付婷
联系电话:01063081000
传真:01063080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
 (68) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法人:王勇
联系人:布前
联系电话:010-68085771
传真:010-68086282
客服电话:4000099886
网址:www.gwgsc.com
 (69) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

                                      30
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(70) 名称:浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法人:吴承根
联系人:夏帆
联系电话:0571-87901139
传真:0571-87901913
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
 (71) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(72) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法人:冉云

                                     31
联系人:杜晶、黎建平
联系电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
 (73) 名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人 袁劲松
联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
(74) 名称:粤开证券股份有限公司
 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
(75) 名称:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电话:95399

                                      32
网址:www.xsdzq.cn
 (76) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(77) 名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(78) 名称:上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法人:张跃伟
联系人:党敏
联系电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:4008202899
网址:www.erichfund.com
 (79) 名称:深圳众禄基金销售有限公司

                                      33
   注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   法定代表人:薛峰
   联系人:童彩平
   电话:0755-33227950
   传真:0755-82080798
   网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
   客服热线:4006-788-887
   (80) 名称:华鑫证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
   办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
   法定代表人:俞洋
   联系人:杨莉娟
   联系电话:021-64316642
   业务传真:021-54653529
   客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
   公司网址:www.cfsc.com.cn
   (81) 名称:中山证券有限责任公司
   注册地址:广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
层、22 层
   办公地址:广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
层、22 层
   法人:林炳城
   联系人:罗艺琳
   联系电话:0755-82570586
   传真:0755-82940511
   客服电话:95329
   网址:www.zszq.com
    (82) 名称:中国国际金融有限公司

                                          34
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(83) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法人:杨文斌
联系人:高源
联系电话:021-36696312
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
 (84) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(85) 名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾

                                      35
联系电话:021-53519888
业务传真:021-63608830
客服热线:4008918918、021-962518
公司网址:www.962518.com
(86) 公司名称:厦门银行股份有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号
办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号
法人:吴世群
联系人:孙瑜
联系电话:0592-5310251
客服电话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
(87) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(88) 公司名称:浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:4000125899

                                      36
网址:www.zscffund.com
 (89) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:www.tpyzq.com
(90) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(91) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
 (92)名称:四川天府银行股份有限公司

                                      37
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人:黄光伟
联系人:樊海波
联系电话:028-67676033
客服热线:40016-96869
公司网址:www.tf.cn
(93) 名称:浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(94) 名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(95) 公司名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108
法人:王利刚

                                     38
联系人:姚付景
联系电话:010-59422766
传真:010-62565181
客服电话:4008936885
网址:www.qianjing.com
(96) 公司名称:诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法人:汪静波
联系人:李娟
联系电话:4008215399
传真:021-80358749
客服电话:4008215399
网址:www.noah-fund.com
(97) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
 (98) 公司名称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法人:董祥
联系人:薛津
联系电话:03514130322

                                      39
   传真:03517219891
   客服电话:4007121212
   网址:http://www.dtsbc.com.cn
   (99) 公司名称:西安银行股份有限公司
   办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
   客服电话:4008696779
   网址:www.xacbank.com
   (100) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006-3015 室
   法人:周斌
   联系人:侯艳红
   联系电话:13910678503
   传真:010-59313586
   客服电话:4008980618
   网址:Https://www.chtwm.com
     (101) 名称:嘉实财富管理有限公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91
号金地中心 A 座 6 层
   法定代表人:赵学军
   联系人:景琪
   电话:021-20289890
   传真:021-20280110
   网址:www.harvestwm.cn
   客服电话:400-021-8850
   (102) 公司名称:北京创金启富基金销售有限公司
   注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

                                         40
法人:梁蓉
联系人:马浩
联系电话:01066154828
传真:01066154828
客服电话:4006262818
网址:www.5irich.com
(103) 公司名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 18 层 1809
法人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:01052413385
传真:01059644496
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
 (104)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法人:洪弘
联系人:文雯
联系电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
(105) 公司名称:一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法人:吴雪秀
联系人:董宣

                                      41
联系电话:010-88312877-8005
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(106) 公司名称:中国人寿保险股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人姓名:王 滨
公司网址:www.e-chinalife.com
客服电话:95519
(107) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室
法人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-6533-789
网址:www.xds.com.cn
 (108) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法人:张冠宇
联系人:孙书慧
联系电话:01085932884
传真:01085932880
客服电话:4008199868
网址:www.tdyhfund.com
 (109) 名称:中信建投期货有限公司

                                      42
注册地址:重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法人:王广学
联系人:刘芸
联系电话:023-86769637
传真:023-86769629
客服电话:4008877780
网址:www.cfc108.com
 (110) 名称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法人:巩巧丽
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:4008081016
网址:www.fundhaiyin.com
 (111) 名称:佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
法定代表人:谢亚凡
联系人:陈冲
联系电话:010-88580321
业务传真:010-88580366
客服热线:010-88580321
公司网址:www.jiahongfunds.com
 (112) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

                                     43
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
(113) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(114)名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301-1305、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301-1305、14 层
法人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
传真:021-60819988
客服电话:4009908826
网址:www.citicsf.com
(115)名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:010-65951887

                                      44
客服电话:4006180707
公司网址:www.hongdianfund.com
(116)名称:上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(117)名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:王滨
联系人:卢晓晨
联系电话:(010)65169644
传真:020-87311780
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.cgbchina.com.cn
(118)公司名称:上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人:尹彬彬
联系人:兰敏
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:www.66liantai.com
(119)名称:北京辉腾汇富基金销售有限公司。

                                      45
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
法定代表人:许宁
联系人:彭雪琳
电话:010-85610733
客服电话:400-829-1218
传真:010-85622351
公司网址:www.htfund.com
(120) 公司名称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(121) 名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
客服电话:4006-365-058
公司网址:http://www.dayouf.com
 (122) 名称:上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

                                      46
法定代表人:冯修敏
联系人:云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:www.ttyfund.com
(123) 名称:开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法人:李刚
联系人:张蕊
联系电话:029-88365809
传真:029-81887064
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
(124)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人:陈继武
联系人:刘璐
联系电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com
 (125)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲

                                      47
电话:0755-22197874    25879591
传真:0755-22197701
客服电话:95511-3
公司网站:http://bank.pingan.com
(126)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法人:陆向阳
联系人:李仙
联系电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
(127)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
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(128)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

                                     48
公司网站:www.hsbank.com.cn
(129)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(130)公司名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
联系电话:010-82050520
业务传真:010-82086110
客服热线:400-158-5050
公司网址: www.9ifund.com
(131)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(132)公司名称:上海大智慧基金销售有限公司

                                      49
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
法人:申健
联系人:张蜓
联系电话:021-20292031-35374
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn
(133)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人:申健
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
公司网址:www.dzbchina.com
(134)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:无
客服电话:4008365365-9
公司网址:www.Fund.licai.com
(135)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法人:钟斐斐

                                      50
联系人:侯芳芳
联系电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网址:https://danjuanapp.com/
(136)名称:北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(137)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
(138)公司名称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法人:黄祎
联系人:徐亚丹
联系电话:021-50712782

                                     51
   传真:021-50710161
   客服电话:400-799-1888
   网址:www.520fund.com.cn
   (139)公司名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
   办公地址:北京市大兴区京东集团总部
   法人:江卉
   联系人:邢锦超
   客服电话:400 098 8511
   网址:http://kenterui.jd.com/
   (140)名称:上海华信证券有限责任公司
   注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
   办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
   法定代表人:郭林
   联系人:周德建
   电话:18800335538
   传真:021-38784818
   客服电话:4008205999
   公司网址:www.shhxzq.com
   (141)公司名称:奕丰基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704
   法人:TEO WEE HOWE
   联系人:叶健
   联系电话:0755-89560507
   传真:0755-21674453
   客服电话:400-684-0500
   网址:www.ifastps.com.cn

                                          52
(142)公司名称:珠海华润银行股份有限公司
注册地址:珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法人:刘晓勇
联系人:李阳
联系电话:96588(广东省外请加拨 0756)
客服电话:96588(广东省外请加 0756)
网址:www.crbank.com.cn
(143)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(144)名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:李民吉
联系人:郑鹏
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(145)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

                                       53
法人:沈丹义
联系人:叶露
联系电话:021-60818228
传真:021-60810695
客服电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(146)公司名称:九江银行股份有限公司
注册地址:江西省九江市长虹大道 619 号
办公地址:江西省九江市长虹大道 619 号
法人:刘羡庭
联系人:纪淑平
联系电话:13970072990
传真:0792-8325029
客服电话:95316
网址:www.jjccb.com
(147)公司名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
法人:高国富
联系人:吴雅婷
联系电话:021-61162160
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(148)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
联系电话:010-66162800

                                     54
业务传真:010-66162800
客服热线:400 6706 863
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(149) 名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:肖寒
联系人:廖雪
联系电话:0757-86266566
业务传真:0757-86250627
客服热线:96138
公司网址:www.nanhaibank.com
(150)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
联系电话:021-32229888
业务传真:021-68728703
客服电话:4001962502
公司网址: www.ajzq.com
(151) 公司名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法人:卢国锋
联系人:朱杰霞
联系电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
客服电话:40011-96228

                                     55
网址:www.dongguanbank.cn
(152)名称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室
法人:王翔
联系人:蓝杰
联系电话:021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:https://www.jiyufund.com.cn
 (153)名称:北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法人:张旭阳
联系人:杨琳
联系电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055
网址:www.baiyingfund.com
 (154)名称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法人:徐伟琴
联系人:付佳
联系电话:021—23586603
传真:021-23586860
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
 (155)名称:中衍期货有限公司

                                      56
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元
法定代表人:马宏波
联系人:李卉
联系电话:13466707518
业务传真:010-52088273
客服热线:400-688-1117
公司网址:www.cdfco.com.cn
(156)名称:民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:钟伟
联系电话:13826420174
业务传真:021-50206001
客服热线:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
(157)名称:华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
法人:吴祖芳
联系人:陈仲毅
联系电话:+86 755 23887996
传真:+86 755 82777490
客服电话:400 628 0888
网址:https://www.htfc.com/
(158)名称:晋中银行股份有限公司
注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

                                      57
法定代表人:刘海滨
联系人:赵文元
联系电话:0354-3366398   18635431255
业务传真:0354-3366033
客服热线:95105678
公司网址:www.jzbank.com
(159)名称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人:李淑慧
联系人:董亚芳
联系电话:13810222517
业务传真:010-56822000
客服热线:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com/
(160)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
联系电话:025-66046166 转 837
业务传真:025-56663409
客服热线:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(161)公司名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法人:冷飞
联系人:曾芸

                                       58
      联系电话:021-50810673
      传真:021-50810687
      客服电话:400-711-8718
      网址:www.wacaijijin.com
      (162)公司名称:大河财富基金销售有限公司
      注册地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层
1号
      办公地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层
1号
      法人:王荻
      联系人:胡越
      联系电话:0851-88235678
      传真:0851-88405599
      客服电话:0851-88235678
      网址:www.urainf.com
      (163))公司名称:广州银行股份有限公司
      注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号
      办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 35 楼
      法人:黄子励
      联系人:许晓莲
      联系电话:020-28302735
      传真:020-28302021
      客服电话:96699(广东),4008396699(全国)
      网址:http://www.gzcb.com.cn
      (164)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
      注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
      办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
      法定代表人:林卓
      联系人:薛长平

                                             59
   电话:0411-88891212
   传真:0411-88891212
   客服电话:400-0411-001
   公司网址:www.haojiyoujijin.com
   (165)公司名称:北京微动利基金销售有限公司
   注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
   办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
   法人:季长军
   联系人:何鹏
   联系电话:010-52609656
   传真:010-51957430
   客服电话:400-188-5687
   网址:www.buyforyou.com.cn
   (166)公司名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
   办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层
   法人:弭洪军
   联系人:郭斯捷
   联系电话:021-33357030
   传真:021-63353736
   客服电话:400-876-5716
   网址:www.cmiwm.com
   (167)名称:深圳信诚基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
   办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
   法定代表人:周文
   联系人:杨涛
   联系电话:0755-23946631

                                         60
业务传真:0755-82786863
客服热线:0755-23946579
公司网址:www.honorfunds.com
(168)名称:万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:褚琦
联系电话:010-59013828
业务传真:010-59013707
客服热线:010-59013895
公司网址:www.wanjiawealth.com
(169)名称:华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(170)公司名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4
5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法人:施华
联系人:程博怡
联系电话:010-56437060
传真:010-56437030
客服电话:95571

                                     61
网址:www.foundersc.com
(171)名称:南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(172)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电话:95584
公司网址:www.hx168.com.cn
(173)公司名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法人:毕劲松
联系人:李淑敏
联系电话:010-59366077
传真:010-59366055
客服电话:95381
网址:http://www.sczq.com.cn
(174)名称:联储证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

                                     62
   法定代表人:沙常明
   联系电话:021-80295888
   客服热线:400-620-6868
   公司网址:www.lczq.com
   (175)公司名称:方德保险代理有限公司
   注册地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
   办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
   法人:林柏均
   联系人:胡明哲
   联系电话:010-64068617
   传真:010-64068776
   客服电话:010-64068617
   网址:www.fundsure.cn
   (176)名称:上海中正达广基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
   办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
   法定代表人:黄欣
   联系人:戴珉微
   联系电话:021-33768132-801
   业务传真:021-33768132-802
   客服热线:400-6767-523
   公司网址:www.zzwealth.cn


   3、本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。
   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并及时公
告。



二、 注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司

                                         63
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人:孙树明
联系人:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175


三、 律师事务所和经办律师
名称:广东广信君达律师事务所
住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层
负责人:王晓华
电话:020-37181333
传真:020-37181388
经办律师:王晓华
联系人:刘智、杨琳


四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表:毛鞍宁
联系人:赵雅
电话:020-28812888
传真:020-28812618
经办注册会计师:赵雅、马婧




                                       64
                                 第四部分    基金的名称


    广发价值回报混合型证券投资基金


                                  第五部分        基金类型


    混合型证券投资基金


                               第六部分   基金的投资目标


    本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过对不同资产类别的优化配置,
充分挖掘市场潜在的投资机会,力求实现基金资产的长期稳健增值。




                               第七部分   基金的投资范围


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业
私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同
业存单、股指期货、国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-40%,
每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。




                                             65
                              第八部分 基金的投资策略


    (一)大类资产配置
    本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等多种因素的基础上,判断宏观经济运
行所处的经济周期及趋势,分析不同政策对各类资产的市场影响,评估股票、债券及货币市
场工具等大类资产的估值水平和投资价值,根据大类资产的风险收益特征进行灵活配置,确
定合适的资产配置比例,并适时进行调整。
    (二)债券投资策略
    本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。
    1、久期配置策略
    本基金通过对 GDP、CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究,分析宏观经济
运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对
市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断,结合债券市场资金供求结构及
变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。
    本基金将根据对未来市场利率走向的预测,动态调整组合的目标久期。在预期利率处于
上升通道时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险;在预期利率处于下降通道时,
适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益。
    2、类属配置策略
    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的动态管理。本
基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行
间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确
定具有最优风险收益特征的资产组合。本基金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券,
在信用利差水平较低时较多配置国债、央行票据等利率债品种。
    3、利率债投资策略
    (1)收益率曲线配置策略
    收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期,建立或改变组合期限结构。
本基金将在预测收益率曲线变动的方向、确定本基金债券组合目标久期的基础上,结合对收
益率曲线变化的预测,根据收益率曲线形状变动的情景分析,选择合适的策略构建组合的期

                                         66
限结构,并进行动态调整。
    (2)骑乘策略
    骑乘策略是一种基于收益率曲线形态分析对债券组合进行适时调整的债券投资管理策略。
该策略是指当收益率曲线比较陡峭,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线
陡峭处的债券,也即收益率水平相对较高的债券。随着持有期限延长,债券剩余期限将会缩
短,此时债券收益率水平较投资期初将会有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得
收益。
    4、信用债投资策略
    信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个
券的利差水平产生重要影响。一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券
市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金将采用内外结
合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确定发债主体的信用状况。
本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
    (1)信用利差曲线配置
    信用利差曲线的走势直接影响相应债券品种的信用利差。因此,本基金将基于信用利差
曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金管理人内部将研究和分析经济周期、
国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性及
相关等因素变化对信用利差曲线的影响;其次,本基金将综合参考外部权威、专业信用评级
机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,本基金将确定信用债券总体
配置比例及分行业投资比例。
    (2)信用债券精选
    本基金将借助本基金管理人内部专业研究能力,并综合参考外部权威、专业研究机构的
研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券发行条款,以确定信用债券
的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较
大的优质品种。发债主体基本面分析指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段,债券发行
人所处行业发展前景、业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等。
在基本面分析基础上,综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等级、信用利差
水平、税赋特点等发行条款,对个券进行内在价值评估,精选估值合理或者相对估值较低、
到期收益率较高、票息率较高的债券。

                                        67
    5、可转债投资策略
    可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
    6、中小企业私募债券投资策略
    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。
    7、资产支持证券投资策略
    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
    (三)股票投资策略
    在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票、权证等权益类资
产的投资,以增加基金收益。
    本基金将主要遵循“自下而上”的分析框架,采用定性分析和定量分析相结合的方法,
精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票构建股票组合。
    1、定量分析
    通过财务和运营数据进行企业价值评估,初步筛选出具备优势的股票备选库。本基金主
要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
    (1)盈利能力
    本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收
益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。
    (2)成长能力
    投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,

                                        68
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高成长收
益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包
括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
    (3)估值水平
    本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率(P/E)、
市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等。
    2、定性分析
    从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
    (1)持续成长性方面,通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究,
评估具有持续成长能力的上市公司。
    (2)在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上
市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
    (3)公司治理结构优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影响。本基金将从上市公司的管理层、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构
进行评价。
    (四)金融衍生品投资策略
    1、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
    2、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产
增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定
价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量
投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求
较稳定的当期收益。

                                          69
    3、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。




                                       70
                                  第九部分 基金的业绩比较基准


       本基金业绩比较基准:沪深 300 指数×20%+中债-综合财富(总值)指数×70%+银行活期
存款利率(税后)×10%。
       采用该比较基准主要基于如下考虑:
       1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力,沪深 300 指数的市场代表性比较强,适合作为本基金股票投资的比较基
准;
       2、中债-综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综
合反映债券全市场整体价格和投资回报情况,具有较强的权威性。指数涵盖了银行间市场、
交易所市场及柜台市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基金债券投资收益的衡量标准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
       如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


                                  第十部分 基金的风险收益特征


       本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金,属于中高收益风险特征的基金。




                                           71
                                第十一部分 基金的投资组合报告


    广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 12 月 5 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况

                                                                    占基金总资产
    序号                 项目                   金额(元)
                                                                     的比例(%)

       1   权益投资                                  3,682,015.40              4.87

           其中:股票                                3,682,015.40              4.87

       2   固定收益投资                             45,702,809.20           60.46

           其中:债券                               40,702,809.20           53.85

           资产支持证券                              5,000,000.00              6.61

       3    贵金属投资                                          -                  -

       4   金融衍生品投资                                       -                  -

       5   买入返售金融资产                         13,500,000.00           17.86

           其中:买断式回购的买入返售
                                                                -                  -
           金融资产

       6   银行存款和结算备付金合计                 11,424,753.45           15.11

       7   其他资产                                  1,282,217.82              1.70

       8   合计                                     75,591,795.87          100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码              行业类别                 公允价值(元)       占基金资产净


                                         72
                                                                   值比例(%)

 A 农、林、牧、渔业                                   79,480.00              0.11

                                                               -                  -
 B 采矿业


 C 制造业                                           1,496,502.40             1.99
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                             -                  -
       业

 E 建筑业                                                      -                  -
 F 批发和零售业                                                -                  -
 G 交通运输、仓储和邮政业                             47,868.00              0.06
 H 住宿和餐饮业                                                -                  -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                203,016.00              0.27
 J 金融业                                           1,509,945.00             2.00
 K 房地产业                                          196,288.00              0.26
 L 租赁和商务服务业                                  148,916.00              0.20
 M 科学研究和技术服务业                                        -                  -
 N 水利、环境和公共设施管理业                                  -                  -
 O 居民服务、修理和其他服务业                                  -                  -
 P 教育                                                        -                  -
 Q 卫生和社会工作                                              -                  -
 R 文化、体育和娱乐业                                          -                  -
 S 综合                                                        -                  -
       合计                                         3,682,015.40             4.89

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
     本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                               占基金资产
序号        股票代码   股票名称   数量(股)    公允价值(元)
                                                              净值比例(%)
                                         73
 1           601318        中国平安            3,900      339,456.00              0.45
 2           601601        中国太保            8,400      292,908.00              0.39
 3           600519        贵州茅台             200       230,000.00              0.31
 4           601988        中国银行           54,000      193,320.00              0.26

 5           601328        交通银行           28,100      153,145.00              0.20
 6           601336        新华保险            3,000      146,010.00              0.19
 7           601288        农业银行           32,300      111,758.00              0.15
 8           000402         金融街            13,500      103,950.00              0.14
 9           000415        渤海租赁           26,000       93,080.00              0.12
 10          000333        美的集团            1,600       81,760.00              0.11


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                           占基金资产
 序号                   债券品种                   公允价值(元)
                                                                           净值比例(%)

  1          国家债券                                    4,006,599.30              5.32

  2          央行票据                                                  -                 -

  3          金融债券                                   36,576,052.90             48.53

             其中:政策性金融债                         36,576,052.90             48.53

  4          企业债券                                                  -                 -

  5          企业短期融资券                                            -                 -

  6          中期票据                                                  -                 -

  7          可转债(可交换债)                           120,157.00               0.16

  8          同业存单                                                  -                 -

  9          其他                                                      -                 -

  10         合计                                       40,702,809.20             54.01

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                  公允价值     占基金资产
      序号          债券代码       债券名称      数量(份)
                                                                    (元)        净值比例

                                                  74
                                                                              (%)
                                                           10,254,000.0
      1         180402     18 农发 02           100,000                              13.61
                                                                        0
                                                           10,134,000.0
      2         180212     18 国开 12           100,000                              13.45
                                                                        0
                                                           10,039,000.0
      3         190210     19 国开 10           100,000                              13.32
                                                                        0

      4         108602     国开 1704              51,450   5,179,471.50               6.87
      5         019611     19 国债 01             40,070   4,006,599.30               5.32

6   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                             公允价值       占基金资产
     序号      证券代码    证券名称        数量(份)
                                                                (元)        净值比(%)
      1         159839     易鑫 03A1              50,000   5,000,000.00               6.63

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                        合约市值       公允价值变
    代码        名称      持仓量                                         风险说明
                                           (元)            动(元)
                                                                        买入股指期

                                                                        货多头合约

    IC1910   IC1910             2.00    1,974,560.00       -22,680.00   是为了更有

                                                                        效地进行流

                                                                        动性管理。

                                                                        买入股指期

    IF1910   IF1910             1.00    1,146,660.00       -27,000.00   货多头合约

                                                                        是为了更有

                                           75
                                                                       效地进行流

                                                                       动性管理。

                                                                       买入股指期

                                                                       货多头合约

  IH1910    IH1910                1.00      871,620.00    -11,400.00   是为了更有

                                                                       效地进行流

                                                                       动性管理。

公允价值变动总额合计(元)                                                -61,080.00

股指期货投资本期收益(元)                                                213,275.04

股指期货投资本期公允价值变动(元)                                         -4,200.00
9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货
根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。本报告期内,本
基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策

    本基金投资国债期货根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交
易活跃的期货合约。本基金力争利用国债期货的杠杆作用,降低债券持仓调整的交易成本,
以达到有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本的目的。本报告期内,本基金
投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
                       持仓量            合约市值    公允价值变    风险指标说
 代码       名称
                      (买/卖)            (元)       动(元)           明
   -          -             -               -            -               -

公允价值变动总额合计(元)                                                     -

国债期货投资本期收益(元)                                             -3,250.29

国债期货投资本期公允价值变动(元)                                        200.00

    注:本基金本报告期末未持有国债期货。
                                                76
10.3 本期国债期货投资评价

      国债期货投资有效降低了基金净值波动,为基金的久期控制提供了更便利、更具有流动
性的工具。
11投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前
一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
11.3其他资产构成

 序号                名称                       金额(元)

  1       存出保证金                                            488,520.34

  2       应收证券清算款                                        107,134.55

  3       应收股利                                                         -

  4       应收利息                                              674,343.40

  5       应收申购款                                             12,219.53

  6       其他应收款                                                       -

  7       待摊费用                                                         -

  8       其他                                                             -

  9       合计                                                1,282,217.82

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                              占基金资产
 序号            债券代码        债券名称     公允价值(元)
                                                              净值比例(%)
  1              110048          福能转债          1,163.50           0.00

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                         77
                                    第十二部分        基金的业绩


       本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
       投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019 年 6 月 30 日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发价值回报混合 A:
                                                        业绩比较
                          净值增长 业绩比较
              净值增长                                  基准收益
 阶段                     率标准差 基准收益                          ①-③     ②-④
              率①                                      率标准差
                          ②            率③
                                                        ④
 2017.11.
 29-2017.         0.65%        0.11%       0.11%             0.17%      0.54%     -0.06%
 12.31
 2018.1.1
 -2018.12         5.26%        0.07%       2.02%             0.27%      3.24%     -0.20%
 .31
 2019.1.1
 -2019.6.         2.70%        0.12%       7.07%             0.30%     -4.37%     -0.18%
 30

 自基金合
 同生效起         8.80%        0.09%       8.00%             0.27%      0.80%     -0.18%
 至今
广发价值回报混合 C:

                          净值增长      业绩比较         业绩比较
               净值增长
      阶段                率标准差      基准收益         基准收益     ①-③     ②-④
                 率①
                               ②         率③           率标准差


                                                 78
                                                     ④

2017.11.
29-2017.         0.62%      0.10%        0.11%       0.17%       0.51%   -0.07%
12.31
2018.1.1
-2018.12         4.56%      0.07%        2.02%       0.27%       2.54%   -0.20%
.31
2019.1.1
-2019.6.         2.47%      0.12%        7.07%       0.30%      -4.60%   -0.18%
30
自基金合
同生效起         7.81%      0.09%        8.00%       0.27%      -0.19%   -0.18%
至今


2    自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

                           广发价值回报混合型证券投资基金

                累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


                         (2017 年 11 月 29 日至 2019 年 6 月 30 日)


(1)   广发价值回报混合 A:




                                           79
(2)   广发价值回报混合 C:




                               80
                               第十三部分        基金的费用


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券账户开户费用和银行账户维护费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值

                                            81
       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       3、基金销售服务费
       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计
提。计算方法如下:
       H=E×0.40%÷当年天数
       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
       E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
       基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
       销售服务费主要用于支付销售机构佣金,及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、
基金份额持有人服务费等。
       销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
       4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自产品
成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由基
金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义
务。


       三、不列入基金费用的项目
       基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;《基金合同》生效前的相关
费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


       四、费用调整
       基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可根据基金发展情况调整基金管

                                             82
理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为
促进销售在特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
公告。




                                       83
                      第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发价
值回报混合型证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下:
    1、在“重要提示”部分,说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
    2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。




                                                              广发基金管理有限公司
                                                              二〇二〇年三月十九日




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