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嘉实润泽量化一年定期开放混合(005167)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2018-01-19 管理人:嘉实基金... 基金经理:刘宁 等
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基金公告

嘉实润泽量化定期混合:嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年10月15日更新)

公告日期:2019-10-15

 嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投
       资基金更新招募说明书摘要
                         (2019年 10月 15日 更 新 )




                     基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                  基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                                   重要提示
    嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

2017 年 8 月 8 日证监许可[2017]1457 号《关于准予嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券
投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2018 年 1 月 19 日正式生效,自该日起
本基金管理人开始管理本基金。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,本次更新招募说明书更新了基
金管理人的管理基金情况和基金经理信息,涉及“基金管理人”章节。
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)



                                  一、基金管理人


(一) 基金管理人基本情况


1、基本信息


名称             嘉实基金管理有限公司

注册地址         中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址         北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人       经雷

成立日期         1999年3月25日

注册资本         1.5 亿元

股权结构         中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

                 信投资有限责任公司30%。

存续期间         持续经营

电话             (010)65215588

传真             (010)65185678

联系人           胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况

       牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业

务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
    Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品

部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以

来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成

员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学

院院长兼 MBA 教育中心主任。




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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投

资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理

总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理

有限公司法律部总监。



2、基金经理

    (1)现任基金经理




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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    刘宁女士,经济学硕士,15 年证券从业经历,具有基金从业资格。2004 年 5 月加入嘉
实基金管理有限公司,在公司多个业务部门工作,2005 年开始从事投资相关工作,曾任债
券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月

30 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013 年
8 月 21 日至 2019 年 4 月 26 日任嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015
年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017 年 1 月 7 日至 2019 年 7 月 23 日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

2017 年 3 月 1 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2013 年 3 月 8 日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013 年 6 月
4 日至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8 日至今任嘉实
新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新趋势灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 2 日至今任嘉实稳荣债券型证券投资基金基
金经理、2017 年 3 月 17 日至今任嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017
年 7 月 14 日至今任嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 20 日
至今任嘉实合润双债两年期定期开放债券型证券投资基金基金经理、2017 年 8 月 24 日至今

任嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 20 日至今任嘉实润泽量
化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年 3 月 27 日至今任嘉实润和量化 6 个
月定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年 4 月 26 日至今任嘉实新添荣定期开放灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、2018 年 7 月 5 日至今任嘉实 3 年封闭运作战略配售
灵活配置混合型证券投资基金( LOF)基金经理、2018 年 9 月 27 日至今任嘉实新添康定期

开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018 年 11 月 2 日至今任嘉实致盈债券型证券
投资基金基金经理、2019 年 4 月 3 日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金
经理、2019 年 8 月 9 日至今任嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金基金经理。
    刘斌先生,博士,13 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任长盛基金管理有限公

司金融工程研究员、高级金融工程研究员、基金经理、金融工程与量化投资部总监等职务。
2009 年 11 月 25 日至 2013 年 11 月 4 日长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理,
2010 年 8 月 4 日至 2011 年 12 月 20 日任长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)基金经理,
2012 年 7 月 20 日至 2013 年 11 月 4 日任长盛成长价值证券投资基金基金经理,2012 年 9

月 13 日至 2013 年 11 月 4 日任长盛同辉深证 100 等权重指数证券投资基金(LOF)基金经理。
2013 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部,从事投资、研究工作。2014 年 5 月
15 日至 2016 年 7 月 27 日任嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金经理。2014 年 5 月 15
日至今任嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2015 年 12 月 7

日至今任嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金基金经理、2016 年 7 月 22 日至今
任嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 19 日至今任嘉


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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年 2 月 9 日至今任嘉实润和
量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
    (2)历任基金经理

    胡永青,管理时间为 2018 年 1 月 19 日至 2019 年 10 月 11 日。



 3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理

经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执
行总监张丹华先生。



4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投

资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全

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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64
项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,

强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017、2018 共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国
工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工

商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体

系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业

务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。


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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
       (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其

他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务

与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业

务。
    5、资产托管部内部风险控制情况


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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


   (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。

   (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同

岗位相互制衡的组织结构。
   (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、

信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
   (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将

建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
   (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

   基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。



                                三、相关服务机构


                                                                                             9
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)



(一) 基金份额发售机构


1、直销机构


   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址       北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

    电话           (010)65215588               传真         (010)65215577

    联系人         赵佳

   (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址       上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

    电话           (021)38789658               传真         (021)68880023

    联系人         邵琦

   (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址       成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                   单元

    电话           (028)86202100               传真         (028)86202100

    联系人         王启明

   (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址       深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

    电话           0755-84362200                 传真         (0755)25870663

    联系人         陈寒梦

   (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址       青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

    电话           (0532)66777997              传真         (0532)66777676

    联系人         胡洪峰

   (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址       杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

    电话           (0571)88061392              传真         (0571)88021391

    联系人         王振

   (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

                                                                                             10
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)



    办公地址        福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

    电话            (0591)88013670             传真         (0591)88013670

    联系人          吴志锋

        (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

    电话            (025)66671118              传真         (025)66671100

    联系人          徐莉莉

        (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

    电话            (020)62305005              传真         (020)62305005

    联系人          周炜




2、代销机构

序 号     代销机构名称                   代销机构信息
    1     中国工商银行股份有限公司       办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                         法定代表人:陈四清
                                         联系人:杨菲
                                         传真:010-66107914
                                         客服电话:95588
                                         网
                                         址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
    2     中国银行股份有限公司           办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
                                         法定代表人:刘连舸
                                         电话:(010)66596688
                                         传真:(010)66594946
                                         客服电话:95566
                                         网址:http://www.boc.cn
    3     中国建设银行股份有限公司       办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         法定代表人:田国立
                                         客服电话:95533
                                         网址:http://www.ccb.com
    4     交通银行股份有限公司           办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
                                         法定代表人:任德奇(代)
                                         联系人:王菁
                                         电话:021-58781234
                                         传真:021-58408483

                                                                                             11
嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      客服电话:95559
                                      网址:http://www.bankcomm.com
 5   上海银行股份有限公司             办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                      法定代表人:金煜
                                      联系人:汤征程
                                      电话:021-68475888
                                      传真:021-68476111
                                      客服电话:95594
                                      网址:http://www.bosc.cn
 6   上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
     司                               法定代表人:徐力
                                      联系人:施传荣
                                      电话:021-38523692
                                      传真:021-50105124
                                      客服电话:(021)962999
                                      网址:http://www.srcb.com/
 7   北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
     司                         法定代表人:王金山
                                      联系人:王薇娜
                                      电话:(010)85605006
                                      传真:(010)85605345
                                      客服电话:96198
                                      网址:http://www.bjrcb.com
 8   青岛银行股份有限公司             办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
                                      法定代表人:郭少泉
                                      联系人:徐伟静
                                      电话:0532-68629925
                                      传真:0532-68629939
                                      客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
                                      网址:http://www.qdccb.com/
 9   东莞银行股份有限公司             办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
                                      法定代表人:卢国锋
                                      联系人:吴照群
                                      电话:(0769)22119061
                                      传真:(0769)22117730
                                      客服电话:4001196228
                                      网址:http://www.dongguanbank.cn/
10   广州农村商业银行股份有限公 办公地址:广州市黄埔区映日路 9 号
     司                         法定代表人:王继康
                                      联系人:戴一挥
                                      电话:020-22389188
                                      传真:020-22389031
                                      客服电话:020-961111
                                      网址:http://www.grcbank.com


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


11   成都农村商业银行股份有限公 办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号
     司                         法定代表人:陈萍
                                联系人:杨琪
                                      电话:028-85315412
                                      传真:028-85190961
                                      客服电话:95392
                                      网址:http://www.cdrcb.com
12   桂林银行股份有限公司             办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                      法定代表人:王能
                                      联系人:周佩玲
                                      传真:0773-3851691
                                      客服电话:4008696299
                                      网址:http://www.guilinbank.com.cn
13   诺亚正行基金销售有限公司         办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
                                      法定代表人:汪静波
                                      联系人:张裕
                                      电话:021-38509735
                                      传真:021-38509777
                                      客服电话:400-821-5399
                                      网址:http://www.noah-fund.com
14   深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
     司                         置地大厦 8 楼 801
                                法定代表人:薛峰
                                      联系人:童彩平
                                      电话:0755-33227950
                                      传真:0755-33227951
                                      客服电话:4006-788-887
                                      网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
15   上海天天基金销售有限公司         办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                      法定代表人:其实
                                      联系人:潘世友
                                      电话:021-54509977
                                      传真:021-64385308
                                      客服电话:95021
                                      网址:http://www.1234567.com.cn
16   上海好买基金销售有限公司         办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                                      楼
                                      法定代表人:杨文斌
                                      联系人:张茹
                                      电话:021-20613999
                                      传真:021-68596916
                                      客服电话:4007009665
                                      网址:https://www.howbuy.com/
17   上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


     限公司                           金融服务广场二期 11 层
                                      法定代表人:张跃伟
                                      联系人:单丙烨
                                      电话:021-20691869
                                      传真:021-20691861
                                      客服电话:400-089-1289
                                      网址:http://www.erichfund.com
18   北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
     司                               厦
                                      法定代表人:闫振杰
                                      联系人:李静如
                                      电话:010-59601366-7024
                                      客服电话:4008886661
                                      网址:http://www.myfund.com
19   嘉实财富管理有限公司             办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
                                      二期 53 楼
                                      法定代表人:赵学军
                                      联系人:景琪
                                      电话:021-20289890
                                      传真:021-20280110
                                      客服电话:400-021-8850
                                      网址:http://www.harvestwm.cn
20   宜信普泽(北京)基金销售有限       办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
     公司                             法定代表人:戎兵
                                      联系人:魏晨
                                      电话:010-52413385
                                      传真:010-85894285
                                      客服电话:400-6099-200
                                      网址:http://www.yixinfund.com
21   众升财富(北京)基金销售有限       办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
     公司                             楼 3201 内 3201 单元
                                      法定代表人:李招弟
                                      联系人:高晓芳
                                      电话:010-59393923
                                      传真:010-59393074
                                      客服电话:400-876-9988
                                      网址:http://www.wy-fund.com
22   深圳腾元基金销售有限公司         办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
                                      号田面城市大厦 18 层 b
                                      法定代表人:曾革
                                      联系人:鄢萌莎
                                      电话:0755-33376922
                                      传真:0755-33065516
                                      客服电话:4006877899


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      网址:http://www.tenyuanfund.com
23   北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
     司                         中心 30 层
                                      法定代表人:周斌
                                      联系人:侯艳红
                                      电话:010-53572363
                                      传真:010-59313586
                                      客服电话:400-8980-618
                                      网址:http://www.chtfund.com/
24   北京植信基金销售有限公司         办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
                                      106 室-67
                                      法定代表人:于龙
                                      联系人:吴鹏
                                      电话:010-56075718
                                      传真:010-67767615
                                      客服电话:400-680-2123
                                      网址:http://www.zhixin-inv.com
25   上海联泰资产管理有限公司         办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3
                                      楼
                                      法定代表人:燕斌
                                      联系人:兰敏
                                      电话:021-52822063
                                      传真:021-52975270
                                      客服电话:400-166-6788
                                      网址:http://www.66zichan.com
26   上海汇付基金销售有限公司         办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
                                      19 楼
                                      法定代表人:金佶
                                      联系人:陈云卉
                                      电话:021-33323998
                                      传真:021-33323837
                                      客服电话:400-820-2819
27   上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                                楼 09 单元
                                      法定代表人:胡学勤
                                      联系人:宁博宇
                                      电话:021-20665952
                                      传真:021-22066653
                                      客服电话:4008219031
                                      网址:http://www.lufunds.com
28   珠海盈米基金销售有限公司         办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                      法定代表人:肖雯
                                      联系人:黄敏嫦
                                      电话:020-89629019


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      传真:020-89629011
                                      客服电话:020-89629066
                                      网址:http://www.yingmi.cn
29   奕丰基金销售有限公司             办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
                                      三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
                                      法定代表人:TAN YIK KUAN
                                      联系人:叶健
                                      电话:0755-89460500
                                      传真:0755-21674453
                                      网址:https://www.ifastps.com.cn/
30   中证金牛(北京)投资咨询有限       办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
     公司                             财讯中心 A 座 5 层
                                      法定代表人:钱昊旻
                                      联系人:仲甜甜
                                      电话:010-59336492
                                      传真:010-59336510
                                      客服电话:010-59336512
                                      网址:http://www.jnlc.com
31   大连网金基金销售有限公司         办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F
                                      法定代表人:樊怀东
                                      联系人:于舒
                                      电话:0411-39027828
                                      传真:0411-39027835
                                      客服电话:4000-899-100
                                      网址:http://www.yibaijin.com/
32   中民财富基金销售(上海)有限       办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
     公司                             元
                                      法定代表人:弭洪军
                                      联系人:茅旦青
                                      电话:021-33355392
                                      传真:021-63353736
                                      客服电话:400-876-5716
                                网址:http://www.cmiwm.com/
33   上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
     司                               B座 8 层
                                      法定代表人:毛淮平
                                      联系人:仲秋玥
                                      电话:010-88066632
                                      传真:010-88066214
                                      客服电话:400-817-5666
                                      网址:https://www.amcfortune.com/
34   国泰君安证券股份有限公司         办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
                                      法定代表人:杨德红
                                      联系人:芮敏祺


                                                                                          16
嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      电话:(021)38676666
                                      传真:(021)38670666
                                      客服电话:4008888666
                                      网址:http://www.gtja.com
35   中信建投证券股份有限公司         办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
                                      法定代表人:王常青
                                      联系人:权唐
                                      电话:(010)65183880
                                      传真:(010)65182261
                                      客服电话:400-8888-108
                                      网址:http://www.csc108.com
36   广发证券股份有限公司             办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大
                                      厦
                                      法定代表人:孙树明
                                      联系人:陈姗姗
                                      电话:(020)66338888
                                      传真:(020)87555305
                                      客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                      网址:http://www.gf.com.cn
37   中信证券股份有限公司             办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大
                                      厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                      法定代表人:张佑君
                                      联系人:郑慧
                                      电话:010-60838888
                                      客服电话:95558
                                      网址:http://www.cs.ecitic.com
38   申万宏源证券有限公司             办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                      法定代表人:李梅
                                      联系人:陈宇
                                      电话:021-33388214
                                      传真:021-33388224
                                      客服电话:95523 或 4008895523
                                      网址:http://www.swhysc.com
39   安信证券股份有限公司             办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安
                                      联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                      法定代表人:王连志
                                      联系人:陈剑虹
                                      电话:(0755)82825551
                                      传真:(0755)82558355
                                      客服电话:4008001001
                                      网址:http://www.essence.com.cn
40   华泰证券股份有限公司             办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
                                      法定代表人:周易
                                      联系人:庞晓芸


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      电话:0755-82492193
                                      传真:0755-82492962(深圳)
                                      客服电话:95597
                                      网址:http://www.htsc.com.cn
41   中信证券(山东)有限责任公司       办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
                                      融广场 1 号楼第 20 层
                                      法定代表人:姜晓林
                                      联系人:焦刚
                                      电话:(0531)89606166
                                      传真:(0532)85022605
                                      客服电话:95548
                                      网址:http://www.zxwt.com.cn
42   长城证券股份有限公司             办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
                                      业大厦 16、17 层
                                      法定代表人:曹宏
                                      联系人:金夏
                                      电话:(021)62821733
                                      传真:(0755)83515567
                                      客服电话:4006666888、(0755)33680000
                                      网址:http://www.cgws.com
43   光大证券股份有限公司             办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                      法定代表人:周健男
                                      联系人:刘晨、李芳芳
                                      电话:(021)22169999
                                      传真:(021)22169134
                                      客服电话:4008888788、10108998
                                      网址:http://www.ebscn.com
44   广州证券股份有限公司             办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                                      融中心主塔 19 层、20 层
                                      法定代表人:胡伏云
                                      联系人:林洁茹
                                      电话:020-88836999
                                      传真:020-88836654
                                      客服电话:95396
                                      网址:http://www.gzs.com.cn
45   华安证券股份有限公司             办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                                      198 号
                                      法定代表人:章宏韬
                                      联系人:范超
                                      电话:0551-65161821
                                      传真:0551-65161672
                                      客服电话:95318
                                      网址:http://www.hazq.com
46   申万宏源西部证券有限公司         办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      法定代表人:李琦
                                      联系人:王怀春
                                      电话:0991-2307105
                                      传真:0991-2301927
                                      客服电话:4008-000-562
                                      网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
47   中泰证券股份有限公司             办公地址:济南市市中区经七路 86 号
                                      法定代表人:李玮
                                      联系人:许曼华
                                      电话:021-20315290
                                      客服电话:95538
                                      网址:http://www.zts.com.cn
48   第一创业证券股份有限公司         办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦
                                      9、16-20 楼
                                      法定代表人:刘学民
                                      联系人:毛诗莉
                                      电话:(0755)23838750
                                      传真:(0755)25838701
                                      客服电话:95358
                                      网址:http://www.firstcapital.com.cn
49   中信期货有限公司                 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                                      场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层
                                      法定代表人:张皓
                                      联系人:刘宏莹
                                      电话:010-60833754
                                      传真:0755-83217421
                                      客服电话:400-990-8826
                                      网址:http://www.citicsf.com
50   长江证券股份有限公司             办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
                                      法定代表人:李新华
                                      联系人:李良
                                      电话:(027)65799999
                                      传真:(027)85481900
                                      客服电话:95579 或 4008-888-999
                                      网址:http://www.cjsc.com
51   渤海证券股份有限公司             办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
                                      厦 A座
                                      法定代表人:王春峰
                                      联系人:蔡霆
                                      电话:(022)28451991
                                      传真:(022)28451892
                                      客服电话:4006515988
                                      网址:http://www.bhzq.com
52   东吴证券股份有限公司             办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      法定代表人:范力
                                      联系人:方晓丹
                                      电话:(0512)65581136
                                      传真:(0512)65588021
                                      客服电话:95330
                                      网址:http://www.dwzq.com.cn
53   南京证券股份有限公司             办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
                                      法定代表人:步国旬
                                      联系人:王万君
                                      电话:(025)58519523
                                      传真:(025)83369725
                                      客服电话:95386
                                      网址:http://www.njzq.com.cn
54   平安证券股份有限公司             办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
                                      中心 61 层-64 层
                                      法定代表人:何之江
                                      联系人:周一涵
                                      电话:021-38637436
                                      传真:021-58991896
                                      客服电话:95511—8
                                      网址:stock.pingan.com
55   国都证券股份有限公司             办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
                                      资大厦 9 层 10 层
                                      法定代表人:翁振杰(代)
                                      联系人:黄静
                                      电话:(010)84183389
                                      传真:(010)84183311
                                      客服电话:400-818-8118
                                      网址:http://www.guodu.com
56   东海证券股份有限公司             办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
                                      18 层
                                      法定代表人:陈耀庭(代)
                                      联系人:王一彦
                                      电话:(021)20333333
                                      传真:(021)50498825
                                      客服电话:95531;400-888-8588
                                      网址:http://www.longone.com.cn
57   西部证券股份有限公司             办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
                                      10000 室
                                      法定代表人:徐朝晖
                                      联系人:梁承华
                                      电话:(029)87416168
                                      传真:(029)87406710
                                      客服电话:95582


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嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                                      网址:http://www.westsecu.com
58   华龙证券股份有限公司             办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                                      州财富中心 21 楼
                                      法定代表人:李晓安
                                      联系人:范坤
                                      电话:(0931)4890208
                                      传真:(0931)4890628
                                      客服电话:95368
                                      网址:http://www.hlzq.com
59   华鑫证券有限责任公司             办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
                                      道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房。
                                      法定代表人:俞洋
                                      联系人:杨莉娟
                                      电话:021-54967552
                                      传真:021-54967032
                                      客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
                                      网址:http://www.cfsc.com.cn
60   中山证券有限责任公司             办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B
                                      座 15 层
                                      法定代表人:林炳城
                                      联系人:罗艺琳
                                      电话:0755-82943755
                                      传真:0755-82960582
                                      客服电话:95329
                                      网址:http://www.zszq.com.cn
61   天风证券股份有限公司             办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
                                      广场 A 座 37 楼
                                      法定代表人:余磊
                                      联系人:岑妹妹
                                      电话:027-87617017
                                      传真:027-87618863
                                      客服电话:4008005000
                                      网址:http://www.tfzq.com


62   腾安基金销售(深圳)有限公司       办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                                      大厦 15 楼
                                      法定代表人:刘明军
                                      联系人:谭广锋
                                      电话:0755-86013388-80618
                                      传真:-
                                      客服电话:95017
                                      网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                                      http://www.txfund.com
63   北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层


                                                                                          21
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


         司                              101
                                         法定代表人:张旭阳
                                         联系人:杨琳
                                         电话:010-61952702
                                         传真:010-61951007
                                         客服电话:95055
   64    上海万得基金销售有限公司        办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9
                                         楼
                                         法定代表人:王廷富
                                         联系人:姜吉灵
                                         电话:021-68882280
                                         传真:021-68882281
                                         客服电话:400-821-0203
                                         网址:https://www.520fund.com.cn/


(二) 登记机构


名称          嘉实基金管理有限公司

住所          中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

              层 09-11 单元

办公地址      北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人    经雷

联系人        彭鑫

电话          (010)65215588

传真          (010)65185678




(三) 出具法律意见书的律师事务所


名称              上海源泰律师事务所

住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人            廖海                        联系人    范佳斐

电话              (021)51150298-827         传真      (021) 51150398

经办律师          刘佳、范佳斐




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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)



(四) 审计基金财产的会计师事务所


名称               普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所               中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

                   厦 507 单元 01 室

办公地址           上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                   11 楼

法定代表人         李丹                     联系人      张勇

电话               (021)23238888          传真        (021)23238800

经办注册会计师     薛竞、张勇




                                  四、基金的名称

    本基金名称:嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金



                                  五、基金的类型

    本基金类型:混合型、契约型开放式



                               六、基金的投资目标

    本基金通过量化选股和主动债券投资相结合的投资策略,在严格控制投资组合风险的
前提下,追求资产净值的长期稳健增值。



                               七、基金的投资范围

    本基金投资于依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票)、

债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交
换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债)、资产
支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、权证、股指期货、国债期货、现金以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。




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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-30%。开放期内,本基金

每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。

    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品
种的投资比例。



                               八、基金的投资策略

    1、封闭期投资策略
    (1)资产配置策略

    本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券
市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行
业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形
势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资
产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长

期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
    (2)股票投资策略
    本基金股票投资采取量化 Alpha 的策略,通过运用量化模型构建 A 股选股策略,从估值、
成长、营运质量、动量、流动性等多维度刻画股票特征,选取最具投资价值的个股,在有

效控制风险的条件下,建立量化股票投资组合。量化投资团队对各维度因子进行持续跟踪
与深入研究,分析其适用条件和背后的驱动机理,在市场状态发生变化的情况下及时对模
型做出调整,力争实现模型的长期有效。与此同时,也将结合对股价波动具有较强解释能
力的行为金融指标,增强 Alpha 模型收益。

    (3)债券投资策略
    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
收益率曲线策略、利差策略等为辅,力争构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合。

    (4)中小企业私募债券投资策略




                                                                                             24
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产

流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。

    (5)股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期
货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    (6)国债期货投资策略

    本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债市场走势做出判断,以作为确定国债期
货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长,通货膨胀压力浮现,央行政策趋于
紧缩时,本基金建立国债期货空单进行套期保值,以规避利率风险,减少利率上升带来的
亏损;反之,在经济增长趋于回落,通货膨胀率下降,甚至通货紧缩出现时,本基金通过

建立国债期货多单,以获取更高的收益。
    (7)权证投资策略
    本基金将合理利用权证工具,严格遵守证监会及相关法律法规的约束,利用数量方法
发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定
收益。

    (8)资产支持证券投资策略
    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合

运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
    2、开放期投资策略

    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下,将通过合理配置组合期限结构等方式,积极防范流动性
风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量减小基金净值的波动。
    3、投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据




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           法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有
关规定。
           宏观经济和上市公司的基本面数据。

           投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
    (2)投资决策程序
           基金管理人的研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成

宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供
决策依据。
           基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对
市场的判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大

投资决定。
           在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由
基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
           独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保

证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
           动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金
的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之
不断得到优化。
    基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授

权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。基金管理人的监察稽核部对本基金投
资过程进行日常监督。



                           九、基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准为:中债总财富(总值)指数收益率×70%+中证 500 指数收益率×
30%。

    中证 500 指数是从上海和深圳证券市场中选取 500 只 A 股作为样本编制而成的成份股指
数,综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况,具有良好的投资价值。该指数由中
证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的基础上编制和维护,编制方法的透明度高,
具有独立性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中债总财富(总值)指数为中央国
债登记结算有限责任公司编制并发布。中债总财富(总值)指数隶属于中债总指数族下的综

合系列,该指数成份券由记账式国债、央行票据和政策性银行债组成,是一个反映境内利




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率类债券整体价格走势情况的分类指数,也是中债指数应用最广泛指数之一,适合作为本
基金债券部分的业绩比较基准。
   如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,经基金管理人与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。



                           十、基金的风险收益特征

   本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金,属于中高风险、中高收益的品种。



                           十一、基金投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况
  序号             项目                    金额(元 )                占基金总资产的比例(%)
    1      权益投资                               71,182,805.97                                   11.98
           其中:股票                             71,182,805.97                                   11.98
    2      基金投资                                             -                                     -
    3      固定收益投资                          510,961,906.40                                   86.00
           其中:债券                            510,961,906.40                                   86.00
           资产支持证券                                         -                                     -
    4      贵金属投资                                           -                                     -
    5      金融衍生品投资                                       -                                     -
    6      买入返售金融资产                                     -                                     -
           其中:买断式回购
           的买入返售金融资                                     -                                     -
           产
           银行存款和结算备
    7                                              4,460,303.08                                    0.75
           付金合计
    8      其他资产                                7,560,902.35                                    1.27

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   9      合计                                  594,165,917.80                               100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
  代码           行业类别               公允价值(元)                占基金资产净值比例(%)
   A      农、林、牧、渔业                        1,285,793.00                                    0.32
   B      采矿业                                  2,054,975.95                                    0.50
   C      制造业                                 38,507,114.10                                    9.45
          电力、热力、燃气
   D                                              1,931,837.00                                    0.47
          及水生产和供应业
   E      建筑业                                  1,143,765.00                                    0.28
   F      批发和零售业                            3,171,286.10                                    0.78
          交通运输、仓储和
   G                                              1,952,921.00                                    0.48
          邮政业
   H      住宿和餐饮业                              248,124.00                                    0.06
          信息传输、软件和
   I                                              5,967,051.56                                    1.47
          信息技术服务业
   J      金融业                                  3,085,550.94                                    0.76
   K      房地产业                                4,202,259.56                                    1.03
   L      租赁和商务服务业                        2,443,871.00                                    0.60
          科学研究和技术服
   M                                                762,912.00                                    0.19
          务业
          水利、环境和公共
   N                                              1,751,774.76                                    0.43
          设施管理业
          居民服务、修理和
   O                                                           -                                     -
          其他服务业
   P      教育                                      288,330.00                                    0.07
   Q      卫生和社会工作                                       -                                     -
          文化、体育和娱乐
   R                                              2,207,996.00                                    0.54
          业
   S      综合                                      177,244.00                                    0.04
                   合计                          71,182,805.97                                   17.48

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                    占基金资产净
 序号    股票代码     股票名称         数量(股)            公允价值(元)
                                                                                    值比例(%)
  1       600845      宝信软件                   52,910            1,506,876.80                   0.37
  2       603160      汇顶科技                   10,800            1,499,040.00                   0.37
  3       601928      凤凰传媒                  178,600            1,441,302.00                   0.35
  4       600519      贵州茅台                    1,400            1,377,600.00                   0.34
  5       002399      海普瑞                     63,900            1,341,261.00                   0.33
  6       300034      钢研高纳                   90,228            1,338,983.52                   0.33
  7       002475      立讯精密                   53,000            1,313,870.00                   0.32
  8       000728      国元证券                  136,100            1,248,037.00                   0.31


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       9        000697      炼石航空                  108,800            1,220,736.00                  0.30
       10       603606      东方电缆                  138,450            1,200,361.50                  0.29

 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号              债券品种               公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
       1      国家债券                                               -                                    -
       2      央行票据                                               -                                    -
       3      金融债券                                 45,420,500.00                                  11.15
              其中:政策性金融债                       19,934,000.00                                   4.89
       4      企业债券                                161,887,000.00                                  39.75
       5      企业短期融资券                           80,289,000.00                                  19.71
       6      中期票据                                154,048,900.00                                  37.82
       7      可转债(可交换债)                        1,514,506.40                                   0.37
       8      同业存单                                 67,802,000.00                                  16.65
       9      其他                                                   -                                    -
       10     合计                                    510,961,906.40                              125.46

 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                     占基金资产净值
序号        债券代码      债券名称         数量(张)             公允价值(元)
                                                                                        比例(%)
 1           136285      16 金隅 01                 300,000          30,108,000.00                7.39
 2           136631      16 南瑞 01                 300,000          29,991,000.00                7.36
                         18 杭州银行
 3          111888434                               300,000          29,028,000.00                7.13
                            CD082
                          17 华侨城
 4          101758011                               250,000          25,322,500.00                6.22
                           MTN002
                          18 京能源
 5          101800662                               200,000          20,714,000.00                5.09
                           MTN001

 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
 报告期末,本基金未持有资产支持证券。


 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
 报告期末,本基金未持有贵金属投资。


 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 报告期末,本基金未持有权证。


 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

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报告期内,本基金未参与股指期货交易。


10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。


11. 投资组合报告附注

(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。


(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


(3) 其他资产构成
 序
                          名称                                 金额(元)
 号
  1        存出保证金                                                             112,101.22
  2        应收证券清算款                                                                  -
  3        应收股利                                                                          -
  4        应收利息                                                            7,448,801.13
  5        应收申购款                                                                        -
  6        其他应收款                                                                        -
  7        待摊费用                                                                          -
  8        其他                                                                              -
  9        合计                                                                7,560,902.35

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                   公允价值             占基金资产净值比
      序号              债券代码         债券名称
                                                                    (元)                    例(%)
       1                 110049          海尔转债                          610,022.40                    0.15

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。




                                   十二、基金的业绩




                                                                                             30
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    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                     业绩比较
                          净值增长      业绩比较
              净值增长                               基准收益
   阶段                   率标准差      基准收益                     ①-③         ①-④
                率①                                 率标准差
                            ②            率③
                                                         ④
2018 年 1       -2.93%        0.22%        -5.06%         0.45%        2.13%        -0.23%
月 19 日
(基金合
同生效日)
至 2018 年
12 月 31 日
2019 年 1        4.07%        0.28%         6.84%         0.52%       -2.77%        -0.24%
月 1 日至 6
月 30 日


(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较




图:嘉实润泽量化定期混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比


                                                                                             31
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                                             图

                       (2018 年 1 月 19 日至 2019 年 6 月 30 日)

    注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)

的有关约定。




                           十三、基金的费用与税收


(一) 与基金运作有关费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼或仲裁费;

    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金的证券、期货交易费用;
    (7)基金的银行汇划费用;
    (8)基金的开户费用、账户维护费用;

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如
下:

    H=E×1.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人

双方核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

                                                                                             32
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“(一)基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



(二) 与基金销售有关的费用


    1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购

费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

                   申购金额(含申购费)                       申购费率

                          M<100 万元                            1.20%

                   100 万元≤M<200 万元                        0.90%

                   200 万元≤M<500 万元                        0.60%

                         M≥500 万元                  按笔收取,单笔 1000 元

    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。

优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式

申购本基金的,前端申购费率优惠按相关公告优惠费率执行。

    注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

实施费率优惠的公告》,自 2019 年 1 月 21 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司

基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
                                                           基金网上直销
                          持有期限(T)
                                                         后端申购优惠费率




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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


                            0
                           1 年≤T<3 年                        0.10%

                              T≥3 年                          0.00%

    本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载
的公告。

   本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

    2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30日的投资人,赎回费全

额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人,赎回费总额的75%计入基

金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人,赎回费总额的50%计入基金财产。

    本基金基金份额的赎回费率具体如下:

                       持有期限(N)                          赎回费率

                            N<7天                                1.5%

                        7天≤N<30天                             0.75%

                       30天≤N<180天                             0.5%

                          N≥180天                                0

   基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。

费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上刊登公告。

   基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。

    当发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。




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   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    3、本基金在代销机构与嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。与
本基金开通转换业务的本基金管理人旗下的基金包括:嘉实中证 500ETF 联接 A、嘉实研究
阿尔法股票、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴

产业股票、嘉实新收益混合、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、
嘉实先进制造股票、嘉实新消费股票、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接 A、
嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实研究增强
混合、嘉实成长增强混合、嘉实创新成长混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实智能汽车股票、

嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实文体娱乐股票 A、嘉实文体娱乐股票 C、嘉实
优势成长混合、嘉实物流产业股票 A、嘉实物流产业股票 C、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳
宏债券 A、嘉实稳宏债券 C、嘉实农业产业股票、嘉实新能源新材料股票 A、嘉实新能源新
材料股票 C、嘉实增益宝货币、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实

沪港深回报混合、嘉实富时中国 A50ETF 联接 A、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉
实稳华纯债债券、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票 A、嘉实医药健康股票 C、嘉实核
心优势股票、嘉实资源精选股票 A、嘉实资源精选股票 C、嘉实金融精选股票 A、嘉实金融
精选股票 C、嘉实致盈债券、嘉实成长收益混合 A、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债

券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混
合、嘉实研究精选混合 A、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实量化阿尔法混合、嘉实
回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长
混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接 A、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实周期优选混
合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实中创 400ETF 联接 A、嘉实优化红利混合、嘉实

纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实优质企业混合。
    本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
    1、通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
    2、通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

惠费率执行。
    3、通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)


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    (1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
    (2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
    4、基金转换份额的计算方式

    基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
    转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
    转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+

转出基金申购费率)
    转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+
转入基金申购费率)
    申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)

    转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
    净转入金额=转出基金金额-转换费用
    转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值


    转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证
监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。
    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
    基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资人定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管
理人可以适当调低基金转换费率。
    注:嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉

实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实债券、嘉
实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实信用债券 A、嘉实信用
债券 C、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B
有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合

暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭
期内无法转换。
    (三)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


                                                                                             36
   嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 10 月 15 日更新)


    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金税收

    本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税务主管
机关的规定。
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,但本
基金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金财产承担。



                   十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情
况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

    1. 在“重要提示”部分:明确本次更新招募说明书更新的主要内容。
    2. 在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。




                                                                      嘉实基金管理有限公司
                                                                          2019 年 10 月 15 日




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