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嘉实富时中国A50ETF联接C(005229)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2017-06-29 管理人:嘉实基金... 基金经理:刘珈吟 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实富时中国A50ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2019-01-30

 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券
   投资基金联接基金更新招募说明书摘要
                                (2018年第2号)




                      基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                      基金托管人:中国银行股份有限公司


                                    重要提示
    本基金经 2016 年 9 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实富时中国 A50 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许可[2016]2268 号)注册募集。
本基金基金合同于 2017 年 6 月 29 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现。
    投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎
做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计),特别事项注明除
外。
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)




                                   一、基金管理人


(一) 基金管理人概况


1、基本情况


名称             嘉实基金管理有限公司

注册地址         中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址         北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人       赵学军

成立日期         1999年3月25日

注册资本         1.5 亿元

股权结构         中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信

                 投资有限责任公司30%。

存续期间         持续经营

电话             (010)65215588

传真             (010)65185678

联系人           胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况

       牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局
长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担


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  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党
委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金
有限责任公司董事。
    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经
理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行
长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。




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  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融
分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任
研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监
及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理
(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研
究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
    李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证
券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。



2、基金经理

    (1)现任基金经理



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  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


    何如女士,硕士研究生,12 年证券从业经历,具有基金从业资格,加拿大籍。曾任职
于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公
司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5
月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年 5
月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任深证基本面 120 交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证医药卫生交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、2014 年 6 月 20 日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证
券投资基金基金经理、2015 年 8 月 6 日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)
基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016 年 1 月 5 日至今任嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉
实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至
今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2017 年 6 月 29 日至今任
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至
今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至今任
嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
    陈正宪先生,硕士研究生,14 年证券从业经历,具有基金从业资格,中国台湾籍。曾
任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司,
先后任职于产品管理部、指数投资部,现任指数投资部执行总监及基金经理。2016 年 1 月 5
日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2016 年
1 月 5 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2016 年 1 月 5
日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任
嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中创 400 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任中创 400 交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)
基金经理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经


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理、2017 年 6 月 29 日至今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理、2017 年 7 月 3 日至今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、2017 年 7 月 15 日至今任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019
年 1 月 14 日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理。
    (2)历任基金经理
    本基金无历任基金经理。



3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,
公司总经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女
士,研究部执行总监张丹华先生。



4、上述人员之间均不存在近亲属关系


                                   二、基金托管人

    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具
有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

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  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工
作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控
审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严
密,能够有效保证托管资产的安全。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。



                                 三、相关服务机构


(一) 基金份额发售机构


1、直销机构


   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址        北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

    电话            (010)65215588              传真        (010)65215577



                                                                                              7
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)



  联系人          赵佳

  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址        上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

  电话            (021)38789658              传真        (021)68880023

  联系人          邵琦

  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

  办公地址        成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                  单元

  电话            (028)86202100              传真        (028)86202100

  联系人          王启明

  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

  办公地址        深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

  电话            0755-84362200                传真        (0755)25870663

  联系人          陈寒梦

  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

  办公地址        青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

  电话            (0532)66777997             传真        (0532)66777676

  联系人          胡洪峰

  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

  办公地址        杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  电话            (0571)88061392             传真        (0571)88021391

  联系人          王振

  (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

  办公地址        福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

  电话            (0591)88013670             传真        (0591)88013670

  联系人          吴志锋

   (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

  办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  电话            (025)66671118              传真        (025)66671100


                                                                                            8
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)



       联系人       徐莉莉

       (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址     广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话         (020)88832125              传真        (020)81552120

       联系人       周炜




2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址         北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址               北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人             易会满                  联系人                  杨菲
传真                   010-66107914
网址                   http://www.icbc.co      客服电话                95588
                       m.cn,http://www.ic
                       bc-ltd.com
    注:本机构只代销 A 份额。
    (2)中国银行股份有限公司
办公地址               中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址               北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人             陈四清
电话                   (010)66596688           传真                    (010)66594946
网址                   http://www.boc.cn       客服电话                95566
    注:本机构只代销 A 份额。
    (3)上海银行股份有限公司
住所、办公地址         上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址               上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人             金煜                    联系人                  汤征程
电话                   021-68475888            传真                    021-68476111
网址                   http://www.bosc.cn      客服电话                95594
    注:本机构只代销 A 份额。
    (4)东莞银行股份有限公司


                                                                                              9
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


住所                   东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址               东莞市莞城区体育路 21 号
注册地址               广东省东莞市城区运河东一路193号
法定代表人             廖玉林                  联系人                  吴照群
电话                   (0769)22119061          传真                    (0769)22117730
网址                   http://www.donggua      客服电话                4001196228
                       nbank.cn/
    注:本机构只代销 A 份额。
    (5)四川天府银行股份有限公司
办公地址               四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
注册地址               四川省南充市涪江路1号
法定代表人             邢敏                    联系人                  樊海波
电话                   028-67676033            传真                    028-67676033
网址                   http://www.tf.cn
    注:本机构只代销 A 份额。
    (6)上海天天基金销售有限公司
办公地址               上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址               上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人             其实                    联系人                  潘世友
电话                   021-54509977            传真                    021-64385308
网址                   http://www.1234567      客服电话                95021
                       .com.cn
    注:本机构只代销 C 份额。
    (7)上海好买基金销售有限公司
办公地址               上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址               上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人             杨文斌                  联系人                  张茹
电话                   021-20613999            传真                    021-68596916
网址                   https://www.howbuy      客服电话                4007009665
                       .com/
    注:本机构只代销 C 份额。
    (8)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址               上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层


                                                                                              10
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


注册地址               浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人             张跃伟                  联系人                  单丙烨
电话                   021-20691869            传真                    021-20691861
网址                   http://www.erichfu      客服电话                400-089-1289
                       nd.com
    注:本机构只代销 A 份额。
    (9)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址               浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址               杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人             凌顺平                  联系人                  林海明
传真                   0571-86800423
网址                   http://www.5ifund.      客服电话                4008-773-772
                       com
    注:本机构只代销 C 份额。
    (10)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人             胡学勤                  联系人                  宁博宇
电话                   021-20665952            传真                    021-22066653
网址                   http://www.lufunds      客服电话                4008219031
                       .com
    注:本机构只代销 A 份额。
    (11)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址               珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址               珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人             肖雯                    联系人                  黄敏嫦
电话                   020-89629019            传真                    020-89629011
网址                   http://www.yingmi.      客服电话                020-89629066
                       cn
    注:本机构只代销 C 份额。
    (12)国泰君安证券股份有限公司
住所                   上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址               上海市静安区南京西路 768 号


                                                                                              11
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


注册地址               中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人             杨德红                  联系人                  芮敏祺
电话                   (021)38676666           传真                    (021)38670666
网址                   http://www.gtja.co      客服电话                4008888666
                       m
    注:本机构只代销 A 份额。
    (13)华泰证券股份有限公司
办公地址               江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址               江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人             周易                    联系人                  庞晓芸
电话                   0755-82492193           传真                    0755-82492962(深
                                                                       圳)
网址                   http://www.htsc.co      客服电话                95597
                       m.cn
    注:本机构只代销 A 份额。
    (14)万联证券股份有限公司
住所                   广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
办公地址               广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址               广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人             张建军                  联系人                  甘蕾
电话                   020-38286026
网址                   http://www.wlzq.co      客服电话                95322
                       m.cn
    注:本机构只代销 A 份额。
    (15)国金证券股份有限公司
办公地址               四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址               四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人             冉云                    联系人                  刘婧漪、贾鹏
电话                   028-86690057、          传真                    028-86690126
                       028-86690058
网址                   http://www.gjzq.co      客服电话                95310
                       m.cn
    注:本机构只代销 A 份额。


                                                                                              12
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


    (16)青岛银行股份有限公司
住所                   青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址               山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址               山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人             郭少泉                  联系人                  徐伟静
电话                   0532-68629925           传真                    0532-68629939
网址                   http://www.qdccb.c      客服电话                96588(青岛)、
                       om/                                             4006696588(全国)
    (17)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址               深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址               深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人             薛峰                    联系人                  童彩平
电话                   0755-33227950           传真                    0755-33227951
网址                   http://www.jjmmw.c      客服电话                4006-788-887
                       om;https://www.zlf
                       und.cn
    (18)嘉实财富管理有限公司
住所                   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址               上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
                       期 53 层 5312-15 单元
法定代表人             赵学军                  联系人                  景琪
电话                   021-20289890            传真                    021-20280110
网址                   http://www.harvest      客服电话                400-021-8850
                       wm.cn
    (19)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人             李招弟                  联系人                  高晓芳
电话                   010-59393923            传真                    010-59393074
网址                   http://www.wy-fund      客服电话                400-876-9988
                       .com
    (20)北京恒天明泽基金销售有限公司


                                                                                              13
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办公地址               北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
注册地址               北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人             周斌                    联系人                  陈霞
电话                   15249236571             传真                    010-59313586
网址                   http://www.chtfund      客服电话                400-8980-618
                       .com/
    (21)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址               上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址               上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人             弭洪军                  联系人                  茅旦青
电话                   021-33355392            传真                    021-63353736
网址                   http://www.cmiwm.c      客服电话                400-876-5716
                       om/
    (22)万家财富基金销售(天津)有限公司
办公地址               北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
注册地址               天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
                       室
法定代表人             李修辞                  联系人                  王芳芳
电话                   010-59013842/18519      传真                    010-59013828
                       215322
网址                   http://www.wanjiawealth.com
    (23)阳光人寿保险股份有限公司
办公地址               北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦
注册地址               海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
法定代表人             李科                    联系人                  王超
电话                   010-59053660            传真                    010-59053700
网址                   http://life.sinosi      客服电话                95510
                       g.com/
    (24)民生证券股份有限公司
住所、办公地址         北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
注册地址               北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层
法定代表人             冯鹤年                  联系人                  程博怡
电话                   (010)59355807           传真                    (010)56437013


                                                                                              14
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网址                   http://www.mszq.co      客服电话                400-619-8888
                       m/
    (25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人             马勇                    联系人                  文雯
电话                   010-83363101            传真                    010-83363072
网址                   http://www.xinland      客服电话                400-118-1166
                       e.com.cn
    注:本机构只代销 A 份额。
    (26)北京百度百盈基金销售有限公司
住所                   北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
办公地址               北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
注册地址               北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
法定代表人             张旭阳                  联系人                  杨琳
电话                   010-61952702            传真                    010-61951007
客服电话               95055
    (27)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址               浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 12 楼
注册地址               浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
法定代表人             祖国明                  联系人                  韩爱彬
电话                   021-60897840            传真                    0571-26697013
网址                   http://www.fund123      客服电话                4000-766-123
                       .cn
    (28)上海万得基金销售有限公司
办公地址               中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人             王廷富                  联系人                  姜吉灵
电话                   021-68882280            传真                    021-68882281
网址                   https://www.520fun      客服电话                400-821-0203
                       d.com.cn/
    (29)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址               宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房


                                                                                              15
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


注册地址               宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
                       用房
法定代表人             程刚                    联系人                  张旭
电话                   010-58160168            传真                    010-58160173
网址                   http://www.fengfd.      客服电话                400-810-55919
                       com/
    (30)和耕传承基金销售有限公司
办公地址               郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
注册地址               郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人             李淑慧                  联系人                  裴小龙
电话                   0371-85518395           传真                    0371-85518397
                       4000-555-671
网址                   HGCCPB.COM
    (31)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址               北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址               北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人             江卉                    联系人                  江卉
电话                   4000988511              传真                    010-89188000
网址                   http://fund.jd.com      客服电话                010-89188462
    (32)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址               北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址               北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人             钟斐斐                  联系人                  侯芳芳
电话                   010-61840688            传真                    010-61840699
网址                   http://www.ncfjj.c      客服电话                400-159-9288
                       om



(二) 注册登记机构


名称           嘉实基金管理有限公司

住所           中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

               层 09-11 单元

办公地址       北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层


                                                                                              16
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)



法定代表人     赵学军

联系人         彭鑫

电话           (010)65215588

传真           (010)65185678




(三) 律师事务所和经办律师


名称              上海源泰律师事务所

住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人            廖海                      联系人      范佳斐

电话              (021)51150298-827       传真        (021) 51150398

经办律师          范佳斐、刘佳




(四) 会计师事务所和经办注册会计师


名称                  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所                  上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址              上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                      11 楼

法定代表人            李丹                  联系人      张勇

电话                  (021)23238888       传真        (021)23238800

经办注册会计师        薛竞、张勇




                                   四、基金的名称

    本基金名称:嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金



                                   五、基金的类型

    本基金类型:ETF 联接基金、契约型开放式

                                                                                              17
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)



                                六、基金的投资目标

    紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,本基金日均跟踪偏离
度的绝对值不超过 0.35%,年化跟踪误差不超过 4%。



                                七、基金的投资范围

    本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外,
为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创业板及其他经
中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期
票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    正常情况下,本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



                                八、基金的投资策略

    本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围,基金管理人应采取
合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
    在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,
决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还
将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。
    此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍
生金融产品。
    ①股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性
好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。


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    ②权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、
实现保值和锁定收益。
    ③资产支持证券投资策略
    本基金综合考虑市场利率、发行条款支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池信
用状况、违约相关性历史记录和损失比例证券的增强方 从资产池信用状况、违约相关性历
史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状
况进行评估,在严格控制风险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前
提条件下,以期获得长期稳定收益。
    1.决策依据
    有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
    2.投资管理体制
    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决
定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金
经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。
    3.投资程序
    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
    (1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果开展目标 ETF 的申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数成份
证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。
    (2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇
重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每
日进行基金投资管理的日常决策。
    (3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
    (4)投资绩效评估:风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,
基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
    (5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市场交易特
征、标的指数变动情况,并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基
金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密
切跟踪业绩比较基准。




                                                                                              19
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。



                            九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:富时中国 A50 指数收益率×95% + 银行活期存款税后利率×
5%。
    富时中国 A50 指数是本基金目标 ETF 的标的指数。如果目标 ETF 变更标的指数、或富时
中国 A50 指数编制机构变更或停止富时中国 A50 指数的编制及发布、或富时中国 A50 指数由
其他指数替代、或富时中国 A50 指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致富时中国
A50 指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据审慎性原则,在
充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下,变更本基金的业绩比较基准并及时公告。
若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)且在
不损害持有人利益的前提下,无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托
管人同意后变更标的指数,报中国证监会备案并及时公告。



                            十、基金的风险收益特征

    本基金为嘉实富时中国 A50ETF 的联接基金,主要通过投资于嘉实富时中国 A50ETF 来
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与富时中国 A50 指数及嘉实富
时中国 A50ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金。



                            十一、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况
    序号             项目                   金额(元)                占基金总资产的比例(%)


                                                                                              20
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      1          权益投资                         1,281,976.20                                    2.17
                 其中:股票                       1,281,976.20                                    2.17
      2          基金投资                        53,653,133.16                                    90.86
      3          固定收益投资                                  -                                     -
                 其中:债券                                    -                                     -
                        资产支持
                                                               -                                     -
                 证券
      4          贵金属投资                                    -                                     -
      5          金融衍生品投资                                -                                     -
                 买入返售金融资
      6                                                        -                                     -
                 产
                 其中:买断式回
                 购的买入返售金                                -                                     -
                 融资产
                 银行存款和结算
      7                                           3,721,110.40                                    6.30
                 备付金合计
      8          其他资产                           392,914.13                                    0.67
      9          合计                            59,049,133.89                               100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                         占基金资产净值比例
 代码             行业类别                 公允价值(元)
                                                                                 (%)
  A       农、林、牧、渔业                                           -                                -
  B       采矿业                                            37,370.00                              0.06
  C       制造业                                           398,293.00                              0.68
          电力、热力、燃气及
  D                                                         16,380.00                              0.03
          水生产和供应业
  E       建筑业                                            37,102.80                              0.06
  F       批发和零售业                                               -                                -
          交通运输、仓储和邮
  G                                                          4,328.00                              0.01
          政业
  H       住宿和餐饮业                                               -                                -
          信息传输、软件和信
  I                                                         11,140.00                              0.02
          息技术服务业
  J       金融业                                           688,295.20                              1.18
  K       房地产业                                          74,430.00                              0.13
  L       租赁和商务服务业                                  14,637.20                              0.03
          科学研究和技术服务
  M                                                                  -                                -
          业
          水利、环境和公共设
  N                                                                  -                                -
          施管理业
          居民服务、修理和其
  O                                                                  -                                -
          他服务业
  P       教育                                                       -                                -

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     Q      卫生和社会工作                                            -                              -
     R      文化、体育和娱乐业                                        -                              -
     S      综合                                                      -                              -
            合计                                        1,281,976.20                              2.20

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                              数量                        占基金资产净值比
 序号         股票代码       股票名称                 公允价值(元)
                                            (股)                            例(%)
      1        601318        中国平安      2,400         164,400.00                    0.28
      2        600036        招商银行      3,000          92,070.00                    0.16
      3        600519        贵州茅台      100            73,000.00                    0.13
      4        000333        美的集团      1,700          68,510.00                    0.12
      5        601166        兴业银行      3,500          55,825.00                    0.10
      6        600016        民生银行      7,000          44,380.00                    0.08
      7        000651        格力电器      1,100          44,220.00                    0.08
      8        000002        万 科A       1,700          41,310.00                    0.07
      9        600000        浦发银行      3,660          38,869.20                    0.07
     10        601288        农业银行      8,900          34,621.00                    0.06

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      报告期末,本基金未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
      报告期末,本基金未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
   投资明细
      报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
   细
      报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      报告期末,本基金未持有权证。

9. 期末投资目标基金明细
                                                                                                  占基金资产
 序
           基金名称      基金类型        运作方式       管理人        公允价值(元)                净值
 号
                                                                                                  比例(%)
          嘉实富时中                    交易型开放    嘉实基金管
 1                        股票型                                           53,653,133.16                 92.26
          国 A50ETF                         式        理有限公司

10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      报告期内,本基金未参与股指期货交易。


                                                                                             22
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11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    报告期内,本基金未参与国债期货交易。

12. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
    查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    (1)2018 年 1 月 19 日,上海浦东发展银行股份有限公司发布《上海浦东发展银行股

份有限公司关于成都分行行政处罚事项公告》,公司成都分行收到中国银行业监督管理委员

会四川监管局行政处罚决定书(川银监罚决字【2018】2 号),对成都分行内控管理严重失

效,授信管理违规,违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处,执行

罚款 46,175 万元人民币。 2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚

信息公开表(银监罚决字〔2018〕4 号),对上海浦东发展银行股份有限公司内控管理严重

违反审慎经营规则,通过资管计划投资分行协议存款、虚增一般存款等违规事实,于 2018

年 2 月 12 日作出行政处罚决定,罚款 5845 万元,没收违法所得 10.927 万元,罚没合计

5855.927 万元。2018 年 8 月 1 日, 中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1 号-5 号,于

2018 年 7 月 26 日作出行政处罚决定,对上海浦东发展银行股份有限公司未按照规定履行客

户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以 50

万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第

三十二条第(二)项规定,处以 30 万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易

报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以 50 万元罚款;

存在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)

项规定,处以 40 万元罚款;对浦发银行合计处以 170 万元罚款,并根据《中华人民共和国

反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规定,对相关责

任人共处以 18 万元罚款。

     2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银监罚决

字〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转

让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定,罚款

6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。

     2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保监银

罚决字〔2018〕1 号),对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监

管部门报告,非真实转让信贷资产等违规事实,于 2018 年 4 月 19 日作出行政处罚决定,罚


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  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)


款 5870 万元。

       2018 年 3 月 16 日, 中国人民银行发布银支付罚决字【2018】1 号,对中国民生银行股

份有限公司厦门分行(新兴支付清算中心),违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理

相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定,于 2018 年 3 月 14 日作出行政处罚决定,

给予警告,没收违法所得 48,418,193.27 元,并处罚款 114,639,752.47 元,合计处罚金额

163,057,945.74 元。

       本基金投资于 “浦发银行(600000)”、“招商银行(600036)”、“兴业银行(601166)”、

“民生银行(600016)”的决策程序说明:本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准,追求

跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,浦发银行、招商银行、兴业银行、民生银行为标的指数的

成份股,本基金投资于“浦发银行”、“招商银行”、“兴业银行”、“民生银行”股票的决策流

程,符合公司投资管理制度的相关规定。

  (2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他六名证券发行主体无被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)
       本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成
  序
                         名称                                  金额(元)
  号
  1       存出保证金                                                              19,217.67
  2       应收证券清算款                                                                      -
  3       应收股利                                                                            -
  4       应收利息                                                                    658.86
  5       应收申购款                                                             373,037.60
  6       其他应收款                                                                          -
  7       待摊费用                                                                            -
  8       其他                                                                                -
  9       合计                                                                   392,914.13

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                             流通受限部分
                                                                            流通受限情况
 序号      股票代码 股票名称   的公允     占基金资产净值比例(%)
                                                                                说明
                             价值(元)
   1        000333     美的集团     68,510.00                       0.12    重大事项停牌



                                                                                              24
    嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)



                                      十二、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
  险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



  (一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


                               嘉实富时中国 A50ETF 联接基金 A 类基金
                                                                业绩比较基
                     净值增长      净值增长率    业绩比较基
      阶段                                                      准收益率标     ①-③      ②-④
                       率①          标准差②    准收益率③
                                                                  准差④
2017 年 6 月 29
日(基金合同生
                      9.95%          0.71%         14.85%         0.78%         -4.90%     -0.07%
效日)至 2017 年
  12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日
至 2018 年 6 月 30   -11.17%         1.22%         -11.58%         1.23%         0.41%      -0.01%
       日
2018 年 1 月 1 日
至 2018 年 9 月 30
       日             -8.29%         1.29%         -9.46%          1.30%         1.17%      -0.01%

                               嘉实富时中国 A50ETF 联接基金 C 类基金

                                                              业绩比较基
                     净值增       净值增长率    业绩比较基
      阶段                                                    准收益率标     ①-③      ②-④
                     长率①       标准差②      准收益率③
                                                                准差④
2018 年 2 月 22
日至 2018 年 6       -12.00%        1.15%        -12.59%         1.17%        0.59%        -0.02%
   月 30 日
2018 年 2 月 22
日至 2018 年 9
   月 30 日          -9.15%         1.27%        -10.49%         1.28%        1.34%        -0.01%




  (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  的比较




                                                                                                25
  嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)




图 1:嘉实富时中国 A50ETF 联接基金 A 类基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
                                         益率
                                 的历史走势对比图
                     (2017 年 6 月 29 日至 2018 年 9 月 30 日)




图 2:嘉实富时中国 A50ETF 联接基金 C 类基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
                                          益率
                                  的历史走势对比图
                      (2018 年 2 月 22 日至 2018 年 9 月 30 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的


                                                                                              26
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有关约定


                            十三、基金的费用与税收


(一) 与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类
    (1)    基金管理人的管理费;
    (2)    基金托管人的托管费;
    (3)    基金的销售服务费;
    (4)    《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (5)    《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼或仲裁费;
    (6)    基金份额持有人大会费用;
    (7)    基金的银行汇划费用;
    (8)    因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花
税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
    (9)    基金的开户费用、账户维护费用;
    (10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。基金管理费按前一日基金资
产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部
分;若为负数,则 E 取 0
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
    (2)基金托管人的托管费




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    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资
产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部
分;若为负数,则 E 取 0
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方
核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (3)销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“1、基金费用的种类中第(4)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



(二) 与基金销售有关的费用


    1、本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额收取申购费。投资者申购A类基金份

额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔A类基金份额

的申购,适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额申购费率最高不超过5%,具体如下:



                    申购金额(含申购费)                      申购费率

                          M﹤50 万元                             1.2%

                    50 万元≤M﹤200 万元                         0.8%

                    200 万元≤M﹤500 万元                        0.4%


                                                                                              28
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                             M≥500 万元              按笔收取,每笔 1000 元



       个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额业务实行申

购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长

城借记卡持卡人,申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;

机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额,其申购费率不

按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执

行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。

个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份额的,前端申购费

率按照相关公告规定的优惠费率执行。

    注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收

费基金产品的公告》,自 2017 年 7 月 6 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端

收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交

易的后端收费进行费率优惠,本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表:

                                                           基金网上直销
                             持有期限(T)
                                                         后端申购优惠费率

                               0
                              1 年≤T<3 年                    0.10%
                                 T≥3 年                      0.00%

       本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

告。

       本基金A类基金份额的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注

册登记等各项费用,不列入基金财产。

       2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

       (1)本基金A类份额的赎回费用由A类基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7

日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回

费总额的25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

       本基金A类基金份额的赎回费率具体如下:

                持有期限(M)                                    赎回费率

                    M<7天                                         1.50%

                                                                                              29
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               7天≤M<365天                                        0.5%

               365天≤M<730天                                      0.25%

                  M≥730天                                              0

   (2)本基金C类基金份额赎回费率最高不高于1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。

具体如下表所示:

                               持有期限(M)                   赎回费率

                                  M<7 天                         1.5%

                                  M≥7 天                           0

   C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人

赎回C类基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金

财产。

   基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

   基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。


    3、转换费用
    本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
    (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
    (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转
时,不收取申购补差费用。
    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
    (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
    ① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
    ② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

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    (4)基金转换份额的计算方式
    基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
    转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
    转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+
转出基金申购费率)
    转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+
转入基金申购费率)
    申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)
    转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
    净转入金额=转出基金金额-转换费用
    转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
    转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费
率,调整后的基金转换费率应及时公告。
    基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
    注:嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉
实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债
券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实信用债券 A、嘉
实信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉
实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数
(LOF)C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增
值行业混合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类
基金在封闭期内无法转换。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;


                                                                                              31
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    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



                     十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金
管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下:
    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
    4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。
    5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回、基金转换的相关内容。
    6.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
    7.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2018 年 9 月 30 日。
    8.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2018 年 6 月 29 日至 2018 年
12 月 29 日相关临时公告事项。




                                                                     嘉实基金管理有限公司
                                                                         2019 年 1 月 30 日




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