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银华食品饮料量化股票发起式C(005236)

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投资类型:股票型 成立日期:2017-11-09 管理人:银华基金... 基金经理:马君
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基金公告

银华食品饮料量化股票发起式:银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-06-21

                                         更新招募说明书摘要




银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金


              更新招募说明书摘要
               (2019 年第 1 号)




       基金管理人:银华基金管理股份有限公司

       基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                                                            更新招募说明书摘要



                                重要提示


    本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于
2017 年 6 月 29 日证监许可【2017】1072 号文准予募集注册。
    本基金基金合同生效日期为 2017 年 11 月 9 日。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
风险和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是
分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券
等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额
分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当
充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引
导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期
定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不
是替代储蓄的等效理财方式。
    基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基
金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益
预期,也将承担不同程度的收益风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资
人承担的收益风险也越大。本基金属于证券市场中的较高风险品种,其长期平
均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
    本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,
基金份额净值可能低于基金份额发售面值。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、
基金运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基
金所特有的一种风险,即当单个开放日基金份额净赎回申请(赎回申请份额总


                                    1
                                                       更新招募说明书摘要


数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人
将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金认
购本基金份额金额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。但
基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、
预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿,投资者及
发起份额认购人均自行承担投资风险。本基金管理人认购的本基金份额持有期
限满三年后,本基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时本基金管
理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生效满 3 年之日,如果
本基金的资产规模低于 2 亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基金份
额持有人大会延续基金合同期限。因此,投资者将面临基金合同可能终止的不
确定性风险。
    投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本招募说明书、基金
合同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适
应。
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得
可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、
基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申
购和赎回基金份额,基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额
发售公告以及相关公告。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年5月9日,有关净值表现截
止日为2019年3月31日,所披露的投资组合为2019年第1季度的数据(财务数据

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                                                         更新招募说明书摘要


未经审计)。



一、基金管理人概况及主要人员情况

    (一)基金管理人概况
  名称           银华基金管理股份有限公司

  注册地址       广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层

                 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼
  办公地址
                 15层

  法定代表人     王珠林         设立日期     2001年5月28日

                                批准设立文   中国证监会证监基金字
  批准设立机关   中国证监会
                                号           [2001]7号

  组织形式       股份有限公司   注册资本     2.222亿元人民币

  存续期间       持续经营       联系人       冯晶

  电话           010-58163000   传真         010-58163090

    银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日,是经中国证监会批准
(证监基金字[2001]7 号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为
2.222 亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例
44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例 26.10%)、东北证券股份有
限公司(出资比例 18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例 0.90%)、
杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例 3.57%)、杭州银华致信
投资合伙企业(有限合伙)(出资比例 3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业
(有限合伙)(出资比例 3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、
资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基
金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为“银华基金管理股份
有限公司”。
    公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公
司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”
、“审计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运
作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对

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                                                       更新招募说明书摘要



公司运作的监督。
    公司监事会由 4 位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、
高级管理人员的行为进行监督。
    公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF 投资管理
部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管
理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、
投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理
部、内部审计部等 24 个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公
司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时
下设“主动型 A 股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老
金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负
责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
    (二)主要人员情况
    1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
    王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,
甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有
限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,
西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证
监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委
员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并
购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中
国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司
董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立
董事、财政部资产评估准则委员会委员。
    王芳女士:董事,法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责
任公司法律支持部经理,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总
经理、合规总监、副总裁,第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。
现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁,第一创业证券承销保荐有限责任
公司执行董事。

                                  4
                                                      更新招募说明书摘要


    李福春先生:董事,中共党员,硕士研究生,高级工程师。曾任一汽集团
公司发展部部长;吉林省经济贸易委员会副主任;吉林省发展和改革委员会副
主任;长春市副市长;吉林省发展和改革委员会主任;吉林省政府党组成员、
秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记,东证融汇证券资产管
理有限公司董事长,中证机构间报价系统股份有限公司监事,深圳证券交易所
第四届理事会战略发展委员会委员,上海证券交易所第四届理事会政策咨询委
员会委员。
    吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,
重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管
理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,
重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限
责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限
公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金
管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限
公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、
总裁、党委副书记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有
限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁员,
重庆市证券期货业协会会长。
    王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的
从业者,已从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优
秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会
科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村
发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有
限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股
份有限公司总经理、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事长。此外,兼任
中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》
副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系
系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。
    郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会
科学院研究生院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十

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三届全国政协委员,中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士
生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员,
保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、
武汉大学等十几所大学担任客座教授。
    刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学
教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)
工作者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计
学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国
管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
    邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务
中心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任
北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律
师协会副会长。
    封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部
所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙
人,普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主
席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。
    钱龙海先生:监事会主席,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司
总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、
总裁、党委书记,第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业证券承销保荐有
限责任公司董事,第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁。现任第
一创业证券股份有限公司监事会主席,第一创业投资管理有限公司董事、深圳
第一创业创新资本管理有限公司董事。
    李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南
证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、
业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任
重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理
三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产
经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经

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                                                         更新招募说明书摘要


理。
    龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负
责人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公
司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理,银华基金管理股份
有限公司运作保障部总监。现任公司机构业务部总监。
    杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭
店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助
理。
    周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、
巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全
球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通
胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经
理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际
资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银
华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
    凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券
有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。


    苏薪茗先生:副总经理。博士研究生,获得中国政法大学法学学士、清华
大学法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士
(金融学专业)学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者,中国银监会政
策法规部创新处主任科员,中国银监会创新监管部综合处副处长,中国银监会
创新监管部产品创新处处长,中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经
理。

    杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、
中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华资本管理(珠
海横琴)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。
    2、本基金基金经理
    马君女士,硕士学位。2008 年 7 月至 2009 年 3 月任职大成基金管理有限
公司助理金融工程师。2009 年 3 月加盟银华基金管理有限公司,曾担任研究员

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                                                          更新招募说明书摘要


及基金经理助理职务。自 2012 年 9 月 4 日起担任银华中证内地资源主题指数分
级证券投资基金基金经理,2013 年 12 月 16 日至 2015 年 7 月 16 日兼任银华消
费主题分级股票型证券投资基金基金经理,2015 年 8 月 6 日至 2016 年 8 月
5 日兼任银华中证国防安全指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 8 月 13 日
至 2016 年 8 月 5 日兼任银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理,
自 2016 年 1 月 14 日起兼任银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理。自
2017 年 9 月 15 日起兼任银华智能汽车量化优选股票型发起式证券投资基金基
金经理,自 2017 年 11 月 9 日起兼任银华食品饮料量化优选股票型发起式证券
投资基金、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理,自
2017 年 12 月 15 日起兼任银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金经理,2018 年 5 月 11 日起兼任银华中小市值量化优选股票型发起式证券投
资基金基金经理。
    3.公司投资决策委员会成员
    委员会主席:王立新
    委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星
    王立新先生:详见主要人员情况。
    周毅先生:详见主要人员情况。
    王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证
券有限责任公司。2000 年 10 月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研
究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场
证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证
券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆
向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证
券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及
A 股基金投资总监。
    姜永康先生,硕士学位。2001 年至 2005 年曾就职于中国平安保险(集团)
股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005 年 9 月加盟银华基金管理有
限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、
银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转
债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰

                                     8
                                                         更新招募说明书摘要


积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资
总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华资本管理(珠海横琴)有限公司
董事。
    倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,
历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾
任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金
管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合
型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、
银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值
优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。
2010 年 10 月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究
员、研究部副总监。现任研究部总监。
    肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,
天同(万家)基金管理有限公司任天同 180 指数基金、天同保本基金及万家货
币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企
业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投
资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016 年 8 月加入银华基金
管理股份有限公司,现任总经理助理兼基金经理。现任银华尊和养老目标日期
2035 三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。
    李晓星先生,硕士学位,2006 年 8 月至 2011 年 2 月任职于 ABB(中国)有
限公司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011 年
3 月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务,现任
投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世
精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证
券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证
券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合
型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。



                                     9
                                                      更新招募说明书摘要


    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人概况

   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间: 1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话: 010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年
龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公
司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管
理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先
开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自

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                                                              更新招募说明书摘要


2003 年以来,本行连续十五年获得香港 《亚洲货币 》、英国 《全球托管人 》
、香港 《财资》、美国《环球金融 》、内地《证券时报 》、《上海证券报 》
等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的
国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。




三、相关服务机构
    (一)基金份额销售机构
    1.直销机构
    (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心

              北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼
    地址
              15 层
    电话      010-58162950                  传真     010-58162951
    联系人    展璐
    (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
    网上交易网址      trade.yhfund.com.cn/etrading

    移动端站点        请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利
                      宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信
    客户服务电话      010-85186558,4006783333



    投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
    2.其他销售机构

(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址        中国北京复兴门内大街55号
法定代表人      陈四清
客服电话        95588             网址               www.icbc.com.cn
(2) 招商银行股份有限公司
注册地址        深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人      李建红
客服电话        95555             网址               www.cmbchina.com

                                       11
                                                        更新招募说明书摘要


(3) 渤海银行股份有限公司
注册地址        天津市河东区海河东路218号
法定代表人      李伏安
客服电话        95541              网址        www.cbhb.com.cn
(4) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址        新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人      杨黎
客服电话        96518              网址        www.uccb.com.cn
(5) 河北银行股份有限公司
注册地址        石家庄市平安北大街28号
法定代表人      乔志强
客服电话        400-612-9999       网址        www.hebbank.com
(6) 渤海证券股份有限公司
注册地址        天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人      王春峰
客服电话        400-6515-988       网址     www.ewww.com.cn
(7) 大同证券有限责任公司
注册地址        大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人      董祥
客服电话        400-712-1212       网址        http://www.dtsbc.com.cn/
(8) 国都证券股份有限公司
注册地址        北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人      王少华
客服电话        400-818-8118       网址        www.guodu.com
(9) 国联证券股份有限公司
注册地址        江苏省无锡市金融一街8号7-9层
法定代表人      姚志勇
客服电话        95570              网址        www.glsc.com.cn
(10) 恒泰证券股份有限公司
注册地址         内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人      庞介民
客服电话        400-196-6188       网址        www.cnht.com.cn
(11) 华西证券股份有限公司
注册地址         四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人      杨炯洋
客服电话        95584              网址        www.hx168.com.cn


                                  12
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(12) 天相投资顾问有限公司
注册地址         北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人      林义相
客服电话        010-66045678       网址        www.jjm.com.cn
(13) 西部证券股份有限公司
注册地址         西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人      刘建武
客服电话        95582              网址        www.westsecu.com.cn
(14) 新时代证券股份有限公司
注册地址        北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人      叶顺德
客服电话        4006-98-98-98      网址        www.xsdzq.cn
(15) 信达证券股份有限公司
注册地址         北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人      张志刚
客服电话        95321              网址        www.cindasc.com
(16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址         北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人      陈共炎
客服电话        400-888-8888       网址        www.chinastock.com.cn
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址         北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人      王常青
客服电话        400-8888-108       网址        www.csc108.com
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址         广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人      张佑君
客服电话        95548             网址         www.cs.ecitic.com
(19) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址         青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人      姜晓林
客服电话        95548             网址         http://sd.citics.com/
(20) 爱建证券有限责任公司
注册地址         上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人      钱华
网址            www.ajzq.com


                                  13
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(21) 安信证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人      王连志
客服电话        400-800-1001        网址       www.essence.com.cn
(22) 长城证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人      丁益
                0755-33680000;
客服电话                            网址       www.cgws.com
                400-6666-888
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址        武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人      尤习贵
                95579;400-8888-
客服电话                            网址       www.95579.com
                999
(24) 东海证券股份有限公司
注册地址       江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人      赵俊
                95531;400-8888-
客服电话                            网址       http://www.longone.com.cn
                588
(25) 东吴证券股份有限公司
注册地址        苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人      范力
客服电话        95330               网址       http://www.dwzq.com.cn
(26) 国金证券股份有限公司
注册地址        成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人      冉云
客服电话        95310               网址       www.gjzq.com.cn
(27) 华安证券股份有限公司
注册地址         安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人      李工
客服电话        95318               网址       www.hazq.com
(28) 申万宏源证券有限公司
注册地址         上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人      李梅
                95523;400-889-
客服电话                            网址       www.swhysc.com
                5523


                                   14
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(29) 申万宏源西部证券有限公司
                 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
注册地址
                 厦20楼2005室
法定代表人      韩志谦
客服电话        400-800-0562         网址      www.hysec.com
(30) 华鑫证券有限责任公司
                深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
注册地址
                元
法定代表人      俞洋
                021-32109999;029-
客服电话        68918888;400-109-     网址    www.cfsc.com.cn
                9918
(31) 南京证券股份有限公司
注册地址        南京市江东中路389号
法定代表人      步国旬
客服电话        95386                网址      www.njzq.com.cn
(32) 平安证券股份有限公司
注册地址         深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人      刘世安
客服电话        95511-8              网址     stock.pingan.com
(33) 上海证券有限责任公司
注册地址        上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人      李俊杰
客服电话        021-962518           网址     www.962518.com
(34) 天风证券股份有限公司
注册地址         湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人      余磊
                028-86711410;
客服电话                             网址      www.tfzq.com
                027-87618882
(35) 西南证券股份有限公司
注册地址         重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人      廖庆轩
客服电话        400-809-6096         网址      www.swsc.com.cn
(36) 中山证券有限责任公司
注册地址        深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人      林炳城
客服电话        95329                网址      http://www.zszq.com/

                                  15
                                                       更新招募说明书摘要


(37) 中信期货有限公司
                深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
 注册地址
                1301-1305室、14层
 法定代表人     张皓
 客服电话       400-990-8826      网址     www.citicsf.com
(38) 中国国际金融股份有限公司
注册地址       北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人     丁学东
客服电话       400-910-1166       网址     www.ciccs.com.cn
(39) 第一创业证券股份有限公司
注册地址       深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人     刘学民
客服电话       95358              网址     www.firstcapital.com.cn
(40) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址       海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人     李科
客服电话       95510              网址     http://www.sinosig.com
(41) 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址       深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人         童彩平
                                           www.zlfund.cn及
客服电话       4006-788-887       网址
                                           www.jjmmw.com
(42) 上海长量基金销售有限公司
办公地址       上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人         单丙烨
客服电话       400-820-2899       网址     www.erichfund.com
(43) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
联系人         朱亚菲
客服电话       400-888-6661       网址     www.myfund.com
(44) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址       浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系人         韩爱彬
客服电话       4000-766-123       网址     www.fund123.cn
(45) 上海好买基金销售有限公司
办公地址       上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼


                                  16
                                                         更新招募说明书摘要


               (200120)
联系人         罗梦
客服电话       400-700-9665       网址      www.ehowbuy.com
(46) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址       浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人         吴杰
客服电话       4008-773-772       网址      www.ijijin.cn
(47) 上海天天基金销售有限公司
办公地址       上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
联系人         潘世友
客服电话       400-1818-188       网址      www.1234567.com.cn
(48) 诺亚正行基金销售有限公司
办公地址       上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
联系人         张裕
客服电话       400-821-5399     网址      www.noah-fund.com
(49) 众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
联系人         李艳
客服电话       400-059-8888       网址      www.zscffund.com
(50) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
联系人         刘梦轩
客服电话       400-6099-200       网址      www.yixinfund.com
(51) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址       北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人         张燕
客服电话       4008507771         网址      t.jrj.com
(52) 和讯信息科技有限公司
办公地址       北京市朝外大街22号泛利大厦10层
联系人         刘洋
客服电话       4009200022         网址      licaike.hexun.com
(53) 北京增财基金销售有限公司
办公地址       北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
联系人         王天
客服电话       400-001-8811       网址      www.zcvc.com.cn
(54) 一路财富(北京)基金销售有限公司


                                  17
                                                            更新招募说明书摘要


办公地址       北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
联系人         苏昊
客服电话       400-0011-566         网址      www.yilucaifu.com
(55) 北京钱景基金销售有限公司
办公地址       北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
联系人         博乐
客服电话       400-678-5095         网址      www.niuji.net
(56) 嘉实财富管理有限公司
办公地址       北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
联系人         费勤雯
客服电话       400-021-8850         网址      www.harvestwm.cn
(57) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人         马鹏程
客服电话       400-786-8868-5       网址      www.chtfund.com
(58) 中国国际期货有限公司
办公地址       北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
联系人         孟夏
客服电话       400-8888-160         网址      www.cifco.net
(59) 北京创金启富基金销售有限公司
办公地址       北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
联系人         齐廷君
客服电话       010-66154828-801     网址      www.5irich.com
(60) 海银基金销售有限公司
办公地址       上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
联系人         刘艳妮
客服电话       400-808-1016         网址      www.fundhaiyin.com
(61) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址       上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人         凌秋艳
客服电话       4000-466-788         网址      www.66zichan.com
(62) 北京微动利基金销售有限公司
办公地址       北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
               341 室
联系人         季长军
客服电话       4008-196-665         网址      www.buyforyou.com.cn


                                    18
                                                         更新招募说明书摘要


(63) 北京辉腾汇富投资咨询有限公司
办公地址       北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
联系人         魏尧
客服电话       400-066-9355           网址   www.kstreasure.com
(64) 北京虹点基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
联系人         牛亚楠
客服电话       400-068-1176           网址   www.hongdianfund.com
(65) 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址       上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼
联系人         宁博宇
客服电话       400-821-9031           网址   www.lufunds.com
(66) 大泰金石投资管理有限公司
               江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心(西便门)文体
办公地址
               创业中心
联系人         朱海涛
客服电话       400-928-2266           网址   www.dtfunds.com
(67) 珠海盈米基金销售有限公司
               广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
办公地址
               1203
联系人         黄敏嫦
客服电话       020-89629066           网址   www.yingmi.cn
(68) 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址       上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
联系人         李晓明
客服电话       4000-178-000           网址   www.lingxianfund.com
(69) 北京汇成基金销售有限公司
办公地址       北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
联系人         丁向坤
客服电话       400-619-9059           网址   www.fundzone.cn
(70) 上海基煜基金销售有限公司
办公地址       上海市陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504
联系人         蓝杰
客服电话       021-65370077           网址   www.fofund.com.cn
(71) 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址       北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层


                                    19
                                                          更新招募说明书摘要


联系人         张静怡
客服电话       400-817-5666          网址       www.amcfortune.com
(72) 上海挖财基金销售有限公司
               中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
办公地址
               03 室
联系人         冷飞
客服电话       021-50810673          网址       www.wacaijijin.com
(73) 北京肯特瑞基金销售有限公司
               北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 4 层
办公地址
               A428 室
联系人         江卉
客服电话       4000988511            网址       fund.jd.com
(74) 天津国美基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
联系人         丁东华
客服电话       400-111-0889          网址       www.gomefund.com
(75) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址       北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
联系人         张旭
客服电话       4008105919            网址       www.fengfd.com
(76) 通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址       上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
联系人         云澎
客服电话       95156转6 或 400-66-       网址     www.tonghuafund.com
               95156转6
(77) 上海利得基金销售有限公司
办公地址       上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼
联系人         陈孜明
客服电话       400-921-7755          网址       www.leadbank.com.cn
(78) 南京苏宁基金销售有限公司
办公地址       南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号
联系人         王旋
客服电话       95177                 网址       www.suning.com
(79) 上海万得基金销售有限公司
办公地址       上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座
联系人         徐亚丹


                                    20
                                                             更新招募说明书摘要


客服电话       400-821-0203               网址   www.520fund.com.cn
(80) 上海大智慧基金销售有限公司
办公地址         上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
联系人           施燕华
客服电话       021-20292031               网址   www.gw.com.cn
(81) 北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址         北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层
联系人           侯芳芳
客服电话       400-061-8518            网址      www.danjuanapp.com
(82) 中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址         上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
联系人           黄鹏
客服电话             021-33357030         网址   www.cmiwm.com/
(83) 北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址         北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
联系人           孙博超
客服电话         95055-4                  网址   www.baiyingfund.com


(以上排名不分先后)
    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同
等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
    (二)登记机构

    名称             银华基金管理股份有限公司

    注册地址         广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层

                     北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公
    办公地址
                     楼 15 层

    法定代表人       王珠林                      联系人       伍军辉

    电话             010-58163000                传真         010-58162824
    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称         上海市通力律师事务所
    住所及办     上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    公地址


                                    21
                                                             更新招募说明书摘要


    负责人       俞卫锋                    联系人   陈颖华
    电话         021-31358666              传真     021-31358600
    经办律师 黎明、陈颖华
    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称               安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

                       北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
    住所及办公地址
                       01-12 室

    法定代表人         毛鞍宁                联系人     贺耀

    电话               (010)58153000       传真       (010)85188298

    经办注册会计师     王珊珊、贺耀



四、基金的名称
    银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金



五、基金的类型
    股票型证券投资基金



六、基金的投资目标

   本基金综合使用多种量化选股策略,重点投资于食品饮料主题相关的上市
公司,在严格控制投资组合风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,
力争实现基金资产的中长期稳健增值。



七、基金的投资方向

   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板股票、创业板
股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金
融债、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、中期票据、可转换公
司债券(含分离交易的可转换公司债券)、可交换债券、短期融资券、超短期
融资券等)、债券回购、非金融企业债务融资工具、银行存款(包括定期存款


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                                                      更新招募说明书摘要



和协议存款及其他银行存款)、金融衍生品(股指期货等)以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
   本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%;投资于
食品饮料主题上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%;每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
   如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
   待基金投资其他品种的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金
既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一
致,并在履行适当程序后,参与该类业务,以提高投资效率及进行风险管理。
届时,基金投资其他品种的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信
息披露、估值方法及其他相关事项,将按照中国证监会的规定及其他相关法律
法规的要求执行。



八、基金的投资策略

    本基金综合使用包括但不限于如下多种量化投资策略,力争实现基金资产
的长期稳健增值。
    1、股票投资策略
    (1)食品饮料主题界定
    本基金所指的食品饮料主题指在国民经济活动中,从事与消费者饮食相关
的各个行业的集合,包括白酒、啤酒、葡萄酒、黄酒及其他饮料,肉制品、调
味品、乳制品及其他食品等。
    一般情况下,本基金将参考中信行业分类体系对食品饮料主题股票进行界
定。按照中信行业指数分类划分,本基金所指的食品饮料主题主要由中信一级
行业食品饮料行业成分股的上市公司组成。随着中国经济结构调整及产业升级
的加快,食品饮料主题包括的公司将发生变化,对于当前非主营业务提供的产
品或服务隶属于食品饮料主题,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利


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润来源的公司,本基金将视实际情况将其纳入食品饮料主题,届时本基金的行
业界定将进行适当调整。
    如果个股经营范围或业务重点发生转变,致使其具有食品饮料主题基本面
特征或致使其受益于食品饮料主题,本基金管理人可在充分论证后将其纳入食
品饮料类股票范畴。如果未来中信证券研究所对其行业分类标准进行调整,则
本基金管理人将进行相应的行业分类调整。如果未来中信证券研究所不再存续
或不再发布中信行业指数分类标准、或市场上出现了更加合理、科学的行业分
类标准且符合本基金投资目标和投资理念的,本基金将视情况并经履行相关程
序后调整其采用的行业分类标准并公告。
    (2)个股投资策略
    本基金投资于食品饮料主题,使用主动量化策略对食品饮料主题界定内的
股票进行筛选并进行权重的优化,力争在跟踪食品饮料主题整体市场表现的同
时,获得相对于业绩比较基准的超额收益。
    为实现上述投资目标,本基金使用多种量化选股策略进行股票投资,其投
资逻辑如下:
    1)价值成长策略:通过量化模型抓取上市公司发布的财务公告数据,按照
反映估值水平的指标和反映成长性的指标,分别对股票进行排序,选出同时在
估值和成长性两方面都表现较好的股票,并构建组合。
    2)超跌反转策略:本基金将通过量化模型对在过去一段时间区间内跌幅靠
前的股票进行排序,选取公司财务基本面指标表现较好的股票,力图选出基本
面稳定但股价超跌的股票进行投资,等待其估值的修复。
    3)盈利惊喜策略:通过量化模型关注上市公司最新的财报数据,按照业绩
增速超过过往财报期平均业绩增速的百分比幅度进行排序,选取其中排序靠前
的股票,从而选出业绩增长超预期的股票进行投资。
    4)分析师精选策略:优秀的基本面分析师对股票的推荐通常与股票的上涨
有较强相关性,一方面来源于优秀分析师对股票的深入研究和挖掘,另一方面
来源于分析师的市场影响力。本基金通过量化的方式将卖方分析师的长期模拟
组合业绩进行排名,将排名靠前的分析师当前所推荐的股票予以汇总,按照股
票当前同时被多少位分析师推荐进行排序,选取同时被最多分析师推荐的股票,


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                                                      更新招募说明书摘要



在进行风险调整后来构建投资组合。
    5)事件驱动策略:个股的突发性事件如股权激励、高管增减持、定向增发、
高送转、纳入调出重要指数等都将会带来股票的短期交易性机会。通过对全市
场发生重大事件的股票进行快速扫描分析,找到那些预期被正面事件驱动上涨
的股票构建组合。
    2、债券投资策略
    本基金债券投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理。债券投资将坚
持安全性、流动性和收益性作为资产配置原则,采取久期调整策略、类属配置
策略、收益率曲线策略,以兼顾投资组合的安全性、收益性与流动性。
    在基金进行逆回购交易时,审慎并尽可能充分的考虑逆回购资产的流动性,
通过合理的分散逆回购交易的到期日来控制其流动性风险;同时通过审慎的选
择交易对手,通过分散化和交易对手的准入和额度管理(包括而不限于按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力调查以及杠杆水平尽职调查等方式)
尽可能化解交易对手方的信用风险。
    3、股指期货投资策略
    本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股
指期货交易的投资比例。
    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合整体风险的目的。
    基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股
指期货投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和
风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
    若相关法律法规发生变化时,基金管理人投资股指期货从其最新规定,以
符合上述法律法规和监管要求的变化。


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                                                       更新招募说明书摘要




九、基金的业绩比较基准

   中信食品饮料指数收益率×90%+商业银行人民币活期存款利率(税后)
×10%
    基金股票部分主要投资于食品饮料主题的股票。中信食品饮料指数基本反
应了沪深 A 股中食品和饮料主题股票的整体表现,对本基金定义的食品饮料主
题具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
    本基金为股票型基金,股票投资占基金资产的比例为 80%–95%,每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资
产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。故在业绩比较基准中给予投
资主题相匹配的标的指数收益率 90%的权重,相应将 10%作为体现现金或到期日
在一年以内的政府债券业绩表现的权重。
    本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收
益特征和资产配置结构。
    如果今后法律法规发生变化,或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称,
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出
现更加适合用于本基金的业绩比较基准,经基金管理人与基金托管人协商,本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基
金份额持有人大会。



十、基金的风险收益特征

    本基金属于股票型证券投资基金,属于证券投资基金中风险和预期收益较
高的品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市
场基金。



 十一、投资组合报告
   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



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                                                                更新招募说明书摘要


      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)


1. 报告期末基金资产组合情况

 序号                项目            金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                         38,510,219.19                       86.89
         其中:股票                       38,510,219.19                       86.89
  2      基金投资                                     -                              -
  3      固定收益投资                                 -                              -
         其中:债券                                   -                              -
         资产支持证券                                 -                              -
  4      贵金属投资                                   -                              -
  5      金融衍生品投资                               -                              -
  6      买入返售金融资产                             -                              -
         其中:买断式回购的买入
                                                      -                              -
         返售金融资产
         银行存款和结算备付金合
  7                                       4,996,270.46                        11.27
         计
  8      其他资产                           814,833.71                         1.84
  9      合计                             44,321,323.36                     100.00



 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码               行业类别        公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
  A      农、林、牧、渔业                     69,829.97                        0.16
  B      采矿业                                       -                              -
  C      制造业                           38,440,389.22                       89.86
         电力、热力、燃气及水生产
  D                                                   -                              -
         和供应业
  E      建筑业                                       -                              -
  F      批发和零售业                                 -                              -
  G      交通运输、仓储和邮政业                       -                              -
  H      住宿和餐饮业                                 -                              -
         信息传输、软件和信息技术
  I                                                   -                              -
         服务业
  J      金融业                                       -                              -


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                                                                      更新招募说明书摘要


    K      房地产业                                          -                             -
    L      租赁和商务服务业                                  -                             -
    M      科学研究和技术服务业                              -                             -
    N      水利、环境和公共设施管理
                                                             -                             -
           业
    O      居民服务、修理和其他服务
                                                             -                             -
           业
    P      教育                                              -                             -
    Q      卫生和社会工作                                    -                             -
    R      文化、体育和娱乐业                                -                             -
    S      综合                                              -                             -
           合计                                  38,510,219.19                      90.03



 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                            占基金资产净
  序号        股票代码         股票名称    数量(股)      公允价值(元)
                                                                            值比例(%)
    1                 600519    贵州茅台           4,100     3,501,359.00            8.19
    2                 000858      五粮液          34,398     3,267,810.00            7.64
    3                 600887    伊利股份         100,064     2,912,863.04            6.81
    4                 600872    中炬高新          76,109     2,784,067.22            6.51
    5                 600809    山西汾酒          44,128     2,668,420.16            6.24
    6                 000596    古井贡酒          20,443     2,197,622.50            5.14
    7                 002304    洋河股份          15,879     2,070,939.18            4.84
    8                 603288    海天味业          23,205     2,011,873.50            4.70
    9                 000568    泸州老窖          29,030     1,932,817.40            4.52
   10                 000639    西王食品         178,540     1,846,103.60            4.32



 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。

 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
 注:本基金本报告期末未持有债券。

 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
        投资明细
 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。




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                                                                  更新招募说明书摘要



 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
       细
 注:本基金本报告期末未持有贵金属。

 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 注:本基金本报告期末未持有权证。

 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。

 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。

 11. 投资组合报告附注
 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或
            在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。


 11.3 其他资产构成
  序号                 名称                          金额(元)
   1        存出保证金                                                      6,275.78
   2        应收证券清算款                                                             -
   3        应收股利                                                                   -
   4        应收利息                                                        1,014.46
   5        应收申购款                                                    807,543.47
   6        其他应收款                                                                 -
   7        待摊费用                                                                   -
   8        其他                                                                       -
   9        合计                                                          814,833.71



 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。

 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
       由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。



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十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
    (一)本基金 A 类基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表:
                              净值增长            业绩比较基准
                   净值增长            业绩比较基
阶段                          率标准差            收益率标准差     ①-③       ②-④
                     率①              准收益率③
                                  ②                  ④
2017.11.9(基      1.97%      1.01%        2.50%     1.59%        -0.53%      -0.58%
金合同生效日)
至 2017.12.31
2018 年             -19.88%    1.78%        -18.16%   1.74%        -1.72%      0.04%
2019.1.1 至
2019.3.31           36.36%     1.66%        37.57%    1.64%        -1.21%      0.02%
2017.11.9(基
金合同生效日)
至2019.3.31         11.41%     1.71%        15.39%    1.72%        -3.98%      -0.01%


    (二)本基金 C 类基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表
                              净值增长            业绩比较基准
                   净值增长            业绩比较基
阶段                          率标准差            收益率标准差     ①-③       ②-④
                     率①              准收益率③
                                  ②                  ④
2017.11.9(基      1.91%      1.01%        2.50%     1.59%        -0.59%      -0.58%
金合同生效日)
至 2017.12.31
2018 年             -19.97%    1.78%        -18.16%   1.74%        -1.81%      0.04%
2019.1.1 至
2019.3.31           36.29%     1.66%        37.57%    1.64%        -1.28%      0.02%
2017.11.9(基
金合同生效日)
至 2019.3.31        11.16%     1.71%        15.39%    1.72%        -4.23%      -0.01%



十三、基金的费用

    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;

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                                                       更新招募说明书摘要



    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、
仲裁费等法律费用;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易结算费用(包括但不限于经手费、印花税、证管
费、过户费、手续费、经纪商佣金、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的
费用等);
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券/期货相关账户开户费和维护费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×1.00%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗
力等致使无法按时支付,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


                                  31
                                                       更新招募说明书摘要



    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法
按时支付,支付日期顺延。
    3、本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给登记机构,由登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力等致使无法按时支付,支付日期顺延。
    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
    销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整


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                                                         更新招募说明书摘要



    基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费、基金托管费和提高
销售服务费率,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须
依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。



十四、对招募说明书更新部分的说明

    银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,
对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数
据的截止日期。
    2、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行
了更新。
    3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关信息进行了更新。
    4、在“五、相关服务机构”部分,变更了部分代销机构,并更新了部分代
销机构及会计师事务所的资料。
    5、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。
    6、在   “十、基金的业绩”部分,更新了截至 2019 年 3 月 31 日的基金投
资业绩。
    7、在“二十二、其他应披露事项”,更新了自上次更新招募说明书以来涉
及本基金的重要公告。
    8、对部分表述进行了更新。
                                               银华基金管理股份有限公司
                                                        2019 年 6 月 21 日




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