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嘉实价值精选股票(005267)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2017-11-06 管理人:嘉实基金... 基金经理:谭丽
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实价值精选股票:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-12-19

嘉实基金管理有限公司




         嘉实价值精选股票型证券投资基金
                       更新招募说明书摘要
                             (2018 年第 2 号)

                   基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                   基金托管人:中国银行股份有限公司



                                     重要提示
     嘉实价值精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年9月

22日证监许可[2017]1718号《关于准予嘉实价值精选股票型证券投资基金注册的批复》注

册募集。本基金基金合同于2017年11月6日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本

基金。

     投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

同。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

     本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年11月

6日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)


嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司




                                      一、基金管理人


    (一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53   层 09-
                 11 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    赵学军

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立
                 信投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月

25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,

总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。

公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督

管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副

局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性

担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公

司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障

基金有限责任公司董事。

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嘉实基金管理有限公司


    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年

12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任

中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、

深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利

息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以

来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行

长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    Jonathan    Paul   Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定

收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志

银行资产管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任

公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。

2004 至今任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研

究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会

成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海

证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中

央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商

学院院长兼 MBA 教育中心主任。

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嘉实基金管理有限公司


    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资

银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理

总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经

理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执

行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副

书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业

(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今

任立信投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月

至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实

基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融

分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担

任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资

总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事

总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年

10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。

1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实

基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆

通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理

有限公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研

究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证

券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

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嘉实基金管理有限公司


    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    谭丽女士,17年证券从业经历。曾在北京海问投资咨询有限公司、国信证券股份有限

公司及泰达荷银基金管理有限公司任研究员、基金经理助理职务。2007年9月加入嘉实基金

管理有限公司,先后任研究员、投资经理。2017年4月11日至今任嘉实新消费股票基金经理。

2017年6月21日至今嘉实沪港深回报混合基金经理。2017年11月14日至今任嘉实价值优势混

合基金经理。2018年9月至今任嘉实丰和灵活配置混合基金经理。2017年11月6日至今任本

基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    无。

    3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,

公司总经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,

研究部执行总监张丹华先生。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                  二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、


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嘉实基金管理有限公司


证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,

QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部

风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内

外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅

准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和

“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,

能够有效保证托管资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监

督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及

时向国务院证券监督管理机构报告。



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嘉实基金管理有限公司


                                      三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

     办公地址          北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

     电话              (010)65215588            传真      (010)65215577

     联系人            赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

     办公地址          上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

     电话              (021)38789658            传真      (021)68880023

     联系人            邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

     办公地址          成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-

                       05 单元

     电话              (028)86202100            传真      (028)86202100

     联系人            王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

     办公地址          深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

     电话              (0755)84362200           传真      (0755)25870663

     联系人            陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

     办公地址          青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

     电话              (0532)66777997           传真      (0532)66777676

     联系人            胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

     办公地址          杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

     电话              (0571)88061392           传真      (0571)88021391

     联系人            王振



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嘉实基金管理有限公司


    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

       办公地址        福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

       电话            (0591)88013670                传真      (0591)88013670

       联系人          吴志锋

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

       办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

       电话            (025)66671118                 传真      (025)66671100

       联系人          徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话            (020)88832125                 传真      (020)81552120

       联系人          周炜

    2、代销机构
(1)     中国工商银行股份有限公司

住所、办公        北京市西城区复兴门内大街 55 号
地址
注册地址          北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人        易会满                                           联系人        杨菲
传真              010-66107914
网址              http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-          客服电话      95588
                  ltd.com
(2)     中国农业银行股份有限公司

住所                     北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址                 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
注册地址                 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人               周慕冰
电话                     (010)85108227                传真               (010)85109219
网址                     http://www.abchina.co        客服电话           95599
                         m
(3)     中国银行股份有限公司

办公地址                   中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址                   北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人                 陈四清
电话                       (010)66596688              传真              (010)66594946


                                                 10
嘉实基金管理有限公司


网址                    http://www.boc.cn         客服电话        95566
(4)    中国建设银行股份有限公司

住所                    北京市西城区金融大街 25 号
办公地址                北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
注册地址                北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人              王洪章
网址                    http://www.ccb.cn         客服电话        95533
(5)    交通银行股份有限公司

办公地址               上海市浦东新区银城中路 188 号
注册地址               上海市自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人             彭纯                         联系人         张宏革
电话                   021-58781234                传真           021-58408483
网址                   http://www.bankcomm.co       客服电话       95559
                       m
(6)    招商银行股份有限公司

住所                   深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址               深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址               深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人             李建红                      联系人          邓炯鹏
电话                   (0755)83198888            传真            (0755)83195050
网址                   http://www.cmbchina.co      客服电话        95555
                       m
(7)    中信银行股份有限公司

住所、办公地址         北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址               北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人             李庆萍                      联系人          廉赵峰
网址                   http://www.citicbank.co     客服电话        95558
                       m
(8)    中国光大银行股份有限公司

办公地址               北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
注册地址               北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人             唐双宁                      联系人         朱红
电话                   (010)63636153             传真           010-63639709
网址                   http://www.cebbank.com      客服电话       95595
                       http://www.95595.com.c
                       n
(9)    中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址                北京市西城区金融大街 3 号 A 座


                                             11
嘉实基金管理有限公司


注册地址               北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人             李国华                       联系人         王硕
传真                   (010)68858057
客服电话               95580
(10)   上海银行股份有限公司

住所、办公地址         上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址               上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人             金煜                         联系人        汤征程
电话                   021-68475888                 传真          021-68476111
网址                   http://www.bosc.cn           客服电话      95594
(11)   上海农村商业银行股份有限公司

住所                   上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
办公地址               上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
注册地址               上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人             冀光恒                       联系人        施传荣
电话                   021-38523692                 传真          021-50105124
网址                   http://www.srcb.com          客服电话      (021)962999
(12)   北京农村商业银行股份有限公司

办公地址               北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址               北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人             王金山                       联系人        王薇娜
电话                   (010)85605006                传真          (010)85605345
网址                   http://www.bjrcb.com         客服电话      96198
(13)   青岛银行股份有限公司

住所                   青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址               山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址               山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人             郭少泉                       联系人        叶旻
电话                   0532-68602127                传真          0532-68629939
网址                   http://www.qdccb.com/        客服电话      96588(青岛)、
                                                                  4006696588(全国)
(14)   浙商银行股份有限公司

住所                   浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址               浙江省杭州市庆春路 288 号
注册地址               浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人             沈仁康                       联系人         唐燕
电话                   (0571)87659056             传真           (0571)87659554
网址                   http://www.czbank.com        客服电话       95527
(15)   东莞银行股份有限公司


                                               12
嘉实基金管理有限公司


住所                   东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址               东莞市莞城区体育路 21 号
注册地址               东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人             卢国锋                            联系人     吴照群
电话                   (0769)22119061                    传真       (0769)22117730
网址                   http://www.dongguanbank.c         客服电话   4001196228
                       n
(16)   南京银行股份有限公司

住所                     南京市玄武区中山路 288 号
办公地址                 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
注册地址                 江苏省南京市白下区太平南路 532 号
法定代表人               胡昇荣                        联系人       刘静
电话                     (025)86775044               传真         (025)86775376
网址                     http://www.njcb.com.c         客服电话     4008896400
                         n
(17)   江苏银行股份有限公司

住所                     南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址                 江苏省南京市中华路 26 号
注册地址                 江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人               夏平                          联系人       张洪玮
电话                     (025)58587036                 传真         (025)58587820
网址                     http://www.jsbchina.cn        客服电话     95319
(18)   深圳农村商业银行股份有限公司

住所                   广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址               中国广东省深圳市深南东路 3038 号
注册地址               深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人             李光安                            联系人     常志勇
电话                   0755-25188781                     传真       0755-25188785
网址                   http://www.4001961200.co          客服电话   961200(深圳)
                       m
(19)   乌鲁木齐银行股份有限公司

住所                    乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址                新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址                新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人              杨黎                           联系人       何佳
电话                    (0991)8824667                  传真         (0991)8824667
网址                    http://www.uccb.com.c          客服电话     (0991)96518
                        n
(20)   西安银行股份有限公司



                                                  13
嘉实基金管理有限公司


办公地址                陕西省西安市高新路 60 号
注册地址                陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人              郭军                          联系人          白智
电话                    029-88992881                  传真            029-88992475
网址                    http://www.xacbank.co         客服电话        40086-96779
                        m
(21)   包商银行股份有限公司

住所                    内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址                内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
注册地址                内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人              李镇西                        联系人          张建鑫
电话                    010-64816038                  传真            010-84596546
网址                    http://www.bsb.com.cn         客服电话        95352
(22)   成都农村商业银行股份有限公司

办公地址                成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址                成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人              陈萍                          联系人          杨琪
电话                    028-85315412                  传真            028-85190961
网址                    http://www.cdrcb.com          客服电话        95392
(23)   苏州银行股份有限公司

办公地址               江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址               江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人             王兰凤                           联系人        熊志强
电话                   0512-69868390                    传真          0512-69868370
网址                   http://www.suzhoubank.co         客服电话      0512-96067
                       m
(24)   四川天府银行股份有限公司

办公地址                 四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
注册地址                 四川省南充市涪江路1号
法定代表人               黄光伟                       联系人          樊海波
电话                     028-67676033                 传真            028-67676033
网址                     http://www.tf.cn
(25)   福建海峡银行股份有限公司

办公地址                福州市六一北路 158 号
注册地址                福州市六一北路 158 号
法定代表人              苏素华                         联系人         吴白玫
电话                    0591-87838759                  传真           0591-87388016
网址                    http://www.fjhxbank.co         客服电话       4008939999
                        m


                                                 14
嘉实基金管理有限公司


(26)   浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

办公地址                浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
注册地址                浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人              俞俊海                     联系人                 孔张海
电话                    0575-84788101              传真                   0575-84788100
网址                    http://www.borf.cn/        客服电话               4008896596
(27)   江苏紫金农村商业银行股份有限公司

办公地址               南京市建邺区江东中路 381 号
注册地址               江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人             张小军                       联系人                游丹
电话                   025-88866645                 传真                  025-88866724
网址                   http://www.zjrcbank.com      客服电话              96008
                       /
(28)   天相投资顾问有限公司

办公地址                西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址                北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人              林义相                     联系人                 谭磊
电话                    010-66045182               传真                   010-66045518
网址                    txsec.com                  客服电话               010-66045678
(29)   诺亚正行基金销售有限公司

办公地址               上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址               上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人             汪静波                       联系人                张裕
电话                   021-38509735                 传真                  021-38509777
网址                   http://www.noah-             客服电话              400-821-5399
                       fund.com
(30)   深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址      深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址      深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表      薛峰                                             联系人        童彩平

电话          0755-33227950                                    传真          0755-33227951
网址          http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c        客服电话      4006-788-887
              n
(31)   上海天天基金销售有限公司

办公地址               上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址               上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人             其实                          联系人               潘世友


                                              15
嘉实基金管理有限公司


电话                   021-54509977                     传真          021-64385308
网址                   http://www.1234567.com.c         客服电话      95021
                       n
(32)   上海好买基金销售有限公司

办公地址               上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址               上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人             杨文斌                          联系人         张茹
电话                   021-20613999                    传真           021-68596916
网址                   https://www.howbuy.com          客服电话       4007009665
                       /
(33)   浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址                浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址                杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人              凌顺平                        联系人          林海明
传真                    0571-86800423
网址                    http://www.5ifund.com         客服电话        4008-773-772
(34)   北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址                北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址                北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人              闫振杰                        联系人          李静如
电话                    010-59601366-7024
网址                    http://www.myfund.co          客服电话        4008886661
                        m
(35)   嘉实财富管理有限公司

住所                   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址               上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
                       53 层 5312-15 单元
法定代表人             赵学军                         联系人          景琪
电话                   021-20289890                   传真            021-20280110
网址                   http://www.harvestwm.c         客服电话        400-021-8850
                       n
(36)   宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址               北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址               北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人             戎兵                            联系人         魏晨
电话                   010-52413385                    传真           010-85894285
网址                   http://www.yixinfund.co         客服电话       400-6099-200
                       m


                                                 16
嘉实基金管理有限公司


(37)   众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址                北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址                北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人              李招弟                       联系人           高晓芳
电话                    010-59393923                 传真             010-59393074
网址                    http://www.wy-               客服电话         400-876-9988
                        fund.com
(38)   通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址               上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼
注册地址               上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人             马刚                            联系人          褚志朋
电话                   021-60818730                    传真            021-60818187
网址                   http://www.tonghuafund.co       客服电话        40066-95156
                       m
(39)   北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址                北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
注册地址                北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人              周斌                         联系人           陈霞
电话                    15249236571                  传真             010-59313586
网址                    http://www.chtfund.com       客服电话         400-8980-618
                        /
(40)   北京植信基金销售有限公司

办公地址               北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址               北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人             于龙                           联系人          吴鹏
电话                   010-56075718                   传真            010-67767615
网址                   http://www.zhixin-             客服电话        400-680-2123
                       inv.com
(41)   上海大智慧基金销售有限公司

办公地址                中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
注册地址                中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人              申健                         联系人           宋楠
电话                    021-20219988-37492           传真             021-20219923
网址                    https://www.wg.com.cn        客服电话         021-20292031
                        /
(42)   济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
注册地址               北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室


                                                17
嘉实基金管理有限公司


法定代表人              杨健                             联系人      李海燕
电话                    010-65309516                     传真        010-65330699
网址                    http://www.jianfortune.co        客服电话    400-673-7010
                        m
(43)   上海汇付基金销售有限公司

办公地址                 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址                 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人               金佶                          联系人        陈云卉
电话                     021-33323998                  传真          021-33323837
客服电话                 400-820-2819
(44)   上海基煜基金销售有限公司

办公地址               上海昆明路 518 号北美广场 A1002
注册地址               上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
                       发展区)
法定代表人             王翔                              联系人       蓝杰
电话                   021-65370077                      传真         021-55085991
网址                   http://www.jiyufund.com.c         客服电话     4008-205-369
                       n
(45)   上海中正达广基金销售有限公司

办公地址                 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址                 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人               黄欣                          联系人        戴珉微
电话                     021-33768132                  传真          021-33768132*802
网址                     http://www.zzwealth.cn        客服电话      400-6767-523
(46)   北京虹点基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址               北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人             郑毓栋                             联系人      姜颖
电话                   13522549431                        传真        010-65951887
网址                   http://www.hongdianfund.co         客服电话    400-068-1176
                       m
(47)   上海陆金所基金销售有限公司

办公地址                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址                 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人               胡学勤                        联系人        宁博宇
电话                     021-20665952                  传真          021-22066653
网址                     http://www.lufunds.co         客服电话      4008219031
                         m
(48)   珠海盈米财富管理有限公司


                                                  18
嘉实基金管理有限公司


办公地址                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人               肖雯                         联系人          黄敏嫦
电话                     020-89629019                 传真            020-89629011
网址                     http://www.yingmi.cn         客服电话        020-89629066
(49)   中民财富基金销售(上海)有限公司

办公地址                上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址                上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人              弭洪军                        联系人          茅旦青
电话                    021-33355392                  传真            021-63353736
网址                    http://www.cmiwm.com          客服电话        400-876-5716
                        /
(50)   上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址               北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
注册地址               上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人             毛淮平                           联系人        仲秋玥
电话                   010-88066632                     传真          010-88066214
网址                   https://www.amcfortune.com       客服电话      400-817-5666
                       /
(51)   国泰君安证券股份有限公司

住所                     上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址                 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址                 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人               杨德红                       联系人          芮敏祺
电话                     (021)38676666                传真            (021)38670666
网址                     http://www.gtja.com          客服电话        4008888666
(52)   中信建投证券股份有限公司

住所                     北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址                 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人               王常青                       联系人          权唐
电话                     (010)65183880              传真            (010)65182261
网址                     http://www.csc108.com        客服电话        400-8888-108
(53)   国信证券股份有限公司

办公地址                广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
                        层
注册地址                深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人              何如                           联系人         周杨
电话                    0755-82130833                  传真           0755-82133952


                                                 19
嘉实基金管理有限公司


网址                   http://www.guosen.com.c          客服电话      95536
                       n
(54)   招商证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址               深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人             霍达                             联系人        林生迎
电话                   (0755)82943666                   传真          (0755)82943636
网址                   http://www.cmschina.co           客服电话      4008888111、95565
                       m
(55)   广发证券股份有限公司

住所                    广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址                广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
                        36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址                广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人              孙树明                         联系人         黄岚
电话                    (020)87555888                传真           (020)87555305
网址                    http://www.gf.com.cn           客服电话       95575 或致电各地营
                                                                      业网点
(56)   中信证券股份有限公司

住所                    北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址                深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路
                        48 号中信证券大厦
注册地址                深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人              张佑君                         联系人         郑慧
电话                    010-60838888
网址                    http://www.cs.ecitic.co        客服电话       95558
                        m
(57)   海通证券股份有限公司

住所                    上海淮海中路 98 号
办公地址                上海市广东路 689 号
注册地址                上海市广东路 689 号
法定代表人              周杰                           联系人      金芸、李笑鸣
电话                    (021)23219000                  传真        (021)23219100
网址                    http://www.htsec.com           客服电话    95553 或拨打各城市
                                                                   营业网点咨询电话
(58)   申万宏源证券有限公司

住所                    上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址                上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
注册地址                上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


                                                  20
嘉实基金管理有限公司


法定代表人             储晓明                        联系人        陈宇
电话                   021-33388214                  传真          021-33388224
网址                   http://www.swhysc.co          客服电话      95523 或 4008895523
                       m
(59)   安信证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址               深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人             王连志                          联系人       陈剑虹
电话                   (0755)82825551                传真         (0755)82558355
网址                   http://www.essence.com.c        客服电话     4008001001
                       n
(60)   华泰证券股份有限公司

办公地址               江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址               江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人             周易                          联系人        庞晓芸
电话                   0755-82492193                 传真          0755-82492962(深圳)
网址                   http://www.htsc.com.cn        客服电话      95597
(61)   中信证券(山东)有限责任公司

住所                   青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址               青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址               青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人             姜晓林                        联系人        吴忠超
电话                   (0532)85022326              传真          (0532)85022605
网址                   http://www.zxwt.com.c         客服电话      95548
                       n
(62)   中国中投证券有限责任公司

住所                   深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-
                       21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
                       20、21、22、23 单元
办公地址               深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址               深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
                       及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人             高涛                          联系人        胡芷境
电话                   0755-88320851                 传真          0755-82026539
网址                   http://www.china-             客服电话      400 600 8008
                       invs.cn
(63)   方正证券股份有限公司

住所                   湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址               湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-


                                                21
嘉实基金管理有限公司


                       3717
注册地址               湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-
                       3717
法定代表人             施华                            联系人      丁敏
电话                   (010)59355997                   传真        (010)56437013
网址                   http://www.foundersc.co         客服电话    95571
                       m
(64)   长城证券股份有限公司

住所                   深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址               深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址               深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人             丁益                           联系人      金夏
电话                   (021)62821733                  传真        (0755)83515567
网址                   http://www.cgws.com            客服电话    4006666888、
                                                                  (0755)33680000
(65)   光大证券股份有限公司

住所、办公地址          上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址                上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人              周健男                        联系人      刘晨、李芳芳
电话                    (021)22169999               传真        (021)22169134
网址                    http://www.ebscn.com          客服电话    4008888788、
                                                                  10108998
(66)   广州证券股份有限公司

住所                    广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址                广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址                广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人              胡伏云                        联系人      林洁茹
电话                    020-88836999                  传真        020-88836654
网址                    http://www.gzs.com.cn         客服电话    (020)961303
(67)   华安证券股份有限公司

办公地址                安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址                安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人              章宏韬                        联系人      范超
电话                    0551-65161821                 传真        0551-65161672
网址                    http://www.hazq.com           客服电话    95318
(68)   财富证券有限责任公司

住所                    湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址                湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址                长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层


                                                 22
嘉实基金管理有限公司


法定代表人               蔡一兵                         联系人            郭静
电话                     (0731)84403347                 传真              (0731)84403439
网址                     http://www.cfzq.com            客服电话          95317
(69)   申万宏源西部证券有限公司

住所               新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址           新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址           新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                   2005 室
法定代表人         李琦                                        联系人      王怀春
电话               0991-2307105                                传真        0991-2301927
网址               http://www.swhysc.com/index.js              客服电话    4008-000-562
                   p
(70)   中泰证券股份有限公司

住所                      山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址                  济南市市中区经七路 86 号
注册地址                  山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人                李玮                          联系人            许曼华
电话                      021-20315290
网址                      http://www.zts.com.cn/        客服电话          95538
(71)   第一创业证券股份有限公司

住所                   深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址               深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址               深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人             刘学民                              联系人         毛诗莉
电话                   (0755)23838750                      传真           (0755)25838701
网址                   http://www.firstcapital.com.c       客服电话       95358
                       n
(72)   华福证券有限责任公司

住所                     福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址                 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
注册地址                 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人               黄金琳                         联系人            张腾
电话                     (0591)87383623               传真              (0591)87383610
网址                     http://www.hfzq.com.cn         客服电话          (0591)96326
                         /
(73)   联讯证券股份有限公司

办公地址                  广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
                          大堂和三、四层
注册地址                  广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层


                                                   23
嘉实基金管理有限公司


                       大堂和三、四层
法定代表人             徐刚                          联系人        彭莲
电话                   0755-83331195
网址                   http://www.lxsec.com          客服电话      95564
(74)   宏信证券有限责任公司

办公地址               成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址               成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人             吴玉明                        联系人       刘进海
电话                   028-86199278                  传真         028-86199382
网址                   http://www.hx818.com          客服电话     4008366366
(75)   中信期货有限公司

办公地址               深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303-
                       1305 室、14 层
注册地址               广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                       1301-1305、14 层
法定代表人             张皓                          联系人       刘宏莹
电话                   010-60833754                  传真         0755-83217421
网址                   http://www.citicsf.com        客服电话     400-990-8826
(76)   长江证券股份有限公司

住所                   湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址               湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址               湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人             尤习贵                        联系人       李良
电话                   (027)65799999               传真         (027)85481900
网址                   http://www.cjsc.com           客服电话     95579 或 4008-888-
                                                                  999
(77)   万联证券股份有限公司

住所                   广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址               广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址               广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人             张建军                        联系人       罗创斌
电话                   (020)37865070               传真         020-22373718-1013
网址                   http://www.wlzq.com.c         客服电话     4008888133
                       n
(78)   渤海证券股份有限公司

住所                   天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址               天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址               天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人             王春峰                        联系人       蔡霆


                                                24
嘉实基金管理有限公司


电话                   (022)28451991                传真          (022)28451892
网址                   http://www.bhzq.com          客服电话      4006515988
(79)   东吴证券股份有限公司

住所                   苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址               江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址               江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人             范力                         联系人        方晓丹
电话                   (0512)65581136               传真          (0512)65588021
网址                   http://www.dwzq.com.c        客服电话      95330
                       n
(80)   南京证券股份有限公司

住所                   南京市江东中路 389 号
办公地址               江苏省南京市江东中路 389 号
注册地址               江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人             步国旬                       联系人        王万君
电话                   (025)58519523                传真          (025)83369725
网址                   http://www.njzq.com.c        客服电话      95386
                       n
(81)   新时代证券股份有限公司

住所、办公地址         北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址               北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人             叶顺德                       联系人         田芳芳
电话                   (010)83561146
网址                   http://www.xsdzq.cn          客服电话       95399
(82)   平安证券股份有限公司

住所                   深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址               深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
注册地址               深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人             何之江                       联系人        周一涵
电话                   021-38637436                 传真          021-58991896
网址                   stock.pingan.com             客服电话      95511—8
(83)   东莞证券股份有限公司

住所、办公地址         东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
注册地址               广东东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人             张运勇                       联系人        李荣
电话                   (0769)22115712               传真          (0769)22115712
网址                   http://www.dgzq.com.c        客服电话      95328
                       n
(84)   国都证券股份有限公司


                                               25
嘉实基金管理有限公司


住所                    北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址                北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
注册地址                北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人              王少华                      联系人             黄静
电话                    (010)84183389               传真               (010)84183311
网址                    http://www.guodu.com        客服电话           400-818-8118
(85)   金元证券股份有限公司

住所                    海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址                海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
注册地址                海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人              王作义                      联系人             马贤清
电话                    (0755)83025022              传真               (0755)83025625
网址                    http://www.jyzq.cn          客服电话           400-8888-228
(86)   西部证券股份有限公司

住所                   陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
办公地址               陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址               陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人             徐朝晖                        联系人             梁承华
电话                   (029)87416168                 传真               (029)87406710
网址                   http://www.west95582.co       客服电话           95582
                       m
(87)   华龙证券股份有限公司

办公地址                甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址                甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人              李晓安                      联系人             范坤
电话                    (0931)4890208             传真               (0931)4890628
网址                    http://www.hlzq.com         客服电话           95368
(88)   华鑫证券有限责任公司

住所         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址     深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
注册地址     深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表     俞洋                       联系人         杨莉娟

电话         021-54967552               传真           021-54967032
网址         http://www.cfsc.com.cn     客服电话       021-32109999;029-68918888;4001099918
(89)   中山证券有限责任公司

办公地址                广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
注册地址                深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人              黄扬录                      联系人             罗艺琳


                                               26
嘉实基金管理有限公司


电话                   0755-82570586                   传真        0755-82960582
网址                   http://www.zszq.com.c           客服电话    95329
                       n
(90)   国金证券股份有限公司

办公地址               四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址               四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人             冉云                            联系人      刘婧漪、贾鹏
电话                   028-86690057、028-              传真        028-86690126
                       86690058
网址                   http://www.gjzq.com.c           客服电话    95310
                       n
(91)   中国民族证券有限责任公司

住所                   北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
办公地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
注册地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人             姜志军                          联系人      齐冬妮
电话                   (010)59355807                   传真        (010)56437013
网址                   http://www.e5618.com            客服电话    400-889-5618
(92)   华融证券股份有限公司

住所                   北京市西城区金融大街 8 号
办公地址               北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址               北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人             祝献忠                          联系人      李慧灵
电话                   010-85556100                    传真        010-85556088
网址                   http://www.hrsec.com.c          客服电话    400-898-4999
                       n
(93)   上海挖财基金销售有限公司

住所                   中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址               上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代表人             冷飞                             联系人     李娟
电话                   021-50810687                     传真       021-58300279
网址                   http://www.wacaijijin.co         客服电话   021-50810673
                       m
(94)   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址               浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 12 楼
注册地址               浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
法定代表人             祖国明                          联系人      韩爱彬
电话                   021-60897840                    传真        0571-26697013


                                                  27
嘉实基金管理有限公司


网址                     http://www.fund123.cn            客服电话      4000-766-123
(95)    北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址                 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址                 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
联系人                   付文红
电话                     010-62676405                     传真          010-62676582
网址                     http://www.xincai.com            客服电话      010-62675369
(96)    上海万得基金销售有限公司

办公地址               中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人             王廷富                                联系人     姜吉灵
电话                   021-68882280                          传真       021-68882281
网址                   https://www.520fund.com.cn            客服电话   400-821-0203
                       /
(97)    凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址                 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址                 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
                         用房
法定代表人               程刚                             联系人        张旭
电话                     010-58160168                     传真          010-58160173
网址                     http://www.fengfd.com/           客服电话      400-810-55919
(98)    南京途牛金融信息服务有限公司

办公地址                 南京市玄武区玄武大道 699-32 号
注册地址                 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人               宋时琳                           联系人        王旋
电话                     025-86853960         025-        传真          025-86853969
                         86853969
网址                     http://www.tuniufu.com
(99)    北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址                 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址                 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人               江卉                             联系人        江卉
电话                     4000988511                       传真          010-89188000
网址                     http://fund.jd.com               客服电话      010-89188462
    (二)登记机构


       名称            嘉实基金管理有限公司

       住所            中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期


                                                     28
嘉实基金管理有限公司



                       53 层 09-11 单元

     办公地址          北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

     法定代表人        赵学军

     联系人            彭鑫

     电话              (010)65215588

     传真              (010)65185678

    (三)出具法律意见书的律师事务所


     名称                 上海源泰律师事务所

     住所、办公地址       上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

     负责人               廖海                       联系人   刘佳

     电话                 (021)51150298            传真     (021) 51150398

     经办律师             廖海、刘佳

    (四)审计基金财产的会计师事务所


     名称                     普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所                     上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

     办公地址                 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                              11 楼

     法定代表人               李丹                   联系人   张勇

     电话                     (021)23238888        传真     (021)23238800

     经办注册会计师           薛竞、张勇




                                                29
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                                   四、基金的名称


本基金名称:嘉实价值精选股票型证券投资基金


                                   五、基金的类型


本基金类型:股票型、契约型开放式


                              六、基金的投资目标


    本基金主要投资于 A 股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场,

通过跨市场资产配置,精选沪港深三地股票市场具备估值优势的优质蓝筹和行业龙头公司

股票,在严格控制风险的前提下,力争获取超过业绩比较基准的回报。


                              七、基金的投资范围


    本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股

票),内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以

下简称“港股通标的股票”)、股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业债、公司债、

次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、

超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、

银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的 80%(其中投资于本基金

定义的价值股股票占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例占

股票资产的 0-50%)。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例



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符合法律法规和监管机构的规定。


                                 八、基金的投资策略


    1、资产配置策略

    本基金综合运用定性和定量分析方法,对宏观经济因素进行充分研究,依据经济周期

理论,判断宏观周期所处阶段,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时间内各大类

资产风险预期收益率水平和风险因素,确定组合中沪深 A 股、港股、债券、货币市场工具

及其他金融工具的比例。按照预期收益、风险和置信水平相匹配的方法构建基金投资组合。



    2、行业筛选策略

    中长期角度,本基金在从上至下的行业选择上会相对均衡,本基金对于行业选择范围

相对宽泛,将把握各个行业投资机会;短期角度,本基金将根据对宏观经济发展态势、行

业发展阶段的判断,结合对各行业产业环境、产业政策和竞争格局的分析和预测,进行充

分的行业比较,分析并确定各行业的相对投资价值,确定阶段性的行业配置比例。

    3、股票投资策略

    随着沪港通/深港通的开通,以及 A 股供给的逐渐放开,中国的资本市场正在进入一个

新的时代,产业资本与金融资本深度参与二级市场,追求的不再是交易价差,而是产业的

ROE,这无疑为价值投资提供了肥沃的土壤,以基本面研究为出发,注重资产内涵价值,

注重股价的安全边际的价值投资将会获得丰厚回报。

    本基金秉承价值投资理念,在投资方法上坚守基本面研究出发,依托专业的 A 股、

H 股研究力量,通过扎实的基本面研究,自下而上选择两市真正具有核心竞争力的优质价

值蓝筹和行业龙头企业,寻求具有竞争优势的低估值股票。中国经济发展到目前阶段,很

多行业寡头竞争的格局逐渐形成,企业核心竞争力趋于形成,本基金将会专注挖掘沪港深

三地市场中低估值、高壁垒的公司,赚取企业持续盈利增长驱动的价值增加。本基金所坚

持的价值投资,在某种程度上表现为低估值投资、逆向投资,本基金将不断完善投资方法

论,使其具有可持续、可复制性,不受市场风格波动以及资金规模大小的影响。

    本基金通过市盈率(P/E)、市净率(P/B)两个维度构建价值股股票池,将两地市场

股票(A 股和港股通股票)分别按市盈率和市净率排名,并分别在两地市场中选取各自市场

市盈率或者市净率排名在后 30%的股票,将其纳入备选池。在确定备选池后,本基金将更


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加关注资产负债表修复带动的损益表改善。具体财务指标上,本基金还将关注 ROE 及其可

持续性,关注企业的现金流状况及其分红能力。

    4、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及

不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以

收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    5、中小企业私募债券投资策略

    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募

债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风

险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产

流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风

险。

    6、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、

权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,

控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

    (1)权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证

券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限

损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证

投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、

品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

    (2)股指期货投资

    本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将

在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风

险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本

基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指

期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

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    基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分

析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职责。

    7、资产支持证券投资策略

    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等

因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化

对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合

运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险

的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期

获得长期稳定收益。

    8、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结

合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调

整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小

组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单

一个股投资风险。

    9、投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据

         法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关

规定。

     宏观经济和上市公司的基本面数据。

         投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,

选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

    (2)投资决策程序

     公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、

投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策

    委员会和基金经理提供决策依据。

         投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决定

本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

         在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基

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金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

         独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证

基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

         动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的

现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不

断得到优化。

    基金管理人风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权

风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。基金管理人对本基金投资过程进行日常

监督。




                              九、基金的业绩比较基准


    沪深 300 指数收益率×45% +恒生指数收益率×45% +中债综合财富指数收益率×10%

    沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、

规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表

性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。恒

生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成分股样本,

以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指

数。中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包

括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地

方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中

央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作

为样本券的权重因子,每日计算债券市场整体表现,是目前市场上较为权威的反映债券市

场整体走势的基准指数之一,适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。

    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。




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                                 十、基金的风险收益特征


      本基金为股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券

型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投

资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。


                                 十一、基金投资组合报告


      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务

数据未经审计。

1.    报告期末基金资产组合情况
     序号          项目                  金额(元 )             占基金总资产的比例(%)
      1     权益投资                        3,592,721,149.22                           89.62
            其中:股票                      3,592,721,149.22                           89.62
      2     基金投资                                         -                             -
      3     固定收益投资                         62,811,503.20                         1.57
            其中:债券                           62,811,503.20                         1.57
                   资产支持证
                                                             -                             -
            券
      4     贵金属投资                                       -                             -
      5     金融衍生品投资                                   -                             -
      6     买入返售金融资产                                 -                             -
            其中:买断式回购
            的买入返售金融资                                 -                             -
            产
            银行存款和结算备
      7                                         349,178,371.37                         8.71
            付金合计
      8     其他资产                              4,036,039.65                         0.10
      9     合计                            4,008,747,063.44                          100.00
      注:通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 88,346.98 元,占基金资产净值的比

例为 0.00%;通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 1,323,621,520.36 元,占基金资

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产净值的比例为 33.11%。

2.    报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)       报告期末按行业分类的境内股票投资组合
     代码             行业类别         公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
      A        农、林、牧、渔业                             -                                 -
      B        采矿业                                       -                                 -
      C        制造业                      1,498,402,550.75                         37.48
               电力、热力、燃气
      D                                                     -                                 -
               及水生产和供应业
      E        建筑业                                       -                                 -
      F        批发和零售业                    193,974,887.00                        4.85
               交通运输、仓储和
      G                                        246,645,693.00                        6.17
               邮政业
      H        住宿和餐饮业                                 -                                 -
               信息传输、软件和
      I                                                     -                                 -
               信息技术服务业
      J        金融业                          144,274,610.70                        3.61
      K        房地产业                        114,063,325.00                        2.85
      L        租赁和商务服务业                             -                                 -
               科学研究和技术服
      M                                                     -                                 -
               务业
               水利、环境和公共
      N                                                     -                                 -
               设施管理业
               居民服务、修理和
      O                                                     -                                 -
               其他服务业
      P        教育                                         -                                 -
      Q        卫生和社会工作                               -                                 -
               文化、体育和娱乐
      R                                         71,650,215.43                        1.79
               业
      S        综合                                         -                                 -
                        合计               2,269,011,281.88                         56.76

(2)       报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
              行业类别                公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
            非必需消费品                       557,987,417.57                      13.96
             必需消费品                                     -                             -
                能源                           196,574,423.96                       4.92
                金融                           386,123,142.34                       9.66
              医疗保健                                      -                             -
                工业                            95,754,962.27                       2.40
              信息技术                                      -                             -

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 嘉实基金管理有限公司


                原材料                                       -                                -
                房地产                           87,269,921.20                             2.18
               电信服务                                      -                                -
               公用事业                                      -                                -
                 合计                       1,323,709,867.34                              33.11

 3.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                    占基金资产净
      序号     股票代码      股票名称   数量(股)           公允价值(元)
                                                                                    值比例(%)
       1        000651       格力电器         8,166,900          328,309,380.00             8.21
       2        2333 HK      长城汽车        73,416,000          322,366,021.91             8.06
       3        601006       大秦铁路        29,969,100          246,645,693.00             6.17
       4        600660       福耀玻璃         9,402,089          239,283,165.05             5.99
       5        2313 HK      申洲国际         2,667,000          235,621,395.66             5.89
       6        603345       安井食品         5,732,299          228,260,146.18             5.71
       7        3968 HK      招商银行         7,761,500          217,185,475.22             5.43
       8        600585       海螺水泥         5,377,345          197,832,522.55             4.95
       9        1088 HK      中国神华        12,494,000          196,574,423.96             4.92
       10       000963       华东医药         4,620,650          193,974,887.00             4.85

 4.     报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号               债券品种          公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
       1      国家债券                                           -                                -
       2      央行票据                                           -                                -
       3      金融债券                             50,289,940.00                            1.26
              其中:政策性金融债                   50,289,940.00                            1.26
       4      企业债券                                           -                                -
       5      企业短期融资券                                     -                                -
       6      中期票据                                           -                                -
       7      可转债(可交换债)                   12,521,563.20                            0.31
       8      同业存单                                           -                                -
       9      其他                                               -                                -
       10     合计                                 62,811,503.20                            1.57

 5.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                 占基金资产净值
序号         债券代码      债券名称     数量(张)           公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
 1            018005       国开 1701             499,900         50,289,940.00             1.26
 2            113513       安井转债              113,760         12,521,563.20             0.31
        注:报告期末,本基金仅持有上述 2 支债券。

 6.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


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         报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

         报告期末,本基金未持有权证。

9.       报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

         报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

         报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1)        声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

         在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

     (1)2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银监

罚决字〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规

批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决

定,罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。

         本基金投资于“招商银行(600036)”的决策程序说明:基于对招商银行基本面研究

以及二级市场的判断,本基金投资于“招商银行”股票的决策流程,符合公司投资管理制

度的相关规定。

     (2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他九名证券发行主体无被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


(2)

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)        其他资产构成
  序
                        名称                              金额(元)
  号
     1     存出保证金                                                       250,035.27
     2     应收证券清算款                                                             -


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  3     应收股利                                         2,795,390.72
  4     应收利息                                           990,613.66
  5     应收申购款                                                 -
  6     其他应收款                                                 -
  7     待摊费用                                                   -
  8     其他                                                       -
  9     合计                                             4,036,039.65

(4)     报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)     报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。




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                                    十二、基金的业绩


       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                  业绩比
                         净值增            业绩比较基准
              净值增              较基准
   阶段                  长率标            收益率标准差   ① -③      ② -④
              长率①              收益率
                         准差②                  ④
                                    ③
  2017 年
11 月 6 日
(基金合同
              3.24%      0.65%    2.50%         0.72%     0.74%       -0.07%
生效日)至
  2017 年
12 月 31 日

2018 年上半     -
                         1.26%    -6.89%        1.00%     1.55%       0.26%
     年       5.34%

       2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

          动的比较




          图:嘉实价值精选股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

                                    的历史走势对比图

                                           40
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                       (2017 年 11 月 6 日至 2018 年 9 月 30 日)

    注:本基金基金合同生效日 2017 年 11 月 6 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招

募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的

各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。


                               十三、基金的费用与税收


(一) 与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券、期货交易费用;

    (7)基金的银行汇划费用;

    (8)因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:



    H=E×1.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人

双方核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如


                                           41
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下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人

双方核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节

假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“(一)基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(二) 与基金销售有关的费用

    1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购

费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:



                 申购金额(含申购费)             申购费率

                 M<100万元                        1.5%

                 100万元≤M<200万元              1.0%

                 200万元≤M<500万元              0.6%

                 M≥500万元                    按笔收取,单笔1000元

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费

用,不列入基金财产。

    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,

其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、

中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;

机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分

档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招

募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资

者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的

优惠费率执行。




                                        42
嘉实基金管理有限公司


       注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端

收费基金产品的公告》,自 2018 年 1 月 8 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的

后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销

系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
                                                           基金网上直销
                           持有期限(T)
                                                         后端申购优惠费率

                             0
                                                              0.10%
                            1 年≤T<3 年

                              T≥3 年                         0.00%

    本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的

公告。

2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按

照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎

回费,对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回

费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费,

并将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人收

取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180 天少

于 365 天的投资人收取 0.5%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金财产;对持续持有期

大于等于 365 天少于 730 天的投资人收取 0.25%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金财

产。

本基金基金份额的赎回费率具体如下:

    持有期限(T)                                 赎回费率

    T<7天                                         1.5%

    7天≤T<30天                                   0.75%

    30天≤T<365天                                 0.5%

    365天≤T<730天                                0.25%

    T≥730天                                      0

    3、转换费用

    本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:


                                           43
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    (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补

差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。



    (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金

转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0申购费用基金互转时,不

收取申购补差费用。

    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

惠费率执行。

    (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

    ① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

    ② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

    注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵

活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、

嘉实快线货币基金 A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉

实增益宝货币、嘉实纯债债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混

合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公

告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定

的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况    制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。

    6、当发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公

平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

                                       44
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    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

       (四)基金税收

    本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税务主管

机关的规定。

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,但本

基金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金财产承担。


                         十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经

营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

    4.在“五、相关服务机构”部分:更新了代销机构信息。

    5.在”八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购、赎回的费率、基金转换的相关信

息。

    6.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

    7 在“十、基金的业绩”:基金业绩更新至 2018 年第三季度末。

    8.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2018 年 5 月 6 日至 2018 年

11 月 6 日相关临时公告事项。



                                                                 嘉实基金管理有限公司

                                                                    2018 年 12 月 19 日




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