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安信恒利增强债券A(005271)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-09-26 管理人:安信基金... 基金经理:杨凯玮
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

安信恒利增强债券:更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-05-10

                   安信恒利增强债券型证券投资基金

                            更新招募说明书摘要
                                 (2019 年第 1 号)



                       基金管理人:安信基金管理有限责任公司

                         基金托管人:中国银行股份有限公司

              本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019 年 3 月 26 日


                                      重要提示

    安信恒利增强债券型证券投资基金的募集申请于 2017 年 5 月 3 日经中国证监会证监许

可〔2017〕636 号文注册并根据 2018 年 3 月 16 日机构部函〔2018〕632 号文进行募集。本

基金基金合同于 2018 年 9 月 26 日正式生效。

    投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基

金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的

基金合同。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非

另有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3 月 26 日,有关财务数据和

净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。


                                              1
    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:50,625 万元人民币

    存续期间:永续经营

    联系人:陈静满

    联系电话:0755-82509999

    公司的股权结构如下:

                           股东名称                   持股比例

                     五矿资本控股有限公司              39.84%

                     安信证券股份有限公司              33.95%

               佛山市顺德区新碧贸易有限公司            20.28%

                   中广核财务有限责任公司              5.93%



    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股

份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、

安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书

记。

    刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限

公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部

                                            2
副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人

力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有

限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经

理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

    任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色

部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿

投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理

等职务。现任中国五矿集团有限公司总经理助理,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,

五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经

理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银

安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。

    王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本

五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司

财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限

公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经

易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,

绵阳市商业银行股份有限公司董事。

    代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、

第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部

副总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有

限公司董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳

市帕拉丁股权投资有限公司业务总裁。

    郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股

份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银

行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

    庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,

国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行

条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董

事长、国家开发银行股份有限公司董事。

                                        3
    魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保

险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会

咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北

省政府文史研究馆馆员。

    尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农

信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所

专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶

辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

    2、基金管理人监事会成员

    刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港

企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五

矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经

理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任

五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛

人寿保险有限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,

五矿国际信托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

    余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方

证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司

计划财务部总经理。

    陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广

州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

    廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申

银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑

工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信

证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任

安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

    王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务

人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽

                                         4
核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责

任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

    张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,

安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司

运营部总经理助理、交易主管。

    3、基金管理人高级管理人员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、

资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限

公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理

兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任

公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级

经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南

方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有

限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基

金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基

金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管

理有限责任公司副总经理。

    乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证

券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公

司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限

公司董事。

    4、本基金基金经理

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿

保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华

                                        5
开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经

理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,

安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收

益部总经理。2016 年 3 月 8 日至今,任安信现金增利货币市场基金的基金经理;2016 年

3 月 9 日至 2018 年 5 月 28 日,任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年

3 月 14 日至今,任安信现金管理货币市场基金的基金经理;2016 年 8 月 9 日至今,任安信

新目标灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 26 日,

任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理;2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日,

任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2016 年 10 月 17 日至今,任安信活

期宝货币市场基金的基金经理;2016 年 12 月 19 日至 2018 年 3 月 21 日,任安信新视野灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018 年 9 月 26 日至今,任安信恒利增强债券型

证券投资基金的基金经理;2018 年 12 月 7 日至今,任安信优享纯债债券型证券投资基金

的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    委员:

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限

公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部

总经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

    陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司

资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基

金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权

益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。



    占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理

有限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经

                                           6
理,安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资

部总经理。

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿

保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华

开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经

理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,

安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收

益部总经理。

    龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化

投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

    张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有

限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任

公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管

理有限责任公司权益投资部总经理。

    陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有

限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理

有限责任公司研究部总经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



    二、基金托管人

    1、基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

                                            7
    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    2、基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)直销中心

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    电话:0755-82509820

    传真:0755-82509920

    联系人:江程

    客户服务电话:4008-088-088

    公司网站:www.essencefund.com

    2、其他销售机构

    (1)中国银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

                                          8
法定代表人:陈四清

客户服务电话:95566/40066-95566

网站: www.boc.cn

(2) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所:张家港市人民中路 66 号

法定代表人:季颖

客户服务电话:0512-96065

网站:www.zrcbank.com

(3)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-3

网站:www.bank.pingan.com

(4)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

(5)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网站:www.gtja.com

(6)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(7)海通证券股份有限公司

                                      9
住所:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(8)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

客户服务电话:95575

网站:www.gf.com.cn

(9)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人:张佑君

客户服务电话:95558

网站:www. citics.com

(10)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:96577

网站:www.zxwt.com.cn

(11)东海证券股份有限公司

住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

法定代表人:赵俊

客户服务电话:4008-888-588

网站:www.longone.com.cn

(12)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

客户服务电话:95523 或 4008895523

网站:www.swhysc.com

                                        10
    (13)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

    法定代表人:黄扬录

    客户服务电话:95329

    网站:www.zszq.com.cn

    (14)中信建投证券股份有限公司

    住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦

    法定代表人:王常青

    客户服务电话:95587/4008-888-108

    网站:www.csc108.com

    (15)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    客户服务电话:400-9908-826

    网站: www.citicsf.com

    (16)中国国际金融股份有限公司

    住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层

    法定代表人:丁学东

    客户服务电话:400-910-1166

    网站:www.cicc.com

    (17)东海期货有限责任公司

    住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

    法定代表人:陈太康

    客户服务电话:95531/400-8888588

    网站:www.qh168.com.cn

    (18)东兴证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

    法定代表人:魏庆华

                                          11
客户服务电话:4008888993

网站:www.dxzq.net

(19)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:95584/4008-888-818

网站:www.hx168.com.cn

(20)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

网站:www.nesc.cn

(21)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(22)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(23)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网站:www.chinastock.com.cn

(24)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

                                      12
     法定代表人:陈灿辉

     客户服务电话:400-820-5999

     网站:www.shhxzq.com

     (25)五矿证券有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层

     法定代表人:赵立功

     客户服务电话:40018-40028

     网站:www.wkzq.com.cn

     (26)宏信证券有限责任公司

     住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

     法定代表人:吴玉明

     客户服务电话:4008-366-366

     网站:www.hx818.com

     (27)华泰证券股份有限公司

     住所:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

     法定代表人:周易

     客户服务电话:95597

     网站:http://www.htsc.com.cn/

     (28)平安证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

     法定代表人:何之江

     客户服务电话:95511-8

     网站:stock.pingan.com

     (29)申万宏源西部证券有限公司

     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358     号大成国际大厦 20   楼 2005



     法定代表人:李琦

     客户服务电话:400-800-0562

     网站: www.hysec.com

                                           13
(30)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:4008323000

网站:http://www.csco.com.cn

(31)天风证券股份有限公司

住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人: 余磊

客户服务电话: 95391/4008005000

网站: http://www.tfzq.com

(32)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客户服务电话: 95396

网站:www.gzs.com.cn

(33)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

网站:www.ebscn.com

(34)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

客户服务电话:4006666888

网站:www.cgws.com/cczq

(35)开源证券股份有限公司

住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:95325

                                      14
网站:http://www.kysec.cn/

(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn

(37)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(38)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(39)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

(40)泰信财富基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

法定代表人:张虎

客户服务电话:400-004-8821

网站:http://www.hxlc.com

(41)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

                                         15
    客户服务电话:4008-773-772

    网站:www.5ifund.com

    (42)上海好买基金销售有限公司

    住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

    法定代表人:杨文斌

    客户服务电话:400-700-9665

    网站:www.ehowbuy.com

    (43)北京钱景基金销售有限公司

    住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

    法定代表人:赵荣春

    客户服务电话:400-893-6885

    网站:www.qianjing.com

    (44)深圳前海微众银行股份有限公司

    住所:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼,37 楼

    法定代表人:顾敏

    客户服务电话:400-999-8800

    网站:www.webank.com

    (45)上海陆金所基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

    法定代表人:王之光

    客户服务电话:4008219031

    网站:www.lufunds.com

    (46)深圳市金斧子基金销售有限公司

    住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

1108

    法定代表人:赖任军

    客户服务电话:400-930-0660

    网站:www.jfzinv.com

    (47)珠海盈米财富管理有限公司

                                           16
住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(48)北京晟视天下基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

网站:www.shengshiview.com

(49)北京中天嘉华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

法定代表人:洪少猛

客户服务电话:4006509972

网站:www.5ilicai.cn

(50)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

法定代表人:王伟刚

客户服务电话:400-619-9059

网站:www.hcjijin.com

(51)大泰金石基金销售有限公司

住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:姚杨

客户服务电话:400-928-2266

网站:www.dtfunds.com

(52)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:董云巍

客户服务电话:400-088-8080

网站:www.qiandaojr.com

                                      17
    (53)北京肯特瑞基金销售有限公司

    住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

    法定代表人:江卉

    客户服务电话:400 098 8511

    网站:fund.jd.com

    (54)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    客户服务电话:010-62675369

    网站:www.xincai.com

    (55)上海基煜基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    客户服务电话:400-820-5369

    网站:www.jiyufund.com.cn

    (56)上海万得基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人: 王廷富

    客户服务电话:400-821-0203

    网站:www.520fund.com.cn

    (57)诺亚正行基金销售有限公司

    住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    客户服务电话:400-821-5399

    网站:www.noah-fund.com

    (58)武汉市伯嘉基金销售有限公司

    住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

    法定代表人:陶捷

                                            18
客户服务电话:400-027-9899

网站: www.buyfunds.cn

(59)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(60)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

(61)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(62)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(63)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人: 吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(64)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

                                      19
法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

网站: https://danjuanapp.com/

(65)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(66)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

网站:www.wanjiawealth.com

(67)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:马刚

客户服务电话:95193

网站:https://www.tonghuafund.com

(68)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

网站: www.fengfd.com

(69)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

(70)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

                                      20
住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(71)嘉实财富管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 4400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(72)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法定代表人:梁蓉

客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

网站:www.5irich.com

(73)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网站: www.wacaijijin.com

(74)天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

法定代表人:王正宇

客户服务电话:4007-066-880

网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

(75)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

                                          21
    (76)北京植信基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

    法定代表人:于龙

    客户服务电话:4006-802-123

    网站: www.zhixin-inv.com

    (77)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

    法定代表人:张冠宇

    客户服务电话:400-819-9868

    网站:http://www.tdyhfund.com/

    (78)上海联泰基金销售有限公司

    住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人:尹彬彬

    客户服务电话:400-118-1188

    网站:www.66liantai.com

    其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售

机构的公告。

    (二)登记机构

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    电话:0755-82509865

    传真:0755-82560289

    联系人:宋发根

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

                                           22
    负责人:俞卫锋

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:陈颖华

    经办律师:黎明、陈颖华

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    法定代表人:毛鞍宁

    电话:(010)58153000、(0755)25028288

    传真:(010)85188298、(0755)25026188

    签章注册会计师:昌华、高鹤

    联系人:李妍明



    四、基金名称

    安信恒利增强债券型证券投资基金



    五、基金类型

    债券型



    六、基金的运作方式

    契约型开放式



    七、投资目标

    本基金在严格控制信用风险的前提下,通过稳健的投资策略,力争为投资者实现超越

业绩比较基准的投资收益。




                                         23
    八、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国

债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期

融资券、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、同业存单、其

他货币市场工具等,股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、

权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国

证监会的相关规定。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;每个

交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款。



    九、投资策略

    1、股票投资策略

    (1)通过系统地分析中国证券市场的特点和运作规律,以深入的基本面研究为基础,

采取自下而上的方法,精选具备基本面健康、核心竞争力强、成长潜力大的投资标的,采

用量化模型构建本组合的现货组合。

    (2)量化策略

    量化策略主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基

于模型结果,管理人结合市场环境和股票特性,产出投资组合,以追求超越业绩比较基准

表现的业绩水平。

    1)超额收益模型

    该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋势、盈利、企业质量、投资

者情绪等多个因素,以自下而上为主,自上而下为辅,分辨各类资产和各证券之间的定价

偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过高的资产应当考虑回避。

    2)风险模型

    该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括规模、资产波动率、行业集中度等,

                                        24
力求主动控制风险以及跟踪误差使之控制在目标范围内。

    3)成本模型

    该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金等数据预测本

组合的交易成本,能有效控制本资产管理计划的换手率。

    2、债券投资策略

    通过分析判断宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化,对未来市场利率趋势

及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、

信用风险的大小、流动性的好坏等因素,在确保资产收益安全性和稳定性的基础上,构造

债券组合。

    (1)收益率曲线策略

    计划将结合对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合,并

进行动态调整,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。

    (2)相对价值策略

    通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断,获取不合理的

市场定价所带来的投资机会。

    (3)骑乘策略

    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债

券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下降,基金可获得较

高的资本利得收入。

    (4)回购策略

    本基金将适时运用回购交易套利策略,在确保基金资产安全的前提下增强债券组合的

收益率。

    (5)信用债投资策略

    本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法,通过对信用产品基本面的

研究,形成对该信用产品信用级别综合评定,并通过调整组合内信用产品在信用等级和剩

余期限方面的分布,获取超额收益。

    3、衍生品投资策略

    本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。

投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中国债期货以对冲持仓现货波动风险为主要原

                                        25
则。

    (1)权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值,

谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会,

获取相对稳定的投资收益。

    (2)国债期货投资策略

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。

基金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合

对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,

对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行

跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选

择和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和资产管理计划合同基础上,进行资产支

持证券产品的投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理,本着

风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相

对安全和基金资产流动性,以期获得长期稳定收益。



    十、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*20%+中债总指数(全价)收益率*80%

    沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、

规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表

性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中

债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本

基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险

收益特征。

    在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场

普遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后

公告,对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。

                                         26
     十一、风险收益特征

     本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、

股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。



     十二、基金投资组合报告

     本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内

容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《安信恒利增强债券型证券

投资基金 2018 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

     1、报告期末基金资产组合情况

                                                               占基金总资产的比例
序号                  项目                金额(人民币元 )
                                                                      (%)

 1     权益投资                                   211,015.00                    0.22

       其中:股票                                 211,015.00                    0.22

 2     基金投资                                            -                       -

 3     固定收益投资                            88,603,085.00                   93.28

       其中:债券                              88,603,085.00                   93.28

       资产支持证券                                        -                       -

 4     贵金属投资                                          -                       -

 5     金融衍生品投资                                      -                       -

 6     买入返售金融资产                                    -                       -

       其中:买断式回购的买入返售金融
                                                           -                       -
       资产

 7     银行存款和结算备付金合计                 4,237,165.06                    4.46

 8     其他资产                                 1,934,721.28                    2.04

 9     合计                                    94,985,986.34                  100.00
                                          27
     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                占基金资产净值比例
代码               行业类别                公允价值(元)
                                                                       (%)

 A      农、林、牧、渔业                                    -                    -

 B      采矿业                                      15,946.00                 0.02

 C      制造业                                     131,210.00                 0.17

        电力、热力、燃气及水生产
 D
        和供应业                                     3,176.00                 0.00

 E      建筑业                                       5,646.00                 0.01

 F      批发和零售业                                 1,666.00                 0.00

 G      交通运输、仓储和邮政业                       6,550.00                 0.01

 H      住宿和餐饮业                                        -                    -

        信息传输、软件和信息技术
 I
        服务业                                       1,551.00                 0.00

 J      金融业                                      43,535.00                 0.06

 K      房地产业                                     1,735.00                 0.00

 L      租赁和商务服务业                                    -                    -

 M      科学研究和技术服务业                                -                    -

 N      水利、环境和公共设施管理

        业                                                  -                    -

 O      居民服务、修理和其他服务

        业                                                  -                    -

 P      教育                                                -                    -

 Q      卫生和社会工作                                      -                    -

 R      文化、体育和娱乐业                                  -                    -

 S      综合                                                -                    -


                                            28
          合计                                         211,015.00                      0.27



      (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通股票。

      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资产净
序号       股票代码          股票名称      数量(股)          公允价值(元)
                                                                                值比例(%)

 1        601328            交通银行               1,400             8,106.00          0.01

 2        000333            美的集团                 200             7,372.00          0.01

 3        000651            格力电器                 200             7,138.00          0.01

 4        603288            海天味业                 100             6,880.00          0.01

 5        002179            中航光电                 200             6,736.00          0.01

 6        002352            顺丰控股                 200             6,550.00          0.01

 7        600030            中信证券                 400             6,404.00          0.01

 8        603799            华友钴业                 200             6,022.00          0.01

 9        600585            海螺水泥                 200             5,856.00          0.01

 10       000049            德赛电池                 200             5,736.00          0.01



      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号               债券品种           公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)

      1             国家债券                               -                               -

      2             央行票据                               -                               -

      3             金融债券              37,414,285.00                                48.71

             其中:政策性金融             33,363,485.00                                43.44

                       债

      4             企业债券              41,345,800.00                                53.83

      5          企业短期融资券                            -                               -

      6             中期票据                               -                               -


                                              29
    7    可转债(可交换债)                           -                                  -



    8         同业存单                  9,843,000.00                                 12.81

    9              其他                               -                                  -

   10              合计                 88,603,085.00                            115.35



    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                           占基金资产净
 序号    债券代码         债券名称        数量(张)        公允价值(元)
                                                                           值比例(%)

   1      180204          18 国开 04        100,000       10,472,000.00       13.63

   2      180210          18 国开 10        100,000       10,313,000.00       13.43

                          18 浦发银行
   3    111809289                           100,000        9,843,000.00       12.81
                     CD289

   4      018005          国开 1701         70,000         7,030,800.00       9.15

   5      112655          18 侨城 05        50,000         5,168,000.00       6.73



    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本期国债期货投资政策

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。

基金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合

对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,

对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行

跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。
                                           30
     (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末未持有国债期货合约。

     (3)本期国债期货投资评价

     本基金本报告期末未持有国债期货合约。

     10、投资组合报告附注

     (1)本基金投资的前十名证券的发行主体除 18 浦发银行 CD289(证券代码:

111809289 CY,对应上市公司:浦发银行,股票代码:600000),本期没有出现被监管部

门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

     上海浦东发展银行股份有限公司成都分行于 2018 年 1 月 19 日收到中国银行业监督管

理委员会四川监管局(以下简称“银监会四川监管局”)行政处罚决定书(川银监罚字

【2018】2 号)。因内控管理严重失效,授信管理违规,违规办理信贷业务等严重违反审慎

经营规则的违规行为于 2018 年 1 月 18 日被银监会四川监管局给予行政处罚。

     上海浦东发展银行股份有限公司于 2018 年 8 月 1 日收到中国人民银行处罚决定书(银

反洗罚决字〔2018〕3 号)。因浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定

保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、存在与

身份不明的客户进行交易的行为等,根据《中华人民共和国反洗钱法》对浦发银行合计处

以 170 万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)

项、第(三)项和第(四)项规定,对相关责任人共处以 18 万元罚款。

     上海浦东发展银行股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日收到中国银行保险监督管理委员

会行政处罚决定书(银监罚决字〔2018〕4 号),因内控管理严重违反审慎经营规则,被

予以罚款 5845 万元,没收违法所得 10.927 万元,罚没合计 5855.927 万元。

     基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

     (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

     (3)其他资产构成

序号                名称                             金额(人民币元)

 1     存出保证金                                                         18,225.35

 2     应收证券清算款                                                                -

 3     应收股利                                                                      -

                                            31
   4         应收利息                                                          1,915,379.81

   5         应收申购款                                                              1,116.12

   6         其他应收款                                                                     -

   7         待摊费用                                                                       -

   8         其他                                                                           -

   9         合计                                                              1,934,721.28



           (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

           本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

           (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



                                      流通受限部分的公允 占基金资产净        流通受限情况
   序号       股票代码    股票名称
                                          价值(元)          值比例(%)        说明

       1       600030     中信证券         6,404.00              0.01          重大事项



           (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

           由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



           十三、基金的业绩

           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

           基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示:

           安信恒利增强债券 A:

                                      份额净值                  业绩比较基
                          份额净值               业绩比较基
            阶段                      增长率标                  准收益率标   ①-③      ②-④
                          增长率①               准收益率③
                                       准差②                     准差④

2018.9.26-2018.12.31          0.75%    0.05%          0.39%       0.31%      0.36%      -0.26%


                                                 32
      安信恒利增强债券 C:

                                  份额净值                业绩比较基
                       份额净值              业绩比较基
       阶段                       增长率标                准收益率标   ①-③   ②-④
                       增长率①              准收益率③
                                   准差②                   准差④

2018.9.26-2018.12.31    0.60%       0.04%         0.39%     0.31%      0.21%   -0.27%



      十四、基金的费用概览

      (一)基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

      4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

      5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

      6、基金份额持有人大会费用;

      7、基金的证券、期货交易费用;

      8、基金的银行汇划费用;

      9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

      10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

      (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1、基金管理人的管理费

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:



      H=E×0.70%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金管理费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

 金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
                                             33
日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下:



    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付

日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基

金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理

人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

顺延至最近可支付日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

                                          34
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可按照基金发展情况,并根据

法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务

费率等相关费率。

    调低本基金 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。



    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本

基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

    1、对“重要提示”部分进行了更新。

    2、“第三部分    基金管理人”部分,更新基金管理人董事会成员、基金管理人监事会

成员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员信息,本基金基金经理未发生变更。

    3、“第五部分 相关服务机构”部分,更新了直销机构、其他销售机构的信息。

    4、更新了“第六部分 基金的募集”部分的内容。

    5、更新了“第七部分 基金合同的生效”部分的内容。

    6、“第八部分    基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购、赎回开放日及业务办理

时间、基金转换及定期定额投资计划的内容。

    7、“第九部分    基金的投资”部分,更新了风险收益特征以及基金投资组合报告的内

容。

    8、增加了“第十部分 基金的业绩”部分的内容,并更新了后续序号。

                                           35
9、更新了“第十七部分 风险揭示”部分的内容。

10、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。




                                                   安信基金管理有限责任公司

                                                           2019 年 5 月 10 日




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