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安信恒利增强债券A(005271)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-09-26 管理人:安信基金... 基金经理:杨凯玮
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

安信恒利增强债券:更新招募说明书(2019年第1号)

公告日期:2019-05-10

安信恒利增强债券型证券投资基金
             招募说明书
          (2019 年第 1 号)




    基金管理人:安信基金管理有限责任公司

     基金托管人:中国银行股份有限公司
                               安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



                                        重要提示

       安信恒利增强债券型证券投资基金的募集申请于 2017 年 5 月 3 日经中国证监会证监许

可[2017]636 号文注册,并根据 2018 年 3 月 16 日机构部函[2018]632 号文进行募集。

       本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

       本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

       安信恒利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市场,基金净值

会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承

担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有

人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理

风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,预期风险和预期收益水平低于股票型基

金和混合型基金,但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招

募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分

考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎做出投资决策,

自行承担投资风险。

       本基金基金份额分为 A 类份额和 C 类份额,其中 A 类份额收取认(申)购费,C 类份

额不收取认(申)购费,但计提销售服务费。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负

责。

    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

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                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3 月 26 日,有关财务数据和净值表现

截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




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                                         安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                                         目        录
  第一部分        绪言 .................................................................................................................... 4

第二部分        释义....................................................................................................................... 5

第三部分        基金管理人 ........................................................................................................... 9

第四部分        基金托管人 ......................................................................................................... 19

第五部分        相关服务机构 ..................................................................................................... 21

第六部分        基金的募集 ......................................................................................................... 37

第七部分        基金合同的生效 ................................................................................................. 38

第八部分        基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 39

第九部分        基金的投资 ......................................................................................................... 51

第十部分        基金的业绩 ......................................................................................................... 63

第十一部分         基金的财产 ..................................................................................................... 64

第十二部分         基金资产的估值 ............................................................................................. 65

第十三部分         基金的收益与分配 ......................................................................................... 70

第十四部分         基金费用与税收 ............................................................................................. 72

第十五部分         基金的会计与审计 ......................................................................................... 75

第十六部分         基金的信息披露 ............................................................................................. 76

第十七部分         风险揭示 ......................................................................................................... 82

第十八部分         基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 87

第十九部分         基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 89

第二十部分         托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 90

第二十一部分           对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 91

第二十二部分           其他应披露事项 ......................................................................................... 93

第二十三部分           招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 94

第二十四部分           备查文件 ..................................................................................................... 95

附件一:基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 96

附件二:托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 111

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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                 第一部分         绪言


    《安信恒利增强债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”

以及《安信恒利增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

    安信恒利增强债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细

查阅基金合同。




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                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                第二部分         释义


    在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指安信恒利增强债券型证券投资基金

    2、基金管理人:指安信基金管理有限责任公司

    3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

    4、基金合同:指《安信恒利增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信恒利增强债券型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《安信恒利增强债券型证券投资基金招募说明书》

及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《安信恒利增强债券型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

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                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    23、销售机构:指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

理基金销售业务的机构

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

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                               安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



       31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

       32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

       33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

       34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

       35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

       36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

       37、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

       38、A 类份额:指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金

资产中提取销售服务费的基金份额

       39、C 类份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取认购/申购费用的基金

份额

    40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

    43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

    44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

    45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

    46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

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                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



超过上一开放日基金总份额的 10%

    47、元:指人民币元

    48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    55、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。




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                             第三部分       基金管理人


    一、基金管理人概况

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:50,625 万元人民币

    存续期间:永续经营

    联系人:陈静满

    联系电话:0755-82509999

    公司的股权结构如下:

                  股东名称                        持股比例

           五矿资本控股有限公司                    39.84%

            安信证券股份有限公司                   33.95%

        佛山市顺德区新碧贸易有限公司               20.28%

           中广核财务有限责任公司                   5.93%



    二、主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

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                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

    任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部

经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资

发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

现任中国五矿集团有限公司总经理助理,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,五矿资本

股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,五矿国

际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险

有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。

    王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副

总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货有

限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商

业银行股份有限公司董事。

    代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第

一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总

裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司

董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳市帕拉

丁股权投资有限公司业务总裁。

    郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

务董事等职务。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

    庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国

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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、

国家开发银行股份有限公司董事。

    魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险

经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询

委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府

文史研究馆馆员。

    尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信

(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技

股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

    2、基金管理人监事会成员

    刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企

荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投

资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金

融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本

股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有

限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信

托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

    余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划

财务部总经理。

    陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州

分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

    廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银

万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程

师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股

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                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛

财富管理(深圳)有限公司监事。

    王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人

员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部

监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司

总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

    张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营

部总经理助理、交易主管。

    3、基金管理人高级管理人员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经

理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证

券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任

公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理。

    乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券

股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总

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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

事。

    4、本基金基金经理

       杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保

险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发

工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基

金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

理。2016 年 3 月 8 日至今,任安信现金增利货币市场基金的基金经理;2016 年 3 月 9 日至

2018 年 5 月 28 日,任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月 14 日至

今,任安信现金管理货币市场基金的基金经理;2016 年 8 月 9 日至今,任安信新目标灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 26 日,任安信保证

金交易型货币市场基金的基金经理;2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日,任安信永丰

定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2016 年 10 月 17 日至今,任安信活期宝货币市

场基金的基金经理;2016 年 12 月 19 日至 2018 年 3 月 21 日,任安信新视野灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理;2018 年 9 月 26 日至今,任安信恒利增强债券型证券投资基金

的基金经理;2018 年 12 月 7 日至今,任安信优享纯债债券型证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

       主任委员:

       陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

       委员:

       刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

       孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

       钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公

司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经

理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

       陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

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                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资

部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

    占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,

安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总

经理。

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。简历同上。

    龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投

资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

    张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限

公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司

研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限

责任公司权益投资部总经理。

    陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限

公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限

责任公司研究部总经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



    三、基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制季度、半年度和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

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   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

   9、按照规定召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。



    四、基金管理人的承诺

   1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

采取有效措施,防止下列行为的发生:

    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用基金财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反基金合同行为的发生;

    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



    五、基金经理承诺

    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

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利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



    六、基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到各

项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    (2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部控制程序,

并适时调整和不断完善,维护内部控制制度的有效执行。

    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立,公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作分离。

    (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    (6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当分离,以达

到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规

与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控

制制度。

    公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营

造一个浓厚的内部控制文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使

风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    公司构建有效的治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交

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易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

    公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高

效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,

以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

    各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上,根

据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强对业务风险的控制。

部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效,以

不断改进风险管理能力。

    (2)风险评估

    公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防

范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、

危机事件发生后的风险评估等。

    (3)控制活动

    公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

    公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活

动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受

托资产要实行独立运作,单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务

执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重

要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应

变措施,建立危机处理机制和程序。

    (4)信息与沟通

    公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,保证信息的真实性、准确性和完整性,实

现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,

建立清晰的业务报告系统。

    (5)监督与内部稽核

    内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自

的职权范围内开展。必要时,公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

    公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,对原有的内

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部控制定期进行全面检讨,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时改进。

    3、基金管理人关于内部控制制度的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的

责任;

    (2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;

    (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                            第四部分        基金托管人


    一、基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566



    二、基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



    三、证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只,

QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

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金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



    四、托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的

无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双

准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证

托管资产的安全。



    五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、《运作办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反

法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金

管理人,并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基

金管理人,并及时向中国证监会报告。




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                       第五部分       相关服务机构


一、基金份额发售机构

1、直销机构

(1)直销中心

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509820

传真:0755-82509920

联系人:江程

客户服务电话:4008-088-088

公司网站:www.essencefund.com

2、其他销售机构

(1)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95566/40066-95566

网站: www.boc.cn

(2) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所:张家港市人民中路 66 号

法定代表人:季颖

客户服务电话:0512-96065

网站:www.zrcbank.com

(3)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

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客户服务电话:95511-3

网站:www.bank.pingan.com

(4)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

(5)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网站:www.gtja.com

(6)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(7)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(8)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

客户服务电话:95575

网站:www.gf.com.cn

(9)中信证券股份有限公司

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住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人:张佑君

客户服务电话:95558

网站:www. citics.com

(10)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:96577

网站:www.zxwt.com.cn

(11)东海证券股份有限公司

住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

法定代表人:赵俊

客户服务电话:4008-888-588

网站:www.longone.com.cn

(12)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

客户服务电话:95523 或 4008895523

网站:www.swhysc.com

(13)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:95329

网站:www.zszq.com.cn

(14)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587/4008-888-108

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     网站:www.csc108.com

     (15)中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14



     法定代表人:张皓

     客户服务电话:400-9908-826

     网站: www.citicsf.com

     (16)中国国际金融股份有限公司

     住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层

     法定代表人:丁学东

     客户服务电话:400-910-1166

     网站:www.cicc.com

     (17)东海期货有限责任公司

     住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

     法定代表人:陈太康

     客户服务电话:95531/400-8888588

     网站:www.qh168.com.cn

     (18)东兴证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     法定代表人:魏庆华

     客户服务电话:4008888993

     网站:www.dxzq.net

     (19)华西证券股份有限公司

     住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

     法定代表人:杨炯洋

     客户服务电话:95584/4008-888-818

     网站:www.hx168.com.cn

     (20)东北证券股份有限公司

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住所:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

网站:www.nesc.cn

(21)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(22)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(23)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网站:www.chinastock.com.cn

(24)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:陈灿辉

客户服务电话:400-820-5999

网站:www.shhxzq.com

(25)五矿证券有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层

法定代表人:赵立功

客户服务电话:40018-40028

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网站:www.wkzq.com.cn

(26)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

客户服务电话:4008-366-366

网站:www.hx818.com

(27)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

客户服务电话:95597

网站:http://www.htsc.com.cn/

(28)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

法定代表人:何之江

客户服务电话:95511-8

网站:stock.pingan.com

(29)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

客户服务电话:400-800-0562

网站: www.hysec.com

(30)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:4008323000

网站:http://www.csco.com.cn

(31)天风证券股份有限公司

住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

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法定代表人: 余磊

客户服务电话: 95391/4008005000

网站: http://www.tfzq.com

(32)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客户服务电话: 95396

网站:www.gzs.com.cn

(33)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

网站:www.ebscn.com

(34)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

客户服务电话:4006666888

网站:www.cgws.com/cczq

(35)开源证券股份有限公司

住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:95325

网站:http://www.kysec.cn/

(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn

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(37)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(38)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(39)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

(40)泰信财富基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

法定代表人:张虎

客户服务电话:400-004-8821

网站:http://www.hxlc.com

(41)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网站:www.5ifund.com

(42)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

                                           28
                         安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



客户服务电话:400-700-9665

网站:www.ehowbuy.com

(43)北京钱景基金销售有限公司

住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

网站:www.qianjing.com

(44)深圳前海微众银行股份有限公司

住所:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼,37 楼

法定代表人:顾敏

客户服务电话:400-999-8800

网站:www.webank.com

(45)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

法定代表人:王之光

客户服务电话:4008219031

网站:www.lufunds.com

(46)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

客户服务电话:400-930-0660

网站:www.jfzinv.com

(47)珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(48)北京晟视天下基金销售有限公司

                                        29
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住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

网站:www.shengshiview.com

(49)北京中天嘉华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

法定代表人:洪少猛

客户服务电话:4006509972

网站:www.5ilicai.cn

(50)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

法定代表人:王伟刚

客户服务电话:400-619-9059

网站:www.hcjijin.com

(51)大泰金石基金销售有限公司

住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:姚杨

客户服务电话:400-928-2266

网站:www.dtfunds.com

(52)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:董云巍

客户服务电话:400-088-8080

网站:www.qiandaojr.com

(53)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

法定代表人:江卉

客户服务电话:400 098 8511

                                         30
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    网站:fund.jd.com

    (54)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研

楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    客户服务电话:010-62675369

    网站:www.xincai.com

    (55)上海基煜基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    客户服务电话:400-820-5369

    网站:www.jiyufund.com.cn

    (56)上海万得基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

   法定代表人: 王廷富

    客户服务电话:400-821-0203

    网站:www.520fund.com.cn

    (57)诺亚正行基金销售有限公司

    住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

   法定代表人:汪静波

   客户服务电话:400-821-5399

   网站:www.noah-fund.com

   (58)武汉市伯嘉基金销售有限公司

   住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

   法定代表人:陶捷

   客户服务电话:400-027-9899

   网站: www.buyfunds.cn

   (59)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                            31
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住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(60)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

(61)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(62)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(63)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人: 吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(64)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

                                         32
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网站: https://danjuanapp.com/

(65)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(66)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

网站:www.wanjiawealth.com

(67)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:马刚

客户服务电话:95193

网站:https://www.tonghuafund.com

(68)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

网站: www.fengfd.com

(69)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

(70)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

                                         33
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法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(71)嘉实财富管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 4400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(72)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法定代表人:梁蓉

客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

网站:www.5irich.com

(73)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网站: www.wacaijijin.com

(74)天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

法定代表人:王正宇

客户服务电话:4007-066-880

网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

(75)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

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    (76)北京植信基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

    法定代表人:于龙

    客户服务电话:4006-802-123

    网站: www.zhixin-inv.com

    (77)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

   法定代表人:张冠宇

   客户服务电话:400-819-9868

   网站:http://www.tdyhfund.com/

   (78)上海联泰基金销售有限公司

   住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

   法定代表人:尹彬彬

   客户服务电话:400-118-1188

   网站:www.66liantai.com

   其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售

机构的公告。



    二、登记机构

   名称:安信基金管理有限责任公司

   住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

   办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

   法定代表人:刘入领

   电话:0755-82509865

   传真:0755-82560289

   联系人:宋发根




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三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华



四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:李妍明




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                             第六部分       基金的募集


    本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集,募集申请于 2017 年 5 月 3 日经中国证监会证监许可[2017]636 号文注册,并根据

2018 年 3 月 16 日机构部函[2018]632 号文进行募集。

    本基金募集期从 2018 年 8 月 13 日起至 2018 年 9 月 20 日止,有效份额为 241,966,711.42

份基金份额,利息结转的基金份额为 80,853.57 份,两项合计 242,047,564.99 份基金份额。

有效认购户数为 896 户。




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                         第七部分      基金合同的生效


    一、基金合同的生效

    本基金的基金合同已于 2018 年 9 月 26 日正式生效。



    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模



    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

其他基金合并或终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




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                            安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                     第八部分     基金份额的申购与赎回


    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构(包括直销机构和其他销售机构)进行,具体的销

售网点名单参见本招募说明书“第五部分 相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公

告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当

在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申

购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可

以通过上述方式进行申购与赎回。



    二、申购、赎回开放日及业务办理时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于 2018 年 10 月 26 日开放日常申购、赎回。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。



    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登

记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账,则申购不成立。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所

或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基

金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个

工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

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                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。



    五、申购与赎回的数额限制

    1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为人民

币 10 元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币 10 元(含申购费);各销售机构对最低

申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

    2、通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民

币 50,000 元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币 10,000 元(含申购费)。

    3、通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为人民币 10

元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币 10 元(含申购费),网上直销单笔交易上

限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

    4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额

的限制。

    5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每笔赎回申请不得低于 5 份基金份额。

若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致在销售机构(网点)

单个交易账户保留的基金份额余额少于 5 份时,余额部分基金份额必须全部一同赎回。

    6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得

达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到

或超过 50%的除外)。

    7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。

    8、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

                                            41
                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




    六、申购与赎回的登记

    投资人 T 日申购基金成功后,本基金登记机构在 T+1 日为投资人增加权益并办理登记

结算手续,投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

    投资人 T 日赎回基金成功后,本基金登记机构在 T+1 日为投资人扣除权益并办理相应

的登记结算手续。

    在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整,本基

金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定,在指定媒介公告。



    七、申购费率、赎回费率

    1、申购费率

    本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购费。

    本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减。投资

人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

                              A 类基金份额的申购费率结构表

                       申购金额 M(含申购费用)       申购费率(%)
                            M<100 万元                   0.80%
                       100 万元≤M<500 万元              0.50%
                       500 万元≤M<1000 万元             0.30%
                            M≥1000 万元                1000 元/笔


    A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金资产,申购

费用用于本基金的市场推广、登记和销售。

    2、赎回费率
                                    基金的赎回费率表

            份额类别            持有基金份额期限(T)           赎回费率(%)
                                           T<7 天                    1.50%
                                    7 天≤T<30 天                    0.50%
          A 类赎回费率             30 天≤T<180 天                   0.30%
                                   180 天≤T<365 天                  0.15%
                                      T≥365 天                        0

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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



           C 类赎回费                    T<7 天                      1.50%
                                     7 天≤T<30 天                    0.50%
                                        T≥30 天                        0
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资者赎回本基

金份额时收取,对持续持有期少于 7 天的投资人收取的赎回费,100%归入基金资产;对持

续持有期超过 7 天(含 7 天)的投资人收取的赎回费,25%归入基金资产。其余部分用于支

付登记费和其他必要的手续费。

    3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式,基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。

    4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

规定。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。



    八、申购份额与赎回金额的计算方式

    1、申购份额的计算方式:

    (1)若投资者选择申购 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为:

    申购费用适用比例费率:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值

    申购费用适用固定金额:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值

    上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产生的收益或损失由

基金财产承担。
                                             43
                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    例:假定 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元,某投资人本次申购本基金 A

类基金份额 25 万元,对应的本次申购费率为 0.80%,该投资人可得到的 A 类基金份额为:

    净申购金额=250,000/(1+0.80%)=248,015.87 元

    申购费用=250,000-248,015.87=1,984.13 元

    申购份额=248,015.87/1.0520=235,756.53 份

    即:投资人投资 25 万元申购 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额基金份额净值

为 1.0520 元,可得到 235,756.53 份 A 类基金份额。

    (2)若投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:

    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值

    上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产生的收益或损失由

基金财产承担。

    例:某投资人投资 100,000 元申购 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C 类基金份额

的基金份额净值为 1.0000 元,则其可得到本基金 C 类基金份额为:

    申购份额=100,000/1.0000=100,000.00 份

    即:投资人投资 100,000 元申购 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C 类基金份额的

基金份额净值为 1.0000 元,则其可得到本基金 C 类基金份额 100,000.00 份。

    2、赎回金额的计算方式:

    赎回总金额=赎回份额T 日该类基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额赎回费用

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

    例:某投资者赎回本基金 A 类基金份额 2 万份,持有时间为 200 天,对应的赎回费率

为 0.15%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元,则其可得到的净赎回金额为:

    赎回总金额=20,000×1.2100=24,200.00 元

    赎回费用=24,200.00×0.15%=36.30 元

    净赎回金额=24,200.00-36.30=24,163.70 元

    即:投资者赎回本基金 2 万份 A 类基金份额,持有时间为 200 天,假设赎回当日 A 类

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                                安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



基金份额净值是 1.2100 元,则其可得到的赎回金额为 24,163.70 元。

       例:某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份,持有时间为 20 天,对应的赎回费率为

0.50%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元,则其可得到的净赎回金额为:

       赎回总金额=10,000×1.0680=10,680.00 元

       赎回费用=10,680.00×0.50%=53.40 元

       净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元

       即:投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有时间为 20 天,假设赎回当日 C 类基

金份额净值是 1.0680 元,则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。

       3、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小

数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金

份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以

适当延迟计算或公告。



       九、拒绝或暂停申购的情形及处理

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

       5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

       6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

       7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

       8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、

单一投资者单日或单笔申购金额上限的;

       9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值时,并采取暂停接受基金申购申请的措施。

    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停

申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的

申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理

人应及时恢复申购业务的办理。



       十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

       5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

停接受投资人的赎回申请。

       6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,并采取延缓支付

赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

       7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管

理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能

足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



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    十一、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处

理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    (4)本基金发生巨额赎回时,对于在开放日内单个基金份额持有人超过基金总份额 50%

以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申

请外,基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请延

期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择

延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当

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                            安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回

为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。



    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。

    3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信

息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,

也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

开放的公告。



    十三、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

    本基金已于 2018 年 10 月 26 日开通转换业务,具体实施办法详见相关公告。



    十四、基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

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记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。



    十五、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。



    十六、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。



    十七、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    本基金已于 2018 年 10 月 26 日开通定期定额申购业务,具体实施办法详见相关公告。



    十八、基金份额的冻结、解冻和质押

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。

    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人

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将制定和实施相应的业务规则。




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                          第九部分       基金的投资


    一、投资目标

    本基金在严格控制信用风险的前提下,通过稳健的投资策略,力争为投资者实现超越业

绩比较基准的投资收益。



    二、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国

债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、同业存单、其他货

币市场工具等,股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的

相关规定。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;每个

交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款。



    三、投资策略

    1、股票投资策略

    (1)通过系统地分析中国证券市场的特点和运作规律,以深入的基本面研究为基础,

采取自下而上的方法,精选具备基本面健康、核心竞争力强、成长潜力大的投资标的,采用

量化模型构建本组合的现货组合。

    (2)量化策略

    量化策略主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基于

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模型结果,管理人结合市场环境和股票特性,产出投资组合,以追求超越业绩比较基准表现

的业绩水平。

    1)超额收益模型

    该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋势、盈利、企业质量、投资者

情绪等多个因素,以自下而上为主,自上而下为辅,分辨各类资产和各证券之间的定价偏差。

定价偏低的资产具有投资价值,定价过高的资产应当考虑回避。

    2)风险模型

    该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括规模、资产波动率、行业集中度等,

力求主动控制风险以及跟踪误差使之控制在目标范围内。

    3)成本模型

    该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金等数据预测本组

合的交易成本,能有效控制本资产管理计划的换手率。

    2、债券投资策略

    通过分析判断宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化,对未来市场利率趋势及

市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信

用风险的大小、流动性的好坏等因素,在确保资产收益安全性和稳定性的基础上,构造债券

组合。

    (1)收益率曲线策略

    计划将结合对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合,并进

行动态调整,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。

    (2)相对价值策略

    通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断,获取不合理的市

场定价所带来的投资机会。

    (3)骑乘策略

    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债

券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下降,基金可获得较高

的资本利得收入。

    (4)回购策略

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    本基金将适时运用回购交易套利策略,在确保基金资产安全的前提下增强债券组合的收

益率。

    (5)信用债投资策略

    本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法,通过对信用产品基本面的研

究,形成对该信用产品信用级别综合评定,并通过调整组合内信用产品在信用等级和剩余期

限方面的分布,获取超额收益。

    3、衍生品投资策略

    本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。

投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中国债期货以对冲持仓现货波动风险为主要原则。

    (1)权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值,

谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会,

获取相对稳定的投资收益。

    (2)国债期货投资策略

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合对宏

观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国

债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监

控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择

和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和资产管理计划合同基础上,进行资产支持证

券产品的投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理,本着风险调

整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和

基金资产流动性,以期获得长期稳定收益。



    四、投资限制

    1、组合限制

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    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资于股票、权证等权益

类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%;

    (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于

基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金资产不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;本基金管

理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上

市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的

全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

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    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15)如本基金参与国债期货交易:本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合

约价值,不得超过基金资产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货

合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一

年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金

合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货

合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

    (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

    前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(12)、(17)、(18)条外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规

定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

                                            55
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序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人

在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。



    五、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*20%+中债总指数(全价)收益率*80%

    沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规

模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性

强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总

指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的

投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

    在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普

                                          56
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遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,

对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。



      六、风险收益特征

      本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股

票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。



      七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

      1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的

利益;

      2、有利于基金财产的安全与增值;

      3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

      4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

      八、基金投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内

容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《安信恒利增强债券型证券

投资基金 2018 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

      1、报告期末基金资产组合情况

序号                项目              金额(人民币元 )          占基金总资产的比例(%)

  1      权益投资                                 211,015.00                           0.22

         其中:股票                               211,015.00                           0.22

  2      基金投资                                            -                            -

  3      固定收益投资                         88,603,085.00                           93.28

                                             57
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        其中:债券                            88,603,085.00                           93.28

        资产支持证券                                         -                            -

 4      贵金属投资                                           -                            -

 5      金融衍生品投资                                       -                            -

 6      买入返售金融资产                                     -                            -

        其中:买断式回购的买
                                                             -                            -
        入返售金融资产

        银行存款和结算备付金
 7                                                4,237,165.06                         4.46
        合计

 8      其他资产                                  1,934,721.28                         2.04

 9      合计                                  94,985,986.34                         100.00



     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                     占基金资产净值比例
代码               行业类别                 公允价值(元)
                                                                              (%)

 A      农、林、牧、渔业                                         -                        -

 B      采矿业                                         15,946.00                       0.02

 C      制造业                                        131,210.00                       0.17

        电力、热力、燃气及水生产和
 D
        供应业                                          3,176.00                       0.00

 E      建筑业                                          5,646.00                       0.01

 F      批发和零售业                                    1,666.00                       0.00

 G      交通运输、仓储和邮政业                          6,550.00                       0.01

 H      住宿和餐饮业                                             -                        -

        信息传输、软件和信息技术服
 I
        务业                                            1,551.00                       0.00

 J      金融业                                         43,535.00                       0.06
                                             58
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 K       房地产业                                          1,735.00                     0.00

 L       租赁和商务服务业                                        -                         -

 M       科学研究和技术服务业                                     -                        -

 N       水利、环境和公共设施管理业                              -                         -

 O       居民服务、修理和其他服务业                              -                         -

 P       教育                                                    -                         -

 Q       卫生和社会工作                                          -                         -

 R       文化、体育和娱乐业                                       -                        -

 S       综合                                                    -                         -

         合计                                          211,015.00                       0.27



     (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本报告期末未持有港股通股票。

     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                              占基金资产净
序号      股票代码        股票名称         数量(股)       公允价值(元)
                                                                              值比例(%)

 1       601328         交通银行                   1,400          8,106.00              0.01

 2       000333         美的集团                     200          7,372.00              0.01

 3       000651         格力电器                     200          7,138.00              0.01

 4       603288         海天味业                     100          6,880.00              0.01

 5       002179         中航光电                     200          6,736.00              0.01

 6       002352         顺丰控股                     200          6,550.00              0.01

 7       600030         中信证券                     400          6,404.00              0.01

 8       603799         华友钴业                     200          6,022.00              0.01

 9       600585         海螺水泥                     200          5,856.00              0.01

10       000049         德赛电池                    200           5,736.00              0.01

     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号              债券品种          公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
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  1         国家债券                                 -                                   -

  2         央行票据                                 -                                   -

  3         金融债券                  37,414,285.00                                  48.71

       其中:政策性金融债             33,363,485.00                                  43.44

  4         企业债券                  41,345,800.00                                  53.83

  5      企业短期融资券                              -                                   -

  6         中期票据                                 -                                   -

  7    可转债(可交换债)                            -                                   -

  8         同业存单                    9,843,000.00                                 12.81

  9              其他                                -                                   -

 10              合计                 88,603,085.00                               115.35



  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                          占基金资产净
序号   债券代码         债券名称          数量(张)       公允价值(元)
                                                                          值比例(%)

 1      180204          18 国开 04         100,000       10,472,000.00        13.63

 2      180210          18 国开 10         100,000       10,313,000.00        13.43

                        18 浦发银行
 3     111809289                           100,000        9,843,000.00        12.81
                   CD289

 4      018005          国开 1701          70,000         7,030,800.00        9.15

 5      112655          18 侨城 05         50,000         5,168,000.00        6.73



  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。
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    9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本期国债期货投资政策

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合对宏

观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国

债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监

控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现所资产的长期稳定增值。

    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。

    (3)本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。

    10、投资组合报告附注

    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体除 18 浦发银行 CD289(证券代码:

111809289 CY,对应上市公司:浦发银行,股票代码:600000),本期没有出现被监管部门

立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    上海浦东发展银行股份有限公司成都分行于 2018 年 1 月 19 日收到中国银行业监督管理

委员会四川监管局(以下简称“银监会四川监管局”)行政处罚决定书(川银监罚字【2018】

2 号)。因内控管理严重失效,授信管理违规,违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的

违规行为于 2018 年 1 月 18 日被银监会四川监管局给予行政处罚。

    上海浦东发展银行股份有限公司于 2018 年 8 月 1 日收到中国人民银行处罚决定书(银

反洗罚决字〔2018〕3 号)。因浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保

存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、存在与身份

不明的客户进行交易的行为等,根据《中华人民共和国反洗钱法》对浦发银行合计处以 170

万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)

项和第(四)项规定,对相关责任人共处以 18 万元罚款。

    上海浦东发展银行股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日收到中国银行保险监督管理委员会

行政处罚决定书(银监罚决字〔2018〕4 号),因内控管理严重违反审慎经营规则,被予以

罚款 5845 万元,没收违法所得 10.927 万元,罚没合计 5855.927 万元。

                                           61
                                   安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



         基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

         (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

         (3)其他资产构成

序号                    名称                                  金额(人民币元)

 1         存出保证金                                                                 18,225.35

 2         应收证券清算款                                                                      -

 3         应收股利                                                                            -

 4         应收利息                                                               1,915,379.81

 5         应收申购款                                                                  1,116.12

 6         其他应收款                                                                          -

 7         待摊费用                                                                            -

 8         其他                                                                                -

 9         合计                                                                   1,934,721.28



         (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

         本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

         (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                      流通受限部分的公允 占基金资产净          流通受限情况
 序号       股票代码    股票名称
                                          价值(元)          值比例(%)           说明

     1       600030     中信证券            6,404.00              0.01            重大事项



         (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

         由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




                                                  62
                                安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                            第十部分           基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示:

    安信恒利增强债券 A:

                                                                业绩比较
                                     份额净值    业绩比较
                       份额净值                                 基准收益
       阶段                          增长率标    基准收益                    ①-③     ②-④
                       增长率①                                 率标准差
                                      准差②          率③
                                                                  ④

2018.9.26-2018.12.31    0.75%         0.05%           0.39%      0.31%      0.36%     -0.26%

    安信恒利增强债券 C:

                                                                业绩比较
                                     份额净值        业绩比较
                       份额净值                                 基准收益
       阶段                          增长率标        基准收益                ①-③     ②-④
                       增长率①                                 率标准差
                                      准差②           率③
                                                                  ④

2018.9.26-2018.12.31    0.60%         0.04%           0.39%      0.31%      0.21%     -0.27%




                                                63
                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                         第十一部分        基金的财产


    一、基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。



    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。



    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人对

基金托管账户中的基金进行托管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构

以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或

其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




                                          64
                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                      第十二部分          基金资产的估值


    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。



    二、估值对象

    基金所拥有的股票、国债期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。



    三、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

交易市价,确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应

品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘

价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的

债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

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似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开

发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,按监管机构或

行业协会有关规定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据估值。

    4、同一股票同时在两个或两个以上市场交易的,按股票所处的市场分别估值;同一债

券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济

环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规

定。

    6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

       8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

       9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

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律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。



    四、估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。本基

金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。

    基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定进行公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结

果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。



    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

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    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

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    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂

停估值。



    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托

管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类

基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理

人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。



    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或证券/期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误

等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发

现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理

人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                     第十三部分       基金的收益与分配


    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。



    三、基金收益分配原则

    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基

金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方

式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的收益分

配方式;选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资金将按权益登记日该类别

的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;

    同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式,如投资人在不同销售

机构选择的分红方式不同,则基金登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准;

    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的某一类

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    4、同一类别每一基金份额享有同等分配权;

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。




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       四、收益分配方案

       基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



       五、收益分配方案的确定、公告与实施

        本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
        基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。


       六、基金收益分配中发生的费用

       基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额

持有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执

行。




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                         第十四部分        基金费用与税收


    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.70%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

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    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基

金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人

与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延

至最近可支付日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



    四、费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。

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调低本基金 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。



五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                    第十五部分         基金的会计与审计


    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。



    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                      第十六部分         基金的信息披露


    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。



    二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。



    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。



    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。




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    五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明

书并登载在其网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在各自网站上。

    (二)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    (三)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    (四)基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计

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净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额

净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净

值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。

    (五)基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当

经过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为保障其他投资

者利益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响

投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期

内持有份额变化情况及本基金的特有风险。

    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及

其流动性风险分析等。

    (七)临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
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的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止《基金合同》;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    7、基金募集期延长;

    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

       10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十;

    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

       12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

       13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

       14、重大关联交易事项;

    15、基金收益分配事项;

    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    18、基金改聘会计师事务所;

    19、变更基金销售机构;

    20、更换基金登记机构;

    21、本基金开始办理申购、赎回;

    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;


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                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、调整基金份额类别;

    27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

    28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

    29、中国证监会规定的其他事项。

    (八)澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (九)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    (十)基金投资国债期货的信息披露

    基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示

国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

    (十一)投资资产支持证券信息披露

    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

       基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明

细。

       (十二)中国证监会规定的其他信息。



       六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

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                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和

定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书

面文件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。



    七、信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。



 八、暂停或延迟披露基金信息的情形

    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:

    1、不可抗力;

    2、出现基金合同约定的暂停估值的情形;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致决定暂停估值的;

    4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。




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                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                          第十七部分            风险揭示


    一、投资于本基金的主要风险

    投资本基金面临的风险主要有:

    1、市场风险

    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策

等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

    (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,各个行业和证券市场的收益水平也呈

周期性变化。基金投资于上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动,并影响着

企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券,其收益水平会受到利率变化的影响。

    (4)购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响

而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的

影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基

金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率,这将

对基金的净值增长率产生影响。

    (6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债

券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。此外,回购交易中由于融

资方(正回购方)违约到期无法及时支付回购利息,也将会对基金资产造成损失。

    2、管理风险

    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司

内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:

    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程

中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;

                                           82
                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为

因素而可能导致的损失;

    (3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。

    3、职业道德风险:是指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导致的

损失。

    4、流动性风险

    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流

动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

    5、合规性风险

    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金

合同有关规定的风险。

    6、本基金的特有风险

    (1)信用违约风险

    本基金为债券型基金,投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,因此信用违约

风险是本基金所面临的重要风险之一。本基金在投资信用类债券时,由于债券发行人或债项

本身发生违约或违约倾向,可能会导致本基金资产发生损失。

    (2)国债期货的投资风险

    国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价

格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是

指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。

流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或

了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是

指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

    (3)资产支持证券投资风险

    资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信

用风险是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或

由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失;利率风险是市场利

率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,基金持

                                             83
                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利

息的再投资收益将面临下降的风险;流动性风险是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度

的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的

流动性风险;提前偿付风险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金

资产面临再投资风险。

    7、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,

不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风

险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

受能力与产品风险之间的匹配检验。

    8、其他风险

    (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基

金可能会面临一些特殊的风险;

    (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;

    (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产

生的风险;

    (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

    (5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

    (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而

带来风险;

    (7)其他意外导致的风险。



    二、本基金的流动性风险管理

    (一)基金申购、赎回安排

    本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第八部分的约定。

    (二)流动性风险评估

                                          84
                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    流动性风险是指基金投资流动性受限资产时,因投资者赎回导致基金规模下降而使基金

资产的流动性出现明显降低的风险。

    本基金主要投资于证券市场、期货市场,在投资运作过程中,为有效应对和处理本基金

可能面临的流动性风险,防范由于流动性不足导致的风险事件或损失,基金管理人将充分考

虑投资股票、债券等证券品种的流动性,以及投资组合整体的流动性,降低基金资产的流动

性风险。

    (三)巨额赎回下的流动性风险管理措施

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。具体办理方法参见本招募说明书第八部分第十一条的约定。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    (4)本基金发生巨额赎回时,对于在开放日内单个基金份额持有人超过基金总份额 50%

以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申

请外,基金管理人应当对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请延

期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择

延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当

日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回

为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    (四)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序

                                           85
                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法

律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,

作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工具包括

但不限于:

    1、延期办理巨额赎回申请;

    2、暂停接受赎回申请;

    3、延缓支付赎回款项;

    4、收取短期赎回费;

    5、暂停基金估值;

    6、摆动定价;

    7、中国证监会认定的其他措施。

    具体处理程序详见基金合同相关约定,以上流动性管理工具将使投资者无法及时全部或

部分赎回基金份额,无法及时全部或部分获得赎回款项等。



    三、声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金,须自

行承担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过其他基金销售机构销售,但

是,基金资产并不是销售机构的存款或负债,也没有经基金销售机构担保收益,销售机构并

不能保证其收益或本金安全。




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                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




       第十八部分        基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经

基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报

中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告。



    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

                                            87
                             安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。



    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                       安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




               第十九部分       基金合同的内容摘要


基金合同的内容摘要见附件一。




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               第二十部分       托管协议的内容摘要


托管协议的内容摘要见附件二。




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                            安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




               第二十一部分         对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人

的需要和市场的变化,可增加或变更服务项目。主要服务内容如下:



    一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

    1、每次交易结束后,投资者应在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易

确认单,或在 T+1 个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不

向投资者寄送交易确认单。

    2、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

    投资者可以登录基金管理人网站(www.essencefund.com)自助订阅;或发送“订阅电

子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com;也可直接拨打全国统一客服热线

4008-088-088(免长途话费)订阅。



    二、定期投资计划

    基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划,投资者

可以定期申购基金份额,具体实施时间、方法另行公告。



    三、网上理财服务

    通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:

    1、自助开户交易:投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。

    2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录

等信息,同时可以修改联络信息等基本资料。

    3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

    4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在线

                                           91
                               安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



咨询互动。



       四、短信服务

       基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。



       五、电子邮件服务

       基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。



       六、信息订阅服务

       投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。



       七、客户服务中心电话服务

       投资者拨打基金管理人全国统一客服热线:4008-088-088(免长途话费)可享有如下服

务:

    1、自助语音服务:客服中心自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。

       2、人工电话服务:客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务。

       3、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。

       服务联系方式:

       基金管理人的互联网地址及电子信箱

       网址:www.essencefund.com

       电子信箱:service@essencefund.com



       八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                      第二十二部分       其他应披露事项
序号                              标题                                        日期

 1     安信恒利增强债券型证券投资基金基金合同生效公告                  2018年9月27日

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持光环新网
 2                                                                     2018年10月12日
       (300383)估值调整的公告

       安信恒利增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定
 3                                                                     2018年10月24日
       期定额投资业务的公告

       关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售代理服
 4                                                                     2018年12月13日
       务机构的公告

 5     安信恒利增强债券型证券投资基金2018年第4季度报告                 2019年1月19日

       安信基金管理有限责任公司关于暂停大泰金石基金销售有限
 6                                                                     2019年1月30日
       公司和北京钱景基金销售有限公司销售旗下基金业务的公告

       安信基金管理有限责任公司关于新增基金直销账户信息的公
 7                                                                     2019年2月28日
       告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长春高新
 8                                                                     2019年3月6日
       (000661)估值调整的公告

       关于安信量化优选股票型发起式证券投资基金和安信恒利增

 9     强债券型证券投资基金新增上海基煜基金销售有限公司为基 2019年3月15日

       金销售服务机构的公告




                                          93
                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




              第二十三部分       招募说明书存放及查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容

完全一致。

    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.essencefund.com)查阅和下载招募说

明书。




                                          94
                           安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                         第二十四部分          备查文件


    (一)中国证监会准予安信恒利增强债券型证券投资基金募集注册的文件

    (二)《安信恒利增强债券型证券投资基金基金合同》

    (三)《安信恒利增强债券型证券投资基金托管协议》

    (四)关于申请募集注册安信恒利增强债券型证券投资基金之法律意见书

    (五)基金管理人业务资格批件和营业执照

    (六)基金托管人业务资格批件和营业执照

    (七)中国证监会要求的其他文件

    基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购

买复印件。




                                                            安信基金管理有限责任公司

                                                                      2019 年 5 月 10 日




                                          95
                              安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



                         附件一:基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一)基金份额持有人的权利和义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

       (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

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    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金管理人的权利和义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

       (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

       (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

       (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

       (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

       (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

       (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

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    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)   严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

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       (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

       (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金托管人的权利和义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

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    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办

理证券、期货交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

       (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

       (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

       (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

       (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

       (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

       (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

       (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

       (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

       (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

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    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    本基金份额持有人大会不设日常机构。

    (一)召开事由

    1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现或需要决定

下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

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    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费(根据法律法规的要

求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外);

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定的除外);

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,调低销售服务费;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类

别;

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

       (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

       (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

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    (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

       5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

       6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

       (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

       1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

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    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

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记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面

或大会公告载明的其他方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以

后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人代表出具表决意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由

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会议召集人确定并在会议通知中列明。

    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

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    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (七)计票

    1、现场开会

       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

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影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会

审议。



    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经

基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报

中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告。

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    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

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    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



    四、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为

深圳,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约

束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费及律师费由败诉方承担。

    除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

    《基金合同》受中国法律管辖。



    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




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                         附件二:托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人

    (一)基金管理人(或简称“管理人”)

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人: 刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:5.0625 亿元人民币

    经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其

他业务

    存续期间:持续经营

    (二)基金托管人(或简称“托管人”)

    名称:中国银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    法定代表人: 陈四清

    成立时间:1983 年 10 月 31 日

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供

信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;

外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇

担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的
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外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行

及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机

构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理

发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。

    存续期间:持续经营



    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督:

    1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库

等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对

各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资

范围对基金的投资进行监督;

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国

债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、同业存单、其他货

币市场工具等,股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的

相关规定。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;每个

交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款。

    2、对基金投融资比例进行监督;

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资于股票、权证等权益

类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%;

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    (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于

基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金资产不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;本基金管

理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的

定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

15%;本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

    (4)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证

券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得

超过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15)如本基金参与国债期货交易:本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合

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约价值,不得超过基金资产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货

合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一

年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)不低于基金资

产的 80%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超

过上一交易日基金资产净值的 30%;

    (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

    前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (18)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(12)、(17)条外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应

当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,

从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。

    (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约

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定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托

管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对

基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。

    (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,应当拒绝

执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发

现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的,应当及时基金管

理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

    (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定

时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和

制度等。



    三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、

证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额

净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基

金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

    3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。



    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

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    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金托

管人不得委托第三人托管基金财产。

    (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账

    1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限

内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验

资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。

    2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

    (三)基金的银行账户的开设和管理

    1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

    2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。

    3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行

本基金业务以外的活动。

    4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

    (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理

    基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基

金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程

中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

    (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

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    1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

算有限责任公司开设证券账户。

    2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务

以外的活动。

    3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,

用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相

关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

使用的规定。

    5、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和《基金合同》的规定,在

基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

    6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (六)债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有

限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金

的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。

    (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管

    基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其或其委托的保管机构以外的机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

    基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正

本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关

的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持

有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。

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       五、基金资产净值的计算和复核

       1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金

资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。

       2、基金管理人应每工作日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资

基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类

基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工

作日结束后计算得出当日各类基金份额的基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送

给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传

送给基金管理人,由基金管理人按约定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账

目的核对同时进行。

    3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,

基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠

正。

    5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额净

值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并

采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理

人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基

金管理人应当公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。

       6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持

有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金

托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承

担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当

得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利

之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿

金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

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    7、 由于证券、期货交易所、期货公司及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他

不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿

责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

    8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能

达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人可

以将相关情况报中国证监会备案。



    六、基金份额持有人名册的登记与保管

    (一)基金份额持有人名册的内容

    基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册包括以下几类:

    1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

    2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;

    3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

    4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

    (二)基金份额持有人名册的提供

    对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后

5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金

权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,

基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。

    (三)基金份额持有人名册的保管

    基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,

基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托

管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。




    七、争议解决方式

    (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
                                          119
                            安信恒利增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



    (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好

协商解决。但若未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于华南国际经济贸易

仲裁委员会,仲裁地点为深圳市,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,

对仲裁各方当事人均具有约束力。

    (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。



    八、托管协议的变更、终止

    (一)托管协议的变更

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

    (二)托管协议的终止

    发生以下情况,本托管协议应当终止:

    1、《基金合同》终止;

    2、本基金更换基金托管人;

    3、本基金更换基金管理人;

    4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。




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