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兴业6个月定期开放债券(005340)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-12-29 管理人:兴业基金... 基金经理:腊博
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

兴业6个月定开债券:兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-08-12

兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
          招募说明书(更新)摘要
              (2019 年第 1 号)




      【本基金不向个人投资者公开发售】




        基金管理人:兴业基金管理有限公司

       基金托管人:中国民生银行股份有限公司
兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         招募说明书(更新)摘要



                                        重要提示
     本基金经 2017 年 10 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1956
号文准予募集注册,基金合同于 2017 年 12 月 29 日正式生效。
     基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认
识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险
等等。本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险的基金品种,其风
险与收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分
考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的
多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%,本基金不向个人投资者销售。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
     本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由
非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,
交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性
所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净值带
来更大的负面影响和损失。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合


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同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 28 日,有关财务数据和
净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。




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                                   一、基金管理人

     (一)基金管理人情况
     名称:兴业基金管理有限公司
     住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
     办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
     法定代表人:官恒秋
     设立日期:2013 年 4 月 17 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:12 亿元人民币
     存续期限:持续经营
     联系电话:021-22211888
     联系人:郭玲燕
     股权结构:

                 股东名称                           出资比例

                 兴业银行股份有限公司               90%

                 中海集团投资有限公司               10%

                 合计                               100%


     (二)主要人员情况
     1、董事会成员
     官恒秋先生,董事长,硕士学位,高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理,兴业银行深圳分行党委副书记、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、
行长,兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
     明东先生,董事,硕士学位,高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,中国远洋


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运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远
海运发展股份有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理。
     胡斌先生,董事,硕士学位,经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理,兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理,兴业银行北京分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理,兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
     李春平先生,独立董事,博士学位,高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理,国泰基金管理有限公司总经理、执行董事,长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁,上海量鼎资本管理公司执行董事,上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
     陈华锋先生,独立董事,博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授,美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授(终身教职),
清华大学五道口金融学院讲席副教授(终身教职)。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。
     陈汉文先生,独立董事,博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师,
厦门大学管理学院副院长,厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
     2、监事会成员
     林榕辉先生,监事会主席,博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长,同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
     杜海英女士,监事,硕士学位。曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总
公司党校副校长,集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。



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     郎振宇先生,职工监事,本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
     楼怡斐女士,职工监事,硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。
     3、公司高级管理人员
     官恒秋先生,董事长,简历同上。
     胡斌先生,总经理,简历同上。
     王薏女士,督察长,本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理,兴业银行广州分行副行长,兴业银行信用审查部总经理,兴业银行小企业
部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
     黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,兴
业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理,兴业
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
理。
     张顺国先生,副总经理,本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理,兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理,上海兴晟股权投资管理有限公司总经理,兴投(平潭)资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
     庄孝强先生,总经理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长,兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,兼任上海兴晟股权投资管理



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有限公司执行董事。
     4、本基金的基金经理
     腊博先生,硕士学位。15 年证券从业经验。2003 年 7 月至 2006 年 4 月,在
新西兰 ANYING 国际金融有限公司担任货币策略师;2007 年 1 月至 2008 年 5 月,
在新西兰 FORSIGHT 金融研究有限公司担任策略分析师;2008 年 5 月至 2010 年 8
月,在长城证券有限责任公司担任策略研究员;2010 年 8 月至 2014 年 12 月就
职于中欧基金管理有限公司,其中 2010 年 8 月至 2012 年 1 月担任宏观、策略研
究员,2012 年 1 月至 2013 年 8 月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、中欧货币市场基金的基金经理助理,2013 年 8
月至 2014 年 12 月担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014 年 12
月加入兴业基金管理有限公司,2015 年 5 月 14 日至 2018 年 9 月 10 日担任兴业
聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 5 月 21 日至 2018 年 8 月 9
日担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 8 日至 2017
年 1 月 19 日担任兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月
24 日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 3 日至 2017
年 7 月 26 日任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 19
日至 2017 年 5 月 9 日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016
年 3 月 18 日至 2017 年 5 月 9 日任兴业福益债券型证券投资基金基金经理,2016
年 4 月 8 日起任兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月
25 日起任兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至
2017 年 9 月 7 日任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 11
月 4 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理,2017 年 3
月 20 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理,2017 年 12 月 29 日起任兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,2018 年 4 月 19 日起任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理,
2019 年 2 月 22 日起任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理。
     5、投资策略委员会成员
     胡斌先生,总经理。



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     黄文锋先生,副总经理。
     周鸣女士,固定收益投资部负责人。
     冯小波先生,基金经理。
     徐莹,基金经理。
     腊博,基金经理。
     陈子越先生,固定收益研究部总经理助理。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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                                   二、基金托管人

     (一)     基金托管人概况
     1. 基本情况
     名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     成立时间:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注册资本:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:持续经营
     电话:010-58560666
     联系人:罗菲菲
     中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国
民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持
了快速健康的发展势头。
     2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
     中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管


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理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
     民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
     民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微
金融服务银行”;
     民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人
银行”奖项;
     民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
奖项;
     民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
     民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
产管理银行”;
     民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银
行间本币市场优秀债券交易商”奖项;
     民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;
     民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌 100 强”;
     民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
     2、主要人员情况
     张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人
高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有
25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。
     3、基金托管业务经营情况

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兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金            招募说明书(更新)摘要


       中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 71
人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工具有硕士
以上文凭。

       中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年
3 月 31 日,中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管
部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提
供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,
向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,
也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010
年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最
佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣
获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
     (二)     基金托管人的内部控制制度
       1. 内部风险控制目标

    (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机
制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产
的安全完整。
    (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理
念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规
则。
    (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,
以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系
统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的

                                              10
兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        招募说明书(更新)摘要



风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
     2. 内部风险控制组织结构

总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级
管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职
责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开
展。
     3. 总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责
与分工如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是
全行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合
规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该业务与管理
的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包
括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理中心)与资产托
管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风
险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与
全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则
(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,
并涵盖资产托管业务各环节。
(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,
任何人都没有超越制度约束的权力。
(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风
险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随
着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政
策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞
漏洞。
(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心
是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和
检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。
(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行

                                              11
兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        招募说明书(更新)摘要


的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常
操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
     4. 内部风险控制制度和措施
     (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
     (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
     (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施。
     (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
     (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
     (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾
备中心,保证业务不中断。
     5. 资产托管部内部风险控制
     中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
     (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
     (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
     (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织

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结构。
     (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
     (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检
查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
     (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比
制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。

     (三)     基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
     基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。




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                                 三、相关服务机构

     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心
      住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
      法定代表人:官恒秋
      办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
      联系人:许野
      电话:021-22211885
      传真:021-22211997
      网址:http://www.cib-fund.com.cn
      2、其他销售机构
     其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的
调整销售机构的相关公告。
     (二)登记机构
     名称:兴业基金管理有限公司
     住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
     办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
     法定代表人:官恒秋
     设立日期:2013 年 4 月 17 日
     联系电话:021-22211899
     联系人:金晨
     (三)出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:021-31358666


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     传真:021-31358600
     联系人:陈颖华
     经办律师:黎明、陈颖华
     (四)审计基金财产的会计师事务所
     名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
     主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
     执行事务合伙人:曾顺福
     电话:021-6141 8888
     传真:021-6335 0177/0377
     联系人:孙维琦
     经办注册会计师:孙维琦、杨巧玲




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                                   四、基金的名称

     兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金




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                                   五、基金的类型

     债券型证券投资基金




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                       六、基金份额的封闭期和开放期

     (一)基金的封闭期
     本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该
日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。
     (二)基金的开放期
     本基金每 6 个月开放一次,每次开放期最长不超过 20 个工作日,每个开放
期的首日为基金合同生效日所在月份在后续每 6 个日历月中最后一个日历月的
第一个工作日。
     开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放
期开始前 2 日进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回等业务的,或依据基金合同需暂停申购或赎回
等业务的,开放期时间顺延,直至满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理
人届时公告为准。
     假设基金合同生效日为 2017 年 9 月 8 日。则基金合同生效日所在月份在后
续每 6 个日历月中最后一个日历月即为 2018 年 3 月、2018 年 9 月、2019 年 3 月、
2019 年 9 月等等(以此类推)。2018 年 3 月 1 日为工作日,则本基金第一个开放
期的首日为 2018 年 3 月 1 日。开放期最长不超过 20 个工作日,开放期的具体时
间以基金管理人届时公告为准,则基金管理人最迟应于开放期开始前 2 日(即
2018 年 2 月 27 日)进行公告。以此类推。




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                               七、基金的投资目标

     本基金在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争
获得超越业绩比较基准的收益。




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                               八、基金的投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、短期融资券、中期
票据、资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、同业存单、银
行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
     本基金不直接买入股票或权证,不可投资可转换债券及分离交易可转债上市
后分离出来的债券。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,每个开放期开始前
15 个工作日至开放期结束后 15 个工作日内,基金投资不受前述比例限制。开放
期内,基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。




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                               九、基金的投资策略

     本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
     1、封闭期投资策略
     (1)资产配置策略
     本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货
币政策和财政政策及资金供需情况的研究,把握大类资产的预期收益率、利差水
平、风险水平,在有效控制风险的基础上,动态调整基金大类资产的投资比例,
力争为基金资产获取稳健回报。
     (2)久期策略
     本基金将通过宏观经济变量和宏观经济政策等进行定性及定量分析,在考虑
封闭期剩余期限的基础上,进而对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做
出预测和判断。当预期市场利率水平将上升时,适当降低组合的久期;预期市场
利率将下降时,适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久
期的调整提高债券组合收益率目的。
     (3)信用债券投资策略
     信用类债券是本基金重要投资标的,信用风险管理对于提高债券组合收益率
至关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公
司治理结构、财务状况等因素综合评估信用风险,确定信用类债券的信用风险利
差,有效管理组合的整体信用风险。同时,本基金将运用本基金管理人比较完善
的信用债券评级体系,对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、
信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机
会的优质信用债券产品进行投资。
     (4)类属配置策略
     不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异,债券资产有必要
配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置,以寻求收益性、流动性
和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及
市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。
     (5)个券选择策略


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     本基金根据债券市场收益率水平,在综合考虑债券的信用评级、流动性、息
票率、税赋等因素的基础上,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。在确
定债券组合久期之后,本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析,结
合税收差异、信用风险分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投资
价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。
     (6)杠杆投资策略
     本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,
在风险可控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
     (7)资产支持证券的投资策略
     本基金将在综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素的
基础上,对资产证券化产品的收益和风险匹配情况等进行定性和定量的全方面分
析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下
尽可能的提高本基金的收益。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并
进行分散投资,以降低流动性风险。
     (8)中小企业私募债券投资策略
     与传统的信用债相比,中小企业私募债券普遍具有高风险和高收益的显著特
点。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析,着重分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,进
而预测信用水平的变化趋势,决定投资策略。
     2、开放期投资策略
     开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,
防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。


     (二)基金的投资管理流程
     1、决策依据
     (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
     (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
     (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指



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向及全球经济因素分析。
     2、投资管理程序
     (1)备选库的形成与维护
     对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采
用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行
分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
     (2)资产配置会议
     本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,
形成资产配置建议。
     (3)构建投资组合
     投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方
案,并审批重大单项投资决定。
     基金经理在投资策略委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资
产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
     (4)交易执行
     基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
     (5)投资组合监控与调整
     基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况,监察稽核部对基金
投资进行日常监督,风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理
定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投资组合
不断进行调整和优化。




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                            十、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:中国债券综合全价指数收益率
     中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券
涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、
交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中国债券综合全价指数
各项指标值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考
虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,
本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数的收益率作为业绩比较基
准。
     如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人
大会。




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                          十一、基金的风险收益特征

     本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其预期风
险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。




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                            十二、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国民生银行,根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告,所载数据截至
2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况
                                                                  占基金总资产的比例
 序号                项目                       金额(元)
                                                                           (%)
   1      权益投资                                           -                            -
          其中:股票                                         -                            -
   2      基金投资                                           -                            -
   3      固定收益投资                        2,459,756,124.10                      96.00
          其中:债券                          2,459,756,124.10                      96.00
                  资产支持证券                               -                            -
   4      贵金属投资                                         -                            -
   5      金融衍生品投资                                     -                            -
   6      买入返售金融资产                       13,700,000.00                        0.53
          其中:买断式回购的买
                                                             -                            -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付金
   7                                             15,141,882.38                        0.59
          合计
   8      其他资产                               73,755,255.04                        2.88
   9      合计                                2,562,353,261.52                     100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。



                                               26
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                       占基金资产净值比
    序号                债券品种                    公允价值(元)
                                                                              例(%)
       1       国家债券                                            -                        -
       2       央行票据                                            -                        -
       3       金融债券                             215,822,000.00                    10.54
               其中:政策性金融债                   215,822,000.00                    10.54
       4       企业债券                         1,451,658,124.10                      70.90
       5       企业短期融资券                       110,927,000.00                       5.42
       6       中期票据                             681,349,000.00                    33.28
       7       可转债(可交换债)                                  -                        -
       8       同业存单                                            -                        -
       9       其他                                                -                        -
       10      合计                             2,459,756,124.10                     120.13


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                               占基金资产
 序号       债券代码      债券名称       数量(张)        公允价值(元)         净值比例
                                                                                 (%)
                                                           109,076,000.
   1        190205       19国开05             1,100,000                                  5.33
                                                                         00
                                                           89,901,000.0
   2        136721       16石化01               900,000                                  4.39
                                                                          0
                                                           79,960,000.0
   3        136587       16水务01               800,000                                  3.91
                                                                          0
                         18诸暨国                          62,274,000.0
   4        101800247                           600,000                                  3.04
                         资MTN001                                         0
                                                           61,194,000.0
   5        143827       18中航集               600,000                                  2.99
                                                                          0


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

                                               27
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金投资范围不包含股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
    本基金投资范围不包含国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

10.3 本期国债期货投资评价
    本基金投资范围不包含国债期货。

11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金为债券型基金,未涉及股票相关投资。

11.3 其他资产构成
    序号                      名称                   金额(元)
      1        存出保证金                                       118,119.44
      2        应收证券清算款                               20,692,186.80
      3        应收股利                                                     -

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      4        应收利息                                     52,944,948.80
      5        应收申购款                                                   -
      6        其他应收款                                                   -
      7        其他                                                         -
      8        合计                                         73,755,255.04


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。




                                              29
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                                 十三、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
     本基金合同生效日 2017 年 12 月 29 日,基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。
     历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段             净值增        净值增长       业绩比较     业绩比较   ①-③     ②-④
                 长率①        率标准差       基准收益     基准收益
                                   ②           率③       率标准差
                                                             ④
自基金合同
生效(2017
年 12 月 29
                   0.01%         0.01%             0.06%    0.02%      -0.05%     -0.01%
日)至 2017
年 12 月 31

2018 年 1 月
1 日至 2018
年 12 月 31        6.71%         0.04%             4.79%    0.07%      1.92%      -0.03%


2019 年 1 月
1 日至 2019
年 3 月 31 日      1.51%         0.06%             0.47%    0.05%      1.04%      0.01%




自基金合同
生效(2017
年 12 月 29    8.33%     0.05%       5.34%                  0.07%      2.99%      -0.02%
日)至 2019
年 3 月 31 日
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。




                                              30
兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          招募说明书(更新)摘要




                            十四、基金的费用与税收

       (一)基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
       5、基金份额持有人大会费用;
       6、基金的证券交易费用;
       7、基金的银行汇划费用;
       8、基金的开户费用和账户维护费;
       9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
       H=E×0.3%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.1%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费


                                              31
兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        招募说明书(更新)摘要



     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (三)不列入基金费用的项目
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     (四)基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
     鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产
账户直接缴付,或划付至管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款
申报缴纳。




                                              32
兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         招募说明书(更新)摘要




                   十五、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 2 月 11 日刊登的《兴业 6 个月
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)》进
行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活
动进行了内容的补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
     1、      在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期以及相关
         财务数据的截至日期。
     2、      在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的主要人员情况。
     3、      在“四、基金托管人”部分,更新了托管人基本情况、主要人员情
         况、基金托管业务经营情况。
     4、      在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。
     5、      在“十、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
     6、      在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金业绩表现的内容。
     7、      在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分更新了基金管理人的
         信息。
     8、      在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了基金管理人在招募说
         明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。




                                                   兴业基金管理有限公司
                                                        2019 年 8 月 12 日




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