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长安裕盛灵活配置混合C(005344)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2017-11-29 管理人:长安基金... 基金经理:方红涛 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长安裕盛:长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议

公告日期:2019-11-05

长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金

                托管协议




      基金管理人:长安基金管理有限公司

      基金托管人:兴业银行股份有限公司
                                                                            长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议




                                                                  目       录
一、基金托管协议当事人...............................................................................................................2

二、基金托管协议的依据、目的、原则.......................................................................................4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .......................................................................5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.................................................................................13

五、基金财产的保管 ....................................................................................................................14

六、指令的发送、确认及执行.....................................................................................................18

七、交易及清算交收安排.............................................................................................................21

八、基金资产净值计算和会计核算.............................................................................................28

九、基金的收益与分配.................................................................................................................31

十、基金信息披露 ........................................................................................................................33

十一、基金费用与税收.................................................................................................................36

十二、基金份额持有人名册的保管.............................................................................................39

十三、基金有关文件档案的保存.................................................................................................40

十四、基金管理人和基金托管人的更换.....................................................................................41

十五、禁止行为 ............................................................................................................................44

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................46

十七、违约责任 ............................................................................................................................48

十八、争议解决方式 ....................................................................................................................49

十九、托管协议的效力.................................................................................................................50

二十、其他事项 ............................................................................................................................51

二十一、托管协议的签订.............................................................................................................52
                                         长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


    鉴于长安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集
发行长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”);
    鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
    鉴于长安基金管理有限公司拟担任长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金的
基金管理人,兴业银行股份有限公司拟担任长安裕盛灵活配置混合型证券投资基
金的基金托管人;
    为明确长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系,特制订本托管协议;
    除非另有约定,《长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有
抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。




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                                         长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议




                          一、基金托管协议当事人

    (一)基金管理人
    名称:长安基金管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层
    邮政编码:201204
    法定代表人:万跃楠
    成立日期:2011 年 9 月 5 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2.7 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售及中国证券监督管理委员
会批准的其他业务。

    (二)基金托管人
    名称:兴业银行股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 154 号
    办公地址:上海市江宁路 168 号
    法定代表人:高建平
    成立日期:1988 年 8 月 22 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:207.74 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付;承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以
外的有价证券;资产托管业务;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售


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                                      长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业
务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业务;经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动)。




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                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议




                二、基金托管协议的依据、目的、原则

    (一)订立托管协议的依据
    本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》(以下简称“《信息披露办法》”)《证券投资基金托管业务管理办法》、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、
《长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)
及其他有关法律、法规制定。
    (二)订立托管协议的目的
    订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    (三)订立托管协议的原则
    基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本托管协议。




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                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议




           三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资范围、投资对象进行监督。
    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通
股票、衍生工具(包括权证、股指期货、国债期货等)、债券(包括国债、地方政
府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分
离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于
国内依法发行上市的股票占基金资产的 0-95%,投资于港股通股票占基金股票资产
的 0-50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相
关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。
    本基金在进行国债期货实物交割前,基金管理人需事先与基金托管人就国债
期货实物交割的具体运营及操作签订补充协议。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    1.本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于国内依法发行上
市的股票占基金资产的 0-95%,投资于港股通股票占基金股票资产的 0-50%;
    2.每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金


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                                          长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    3.本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
    4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境
内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%;
    5.本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    7.本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%;
    8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
    9.本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    12.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    13.基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    14.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,到期后不得展期;
    15.本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    16.本基金参与股指期货、国债期货交易,应当符合下列限制:
    (1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,
不得超过基金资产净值的 15%;
    (2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

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                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资
产(不含质押式回购)等;
    (3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约
价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;
    本基金的基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向
交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
等。
    (4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定;本基金所持有的债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    (5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括
平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
    17.本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;
    18.本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放式基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    19.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;
    20.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保持一致;
    21.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述第 2、12、19、20 项另有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人

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                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规和监管部门另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
    法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金的上述限制相应变更或取消。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理
人基金投资禁止行为进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所
提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责
任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后
基金管理人及基金托管人应及时发送另一方,另一方于 2 个工作日内进行回函确
认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后,新的关联交易名单开始生效。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。

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                                        长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银
行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易,如基金管理人在基金投资运作之前未向基金
托管人提供银行间债券市场交易对手名单的,视为基金管理人认可全市场交易对
手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人有权向
相关交易对手追偿,基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行
间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行
交易时,基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人,经提
醒后仍未改正时造成基金财产损失的,基金托管人不承担由此造成的相应损失和
责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责,导致基金出现风险或造成基金资
产损失的,基金托管人应承担相应责任。
    (五)基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
    基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定,与基金
托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对
基金银行存款业务进行监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资
指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
    基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各

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                                        长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


项规定。
    基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,
确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应
据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人
在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的,视为基金管理人认可
所有银行。
    基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担。
    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
流通受限证券进行监督。
    1.基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。
    3.在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格
和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明确具体比
例,避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
    4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管
人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商
签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款
账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。


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                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


    6.基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在
投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看
基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资
料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请
求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管
人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    7.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。
    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未
能切实履行监督职责,导致基金出现风险或造成基金资产损失的,基金托管人应
承担相应责任。
    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。




                                  11
                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即以书面或以双方
认可的其他方式通知基金管理人,由此造成的相应损失由基金管理人承担。
    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,
基金托管人应报告中国证监会。




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                                          长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议




              四、基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、
证券账户和期货账户以及其他等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金
资产净值和各类基金份额净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函,说
明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。




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                                         长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议




                          五、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;
    2.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和其
他投资所需账户;
    3.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立;
    4.基金托管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产,如有特殊情
况双方可另行协商解决;
    5.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人应予以必要的协助
与配合,但对此不承担任何责任;
    6.基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,
不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下
的实物证券的损坏、灭失,基金托管人不承担责任;
    7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机
构的基金财产,由于该等机构或该等机构会员单位等本托管协议当事人外第三方
的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产造成的损失等不承担责任;
    8.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后,
基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,


                                  14
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同时在规定时间内,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行
验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会
计师签字方为有效。
    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规
定办理退款等事宜,基金托管人应给予充分的协助与配合。
    (三)基金银行账户的开立和管理
    1.基金托管人以基金托管人的名义开设资产托管专户,保管基金财产的银行
存款。该资产托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下,代表所托管
的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一
级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币
收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。基金管理人、基金托管人
可根据实际情况需要,为本基金开立资金清算辅助账户,以办理相关的资金汇划
业务。
    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    (四)定期存款账户
    基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账户,
其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资,基金管理人都必须和
存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。
该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,
并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户
(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中
未体现前述条款,基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证
实书后,基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间
内进行定期存款的投资和支取事宜,若基金管理人提前支取或部分提前支取定期
存款,若产生息差(即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差
额),该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
    (五)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

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    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    (六)债券托管账户的开立和管理
    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司及银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以本基金的名义在中央国
债登记结算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户,
并代表基金进行银行间市场债券的结算。
    (七)股指期货/国债期货的相关账户的开立和管理
    基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账
户,在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名
称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
    (八)其他账户的开立和管理
    1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,
由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定。
    (九)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的
保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限

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公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的
代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由
基金管理人和基金托管人共同办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券
在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基
金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    (十)与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基
金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有规定外,基金管理人代表基金签
署与基金财产有关的重大合同时应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,
并及时将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的
合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金
合同终止后 15 年,但法律法规或监管部门另有规定的除外。
    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。




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                       六、指令的发送、确认及执行

    基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
    (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
    1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
    2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,该文件应加盖公章(已出
具统一授权书的除外)。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字或
签章样本,授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限。
    3.基金托管人在收到授权文件并经电话确认后,授权文件即生效。基金管理
人应在授权文件生效的 5 个工作日内将授权文件原件寄送基金托管人。
    4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权
人及相关操作人员以外的任何人泄漏;但法律法规规定或有权机关要求的除外。
    (二)指令的内容
    1.指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款指
令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
    2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、
金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。
    (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
    1.指令的发送
    基金管理人发送指令应采用传真方式或双方协商一致的其他方式。
    基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
更改对交易指令发送人员的授权,并且基金托管人根据本托管协议确认后,则对
于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人
不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
    指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
    基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴


                                   18
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后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需
要取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。
    2.指令的确认
    基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人
应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基金管
理人。
    3.指令的时间和执行
    基金管理人向基金托管人发送有效划款指令时,应确保基金托管人有足够的
处理时间,除需考虑资金在途时间外,还需给基金托管人留有 2 个工作小时的复
核和审批时间。基金管理人在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划
款指令,基金托管人不保证当天能够执行。有效划款指令是指指令要素(包括收
款人、收款账号、收款银行、金额(大、小写)、款项事由、支付时间)准确无误、
预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。指令传输不及时、
未能留出足够的划款时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承
担。基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余
额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人。基
金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
    基金托管人对符合法律法规、基金合同和本托管协议的指令应在规定期限内
执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。
    (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
    基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发
送人员无权或超越权限发送指令。
    基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执
行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,
并加盖业务用章。
    (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
    若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反基金合同约定
的,应当视情况暂缓或拒绝执行,应及时以书面形式通知基金管理人纠正,基金

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管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,由此
造成的损失由基金管理人承担。
    (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
    基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行,应在发现后
立即采取措施予以弥补;若对基金管理人、基金财产或基金份额持有人造成损失
的,应由基金托管人赔偿由此造成的损失。
    (七)更换被授权人员的程序
    基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应当当日传真通
知基金托管人,同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、
预留印鉴和签字或签章样本。基金托管人在收到授权变更通知并经电话确认后,
授权文件即生效,原授权文件同时废止。基金管理人应在指令授权变更生效后的 5
个工作日内将指令授权书原件寄送基金托管人。被授权人变更通知生效前,基金
托管人仍应按原约定执行指令,基金管理人不得否认其效力。
    (八)其他事项
    基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人。基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任;
基金托管人未执行或未及时执行基金管理人的合法指令,导致基金财产遭受损失
的,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。




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                        七、交易及清算交收安排

    (一)选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构
    1.基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经营机构,并与其签
订证券交易单元使用协议。
    2.基金管理人应及时将本基金财产证券交易单元号.佣金费率等基本信息以
及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
    3.基金管理人与基金托管人配合完成交易单元的合并清算事宜,基金管理人
在交易前应确认相关合并清算事宜已办结。若基金管理人在合并清算办结前交易,
则相关的交收责任由基金管理人承担。
    4.基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期
货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定
的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
    (二)基金投资证券后的清算交收安排

    1.关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公
司多边净额结算要求的证券交易业务:

    (1)基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结
算协议》。
    (2)基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公
司备付金、保证金管理办法有关规定,确定和调整该委托财产最低结算备付金、
证券结算保证金限额,基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最
低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限
责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根
据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
    (3)根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则,如委托财产
T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易,基金
管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸,即该笔资金在 T+1 日不可用也不
可提,该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
    (4)根据法律法规规定,具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的

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股票配售对象,应根据中登深圳分公司业务规则,由基金托管人向中登深圳分公
司提供实际划拨资金的配售对象名单,基金管理人在发送深圳新股网下申购划款
指令时(指令的发送应及时且最晚于 12:00 之前),应配合提供“配售对象 ID 号
码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息,
以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
    (5)根据中国证券登记结算有限责任公司的规定,结算备付金账户内的最低
备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息,因此,基金合同终止时,
基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金
以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项,基金
托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费
用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后,中国证券登记结
算有限责任公司根据结算规则,调增计划的结算备付金以及交易保证金,基金管
理人应配合基金托管人,向基金托管人及时划付调增款项,以便基金托管人履行
交收职责。
    (6)基金管理人签署本协议,即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且
未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时,基金托管人可自行向中国证券登
记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券,
无需基金管理人另行出具书面确认文件。
    2.关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公
司 T+0 非担保结算要求的证券交易:
    (1)对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种(如深圳公司
债大宗交易、资产支持证券等),基金管理人需在交易当日不晚于 14:00 向基金
托管人发送交易应付资金划款指令,同时将相关交易证明文件传真至基金托管人,
并与基金托管人进行电话确认,以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管
理人未及时通知基金托管人有关交易信息,基金托管人有权(但并非确保)仅根
据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据,主动将本基金资金托管账户
中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易
品种的交收,基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
    (2)鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可
由基金托管人指定不交收的模式,并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资

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金划款的时效性要求高,因此,为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完
成,基金管理人在此申明如下:“一旦出现交易后无法履约的情况,基金管理人应
在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管
人指定不履约的交易品种,基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令;
对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种,基金管理人知悉
并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据,
主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完
成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收,基金管理人承诺在日终前向基金托管人
补出具资金划款指令。”
    (3)若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令,或基金管理人在本基
金资金托管账户头寸不足的情况下交易,并最终占用基金托管人所托管其他产品
在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的,基金管理人应在日终
前补足交收款项,并承担可能造成的损失;若是占用了基金托管人其他托管产品
存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产
品交收失败的,所有损失将由基金管理人承担。同时,基金托管人保留根据上海
银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
    (4)对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算(RTGS)方式完成实时交
收的收款业务,基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14:00 向
基金托管人发送交易应收资金收款指令,同时将相关交易证明文件传真至基金托
管人,并与基金托管人进行电话确认,以便基金托管人将交收金额提回至本基金
资金托管账户。
    3.关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公
司 T+N 非担保结算要求的证券交易:
    基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的
清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约
的情况,并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关
交易可以取消交收的,基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面
的取消交收指令,并与基金托管人进行电话确认。
    4.基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险,基金
管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本本基金交易交收失败

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的,基金托管人不承担责任。
    (三)银行间交易的清算交收安排
    1.基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损
失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
    2.基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印
鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上海
清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通知基
金托管人。
    3.基金管理人发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令)
的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指
令需提前 2 个工作小时发送,并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能
留出足够的操作时间,致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失
由基金管理人承担。
    4.基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金财产托管专户有足够的
资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基
金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该
指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基
金托管人的时间视为指令收到时间。
    5.银行间交易结算方式采用券款对付的,托管专户与本基金在登记结算机构
开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨,除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账
户资金退回至托管专户的之外,应当由基金管理人出具资金划款指令,基金托管
人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的头
寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失,基金托管人不承担责任。
    (四)股指期货、国债期货的清算交收安排
    基金财产相关期货投资将另行签订操作备忘录,具体操作按照《期货投资操
作备忘录》(协议名称以实际签署为准)的约定执行。
    (五)交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
    1.交易记录的核对



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    基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实
际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导
致的损失由基金管理人承担。
    2.资金账目的核对
    资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。
    3.证券账目的核对
    基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
    (六)基金申购和赎回业务处理的基本规定
    1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
    2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给
基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性
负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令
及时划付赎回及转出款项。
    3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日
15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完
整。
    4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数
据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可
协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定
保存。
       5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事宜
按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。
       6.关于清算专用账户的设立和管理
       为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专
用账户,该账户由登记机构管理。
       7.对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托



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                                         长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失且基金托管人需予以必要的协助与配合。
    8.赎回和分红资金划拨规定
    拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人
应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,
如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义
务。
    9.资金指令
    除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回资金和分红划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。
    (七)申赎净额结算
    基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式,基金托管账户与“注册登
记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则,即按照托管账
户当日(T 日:资金交收日,下同)应收资金(T-2 日申购申请对应申购净额与 T-3
日基金转换转入申请对应净额之和)与托管账户应付额(T-3 日赎回申请对应赎回
金额扣除归基金资产的费用与 T-3 日基金转换转出申请对应金额扣除归基金资产
的费用之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。
当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00
前从“注册登记清算账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即
通知基金管理人进行账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在交
收日 9:30 前将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指
令将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记清算账户”,基金托管人
在资金划出后立即通知基金管理人进行账务处理。
    如果当日基金为净应收款,基金托管人应及时查收资金是否到账,对于因基
金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生的责
任应由基金管理人承担。
    如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托
管人划付,由此产生的责任应由基金托管人承担。
    (八)基金转换

                                    26
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    1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应
函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
    2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资
金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时
的公告执行。
    3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公
告。
    (九)投资银行存款的特别约定
    1.本基金投资银行存款,必须采用双方认可的方式办理。
    2.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管人,
以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。




                                   27
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                      八、基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1.基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    基金份额净值是指按照每个估值日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除
以当日该类基金份额的余额数量计算,基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小
数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其
规定。
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
经基金托管人复核无误后,按规定公告。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。
    2.复核程序
    基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后,将各类基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。
    3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按
照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强
制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
    1.估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    2.估值方法
    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
    (三)基金份额净值错误的处理方式


                                   28
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    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值错误。
    (四)暂停估值的情形
    1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
    2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3.当前一估值日占基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致的,应当暂停基金估值;
    4.法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (五)基金会计制度
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    (六)基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金
托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不
符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
    (七)基金财务报表与报告的编制和复核
    1.财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
    2.报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
    3.财务报表的编制与复核时间安排
    (1)报表的编制
    基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在季度结
束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月内
完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。
基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事

                                   29
                                        长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


务所审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
    (2)报表的复核
    基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人
应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在
收到后 15 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度
报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 20 日内
完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的
上述文件往来均以传真或双方商定的其他方式进行。
    基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金
托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。核对无误后,基
金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公
章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当
发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外
发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。基金管理人应留足充
分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
    基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,向基金管
理人进行书面或电子确认,以备有权机关对相关文件审核时提示。




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                           九、基金的收益与分配

    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
    (三)收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所
不同,基金管理人可对各类基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一
基金份额享有同等分配权;
    2.在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收
益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配;
    3.本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份
额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。若基金份额持有人选
择红利再投资方式进行收益分配,收益的计算以权益登记日当日收市后计算的两
类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资,红利再投资形式的
基金份额保留到小数点后第 2 位,小数点 2 位以后的部分舍去,由此产生的收益
由基金财产享有;
    4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的各
类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    5.法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在符合法律法规及《基金合同》约定并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后,可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人


                                     31
                                          长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒介公告。
    基金收益分配发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的
时间不得超过 15 个工作日。
    (六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                           十、基金信息披露

    (一)保密义务
    基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,
拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运
作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为
基金管理人或基金托管人违反保密义务:
    1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
    2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法律、法规、规章的规定或有权机
关的要求所做出的信息披露或公开。
    (二)信息披露的内容
    基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金
产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、各类基金份额净值、各
类基金份额累计净值、各类基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金
年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、清算报告、基
金份额持有人大会决议、基金投资股指期货和国债期货的信息披露、基金投资港
股通股票的信息披露、基金投资资产支持证券的信息披露、基金投资中小企业私
募债券的信息披露、基金投资非公开发行股票的信息披露、中国证监会规定的其
他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计后,方可披露。
    基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货/国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等,并充分揭示股指期货/国债期货交易对基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名


                                   33
                                       长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议


资产支持证券明细。
    基金管理人在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内,在中国证监会指
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招
募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额的比例超过基金份额总数 20%的情
形,基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告中披露该
投资者的类别、报告期末持有基金份额及占比、报告期内持有基金份额变化情况
及本基金的特有风险。
    (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
    1.职责
    基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,
基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人
予以公布。
    基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证按照法定方式和限时
履行披露义务。
    基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过指
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过
指定媒介披露。
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
    (1)不可抗力;
    (2)发生暂停估值的情形;
    (3)法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
    2.程序

                                  34
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    按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,
按基金合同规定公布。
    3.信息文本的存放
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可
以在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                           十一、基金费用与税收

    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3. C 类基金份额的销售服务费;
    4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6.基金份额持有人大会费用;
    7.基金的证券、期货交易费用;
    8.基金的银行汇划费用;
    9.基金的账户开户费用、账户维护费用;
    10.因投资港股通股票而产生的各项合理费用;
    11.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    (二)基金管理费的计提比例和计提方法
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管理费的计
算方法如下:
    H=E×1.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (三)基金托管费的计提比例和计提方法
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的
计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数


                                    36
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    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使
无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (四)C 类基金份额的销售服务费
    基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各
项费用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费
率为 0.15%,按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务
费的计算方法如下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
个工作日内从基金财产中支付给登记机构,再由登记机构分别支付给各个销售机
构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
    (五)上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
    (六)不列入基金费用的项目
    1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
    2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3.基金合同生效前的相关费用;
    4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (七)违规处理方式

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    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,
如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。
    (八)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                   38
                                        长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议



                   十二、基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册,保
存期不少于 15 年,但法律法规或监管部门另有规定的除外。如不能妥善保管,则
按相关法规承担责任。
    在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料
送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。




                                   39
                     十三、基金有关文件档案的保存

    (一)档案保存
    基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年,但法
律法规或监管部门另有规定的除外。
    (二)合同档案的建立
    基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
基金托管人。
    (三)变更与协助
    若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
    (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上,但法律
法规或监管部门另有规定的除外。




                                   4-40
                十四、基金管理人和基金托管人的更换

    (一)基金管理人的更换
    1.基金管理人的更换条件
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    (1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
    (2)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
    (3)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他情形。
    2.基金管理人的更换程序
    更换基金管理人必须依照如下程序进行:
    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金
管理人;
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;
    (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
    (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基
金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与
基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值;
    (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费
用在基金财产中列支;
    (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应

                                  4-41
按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
    (二)基金托管人的更换
    1.基金托管人的更换条件
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    (1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
    (2)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
    (3)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
    (4)法律法规及中国证监人规定的和基金合同约定的其他情形。
    2.基金托管人的更换程序
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额
10%(含 10%)以上的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
    (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
    (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,临时基金托管人或新任基
金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核对基
金资产总值和基金资产净值;
    (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计
费用在基金财产中列支。
    (三)基金管理人与基金托管人同时更换
    1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
                                  4-42
    3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管
人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
    (四)新任基金管理人或临时基金管理人接受基金管理,或者新任基金托管
人或临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托
管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责,并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履
行相关职责期间,仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
    (五)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直
接引用法律法规的部分,如法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管
理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持有人大会审议。




                                   4-43
                               十五、禁止行为

    本托管协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
    (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
    (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
    (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人
以外的第三人牟取利益。
    (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
    (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
    (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
    (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
    (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
    (九)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。
    (十)基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    (十一)基金管理人、基金托管人玩忽职守,不按照规定履行职责。
    (十二)基金财产不得用于下列投资或者活动:
    1.承销证券;
    2.违反规定向他人贷款或者提供担保;
    3.从事承担无限责任的投资;
    4.向其基金管理人、基金托管人出资;
    5.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

                                   4-44
    6.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    如法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金
管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    (十三)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及法律、行政法规、中国
证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。




                                  4-45
           十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    (一)托管协议的变更程序
    本托管协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备
案。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1.基金合同终止;
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4. 发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    1.基金财产清算小组
    (1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成
立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金财产清算。
    (2)在基金财产清算小组接管基金之前,基金管理人和基金托管人应按照《基
金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    (3)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    (4)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    2.基金财产清算程序
    (1)基金财产清算小组成立后,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报

                                   4-46
告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    3.基金财产清算的期限为 6 个月,因本基金所持证券流动性受到限制等客观
因素而不能及时变现的,清算期限可相应延长。
    4.清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    5.基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    6.基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
公告。
    7.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有规
定的从其规定。




                                    4-47
                             十七、违约责任

    (一)基金管理人、基金托管人不履行本托管协议或履行本托管协议不符合
约定的,应当承担违约责任。
    (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持
有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金
财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,
仅限于直接损失。
    (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成直接损失的,应就直接损失进
行赔偿;给基金财产造成直接损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有
权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,相应的当事人免责:
    1.不可抗力;
    2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作
为或不作为而造成的损失等;
    3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失
等。
    (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施,尽力防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的
损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
    (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本托管
协议。若基金管理人或基金托管人因履行本托管协议而被起诉,另一方应提供合
理的必要支持。
    (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现错误的,由此造成基金财产或基金份额持有人损失,基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或
消除由此造成的影响。

                                  4-48
                          十八、争议解决方式

    因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议,发生争议时,当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何
一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中
心),根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为上海市,仲裁裁决是
终局的,并对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉
方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同及本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本托管协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。




                                  4-49
                           十九、托管协议的效力

    双方对托管协议的效力约定如下:
    (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章,协议
当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注
册的文本为正式文本。
    (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公
告之日止。
    (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
    (四)本托管协议正本一式六份,协议双方各持二份,上报监管机构二份,
每份具有同等的法律效力。




                                     4-50
                             二十、其他事项

    如发生国家有权机关依法冻结基金份额持有人的基金账户或基金份额时,基
金管理人应予以配合,承担司法协助义务。
    基金管理人、基金托管人和基金管理人指定的期货公司就合同中未尽的与期
货结算资金相关事宜签订《期货交易资金结算三方协议》(以最终签署的协议名称
为准),该协议作为本协议附件。
    除本托管协议有明确定义外,本托管协议的用语定义适用基金合同的约定。
本托管协议未尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




                                  4-51
                    二十一、托管协议的签订

本托管协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日




                              4-52
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