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长安泓润纯债债券C(005346)

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投资类型:债券型 成立日期:2018-06-06 管理人:长安基金... 基金经理:方红涛
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长安泓润纯债债券:长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019年第2次更新)

公告日期:2019-09-20

长安泓润纯债债券型证券投资基金
           招募说明书
     (2019 年第 2 次更新)




基金管理人:长安基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司
                            长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



                                       重要提示
    1、 长安泓润纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年10
月31日证监许可【2017】1953号文(《关于准予长安泓润纯债债券型证券投资基金注册的批
复》)准予注册。
    2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
    3、 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其
对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    4、 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所
带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场,基金份额净值会因为证券/期货市场波动等
因素产生波动。基金不同于银行储蓄存款和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资
者购买基金,既可能按其持有的基金份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资
所带来的损失。
    5、 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管
理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等。
    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开
方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性风险。当
发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债,
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

    6、 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,但低于股票型基

金和混合型基金。
    7、 投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。
    8、 本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00
元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.0000元、从而遭受损失的风险。
    9、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理
人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    10、 投资有风险,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并认真阅读
本招募说明书和基金合同等信息披露文件,根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、
投资经验、资产状况等,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
    11、 单一投资者持有本基金基金份额的比例不得达到或超过基金总份额的50%,但在
                          长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


基金运作过程中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超过50%的
情形除外。
   12、 本招募说明书所载内容截止日为2019年9月17日,有关财务数据和净值表现截止日
为2019年6月30日。
                                     长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


                                                       目 录

第一部分   绪言............................................................................................................ 1
第二部分   释义............................................................................................................ 2
第三部分   基金管理人................................................................................................ 6
第四部分   基金托管人.............................................................................................. 13
第五部分   相关服务机构.......................................................................................... 17
第六部分   基金的募集.............................................................................................. 26
第七部分   基金合同的生效...................................................................................... 27
第八部分   基金份额的申购与赎回.......................................................................... 28
第九部分   基金的投资.............................................................................................. 39
第十部分   基金的业绩.............................................................................................. 49
第十一部分    基金的财产.......................................................................................... 52
第十二部分    基金资产的估值.................................................................................. 53
第十三部分    基金的收益与分配.............................................................................. 58
第十四部分    基金的费用与税收.............................................................................. 60
第十五部分    基金的会计与审计.............................................................................. 62
第十六部分    基金的信息披露.................................................................................. 63
第十七部分    风险揭示.............................................................................................. 69
第十八部分    基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 74
第十九部分    基金合同的内容摘要.......................................................................... 76
第二十部分    托管协议的内容摘要.......................................................................... 91
第二十一部分      对基金份额持有人的服务............................................................ 106
第二十二部分      其他应披露的事项........................................................................ 108
第二十三部分      招募说明书的存放及查阅方式.................................................... 111
第二十四部分      备查文件........................................................................................ 112
                                 长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)




                                       第一部分 绪言
    《长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》(以
下简称“《基金合同》”)编写。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解
释。本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。




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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



                                   第二部分 释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指长安泓润纯债债券型证券投资基金

    2、基金管理人:指长安基金管理有限公司

    3、基金托管人:指交通银行股份有限公司

    4、基金合同:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安泓润纯债债券型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书》

及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织



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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

    20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试

点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民

币资金进行境内证券投资的境外法人

    21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    24、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务

的机构

    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接

受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

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                            长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    38、《业务规则》:指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

    39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

    42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

    43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

    44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

    45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    46、元:指人民币元

    47、A 类基金份额:指在投资人认购/申购基金时收取前端认购/申购费,而不从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

    48、C 类基金份额:指不收取前后端认购/申购费,而是从本类别基金资产中计提销售

服务费的基金份额类别

    49、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

资产的价值总和

    51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    55、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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                                  第三部分 基金管理人
    一、基金管理人情况
    名称:长安基金管理有限公司
    住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层
    法定代表人:万跃楠
    设立日期:2011 年 9 月 5 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2.7 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系人:曹玫
    联系电话:021-2032 9688
    股权结构:

                               股东名称                          股权比例

                       长安国际信托股份有限公司                      29.63%

                 杭州景林投资管理合伙企业(有限合伙)                25.93%

                       上海恒嘉美联发展有限公司                      24.44%

                         五星控股集团有限公司                        13.33%

                     兵器装备集团财务有限责任公司                    6.67%

                                    合计                              100%


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    万跃楠先生,董事,经济学博士。曾任南昌保险学校教师,中国证监会机构监管部处长,
长沙通程实业集团有限公司总裁,特华投资控股有限公司执行总裁,兵器装备集团财务有限
责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职,现任长安基金管理有限公司董事长,
长安财富资产管理有限公司董事。
    黄海涛先生,董事,工商管理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、
副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职,现任长安
国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理,西安财金合作发展基金投资管理有限
公司董事。


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                            长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    高斌先生,董事,硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长,中国证
监会驻深圳证券交易所督察员,中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经
理,期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理,现任上海景林投资发展有限公司总
裁。
    范欢欢女士,董事,管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、
投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位,现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级
经理。
    李莉女士,董事,经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、
同业机构部高级经理,美国 PIMCO 总部香港公司副总裁,现任上海国和现代服务业股权投
资管理有限公司董事总经理,上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表,通联网络支付
股份有限公司监事。
    袁丹旭先生,董事,金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部
副总经理、深圳发展银行(平安银行)总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行
总行私人银行部副总经理,现任长安基金管理有限公司总经理,长安财富资产管理有限公司
董事长。
    田高良先生,独立董事,管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书,陕西
财经学院会计系讲师,西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授,现任西安交通大学
会计学院财务管理系教授。
    张伟先生,独立董事,经济学博士。曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副
主任兼助理研究员,行政部副主任兼副研究员等职,现任清华大学五道口金融学院校友办主
任兼副研究员,东兴证券独立董事。
    傅蔚冈先生,独立董事,法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理,现任上海金
融与法律研究院执行院长,北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。
    2、监事会成员
    孔舰先生,监事,经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理,
兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员,现任兵器装备集团财
务有限责任公司战略研究部副总经理。
    吴缨女士,职工监事,上海财经大学金融学研究生,理学学士。曾任江西电力职大助教,
亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限公司董事会
秘书,上海君创财经顾问有限公司副总经理,上海鼎立实业投资有限公司副总经理,长安基
金管理有限公司综合管理部总经理等职。现任长安基金管理有限公司综合与人力部总经理、
行政总监。
    3、高级管理人员
    万跃楠先生,董事长,简历同上。


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    袁丹旭先生,总经理,简历同上。
    李永波先生,督察长。武汉大学法学学士、民商法学硕士,十二年以上法律、基金从业
经历。曾任上海市源泰律师事务所律师、上海市通力律师事务所律师,上海市律师协会基金
业务委员会委员,长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职,现
任长安基金管理有限公司督察长、党支部书记。
    王健先生,副总经理,工商管理博士,十七年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有
限责任公司市场开发部总监,金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监,长安基金管理有
限公司市场总监等职。
    4、本基金基金经理
    方红涛先生,法学硕士。六年以上证券行业从业经历。曾任国联证券股份有限公司场外
市场部项目负责人、投资经理,资产管理部固定收益部投资经理、投资主办。现任长安基金
管理有限公司基金投资部基金经理。
    刘兴旺先生,硕士,十三年以上证券行业从业经历。曾任申银万国证券股份有限公司固
定收益总部研究员、华宝兴业基金管理有限公司固定收益部基金经理助理、泰信基金管理有
限公司基金经理、国投瑞银基金管理有限公司基金经理、国联证券资产管理部副总经理兼固
收业务总监、长安基金管理有限公司投资经理等职,现任长安基金管理有限公司固收总监、
基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    袁丹旭先生,简历同上。
    徐小勇先生,工商管理硕士,二十三年以上金融行业从业经历。曾就职于建设银行总行
信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司,曾任银河基金管理有
限公司研究员、基金经理,华泰证券(上海)资产管理有限公司权益部负责人等职,现任长
安基金管理有限公司总经理助理、投资总监、基金经理。
    吴土金先生,经济学硕士,十年以上金融行业从业经历。曾任长城证券股份有限公司研
究员,国投瑞银基金管理有限公司研究员,平安养老保险有限公司组合经理,财通证券资产
管理有限公司基金经理,德邦基金管理有限公司事业部总监,现任长安基金管理有限公司总
经理助理。
    林忠晶先生,经济学博士,九年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高
级分析师,中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员,长安基金管理有限公司产品经理、
战略及产品部副总经理、量化投资部(筹)总经理、基金投资部副总经理等职,现任长安基
金管理有限公司基金投资部总经理、基金经理。
    顾晓飞先生,工商管理硕士,十年以上金融行业从业经历。曾任天隼投资咨询管理有限
公司研究员,天治基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司研究员,国泰基金管理有限公
司研究员和基金经理助理,海富通基金管理有限公司基金经理等职,现任长安基金管理有限


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公司权益投资总监、基金经理。
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制基金季度、半年度和年度报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止
违法违规行为的发生。
    2、基金管理人承诺防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;


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    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    (8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
    (11)贬损同行,以抬高自己;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)以不正当手段谋求业务发展;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;
    (15)其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的目标
    (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定,坚持基金份额持
有人利益最大化原则,自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念;
    (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;
    (3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露;
    (4)确保投资管理活动中公平对待不同投资组合,保护投资者合法权益。
    2、内部控制的原则
    (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;


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    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有
资产、其它资产的运作严格分离;
    (4)相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;
    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、制订内部控制制度的原则
    (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定,必须把国
家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中;
    (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空
白或漏洞;
    (3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度以审慎经营、
防范和化解风险为出发点;
    (4)适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。
    4、内部控制的制度体系
    公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制
度系列构成,这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系,在公司章程的指引和
约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。
    内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开,同时又是对公司各项基本管理制
度的总揽和原则指导。
    基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范,涵盖公司各
项业务及管理活动的各个方面,为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管
理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。
    部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。
    三层内部控制制度体系在不同的控制层次上,对公司经营管理活动的决策、执行和监督
进行规范,将公司在经营管理活动中可能发生的风险,根据不同的决策层和执行层的权利与
责任进行分解,并对决策和执行过程中的风险点和风险因素,通过相应的内部控制制度予以
防范和控制,实现公司的合法合规运行,强化公司的内部风险控制,从而维护公司股东和基
金份额持有人的利益。
    5、内部控制的监控防线
    公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线:


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    (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责,并制定详
细的岗位说明和业务流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承
担岗位责任;
    (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业
务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
    (3)建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督
反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动,并对内部控制制
度的执行情况实行严格的检查和反馈。
    6、基金管理人关于内部控制制度的声明
    基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董
事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部
控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内
部控制制度。




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                               第四部分 基金托管人
    一、基金托管人情况
    (一)基本情况

    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

    法定代表人:彭纯

    住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

    办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

    邮政编码:200336

    注册时间:1987年3月30日

    注册资本:742.63亿元

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

    联系人:陆志俊

    电   话:95559

    交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,

总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易

所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资

本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500

强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

    截至2019年3月31日,交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月,交通

银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。

    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

    (二)主要人员情况

    彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

    彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、



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执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责

任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任

本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本

行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁

木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究

生部获经济学硕士学位。

     任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

     任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中

国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司

非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7

月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副

总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988

年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建

设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士

学位。

     袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

    袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行

资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12

月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级

经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经

学院获硕士学位。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至2019年3月31日,交通银行共托管证券投资基金418只。此外,交通银行还托管了基

金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私

募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资

资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管

中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,

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有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

    (二)内部控制原则

    1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

    2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机

制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环

节,建立全面的风险管理监督机制。

    3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的

自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

    4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保

各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

    5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础

上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

    6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险

控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

    (三)内部控制制度及措施

    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务

指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,

确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交

通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交

通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通

银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,

并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规

范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露

由专人负责。

    托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、

全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控

制评审。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

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    交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的

核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、

基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督

和核查。

    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以

纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,

督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有

权报告中国证监会。

    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。
    四、其他事项

    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受

到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的

高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。




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                             第五部分 相关服务机构
    一、基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)长安基金管理有限公司直销中心
    名称:长安基金管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼
    法定代表人:万跃楠
    电话:021-2032 9866
    传真:021-2032 9899
    联系人:吴昱
    客户服务电话:400-820-9688
    (2)长安基金管理有限公司网上交易平台
    网上交易平台包括基金管理人公司网站(www.changanfunds.com)和基金管理人指定电
子交易平台。
    个人投资者可登陆基金管理网站(www.changanfunds.com)和基金管理人指定电子交易
平台,在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关
基金网上交易的具体业务规则后,通过基金管理人网上交易平台办理开户、申购、赎回等业
务。具体交易细则请参阅基金管理人相关公告。
    2、其他销售机构

   (1) 深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    法定代表人:薛峰
    客服电话:400-6788-887

    公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

   (2) 上海天天基金销售有限公司

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
    法定代表人:其实
    客服电话:400-181-8188

    公司网址:www.1234567.com.cn

   (3) 上海好买基金销售有限公司

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注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(4) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(5) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
公司网址:www.yilucaifu.com
(6) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com
(7) 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张磊
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com

(8) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华


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客服电话:400-888-8666
公司网址:www.gtja.com
(9) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人: 霍达
客服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(10)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

法定代表人:孙树明
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(11)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(12)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
客服电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(13)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
公司网址:www.swhysc.com


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(14)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(15)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客服电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
(16)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:张智河
客服电话:0532-96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(17)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(18)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(19)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396


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公司网址:www.gzs.com.cn
(20)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(21)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(22)东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人:赵俊
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
(23)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
客服电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(24)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
客户电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(25)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
客服电话:400-109-9918
公司网址:www.cfsc.com.cn


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(26)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:400-160-0109
公司网址:www.gjzq.com.cn
(27)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:中国武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
客服电话:400-800-5000
公司网址:www.tfzq.com
(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:400-076-6123
公司网址:www.fund123.cn
(29)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(30)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
公司网址:www.wg.com.cn
(31)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
客服电话:4000-466-788
公司网站:www.66zichan.com
(32)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


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                          长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.taichengcaifu.com
(33)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
法定代表人:王翔
客服电话:021-65370077
网站:www.jiyufund.com.cn
(34)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(35)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人:路昊
客服电话:400-111-5818
公司网址:www.huaruisales.com
(36)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际大厦南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(37)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服电话:025-66996699
公司网址:www.suning.com
(38)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:中国上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399


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   公司网址:www.noah-fund.com
    (39)平安证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
   办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
   法定代表人:谢永林
   客服电话:95511-8

   公司网址:www.pingan.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时
公告。
   二、登记机构
   名称:长安基金管理有限公司
   注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室
   办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼
   法定代表人:万跃楠
   联系电话:021-2032 9771
   传真:021-2032 9741
   联系人:欧鹏
   三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   联系电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   联系人:陆奇
   经办律师:安冬、陆奇
   四、审计基金财产的会计师事务所
   名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层
   办公地址:上海市南京西路 1266 号恒隆广场 1 期 50 楼
   法定代表人:邹俊
   电话:021-22122888
   传真:021-62881889
   联系人:黄小熠

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经办注册会计师:水青、黄小熠




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                               第六部分 基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》等有关法律法规及《基金合同》,经 2017 年 10 月 31 日中国证监会证监
许可〔2017〕1953 号文件注册募集。募集期自 2018 年 4 月 27 日到 2018 年 6 月 1 日止,共
募集了 240,176,668.06 份,有效认购户数为 227 户。本基金的类型为债券型,基金存续期为
不定期。




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                           第七部分 基金合同的生效
    一、 基金合同的生效情况
    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于 2018 年 6 月 6 日正式生
效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5,000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作
日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。




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                         第八部分 基金份额的申购与赎回
    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告

中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。

    若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过

上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。

    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。

    二、申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。

    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为

基准进行计算;


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    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购成立;

基金登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,

申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息

等任何损失。

    基金份额持有人提交赎回申请,赎回成立;基金登记机构确认赎回时,赎回生效。

    基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基

金合同和本招募说明书有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、

银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流

程时,则赎回款项划付时间相应延迟。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构已经接收

到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人

应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

    在法律法规允许的范围内,本基金登记机构、基金管理人可根据相关业务规则,对上述

业务办理时间进行调整,本基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规

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定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

    五、申购和赎回的数量限制

    1、申购金额的限制

    (1)投资人通过基金管理人网上交易平台(目前仅针对个人投资者)和除基金管理人

之外的其他销售机构申购本基金份额,首次申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元人民币

(含申购费),其他销售机构可根据自己的情况调整首次申购和追加申购单笔最低金额限制。

投资人在基金管理人直销中心(网上交易平台除外)首次申购本基金份额,最低金额为 10,000

元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额 1,000 元人民币(含申购费)。本基金直销中

心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

    投资者将分配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不

受最低申购金额的限制。

    基金管理人之外的销售机构的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易需受基金

管理人直销中心最低金额的限制。

    (2)投资人可多次申购,本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制,

未来基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的

招募说明书或相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

    (3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    2、赎回份额的限制

    基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回,基金份额持有人在销售机构赎

回时,每笔赎回申请不得少于 10.00 份基金份额;基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在

销售机构保留的基金份额余额不足 10.00 份的,需一并全部赎回。各销售机构对赎回限额有

其他规定的,以各销售机构的业务规则为准。

    3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

    六、申购和赎回的费率及其用途

    1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推

广、销售、登记等各项费用。

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    2、投资人申购本基金 A 类基金份额时支付申购费用,申购费率按照申购金额递减,申

购本基金 C 类基金份额不需要支付申购费用。投资者有多笔申购,适用费率按单笔分别计

算。

    本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下:

             申购金额(M)                     申购费率

              M<100 万元                   0.80%

          100 万≤M<300 万元               0.50%

          300 万≤M<500 万元               0.30%

              M≥500 万元                   1000 元/笔

    3、本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金 A 类基金份额

和 C 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有人承担,

基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。

    对于 A 类基金份额的赎回费,对持续持有期少于 30 日(不含 30 日)的赎回费全额计

入基金财产;对持续持有期长于 30 日(含 30 日)少于 90 日(不含 90 日)的投资人,将赎

回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 90 日(含 90 日)但少于 180 日(不含

180 日)的投资人,将赎回费总额的 50%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基

金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

    本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定。

    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:

            持有时间(Y)                 赎回费率

            Y<7 日                       1.50%

            7 日≤Y<180 日               0.10%

            Y≥180 日                     0%

    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:

            持有时间(Y)                 赎回费率

            Y<7 日                       1.50%

            7 日≤Y<30 日                0.10%

            Y≥30 日                      0%

    4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照

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《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管机构

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制,

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律法规以及监管部门、自律

规则的规定。

    七、申购份额与赎回金额的计算

    1、本基金申购份额的计算

    (1)A 类基金份额的申购

    A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

    1)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

        申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

    2)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-申购费用

        申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

    上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益由基金财产享

有。

    例:某投资人投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额,对应的申购费率为 0.80%,

假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元,则其可得到的申购份额为:

    净申购金额=50,000/(1+0.80%)= 49,603.17 元

    申购费用=50,000-49,603.17=396.83 元

    申购份额=49,603.17/1.0585=46,861.75 份

    即:投资人投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额的

基金份额净值为 1.0585 元,则可得到 46,861.75 份 A 类基金份额。

    (2)C 类基金份额的申购

    C 类基金份额不收取申购费,申购份额的计算方法如下:

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    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值

    上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益由基金财产享

有。
    例:某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元,假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净
值为 1.0585 元,则可申购的 C 类基金份额为:
    申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份
    即:投资人投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额的
基金份额净值为 1.0585 元,则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。

    2、本基金赎回金额的计算

    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的计算方法一样,均采用“份额赎回”

方式,赎回价格以 T 日各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算,赎回金额的计算方

法如下:

    赎回总金额=赎回份额×T 日某类基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额赎回费用

    上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益由基金财产享

有。

    例:某基金份额持有人持有 10,000 份 A 类基金份额,持有 150 日后决定全部赎回,对

应的赎回费率为 0.10%,假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元,则可得

到的净赎回金额为:

    赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元

    赎回费用=13,567.00×0.10%=13.56 元

    净赎回金额=13,567.00-13.56=13,553.44 元

    即:基金份额持有人持有 10,000 份 A 类基金份额 150 日后全部赎回,假设赎回当日 A

类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元,则可得到的净赎回金额为 13,553.44 元。

    例:某基金份额持有人持有 10,000 份 C 类基金份额 150 日后决定全部赎回,对应的赎

回费率为 0%,假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元,则可得到的净赎回

金额为:

    赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元

    赎回费用=13,567.00×0%=0 元


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    净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00 元

    即:基金份额持有人持有 10,000 份 C 类基金份额 150 日后全部赎回,假设赎回当日 C

类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元,则可得到的净赎回金额为 13,567.00 元。

    3、本基金基金份额净值的计算

    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算和公告基金份额净值,本基金各类基金

份额净值的计算,均保留到小数点后第 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或

损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后计算,并在

T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    八、申购和赎回的登记

    1、投资者 T 日申购基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续,

投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

    2、投资人 T 日赎回基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。

    3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,并最迟

于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

    九、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以上

的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,

经与基金托管人协商确认后,应当暂停接受基金申购申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

    5、接受某笔或某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或超过基金

总份额的 50%,或者可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形。

    6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

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                              长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上公告。如果投资人的申购申请全部

或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项(不含利息)将退还给投资人。在暂停申购的情况消除

时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

       十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款

项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时,经与基金托管人协商确认后,应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足

额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情形,按基金合同和招募说明

书的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以

撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

       十一、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时,按

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正常赎回程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为

因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对

其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量

的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时

可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到

全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请

与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日各类基金份额的基金份额净值为

基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未

作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎

回最低份额的限制。

    本基金发生巨额赎回时,在单个基金份额持有人超过基金总份额 30%以上的赎回申请

等情形下,基金管理人应当延期办理赎回申请:对于该基金份额持有人当日超过上一开放日

基金总份额 30%以上部分的赎回申请,应当全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有

人未超过上述比例的部分,基金管理人根据前述的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申

请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受

理的部分赎回申请将被撤销。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在规定期限内在

指定媒介公告。

    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应按规定向中国证监会备案,并在规

定期限内在指定媒介公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。

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    3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信

息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,

并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值;也可以根据实际情况在暂停公告中明

确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

    十三、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。

    十四、基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

    十五、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    十六、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    十七、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    十八、基金份额的冻结、解冻和质押

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。

    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人

将制定和实施相应的业务规则。




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                               第九部分 基金的投资
    一、投资目标

    在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求超越业绩比较基准的投资回

报和基金资产的长期稳健增值。

    二、投资范围

    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、

地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、

次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产

支持证券、国债期货、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银

行存款)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

相关规定)。

    本基金不投资股票、权证,也不投资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、

可交换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%,每个交易日

日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金所持有的现金或者到期日在一年以

内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行

适当程序后调整本基金的投资比例规定。

    三、投资策略

    1、久期策略

    久期策略主要指综合各类经济和市场情况,确定债券组合的久期水平。

    本基金将全面、深入研究影响利率变化的宏观因素,如经济增长率、通货膨胀、国际收

支等的变化,进而判断经济政策的基调和走向,结合债券市场资金供给结构、流动性充裕情

况以及投资人避险情绪等的变化,判断和预测未来利率的可能走势,从而确定并调整债券组

合的整体久期水平。

    2、债券类属配置策略



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    类属配置策略即决定资金在不同类型债券间的分配策略。

    本基金将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、货币政策的深入分析以

及对宏观经济的持续跟踪,结合市场上主要的债券配置机构资金的情况,利率债和信用债的

利差及变化趋势,深入分析利率债和信用债的相对投资价值,确定利率债和信用债的配置侧

重和比例,并根据市场的变化趋势,及时进行调整。

    3、期限结构策略

    期限结构策略指通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对长、中、短期债券进行合理

配置。具体来看,期限结构策略可分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的

子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限债券利差较大时,买入期限位于收

益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,获得资本利得收益。

    子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡的

市场;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两

头下降较中间下降更多的蝶式变动市场;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收

益率曲线,适用于收益率曲线水平移动的市场。

    4、信用策略

    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两方面影响,一是该信

用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于上述

两方面因素,本基金分别采用以下分析策略:

    基于信用利差曲线变化的策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影

响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合

各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的投资比例及分行业的投

资比例。

    基于信用债信用变化的策略:发行人信用发生变化后,本基金将采用变化后的债券信用

级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风

险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等。

    5、个券精选策略

    运用特定跟踪策略,根据特定信用产品的特定特点,进行持续跟踪评级和判断,配置在

持有期内信用级别上调可能性比较大的产品,并规避持有期内信用级别下调可能性比较大的

产品。

    运用相对价值策略,对同类债券的利差进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平

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                              长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


的未来走势做出判断,找到价值被低估的个券,进行债券置换。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率水平等基本面因素,并且结合债券市场宏观分析的结果,评估资产支持证券的信用风

险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,辅以量化模型分析,评估其内在价值进行投资。

    7、证券公司短期公司债券投资策略

    本基金将根据审慎原则,密切跟踪发行主体的资产负债率和现金流等基本面情况以及债

券的信用评级、收益率和投资人数量及流动性情况,重点投资具有较好流动性和具有较高相

对投资价值的品种,力求在控制风险的前提下提高投资收益。

    8、中小企业私募债投资策略

    本基金将根据审慎原则,密切跟踪中小企业私募债的信用风险变化和流动性情况,通过

对中小企业私募债进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债的比例限制,严格控

制风险,并充分考虑单只中小企业私募债对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流

动性管理后,决定投资品种。

    9、国债期货投资策略

    本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将根据

法律法规的规定,以套期保值为主要目的,结合对宏观经济运行情况和政策趋势的分析,预

测债券市场变动趋势。通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国债期货和现

货基差、套期保值的有效性等指标进行持续跟踪,通过多头或空头套期保值等策略进行套期

保值操作。

    10、回购套利策略

    本基金将在考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素的情况下,在风险可控及

法律法规允许的范围内,通过债券回购融入和滚动短期资金,投资于收益率高于融资成本的

债券等其他金融工具,获得杠杆放大收益。

    四、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%;

    (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金所持有的现

金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包



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括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (10)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,到期后不得展期;

    (12)本基金参与国债期货投资,需遵从以下投资限制:

     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;

     2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%;

     3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债

期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

     4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 30%;

     (13)本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

     (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的,

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

     (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

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回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保持一致;

    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(9)、(14)、(15)项另有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规

和监管部门另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金的上述限制相应变更或取消。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行

适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

    3、关联交易

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。
    五、业绩比较基准


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    本基金的业绩比较基准为中国债券综合全价指数的收益率。
    中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场
总体走势的代表性指数,样本券涵盖的范围更加全面,包括主要交易市场(银行间市场、交
易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和不同期限(长期、中期、短期等)等几乎
所有债券种类,具有广泛的代表性,能够更好反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
鉴于中国债券综合全价指数的权威性和代表性、指数的编制方法,结合本基金的投资范围和
投资策略,本基金管理人认为,中国债券综合全价指数的收益率作为本基金的业绩比较基准
能够更好反映本基金的风险收益特征。

    如果今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,或有

其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金,或本指数停止编制时,基金管

理人可根据本基金的投资策略或投资范围,经和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履

行适当程序后变更或调整业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

    六、风险收益特征

    本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,但低于股票型基金和

混合型基金。

    七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的

利益;

    2、有利于基金财产的安全与增值;

    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

    八、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏。

    本报告期截至 2019 年 6 月 30 日,财务数据未经审计。

    1、 报告期末基金资产组合情况

     序        项目                      金额                        占 基金总资 产的比



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                                                                       例(%)

 1       权益投资                                          -                           -

         其中:股票                                        -                           -

 2       基金投资                                          -                           -

 3       固定收益投资                       209,768,937.00                        83.38

         其中:债券                         209,768,937.00                        83.38

         资产支持证券                                      -                           -

 4       贵金属投资                                        -                           -

 5       金融衍生品投资                                    -                           -

 6       买入返售金融资产                     34,400,565.15                       13.67

         其中:买断式回购的买
                                                           -                           -
             入返售金融资产

         银 行 存款 和结 算 备付
 7                                             1,525,853.61                        0.61
             金合计

 8       其他各项资产                          5,879,615.15                        2.34

 9       合计                               251,574,970.91                       100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。



3、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。



4、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。



5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。


6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


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                                                                  占基金资产净值比例
序号                债券品种                 公允价值
                                                                            (%)
     1              国家债券              14,960,609.00                    6.08
     2              央行票据                      -                          -
     3              金融债券              98,698,909.00                    40.09
           其中:政策性金融债             88,404,909.00                    35.91
     4              企业债券              59,549,619.00                    24.19
     5       企业短期融资券               18,171,000.00                    7.38
     6              中期票据              18,388,800.00                    7.47
     7     可转债(可交换债)                     -                          -
     8              同业存单                      -                          -
     9                其他                        -                          -
  10                  合计               209,768,937.00                    85.20


 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                              占基金资产净
序号     债券代码        债券名称         数量(张)         公允价值
                                                                                 值比例(%)

 1        170212         17国开12           300,000       31,035,000.00            12.60
 2        1880279       18恒逸债01          200,000       20,194,000.00            8.20

                        18海安开投
 3       101800702                          180,000       18,388,800.00            7.47
                         MTN001

 4       041800133     18灵山CP001          180,000       18,171,000.00            7.38

 5        136832         16正大债           130,000       12,963,600.00            5.27



 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。



 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。



 10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

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   11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

   本基金本报告期内未进行股指期货交易。



   12、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   13、本期国债期货投资政策

   本基金本报告期内未进行国债期货交易。



   14、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

   本基金本报告期内未进行国债期货交易。



   15、 本期国债期货投资评价

   本基金本报告期内未进行国债期货交易。



   16.1 投资组合报告附注

   16.1.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。



   16.1.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库

之外的股票。


   16.1.3 其他资产构成

   序号                    名称                                    金额

     1                存出保证金                                21,278.14

     2              应收证券清算款                                   -

     3                   应收股利                                    -

     4                   应收利息                             5,779,007.80

     5                应收申购款                                79,329.21

     6                其他应收款                                     -

     7                   待摊费用                                    -



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 8                   其他                                       -

 9                   合计                                5,879,615.15


16.1.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



16.1.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限股票。



16.1.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                              第十部分 基金的业绩
     本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
     本基金合同生效日为2018年06月06日,基金业绩截止日为2019年6月30日。
     1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
     长安泓润纯债债券A净值表现

                                                       业绩比较基
              净值增     净值增长率    业绩比较基
阶段                                                   准收益率标       ①-③      ②-④
              长率①      标准差②     准收益率③
                                                          准差④

过去三个                                                                           -0.0
               0.95%       0.04%         -0.24%           0.06%        1.19%
月                                                                                  2%

过去六个                                                                           -0.0
               2.36%       0.04%          0.24%           0.06%        2.12%
月                                                                                  2%

2018年6月6
                                                                                   -0.0
日至2018年     3.57%       0.05%          3.05%           0.06%        0.52%
                                                                                    1%
12月31日

自基金合
                                                                                   -0.0
同生效起       6.01%       0.05%          3.29%           0.06%        2.72%
                                                                                    1%
至今
本基金整体业绩比较基准为:中国债券综合全价指数的收益率。
长安泓润纯债债券C净值表现
                                                       业绩比较基
              净值增     净值增长率    业绩比较基
阶段                                                   准收益率标       ①-③      ②-④
              长率①      标准差②     准收益率③
                                                          准差④

过去三个                                                                           -0.0
               0.90%       0.04%         -0.24%           0.06%        1.14%
月                                                                                  2%
过去六个                                                                           -0.0
               2.25%       0.04%          0.24%           0.06%        2.01%
月                                                                                  2%
2018年6月6
                                                                                   -0.0
日至2018年     3.46%       0.05%          3.05%           0.06%        0.41%
                                                                                    1%
12月31日



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自基金合
                                                                                  -0.0
同生效起       5.79%      0.05%          3.29%           0.06%        2.50%
                                                                                   1%
至今
本基金整体业绩比较基准为:中国债券综合全价指数的收益率。
    2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较




    根据基金合同的规定,自基金合同生效日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金
合同要求。本基金在建仓期结束后,各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约定。
基金合同生效日至报告期末,本基金运作时间已满一年。图示日期为2018年06月06日至2019
年06月30日。




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    根据基金合同的规定,自基金合同生效日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金
合同要求。本基金在建仓期结束后,各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约定。
基金合同生效日至报告期末,本基金运作时间已满一年。图示日期为2018年06月06日至2019
年06月30日。




                                        51
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                            第十一部分 基金的财产
    一、基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资

产的价值总和。

    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销

售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




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                         第十二部分 基金资产的估值
    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    三、估值方法

    1、交易所市场交易的固定收益品种的估值

    (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(本基金合同另有规定

的除外),按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;

    (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(本基金合同另有规定的

除外),按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;

    (3)在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债券,采用估值技术确定

公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值;

    (4)在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,对存在活跃市场的情况

下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计

量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;对于不存在市场

活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。

    2、银行间市场交易的固定收益品种的估值

    (1)银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日

的估值净价进行估值;

    (2)对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日

的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记

期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值;

    (3)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与

二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本进

行估值。

    3、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    4、同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构


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未提供估值价格的,按成本估值。

    5、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易

日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值

计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付。

    四、估值程序

    1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除以当

日该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有

规定的,从其规定。

    基金管理人应于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规

定公告。

    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金

份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。

    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

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    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (5)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证

监会备案。

    (3)前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行

做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,基金管理人和基金托管人应本着平

等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日占基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停基金

估值;

    4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责

计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资

产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。

    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按上述“三、估值方法”的第 7 项进行估值时,所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司等发送的数据

错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但

                                        56
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未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




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                         第十三部分 基金的收益与分配
    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    三、基金收益分配原则

    1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基

金管理人可对各类基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等分

配权;

    2、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,

具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选择现金

红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本

基金默认的收益分配方式是现金分红。若基金份额持有人选择红利再投资方式进行收益分配,

收益的计算以权益登记日当日收市后计算的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金

份额进行再投资,红利再投资形式的基金份额保留到小数点后第 2 位,小数点 2 位以后的部

分舍去,由此产生的收益由基金财产享有;

    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份

额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

    在符合法律法规规定及《基金合同》约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前

提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,可对基金

收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在

指定媒介公告。

    四、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


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    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。

    基金收益分配发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超

过 15 个工作日。

    六、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》

执行。




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                         第十四部分 基金的费用与税收
    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。基金管理费的计算方法如

下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺

延至最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的计算方法

如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值


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                            长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支

付日支付。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本

基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%,按前一日

C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

中支付给登记机构,再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日或不

可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财

产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                            长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



                         第十五部分 基金的会计与审计
    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协

议约定方式确认。

    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                                长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



                             第十六部分 基金的信息披露
       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。

       二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资

料。

       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

       五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    (一)《基金合同》、基金招募说明书、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。




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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明

书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

    (二)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    (三)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    (四)基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后的每个工作日,基金管理人应当在每个工作日的次

日,通过网站、基金销售机构以及其他媒介,披露该工作日本基金各类基金份额的基金份额

净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和各

类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日(或自然日)的次日,

将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

    (五)基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构查阅或者复制

前述信息资料。

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    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    在本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组

合资产情况及其流动性风险分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人应当在基金季度报告、半年度报告、年度报告等基金定期报

告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有基金份额及

占比、报告期内持有基金份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除

外。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    (七)临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止《基金合同》;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

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   6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

   7、基金募集期延长;

   8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

   9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

   10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十;

   11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

   12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

   13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

   14、重大关联交易事项;

   15、基金收益分配事项;

   16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

   17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;

   18、基金改聘会计师事务所;

   19、变更基金销售机构;

   20、更换基金登记机构;

   21、本基金开始办理申购、赎回;

   22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

   23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

   24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

   25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

   26、本基金推出新业务或服务;

   27、调整基金份额类别设置;

   28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

   29、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时;

   30、中国证监会规定和《基金合同》约定的其他事项。

   (八)澄清公告



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    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (九)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    (十)投资国债期货的相关公告

    基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)

等文件中披露国债期货的交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并

充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    (十一)投资资产支持证券的相关公告

    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明

细。

    (十二)投资中小企业私募债的相关公告

    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金年度

报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小

企业私募债的投资情况。

    (十三)投资证券公司短期公司债券的相关公告

    基金管理人应当在临时报告和定期报告中及时披露证券公司短期公司债券的投资情况。

    (十四)中国证监会规定的其他信息。

       六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

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                              长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管

理人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子方式复核审查并确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    七、信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场

所,供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所,以供公众

查阅、复制。

    八、暂停或延迟信息披露的情形

    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

    1、不可抗力;

    2、发生暂停估值的情形;

    3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。




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                             第十七部分 风险揭示
    一、市场风险

    本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,宏观和微观经济

因素、国家政策、市场变动、行业与个券业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度

等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场风险,这种风险主要包括:

    1、经济周期风险

    随着经济运行的周期性变化,国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能

呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。

    2、政策风险

    因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化,导

致证券市场波动而影响基金投资收益,产生风险。

    3、利率风险

    利率的波动会导致证券价格和收益率的波动;同时,利率直接影响着债券的价格和收益

率,从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券,其收益水平可能会受到利率变

化的影响。

    4、杠杆风险

    本基金可以通过债券回购放大杠杆,进行杠杆操作将会放大组合收益波动,对组合业绩

稳定性有较大影响,同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平,在市场下行或杠杆成本异

常上升时,有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。

    5、再投资风险

    再投资获得的收益又被称作利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再

投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资

策略的顺利实施。

    6、购买力风险

    如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基

金资产的保值增值。

    二、信用风险

    信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者交易

对手未能按时履约的风险。包括:


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    1、债务人违约风险:本基金投资于债券市场,如遇发债主体信用状况恶化,信用评级

下降,会导致债券价格下降进而影响基金财产收益水平。严重的,甚至出现到期不能履行合

约进行兑付,将给本基金带来损失。

    2、交易对手方违约风险:当固定收益证券交易对手违约时,将直接导致基金资产的损

失,或导致本基金不能及时抓住市场机会,对投资收益产生影响。

    三、操作风险

    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反

操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等

风险。

    四、管理风险

    1、基金管理人管理风险

    本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响基金收益水平。这

种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能达到预期收益

目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。

    2、新产品创新带来的风险

    随着中国证券市场不断发展,各种国外的投资工具也将被逐步引入,这些新的投资工具

在为基金资产提供保值增值功能的同时,也会产生一些新的风险,例如利率期货带来的期货

投资风险,期权产品带来的定价风险等。同时,基金管理人也可能因为对这些新的投资产品

的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。

    五、估值风险

    本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或经济环境发生重大变化

时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金托管人将共同协商,参

考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,使调整后的基金资产净值

更公允地反映基金资产价值。

    六、流动性风险

    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流

动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

    1、基金申购、赎回安排

    本基金申购、赎回安排的具体规则请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购

与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。

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                            长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易

场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政

府债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、

政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、

国债期货、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环

境下本基金的流动性风险适中。

    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份

额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时,在部分延期赎回时,如本基金

单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的部分,

基金管理人应当对其进行延期办理。

    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基

金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取

延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定

价、暂停基金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使

用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使

用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,

可能导致投资人的赎回申请无法得到及时确认、赎回款项无法得到及时支付、赎回价格因摆

动定价机制存在更多的不确定性等情形,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定

进行操作,全面保障投资者的合法权益。

    七、衍生品投资风险

    本基金可投资于国债期货,国债期货作为金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资国

债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操

作风险以及到期日风险和交割风险。具体为:

    1、市场风险是指由于国债期货价格变动而给投资人带来的风险。

    2、流动性风险是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。

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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    3、基差风险是指国债期货与国债现货价格之间价格差的波动所造成的风险,以及不同

国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。

    4、保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持国债期货合约头寸所要求的

保证金而带来的风险。

    5、信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

    6、操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现

故障等原因造成损失的风险。

    7、到期日风险是指国债期货合约到期时,如本基金仍持有未平仓合约,交易所将按照

交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割,本基金存在无法继续持有到期合约的可能,

具有到期日风险。

    8、交割风险

    国债期货合约采取实物交割方式,如本基金未能在规定期限内如数交付可交割国债或者

未能在规定期限内如数缴纳交割货款,将构成交割违约,交易所将收取相应的惩罚性违约金。

    八、投资特定证券面临的风险

    本基金的投资范围包括资产支持证券和中小企业私募债券,投资这两类证券面临其特有

的风险。

    1、投资资产支持证券的风险

    资产支持证券是一种债券性质的金融工具,风险主要包括资产风险及证券化风险。资产

风险来源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等;证券化风险主要包括信用评级风

险、法律风险等。

    2、投资中小企业私募债的风险

    中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券。由于不能公开

交易,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市

场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更

大的负面影响和损失。

    九、其他风险

    1、技术风险

    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导

致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限

显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

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    2、大额申购/赎回风险

    本基金是开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化,若

是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金;或由于投资人

的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要,则可

能使基金资产净值受到不利影响。

    3、认购/申购申请全部或部分确认失败的风险

    本基金单一投资人累计认购金额不得达到或超过基金募集总金额的 50%,基金管理人

接受某笔或某些认购申请可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权

拒绝该等全部或部分认购申请。如基金管理人接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资

者持有基金份额的比例达到或超过基金总份额的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前

述 50%比例要求的情形,基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购申请。

    4、延期或暂停赎回风险

    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现

困难,基金份额持有人在赎回基金份额时可能会遇到部分延期赎回或暂停赎回等风险。

    5、不可抗力风险

    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金

管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响基金的申购和赎回按正

常时限完成的风险。




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           第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通

过之日起生效,并自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财

产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。

    2、在基金财产清算小组接管基金之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    5、基金财产清算程序:

    (1)基金财产清算小组成立后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;


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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    6、基金财产清算的期限为 6 个月,因本基金所持证券流动性受到限制等客观因素而不

能及时变现的,清算期限可相应延长。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有规定的从其

规定。




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                         第十九部分 基金合同的内容摘要
       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一)基金份额持有人的权利与义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;


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    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

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定期定额投资和非交易过户等业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

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    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设或注销资金账户、证券账户、期货账户等投资所

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需的其他账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基

金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设或注销基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他

账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清

算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另

有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业

顾问提供的情况除外;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理

人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

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    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规、本合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其

赔偿责任不因其退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    本基金基金份额持有人大会不设日常机构。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规和

中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

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    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下,调整基金份额类别设置或申购费率,或调低赎回费率、销售服务费率或

变更收费方式,或对基金份额分类办法及规则进行调整;

    (3)因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进

行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对现有基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下,基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、

转换、定期定额、非交易过户、转托管等业务的规则;

    (6)在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对现有基金份额持有人利益无实质

不利影响的前提下,本基金推出新业务或服务;

    (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

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    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介发布召开基金

份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

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的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额

持有人行使投票权提供便利。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

大会公告载明的其他方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人

为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

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    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、

6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人

代表出具表决意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信

或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式在会议通

知中列明。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

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人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过

方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (七)计票

    1、现场开会

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    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,

不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会

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审议。

    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算方式

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通

过之日起生效,并自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财

产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。

    2、在基金财产清算小组接管基金之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    5、基金财产清算程序:

    (1)基金财产清算小组成立后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    6、基金财产清算的期限为 6 个月,因本基金所持证券流动性受到限制等客观因素而不

能及时变现的,清算期限可相应延长。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有规定的从其

规定。

    四、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如当事

人不愿通过协商、调解解决或者经友好协商、调解未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲

裁委员会(上海国际仲裁中心),根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海

市。仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败

诉方承担。

    争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地

履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》适用中华人民共和国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门

特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。

    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

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   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




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                         第二十部分 托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人

    1、基金管理人

    名称:长安基金管理有限公司(简称:长安基金)

    住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室(邮政编码:200434)

    办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层(邮政编码:201204)

    法定代表人:万跃楠

    成立时间:2011 年 9 月 5 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351 号

    经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售及中国证券监督管理委员会批准的其

他业务。

    注册资本:2.7 亿元人民币

    组织形式:有限责任公司

    存续期间:持续经营

    2、基金托管人

    名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120)

    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)

    法定代表人:彭纯

    成立时间:1987 年 3 月 30 日

    批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发

[1987]40 号文

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售

汇业务。

    注册资本:742.62 亿元人民币


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    组织形式:股份有限公司

    存续期间:持续经营

    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的投

资范围、投资对象进行监督。

    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、

地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、

次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产

支持证券、国债期货、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银

行存款)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

相关规定)。

    本基金不投资股票、权证,也不投资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、

可交换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%,每个交易日

日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金所持有的现金或者到期日在一年以

内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行

适当程序后调整本基金的投资比例规定。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、

融资比例进行监督。

    根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:

    (1)本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%;

    (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金所持有的现

金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

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    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出;

    (10)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,到期后不得展期;

    (12)本基金参与国债期货投资,需遵从以下投资限制:

    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;

    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%;

    3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债

期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

    4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 30%;

    (13)本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的,

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保持一致;

    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

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    除上述第(2)、(9)、(14)、(15)项另有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规

和监管部门另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金的上述限制相应变更或取消。

    基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁止

行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。在基金合同生效后 2 个工作日内,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构

有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单,以上名单发生变化的,应

及时予以更新并通知对方。

    如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履

行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人参

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与银行间债券市场进行监督。

    (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。

基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不

定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作

日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    (2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易

对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人选

择存款银行进行监督。

    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定

符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资

银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

    本基金投资银行存款应符合如下规定:

    (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款

业务账目及核算的真实、准确。

    (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面

协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目

核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职

责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

    (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

    (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作

办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》等有关法律法规规定。

    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

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开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。

    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董

事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发

行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包

括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首

次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的

时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后 2 个工作日内,以书面或其他双方认可的方

式确认收到上述资料。

    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有

关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价

格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流

通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整,并应至少于拟执行投资指令前 2 个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托

管人有足够的时间进行审核。

    (5)基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述

资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的

消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受

限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。

    7、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其他

方面进行监督。

    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计

算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、

相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金

管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金

托管人对此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。

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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


    (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并

改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会

报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、

《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正期

限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金

托管人有权报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人在限期内纠正。

    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基

金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有

关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报

告。

    三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管

人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、

开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否及时、准确复核基金管理人计算

的基金资产净值和各类基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否按照法

规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极

配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的

完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。

    基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或

无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监

会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托

管人在限期内纠正。

    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、

分配基金的任何资产。

    2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和债券托管账

户以及投资所需的其他专用账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,确保基

金财产的完整和独立。

    5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金银行

存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。

    (二)基金募集资产的验证

    基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,由基金管理人聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2

名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金

存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证

明文件。

    (三)基金的银行存款账户的开立和管理

    1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。

    2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国人

民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货

币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行存

款账户进行。

    3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

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和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任何银

行存款账户进行本基金业务以外的活动。

    4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,

并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。

    5、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算

管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及

银行业监督管理机构的其他规定。

    (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理

    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立

证券账户。

    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

    基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在基金托管人处

开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

    (五)债券托管账户的开立和管理

    1、基金合同生效后,基金托管人负责向中国人民银行进行报备,并在备案通过后在中

央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券

托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全

国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易

账户。

    2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金管

理人保存。

    (六)其他账户的开立和管理

    若中国证监会或其他监管机构在本协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资

业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规

定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管

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    实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托

管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基

金资产不承担保管责任。

    银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管

理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签署与

基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至

少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按

照国家有关规定执行。

    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合

同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

    五、基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    基金管理人应于每个估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券

投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法

规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人

负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净

值和各类基金份额的基金份额净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算

结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人按约定予以公布。

    本基金按以下方法估值:

    1、交易所市场交易的固定收益品种的估值

    (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(基金合同另有规定的

除外),按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;

    (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(基金合同另有规定的除

外),按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;

    (3)在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债券,采用估值技术确定

公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值;

    (4)在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,对存在活跃市场的情况

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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计

量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;对于不存在市场

活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。

    2、银行间市场交易的固定收益品种的估值

    (1)银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日

的估值净价进行估值;

    (2)对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日

的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记

期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值;

    (3)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与

二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本进

行估值。

    3、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    4、同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构

未提供估值价格的,按成本估值。

    5、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易

日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值

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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付。

    (二)净值差错处理

    当发生基金份额净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基

金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基

金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。

    1、如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的

第 1-6 进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现,且

造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向

投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照基金管理费率和基金托管费

率的比例各自承担相应的责任;

    2、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错

误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任;

    3、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司等发送的数据错误

等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

    针对净值差错处理,如果法律法规或中国证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果

行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护

基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。

    (三)基金会计制度

    按国家有关部门制定的会计制度执行。

    (四)基金账册的建立

    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行

核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理

人的处理方法为准。

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    (五)会计数据和财务指标的核对

    双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人

必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而

影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

    (六)基金定期报告的编制和复核

    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制,

应于每季度终了后 15 个工作日内完成;更新的招募说明书在基金合同生效后每 6 个月公告

一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公

告;年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金管理人在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制,经盖章后,以传真或其他双方

约定的方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人收到后在 2 个工作日内进行复核,并将

复核结果及时书面或以其他双方约定的方式通知基金管理人。对于季度报告、半年度报告、

年度报告、更新招募说明书等定期报告,基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的

时间内完成编制、复核及公告。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基

金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。

如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人

有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

    基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,可以出具复

核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。

    六、基金份额持有人名册的登记和保管

    基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日

的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后

一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人

名册的真实性、完整性和准确性负责。

    基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人

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名册。

    (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基

金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

    (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提

供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

    (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机

构编制的基金份额持有人名册;

    (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,

由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。

    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额

持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

    七、争议解决方式

    双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商或者

调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方当事

人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心),根据该会当时有

效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均

有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽

责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议适用中华人民共和国法律(为本托管协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行

政区和台湾地区法律)并从其解释。

    八、托管协议的变更与终止

    (一)基金托管协议的变更

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。

    (二)基金托管协议的终止

    1、《基金合同》终止;

    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造成

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其他基金托管人接管基金财产;

   3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造成

其他基金管理人接管基金管理权。

   4、发生法律法规、中国证监会规定的终止事项。




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                     第二十一部分 对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下:
    一、公开信息披露服务
    1、披露基金管理人信息;
    2、披露基金信息;
    3、其他信息的披露。
    二、交易对账单寄送服务
    一般情况下,基金管理人根据客户定制需求通过书面或电子形式向投资人提供定期或不
定期对账单。基金管理人提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式,基金管理人
不对邮寄材料的送达做出承诺和保证;也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的任何直接
或间接损害承担任何赔偿责任。
    三、客户服务中心电话服务
    基金管理人客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金
产品与服务等信息查询。人工座席每个交易日 9:00-11:30,13:00-17:00 为投资人提供
服务,投资人可以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等
专项服务。
    客户服务热线:400-820-9688,021-20329688
    传真电话:021-20329899
    四、网络在线服务
    通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资人可以实现在线咨询、投诉、建
议和寻求各种帮助。
    基金管理人网站提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息,同时提供
网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。
    基金管理人网址:www.changanfunds.com
    电子信箱:service@changanfunds.com
    五、资讯定制服务
    基金管理人为投资人提供各类资讯服务,包括基金净值、交易确认、基金管理人最新公
告、市场资讯,旗下基金信息等。投资人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交定制
申请,基金管理人通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。
    除了上述信息之外,基金管理人也会不定期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日
及生日问候、产品推广等信息。
    六、客户投诉处理



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    基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠
道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
    基金份额持有人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。
    对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投诉,
基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通,协商确定回复时间。
    七、定期定额投资计划
    基金管理人利用直销机构或销售机构为投资人提供定期定额投资服务。通过定期定额投
资计划,投资人可以通过固定的渠道、定期定额申购基金份额。
    八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



                       第二十二部分 其他应披露的事项
    以下信息披露事项已通过《证券时报》、《中国证券报》(2019 年以后)以及基金管理人
的公司网站(www.changanfunds.com)进行公开披露,并已报送相关监管部门备案。
    1、2018 年 4 月 24 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同及摘要、长安泓润
纯债债券型证券投资基金托管协议、长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书、长安泓
润纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告。
    2、2018 年 5 月 7 日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在安信证券股份有限公司
等代销机构开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活
动的公告。
    3、2018 年 5 月 11 日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在安信证券股份有限公
司等代销机构开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠
活动的公告。
    4、2018 年 6 月 7 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告。
    5、2018 年 6 月 30 日,关于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净值、基金份额净值
及基金份额累计净值的公告。
    6、2018 年 8 月 21 日,关于旗下基金在北京唐鼎耀华基金销售有限公司开通认购、申
购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
    7、2018 年 9 月 7 日,关于旗下基金在深圳众禄金融控股股份有限公司开通定期定额投
资业务并参与费率优惠活动的公告。
    8、2018 年 9 月 8 日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通定期定额投资业务并
参与费率优惠活动的公告。
    9、2018 年 10 月 25 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金 2018 年第三季度报告。
    10、2018 年 12 月 14 日,关于旗下基金在泰诚财富基金销售(大连)有限公司开通申
购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
    11、2018 年 12 月 31 日,关于旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净值、基金份额净
值及基金份额累计净值的公告。
    12、2019 年 1 月 11 日,关于旗下基金在北京植信基金销售有限公司开通申购、赎回、
基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
    13、2019 年 1 月 12 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1
次更新)及摘要。
    14、2019 年 1 月 16 日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在蚂蚁(杭州)基金销
售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公
告。



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                             长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


   15、2019 年 1 月 19 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金 2018 年第四季度报告。
   16、2019 年 1 月 21 日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通定期定额投资业务
并参与费率优惠活动的公告。
   17、2019 年 1 月 30 日,关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金相关
销售业务的公告。
   18、2019 年 3 月 5 日,关于旗下基金在上海联泰基金销售有限公司开通申购、赎回、
基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
   19、2019 年 3 月 6 日,关于旗下基金在上海基煜基金销售有限公司开通申购、赎回、
基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
   20、2019 年 3 月 7 日,关于开展长安货币市场证券投资基金网上直销基金转换费率优
惠的公告。
   21、2019 年 3 月 20 日,关于网上直销平台停止受理汇付天下天天盈渠道认申购、定投
业务的公告,
   22、2019 年 3 月 29 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告及摘要。
   23、2019 年 4 月 20 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金 2019 年第一季度报告。
   24、2019 年 4 月 23 日,关于旗下基金在北京植信基金销售有限公司参加费率优惠活动
的公告。
   25、2019 年 5 月 14 日,关于旗下基金在西藏东方财富证券股份有限公司开通申购、赎
回、基金转换业务并参与费率优惠活动的公告。
   26、2019 年 5 月 21 日,关于旗下基金在华瑞保险销售有限公司开通申购、赎回业务并
参与费率优惠活动的公告。
   27、2019 年 5 月 24 日,关于旗下基金在上海大智慧基金销售有限公司开通申购、赎回、
定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
   28、2019 年 6 月 30 日,关于旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净值、基金份额净值
及基金份额累计净值的公告。
    29、2019 年 7 月 13 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 1
次更新)及摘要。
    30、2019 年 7 月 18 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金 2019 年第二季度报告。
    31、2019 年 7 月 26 日,关于旗下基金在珠海盈米基金销售有限公司开通申购、赎回、
基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
    32、2019 年 8 月 14 日,关于旗下基金在南京苏宁基金销售有限公司开通申购、赎回、
基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
    33、2019 然后 8 月 23 日,关于旗下基金在诺亚正行基金销售有限公司开通申购、赎回
和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。


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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)


   34、2019 年 8 月 27 日,长安泓润纯债债券型证券投资基金 2019 年半年度报告。
   35、2019 年 8 朋 28 日,关于旗下基金在平安证券股份有限公司开通申购、赎回和定期
定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。
   36、2019 年 9 月 12 日,长安基金关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。
   37、2019 年 9 月 18 日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金增聘基金经理的公告。




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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



               第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
    本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的办公场所,投资人可在
办公时间免费查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印
件。投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下载。
    基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人按上述方
式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。




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                           长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)



                            第二十四部分 备查文件
    (一)中国证监会准予长安泓润纯债债券型证券投资基金注册的文件
    (二)《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》
    (三)《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》
    (四)关于申请募集注册长安泓润纯债债券型证券投资基金的法律意见
    (五)基金管理人业务资格批件、营业执照
    (六)基金托管人业务资格批件、营业执照
    (七)中国证监会要求的其他文件
    基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余
备查文件存放在基金管理人处。投资人可在办公时间到存放地点免费查阅,在支付工本费后,
可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




                                                                 长安基金管理有限公司
                                                                      2019 年 9 月 20 日




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