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添富行业整合混合(005351)

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投资类型:混合型 成立日期:2018-02-13 管理人:汇添富基... 基金经理:赵鹏程
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

添富行业整合混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期:2018-09-15

       汇添富行业整合主题混合型证券投资基金
                     更新招募说明书摘要
                      (2018 年第 1 号)



             基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
               基金托管人:中国银行股份有限公司




                              重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2017年8月18日【2017】1526号
文注册募集。本基金基金合同已于2018年2月13日生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动
性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特
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定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券属于高风险
的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合
的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发
行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,
可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小
企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动
性较大,同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大
提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
     本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直
销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
     本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益
的品种,其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基
金。
     投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,
包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不


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设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险
(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可
能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不
能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
     本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港
股。
     本基金单一投资者持有基金份额不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
本招募说明书更新截止日为 2018 年 8 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止
       日为 2018 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。




                                       一、 基金管理人

    一、 基金管理人简况
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
    办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
    法定代表人:李文
    成立时间: 2005 年 2 月 3 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
    注册资本:人民币 132,724,224 元
    联系人:李鹏
    联系电话:021-28932888
    股东名称及其出资比例:
                   股东名称                              股权比例
东方证券股份有限公司                                     35.412%



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上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)
                                                     24.656%

上海上报资产管理有限公司                             19.966%

东航金控有限责任公司                                 19.966%

                      合计                             100%

    二、主要人员情况
    1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,
东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证
券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
     林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、
东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东
航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东
航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有
限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金
管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上
海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处
副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上
海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理
总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际
集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有
限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。


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     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出
生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,
汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国
基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有
限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管
理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。
国籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政
府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。
历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副
总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳
发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年
出生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员
计划财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德
勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大
学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教
育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学
者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大
学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创
始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,
《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学
访问学者。
    2、监事会成员
     任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会


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主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报
业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总
经理助理、副总经理等。
       王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,
金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研
究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
       毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国
际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。
曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
       王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展
部。
       林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
       陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月


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加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及
富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产
品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,
现任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至
2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技
术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建
总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管
理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
    李鹏先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财
经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金
融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇
添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。

     4、基金经理
     赵鹏程先生,国籍:中国,浙江大学高分子化学与物理硕士,7 年证券从
业经验。曾任天相投资股份有限公司研究员、信诚基金管理有限公司研究员。
2011 年 8 月加入汇添富基金管理有限公司任高级行业分析师。2016 年 7 月
27 日至今任汇添富沪港深新价值股票基金的基金经理,2018 年 2 月 13 日至今
任添富行业整合混合基金的基金经理。
     5、投资决策委员会
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     主席:袁建军先生(副总经理)
     成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊
(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
     6、上述人员之间不存在近亲属关系。




                                       二、 基金托管人

     (一)基本情况
     名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
     住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

     法定代表人:陈四清
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
     托管部门信息披露联系人:王永民
     传真:(010)66594942
     中国银行客服电话:95566
     (二)基金托管部门及主要人员情况
     中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
     作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供


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个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
     (三)证券投资基金托管情况
     截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内
基金 638 只,QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金
托管规模位居同业前列。




                                   三、 相关服务机构

     一、基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932823
     传真:(021)50199035
     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     2、其他销售机构
     1) 中国工商银行股份有限公司
     公司全称:中国工商银行股份有限公司
     法定代表人:易会满
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     客户服务电话:95588
     网址:www.icbc.com.cn

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     2) 中国银行股份有限公司
     公司全称:中国银行股份有限公司
     法定代表人:陈四清
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     客户服务电话:95566
     网址:www.boc.cn
     3) 中国建设银行股份有限公司
     公司全称:中国建设银行股份有限公司
     法定代表人:田国立
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     客服电话:95533
     网址:www.ccb.com
     4) 招商银行股份有限公司
     公司全称:招商银行股份有限公司
     法定代表人:李建红
     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     客户服务电话:95555
     网址:www.cmbchina.com
     5) 上海浦东发展银行股份有限公司
     公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
     法定代表人:高国富
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     客户服务热线:95528
     公司网站:www.spdb.com.cn
     6) 中国民生银行股份有限公司
     公司全称:中国民生银行股份有限公司

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     法定代表人:洪崎
     注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     7) 上海银行股份有限公司
     公司全称:上海银行股份有限公司
     法定代表人:金煜
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     客户服务电话:95594
     网址:www.bosc.cn
     8) 平安银行股份有限公司
     公司全称:平安银行股份有限公司
     法定代表人:孙建一
     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     客服电话:95511-3
     公司网址:bank.pingan.com
     9) 宁波银行股份有限公司
     公司全称:宁波银行股份有限公司
     法定代表人: 陆华裕
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     客户服务电话:95574
     网址:www.nbcb.com.cn
     10) 上海农村商业银行股份有限公司
     公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:胡平西
     注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

                                       11
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     办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     客服电话:021-962999 4006962999
     公司网站:www.srcb.com
     11) 杭州银行股份有限公司
     公司全称:杭州银行股份有限公司
     法定代表人:陈震山
     注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     客户服务电话:95398
     网址:www.hzbank.com.cn
     12) 江苏银行股份有限公司
     公司全称:江苏银行股份有限公司
     法定代表人:黄志伟
     注册地址:南京市洪武北路 55 号
     办公地址:南京市洪武北路 55 号
     客户服务电话:95319
     网址:www.jsbchina.cn
     13) 渤海银行股份有限公司
     公司全称:渤海银行股份有限公司
     法定代表人:刘宝凤
     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     客户服务电话:95541
     网址:www.cbhb.com.cn
     14) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
     公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:陆向阳
     注册地址:常州市延陵中路 668 号
     办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
     客服电话:0519-96005

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     公司网站:www.jnbank.com.cn
     15) 包商银行股份有限公司
     公司全称:包商银行股份有限公司
     法定代表人: 李镇西
     注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
     办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
     电 话:95352
     公司网站:www.bsb.com.cn
     16) 苏州银行股份有限公司
     公司全称:苏州银行股份有限公司
     法定代表人:王兰凤
     注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
     办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
     客服电话:96067
     网站:www.suzhoubank.com
     17) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
     公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:张晨
     注册地址:杭州市建国中路 99 号
     办公地址:杭州市建国中路 99 号
     客户服务热线:96592
     网址:www.urcb.com
     18) 晋商银行股份有限公司
     公司全称:晋商银行股份有限公司
     法定代表人:阎俊生
     注册地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦
     办公地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦
     客服电话:95105588
     网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
     19) 恒丰银行股份有限公司

                                       13
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     公司全称:恒丰银行股份有限公司
     法定代表人: 蔡国华
     注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
     办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
     客户服务电话:95395
     网址:http://www.hfbank.com.cn/
     20) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:俞俊海
     注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
     办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
     客户服务电话:400-88-96596
     网址: www.borf.cn
     21) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:刘少云
     注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
     办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
     客服电话:400-8296596 96596
     网址:www.lwrcb.com
     22) 泉州银行股份有限公司
     公司全称:泉州银行股份有限公司
     法定代表人:傅子能
     注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     客户服务电话:400-88-96312
     网址:http://www.qzccbank.com/
     23) 锦州银行股份有限公司
     公司全称:锦州银行股份有限公司
     注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

                                       14
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     办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
     法定代表人:张伟
     客服电话:4006696178
     网址:http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html
     24) 长春农村商业银行股份有限公司
     公司全称:长春农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:马铁刚
     注册地址:长春市二道区自由大路 5755 号
     办公地址:长春市二道区自由大路 5755 号
     客服电话:96888
     网址:http://www.cccb.cn/
     25) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:陈宏强
     注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
     办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
     客户服务电话:96526
     网址:http://www.lcrcbank.com/
     26) 龙江银行股份有限公司
     公司全称:龙江银行股份有限公司
     法定代表人:张建辉
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
     客服电话:400-645-8888
     公司网站:https://www.lj-bank.com/
     27) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:高剑飞
     注册地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
     办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号

                                       15
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     客服电话:4008896596 或 96596
     网站:www.yqbank.com
     28) 中原银行股份有限公司
     公司全称:中原银行股份有限公司
     法定代表人:窦荣兴
     注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
     办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
     客服电话:95186
     网址: www.zybank.com.cn
     29) 爱建证券有限责任公司
     公司全称:爱建证券有限责任公司
     法定代表人:祝健
     注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     客户服务电话:4001-962-502
     网址:www.ajzq.com
     30) 安信证券股份有限公司
     公司全称:安信证券股份有限公司
     法定代表人:王连志
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
     客服电话:95517
     公司网站地址:www.essence.com.cn
     31) 渤海证券股份有限公司
     公司全称:渤海证券股份有限公司
     法定代表人:王春峰
     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     客户服务电话:400-651-5988
     网址:www.ewww.com.cn

                                       16
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     32) 财富证券有限责任公司
     公司全称:财富证券有限责任公司
     法定代表人:蔡一兵
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
     客服电话:95317
     网址:www.cfzq.com
     33) 财通证券股份有限公司
     公司全称:财通证券股份有限公司
     法定代表人:沈继宁
     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     客服电话:95336
     公司网址:www.ctsec.com
     34) 长城国瑞证券有限公司
     公司全称:长城国瑞证券有限公司
     法定代表人:王勇
     注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
     办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
     客户服务电话:400-0099-886
     网址:www.gwgsc.com
     35) 长城证券股份有限公司
     公司全称:长城证券股份有限公司
     法定代表人:丁益
     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     客服电话:400-6666-888
     公司网站: www.cgws.com
     36) 长江证券股份有限公司
     公司全称:长江证券股份有限公司

                                       17
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     法定代表人:尤习贵
     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     客服热线:95579
     网站:www.95579.com
     37) 大同证券有限责任公司
     公司全称:大同证券有限责任公司
     法定代表人:董祥
     注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     客服电话:4007-121212
     网站地址:www.dtsbc.com.cn
     38) 第一创业证券股份有限公司
     公司全称:第一创业证券股份有限公司
     法定代表人:刘学民
     注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
     办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     39) 东北证券股份有限公司
     公司全称:东北证券股份有限公司
     法定代表人:李福春
     注册地址:长春市生态大街 6666 号
     办公地址:长春市生态大街 6666 号
     客户服务电话:95360
     网址:www.nesc.cn
     40) 东方证券股份有限公司
     公司全称:东方证券股份有限公司
     法定代表人:潘鑫军
     注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

                                       18
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     办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     41) 东海证券股份有限公司
     公司全称:东海证券股份有限公司
     法定代表人:赵俊
     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     42) 东吴证券股份有限公司
     公司全称:东吴证券股份有限公司
     法定代表人:范力
     注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     客服电话:95330
     网址:www.dwzq.com.cn
     43) 东兴证券股份有限公司
     公司全称:东兴证券股份有限公司
     法定代表人:魏庆华
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     客服电话:95309
     公司网址:www.dxzq.net
     44) 方正证券股份有限公司
     公司全称:方正证券股份有限公司
     法定代表人:高利
     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     全国统一客服热线:95571

                                       19
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     方正证券网站:www.foundersc.com
     45) 光大证券股份有限公司
     公司全称:光大证券股份有限公司
     法定代表人: 薛峰
     注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     客户服务电话: 95525
     公司网址: www.ebscn.com
     46) 广发证券股份有限公司
     公司全称:广发证券股份有限公司
     法定代表人:孙树明
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-
4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、
39、41、42、43、44 楼
     服务热线:95575
     公司网站:http://www.gf.com.cn
     47) 广州证券股份有限公司
     公司全称:广州证券股份有限公司
     法定代表人:胡伏云
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
     客服电话:95396
     公司网站: www.gzs.com.cn
     48) 国都证券股份有限公司
     公司全称:国都证券股份有限公司
     法定代表人:王少华
     注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

                                       20
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     办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     客服电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     49) 国金证券股份有限公司
     公司全称:国金证券股份有限公司
     法定代表人:冉云
     注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     50) 国联证券股份有限公司
     公司全称:国联证券股份有限公司
     法定代表人:姚志勇
     注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
     办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
     客服电话:95570
     公司网址:www.glsc.com.cn
     51) 国融证券股份有限公司
     公司全称:国融证券股份有限公司
     法定代表人:张智河
     注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
     办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
     客服电话:95385
     网址:www.rxzq.com.cn
     52) 国泰君安证券股份有限公司
     公司全称:国泰君安证券股份有限公司
     法定代表人:杨德红
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

                                       21
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     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     53) 国信证券股份有限公司
     公司全称:国信证券股份有限公司
     法定代表人:何如
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     客户服务电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     54) 海通证券股份有限公司
     公司全称:海通证券股份有限公司
     法定代表人:周杰
     注册地址:上海市广东路 689 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     客服电话:95553、4008888001、021-95553
     公司网址:www.htsec.com
     55) 恒泰证券股份有限公司
     公司全称:恒泰证券股份有限公司
     法定代表人:庞介民
     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
     联系电话:400-196-6188
     网址:www.cnht.com.cn
     56) 华安证券股份有限公司
     公司全称:华安证券股份有限公司
     法定代表人:章宏韬
     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     客户服务电话:95318
     网址:www.hazq.com

                                       22
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     57) 华宝证券有限责任公司
     公司全称:华宝证券有限责任公司
     法定代表人:陈林
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     客户服务电话:400-820-9898
     网址:www.cnhbstock.com
     58) 华福证券有限责任公司
     公司全称:华福证券有限责任公司
     法定代表人:黄金琳
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
     客户服务电话:95547
     公司网址: www.hfzq.com.cn
     59) 华龙证券股份有限公司
     公司全称:华龙证券股份有限公司
     法定代表人: 孙耀志
     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     客服电话:95368、400-6898888
     公司网址:www.hlzq.com
     60) 华融证券股份有限公司
     公司全称:华融证券股份有限公司
     法定代表人:祝献忠
     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
     客服电话:95390
     网址:www.hrsec.com.cn
     61) 华鑫证券有限责任公司
     公司全称:华鑫证券有限责任公司

                                       23
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     法定代表人:俞洋
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     客服电话:95323
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     62) 江海证券有限公司
     公司全称:江海证券有限公司
     法定代表人:孙名扬
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     63) 开源证券股份有限公司
     公司全称:开源证券股份有限公司
     法定代表人:李刚
     注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     客服电话:95325、400-860-8866
     公司网址: www.kysec.cn
     64) 联储证券有限责任公司
     公司全称:联储证券有限责任公司
     法人: 沙常明
     注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
     客服电话:400-620-6868
     公司网站:www.lczq.com
     65) 联讯证券股份有限公司
     公司全称:联讯证券股份有限公司
     法定代表人:徐刚
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

                                         24
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     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
     联系电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     66) 中国民族证券有限责任公司
     公司全称:中国民族证券有限责任公司
     法定代表人:何亚刚
     注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
     客服电话:400-889-5618
     网址:www.e5618.com
     67) 平安证券股份有限公司
     公司全称:平安证券股份有限公司
     法定代表人:刘世安
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288
     网址:stock.pingan.com
     68) 上海证券有限责任公司
     公司全称:上海证券有限责任公司
     法定代表人:李俊杰
     注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
     公司网站:www.962518.com
     69) 申万宏源西部证券有限公司
     公司全称:申万宏源西部证券有限公司
     法定代表人:韩志谦
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室

                                       25
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     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     联系人:李巍
     70) 申万宏源证券有限公司
     公司全称: 申万宏源证券有限公司
     法定代表人:李梅
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888
     网址: www.swhysc.com
     71) 世纪证券有限责任公司
     公司全称:世纪证券有限责任公司
     法定代表人:姜昧军
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     客服热线:400-832-3000
     网站: www.csco.com.cn
     72) 万联证券股份有限公司
     公司全称:万联证券股份有限公司
     法定代表人:张建军
     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     客服电话:400-8888-133
     网址:www.wlzq.cn
     73) 西南证券股份有限公司
     公司全称:西南证券股份有限公司
     法定代表人:吴坚
     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

                                       26
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     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     客户服务电话:95355
     网址:www.swsc.com.cn
     74) 新时代证券股份有限公司
     公司全称:新时代证券股份有限公司
     法定代表人:叶顺德
     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     客服电话:95399
     网址:www.xsdzq.cn
     75) 信达证券股份有限公司
     公司全称:信达证券股份有限公司
     法定代表人:张志刚
     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     客服电话:95321
     公司网址:www.cindasc.com
     76) 兴业证券股份有限公司
     公司全称:兴业证券股份有限公司
     法定代表人:杨华辉
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
     客服电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn
     77) 中国银河证券股份有限公司
     公司全称:中国银河证券股份有限公司
     法定代表人:陈共炎
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     客服电话:95551 或 4008-888-888

                                       27
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     网址:www.chinastock.com.cn
     78) 招商证券股份有限公司
     公司全称:招商证券股份有限公司
     法定代表人:霍达
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     客户服务电话:95565、4008888111
     公司网址:www.newone.com.cn
     79) 中航证券有限公司
     公司全称:中航证券有限公司
     法定代表人:王宜四
     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     客户服务电话:95335 或 400-88-95335
     网址:www.avicsec.com
     80) 中国国际金融有限公司
     公司全称:中国国际金融有限公司
     法定代表人:丁学东
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     公司网址:www.cicc.com.cn
     81) 中泰证券股份有限公司
     公司全称:中泰证券股份有限公司
     法定代表人:李玮
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     82) 中天证券股份有限公司
     公司全称:中天证券股份有限公司

                                       28
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     法定代表人:马功勋
     注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
     办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
业部
     客服电话:(024)95346
     公司网站:www.iztzq.com
     83) 中国中投证券有限责任公司
     公司全称:中国中投证券有限责任公司
     法定代表人:高涛
     注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
     客服电话:400-600-8008、95532
     网址:www.china-invs.cn
     84) 中信建投证券股份有限公司
     公司全称:中信建投证券股份有限公司
     法定代表人姓名:王常青
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     客服电话:400-8888-108
     公司网址:www.csc108.com
     85) 中信证券股份有限公司
     公司全称:中信证券股份有限公司
     法定代表人:张佑君
     注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
     客服电话:95548
     公司网址:www.cs.ecitic.com

                                       29
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     86) 中信证券(山东)有限责任公司
     公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
     法定代表人:杨宝林
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
     客户服务电话:95548
     公司网址:www.zxwt.com.cn
     87) 中银国际证券有限责任公司
     公司全称:中银国际证券有限责任公司
     法定代表人:宁敏
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     客户服务电话:400-620-8888
     公司网址:www.bocichina.com
     88) 中原证券股份有限公司
     公司全称:中原证券股份有限公司
     法定代表人:菅明军
     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦
19 楼
     客服电话:95377
     网址: www.ccnew.com
     89) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
     公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
     法定代表人: 林松
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     客户服务电话:400-918-0808
     网址:www.xds.com.cn

                                       30
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     90) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     法定代表人:汪静波
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
     客服电话:400-821-5399
     公司网址: www.noah-fund.com
     91) 深圳众禄基金销售股份有限公司
     公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
     法定代表人:薛峰
     注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     客服电话: 4006-788-887
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     92) 上海天天基金销售有限公司
     公司全称:上海天天基金销售有限公司
     法定代表人: 其实
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     客服电话:95021、400-1818-188
     网址:www.1234567.com.cn
     93) 上海好买基金销售有限公司
     公司全称:上海好买基金销售有限公司
     法定代表人:杨文斌
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     客服电话:400-700-9665
     公司网站:www.howbuy.com
     94) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
     公司全称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

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     法定代表人:张跃伟
     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
     客服电话:400-820-2899
     公司网站:www.erichfund.com
     95) 上海利得基金销售有限公司
     公司全称:上海利得基金销售有限公司
     法定代表人:李兴春
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 1003 单元
     客服电话: 400-921-7755
     网址: www.leadfund.com.cn
     96) 嘉实财富管理有限公司
     公司全称:嘉实财富管理有限公司
     法定代表人:赵学军
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     客服电话:400-021-8850
     97) 北京创金启富投资管理有限公司
     公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
     法定代表人: 梁蓉
     注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
     客服电话:400-6262-818
     网站:www.5irich.com
     98) 泛华普益基金销售有限公司
     公司全称:泛华普益基金销售有限公司
     法定代表人:于海锋
     注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

                                       32
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     办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
     客服电话:4008-588-588
     网址: www.pyfund.cn
     99) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     法定代表人:戎兵
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
     客户服务热线:400-6099-200
     公司网站:www.yixinfund.com
     100) 众升财富(北京)基金销售有限公司
     公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     法定代表人:王斐
     客服电话:400-876-9988
     网址:www.wy-fund.com
     101) 一路财富(北京)信息科技有限公司
     名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
     邮政编码:100033
     注册资本: 5000 万元人民币
     法定代表人:吴雪秀
     电 话:010-88312877
     传 真:010-88312099
     102) 北京钱景基金销售有限公司
     公司全称:北京钱景基金销售有限公司
     法定代表人:赵荣春
     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                       33
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     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     客户服务电话:4008936885
     公司网址:www.qianjing.com
     103) 北京君德汇富投资咨询有限公司
     北京君德汇富投资咨询有限公司
     法定代表人:李振
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
     客服电话:400-829-1218
     公司网址:http://www.kstreasure.com/
     104) 佳泓(北京)基金销售有限公司
     公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司
     法定代表人:李招弟
     注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
     公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
     客服电话:010-88580321
     网站:www.jiahongfunds.com
     105) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构简称:凤凰金信
     客服电话:400-800-5919
     网站:www.fengfd.com
     106) 上海联泰资产管理有限公司
     名 称:上海联泰资产管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
     邮政编码:200335
     注册资本:2000 万人民币
     法定代表人:燕斌
     电 话:021-51507071

                                       34
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     传 真:021-62990063
     107) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     法定代表人: 林卓
     注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     客服电话:4006411999
     网站:www.taichengcaifu.com
     108) 上海基煜基金销售有限公司
     公司全名:上海基煜基金销售有限公司
     法定代表人: 王翔
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     客服电话:400-820-5369
     网站:www.jiyufund.com.cn
     109) 上海凯石财富基金销售有限公司
     上海凯石财富基金销售有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     电话:021-63333389
     传真:021-63333390
     110) 中正达广股份有限公司
     公司名称:中正达广股份有限公司
     公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
     客服电话:400-6767-523
     邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
     111) nullnull112) 大泰金石基金销售有限公司
     公司全称:大泰金石基金销售有限公司
     法定代表人:袁顾明

                                       35
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     注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
     办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
     客服电话:4009282266
     网站: www.dtfunds.com
     113) 珠海盈米财富管理有限公司
     公司全称:珠海盈米财富管理有限公司
     法定代表人:肖雯
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-
1203 室
     客服电话:020-89629066
     网站:www.yingmi.cn
     114) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
     公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
     法定代表人:TEO WEE HOWE
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
     客服电话:400-684-0500
     公司网址: www.ifastps.com.cn
     115) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     公司全称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     法定代表人:江卉
     注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
     客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)
     公司网址: http://kenterui.jd.com/
     116) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

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     销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
     销售机构简称:洪泰财富
     客服电话:400 8189 598
     网站:https://www.hongtaiwealth.com/
     117) 中信期货有限公司
     公司全称:中信期货有限公司
     法定代表人:张皓
     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
     客服电话:400-990-8826
     网站:www.citicsf.com
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基
金,并及时公告。
     二、登记机构
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932888
     传真:(021)28932876
     联系人:韩从慧
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600

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     经办律师:黎明、陈颖华
     联系人:陈颖华
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     邮政编码:100738
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     电话: 010-58153000
     传真: 010-85188298
     业务联系人:徐艳

     经办会计师:徐艳、许培菁



                                       四、基金的名称

     本基金的名称:汇添富行业整合主题混合型证券投资基金



                                       五、基金的类型

     本基金为契约型开放式混合型基金。



                                  六、基金的投资目标

     本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管
理风险的前提下,重点投资于行业整合主题相关的优质上市公司,谋求基金资
产的中长期稳健增值。



                                  七、基金的投资方向

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市


                                             38
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的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标
的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、地方政府债券、
可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经
中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存
款、货币市场工具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 60%(其中投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%);基金持有全部权证的市
值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和
股票期权合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金类资产
范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。本基金投资于
行业整合主题上市公司股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。




                                  八、基金的投资策略

     (一)投资策略

     本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。
其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险;个股
精选策略用于挖掘优质的行业整合主题上市公司。
     1、资产配置策略
     本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金
率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移
支付水平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资


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金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形
势,研判国内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定
或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他品种的投资比例。
     2、个股精选策略
     (1)行业整合主题上市公司范畴的界定
     推动我国经济持续增长的动力来自于经济结构转型与产业升级,而经济结
构转型与产业升级的一个非常重要的内容是通过行业整合来实现供需两端的平
衡和资源配置效率的提升。因此,在转型升级的过程中,行业整合主题具有极
大的发展成长空间,将呈现出丰富多样的主题投资机会。整体而言,行业整合
是指行业由于自身发展规律、国家或行业政策变化、竞争格局变化等因素,实
现生产要素跨空间、跨地域、跨行业的重新分配,从而形成新的行业竞争格局。
行业整合的表现形式既包括行业价值链上下游的纵向关联整合,也包括行业内
部横向的收购、兼并、联合、资产重组等等。具体来说,主要包括:
     ①行业关联整合,指为实现业务环节一体化而发生的行业价值链向上、下
游延伸的整合;
     ②行业内部整合,指处于同一经营层次、经营范围相同或相似的行业内部
企业之间的整合;
     ③混合整合,指行业内部整合与行业关联整合同时进行。
     行业整合体现在国民经济的各个行业,其中重点的行业和领域主要在以下
几个方面:
     新兴产业:指以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和
长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力
大、综合效益好的产业。新兴产业存在广阔的机遇,主要包括文化产业、节能
环保、信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料等产业;
     现代服务及消费领域:服务业将进入现代服务大领域的发展阶段,主要包
括如医疗、金融保险、休闲娱乐、安防、国防、电子商务、信息服务、咨询中
介专业服务、农业支撑服务、智慧城市及城市管理、基础教育等产业;
     传统行业:在供给侧改革过程中,总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈,


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尤其对于许多传统的重化工业、制造等行业,在面临着债务高企、产能过剩、
产业集中度低的严峻形势下,行业整合是化解这些问题的最有效途径。
     具体而言,本基金界定的行业整合主题上市公司具体是指:
     1)行业内部出现对资源配置、生产要素等的整合,使得议价能力提升、经
营效率显著提高的公司;
     2)行业之间出现资源与技术的整合,使得商业模式创新、业务流程优化、
盈利能力显著提高的公司;
     3)出现行业价值链向上下游延伸或行业内部兼并、重组的整合,使得抗风
险能力显著提升、业务结构得到互补式强化的公司。
     同时,本基金对行业整合主题的发展进行密切跟踪,随着市场的变化,相
关概念的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整相关概念
和投资范围的认定。
     (2)股票库的构建
     本基金对初选股票库的构建,是在行业整合主题上市公司的范畴中,过滤
掉明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度
明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼
的股票等。
     同时,本基金将密切关注股票市场动态,根据实际情况调整初选股票库。
     在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来
综合评估备选公司的投资价值。主要考虑五方面因素:
     1)竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。
同时结合时代特点,本基金重点分析企业的市场优势和科研能力:
     市场优势:本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在或未来
有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增长率。


     科研能力:本基金将选择那些具有核心技术优势的上市公司。考虑的因素
包括:产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配
套政策支持、研究成果转化的经济效果等。


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     2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进
行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来
选择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购
重组等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、
被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
     3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理
层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和
经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司
内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会
的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
     4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。
在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长
率、净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本
面分析对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地
位和财务结构等方面进行判断。
     5)估值合理:本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率
(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、
折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对股票库中
的优质公司进行价值评估,并在此基础上建立核心股票库。
     (3)香港联合交易所上市股票的投资策略
     本基金将采用“自下而上”的个股精选策略,结合公司基本面、相关行业发
展前景、香港市场资金面和投资者行为等因素,精选符合本基金投资目标的香
港联合交易所上市公司股票。
     (4)投资组合构建
     基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,
构建投资组合并动态调整。
     3、债券投资策略
     本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经


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济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
     消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就
是构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险
相互抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收
益率。
     积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期
限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,
它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入
分析利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策
略进行积极投资。
     4、中小企业私募债券投资策略
     本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益
的最大化。
     5、资产支持证券投资策略
     本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
     6、股指期货投资策略
     本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
     本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股
指期货交易的投资比例。
     基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股


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指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
     基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股
指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
     若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
     7、股票期权投资策略
     基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股
票期权投资管理的相关事项。
     本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和
要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
     若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金
投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投
资策略。
     8、权证投资策略
     本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
     9、融资投资策略
     本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投
资比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
     本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进


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展,待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法规
的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的
研究,在充分考虑风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
     10、国债期货投资策略
     本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流
动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上,力求实
现基金资产的中长期稳定增值。
     (二)投资限制
     1、组合限制

     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)股票资产占基金资产的比例不低于 60%(其中投资于港股通标的股票
的比例不超过股票资产的 50%);投资于行业整合主题上市公司股票资产占非
现金基金资产的比例不低于 80%;
     (2)本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴
纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券;本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
的 A+H 股合并计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司
在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算),不超过该证券的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;


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     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1 年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售
金融资产(不含质押式回购)等;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债


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期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有
的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
     (16)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (17)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
     (18)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10%;
     (19)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物;
     (20)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算;
     (21)本基金投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资,法律法规另有规定的,从其规定;
     (22)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基
金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的 30%;
     (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的
投资范围保持一致;
     (24)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净
值的 10%;
     (25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


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     除上述第(2)、(12)、(21)、(23)项外,因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制
和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制。

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                               九、基金的业绩比较基准

     沪深 300 指数收益率*50%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)
*20%+中债综合财富指数收益率*30%
     选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
     1、沪深 300 指数、恒生指数和中债综合财富指数收益率合理、透明;
     2、沪深 300 指数、恒生指数和中债综合财富指数具有较高的知名度和市场
影响力;
     3、沪深 300 指数、恒生指数和中债综合财富指数有一定市场覆盖率,不易
被操纵;
     4、沪深 300 指数由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,
具有良好的市场代表性;
     5、恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家
上市公司股票为成分股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映
香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数;
     6、中债综合财富指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数的样本券
包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性
银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融
机构债、短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回
报情况;
     7、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
     如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或
更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人
协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,
而无需召开基金份额持有人大会。




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                                 十、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型
基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
       本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。




                                十一、基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月
16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
       本报告中财务资料未经审计。
       本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。


                                   §1 投资组合报告


1.1 报告期末基金资产组合情况

序号                     项目                   金额(元)       占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                242,966,855.85                          36.98
        其中:股票                              242,966,855.85                          36.98
 2      基金投资                                             -                             -
 3      固定收益投资                                         -                             -
        其中:债券                                           -                             -
        资产支持证券                                         -                             -
 4      贵金属投资                                           -                             -
 5      金融衍生品投资                                       -                             -
 6      买入返售金融资产                        200,000,620.00                          30.44
        其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                             -                             -
        产


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  7       银行存款和结算备付金合计                     205,506,920.91                          31.28
  8       其他资产                                       8,526,975.58                           1.30
  9       合计                                         657,001,372.34                      100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 67,025,269.66 元,占期末净

 值比例 10.30%。


 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                  行业类别                     公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                                           -                             -
  B       采矿业                                         1,808,400.00                           0.28
  C       制造业                                       138,842,574.99                          21.34
          电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                                  -                             -
          应业
  E       建筑业                                                     -                             -
  F       批发和零售业                                               -                             -
  G       交通运输、仓储和邮政业                                     -                             -
  H       住宿和餐饮业                                               -                             -
          信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                        833,100.00                           0.13
          业
  J       金融业                                         4,100,600.00                           0.63
  K       房地产业                                                   -                             -
  L       租赁和商务服务业                                   6,441.00                           0.00
  M       科学研究和技术服务业                                       -                             -
  N       水利、环境和公共设施管理业                                 -                             -
  O       居民服务、修理和其他服务业                                 -                             -
  P       教育                                                       -                             -
  Q       卫生和社会工作                                30,350,470.20                           4.66
  R       文化、体育和娱乐业                                         -                             -
  S       综合                                                       -                             -
          合计                                         175,941,586.19                          27.04



 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
            行业类别                    公允价值(人民币)           占基金资产净值比例(%)
 A 基础材料                                                   -                                   -
 B 消费者非必需品                                28,687,067.67                                 4.41
 C 消费者常用品                                               -                                   -
 D 能源                                                       -                                   -

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 E 金融                                                     -                                   -
 F 医疗保健                                                 -                                   -
 G 工业                                        23,231,620.50                                 3.57
 H 信息技术                                    15,106,581.49                                 2.32
 I 电信服务                                                 -                                   -
 J 公用事业                                                 -                                   -
 K 房地产                                                   -                                   -
 合计                                          67,025,269.66                                 10.30
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)


 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                       占基金资产净值比例(%)
 序号     股票代码     股票名称         数量(股)    公允价值(元)

   1        002044       美年健康         1,301,877    29,422,420.20                          4.52
   2        600867       通化东宝         1,135,000    27,205,950.00                          4.18
   3        600436         片仔癀           170,000    19,028,100.00                          2.92
   4        002466       天齐锂业           366,505    18,174,982.95                          2.79
   5          00586      海螺创业           650,000    15,728,030.50                          2.42
   6        300285       国瓷材料           779,966    15,552,522.04                          2.39
   7          00700      腾讯控股            45,500    15,106,581.49                          2.32
   8          01317      枫叶教育         1,080,000    12,875,148.72                          1.98
   9        600426       华鲁恒升           700,000    12,313,000.00                          1.89
  10          00839      中教控股           975,000    10,850,697.00                          1.67


 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券投资。


 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券投资。


 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。


 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。


                                              52
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1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


注:本基金本报告期内未投资股指期货。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


注:本基金本报告期内未投资国债期货。



1.11 投资组合报告附注


1.11.1
       报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。



1.11.2
       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。



1.11.3 其他资产构成
 序号                  名称                           金额(元)
   1      存出保证金                   90,270.57
   2      应收证券清算款               8,230,594.84
   3      应收股利                     -
   4      应收利息                     138,919.02
   5      应收申购款                   67,191.15
   6      其他应收款                   -
   7      待摊费用                     -
   8      其他                         -
   9      合计                         8,526,975.58

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。


                                           53
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    1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。




                                       十二、基金的业绩

         本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
    财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
    其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
    说明书。
        (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
                                  净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
                         净值增长
         阶段                     率标准差 准收益率 收益率标准差 (1)-(3)(2)-(4)
                         率(1)
                                    (2)    (3)        (4)
2018 年 2 月 13 日
(基金合同生效日)          -0.20%         0.43%        -3.40%   0.75%      3.20%        -0.32%
至 2018 年 6 月 30 日


    (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
    收益率变动的比较图




                                                   54
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                               十三、基金的费用与税收

     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券/期货交易费用;
     7、基金的银行汇划费用;
     8、基金的开户费用、账户维护费用;
     9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
     H=E×1.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托
管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,
应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。若遇法定节假日、


                                         55
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公休假等,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情
形消除之日起 2 个工作日内支付。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,顺延至法定节
假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。基金托管费为包含增值税的含税价款。
     上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




                                       56
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                        十四、对招募说明书更新部分的说明

     一、“重要提示”部分:
     增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明、基金合
同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。


     二、“三、基金管理人”部分:
     更新了基金管理人的相关信息。
     三、“四、基金托管人”部分:
     更新了基金托管人的相关信息。
     四、“五、相关服务机构”部分:
     更新了相关服务机构的相关信息。
     五、“六、基金的募集”部分:
     增加了基金募集的情况。
     六、“七、基金合同的生效”部分:
     增加了基金合同生效的时间。
     七、“八、基金份额的申购与赎回”部分:
     增加了基金开放日常申购、赎回、转换和定投业务的时间。
     八、“九、基金的投资”部分:
     增加了基金投资组合报告。
     九、“十、基金的业绩”部分:
     增加了基金业绩表现数据。
     十、“二十一、托管协议的内容摘要”部分:
     根据托管协议更新了托管协议内容摘要。
     十一、“二十四、其他应披露事项”部分:
     增加了 2018 年 2 月 14 日至 2018 年 8 月 13 日期间涉及本基金的相关公告。



                                                汇添富基金管理股份有限公司
                                                       2018 年 9 月 15 日




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