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添富鑫盛定开债A(005410)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-04-16 管理人:汇添富基... 基金经理:胡娜 等
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基金公告

添富鑫盛定开债:2018年第二季度报告

公告日期:2018-07-18

汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投
      资基金 2018 年第 2 季度报告

                  2018 年 6 月 30 日




      基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

      基金托管人:兴业银行股份有限公司

      报告送出日期:2018 年 7 月 18 日
                                                              添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告



                                     §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 16 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。  

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。



                                   §2 基金产品概况
 基金简称                                    添富鑫盛定开债
 交易代码                                    005410
 基金运作方式                                契约型开放式
 基金合同生效日                              2018 年 4 月 16 日
 报告期末基金份额总额                        3,009,999,000.00 份
                                             在科学严格管理风险的前提下,本基金力争创
 投资目标
                                             造超越业绩比较基准的较高收益。
                                             本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险
                                             收益特征,分析宏观经济运行状况和金融市场
                                             运行趋势,自上而下决定类属资产配置及组合
                                             久期,并依据内部信用评级系统,深入挖掘价
 投资策略
                                             值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略
                                             主要包括类属资产配置策略、利率策略、信用
                                             策略等。在谨慎投资的基础上,力争实现组合
                                             的稳健增值。
 业绩比较基准                                中债综合指数收益率
                                             本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较
                                             低预期风险、较低预期收益的品种,其预期风
 风险收益特征
                                             险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混
                                             合型基金及股票型基金。
 基金管理人                                  汇添富基金管理股份有限公司
 基金托管人                                  兴业银行股份有限公司
 下属分级基金的基金简称                      添富鑫盛定开债 A           添富鑫盛定开债 C
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                                                                  添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


  下属分级基金的交易代码                        005410                      005411
  报告期末下属分级基金的份额总额                3,009,999,000.00 份         0.00 份




                            §3 主要财务指标和基金净值表现


 3.1 主要财务指标

                                                                                   单位:人民币元
             主要财务指标                报告期( 2018 年 4 月 16 日 - 2018 年 6 月 30 日 )
                                                   添富鑫盛定开债 A             添富鑫盛定开债 C
 1.本期已实现收益                                    20,888,875.20                           0.00
 2.本期利润                                          16,866,152.18                           0.00
 3.加权平均基金份额本期利润                                   0.0056                       0.0000
 4.期末基金资产净值                              3,026,865,152.18                            0.00
 5.期末基金份额净值                                           1.0056                       0.0000
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

 所列数字。

3、本基金 C 类份额为 0。


 3.2 基金净值表现


 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                        添富鑫盛定开债 A
               净值增长    净值增长率   业绩比较基        业绩比较基准收
    阶段                                                                     ①-③       ②-④
                 率①      标准差②     准收益率③          益率标准差④
  过去三个
                  0.56%         0.04%         0.62%                0.10%      -0.06%        -0.06%
        月
注:本基金 C 类份额为 0。




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                                                              添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告



3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较




注:本《基金合同》生效日为 2018 年 4 月 16 日;截止至本报告期末,基金成立未满一年;本基

金建仓期为本《基金合同》生效之日(2018 年 4 月 16 日)起 6 个月;截止至本报告期末 ,本

基金尚处于建仓期。

本基金 C 类份额为 0。




                                     §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                        任本基金的基金经理期限         证券从业
    姓名       职务                                                           说明
                        任职日期         离任日期        年限
              汇添富    2018 年                                   国籍:中国,学历:厦门
 吴江宏                              -                 7年
              可转换    4 月 16 日                                大学经济学硕士。2011 年
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                                                     添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


       债券基                                            加入汇添富基金管理股份
       金、汇                                            有限公司任固定收益分析
       添富盈                                            师。2015 年 7 月 17 日至今
       安保本                                            任汇添富可转换债券基金
       混合基                                            的基金经理,2016 年 4 月
       金、汇                                            19 日至今任汇添富盈安保
       添富盈                                            本混合基金的基金经理,
       稳保本                                            2016 年 8 月 3 日至今任汇
       混合基                                            添富盈稳保本混合基金的
       金、汇                                            基金经理,2016 年 9 月
       添富保                                            29 日至今任汇添富保鑫保
       鑫保本                                            本混合基金的基金经理,
       混合基                                            2017 年 3 月 13 日至今任汇
       金、汇                                            添富鑫利债券基金的基金
       添富鑫                                            经理,2017 年 3 月 15 日至
       利债券                                            今任汇添富绝对收益定开
       基金、                                            混合基金的基金经理,
       汇添富                                            2017 年 4 月 20 日至今任汇
       绝对收                                            添富鑫益定开债基金的基
       益定开                                            金经理,2017 年 6 月 23 日
       混合、                                            至今任添富鑫汇定开债券
       添富鑫                                            基金的基金经理,2017 年
       汇定开                                            9 月 27 日至今任汇添富民
       债券基                                            丰回报混合基金的基金经
       金、汇                                            理,2018 年 1 月 25 日至今
       添富民                                            任添富鑫永定开债基金的
       丰回报                                            基金经理,2018 年 4 月
       混合、                                            16 日至今任添富鑫盛定开
       添富鑫                                            债基金的基金经理。
       永定开
       债、添
       富鑫盛
       定开债
       的基金
       经理。
       添富年                                            国籍:中国。学历:西南
       年泰定                                            财经大学经济学硕士。相
       开混合                                            关业务资格:证券投资基
       基金、                                            金从业资格。从业经历:
       汇添富   2018 年                                  2009 年至 2012 年期间任职
胡娜                         -                 9年
       鑫瑞债   4 月 16 日                               于华泰联合证券固定收益
       券基金、                                          部,担任自营交易员职务;
       添富民                                            2012 年 11 月加盟银华基金
       安增益                                            管理有限公司,曾担任研
       定开混                                            究员、基金经理助理职务,
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                                                       添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


             合基金、                                      自 2015 年 1 月 29 日至
             添富鑫                                        2016 年 10 月 18 日任银华
             盛定开                                        增强收益债券型证券投资
             债基金                                        基金、银华信用季季红债
             的基金                                        券型证券投资基金和银华
             经理。                                        永泰积极债券型证券投资
                                                           基金基金经理。2015 年
                                                           5 月 14 日至 2016 年 10 月
                                                           18 日任银华汇利灵活配置
                                                           混合型证券投资基金、银
                                                           华聚利灵活配置混合型证
                                                           券投资基金基金经理。
                                                           2015 年 5 月 21 日至
                                                           2016 年 10 月 18 日任银华
                                                           稳利灵活配置混合型证券
                                                           投资基金基金经理。
                                                           2016 年 11 月加入汇添富基
                                                           金管理股份有限公司任投
                                                           资经理。2017 年 4 月 25 日
                                                           至 2017 年 7 月 2 日任添富
                                                           年年泰定开混合基金、汇
                                                           添富鑫瑞债券基金的基金
                                                           经理助理,2017 年 7 月
                                                           3 日至今任添富年年泰定开
                                                           混合基金、汇添富鑫瑞债
                                                           券基金的基金经理,
                                                           2018 年 2 月 13 日至今任添
                                                           富民安增益定开混合基金
                                                           的基金经理,2018 年 4 月
                                                           16 日至今任添富鑫盛定开
                                                           债基金的基金经理。
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司

决议确定的解聘日期;

2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解

聘日期;

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在

严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本
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                                                           添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。


4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易

制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖开放

式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理,涉及交易所市场、银行间市场

等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易

执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

    本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,

确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执

行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

    本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任

何违反公平交易的行为。



4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的

单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 3 次,由于组合投资策略导致,并经过公

司内部风控审核。经检查和分析未发现异常情况。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
    2018 年二季度,中国经济平稳运行,中采 PMI 维持在景气度以上,大宗商品价格企稳回升,

南华工业品指数二季度上涨 9.96%,WTI 原油上涨 9.25%。海外方面,美国经济数据表现强劲,

核心 PCE 达到 2%的通胀目标,加息持续推进。二季度中美贸易摩擦继续发酵,风险偏好明显降

低。4 月央行降准置换 MLF,6 月国务院常务会议中,对流动性的提法从“合理稳定”转为“合

理充裕”,货币政策边际有所放松。二季度整体流动性维持宽松,债券收益率明显下行。具体看,

10 年国债下行 26bp,10 年国开下行 39bp, 3 年 AAA 中票下行 33bp,5 年 AAA 中票下行 40bp,

3 年 AA+中票下行 21bp,5 年 AA+中票下行 26bp。二季度股市全面调整,上证综指下跌 10.14%,

深圳成指下跌 13.7%,创业板上涨 8.94%,中小板指下跌 14.91%。

    成立以来本基金根据行情预判对组合进行了分步建仓的操作,主要加仓了优质 AAA 公司债,

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                                                             添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


提升了组合的杠杆和久期。


4.5 报告期内基金的业绩表现
       截至本报告期末添富鑫盛定开债券 A 基金份额净值为 1.0056 元,本报告期基金份额净值增

长率为 0.56%,同期业绩比较基准收益率为 0.62%。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
       无。



                                     §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                  项目                  金额(元)          占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                                          -                                -
          其中:股票                                        -                                -
   2      基金投资                                          -                                -
   3      固定收益投资                       3,063,662,000.00                           98.22
          其中:债券                         3,063,662,000.00                           98.22
          资产支持证券                                      -                                -
   4      贵金属投资                                        -                                -
   5      金融衍生品投资                                    -                                -
   6      买入返售金融资产                                  -                                -
          其中:买断式回购的买入返
                                                            -                                -
          售金融资产
   7      银行存款和结算备付金合计               20,602,201.94                           0.66
   8      其他资产                               34,921,098.50                           1.12
   9      合计                               3,119,185,300.44                          100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票投资。


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。



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                                                                   添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告



5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票投资。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                         占基金资产净值比例(%)
序号                债券品种                     公允价值(元)

 1       国家债券                                                    -                             -
 2       央行票据                                                    -                             -
 3       金融债券                                                    -                             -
         其中:政策性金融债                                          -                             -
 4       企业债券                                    2,103,894,000.00                         69.51
 5       企业短期融资券                                  10,025,000.00                          0.33
 6       中期票据                                      359,143,000.00                         11.87
 7       可转债(可交换债)                                          -                             -
 8       同业存单                                      590,600,000.00                         19.51
 9       其他                                                        -                             -
 10      合计                                        3,063,662,000.00                        101.22



5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                  占基金资产净值
 序号           债券代码       债券名称        数量(张)     公允价值(元)
                                                                                    比例(%)
                               18 平安银
     1           111811076                        3,000,000    293,490,000.00                  9.70
                                行 CD076
     2               143607    18 国君 G2         2,900,000    290,000,000.00                  9.58
                               18 中信银
     3           111808129                        2,000,000    198,080,000.00                  6.54
                                行 CD129
     4               143632    18 海通 03         1,500,000    150,180,000.00                  4.96
     5               143585    18 深燃 01         1,300,000    129,298,000.00                  4.27


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。


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                                                              添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告



5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。



5.10 投资组合报告附注


5.10.1
       报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情况。



5.10.2
       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。



5.10.3 其他资产构成
 序号                名称                                  金额(元)
   1      存出保证金                                                                56,470.09
   2      应收证券清算款                                                                      -
   3      应收股利                                                                            -
   4      应收利息                                                             34,864,628.41
   5      应收申购款                                                                          -
   6      其他应收款                                                                          -
   7      待摊费用                                                                            -
   8      其他                                                                                -
   9      合计                                                                 34,921,098.50



5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。



                              §6 开放式基金份额变动
                                                                                       单位:份
                  项目                        添富鑫盛定开债 A           添富鑫盛定开债 C

基金合同生效日( 2018 年 4 月 16 日                 3,009,999,000.00                         -


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                                                            添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


)基金份额总额
报告期期初基金份额总额                                           -                         -
基金合同生效日起至报告期期末基金总
                                                                 -                         -
申购份额
减:基金合同生效日起至报告期期末基
                                                                 -                         -
金总赎回份额
基金合同生效日起至报告期期末基金拆
                                                                 -                         -
分变动份额(份额减少以"-"填列)
报告期期末基金份额总额                            3,009,999,000.00                         -




                 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

                                                                                     单位:份
 报告期期初管理人持有的本基金份额                                            10,000,000.00
 报告期期间买入/申购总份额                                                                  -
 报告期期间卖出/赎回总份额                                                                  -
 报告期期末管理人持有的本基金份额                                            10,000,000.00
 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例
                                                                                        0.33
 (%)
注:本基金于 2018 年 4 月 16 日成立。本公司于 2018 年 4 月 12 日用固有资金 10,001,000.00 元

认购本基金份额 10,000,000.00 份,认购费用 1,000.00 元。符合招募说明书规定的认购费率。



7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
                                              交易份额(份)    交易金额(元)
    序号         交易方式       交易日期                                           适用费率

                               2018 年 4 月     10,000,000.00
     1                 认购                                     10,001,000.00           0.01%
                                      12 日
    合计                                        10,000,000.00   10,001,000.00
注:本基金于 2018 年 4 月 16 日成立。本公司于 2018 年 4 月 12 日用固有资金 10,001,000.00 元

认购本基金份额 10,000,000.00 份,认购费用 1,000.00 元。符合招募说明书规定的认购费率。




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                                                                 添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告



                   §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
                                     持有份额占                           发起份额占
                                                                                        发起份额承
       项目         持有份额总数     基金总份额       发起份额总数        基金总份额
                                                                                        诺持有期限
                                     比例(%)                            比例(%)
  基金管理人固有
                    10,000,000.00           0.33      10,000,000.00             0.33           3年
  资金
  基金管理人高级
                                 -                -                  -             -              -
  管理人员
  基金经理等人员                -              -                  -                -              -
  基金管理人股东                -              -                  -                -              -
  其他                          -              -                  -                -              -
  合计              10,000,000.00           0.33      10,000,000.00             0.33              -


                         §9 影响投资者决策的其他重要信息


  9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

                    报告期内持有基金份额变化情况                           报告期末持有基金情况

投资           持有基金份
者类           额比例达到
                                     期初             申购    赎回                          份额占
  别    序号   或者超过                                                      持有份额
                                     份额             份额    份额                            比
               20%的时间
                   区间
               2018 年
               4 月 16 日至
机构     1                    2,999,999,000.00        0.00    0.00       2,999,999,000.00    99.67%
               2018 年
               6 月 30 日

         -     -                              -           -      -                      -            -
个人


                                        产品特有风险

1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会
并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无
法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金规模较小,基金持续稳定运作可能面临
一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
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                                                             添富鑫盛定开债 2018 年第 2 季度报告


持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金规模低于 2 亿元人民币的,本基金合同自动终止,
且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》生效三年后继续存续的,持
有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000 万元,
进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。




                                  §10 备查文件目录


  10.1 备查文件目录

      1、中国证监会准予汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金注册的文件;

      2、《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;

      3、《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》;

      4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

      5、报告期内汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;



      6、中国证监会要求的其他文件。



  10.2 存放地点
      上海市富城路 99 号震旦国际大楼 19-22 楼    汇添富基金管理股份有限公司


  10.3 查阅方式
      投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅,

  还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918 查询相关信息。




                                                            汇添富基金管理股份有限公司
                                                                          2018 年 7 月 18 日




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