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添富鑫盛定开债A(005410)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-04-16 管理人:汇添富基... 基金经理:胡娜 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

添富鑫盛定开债:汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-05-28

   汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金
                     更新招募说明书摘要
                      (2019 年第 1 号)



             【本基金不向个人投资者公开销售】



             基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
               基金托管人:兴业银行股份有限公司



                             重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2017年10月27日证监许可
【2017】1927号文注册募集。本基金基金合同于2018年4月16日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动
性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特
定风险,等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较
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低预期收益的品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合
型基金及股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购
(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
     本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直
销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或者超过 50%,基金不向个人投资者销售。

     本招募说明书更新截止日为 2019 年 4 月 16 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2018 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。




                              第一部分、基金管理人
    一、 基金管理人简况
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
    办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
    法定代表人:李文
    成立时间: 2005 年 2 月 3 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2005]5 号

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    注册资本:人民币 132,724,224 元
    联系人:李鹏
    联系电话:021-28932888
    股东名称及其出资比例:
                   股东名称                          股权比例
东方证券股份有限公司                                 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)
                                                     24.656%

上海上报资产管理有限公司                             19.966%
东航金控有限责任公司                                 19.966%
                      合计                             100%
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,
东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证
券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
     林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、
东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东
航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东
航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有
限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金
管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上
海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处

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副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上
海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理
总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际
集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有
限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出
生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,
汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国
基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有
限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管
理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。
国籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政
府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。
历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副
总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳
发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年
出生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员
计划财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德
勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大
学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教
育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学
者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大
学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创
始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,

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《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学
访问学者。
    2、监事会成员
       任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会
主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报
业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总
经理助理、副总经理等。
       王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,
金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研
究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
       毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国
际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。
曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
       王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展
部。
       林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
       陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)

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    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月
加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及
富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产
品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,
现任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至
2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技
术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建
总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管
理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
    李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上
海财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同
业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月
加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。


    4、基金经理
    胡娜女士,国籍:中国,西南财经大学经济学硕士,10 年证券从业经历。
2009 年至 2012 年期间任职于华泰联合证券固定收益部,担任自营交易员职务;

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2012 年 11 月加盟银华基金管理有限公司,曾担任研究员、基金经理助理职务,
自 2015 年 1 月 29 日至 2016 年 10 月 18 日任银华增强收益债券型证券投资基金、
银华信用季季红债券型证券投资基金和银华永泰积极债券型证券投资基金基金
经理。2015 年 5 月 14 日至 2016 年 10 月 18 日任银华汇利灵活配置混合型证券
投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月
21 日至 2016 年 10 月 18 日任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2016 年 11 月加入汇添富基金管理股份有限公司任投资经理。2017 年 4 月 25 日
至 2017 年 7 月 2 日任添富年年泰定开混合基金、汇添富鑫瑞债券基金的基金经
理助理,2017 年 7 月 3 日至今任添富年年泰定开混合基金、汇添富鑫瑞债券基
金的基金经理,2018 年 2 月 13 日至今任添富民安增益定开混合基金的基金经
理,2018 年 4 月 16 日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理,2018 年 7 月
6 日至今任汇添富纯债(LOF)基金的基金经理。
    吴江宏先生,国籍:中国,厦门大学经济学硕士,8 年证券从业经历。
2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015 年 7 月
17 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,2016 年 4 月 19 日至今任汇添
富盈安保本混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合
基金的基金经理,2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经
理,2017 年 3 月 13 日至今任汇添富鑫利定开债基金(原添富鑫利债券基金)
的基金经理,2017 年 3 月 15 日至今任汇添富绝对收益定开混合基金的基金经
理,2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理,2017 年 6 月
23 日至今任添富鑫汇定开债券基金的基金经理,2017 年 9 月 27 日至今任汇添
富民丰回报混合基金的基金经理,2018 年 1 月 25 日至今任添富鑫永定开债基
金的基金经理,2018 年 4 月 16 日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理,
2018 年 9 月 28 日至今任添富年年丰定开混合、汇添富双利债券的基金经理。
    5、投资决策委员会
    主席:袁建军先生(副总经理)
    成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊
(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监)
     6、上述人员之间不存在近亲属关系。



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                              第二部分、基金托管人

     (一) 基金托管人基本情况
     1、基本情况
     名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
     注册地址:福州市湖东路 154 号
     办公地址:上海市江宁路 168 号
     法定代表人:高建平
     成立时间:1988 年 8 月 22 日
     注册资本:207.74 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
     托管部门联系人:吴玉婷
     电话:021-52629999
     传真:021-62159217
     2、发展概况及财务状况
     兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。
     开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31 日,兴业
银行资产总额达 6.71 万亿元,实现营业收入 1582.87 亿元,全年实现归属于母公司股东的

净利润 606.20 亿元。根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强”排名,

兴业银行按一级资本排名第 28 位,按总资产排名第 30 位,跻身全球银行 30 强。
按照美国《财富》杂志“世界 500 强”最新榜单,兴业银行以 426.216 亿美元
总营收排名第 230 位。同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中,
先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”
等多项殊荣。
     (二)托管业务部的部门设置及员工情况


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     兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委
托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处
室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
     (三)基金托管业务经营情况
     兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 12 月 31 日,兴业银行已托管
开放式基金 248 只,托管基金财产规模 8964.38 亿元。




                             第三部分、相关服务机构

     一、基金份额发售机构
     1、直销机构
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932893
     传真:(021)50199035 或(021)50199036
     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     2、其他销售机构
     各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律
法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告。
     二、登记机构
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932888


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     传真:(021)28932876
     联系人:韩从慧
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     经办律师:黎明、陈颖华
     联系人:陈颖华
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     邮政编码:100738
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     电话: 010-58153000
     传真: 010-85188298
     业务联系人:徐艳
     经办会计师:徐艳、许培菁




                              第四部分、基金的名称

     本基金名称:汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金


                              第五部分、基金的类型

     本基金为契约型定期开放式证券投资基金。




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                           第六部分、基金的投资目标
     在科学严格管理风险的前提下,本基金力争创造超越业绩比较基准的较高
收益。



                           第七部分、基金的投资方向
     本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、
地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产
支持证券、次级债券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等固定
收益类品种,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须
符合中国证监会的相关规定。
     本基金不参与股票和权证投资。本基金不投资可转换债券和可交换公司债
券。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金各类资产的投资比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金
资产的 80%,在每个开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期期间
不受前述投资组合比例的限制。开放期内本基金持有的现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;封闭期内持有现金或者到期日在一年
以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制。本基金所指的现金类资
产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别,法律法规另
有规定的从其规定。



                           第八部分、基金的投资策略
     本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征,分析宏观经济运
行状况和金融市场运行趋势,自上而下决定类属资产配置及组合久期,并依据
内部信用评级系统,深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略
主要包括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在谨慎投资的基础上,
力争实现组合的稳健增值。
     1、类属资产配置策略


                                             11
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     不同类属的券种,由于受到不同的因素影响,在收益率变化及利差变化上
表现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势,综合分析收益
率水平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素,合理配置并动态调整不同
类属债券的投资比例。
     2、利率策略
     本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从
而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合
分析,制定出具体的利率策略。
     具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经
济变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求
状况变化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面
的场景模拟。
     在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的
程度与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平
移的概率较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如
出现负向平移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,
利用蝶形策略获取超额收益。
     3、信用策略
     本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等
情况,对其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估
发债主体的信用风险,基金管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级体
系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(公司背景+公司
行业地位+企业盈利模式+公司治理结构和信息披露状况+企业财务状况)-
“外部支持”(外部流动性支持能力+债券担保增信)-“得到评分”的评级过
程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,定量分析主要包括

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四个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分
析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,
能够有效提高定量分析的准确性。
     本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而
为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况
的变化和趋势进行跟踪,并快速做出反应,以便及时有效地抓住信用利差变化
带来的市场交易机会。
     4、期限结构配置策略
     本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合
久期以及其他组合约束条件的情形下,确定最优的期限结构。本基金期限结构
调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
     5、个券选择策略
     本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程,自上而下的研究包
含宏观基本面分析、资金技术面分析,自下而上的研究包含信用利差分析、债
券信用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析,由此形成宏观和微观层面
相配套的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。
     6、资产支持证券投资策略
     本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
     在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相
结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策
略基础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提
前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其
收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对
资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。




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                        第九部分、基金的业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率
     中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点
为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企
业债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金业绩比
较基准的依据的主要理由是:第一,该指数由中央国债登记结算有限责任公司
编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威
性和市场影响力;第二,该指数的样本券涵盖面广,能较好地反映债券市场的
整体收益。

     如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比
较基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投
资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需
召开基金份额持有人大会。


                        第十部分、基金的风险收益特征
     本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益
的品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股
票型基金。




                      第十一部分、基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1 月
17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本报告中财务资料未经审计。

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      本报告期自 2018 年 10 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止。
                                      投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况
                                                                       占基金总资产的比例
序号                  项目                        金额(元)
                                                                             (%)
  1     权益投资                                                 -                         -
        其中:股票                                               -                         -
  2     基金投资                                                 -                         -
  3     固定收益投资                              4,176,065,000.00                     96.90
        其中:债券                                4,176,065,000.00                     96.90
              资产支持证券                                       -                         -
  4     贵金属投资                                               -                         -
  5     金融衍生品投资                                           -                         -
  6     买入返售金融资产                                         -                         -
        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                   -                        -
        资产
  7     银行存款和结算备付金合计                     70,529,802.75                      1.64
  8     其他资产                                     63,042,817.26                      1.46
  9     合计                                      4,309,637,620.01                    100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票投资。



1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票投资。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                   占基金资产净值比例(%)
 序号                债券品种                 公允价值(元)

  1      国家债券                                              -                            -
  2      央行票据                                              -                            -
  3      金融债券                                 586,144,000.00                       19.18
         其中:政策性金融债                       505,636,000.00                       16.55
  4      企业债券                             1,751,574,000.00                         57.32
  5      企业短期融资券                           261,468,000.00                        8.56
  6      中期票据                             1,187,479,000.00                         38.86
  7      可转债(可交换债)                                    -                            -


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  8         同业存单                               389,400,000.00                    12.74
  9         其他                                                -                         -
  10        合计                               4,176,065,000.00                     136.65


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                        公允价值(人民 占基金资产净值比例
    序号           债券代码    债券名称    数量(份)
                                                            币元)           (%)
                             18 北京银行
       1           111812156                 2,000,000 194,640,000.00                 6.37
                                 CD156
                             18 蓉城轨交
       2           131800019                 1,500,000 150,375,000.00                 4.92
                                 GN001
       3             180204   18 国开 04     1,000,000 104,720,000.00                 3.43
       4             143891   18 疏浚 01     1,000,000 100,820,000.00                 3.30
                             18 国药控股
       5           011801256                 1,000,000 100,660,000.00                 3.29
                                SCP005
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
       投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
       细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。




1.11 投资组合报告附注

1.11.1
      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。



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     1.11.2
         本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

     1.11.3 其他资产构成

       序号            名称                              金额(元)
         1     存出保证金                                                         85,274.55
         2     应收证券清算款                                                    393,829.75
         3     应收股利                                                                   -
         4     应收利息                                                       62,563,712.96
         5     应收申购款                                                                 -
         6     其他应收款                                                                 -
         7     待摊费用                                                                   -
         8     其他                                                                       -
         9     合计                                                           63,042,817.26
     1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。

     1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。




                                   第十二部分、 基金的业绩
             本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
     财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
     其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
     说明书。
         (一) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
         A 类份额
                                                          业绩比较基准
                     净值增长率 净值增长率 业绩比较基准收
      阶段                                                收益率标准差        (1)-(3)     (2)-(4)
                       (1) 标准差(2) 益率(3)
                                                              (4)
2018 年 4 月 16 日
(基金合同生效日)
                           5.26%         0.06%         3.21%          0.08%       2.05%       -0.02%
至 2018 年 12 月
31 日

         注:添富鑫盛定开债 C 类份额为 0。


                                                  17
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      (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
    A 类份额




                        第十三部分、基金的费用与税收
     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


                                             18
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     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
     H=E×0.30%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
     H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近
可支付日支付。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。
     本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.40%年费率计提。
     计算方法如下:
     H=E×0.40%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服

                                             19
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务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近
可支付日支付。
     上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
     基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他
扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




                第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

     一、“重要提示”部分:
     更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
     二、“三、基金管理人”部分:
     更新了基金管理人的相关信息。
     三、“四、基金托管人”部分:
     更新了基金托管人的相关信息。
     四、“八、基金份额的申购和赎回”部分


                                             20
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     更新了基金的申购、赎回业务办理时间。
     五、“九、基金的投资”部分:
     增加了基金投资组合报告。
     六、“十、基金的业绩”部分:
     增加了基金业绩表现数据。
     七、“二十四、其他应披露事项”部分:
     增加了 2018 年 10 月 17 日至 2019 年 4 月 16 日期间涉及本基金的相关公告。




                                                  汇添富基金管理股份有限公司
                                                         2019 年 5 月 28 日




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