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华泰紫金智盈债券C(005468)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-03-15 管理人:华泰证券... 基金经理:阮毅 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华泰紫金智盈债券:招募说明书

公告日期:2017-12-12

华泰紫金智盈债券型证券投资基金
              招募说明书




基金管理人:华泰证券(上海)资产管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书
                                               华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                                 【重要提示】
    1、本基金根据2017年6月19日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金智盈债券
型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]944号)进行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金募
集对象不包括特定的机构投资者。
    4、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资人
需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场
风险;基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险;因巨额赎回导致的流动性风险;基金
管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险;本基金特有的风
险;投资本基金的其他风险等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因
素的影响下,存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金,预期收益
和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。
    5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行
门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加,有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债
务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是通
过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,同
时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资人超过
200人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风
险。
    6、本基金的业绩比较基准为中债信用债总指数收益率,但本基金的收益水平有可能不
能达到或超过同期的目标收益率水平,投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。
    7、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。
    8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。
    9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
                                            华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


   10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在本基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。
                                      华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                                 目 录
第一部分     绪言 ................................................. 6
第二部分     释义 ................................................. 7
第三部分     基金管理人 .......................................... 11
第四部分     基金托管人 .......................................... 17
第五部分     相关服务机构 ........................................ 20
第六部分     基金的募集 .......................................... 22
第七部分     基金合同的生效 ...................................... 25
第八部分     基金份额的申购与赎回 ................................ 26
第九部分     基金的投资 .......................................... 35
第十部分     基金的财产 .......................................... 40
第十一部分     基金资产的估值 .................................... 41
第十二部分     基金的收益与分配 .................................. 45
第十三部分     基金费用与税收 .................................... 46
第十四部分     基金的会计与审计 .................................. 48
第十五部分     基金的信息披露 .................................... 49
第十六部分     风险揭示 .......................................... 54
第十七部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 58
第十八部分     基金合同的内容摘要 ................................ 60
第十九部分     基金托管协议的内容摘要 ............................ 73
第二十部分     对基金份额持有人的服务 ............................ 86
第二十一部分     招募说明书存放及查阅方式 ........................ 87
第二十二部分     备查文件 ........................................ 88
                                               华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                                第一部分      绪言

    《华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性规定》”)以及《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”
或《基金合同》)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
    华泰紫金智盈债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。




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                                                华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                                  第二部分       释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指华泰紫金智盈债券型证券投资基金
    2、基金管理人:指华泰证券(上海)资产管理有限公司
    3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    4、基金合同:指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金智盈债券型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

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                                               华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


    19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    20、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    23、销售机构:指华泰证券(上海)资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,
办理基金销售业务的机构
    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券(上海)资产管
理有限公司或接受华泰证券(上海)资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
账户
    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
    37、《业务规则》:指华泰证券(上海)资产管理有限公司、上海证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则


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                                             华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


    38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
    41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
    45、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
    46、基金份额类别:指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分
为不同的类别,各基金份额类别代码不同,基金份额净值和基金份额累计净值或有不同
    47、A 类基金份额:本基金在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费,不收取销售服
务费的,称为 A 类基金份额
    48、C 类基金份额:本基金在投资者认购/申购基金时不收取认购/申购费,而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额
    49、元:指人民币元
    50、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
    52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程


                                       9
                                              华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


     55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
     56、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
     57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

     58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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                                              华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                            第三部分     基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司
    住所及办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
    法定代表人:崔春
    成立时间: 2014 年 10 月 16 日
    注册资本: 26 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:周维佳
    联系电话:(025)8338 7051
    华泰证券(上海)资产管理有限公司是经中国证监会证监许可[2014]679 号文批准,
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司。2014 年 10 月成立时,注册资本 3 亿
元人民币。2015 年 10 月增加注册资本至 10 亿元人民币。2016 年 7 月增加注册资本至 26
亿元人民币。
    二、主要成员情况
    1、董事会成员
    崔春女士,董事长,毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业,获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理,光大证券有限公司总裁办高级经理,中国建设
银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长,嘉实基金管理有限公司固定收益部总监,
中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理,兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任华泰
证券(上海)资产管理有限公司董事长。
    周易先生,董事,毕业于南京邮电学院计算机通信专业,获学士学位。曾在江苏省邮电
学校任教,曾在江苏省邮电管理局电信中心从事技术管理、江苏移动通信有限公司从事行政
管理,曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长,南京欣网视讯科技股份有限公司董事长,上
海贝尔富欣通信公司副总经理。2006 年 8 月加入华泰证券,曾任华泰证券有限责任公司总
裁、董事,华泰证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记,现任华泰证券股份有限公司董
事长、总裁、党委书记。
    孟庆林先生,董事,毕业于东北财经大学工业经济专业,获学士学位。曾在徐州工程机
械集团任职,1998 年 5 月加入华泰证券,曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南路营业
部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部总经理、上
海分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部总经理、职工监事。
    2、监事
    戴斐斐女士,监事,毕业于南京理工大学会计学专业,获学士学位。曾在南京金笔厂、

                                        11
                                              华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


中外合资南京荣华公司任职,1994 年 12 月加入华泰证券,曾任稽查监察总部高级经理、计
划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副
总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理。
    3、高级管理人员
    崔春女士,董事长。(简历请参照上述董事会成员介绍)
    朱前女士,副总经理(主持工作),毕业于复旦大学经济学院世界经济专业,获硕士学
位。曾在东方证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职,曾任
中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015 年 3 月加入华泰
证券(上海)资产管理有限公司,现任华泰证券(上海)资产管理有限公司副总经理(主持
工作)。
    刘玉生先生,首席风险官、合规总监兼公募基金管理业务合规负责人,毕业于武汉大学
政治经济学专业,获博士学位。历任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长,
中国证券登记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监,长
安基金管理有限公司督察长。2016 年 4 月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任
华泰证券(上海)资产管理有限公司首席风险官、合规总监兼公募基金管理业务合规负责人。
    4、基金经理
    李博良女士,新加坡国立大学金融工程硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于华泰证
券资产管理总部、华泰证券(上海)资产管理有限公司,历任固定收益证券交易员、固定收
益投资助理、固定收益投资经理;2017 年 8 月至今,任华泰紫金零钱宝货币市场基金基金
经理。
    5、基金固收投资决策委员会成员
    主席:甘华先生(分管固定收益业务)
    成员:陈玉强先生(交易部负责人)、李云增先生(基金固收部负责人)、韩克先生(华
泰紫金天天金交易型货币市场基金基金经理)
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证


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                                               华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人牟取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
    17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管


                                       13
                                              华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人;
   25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
   26、建立并保存基金份额持有人名册;
   27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    四、基金管理人的承诺
   1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
   2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:
   (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
   (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)侵占、挪用基金财产;
   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
   (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
   (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
   3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违反基金合同行为的发生;
   4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
   5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    五、基金经理承诺
   1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
   2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
   3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    六、基金管理人的内部控制制度
   1、内部控制制度概述
   为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作,有效防范、规避和化解各类风险,最


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大限度地保护利益相关者及公司的合法权益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运
行高效的内部控制制度。
    内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公司各项基本管理制度的
纲要和总揽,贯穿公司运营的所有环节,其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等。
    2、内部控制目标
    (1)确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。
    (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司资产管理业务的持续、稳定、
健康发展。
    (3)建立行之有效的风险控制系统,保障公司资产及客户资产的安全完整,维护公司
股东的合法权益,并最大限度地保护投资人的合法权益。
    (4)确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
    (5)保证公司内部规章制度的贯彻执行,提高公司经营效益。
    3、内部控制原则
    (1)健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司各
个部门和各级岗位,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控
制度的有效执行。
    (3)独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立,公司对受托资产、自有
资产、其他资产的管理运作必须分离;公司设立合规风控部,承担内部控制监督检查职能,
对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。
    (4)相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡;前台业务运作
与后台管理支持适当分离。
    (5)成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应,运
用科学化的经营管理方法,以合理的成本实现内部控制目标。
    4、控制环境
    内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与
决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
    5、内控措施
    公司建立科学严密的风险控制评估体系,通过定期与不定期风险评估,对公司内外部风
险进行识别、评估和分析,发现风险来源和类型,针对不同的风险由相关部门提出相应的风
险控制方案,及时防范和化解风险。
    控制活动主要包括:授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。


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   内部控制的主要内容包括:市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信
息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。




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                               第四部分        基金托管人


    一、基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    成立日期:2004年09月17日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2017 年 6 月末,中国建设银行资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿
元,增幅 3.47%。上半年,实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较
上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。
    2016 年,中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最
佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳
大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。中国建设银行在英
国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在
美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。
自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

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贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设
银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中
国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
   二、基金托管人的内部风险控制制度说明
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。


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    3、内部控制制度及措施
   资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
   三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   1、监督方法
   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
   2、监督流程
   (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,
如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠
正,并及时报告中国证监会。
   (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
   (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
   (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,并及时报告中国证监会。




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                         第五部分       相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构
名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司
住所及办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
法定代表人:崔春
电话:(025)83387046
传真:(025)83387074
联系人:孙晶晶
2、其他销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。

3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。

二、登记机构
名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司
住所及办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
法定代表人:崔春
电话:(021)28972112
传真:(021)28972120
联系人:朱鸣
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址:中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人:王国蓓
联系电话:(010)85085000


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传真电话:(010)85185111
经办注册会计师:王国蓓 张楠
联系人:张楠




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                            第六部分        基金的募集
    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规
定募集本基金,并经中国证监会 2017 年 6 月 19 日证监许可[2017]944 号注册募集。
    一、基金名称
    华泰紫金智盈债券型证券投资基金
    二、基金类别
    债券型证券投资基金
    三、基金存续期限
    不定期
    四、基金的运作方式
    契约型开放式
    五、募集期限
    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。
    六、募集对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境
外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。
    七、募集场所
    投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业场所或按
基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网
点的具体情况和联系方法,请参见基金份额发售公告以及基金销售机构的公告。
    基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构,并另行公告。
    八、基金份额类别设置
    本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购基金时收取认购费、申购费,不收取销售服务费的,称为A类基金份额;
在投资者认购/申购基金时不收取认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务
费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算并公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
    投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相
互转换。
    在不违反法律法规和基金合同且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,经与
基金托管人协商,在履行适当程序后,本基金可停止现有基金份额类别的销售,增加新的基
金份额类别,或调整现有基金份额类别设置及其金额限制、降低销售服务费等,或对基金份
额分类办法及规则进行调整,该等调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告,并报中国证监会备案,无需召开基金份额持有人大会审议。

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    九、基金的初始面值、认购费用和认购份额
    1、初始面值:人民币1.00元
    2、认购费用:
    本基金A类基金份额在认购时根据认购金额的不同收取不同的基金认购费用;C类基金
份额不收取认购费用;两类基金份额的认购费率如下表所示:
      购买金额(M)              A类基金份额认购费率            C类基金份额认购费率

        M<500万                        0.2%
                                                                        0.00%
        M≥500万                     每笔1000元

    3、认购金额的计算及举例
    (1)A 类基金份额认购份额的计算及举例
    本基金认购采用金额认购的方式,基金认购份额的计算公式为:
    当认购费用适用比例费率时:
    净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)
    认购费用 = 认购金额-净认购金额
    认购份额 =(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
    当认购费用适用固定金额时:
    认购费用=固定金额
    净认购金额=认购金额-认购费用
    认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
    认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生
的误差计入基金财产。
    举例:某客户投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利息 50 元,对应认
购费率为 0.2%,则其可得到的认购份额为:
    净认购金额 = 100,000/ (1+0.2%)=99,800.40 元
    认购费用 = 100,000-99800.40=199.60 元
    认购份额 =(99,800.40+50)/1.00 =99,850.40 份
    即:该客户投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利息 50 元,择其可获
得 99,850.40 份 A 类基金份额。
    (2)C 类基金份额认购份额的计算及举例
    认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
    认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生
的误差计入基金财产。
    举例:某客户投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,认购期间利息为 50 元,则该投资


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人认购可得到的 C 类基金份额为:
    认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050.00 份
    即:该客户投资 10 万元认购本基金的 C 类基金份额,可得到 C 类基金份额 100,050.00
份(含利息折份额部分)。
    (3)募集期利息的处理方式
    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中
利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
    十、投资人对基金份额的认购

    1、投资人认购本基金 A 类、C 类基金份额时,需具有华泰证券(上海)资产管理有限

公司的开放式证券投资基金账户。
    投资本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续届时将依据有关规
定进行公告。

    2、认购方式

    本基金认购采取金额认购的方式。
    (1)本基金认购采用全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成功,基金管
理人或基金管理人指定的销售机构将认购不成功或认购无效的款项退回。
    (2)募集期内,投资人可多次认购基金份额,A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金
份额认购申请单独计算,但已受理的认购申请不得撤销。

    3、认购确认

    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资者自行承
担。

    4、认购限制

    本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元,按初始面值发售,认购价格为每份基金份
额人民币 1.00 元。投资人首次单笔最低认购金额不低于 1.00 元,追加认购最低金额为 1.00
元。募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制。
    十一、募集资金的管理
    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。




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                          第七部分      基金合同的生效
    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或者基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构
验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起,《基金合同》生效,否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款
利息;
    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




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                      第八部分      基金份额的申购与赎回
    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理人在本招募说明
书“第五部分 相关服务机构”或其他相关公告中列明。
    基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过
上述方式进行申购与赎回。
    二、申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在相
关公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在相
关公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上进行公告。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的数额限制
    1、投资人首次申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元,追加
申购最低金额为 1.00 元;详情请见销售机构公告;
    2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 1.00 份;
    3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额
数的比例超过基金份额总数的 50%,或者有可能变相规避前述 50%比例的,基金管理人可
拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额


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数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或销售机构的相关公告;
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上进行公
告并报中国证监会备案。
    四、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
    5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购成立;
登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
    投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发
生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支
付办法参照基金合同有关条款处理。
    如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程的,赎回款项划付
时间则相应顺延。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理 人应以 交易时 间结束前 受理 有 效申购 和赎回申 请的当 天作为 申购或赎
回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行


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                                                  华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售机构柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项
本金退还给投资人。
    基金销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认
情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。
    六、申购费率、赎回费率

    1、申购费

    本基金A类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购费用;C类基金
份额不收取申购费用;本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不
列入基金财产,两类基金份额的申购费率如下表所示:
     购买金额(M)            A类基金份额申购费率               C类基金份额申购费率

        M<500万                       0.2%
                                                                        0.00%
        M≥500万                  每笔1000元

    2、赎回费
    本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎
回费,具体赎回费率如下表所示:

 基金份额持有时间(N)              A 类基金份额                    C 类基金份额

          N<7 日                        1.5%                             1.5%

       7 日≤N<1 年                     0.3%                              0.3%

          N≥1 年                             0                              0

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资人赎回本基

金份额时收取,对持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产,对持有期不

少于 7 日但少于 1 年的投资人收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的

25%,其余用于市场推广、登记费和其他手续费。

    3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率
或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式


                                        28
                                            华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


    1、本基金申购份额的计算方式
    (1)A类基金份额
    申购费用适用比例费率时:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
    申购费用适用固定金额时:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
    申购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    (2)C类基金份额
    申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
    申购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    例1:假定T日A类基金份额净值为1.0150元,某投资人投资10万元申购本基金A
类基金份额,对应的本次申购费率为0.2%,该投资人可得到的A类基金份额为:
    净申购金额=100,000/ (1+0.2%)=99,800.40元
    申购费用=100,000-99,800.40=199.60元
    申购份额=99,800.40/1.0150 =98,325.52份
    即:该投资人投资10万元申购本基金A类基金份额,假定申购当日A类基金份额
净值为1.0150元,可得到98,325.52份A类基金份额。
    例2:假设T日C类基金份额净值为1.0150元,某投资人投资10万元申购本基金C
类基金份额,则可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.0150=98,522.17份
    即:该投资人投资10万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日本基金C类基
金份额净值为1.0150元,则其可得到98,522.17份C类基金份额。
    2、赎回金额的计算方式:
    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用“份额赎回”方式,赎回金
额以T 日的基金份额净值为基准进行计算,其中:
    赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值
    赎回费=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费


                                     29
                                           华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


    赎回金额单位为人民币元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由
此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
    例3:假设某投资人赎回A类基金份额100,000份,该笔份额持有期限大于等于1
年,则对应的赎回费率为0,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0800元,则可得到
的赎回金额为:
    赎回金额=100,000×1.0800=108,000.00(元)
    赎回费用=100,000×1.0800×0=0 (元)
    净赎回金额=108,000.00-0=108,000.00 (元)
    即:该投资人赎回本基金10万份A 类基金份额,持有期限大于等于1年,假设赎
回当日A 类基金份额净值是1.0800元,则其可得到的赎回金额为108,000.00元。
     例4:假设某投资人赎回C类基金份额100,000份,该笔份额持有期限大于等于7
日小于1年,则对应的赎回费率为0.3%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0800元,
则可得到的赎回金额为:
     赎回金额=100,000×1.0800=108,000.00(元)
     赎回费=100,000×1.0800×0.3%=324.00(元)
     净赎回金额=108,000.00-324.00=107,676.00(元)
     即:该投资人赎回本基金10万份C类基金份额,该笔份额持有期限大于等于7日
小于1年,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0800元,则其可得到的赎回金额为107,
676.00元。
    3、基金份额净值的计算
    本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后,在开始办理基金份额申购
或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金
份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基
金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易
日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载
在指定媒介上。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按
相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低 基金销售费用。
    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律组


                                    30
                                             华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


织的规定。
   八、申购与赎回的登记
       1、经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人规
定的时间之前可以撤销。
       2、投资人申购基金成功后,登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手
续,投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
       3、投资人赎回基金成功后,登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手
续。
       4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,
但不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介公告。
   九、拒绝或暂停申购的情形
       发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
       1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
       3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
       4、接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
       5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对
基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
       6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销
售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
       7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额
数的比例超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例
要求的情形。
       8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基
金管理人应当暂停接受申购申请。
       9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
       发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购时,基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被
拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时
恢复申购业务的办理。
   十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


                                       31
                                             华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


       发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
       1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
       3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
       4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
       5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
       6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基
金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
       7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
       发生上述情形(第4项除外)之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款
项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足
额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公
告。
   十一、巨额赎回的情形及处理方式
       1、巨额赎回的认定
       若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额 总数后 扣除申购申请份 额总数 及基金转换中转 入申请 份额总数后的
余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
       2、巨额赎回的处理方式
       当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分延期赎回。
       (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。
       (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余
赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超
过上一开放日基金总份额10%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自
动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期


                                       32
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办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一
个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一
开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分
延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为
有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过20个工作日,并应当依据相关规定进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时
依据相关规定进行公告。
   十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,并
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关
规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放
的公告。
   十三、基金转换
    基金管理 人可以 根据相 关法律法 规以及 基金合 同的规定 决定开 办本基 金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则
由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金
托管人与相关机构。
    十四、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中
国证监会认可的 交易场 所或者交易方式 进行份 额转让的申请并 由登记 机构办理基金
份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持
有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
   十五、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产
生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何


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                                            华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠
指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司
法强制执行是指 司法机 构依据生效司法 文书将 基金份额持有人 持有的 基金份额强制
划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提
供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基
金登记机构规定的标准收费。
   十六、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售
机构可以按照规定的标准收取转托管费。
   十七、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规
定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须
不低于基金管理 人在相 关公告或更新的 招募说 明书中所规定的 定期定 额投资计划最
低申购金额。
   十八、基金份额的冻结、解冻与质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部
分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金
合同另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金
管理人将制定和实施相应的业务规则。




                                       34
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                             第九部分       基金的投资
   一、投资目标
    本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。
   二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的
国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可分离交易可
转债中的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款
及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%;本
基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等。
    本基金不投资股票、权证、可转债(可分离交易可转债中的纯债部分除外)。
   三、投资策略
    1、信用债投资策略
    本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债
等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在基金管理人内
部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利
差带来的高投资收益。
    债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债
券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动
性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确
定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信
用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的
信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
    2、收益率曲线策略
    收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合
在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构
变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可

                                       35
                                          华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
    3、杠杆放大策略
    杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融
入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益
的操作方式。
    4、资产支持证券投资策略
    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国
内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资,以降低流动性风险。
    5、中小企业私募债券投资策略
    本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和品种的分散投资控制流动性风险。
以买入持有到期为主要策略,审慎投资。基金投资中小企业私募债券,基金管理人将
根据审慎原则,制订严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处
置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
    6、国债期货投资策略
    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,
采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,
结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或
空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、
流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,
如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的
目的。
   四、投资管理程序
    投资管理程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资监督
五个环节。
    1、公司系统制定研究计划,基金经理可以根据需要委托研究员进行专题调研。
研究员根据基金的整体投资目标和策略,对其分工板块、行业和上市公司的相关资料
进行综合研究分析,筛选目标证券,经讨论通过后纳入各类证券池。
    2、公司定期召开基金投资决策委员会会议和基金投资研究会议。基金投资决策
委员会会议根据相关部门提供的资产配置方案、基金投资绩效报告、研究分析报告和
风险评估与绩效评价报告等资料,在充分讨论宏观经济、股票和债券市场的基础上,
确定各基金股票、债券和现金的配置比例范围的指导性意见,以及其他重大投资事项。
基金投资研究会议由基金管理部定期召开,对投资策略定期研讨,讨论确定近期调研


                                     36
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计划和研究员研究计划。
    3、基金经理根据基金投资决策委员会、基金投研会议等会议的决议确定各基金
投资组合,制定组合的调整方案,并负责组织该投资方案的执行。
    4、公司采取集中交易模式,所有基金投资的交易均通过集中交易室完成。严格
执行投资与交易分离制度。
    5、基金经理在定期召开的基金投资决策委员会上提交所管理基金的投资操作回
顾和总结。
    6、合规风控部对基金投资决策和基金投资执行的过程进行监督检查。
   五、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到
期后不展期;
    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产 净值 的 20%;
    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产
支持证券规模的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (11)本基金投资国债期货,遵循以下投资比例限制:
    在任何交 易日日 终,持 有的买入 国债期 货合约 价值,不 得超过 基金资 产净值的
15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总


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市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有
关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 30%;
    (12)基金资产总值不得超过基金净资产的 140%;
    (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合该
比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述第(2)、(10)、(13)、(14)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定
的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利
益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理


                                       38
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价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
   六、业绩比较基准
    中债信用债总指数收益率
    根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取中债信用债总指数收
益率作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标,样
本范围包括:信用债,包括企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、短期融
资券和中期票据等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基
金跟踪的可投资性,是中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求
开发的指数。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出时,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。
   七、风险收益特征
    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基
金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。
   八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持
有人的利益;
    2、有利于基金财产的安全与增值;
    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益。




                                      39
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                          第十部分       基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以
及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以
及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产
承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。
除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,
不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所
产生的债权债务不得相互抵销。




                                    40
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                           第十一部分       基金资产的估值
       一、估值日
       本基金的 估值日 为本基 金相关的 证券交 易场所 的交易日 以及国 家法律 法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。
       二、估值对象
       基金所拥有的国债期货合约、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。
       三、估值方法
       1、证券交易所上市的有价证券的估值
       交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;
估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
       2、交易所市场交易的固定收益类品种的估值
       (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
       (2)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券(含中小企业私募债
券),估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够
近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调
整;
       (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
       3、银行间市场交易的固定收益品种的估值
       对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构
提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固
定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价
格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情
况下,按成本估值。
       4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
       5、中国金融期货交易所上市的国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日

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结算价估值。
       6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。
       7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
       8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。
       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共
同查明原因,双方协商解决。
       根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如
经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人向基金托
管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予
以公布。
       四、估值程序
       1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金份额的基金资产净值除以
当日该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的,从其规定。
       基金管理人应于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
并按规定进行公告。
       2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份
额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公
布。
       五、估值错误的处理
       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,
视为该类基金份额净值错误。
       基金合同的当事人应按照以下约定处理:
       1、估值错误类型
       本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机
构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人
应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原


                                       42
                                            华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协
调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估
值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任
方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当
事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估
值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部
返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损
方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则
受损方应当将其 已经获 得的赔偿额加上 已经获 得的不当得利返 还的总 和超过其实际
损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原
因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行
评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正
和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登
记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托


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管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
    (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术设置而产生的净值计算尾差,以基
金管理人计算结果为准。
    (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基
金管理人应当暂停基金估值;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
    八、特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所或登记结算公司发送的数据错误
等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未
能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                       第十二部分      基金的收益与分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供 分配利 润指截 至收益分 配基准 日基金 未分配利 润与未 分配利 润中已实
现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资 者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益
分配方式是现金分红;
    2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,
两种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每份基金份额
享有同等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,无须召开基金份额持
有人大会。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依据相关规定进
行公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得
超过15个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,
依照《业务规则》执行。

                                       45
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                         第十三部分    基金费用与税收

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C类基金份额的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节假日、休息日,支付
日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基
金托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户路径进

                                      46
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行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节假日、休息日,支付
日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基
金托管人协商解决。
     3、C类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.3%。本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
    销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方
法如下:
    H=E×0.3%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节假日、休息日,支付
日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基
金托管人协商解决。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4 至 10 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。




                                    47
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                       第十四部分      基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计
年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计
核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以
托管协议约定的方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会
计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案 。




                                       48
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                         第十五部分     基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化
时,本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45
日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定 媒介
上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送
更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

                                       49
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    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基
金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当
将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招
募说明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》
生效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通
过网站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额 净值和
基金份额累计净值。
    基金管 理人应 当公 告半 年度和 年度最 后一 个市 场交易 日基金 资产 净值 和各类基
金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资
产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构
查阅或者复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度
报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会
计报告应当经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将
半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
并将季度报告登载在指定媒介上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。


                                        50
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    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总数 20%的
情形,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在定期报告“影响投资者决策的其他
重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额
变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定编
制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止《基金合同》;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人
基金托管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百
分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政
处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、任一类基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;


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    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
    27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
    28、基金推出新业务或服务;
    29、本基金变更份额类别设置;
    30、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)投资中小企业私募债券的信息披露
    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会指
定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理
人应当在基 金年度报 告 、基金半年 度报告和 基 金季度报告 等定期报 告 和招募说明书
(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    (十一)投资资产支持证券的信息披露
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在
基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的
比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
    (十二)投资国债期货的信息披露
    基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。


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    (十三)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信
息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
向基金管理人出具书面文件或者盖章或者 XBRL 电子方式复核确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其
他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒
介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机
构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
住所,供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公
众查阅、复制。

    八、暂停或延迟信息披露的情形
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时;
    3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形 。




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                           第十六部分 风险揭示
   一、投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,
导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发
展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期
性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本
和利润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金
持有的债券价格下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。
    (4)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通
货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资
收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利
率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前
较少的收益率,这将对基金的净值增长率产生影响。
    (6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或
由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。
    (7)债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在
一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其
中,信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,
造成基金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资
收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风
险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同时,
也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比
例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也就越大。
    2、管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误
或基金管理人内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检
查过程中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;
    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误

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等人为因素而可能导致的损失;
       (3)技术风险:是指基金管理人管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损
失。
       3、流动性风险
       流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风
险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致
的风险。
       (1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
       本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的
国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可分离交易可
转债中的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款
及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。标的资产大部分为标准化债
券金融工具,一般情况下具有较好的流动性。本基金严格控制投资于流动受限资产和
不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外,本基
金管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范
围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投资
并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。
       (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
        当基金出现巨额赎回情形时,基金管理人可以根据当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。从保护中小投资者的角度出发,针对单个基金份额持有人超
过一定比例以上的赎回申请,管理人有权延期办理赎回。
       (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
       当基金出现极端流动性风险或其他特定情况时,出于公平对待投资者的考虑,基
金管理人经与托管人协商,依照法律法规及基金合同的约定,审慎选择备用的流动性
风险管理工具,包括但不限于:延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支
付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等。上述流动性风险管理工
具的使用将严格按照基金管理人内部制度完成决策和审批程序,并与基金托管人协商
一致。实际运用时,将会影响投资者的赎回申请、赎回款项支付及申购申请,带来一
定风险。
       4、合规性风险
       指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规
及基金合同有关规定的风险。


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       5、本基金特有风险
       (1)根据本基金投资范围的规定,本基金主要投资于各类固定收益证券,无法
完全规避发债主体特别是短期融资券、中期票据、公司债、企业债的发债主体的信用
质量变化造成的信用风险;另外,如果持有的信用债出现信用违约风险,将给基金净
值带来较大的负面影响和波动。
       (2)本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具,
其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债
券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池产生的
现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包
括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的
信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
    (3)本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发
行门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加。有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿
债务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是
通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,
同时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资人超过
200 人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风
险。
    (4)本基金可投资国债期货,国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠
杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债
期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,
可能给投资带来重大损失。
       6、其他风险
       (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工
具,基金可能会面临一些特殊的风险;
       (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
       (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完
善而产生的风险;
       (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
       (5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
       (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,
从而带来风险;
       (7)其他意外导致的风险。
    二、声明


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    1、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过 其他销售机构销售,
基金管理人与其他机构都不能保证其收益或本金安全。




                                    57
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       第十七部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于 法律法规规定和基金合
同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自
表决通过之日起生效,并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
进行公告。
    二、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
    3、基金合同生效后,连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人向中国证监会报告并提出终止基
金合同的解决方案,且通过基金份额持有人大会表决的;
    4、基金合同约定的其他情形;
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金 财产;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;



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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持有证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                     59
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                       第十八部分     基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
       (一)基金份额持有人的权利、义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自
依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或
签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于:
    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



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    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (二) 基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合
同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资
者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金
合同规定的费用;
    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
定期定额投资和非交易过户等业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;

                                        61
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    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回
的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



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    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理
人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (三) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家
法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,为
基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,按照基金合
同及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同、《托管协议》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,审计、法律等外部专业顾问提
供的除外;

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    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及《托管协议》的规定进行;如果基金管理人有
未执行基金合同及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规、基金合同以及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反基金合同及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
    (20)监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反
基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平
等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律
法规为准。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)召开事由
    1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外,当出现或需要决
定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;

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    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,提高销售服务费计提基准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
    (1)调低销售服务费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费
率或在对现有基 金份额 持有人利益无实 质性不 利影响的前提下 变更收 费方式或调整
基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
    (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前
提下,基金管理人、登记机构、销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;
    (7)在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前
提下,基金推出新业务或服务;
    (8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告

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知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召
集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基
金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为
有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管
理人,基金管理人应当配合;
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证
监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰;
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,依据有关规定进行
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和
联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意

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见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管
人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机构
允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人
须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,
基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下
条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通
知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到
会者在权益登记 日代表 的有效的基金份 额少于 本基金在权益登 记日基 金总份额的 二
分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会到会者在权益 登记日 代表的有效的基 金份额 应不少于本基金 在权益 登记日基金总
份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯
开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为
基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如
果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的
方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表
决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人

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所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本
人直接出具表决 意见或 授权他人代表出 具表决 意见基金份额持 有人所 持有的基金份
额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人
大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金
份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出
具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基
金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其
他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明;在会议召
开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方
式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基
金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定
终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基
金合同规定的其 他事项 以及会议召集人 认为需 提交基金份额持 有人大 会讨论的其他
事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在
基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监
票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持
人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,
由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授
权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会

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的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影 响基
金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或
单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止
日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督
下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并
以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后 宣布在 出席会议的基金 份额持 有人和代理人中 选举两 名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人
自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人
未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人

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不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,
重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见
的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修
改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,
可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
   三、基金合同的解除和终止的事由、程序
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金
合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决
通过之日起生效,并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介进行
公告。
    (二)基金合同的终止事由

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                                            华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
    3、基金合同生效后,连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人向中国证监会报告并提出终止基
金合同的解决方案,且通过基金份额持有人大会表决的;
    4、基金合同约定的其他情形;
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持有证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例

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进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
   四、争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好
协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照上
海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁
裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律管辖。
   五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。




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                  第十九部分        基金托管协议的内容摘要
    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
    邮政编码:200120
    法定代表人:崔春
    成立日期:2014 年 10 月 16 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[ 2014]679 号
    组织形式:一人有限责任公司(法人独资)
    注册资本:26 亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:证券资产管理;公开募集证券投资基金管理及中国证监会批准的其他业务
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:田国立
    成立日期:2004 年 09 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的国债、
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央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可分离交易可转债中的纯债部分、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存
单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中
国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金及应收申购款等。
    本基金不投资股票、权证、可转债(可分离交易可转债中的纯债部分除外)。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金的投资组合
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (9)本基金投资国债期货,遵循以下投资比例限制:
    在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;在
任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本
基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交

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易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
    本基金在开始进行期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
    (10)基金资产总值不得超过基金净资产的 140%;
    (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合该比例限制的,
基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (13)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述第(2)、(8)、(11)、(12)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本
基金投资不再受相关限制。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十
五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利
益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向
基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

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    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)基金投资中小企业私募债券,基金管理人应根据审慎原则,制定严格的投资决策
流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
    基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,如发现异常
情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。
基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任。
如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。
    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进
行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损
失由基金管理人承担。
    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

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基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关法律法规,基金管理人对基金
托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、
开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,复核基金管理人计算的基金资产净值
和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收,按照法律法规和《基金合同》规定进
行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2.基金托管人应安全保管基金财产。
    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
    5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用)。
    6.对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理
人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管

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理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人应予以必要的配合与协助,但对
此不承担任何责任。
    7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人指定的募集专户。该账户由基金管理人开
立并管理。
    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务
资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字方为有效。
    3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
    (三)基金银行账户的开立和管理
    1.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的
证券账户。
    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
    证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金
托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。
    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

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金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》
执行。
    5. 账户注销时,由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定,委托有交易关系
的证券公司负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提供至基金托管人。账户注销
期间如需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以配合。基金存续期间如果中登相关规则
发生变更,则根据中登最新规定执行。
    6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
    (五)债券托管专户的开设和管理
    《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记
结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结
算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签
订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    (六)其他账户的开立和管理
    1.在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心
的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购
买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构
实际有效控制或保管的资产不承担任何责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金

                                       79
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托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限为《基金合同》终止后 15 年。
    五、基金资产净值计算与会计复核
    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额的基金份额净值是
按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。
    2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
    1.估值对象
    基金所拥有的国债期货合约、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    2.估值方法
    本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    ①交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值
日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大
变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所市场交易的固定收益类品种的估值
    ①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
    ②对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券(含中小企业私募债券),估值
日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,
应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。
    ③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)银行间市场交易的固定收益品种的估值
    对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品

                                        80
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种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登
记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场
未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显
差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
    (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    (5)中国金融期货交易所上市的国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估
值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值。
    (6)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确
保基金估值的公平性。
    (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金管理人向基金托管人出具加盖公章
的书面说明后,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    3.特殊情形的处理
    基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时,所造成的误差不作为基金
份额净值错误处理。
    (三)基金份额净值错误的处理方式
    1.当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;
基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的
措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公
告并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额
持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他
当事人追偿。
    2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

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    (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方
在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额
持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
    (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持
有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支
付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
    (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,
尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对
外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
    (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。
    3.由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理
人计算结果为准。
    5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
    1.基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停基金估值;
    4. 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
    (五)基金会计制度
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    (六)基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

                                         82
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    (七)基金财务报表与报告的编制和复核
    1.财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
    2.报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。
    3.财务报表的编制与复核时间安排
    (1)报表的编制
    基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报
告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
    (2)报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核
过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,
调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
    (八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人
提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承
担责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的
基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经济贸易
仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

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尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    (二)托管协议终止的情形
    1.《基金合同》终止;
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
    3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4.基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
    (6)将清算结果报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5.基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持有证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。
    6.清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    7.基金财产清算剩余资产的分配

                                       84
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    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    8.基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由
律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    9.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                       85
                                              华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书




                   第二十部分      对基金份额持有人的服务

     对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。以下是基金管理
人提供的主要服务内容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和
修改相关服务项目。


     (一)客户服务中心电话服务
    投资人拨打基金管理人客服热线4008895597(国内免长途话费)可享有如下服务:
    1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、基金产品、最新公告信息等自助查询
服务。
    2、人工座席服务:提供每周五天,每个交易日不少于8小时的人工座席服务(法定节假
日除外)。


    (二)客户投诉及建议受理服务
    投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、
传真等渠道对基金管理人和销售渠道提供的服务进行投诉或提出建议。


    (三)网站资讯服务
    基金管理人网站(htamc.htsc.com.cn)为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场
波动点评、研究资讯等信息服务。同时,网站还设有在线客服、客服电子邮箱等,投资人可
在线提问或留言。


    (四)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金
管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




                                       86
                                             华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                第二十一部分       招募说明书存放及查阅方式
    本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所,投资人可
在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书
正本为准。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                       87
                                            华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书


                         第二十二部分       备查文件
    以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时
间免费查阅,也可按工本费购买复印件:
    1、中国证监会准予本基金募集注册的文件;
    2、《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金合同》;
    3、《华泰紫金智盈债券型证券投资基金托管协议》;
    4、法律意见书;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
    7、中国证监会规定的其他备查文件。




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