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鑫元永利债券(005497)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-05-09 管理人:鑫元基金... 基金经理:王美芹 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

鑫元永利债券:基金份额发售公告

公告日期:2019-02-28

 鑫元永利债券型证券投资基金基金份额发

                         售公告
重要提示

  1、鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金于

2017 年 12 月 8 日经中国证监会证监许可[2017]2243 号文注

册募集,2018 年 9 月 7 日经中国证监会证监许可

[2018]1448 号文准予变更注册为鑫元永利债券型证券投资基金

(以下简称“基金”或“本基金”)。中国证监会对本基金的注册并

不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐

或者保证。

  2、本基金类别为债券型基金,运作方式为契约型、开放式。

  基金份额的基金代码为:005497

  3、本基金的管理人为鑫元基金管理有限公司(以下使用全称

或其简称“本公司”),托管人为江苏银行股份有限公司(以下使

用全称或其简称“江苏银行”),登记机构为本公司。

  4、本基金自 2019 年 3 月 4 日起至 2019 年 6 月 3 日发售,

基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并

及时公告,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  5、基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基

金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  6、本基金将通过基金管理人直销中心柜台和网上交易系统办

理认购业务。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他

符合要求的机构销售本基金,并及时公告。除法律法规另有规定

外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

  7、除法律法规另有规定外,一个投资人只能开立和使用一个

基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规

融资或帮助他人违规进行认购。

  8、投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自

行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  9、本基金不设首次募集规模上限。

  10、在基金募集期内,投资人通过销售机构首次认购的单笔

最低限额为人民币 10 元(含认购费,下同),追加认购单笔最

低限额为人民币 10 元。投资人通过直销中心柜台首次认购的单

笔最低限额为人民币 10,000 元,追加认购单笔最低限额为人民

币 1,000 元。

  本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购

金额限制。投资人在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请

一经销售机构受理,则不可以撤销。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基

金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为

准。
  11、销售网点(指销售机构网点和/或本公司直销中心柜台

及本公司网上交易系统)对申请的受理并不表示对该申请的成功

确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认

应以基金登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效

后到原销售网点查询认购基金的份额确认情况。

  12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投

资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在指定信息披露

媒体的《鑫元永利债券型证券投资基金招募说明书》。

  13、本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及本公告将

同时发布在本公司网站(www.xyamc.com)。投资人亦可通过

本公司网站下载基金认购申请表格和了解基金募集相关事宜。

  14、本公司直销中心柜台开户认购等事项的详细情况可拨打

本公司的客户服务电话 400-606-6188(免长途话费)或 021-

68619600 进行咨询。

  15、风险提示:

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,

降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金投资于证券市场,

基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,根据自身的投资目

的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等对是否投

资本基金做出独立决策,并通过基金管理人或基金管理人委托的

具有基金销售业务资格的其他机构购买本基金。
  本基金投资过程中面临的主要风险有:市场风险、信用风险、

证券发行人经营风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风

险及其他风险。本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险高

于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资人在进行

投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身

的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存

款类金融机构。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理

人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金

管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资

者自行负担。

  一、本次基金份额发售基本情况

  (一)基金名称及代码

  鑫元永利债券型证券投资基金

  基金份额的基金代码:005497

  (二)基金类别

  债券型证券投资基金

  (三)基金运作方式
  契约型、开放式

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额发售面值

  每份基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

  (六)基金投资目标

  本基金在严格控制投资组合风险的前提下,积极配置优质债

券、合理安排组合期限,力争获取超越业绩比较基准的稳定收益。



  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、

机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)销售渠道与销售地点

  1、直销机构

  鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易系统

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层

217 室

  办公地址:上海市静安区中山北路 909 号 12 楼

  法定代表人:肖炎

  联系电话:021-20892066

  传真:021-20892080
  联系人:周芹

  客户服务电话:4006066188,021-68619600

  投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认

购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  网上交易网址(含微信交易):www.xyamc.com(微信名

称:鑫元基金财管家(微信账号:xyamc_ebuy))。

  2、销售机构

  除本公司直销中心柜台和网上交易系统外,暂无其他销售机

构办理本基金的销售业务。

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售

管理办法》和《鑫元永利债券型证券投资基金基金合同》等的规

定,选择其他符合要求的销售机构销售本基金,并及时履行公告

义务。

  (九)基金的最低募集份额总额和金额

  本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

  (十)募集时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期限为 2019 年 3 月 4 日至 2019 年 6 月 3 日。

基金管理人可根据认购的情况,依据法律法规和基金合同规定的

规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额发售之

日起不超过三个月。
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总

额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购

人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或者基金管理人依

据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内

聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中

国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金

备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;

否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文

件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基

金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

任何人不得动用。

  若基金募集期限届满,《基金合同》未达到法定生效条件,

则《基金合同》不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用及

债务,并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后

30 日内退还基金认购人。

  二、募集方式与相关规定

  募集期间,投资人可通过本公司的直销中心柜台和各销售机

构认购本基金。

  1、本基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

  2、本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账

则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。
  3、投资人可多次认购,对单个投资者累计持有基金份额的比

例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。



  4、认购费用

  本基金根据基金份额投资群体的不同,将收取不同的认购费

率,具体的投资群体分类如下:

  (1)特定投资者:指通过直销中心认购本基金基金份额的依

法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资

金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社

会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、

企业年金单一计划以及集合计划)。如将来出现经养老基金监管

部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新

时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围,并按规定向中国证

监会备案。

  本基金对通过直销中心认购本基金基金份额的特定投资者,

认购费率按其认购金额递减,具体费率如下:

  ■

  (2)非特定投资者:指除特定投资者之外的投资者。

  非特定投资者认购本基金基金份额的认购费率按其认购金额

递减,具体如下:

  ■
  本基金基金份额的认购费用按照相关法律法规的规定,在投

资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金的市

场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

  5、认购份额的计算

  认购本基金基金份额的计算公式为:

  认购费用适用比率费率时:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值

  认购费用为固定金额时:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部

分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例 1:某投资人(特定投资者)通过直销中心投资

10,000 元认购本基金基金份额,认购费率为 0.06%,假定募集

期产生的利息为 5.50 元,则可认购基金份额为:

  认购金额=10,000 元

  净认购净金额=10,000/(1+0.06%)=9,994.00 元

  认购费用=10,000-9,994.00=6.00 元

  认购份额=(9994.00+5.50)/1.00=9,999.50 份
  即该投资人(特定投资者)投资 10,000 元认购本基金基金

份额,可得到 9,999.50 份基金份额。

  例 2:某投资人(非特定投资者)投资 10,000 元认购本基

金基金份额,认购费率为 0.6%,假定募集期产生的利息为

5.50 元,则可认购基金份额为:

  认购金额=10,000 元

  净认购净金额=10,000/(1+0.6%)=9,940.36 元

  认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元

  认购份额=(9,940.36+5.50)/1.00=9,945.86 份

  即该投资人(非特定投资者)投资 10,000 元认购本基金基

金份额,可得到 9,945.86 份基金份额。

  6、投资人对基金份额的认购

  (1)认购的时间安排

  投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金认

购手续,具体的业务办理时间详见本公告相关业务办理规则。

  (2)投资人认购应提交的文件和办理手续

  投资人认购应提交的文件和具体的办理手续详见本公告或各

销售机构的相关业务办理规则。

  (3)认购的方式和确认

  1)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
  2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,基金份额的认

购费按每笔基金份额认购申请单独计算,但已受理的认购申请不

得撤销。

  3)投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在

T+2 日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

  4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而

仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的

确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应

及时查询。

  7、认购的限制

  (1)在基金募集期内,投资人通过销售机构或鑫元基金管理

有限公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币 10 元

(含认购费,下同),追加认购单笔最低限额为人民币 10 元。

投资人通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币

10,000 元,追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元。

  (2)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,

调整上述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整生效前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备

案。

  三、直销中心办理开户与认购的程序

  机构投资者
  1、开户及认购的时间:基金募集期限内的周一至周五

9:30~17:00(法定节假日不受理)。

  2、开户及认购程序:

  (1)开户

  A、一般机构投资者

  机构投资者可通过邮寄或传真(已签订传真协议)的形式办

理开立基金账户、基金账号登记或增加交易账户的业务申请。受

理流程如下:

  客户需要提交的资料如下:

  a、《账户业务申请表—机构投资者》 (加盖公章及法人章)

;

  b、《开放式基金业务授权委托书》 (加盖公章及法人章) ;

  c、《传真交易协议书》 (加盖公章) ;

  d、《开放式基金业务印鉴卡》(加盖公章及法人章);

  e、《基金投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》 (加盖

公章) ;

  f、《投资人权益须知》(加盖公章) ;

  g、《投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函》

(加盖公章);

  h、《机构税收居民身份声明文件》加盖公章、法人章(消极

非金融机构及其他非金融机构需提供);
  i、《控制人税收居民身份声明文件》控制人签章(消极非金

融机构需提供);

  j、受益所有人信息表(加盖公章);

  k、加盖单位公章的企业法人营业执照正本复印件及有效的副

本原件,行政机关、社会团体、军队、武警、下属机构(具有主

管单位批文号)、基金会或其他组织提供民政部门或主管部门颁

发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  l、组织机构代码证正本和其加盖单位公章的复印件;

  m、税务登记证正本和其加盖单位公章的复印件;

  n、法定代表人身份证件正反面复印件 (加盖公章);

  o、授权经办人身份证件正反面复印件 (加盖公章);

  p、指定银行账户的开立证明文件(加盖公章)。

  B、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财等产品开

户除提供上述资料外还需提供以下资料:

  合格境外机构投资者证券投资业务许可证以及外汇登记证、

投资管理人企业年金资格证书、企业年金计划确认函复印件、集

合理财产品成立、备案的批复文件复印件及集合理财产品合同首

尾页、三方盖章页(加盖投资管理人公章)。

  C、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财产品等涉

及托管行开户除提供上述资料外还需提供以下资料:

  a、托管银行营业执照及托管资格证书(加盖托管银行章);
  b、合格境外机构投资者或投资管理人授权托管银行办理业务

的授权委托书或托管协议(加盖投资管理人公章);

  c、托管银行经办人授权委托书(加盖托管银行章及负责人签

章);

  d、托管银行经办人身份证件正反面复印件 (加盖托管银行章)。



  D、如符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业

投资者的要求,还需提供以下资料:

  a、金融机构应提供金融相关业务资格证书(加盖公章);

  b、符合条件的法人或其他组织应提供近 1 年末的净资产证

明及金融资产资产证明、投资经历证明(加盖有效印章)。

  (2)认购资金的缴付

  以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的

直销资金专户,本公司指定的直销资金专户如下:

  1)名 称:鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号: 1001164829013354110

  开户行:中国工商银行上海市金茂大厦支行

  2)名 称:鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号: 121911551110705

  开户行:招商银行上海分行营业部

  3)名 称:鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号: 03070124850000016
  开户行:南京银行上海浦东支行

  4)名 称:鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号:31001550400050040326

  开户行:中国建设银行上海市分行营业部

  投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金,

造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

  (3)认购申请

  投资者开户同时可办理认购手续,提供下列资料办理基金认

购手续:

  a、开放式基金交易业务申请表(加盖预留印鉴和授权经办人

签字);

  b、经办人身份证明文件原件;

  c、认购资金扣缴凭证;

  d、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》普通投资者需

提供;

  e、《风险不匹配警示函及投资者确认书》客户风险与产品风

险不匹配(超

  风险)时需提供;

  f、《向普通投资者销售高风险产品确认函》普通投资者购买

高风险产品时需提供。

  3、注意事项:
  (1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时

登记的名称。

  (2)机构投资者当日的认购资金应当在规定的时间内(认购

17:00 前)到达鑫元基金管理有限公司的指定收款账户。特殊情

况下未能到账的,投资者必须及时提供认购资金在当日上述时点

(认购 17:00)之前从其银行账户划出的证明文件,且鑫元基

金管理有限公司直销中心已在(认购 17:00)前收到投资者的

业务申请资料。投资者认购资金到账时间(或者认购资金从其银

行账户划出时点)超出上述时点或者当日未能提供相关证明文件

的,投资者的当日交易申请顺延至下一个工作日受理,鑫元基金

管理有限公司不对相应资金的利息损失承担任何责任。

  (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  a、投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不

成功的;

  b、投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

  c、投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  d、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (4)在基金登记机构确认为无效认购后,投资者可以就已到

账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认

购款划往投资者指定银行账户。

  四、网上交易系统

  (一)网上交易系统适用投资者
  本公司已开通网上交易系统支付渠道,支持银行卡以公司网

站公告为准。

  个人投资者可登陆本公司网上交易系统(包括网上交易、微

信公众号鑫元基金财管家),按照有关提示办理开放式基金的交

易及查询等业务。

  (二)网上交易系统业务范围

  基金账户开户、账户登记、认购、申购、赎回、转换、定期

定额、货币基金赎回转认购等业务。

  货币基金赎回转认购:指投资者用赎回“鑫元宝”(鑫元货币

市场基金 A,000483)的份额(直销柜台的份额除外)直接认

购本公司旗下募集期内基金的一种交易方式。本基金在募集期内

开通此业务,并且享受本基金认购费 1 折优惠,固定费用的按原

费用执行。对于非通过“赎回转认购”业务提交的认购交易申请,

仍按照本公司公告标准费率收取认购费。

  注:鑫元基金微信公众号鑫元基金财管家平台此次不支持货

币基金赎回转认购功能。

  (三)网上交易系统操作说明

  1、持有银行卡的个人投资者,需到各银行办理好网上业务后,

即可登录本公司网站(www.xyamc.com)或鑫元基金微信公众号

鑫元基金财管家,按照相关提示申请开户或者开通网上交易系统

交易功能。
  2、完成上述手续后,个人投资者即可登陆本公司网上交易系

统,按照有关提示办理开放式基金的交易及查询等业务。

  (四)重要提示

  1、投资者在办理本业务之前,请务必仔细阅读《鑫元基金管

理有限公司开放式基金网上交易委托服务协议》、《鑫元基金管

理有限公司开放式基金网上交易业务规则》与《鑫元基金管理有

限公司直销网上交易定期定额申购业务规则》,了解网上交易的

固有风险。投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易

信息,特别是相关账号和密码。具体业务规则详见本公司网站

www.xyamc.com。

  2、未尽事宜以基金法律文件、本公司相关公告和网上支付业

务规则为准。

  (五)咨询方式

  鑫元基金管理有限公司

  客服电话:400-606-6188(免长途话费)、021-

68619600

  五、清算与交割

  1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专

户中,认购资金冻结期间的利息折算为基金份额,归投资人所有,

不收取利息折算基金份额的认购费用。
  2、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金,将

于认购申请被确认无效之日起二个工作日内向投资人的指定银行

账户划出。

  3、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  在本基金募集结束后,基金管理人根据登记机构确认的数据,

将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立

的资产托管专户中,由基金管理人委托具有从事证券相关业务资

格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。登记机

构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。

  自收到验资报告之日起十日内,基金管理人向中国证监会提

交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,

基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人在收到中国

证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  若本基金募集失败,本基金管理人应以其固有财产承担因募

集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款

利息在基金募集期限届满后 30 日内返还基金认购人。

  七、本次份额发售当事人和相关机构

  (一)基金管理人

  名称:鑫元基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层

217 室
  办公地址:上海市静安区中山北路 909 号 12 楼

  法定代表人: 肖炎

  联系电话:021-20892090

  联系人:翁俊

  网址:www.xyamc.com

  (二)登记机构

  名称:鑫元基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层

217 室

  办公地址:上海市静安区中山北路 909 号 12 层

  法定代表人:肖炎

  联系电话:021-20892000

  传真:021-20892111

  联系人:包颖

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

  办公地址:中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

  负责人: 廖海

  联系电话:021-51150298

  传真:021-51150398

  联系人:刘佳
  经办律师:刘佳、姜亚萍

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼

17 层 01-12 室

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼

16 层

  法定代表人:毛鞍宁

  电话:010-58153000

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  联系人: 徐艳

  经办注册会计师: 徐艳、印艳萍
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