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华夏新时代灵活配置混合(QDII)(005534)

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投资类型:混合型 成立日期:2018-05-30 管理人:华夏基金... 基金经理:常亚桥
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏新时代混合(QDII):华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)

公告日期:2019-10-21

      华夏新时代灵活配置混合型
证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)

             2019 年 10 月 21 日公告




         基金管理人:华夏基金管理有限公司

         基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


                                      重要提示

    华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)经中国证监会2017年12月12日证监

许可[2017]2287号文注册。本基金基金合同于2018年5月30日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,基金净值会因为所投资证

券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的

投资风险。本基金投资中的风险包括:全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场

风险等特别投资风险;基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;由于

基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产

生的积极管理风险等。本基金为混合基金,0%-95%的基金资产投资于股票,其预期风险和

预期收益低于股票基金,高于货币市场基金和普通债券基金,属于中等风险品种。根据 2017

年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金

重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准

的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售

机构提供的评级结果为准。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                                                华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


                                                                          目录

一、绪言........................................................................................................................................... 3

二、释义........................................................................................................................................... 3

三、风险揭示................................................................................................................................... 7

四、基金的投资............................................................................................................................. 13

五、基金的业绩............................................................................................................................. 24

六、基金管理人............................................................................................................................. 24

七、基金的募集............................................................................................................................. 32

八、基金合同的生效..................................................................................................................... 32

九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 32

十、基金的费用与税收................................................................................................................. 43

十一、基金的财产......................................................................................................................... 45

十二、基金资产的估值................................................................................................................. 46

十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 51

十四、基金的会计与审计............................................................................................................. 52

十五、基金的信息披露................................................................................................................. 53

十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 59

十七、基金托管人......................................................................................................................... 60

十八、境外托管人......................................................................................................................... 64

十九、相关服务机构..................................................................................................................... 65

二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 96

二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 110

二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 120

二十三、其他应披露事项........................................................................................................... 122

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 123

二十五、备查文件....................................................................................................................... 123




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                            华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


                                       一、绪言


    《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)》(以下简称“本

招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投

资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办

法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管

理规定》”)及其他有关规定以及《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金

合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


                                       二、释义


    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)。

    2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司。

    4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本



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                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


基金提供境外资产托管服务的境外金融机构;境外托管人由基金托管人选择、更换和撤销。

    5、基金合同、《基金合同》:指《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

    6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏新时代灵活配置混合

型证券投资基金(QDII)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

    7、招募说明书:指《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》

及其更新。

    8、基金份额发售公告:指《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金份

额发售公告》。

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

    10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订。

    13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资者的合称。

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者。

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

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                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

    23、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

金销售业务的机构。

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

    26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

    27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户。

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三

个月。

    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日以及境外主要投资场所

的共同交易日。

    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日。

    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

    35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

    37、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理 人、销售机构和投资者

共同遵守。

    38、认购:指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。

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                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


    39、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为。

    41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为。

    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作。

    43、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%。

    45、元:指人民币元。

    46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

    47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

    48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

    50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

    51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

    52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

    53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

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    54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    55、基金产品资料概要:指《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金

产品资料概要》及其更新。


                                      三、风险揭示


    (一)投资于本基金的主要风险

    本基金将主要面临以下风险,其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、

和/或实现投资目标的能力造成影响。

    1、全球投资的特殊风险

    (1)汇率风险

    本基金主要投资于全球市场以多种币种计价的金融工具。外币相对于人民币的汇率变化

可能会影响本基金的基金资产价值,从而导致基金资产面临潜在风险。

    此外,由于汇率取自汇率发布机构,如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率

数据错误等情况,可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。

    (2)国家/地区市场风险

    全球投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策以及

交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会

使基金资产面临潜在风险。此外,全球投资的成本、全球市场的波动性也可能高于境内市场,

存在一定的市场风险。

    (3)法律和政治风险

    由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部分

国家/地区受到限制或合同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失的可能性。

    基金所投资的国家/地区因政治局势变化(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动,可

能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外,基金所投

资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、

没收资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

    (4)会计制度风险


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                            华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


    由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标

准的规定存在一定差异,可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差,从

而给本基金投资带来潜在风险。

    (5)税务风险

    由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异,当投资某个国家/地区市场时,

该国家/地区可能会要求基金就利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,该行为会

使基金收益受到一定影响。此外,各个国家/地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有

追溯力的修订,从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未

预计的额外税项。

    2、投资工具的相关风险

    (1)股票

    股票投资风险主要包括:各国货币政策、财政政策、产业政策等的变化对各国证券市场

产生一定的影响,导致市场价格水平波动的风险;各国宏观经济运行周期性波动,对各国股

票市场的收益水平产生影响的风险;各国市场挂牌交易的上市公司经营状况受多种因素影响,

如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的

风险。

    (2)债券

    债券投资风险主要包括:市场利率水平变化导致债券价格变化的风险;债券市场不同期

限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险;债券发行人出

现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量下降导致债券价格下降的风险。

    (3)衍生品

    由于金融衍生产品具有杠杆效应,价格波动较为剧烈,在市场面临突发事件时,可能会

导致投资亏损高于初始投资金额,从而对基金收益带来不利影响。衍生品的交易可能不够活

跃,在市场变化时,可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价,导致基金资产的

额外损失。此外,还可能存在交易对手违约的风险。投资衍生品的风险,包括但不限于以下

投资标的风险:

    ①投资股指期货的风险

    基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易

中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。

    合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因

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                            华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:1)价格变动的方向相反;2)价格变动的幅

度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品种差

异的风险。

    标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结

构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。

    衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选择。

由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持仓比

例也可能将给本基金的收益带来影响。

    ②投资国债期货的风险

    国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价

格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是

指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。

流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或

了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是

指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

    ③期权投资风险

    本基金可投资于期权,投资期权主要存在市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风

险、操作风险等风险,极端情况下会给投资组合带来较大损失。

    (4)正回购/逆回购

    在回购交易中,交易对手方可能因财务状况或其他原因不能履行付款或结算的义务,从

而对基金资产价值造成不利影响。

    (5)证券借贷

    作为证券借出方,如果交易对手方(即证券借入方)违约,则基金可能面临到期无法获

得证券借贷收入甚至借出证券无法收回的风险,从而导致基金资产发生损失。

    (6)中小企业私募债券投资风险

    基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或

由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场

规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的

买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

    3、基金投资的一般风险

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    (1)积极管理风险

    指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。在实际操作中,基金管理人可能限于知识、

技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的投资

品种的业绩表现不一定持续优于其他品种。

    (2)流动性风险

    在市场或者个券流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、以合理成本地调整基

金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。

    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。

    此外,本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,境外市场的交易日

及交易时间与境内市场会有不同,因此赎回款项的支付时间与境内基金不同,在境外市场休

市、暂停交易或交收时,基金还可能发生延迟支付赎回款项或暂停赎回等风险。

    (1)基金申购、赎回安排

    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、

基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

    在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接

受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,一般情况下拟投资资产具有较好的

流动性,本基金管理人在投资时也会充分考虑投资标的的流动性,但是在特殊市场环境下本

基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现

金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时,本

基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配

置,以防范流动性风险。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

    ①延期办理巨额赎回申请;

    ②暂停接受赎回申请;

    ③延缓支付赎回款项;

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    ④摆动定价;

    ⑤中国证监会认定的其他措施。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

    ① 延期办理巨额赎回申请

    当本基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

    在此情形下,投资者的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎

回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ②暂停接受赎回申请

    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停

接受赎回申请的情形及程序。

    在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ③延缓支付赎回款项

    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓

支付赎回款项的情形及程序。

    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

    ④收取短期赎回费

    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入基金财产。

    ⑤暂停基金估值

    投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,

详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停,或被

延缓支付赎回款项。

    ⑥摆动定价

    当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

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估值的公平性。

    当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资

组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公

平对待。

    ⑦中国证监会认定的其他措施。

    (3)操作或技术风险

    相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT

系统故障等风险。

    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基

金托管人、境外托管人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

    根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

    (4)政策变更风险

    因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或投

资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

合而引起基金净值波动的风险等。

    (5)不可抗力风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力

之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

    4、本基金的特有风险

    (1)本基金主要投资新时代主题,本基金所指的新时代主题行业或企业为顺应时代发

展趋势,在经济发展、转型升级过程中,中国经济发展的大趋势所带动辐射的行业及企业,

包括:在加快建设制造强国过程中,在我国产业迈向全球价值链中高端、培育若干世界级先

进制造业集群过程中,着力发展的先进制造业及相关行业领域;互联网、大数据、人工智能


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和实体经济深度融合的相关行业领域;中高端消费、绿色低碳、现代供应链、人力资本服务

等领域;优化升级的传统产业以及现代服务业等。与基金所定义的新时代主题投资标的相关

宏观环境变化、经济周期波动、政治\经济政策变化都有可能对本基金的投资业绩产生影响。

    (2)本基金可投资于境内市场和境外市场,基金可根据投资策略需要或不同配置地市

场环境的变化,选择是否将基金资产投资于某一国家或地区(含香港),同时也存在境外投

资比例较小的可能。

    (二)声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承

担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其

收益或本金安全。


                                 四、基金的投资


    (一)投资目标

    本基金通过积极资产配置和组合管理,追求在严格控制风险的前提下实现基金资产的稳

健、持续增值。

    (二)投资范围

    本基金可投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具。境内市场投资工具包括依法

发行上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括

国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、

中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币

市场工具(含同业存单)、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具。境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行

承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公

司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融

组织发行的证券;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌

交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监


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会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收

益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中

国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。此外,如法律法

规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投

资范围。

    本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 0%-95%。本基金投资于新时代

主题的资产不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合

约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投资于境内

市场及境外市场,其中本基金投资于境外证券市场的比例为基金资产的 10%-90%。

    (三)投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将根据全球宏观经济发展走向、区域经济发展态势、中国大国战略部署、经济政

策、法律法规等可能影响证券市场的重要因素的分析和预测,分析和比较股票、债券等不同

金融工具的风险收益特征,并以此为依据,确定资产配置比例并不时进行调整,以保持基金

资产配置的有效性。

    2、股票精选策略

    在新时代大背景下,我国经济已由高速增长转向高质量发展方向,不断转变发展方式、

优化经济结构、转换增长动力。本基金将精选境内外上市的具有良好成长潜力的新时代主题

企业进行投资。本基金所指的新时代主题行业或企业为顺应时代发展趋势,在经济发展、转

型升级过程中,中国经济发展的大趋势所带动辐射的行业及企业,包括:在加快建设制造强

国过程中,在我国产业迈向全球价值链中高端、培育若干世界级先进制造业集群过程中,着

力发展的先进制造业及相关行业领域;互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合的相

关行业领域;中高端消费、绿色低碳、现代供应链、人力资本服务等领域;优化升级的传统

产业以及现代服务业等。在深入研究的基础上,通过对新时代经济发展趋势的分析,把握经

济发展过程中所蕴含的投资机会,通过定性分析和定量分析相结合的方式来考察和筛选具有

比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争优势、经营理念及战略、公司治

理等。定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。

    3、债券投资策略

    本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

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利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信

用利差的变动趋势,采用久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、信用利差策

略等积极投资策略,进行深入研究,把握债券市场投资机会,构建债券组合。

    ①可转换公司债券投资策略

    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分

享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

和转股意愿。

    ②中小企业私募债券投资策略

    在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收

益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行

投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率

风险和流动性风险。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用定价模型,评估其内在价值。

    5、衍生品投资策略

    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与期货、期权、权证、互换、远

期、结构性投资产品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究,结合基

金组合的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,在采用数量化

模型分析其合理定价的基础上,选择合适的合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴

露,降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性

不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    (1)股指期货投资策略

    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市

场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风

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险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场

流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    (2)股票期权投资策略

    本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的股

票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的

股票期权合约。

    本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授

权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。

    (3)国债期货投资策略

    本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,

并在招募说明书更新中公告。

    (四)投资限制

    1、组合限制

    (1)本基金应遵循以下限制:

    ①本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%。本基金投资于新时代主题的资产不低于

非现金基金资产的 80%。

    ②每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于

基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中,现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

    ③本基金可投资于境内市场及境外市场,其中本基金投资于境外证券市场的比例为基金

资产的 10%-90%。

    ④本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的 15%;

    ⑤本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的 30%;

    (2)本基金境外投资组合应遵循以下限制:

    ①本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产

净值的 10%。

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                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


    ②本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管

理的全部基金(含本基金)不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。其中,

此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托

凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    ③本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中资

商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评

级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

    ④本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

    ⑤基金境外投资中,基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中,

非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

    ⑥本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场基

金不受此限制。

    ⑦本基金管理人管理的全部基金(含本基金)持有任何一只境外基金,不得超过该境外

基金总份额的 20%。

    ⑧本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

    ⑨本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

    ⑩本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:所有参与

交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级;

交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终止交

易;任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的 20%。

    为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

    (3)本基金境内投资组合应遵循以下限制:

    ①本基金境内投资中,持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    ②本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    ③本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    ④本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;本基金进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1 年,债券回

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购到期后不得展期;

    ⑤基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所

申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    ⑥本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的

全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金

额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    ⑦本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金持

有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类

资产支持证券合计规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,

不得超过基金资产净值的 10%。

    ⑧本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    ⑨本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    ⑩在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;

本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 20%;

    在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;

基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 30%;

    本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围一致。

    4、法律法规和基金合同规定的其他限制。

    除第(1)项②及第(3)项⑧、⑨、外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金

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管理人应当在 30 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情况除外,法律法规另有

规定的从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)购买不动产。

    (2)购买房地产抵押按揭。

    (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

    (4)购买实物商品。

    (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

    (6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

    (7)参与未持有基础资产的卖空交易。

    (8)直接投资与实物商品相关的衍生品;

    (9)承销证券。

    (10)违反规定向他人贷款或者提供担保。

    (11)从事承担无限责任的投资。

    (12)向其基金管理人、基金托管人出资。

    (13)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (14)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    (五)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为 30%*富时中国 A 股全股指数收益率+30%*富时中国(不含 B

股)全盘指数收益率+40%*上证国债指数收益率。

    富时中国 A 股全股指数属于富时中国 A 股指数系列,富时中国 A 股指数系列包含在上

海和深圳交易所交易的所有 A 股股票,该指数由合格股票池中总市值排名前 98%的股票组

成,适合作为本基金的业绩基准。

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    富时中国(不含 B 股)全盘指数,属于富时中国指数系列,目前包含在香港、美国、

以及新加坡等地上市交易的中国公司股票,适合作为本基金的业绩基准。

    上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,

具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。未来,如基

金变更投资范围,或市场有其他更适合本基金的基准时,或原指数供应商变更或停止原指数

的编制及发布,本基金管理人可根据具体情况,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,

取得基金托管人同意后,对业绩比较基准进行相应调整,不需召开持有人大会。

    (六)风险收益特征

    本基金为混合基金,0%-95%的基金资产投资于股票,其预期风险和预期收益低于股票

基金,高于货币市场基金和普通债券基金,属于中等风险品种。本基金为全球证券投资基金,

除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险等海外

市场投资所面临的特别投资风险。

    (七)基金的融资融券

    本基金可以按照相关法律法规在境外市场进行融资融券等相关业务。

    未来,本基金拟在境内进行融资、融券或参与转融通业务的,可以按照国家的有关法律

法规规定进行融资、融券以及参与转融通等相关业务。

    (八)基金投资组合报告

    以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                              占基金总资产的比
  序号                      项目                          金额(元)
                                                                                    例(%)

    1      权益投资                                         202,296,145.57                   85.44

           其中:普通股                                     173,542,222.99                   73.30

                 存托凭证                                    28,753,922.58                   12.14

                 优先股                                                   -                      -

                 房地产信托                                               -                      -

    2     基金投资                                                        -                      -

    3      固定收益投资                                                   -                      -

           其中:债券                                                     -                      -

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                   资产支持证券                                            -                       -

    4       金融衍生品投资                                                 -                       -

            其中:远期                                                     -                       -

                   期货                                                    -                       -

                   期权                                                    -                       -

                   权证                                                    -                       -

    5       买入返售金融资产                                               -                       -

            其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                           -                       -
            产

    6       货币市场工具                                                   -                       -

    7       银行存款和结算备付金合计                          33,462,278.58                    14.13

    8       其他各项资产                                        1,013,128.79                    0.43

    9       合计                                             236,771,552.94                   100.00

    注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 40,931,973.18 元,

占基金资产净值比例为 18.10%。

5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

    国家(地区)               公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
中国香港                               87,336,483.64                                38.61
中国内地                               74,019,029.11                                32.73
美国                                   32,973,431.95                                14.58
中国台湾                                7,967,200.87                                 3.52

合计                                  202,296,145.57                                89.44

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

         行业类别                 公允价值(元)                占基金资产净值比例(%)
 非必需消费品                             55,696,209.13                                        24.62
 金融                                     51,341,914.17                                        22.70
 信息技术                                 32,437,816.68                                        14.34
 必需消费品                               16,489,858.24                                         7.29
 通信服务                                 14,078,320.27                                         6.22
 保健                                     10,086,218.47                                         4.46
 工业                                      9,060,077.94                                         4.01
 公用事业                                  6,259,630.00                                         2.77

                                            21
                                 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


      材料                                       3,660,229.93                                      1.62
      房地产                                     3,175,220.74                                      1.40
      能源                                            10,650.00                                    0.00

      合计                                     202,296,145.57                                     89.44

         注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

     5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

                                                  所在      所属
                          公司名                                                                  占基金资
序                                    证券代          证    国家      数量        公允价值
      公司名称(英文)    称(中                                                                  产净值比
号                                       码       券市      (地     (股)        (元)
                           文)                                                                   例(%)
                                                      场     区)
                          中国平                            中国
           PING AN                  02318         香港              211,000.00 17,410,054.79              7.70
                          安保险                            香港
         INSURANCE
1                         (集团)
        GROUP CO OF                                         中国
                          股份有   601318         上海               36,400.00   3,225,404.00             1.43
          CHINA LTD                                         内地
                          限公司
                          中国建
          CHINA
                          设银行                            中国
2      CONSTRUCTION                    00939      香港             2,948,000.00 17,452,489.58             7.72
                          股份有                            香港
        BANK CORP
                          限公司
      ALIBABA GROUP
3                            -         BABA       纽约      美国     14,265.00 16,617,554.06              7.35
       HOLDING LTD
        WULIANGYE                                           中国
4                         五粮液      000858      深圳              100,600.00 11,865,770.00              5.25
        YIBIN CO LTD                                        内地
                          腾讯控
         TENCENT                                            中国
5                         股有限       00700      香港               30,900.00   9,584,194.78             4.24
       HOLDINGS LTD                                         香港
                          公司
                          中兴通                            中国
6            ZTE CORP                 000063      深圳              269,900.00   8,779,847.00             3.88
                            讯                              内地
      TAL EDUCATION
7                            -          TAL       纽约      美国     25,500.00   6,679,114.79             2.95
          GROUP
      CHINA YANGTZE       长江电                            中国
8                                     600900      上海              349,700.00   6,259,630.00             2.77
       POWER CO LTD         力                              内地
                          台湾积
          TAIWAN
                          体电路
      SEMICONDUCTOR                                         中国
9                         制造股        2330      台湾              118,000.00   6,256,710.82             2.77
      MANUFACTURING                                         台湾
                          份有限
          CO LTD
                          公司
                          李宁有                            中国
10     LI NING CO LTD                  02331      香港              356,500.00   5,776,489.71             2.55
                          限公司                            香港
         注:所用证券代码采用当地市场代码。

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                              华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

       本基金本报告期末未持有债券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

       本基金本报告期末未持有金融衍生品。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

       本基金本报告期末未持有基金。

5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成

 序号                  名称                                       金额(元)

   1      存出保证金                                                                    580,593.23

   2      应收证券清算款                                                                          -

   3      应收股利                                                                      401,580.52

   4      应收利息                                                                         3,703.84

   5      应收申购款                                                                     27,251.20

   6      其他应收款                                                                              -

   7      待摊费用                                                                                -

   8      其他                                                                                    -

   9      合计                                                                         1,013,128.79

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



                                             23
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5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

                                   五、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。
                                                            业绩比较
                                   净值增长     业绩比较
                       净值增长                             基准收益
     阶     段                     率标准差     基准收益                  ①-③     ②-④
                         率①                               率标准差
                                     ②           率③
                                                              ④
2018 年 5 月 30 日至
2018 年 12 月 31 日      -10.03%      0.60%      -10.73%        0.86%       0.70%     -0.26%

2019 年 1 月 1 日至
2019 年 6 月 30 日         5.72%      1.23%       12.51%        0.78%      -6.79%      0.45%



                                   六、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                           持股单位                        持股占总股本比例


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        中信证券股份有限公司                                   62.2%
        POWER CORPORATION OF CANADA                            13.9%
        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                        13.9%
        天津海鹏科技咨询有限公司                                10%
                           合计                                100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

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    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

                                           26
                            华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    常亚桥先生,约翰霍普金斯大学金融学硕士。2014年2月加入华夏基金管理有限公司,

曾任国际投资部研究员、投资经理等,现任国际投资部高级副总裁,华夏新时代灵活配置混

合型证券投资基金(QDII)基金经理(2018年5月30日起任职)。

    历任基金经理:2018年5月30日至2019年7月15日期间,阳琨先生任基金经理。

    3、本公司股票投资决策委员会

    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

    郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    朱熠先生,华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监,投资经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

    2、办理基金备案手续。

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

                                           27
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   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

   6、编制中期和年度基金报告。

   7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

   9、召集基金份额持有人大会。

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

   1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

   2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

   3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

   (1)购买不动产。

   (2)购买房地产抵押按揭。

   (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

   (4)购买实物商品。

   (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

   (6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

   (7)参与未持有基础资产的卖空交易。

   (8)直接投资与实物商品相关的衍生品。

   (9)承销证券。

   (10)违反规定向他人贷款或者提供担保。

   (11)从事承担无限责任的投资。

   (12)向其基金管理人、基金托管人出资。

   (13)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

   (14)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

   法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

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    4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

    (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

    5、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

    1、控制环境

    良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控

制文化。

    (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

    (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

    (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。


                                          29
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    2、风险评估

    公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

    3、控制活动

    公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

    (1)投资控制制度

    投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金

经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组

在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

    ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交

易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

    ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负

责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责

确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要

经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易

执行。

    ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投

资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

    ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

    ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监

控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

    (2)会计控制制度


                                         30
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    ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

    ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

    ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

    ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

    (3)技术系统控制制度

    为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全

管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

的制度。

    (4)人力资源管理制度

    公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,

确保人力资源的有效管理。

    (5)监察制度

    公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

    (6)反洗钱制度

    公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和

反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全

反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保

依法切实履行金融机构反洗钱义务。

    4、信息沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的

人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层

级具有不同的权限。

    5、内部监控

    公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控

制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经

营管理活动的有效运行。

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                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)



    6、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。


                                  七、基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2017 年 12 月 12 日证监许可[2017]2287 号文注

册。

    本基金为契约型开放式基金,基金存续期间为不定期。

    本基金自 2018 年 5 月 7 日至 2018 年 5 月 25 日止进行发售。募集期间,本基金共募集

471,400,177.64 份基金份额,有效认购户数为 29,928 户。


                                八、基金合同的生效


    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2018 年 5 月 30 日正式生效。

自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

其他基金合并或终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定

时,从其规定。


                             九、基金份额的申购与赎回


    (一)申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基

金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。


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    1、直销机构

    本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

    (1)北京分公司

    地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033)

    电话:010-88087226

    传真:010-88066028

    (2)北京东中街投资理财中心

    地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)

    电话:010-64185183

    传真:010-64185180

    (3)北京科学院南路投资理财中心

    地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

    电话:010-82523198

    传真:010-82523196

    (4)北京东四环投资理财中心

    地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 商务中心 1 号楼一层(100025)

    电话:010-85869755

    传真:010-85869575

    (5)北京望京投资理财中心

    地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103(100102)

    电话:010- 64709882

    传真:010- 64702330

    (6)上海分公司

    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)

    电话:021-58771599

    传真:021-58771998

    (7)上海静安嘉里投资理财中心

    地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元(200040)

    电话:021-60735022

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    传真:021-60735010

    (8)深圳分公司

    地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室(518038)

    电话:0755-82033033

    传真:0755-82031949

    (9)南京分公司

    地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区(210005)

    电话:025-84733916

    传真:025-84733928

    (10)杭州分公司

    地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06 室(310007)

    电话:0571-89716606

    传真:0571-89716611

    (11)广州分公司

    地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房(510623)

    电话:020-38461058

    传真:020-38067182

    (12)广州天河投资理财中心

    地址:广州市天河区珠江西路 5 号 5306 房(510623)

    电话:020-38460001

    传真:020-38067182

    (13)成都分公司

    地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

(610000)

    电话:028-65730073

    传真:028-86725411

    (14)电子交易

    本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。

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    2、代销机构

    本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“十九、相关服务机构”中“(一)

销售机构”的相关描述。

    基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构,并在管理人网站公示。

    (二)申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易

日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回

时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、境

外重要投资市场休市、实际情况需要或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及

开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于 2018 年 7 月 16 日起开始办理日常申购、赎回、定期定额申购业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回。投

资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的,其基金

份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

    (三)申购和赎回的原则

    1、“未知价”原则,申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购和赎回的数额限制

    1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额

为 1.00 元(含申购费),每次赎回申请不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或

                                          35
                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足 1.00 份的,在赎回时需一次全部赎

回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

    2、投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额、每次

最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额余额以各代销机

构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整以上限制。基金管

理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。

    (五)申购和赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。

若遇特殊情况,如基金投资主要市场暂停交易、交易清算规则发生较大变化等,赎回款项支

付的时间可相应调整。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请,投资人可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况,

投资者应及时查询。

    4、在法律法规允许的范围内,基金管理人可根据业务规则,对上述业务办理时间进行

                                         36
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调整并公告。

    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    (六)申购费与赎回费

    1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者

在申购本基金时需交纳前端申购费,申购费率具体如下:
                         申购金额(含申购费)                前端申购费率
                              50 万元以下                        1.5%

                 50 万元以上(含 50 万元)-200 万元以下          1.2%

               200 万元以上(含 200 万元)-500 万元以下          0.8%

                      500 万元以上(含 500 万元)           每笔1,000.00元

    2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的持

有期限的增加而递减,具体如下:

                                  持有期限                      赎回费率

                                  7 天以内                         1.5%

                        7 天以上(含 7 天)-30 天以内             0.75%

                       30天以上(含30天)-365天以内                0.5%

                           365 天以上(含 365 天)                  0

    对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额

持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎

回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;

对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入基金财产。

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法规

要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。



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   (七)申购份额与赎回金额的计算方式

   1、申购份额的计算

   (1)申购份额的计算

   申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

        前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

   申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        前端申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-前端申购费用

        申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

   (2)基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

   例一:假定T日的基金份额净值为1.2300元,四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、

200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

                                     申购1          申购2            申购3

          申购金额(元,a)          1,000.00       500,000.00     2,000,000.00

        适用前端申购费率(b)            1.5%             1.2%            0.8%

       净申购金额(c=a/(1+b))       985.22       494,071.15     1,984,126.98

         前端申购费(d=a-c)             14.78        5,928.85        15,873.02

          基金份额净值(e)            1.2300           1.2300           1.2300

          申购份额(f=c/e)            800.99       401,683.86     1,613,111.37

   若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

下:

                                                  申购4

                       申购金额(元,a)          5,000,000.00

                       前端申购费(b)                1,000.00

                       净申购金额(c=a-b)        4,999,000.00

                       基金份额净值(d)                1.2300


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                        申购份额(e=c/d)          4,064,227.64

    2、赎回金额的计算

    赎回金额的计算方法如下:

        赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值

        赎回费用=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额,持有期限半年,该日基金份额净

值为1.2500元,则其获得的净赎回金额计算如下:

        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

        赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

        净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

    3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计算,并在 T+2 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    (八)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资者的申

购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

    4、基金境外重要投资市场休市。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、基金投资的重要市场正常或非正常停市,导致基金管理人无法准确计算当日基金资

产净值。

    7、基金资产规模接近或达到规模上限。(基金管理人可根据境外投资额度及市场境况等



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进行调整)

    8、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。

    9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    10、申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额

上限的。

    11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1-8、11 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根

据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购

款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

    (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资者的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、基金境外重要投资市场休市。

    6、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在

当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,

按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    (十)巨额赎回的情形及处理方式

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    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当本基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投

资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请

等情形下,基金管理人应当延期办理赎回申请。

    ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资

人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额

20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。

    ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎

回申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申

请)都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

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    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

    2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日

的基金份额净值。

    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

    (十二)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

    (十三)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    (十四)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

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以按照规定的标准收取转托管费。

    (十五)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    (十六)基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

    (十七)基金份额转让

    在条件允许的情况下,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国

证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公告。

    (十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的

前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。


                                十、基金的费用与税收


    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用);

    (3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

费用;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过

户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似

性质的费用等);

    (7)外汇兑换交易的相关费用;

    (8)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。


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    (9)因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。

    (10)基金的银行汇划费用;

    (11)基金开销户费用、账户维护费用、以及因开销户发生的翻译费、公证费、领事认

认证费;

    (12)其他为基金的利益而产生的费用。

    (13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.8%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“(一)1、基金费用的种类中第(3)-(11)项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

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的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)《基金合同》生效前的相关费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (二)基金销售费用

    本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明

书“九、基金份额的申购与赎回”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份额与赎回金

额的计算方式”中的相关规定。

    (三)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。除因基

金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基金管理人和

基金托管人不承担责任。


                                 十一、基金的财产


    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立境内外资金账户、证券账户以

及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机

构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产,并由

基金托管人、境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记机构和基

金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻

结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因


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进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不

得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债

权债务不得相互抵销。


                              十二、基金资产的估值


    (一)估值日

    本基金的估值日为基金合同生效后的每个开放日以及国家法律法规规定需要对外披露

基金净值的非开放日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券、衍生品、存托凭证、

基金和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    (三)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易

日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况


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下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    (4)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值,其

中境外债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据进行估值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

    6、衍生品估值方法

    (1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

    (2)未上市衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值技术确定

公允价值;若衍生品价格无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商

或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

    7、存托凭证估值方法

    公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

    8、基金估值方法

    (1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

    (2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。

    (3)若基金价格无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商或

其他权威价格提供机构的报价进行估值。

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    9、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法

    对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。如

果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商

定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    10、汇率
    人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率
中间价为准。

    11、税收

    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将

按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处理。

    对于非代扣代缴的税收,基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意

见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取

税收返还等相关工作。

    12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    13、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    14、其他资产按法律法规监管机构有关规定进行估值。

    15、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算

结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

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量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日的下一工作日内对基金资产估值后,将基金

份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

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额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资涉及的重要证券、期货、外汇交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时。

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

    4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。

基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计算估值日的基金资产净值和基金份额净值并

发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理

人按规定对基金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

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    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

    3、全球投资涉及不同市场及时区,由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,在本基

金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的对基金资产净值的影

响,不作为基金资产估值错误处理。

    4、由于不可抗力原因,或由于各家数据服务机构提供的数据错误,或数据来源受到限

制等,本基金管理人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未

能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


                              十三、基金的收益与分配


    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配。

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;选择红利再投资的,分红资金将按分红权益再投资

日(具体以届时的基金分红公告为准)的基金份额净值进行再投资;若投资者不选择,本基

金默认的收益分配方式是现金分红。

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。


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    4、每一基金份额享有同等分配权。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人、登

记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介

公告。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额

持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。


                              十四、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度,并可参考国际会计准则;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计


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    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人相互独立的具有证券从业

资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告。


                                十五、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及

时性、简明性和易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息


                                           53
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    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更

新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理

人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    2、基金产品资料概要

    基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在

指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概

要。

    关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

    3、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    4、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    5、基金净值信息

    基金管理人应当在不晚于每个开放日后的 2 个工作日,通过指定网站、基金销售机构网

站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 个工作日,在指定网站披露半年

度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

                                         54
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    6、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季

度报告)

    基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载

在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    8、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    (2)《基金合同》终止、基金清算;

    (3)转换基金运作方式、基金合并;

    (4)更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计

                                         55
                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


师事务所;

    (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;

    (8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动;

    (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    (10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    (11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚;

    (12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大

关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

    (13)基金收益分配事项;

    (14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    (16)本基金开始办理申购、赎回;

    (17)本基金发生巨额赎回并延期办理;

    (18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

    (19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    (20)基金份额的拆分;

    (21)基金变更份额类别设置;

    (22)基金增减销售币种;

    (23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    (24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

    (25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

                                         56
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    9、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    10、清算报告

    基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在

指定报刊上。

    11、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。

    12、投资中小企业私募债券的相关公告

    基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

    本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

中披露中小企业私募债券的投资情况。

    13、投资股指期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股

指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    14、投资国债期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国

债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    15、股票期权投资情况

    基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况,包括投资政策、

持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的

影响等。

    16、投资资产支持证券的相关公告

    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季

                                          57
                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报

告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    17、投资流通受限证券的相关公告

    基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金

资产净值的比例、锁定期等信息。

    18、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家

报刊。

    为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,

按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资

决策有重大影响的信息。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

    (八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。




                                          58
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                   十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规和基金合同规定可不经基金

份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国

证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

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                             华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



                                   十七、基金托管人



    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1985年11月22日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币35,640,625.7089万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至2019年6月,中国工商银行资产托管部共有员工213人,平均年龄33岁,95%以



                                            60
                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、

规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为

境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,

展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥

有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年

金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公

司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII

专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风

险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年6月,中国工

商银行共托管证券投资基金977只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货

币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的

国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是

分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的

同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项

目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和

安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独

立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明

中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。

目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

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全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”

的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

                                          62
                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工

的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德

培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

                                          63
                           华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。


                                 十八、境外托管人


    (一)境外托管人基本情况

    名称:纽约梅隆银行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Corporation)

    注册地址:240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA

    办公地址:240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA

    法定代表人:Charles Scharf(Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)

    成立时间:1784 年

    股东权益:406 亿美元(截止 2018 年 12 月 31 日)

    托管资产规模:33.1 万亿美元(截止 2018 年 12 月 31 日)

    组织形式:股份有限公司

    存续期间:持续经营

    信用等级:Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(截止 2018 年 12 月 31 日)


                                          64
                            华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


    纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 240 Greenwich Street,是美国历史最悠久的商业银

行,也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容包括

资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35

个国家和地区设立的分支机构,为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务,为全球最

大的托管行,并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股

东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列,并且是领先的美元现

金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。

    截至 2018 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 33.1 万亿美元,管理资产规模

为 1.7 万亿美元。

    截至 2018 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行股东权益为 406 亿美元,一级资本充足率为 12.7%。

全球员工总人数为 51,300。

    (二)境外托管人职责

    1、安全保管受托财产;

    2、计算境外受托资产的资产净值;

    3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

    4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账

    户以及证券账户;

    5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

    6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

    7、其他由基金托管人委托其履行的职责。


                                 十九、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700


                                           65
                        华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


联系人:张德根

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(3)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(4)上海农村商业银行股份有限公司

                                       66
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住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.srcb.com

客户服务电话:021-962999

(5)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(6)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(7)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

                                            67
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传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(8)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(9)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(10)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

                                        68
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客户服务电话:4006-788-887

(11)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(12)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(13)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(14)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

                                     69
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法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(15)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(16)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(17)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

电话:010-85097570

传真:010-85097308

                                       70
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联系人:余永键

网址:www.harvestwm.cn

客户服务电话:400-021-8850

(18)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(19)北京创金启富基金销售有限公司

住所:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:马浩

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(20)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

                                        71
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(21)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:www.snjijin.com

客户服务电话:95177

(22)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:聂婉君

电话:010-59497363

传真:010-64788105

联系人:王笑硕

网址:www.zscffund.com

客户服务电话:400-012-5899

(23)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com

客户服务电话:400-101-9301

(24)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

                                        72
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法定代表人:梁越

电话:13501068175

传真:010-56810630

联系人:马鹏程

网址:www.chtwm.com

客户服务电话:400-898-0618

(25)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

网址: www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(26)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(27)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人:申健

电话:18918353003

传真:021-20219923

                                        73
                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


   联系人:宋楠

   网址:https://www.wg.com.cn/

   客户服务电话:021-20292031

   (28)北京新浪仓石基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

研楼5层518室

   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

部科研楼5层518室

   法定代表人:李昭琛

   电话:010-60619607

   传真:010-62676582

   联系人:付文红

   网址:www.xincai.com

   客户服务电话:010-62675369

   (29)济安财富(北京)基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

   法定代表人:杨健

   电话:010-65309516

   传真:010-65330699

   联系人:李海燕

   网址:www.jianfortune.com

   客户服务电话:400-673-7010

   (30)上海万得基金销售有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

   办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

   法定代表人:王廷富

   电话:021-50712782

   传真:021-50710161

   联系人:徐亚丹

                                         74
                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


网址:www.520fund.com.cn

客户服务电话:400-821-0203

(31)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

电话:15201924977

传真:021-52975270

联系人:兰敏

网址:www.66zichan.com

客户服务电话:400-166-6788

(32)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:李春光

电话:0411-88891212-317

传真:0411-84396536

联系人:张晓辉

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-0411-001

(33)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(34)上海基煜基金销售有限公司

                                         75
                         华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:www.jiyufund.com.cn

客户服务电话:400-820-5369

(35)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zhongzhengfund.com

客户服务电话:400-6767-523

(36)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

(37)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

法定代表人:肖雯

                                        76
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电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(38)和耕传承基金销售有限公司

住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:王旋

电话:0371-85518396

传真:0371-85518397

联系人:胡静华

网址:www.hgccpb.com

客户服务电话:4000-555-671

(39)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

客户服务电话:400-684-0500

(40)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

                                      77
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网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(41)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(42)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:www.jfzinv.com

客户服务电话:400-930-0660

(43)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:袁永姣

网址:https://danjuanapp.com

客户服务电话:400-159-9288

(44)中信期货有限公司

                                           78
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     住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14



     法定代表人:张皓

     电话:010-60833754

     传真:0755-83217421

     联系人:刘宏莹

     网址:www.citicsf.com

     客户服务电话:400-990-8826

     (45)国泰君安证券股份有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

     法定代表人:杨德红

     电话:021-38676161

     传真:021-38670161

     联系人:芮敏祺

     网址:www.gtja.com

     客户服务电话:95521

     (46)中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街188号

     法定代表人:王常青

     客户服务电话:95587

     传真:010-65182261

     联系人:权唐

     网址:www.csc108.com

     (47)国信证券股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

                                            79
                          华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(48)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(49)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:陈宇

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:95523、400-889-5523

(50)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

                                         80
                        华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(51)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(52)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517

(53)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(54)万联证券股份有限公司

                                       81
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住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:95322

(55)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(56)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(57)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

                                            82
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电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:95330

(58)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:尹旭航

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(59)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(60)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

                                       83
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网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(61)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(62)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路389号

办公地址:江苏省南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(63)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(64)新时代证券股份有限公司

                                       84
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住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(65)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(66)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(67)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路201号

办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

                                        85
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电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(68)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(69)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(70)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

                                       86
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网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(71)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(72)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(73)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:400-196-6188

(74)华西证券股份有限公司

                                       87
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   住所:四川省成都市高新区天府二街198号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号

   法定代表人:杨炯洋

   电话:010-58124967

   传真:028-86150040

   联系人:谢国梅

   网址:www.hx168.com.cn

   客户服务电话:95584

   (75)申万宏源西部证券有限公司

   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

(830002)

   法定代表人:韩志谦

   电话:0991-2307105

   传真:0991-2301927

   联系人:王怀春

   网址:www.hysec.com

   客户服务电话:400-800-0562

   (76)中泰证券股份有限公司

   住所:山东省济南市市中区经七路86号

   办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

   法定代表人:李玮

   电话:021-20315290

   传真:021-20315125

   联系人:许曼华

   网址:www.zts.com.cn

   客户服务电话:95538

   (77)世纪证券有限责任公司

   住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

   办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

                                         88
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法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(78)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(79)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:95372

(80)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

                                       89
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网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(81)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(82)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(83)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:95336

(84)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

                                       90
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办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

网址:www.shhxzq.com

客户服务电话:400-820-5999

(85)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

(86)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人:林炳城

电话:0755-82943755

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:95329

(87)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人:严亦斌

电话:0755-83331195

                                       91
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联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(88)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(89)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(90)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:95390

                                        92
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(91)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(92)万和证券股份有限公司

住所:海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址:深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

法定代表人:王宜四

电话:0755-82830333

传真:0755-25170807

联系人:郭东彤

网址:www.wanhesec.com

客户服务电话:4008-882-882

(93)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(94)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

                                     93
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法定代表人:李刚

电话:029-88447611

传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

(95)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:www.lczq.com

客户服务电话:400-620-6868

(96)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人:马永谙

电话:13752528013

传真:021-50701053

联系人:卢亚博

网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

客户服务电话:400-080-8208

(97)阳光人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

法定代表人:李科

电话:010-85632771

传真:010-85632773

                                       94
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联系人:王超

网址:http://fund.sinosig.com/

客户服务电话:95510

(98)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:-

传真:010-88066214

联系人:张静

网址:www.amcfortune.com

客户服务电话:400-817-5666

(二)登记机构

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:朱威

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:李晗

经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

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                            华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:单峰、赵雪

    经办注册会计师:单峰、赵雪


                             二十、基金合同的内容摘要


   以下内容摘自《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金合同》。

           第一部分   基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

   一、基金管理人

   (一)基金管理人简况

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   设立日期:1998 年 4 月 9 日

   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:2.38 亿元人民币

   存续期限:100 年

   联系电话:400-818-6666

   (二)基金管理人的权利与义务

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

   (1)依法募集资金;

   (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;


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    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在条件允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则;

    (17)根据有关规定,选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记

机构,并对其行为进行必要的监督;

    (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;



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    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、中期和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;


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    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100140)

    法定代表人:陈四清

    成立时间:1985 年 11 月 22 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

    存续期间:持续经营

    批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

    基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

    联系人:郭明

    联系电话:(010)66105799

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

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    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人;

    (8)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

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各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会,或者召集基金份额持有人大会;

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   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

   (7)监督基金管理人的投资运作;

   (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

   (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

               第二部分    基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。

   一、召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、基

金合同和中国证监会另有规定的除外:

   (1)终止《基金合同》;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

   (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规或中国证监会要求调整该

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等报酬标准的除外;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、在不违反法律法规规定、基金合同约定,并对基金份额持有人无实质性不利影响的

前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加基金费用的收取;

    (2)增加、减少、调整基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率、销售

服务费率或收费方式;

    (3)基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益

分配、非交易过户、转托管等业务的规则;

    (4)增加、减少或调整基金销售币种。

    (5)调整基金净值的计算和公告时间或频率;

    (6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (7)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

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议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

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基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召

集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

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管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项

重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含

1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面

意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议

通知的规定,并与基金登记机构记录相符;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

并表决。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

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人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    七、计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

                                        107
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议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

    九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

           第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

                                           108
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事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规和基金合同规定可不经基金份

额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证

监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

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                                    第四部分    争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则按

普通程序进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲

裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律管辖。

                   第五部分     基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。


                              二十一、基金托管协议的内容摘要


    以下内容摘自《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)托管协议》。
                                    一、托管协议当事人
    1.1 基金管理人

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:杨明辉

    电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    成立时间:1998 年 4 月 9 日

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38 亿元

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    存续期间:100 年

    经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务




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    1.2 基金托管人

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100140)

    法定代表人:陈四清

    电话:010-66105799

    传真:010-66105798

    联系人:郭明

    成立时间:1985 年 11 月 22 日

    组织形式:股份有限公司

    批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金

融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理

服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
                     二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    4.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    4.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范

围、投资对象进行监督。

    本基金可投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具。


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     境内市场投资工具包括依法发行上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监

会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、

企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债

券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经

中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具(含同业存单)、权证、资产支持证券、股指期

货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支

持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会

签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托

凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的

国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金

等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交

易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

    此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序

后,可以将其纳入投资范围。

    4.1.2 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比

例进行监督:

    1、按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:股票投

资比例为基金资产的 0%-95%。本基金投资于新时代主题的资产不低于非现金基金资产的

80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于

基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中,现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

    本基金可投资于境内市场及境外市场,其中本基金投资于境外证券市场的比例为基金资

产的 10%—90%。

    2、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制

    【1】本基金应遵循以下限制:

    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%。本基金投资于新时代主题的资产不

低于非现金基金资产的 80%。

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不

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低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中,现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

    (3)本基金可投资于境内市场及境外市场,其中本基金投资于境外证券市场的比例为

基金资产的 10%—90%。

    (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%。

    (5)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发

行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%。

    【2】本基金境外投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金

资产净值的 10%。

    (2)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理

人管理并由本托管人托管的全部基金(含本基金)不得持有同一机构 10%以上具有投票权

的证券发行总量。其中,此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同

时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证

行使转换。

    (3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中

资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构

评级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

    (4)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国

家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家

或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

    (5)基金境外投资中,基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其

中,非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

    (6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场

基金不受此限制。

    (7)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金(含本基金)持有任何一只

境外基金,不得超过该境外基金总份额的 20%。

    (8)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。



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    (9)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交

易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

    (10)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:所有

参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评

级;交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终

止交易;任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的 20%。

    (11)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的

10%。

    【3】本基金境内投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金境内投资中,持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,

不超过该证券的 10%;

    (3)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%,本基金进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1 年,债

券回购到期后不得展期;

    (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管

理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在

任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金

持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;本基金应投资于信用级别评级

为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下

降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。

    (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。



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    (9)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;

本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 20%。

    (10)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的

15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市

值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的 30%。

    (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围一致。

    除第【1】项第(2)第【3】项第(8)(11)小项外,因证券、期货市场波动、证券发

行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比

例的,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的

监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

    除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金财产划转至托管账户

之日起开始。

    4.1.3 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止

行为进行监督:

    (1)购买不动产。

    (2)购买房地产抵押按揭。

    (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

    (4)购买实物商品。

    (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

    (6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

    (7)参与未持有基础资产的卖空交易。

    (8)直接投资与实物商品相关的衍生品;

                                         115
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    (9)承销证券。

    (10)违反规定向他人贷款或者提供担保。

    (11)从事承担无限责任的投资。

    (12)向其基金管理人、基金托管人出资。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    4.1.4 基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的,其基金管理人应根据法律法规的规

定及基金合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基

金托管人应据以对基金投资银行存款的进行监督。如果基金托管人发现基金管理人投资名单

外银行存款时,应及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人经提醒后仍坚持投资并因该银

行信用风险导致基金资产损失的,基金托管人不承担责任,基金管理人应先行负责赔偿,之

后再向相关责任人追偿。基金管理人书面通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况对于

存款银行名单进行调整。

    4.2 基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    4.3 对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资运

作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定,应及时以书面或电话或双方认可的其他

方式通知基金管理人,由基金管理人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认

并回函;在限期内,基金托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托

管人应报告监管部门。

    对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规

行为,应立即报告有关监管机构,同时通知基金管理人;由基金管理人限期纠正,并将纠正

结果报告有关监管机构。

    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金

托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国

证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理

人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手

段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管

                                        116
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人应报告中国证监会。

    4.4 基金管理人认可,合规投资责任方为基金管理人,基金托管人及其境外托管人的合

规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的

数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、

暗示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

    4.5 无投资责任

    基金管理人应理解,托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的服

务,而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法规明确另有规定外,基金托管人及其境外托管

人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任,也没有义

务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道,除非接到基金管理人或其授权

境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。

    4.6 基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则,采取合理的手段、方法和实施

工具,来提高交易监督服务的质量,除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而

未能尽职尽责,造成交易监督结果不准确,并进而给基金资产或基金管理人造成损失,否则

基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。
                       三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    5.1 在本协议有效期内,在不违反公平、合理原则,以及不导致基金托管人的接受基金

管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上,基金管理人有权对基

金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责

情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金

账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办

理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    5.2 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合

同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人须向基金托管人作出书面提示;基金托管

人在接到提示后,应及时对提示内容予以确认,如无异议,应在基金管理人给定的合理期限

内改进,如有异议,应作出书面解释。

    5.3 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    5.4 基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的正


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                             华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)


常营业活动。
                                  四、基金财产的保管
    6.1 基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产;基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、

证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规

则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券

账户以及投资所需的其他专用账户。

    3、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    4、境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金

托管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨

慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,且境外托管人已按照当地法律法规、本合同

及托管协议的要求保管托管资产的前提下,基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担

责任。但基金托管人应根据基金管理人的指令采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管

人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不

当行为,基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则、市

场惯例的作为或不作为承担责任。

    5、基金托管人自身,并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分

配托管证券。

    6、除非根据基金管理人书面同意,基金托管人自身,并应尽商业上的合理努力确保境

外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵押、质押、留置等,但

根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。

    7、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负

责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产,

并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金

管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进

行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

                             五、基金资产净值计算与复核

    基金份额净值的计算参照《基金合同》的有关约定执行。

                       六、基金份额持有人名册的登记与保管


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    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,至

少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基金管理人和基金托管人应按照目前相

关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法

律法规规定的期限。

    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12

月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内

提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

人名册应于发生日后十个工作日内提交。

    基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合

同》和本协议另有规定外,基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任

何信息以任何方式向任何第三方披露,基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及

其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。

基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册,造成基金份额持有人名册毁损、

灭失,或向第三方泄露了基金份额持有人信息的,基金管理人或基金托管人应对此承担法律

责任,赔偿基金份额持有人和基金托管人(或基金管理人)遭受的全部直接损失。

    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。
                                 七、争议解决方式
    19.1 本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意,因本协

议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解决的,均应提交中国国际经济

贸易仲裁委员会在北京仲裁,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决

是终局的,对双方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    19.2 当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时,除争议事项外,双方仍有权行使本协

议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。


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                              八、托管协议的修改与终止
    17.1 托管协议的变更

    本协议双方当事人经协商一致,可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议,其

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更应报送中国证监会备案。

    17.2 托管协议的终止

    发生以下任一情况,本协议终止:

    1、《基金合同》终止;

    2、基金管理人或基金托管人职责终止;

    3、中国证监会规定的其他终止情形。


                            二十二、对基金份额持有人的服务


    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)资料发送

    1、基金交易对账单

    基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本

公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)

导致基金管理人无法送出的除外。

    2、其他相关的信息资料

    指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

    (二)电子交易

    持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财

中心开户的个人投资者,在登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,

与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理



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基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,

具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

    (三)电子邮件及短信服务

    投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

    (四)呼叫中心

    1、自动语音服务

    提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息。

    2、人工电话服务

    提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8:30~21:00,周六至

周日的人工电话服务时间为 8:30~17:00,法定节假日除外。

    客户服务电话:400-818-6666

    客户服务传真:010-63136700

    (五)在线服务

    投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

    1、查询服务

    投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

    2、自助服务

    在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

    3、人工服务

    周一至周五的在线客服人工服务时间为 8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服

务时间为 8:30~17:00,法定节假日除外。

    4、资讯服务

    投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

    公司网址:www.ChinaAMC.com

    电子信箱:service@ChinaAMC.com

    (六)客户投诉和建议处理

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    投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。


                               二十三、其他应披露事项


    (一)2019年3月26日发布华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2018年年

度报告。

    (二)2019年4月20日发布华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2019年第

1季度报告。

    (三)2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险

代理有限公司为代销机构的公告。

    (四)2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外

账户对应关系维护业务的公告。

    (五)2019年5月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富

管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。

    (六)2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息

资料的特别提示公告。

    (七)2019年7月17日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏新时代灵活配置混合型

证券投资基金(QDII)基金经理的公告。

    (八)2019年7月17日发布华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2019年第

2季度报告。

    (九)2019年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在新时代证

券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

    (十)2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证

券股份有限公司为代销机构的公告。

    (十一)2019年8月29日发布华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)2019年

半年度报告。

    (十二)2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光

人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。


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                        二十四、招募说明书存放及查阅方式

   本基金招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人的住所,投资者可免费

查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

                                二十五、备查文件

   (一)备查文件目录

   1、中国证监会准予华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)注册的批复。

   2、《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金合同》。

   3、《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII)托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

   (二)存放地点

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

   (三)查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。




                                                                华夏基金管理有限公司

                                                              二○一九年十月二十一日




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