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嘉实核心优势股票(005612)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2018-02-01 管理人:嘉实基金... 基金经理:胡宇飞
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实核心优势股票:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期:2018-09-13

                 嘉实核心优势股票型发起式
        证券投资基金更新招募说明书摘要
                            (2018 年第 1 号)

                         基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                         基金托管人:中国银行股份有限公司




                                  重要提示
    嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2018

年 1 月 11 日证监许可[2018]107号《关于准予嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金注

册的批复》注册募集。本基金基金合同于2018年2月1日正式生效,自该日起本基金管理人

开始管理本基金。

    本招募说明书是对原《嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金招募说明书》的定期更

新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募

说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金

募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本

基金没有风险。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
嘉实基金管理有限公司


    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 1

日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。




                                          2
嘉实基金管理有限公司




                                      一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
                 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    赵学军

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信
                 投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司

获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

(二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

     牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管

理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务

工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公

司董事。


                                            4
嘉实基金管理有限公司


     赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货

经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

     朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中

诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深

圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,

2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固

定收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任

德意志银行资产管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2

月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责

任公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学

院院长兼 MBA 教育中心主任。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

                                        5
嘉实基金管理有限公司



行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003

年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分

析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究

投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产

管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、

机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任

职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至

1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,

历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理



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嘉实基金管理有限公司


    (1)现任基金经理

    张楠先生,硕士学位,6年证券从业经历。2012年1月加入嘉实基金管理有限公司,从事

投资模型研究和投资组合管理工作。2018年1月5日至今任嘉实量化阿尔法混合基金经理。

2018年7月23日至今任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合基金经理。2018年2月1日至今任

本基金基金经理。

    胡宇飞 先生,8年证券从业经历。先后于海通证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公

司、观富(北京)资产管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司从事行业研究工作。2017

年8月加入嘉实基金管理有限公司,从事股票研究工作。2018年2月1日至今任本基金基金经

理。

    (2)历任基金经理

    无。

    3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公

司总经理经雷先生,各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、

谭丽女士,人工智能投资部负责人张自力先生。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                  二、基金托管人



    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566


                                            7
嘉实基金管理有限公司


    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只,

QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。




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嘉实基金管理有限公司




                                      三、相关服务机构


(一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

     办公地址          北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层

     电话              (010)65215588            传真       (010)65215577

     联系人            赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

     办公地址          上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

     电话              (021)38789658            传真       (021)68880023

     联系人            邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

     办公地址          成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                       单元

     电话              (028)86202100            传真       (028)86202100

     联系人            王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

     办公地址          深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

     电话              (0755)84362200           传真       (0755)25870663

     联系人            陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

     办公地址          青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

     电话              (0532)66777997           传真       (0532)66777676

     联系人            胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

     办公地址          杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

     电话              (0571)88061392           传真       (0571)88021391



                                              9
嘉实基金管理有限公司



       联系人          王振

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

       办公地址        福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

       电话            (0591)88013670              传真      (0591)88013670

       联系人          吴志锋

       (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

       办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

       电话            (025)66671118               传真      (025)66671100

       联系人          徐莉莉

       (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话            (020)88832125               传真      (020)81552120

       联系人          周炜



    2、代销机构
1. 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址           北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址                 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人               易会满                     联系人             杨菲
传真                     010-66107914
网址                     http://www.icbc.com.cn     客服电话           95588
                         http://www.icbc-ltd.com
2. 中国银行股份有限公司

办公地址                 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址                 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人               陈四清
电话                     (010)66596688              传真              (010)66594946
网址                     http://www.boc.cn          客服电话          95566
3. 中国建设银行股份有限公司

住所                     北京市西城区金融大街 25 号
办公地址                 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
注册地址                 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人               王洪章


                                               10
嘉实基金管理有限公司


网址                    http://www.ccb.cn            客服电话     95533
4. 交通银行股份有限公司

办公地址               上海市浦东新区银城中路 188 号
注册地址               上海市自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人             彭纯                           联系人       张宏革
电话                   021-58781234                  传真         021-58408483
网址                   http://www.bankcomm.com        客服电话     95559
5. 招商银行股份有限公司

住所                   深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址               深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址               深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人             李建红                         联系人       邓炯鹏
电话                   (0755)83198888               传真         (0755)83195050
网址                   http://www.cmbchina.com        客服电话     95555
6. 中信银行股份有限公司

住所、办公地址         北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址               北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人             李庆萍                         联系人       廉赵峰
网址                   http://www.citicbank.com       客服电话     95558
7. 兴业银行股份有限公司

住所                    福州市湖东路 154
办公地址                福建省福州市湖东路 154 号
注册地址                福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人              高建平                       联系人       卞晸煜
电话                    (021)52629999              传真         (021)62569070
网址                    http://www.cib.com.cn        客服电话     95561
8. 中国光大银行股份有限公司

办公地址               北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
注册地址               北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人             唐双宁                        联系人       朱红
电话                   (010)63636153               传真         010-63639709
网址                   http://www.cebbank.com        客服电话     95595
                       http://www.95595.com.cn
9. 中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址                北京市西城区金融大街 3 号 A 座
注册地址                北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人              李国华                       联系人       王硕
传真                    (010)68858057


                                                11
嘉实基金管理有限公司


网址                     http://www.psbc.com          客服电话     95580
10. 上海银行股份有限公司

住所、办公地址           上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址                 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人               金煜                         联系人       汤征程
电话                     021-68475888                 传真         021-68476111
网址                     http://www.bosc.cn           客服电话     95594
11. 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址                 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址                 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人               王金山                       联系人       王薇娜
电话                     (010)85605006                传真         (010)85605345
网址                     http://www.bjrcb.com         客服电话     96198
12. 青岛银行股份有限公司

住所                     青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址                 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址                 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人               郭少泉                       联系人       叶旻
电话                     0532-68602127                传真         0532-68629939
网址                     http://www.qdccb.com/        客服电话     96588( 青 岛 ) 、
                                                                   4006696588(全国)
13. 浙商银行股份有限公司

住所                     浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址                 浙江省杭州市庆春路 288 号
注册地址                 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人               沈仁康                       联系人       唐燕
电话                     (0571)87659056             传真         (0571)87659554
网址                     http://www.czbank.com        客服电话     95527
14. 东莞银行股份有限公司

住所                   东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址               东莞市莞城区体育路 21 号
注册地址               东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人             卢国锋                           联系人     吴照群
电话                   (0769)22119061                   传真       (0769)22117730
网址                   http://www.dongguanbank.cn       客服电话   4001196228
15. 江苏银行股份有限公司

住所                     南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址                 江苏省南京市中华路 26 号


                                                 12
嘉实基金管理有限公司


注册地址                江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人              夏平                          联系人       张洪玮
电话                    (025)58587036                 传真         (025)58587820
网址                    http://www.jsbchina.cn        客服电话     95319
16. 深圳农村商业银行股份有限公司

住所                   广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址               中国广东省深圳市深南东路 3038 号
注册地址               深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人             李光安                           联系人     常志勇
电话                   0755-25188781                    传真       0755-25188785
网址                   http://www.4001961200.com        客服电话   961200(深圳)
17. 乌鲁木齐银行股份有限公司

住所                    乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址                新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址                新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人              杨黎                          联系人       何佳
电话                    (0991)8824667                 传真         (0991)8824667
网址                    http://www.uccb.com.cn        客服电话     (0991)96518
18. 河北银行股份有限公司

住所                    石家庄市平安北大街 28 号
办公地址                河北省石家庄市平安北大街 28 号
注册地址                河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人              乔志强                        联系人       王娟
电话                    0311-88627587                 传真         0311-88627027
网址                    http://www.hebbank.com        客服电话     4006129999
19. 包商银行股份有限公司

住所                    内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址                内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
注册地址                内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人              李镇西                        联系人       张建鑫
电话                    010-64816038                  传真         010-84596546
网址                    http://www.bsb.com.cn         客服电话     95352
20. 成都农村商业银行股份有限公司

办公地址                成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址                成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人              陈萍                          联系人       杨琪
电话                    028-85315412                  传真         028-85190961
网址                    http://www.cdrcb.com          客服电话     95392
21. 福建海峡银行股份有限公司

                                                 13
嘉实基金管理有限公司


办公地址               福州市六一北路 158 号
注册地址               福州市六一北路 158 号
法定代表人             苏素华                      联系人                  吴白玫
电话                   0591-87838759               传真                    0591-87388016
网址                   http://www.fjhxbank.com     客服电话                4008939999
22. 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

办公地址                浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
注册地址                浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人              俞俊海                     联系人                  孔张海
电话                    0575-84788101              传真                    0575-84788100
网址                    http://www.borf.cn/        客服电话                4008896596
23. 诺亚正行基金销售有限公司

办公地址               上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址               上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人             汪静波                       联系人                 张裕
电话                   021-38509735                 传真                   021-38509777
网址                   http://www.noah-fund.com     客服电话               400-821-5399
24. 深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址     深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址     深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表     薛峰                                               联系人        童彩平

电话         0755-33227950                                      传真          0755-33227951
网址         http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn         客服电话      4006-788-887
25. 上海天天基金销售有限公司

办公地址               上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址               上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人             其实                          联系人                潘世友
电话                   021-54509977                  传真                  021-64385308
网址                   http://www.1234567.com.cn     客服电话              95021
26. 上海好买基金销售有限公司

办公地址               上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址               上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人             杨文斌                       联系人                 张茹
电话                   021-20613999                 传真                   021-68596916
网址                   https://www.howbuy.com/      客服电话               4007009665
27. 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址               上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层


                                              14
嘉实基金管理有限公司


注册地址                浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人              张跃伟                        联系人         单丙烨
电话                    021-20691869                  传真           021-20691861
网址                    http://www.erichfund.com      客服电话       400-089-1289
28. 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址                浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址                杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人              凌顺平                       联系人          林海明
传真                    0571-86800423
网址                    http://www.5ifund.com        客服电话        4008-773-772
29. 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址                北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址                北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人              闫振杰                       联系人          李静如
电话                    010-59601366-7024
网址                    http://www.myfund.com        客服电话        4008886661
30. 嘉实财富管理有限公司

住所                    上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址                上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址                中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
                        53 层 5312-15 单元
法定代表人              赵学军                       联系人          景琪
电话                    021-20289890                 传真            021-20280110
网址                    http://www.harvestwm.cn      客服电话        400-021-8850
31. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址                北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址                北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人              戎兵                          联系人         魏晨
电话                    010-52413385                  传真           010-85894285
网址                    http://www.yixinfund.com      客服电话       400-6099-200
32. 众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址                北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址                北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人              李招弟                       联系人          高晓芳
电话                    010-59393923                 传真            010-59393074
网址                    http://www.wy-fund.com       客服电话        400-876-9988
33. 通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址               上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼


                                                15
嘉实基金管理有限公司


注册地址               上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人             马刚                            联系人          褚志朋
电话                   021-60818730                    传真            021-60818187
网址                   http://www.tonghuafund.com      客服电话        40066-95156
34. 北京植信基金销售有限公司

办公地址                北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址                北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人              于龙                          联系人           吴鹏
电话                    010-56075718                  传真             010-67767615
网址                    http://www.zhixin-inv.com     客服电话         400-680-2123
35. 上海大智慧基金销售有限公司

办公地址                 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
注册地址                 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人               申健                        联系人            宋楠
电话                     021-20219988-37492          传真              021-20219923
网址                     https://www.wg.com.cn/      客服电话          021-20292031
36. 济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址                北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
注册地址                北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人              杨健                          联系人           李海燕
电话                    010-65309516                  传真             010-65330699
网址                    http://www.jianfortune.com    客服电话         400-673-7010
37. 上海联泰资产管理有限公司

办公地址                上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址                中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人              燕斌                         联系人            兰敏
电话                    021-52822063                 传真              021-52975270
网址                    http://www.66zichan.com      客服电话          400-166-6788
38. 上海汇付基金销售有限公司

办公地址                 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址                 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人               金佶                       联系人             陈云卉
电话                     021-33323998               传真               021-33323837
客服电话                 400-820-2819
39. 北京虹点基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址               北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人             郑毓栋                          联系人           姜颖


                                               16
嘉实基金管理有限公司


电话                   13522549431                      传真         010-65951887
网址                   http://www.hongdianfund.com      客服电话     400-068-1176
40. 上海陆金所基金销售有限公司

办公地址                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址                 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人               胡学勤                      联系人         宁博宇
电话                     021-20665952                传真           021-22066653
网址                     http://www.lufunds.com      客服电话       4008219031
41. 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人               肖雯                        联系人         黄敏嫦
电话                     020-89629019                传真           020-89629011
网址                     http://www.yingmi.cn        客服电话       020-89629066
42. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址                 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
注册地址                 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人               钱昊旻                      联系人         仲甜甜
电话                     010-59336492                传真           010-59336510
网址                     http://www.jnlc.com         客服电话       010-59336512
43. 中民财富基金销售(上海)有限公司

办公地址                 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址                 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人               弭洪军                      联系人         茅旦青
电话                     021-33355392                传真           021-63353736
网址                     http://www.cmiwm.com/       客服电话       400-876-5716
44. 国泰君安证券股份有限公司

住所                     上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址                 上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层
注册地址                 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人               杨德红                      联系人         芮敏祺
电话                     (021)38676666               传真           (021)38670666
网址                     http://www.gtja.com         客服电话       4008888666
45. 中信建投证券股份有限公司

住所、办公地址           北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
注册地址                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人               王常青                      联系人         权唐
电话                     (010)65183880             传真           (010)65182261


                                                17
嘉实基金管理有限公司


网址                    http://www.csc108.com       客服电话       400-8888-108
46. 国信证券股份有限公司

办公地址               广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
                       层
注册地址               深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人             何如                          联系人        周杨
电话                   0755-82130833                 传真          0755-82133952
网址                   http://www.guosen.com.cn      客服电话      95536
47. 招商证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址               深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人             霍达                          联系人        林生迎
电话                   (0755)82943666                传真          (0755)82943636
网址                   http://www.cmschina.com       客服电话      4008888111、95565
48. 广发证券股份有限公司

住所                    广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址                广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
                        36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址                广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人              孙树明                      联系人         黄岚
电话                    (020)87555888             传真           (020)87555305
网址                    http://www.gf.com.cn        客服电话       95575 或致电各地营
                                                                   业网点
49. 中信证券股份有限公司

住所                    北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址                深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48
                        号中信证券大厦
注册地址                深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人              张佑君                      联系人         郑慧
电话                    010-60838888
网址                    http://www.cs.ecitic.com    客服电话       95558
50. 海通证券股份有限公司

住所                    上海淮海中路 98 号
办公地址                上海市广东路 689 号
注册地址                上海市广东路 689 号
法定代表人              周杰                        联系人        金芸、李笑鸣
电话                    (021)23219000               传真          (021)23219100
网址                    http://www.htsec.com        客服电话      95553 或拨打各城市
                                                                  营业网点咨询电话


                                               18
嘉实基金管理有限公司


51. 申万宏源证券有限公司

住所                   上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
办公地址               上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
注册地址               上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人             李梅                          联系人       王叔胤
电话                   021-33389888                  传真         021-33388224
网址                   http://www.swhysc.com         客服电话     021-962505/95523
52. 安信证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址               深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人             王连志                          联系人        陈剑虹
电话                   (0755)82825551                传真          (0755)82558355
网址                   http://www.essence.com.cn       客服电话      4008001001
53. 华泰证券股份有限公司

办公地址               江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址               江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人             周易                          联系人       庞晓芸
电话                   0755-82492193                 传真         0755-82492962(深圳)
网址                   http://www.htsc.com.cn        客服电话     95597
54. 中信证券(山东)有限责任公司

住所                   青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址               青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址               青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人             姜晓林                        联系人          吴忠超
电话                   (0532)85022326              传真            (0532)85022605
网址                   http://www.zxwt.com.cn        客服电话        95548
55. 中国中投证券有限责任公司

住所                   深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
                       及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
                       22、23 单元
办公地址               深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址               深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
                       第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人             高涛                          联系人          胡芷境
电话                   0755-88320851                 传真            0755-82026539
网址                   http://www.china-invs.cn      客服电话        400 600 8008
56. 长城证券股份有限公司

住所                   深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层


                                                19
嘉实基金管理有限公司


办公地址               深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址               深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人             丁益                         联系人            金夏
电话                   (021)62821733                传真              (0755)83515567
网址                   http://www.cgws.com          客服电话          4006666888        、
                                                                      (0755)33680000
57. 光大证券股份有限公司

住所、办公地址         上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址               上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人             周健男                       联系人            刘晨、李芳芳
电话                   (021)22169999              传真              (021)22169134
网址                   http://www.ebscn.com         客服电话          4008888788        、
                                                                      10108998
58. 广州证券股份有限公司

住所                   广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址               广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址               广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人             胡伏云                       联系人            林洁茹
电话                   020-88836999                 传真              020-88836654
网址                   http://www.gzs.com.cn        客服电话          (020)961303
59. 财富证券有限责任公司

住所                   湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址               湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址               长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人             蔡一兵                       联系人            郭静
电话                   (0731)84403347               传真              (0731)84403439
网址                   http://www.cfzq.com          客服电话          95317
60. 申万宏源西部证券有限公司

住所               新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址           新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址           新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                   室
法定代表人         韩志谦                                  联系人      王怀春
电话               0991-2307105                            传真        0991-2301927
网址               http://www.swhysc.com/index.jsp         客服电话    4008-000-562
61. 中泰证券股份有限公司

住所                   山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址               济南市市中区经七路 86 号
注册地址               山东省济南市市中区经七路 86 号


                                               20
嘉实基金管理有限公司


法定代表人                李玮                          联系人        许曼华
电话                      021-20315290
网址                      http://www.zts.com.cn/        客服电话      95538
62. 第一创业证券股份有限公司

住所                   深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址               深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址               深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人             刘学民                             联系人      毛诗莉
电话                   (0755)23838750                     传真        (0755)25838701
网址                   http://www.firstcapital.com.cn     客服电话    95358
63. 华福证券有限责任公司

住所                     福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址                 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
注册地址                 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人               黄金琳                         联系人        张腾
电话                     (0591)87383623               传真          (0591)87383610
网址                     http://www.hfzq.com.cn/        客服电话      (0591)96326
64. 中国国际金融股份有限公司

住所                     北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址                 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址                 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人               丁学东                         联系人       杨涵宇
电话                     (010)65051166                  传真         (010)85679203
网址                     http://www.cicc.com.cn         客服电话     400 910 1166
65. 联讯证券股份有限公司

办公地址                  广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
                          大堂和三、四层
注册地址                  广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
                          大堂和三、四层
法定代表人                徐刚                          联系人        彭莲
电话                      0755-83331195
网址                      http://www.lxsec.com          客服电话      95564
66. 中信期货有限公司

办公地址                 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303-1305
                         室、14 层
注册地址                 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                         1301-1305、14 层
法定代表人               张皓                           联系人       刘宏莹
电话                     010-60833754                   传真         0755-83217421


                                                   21
嘉实基金管理有限公司


网址                    http://www.citicsf.com        客服电话       400-990-8826
67. 万联证券股份有限公司

住所                    广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址                广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址                广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人              张建军                        联系人         罗创斌
电话                    (020)37865070               传真           020-22373718-1013
网址                    http://www.wlzq.com.cn        客服电话       4008888133
68. 东吴证券股份有限公司

住所                    苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址                江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址                江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人              范力                          联系人         方晓丹
电话                    (0512)65581136                传真           (0512)65588021
网址                    http://www.dwzq.com.cn        客服电话       95330
69. 南京证券股份有限公司

住所                    南京市江东中路 389 号
办公地址                江苏省南京市江东中路 389 号
注册地址                江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人              步国旬                        联系人         王万君
电话                    (025)58519523                 传真           (025)83369725
网址                    http://www.njzq.com.cn        客服电话       95386
70. 平安证券股份有限公司

住所                   深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址               深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
注册地址               深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人             何之江                           联系人        周一涵
电话                   021-38637436                     传真          021-58991896
网址                   http://www.stock.pingan.com      客服电话      95511—8
71. 东莞证券股份有限公司

住所、办公地址          东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
注册地址                广东东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人              张运勇                        联系人         李荣
电话                    (0769)22115712                传真           (0769)22115712
网址                    http://www.dgzq.com.cn        客服电话       95328
72. 国都证券股份有限公司

住所、办公地址           北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
注册地址                 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层


                                                 22
嘉实基金管理有限公司


法定代表人              翁振杰                      联系人             黄静
电话                    (010)84183389               传真               (010)84183311
网址                    http://www.guodu.com        客服电话           400-818-8118
73. 东海证券股份有限公司

住所、办公地址         江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
注册地址               江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人             赵俊                          联系人         王一彦
电话                   (021)20333333                 传真           (021)50498825
网址                   http://www.longone.com.cn     客服电话       95531;400-888-8588
74. 金元证券股份有限公司

住所                    海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址                海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
注册地址                海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人              王作义                      联系人          马贤清
电话                    (0755)83025022              传真            (0755)83025625
网址                    http://www.jyzq.cn          客服电话        400-8888-228
75. 西部证券股份有限公司

住所                   陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
办公地址               陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址               陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人             徐朝晖                        联系人            梁承华
电话                   (029)87416168                 传真              (029)87406710
网址                   http://www.west95582.com      客服电话          95582
76. 华龙证券股份有限公司

办公地址                甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址                甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人              李晓安                      联系人             范坤
电话                    (0931)4890208             传真               (0931)4890628
网址                    http://www.hlzq.com         客服电话           95368
77. 上海华信证券有限责任公司

办公地址                中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
注册地址                中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人              陈灿辉                      联系人             倪丹
电话                    021-38784818?               传真               021-68775878
网址                    http://www.shhxzq.com/      客服电话           68777877
78. 华融证券股份有限公司

住所                    北京市西城区金融大街 8 号
办公地址                北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层


                                               23
嘉实基金管理有限公司


注册地址                北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人              祝献忠                        联系人        李慧灵
电话                    010-85556100                  传真          010-85556088
网址                    http://www.hrsec.com.cn       客服电话      400-898-4999
79. 天风证券股份有限公司

办公地址                 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址                 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人               余磊                         联系人        岑妹妹
电话                     027-87617017                 传真          027-87618863
网址                     http://www.tfzq.com          客服电话      4008005000


80. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人             马勇                             联系人       文雯
电话                   010-83363101                     传真         010-83363072
网址                   http://www.xinlande.com.cn       客服电话     400-118-1166
81. 上海挖财基金销售有限公司

办公地址                   上海浦东杨高南路 799
                           号 3 号楼 5 楼
注册地址                   中国(上海)自由贸易试
                           验区杨高南路 799 号 5 楼
                           01、02、03 室
法定代表人                 冷飞
电话                       02168661977
网址                       http://www.wacaijijin.com
82. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址                 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址                 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人               陈柏青                       联系人        韩爱彬
电话                     021-60897840                 传真          0571-26697013
网址                     http://www.fund123.cn        客服电话      4000-766-123
83. 上海万得基金销售有限公司

办公地址               中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人             王廷富                           联系人       姜吉灵
电话                   021-68882280                     传真         021-68882281
网址                   https://www.520fund.com.cn/      客服电话     400-821-0203
84. 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

                                                 24
嘉实基金管理有限公司


办公地址                 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址                 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用
                         房
法定代表人               程刚                           联系人       张旭
电话                     010-58160168                   传真         010-58160173
网址                     http://www.fengfd.com/         客服电话     400-810-55919
85. 南京途牛金融信息服务有限公司

办公地址                 南京市玄武区玄武大道 699-32 号
注册地址                 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人               宋时琳                         联系人       王旋
电话                     025-86853960                   传真         025-86853969
                         025-86853969
网址                     http://www.tuniufu.com
86. 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址                 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址                 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人               江卉                           联系人       江卉
电话                     4000988511                     传真         010-89188000
网址                     https://keterui.jd.com/        客服电话     010-89188462
87. 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人               钟斐斐                         联系人       袁永姣
电话                     010-61840688                   传真         010-61840699
网址                     http://www.ncfjj.com           客服电话     4000-618-518



(二)登记机构


       名称            嘉实基金管理有限公司

       住所            中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

                       层 09-11 单元

       办公地址        北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

       法定代表人      赵学军

       联系人          彭鑫

       电话            (010)65215588

       传真            (010)65185678


                                                   25
嘉实基金管理有限公司


(三)出具法律意见书的律师事务所


     名称              上海源泰律师事务所

     住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

     负责人            廖海                   联系人   刘佳

     电话              (021)51150298        传真     (021) 51150398

     经办律师          刘佳、范佳斐

(四)审计基金财产的会计师事务所


     名称              普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所              上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
                       上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
     办公地址
                       11 楼
     法定代表人        李丹                   联系人   张勇

     电话              (021)23238888        传真     (021)23238800

     经办注册会计师    薛竞、张勇




                                         26
嘉实基金管理有限公司




                                   四、基金的名称


    本基金的名称:嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金招募说明书


                                     五、基金的类型


    本基金类型:契约型开放式


                                   六、基金的投资目标


    本基金通过投资于具有核心竞争优势的上市公司,在风险可控的前提下力争获取超越业

绩比较基准的收益。


                                   七、基金的投资范围


    本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股

票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下

简称“港股通标的股票”)、股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级

债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期

融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、

现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相

关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的 80%(其中投资于港股通标

的股票占股票资产的比例不高于 50%,投资于本基金界定的具有核心竞争优势的公司股票不

低于非现金基金资产的 80%)。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金

后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具的投资比

例符合法律法规和监管机构的规定。




                                         27
嘉实基金管理有限公司


                                八、基金的投资策略


    1、资产配置策略

    本基金综合运用定性和定量分析方法,对宏观经济因素进行充分研究,依据经济周期理

论,判断宏观周期所处阶段,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时间内各大类资产

风险预期收益率水平和风险因素,确定组合中沪深 A 股、港股、债券、货币市场工具及其他

金融工具的比例。按照预期收益、风险和置信水平相匹配的方法构建基金投资组合。

    2、股票投资策略

    (1)具有核心竞争优势的公司股票的界定

    本基金所指的具有核心竞争优势的公司股票指具备可持续竞争优势以及高进入壁垒,能

够抵御竞争的公司股票。

    同时,本基金将对有关公司的发展进行密切跟踪,随着公司的不断发展,相关上市公司

的范围也会相应改变。在履行适当必要的程序后,本基金将根据实际情况调整具有核心竞争

优势的公司股票的界定标准。

    (2)个股投资策略

    本基金根据具有核心竞争优势的公司股票的范畴选出备选股票池,并在此基础上根据公

司核心竞争优势来源的不同,将公司的竞争优势细分为“无形资产、成本优势、转换成本、

网络效应”等来源。通过综合考虑上述因素,构建股票投资组合。

    1)无形资产

    无形资产包括品牌、专利、保密配方、特许经营权和政府牌照等。品牌价值意味着天然

的广告和增信效应,优质的品牌价值赋予企业强大的竞争优势;专利、保密配方会阻止同行

业其他企业参与同质产品的竞争;而特许经营权、政府牌照则为企业带来天然的行业进入壁

垒。本基金通过对上市公司无形资产进行定性与定量分析确定公司竞争优势,筛选备选股票。

    2)成本优势

    成本优势主要包括议价能力、工艺优势和规模效益等方面。企业具备成本优势意味着“能

以更低的成本提供产品”或“能以更低的价格参与竞争来抢占市场份额”。本基金通过对上

市公司成本优势进行定性与定量分析确定公司竞争优势,筛选备选股票。

    3)转换成本

    转换成本属于费用支出,当转换产品带来的经济效益无法弥补相应的成本时,理性的产

品用户会避免这类转换带来的经济损失。高转换成本属于企业竞争优势的重要来源之一。本

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基金通过对上市公司转换成本进行定性与定量分析确定公司竞争优势,筛选备选股票。

    4)网络效应

    网络效应主要表现为产品或服务随着用户增加而价值愈加显著,这种效应于互联网行业

比较常见。强大的网络效应具备循环强化的特性,会使强大的企业变得更加强大。本基金通

过对上市公司网络效应进行定性与定量分析确定公司竞争优势,筛选备选股票。

    (3)港股通标的股票投资策略

    本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本基金将遵

循核心优势相关股票的投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的

港股纳入本基金的股票投资组合。

    3、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    4、中小企业私募债券投资策略

    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债

券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞

口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性

造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

    5、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权

证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制

下跌风险,实现保值和锁定收益。

    (1)权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券

基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失

性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类

属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

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    (2)股指期货投资

    本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将在

风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,

改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在

进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定

价模型寻求其合理的估值水平。

    基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分析、

投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职责。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因

素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标

的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久

期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,

通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定

收益。

    7、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组

进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个

股投资风险。

    8、投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据

                  法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基

         金的有关规定。

                  宏观经济和上市公司的基本面数据。

                  投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的

         范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

    (2)投资决策程序

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                  公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏

         观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经

         理提供决策依据。

                  投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的

         判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重

         大投资决定。

                  在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模

         型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

                  独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功

         能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

                  动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合

         本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动

         态的调整,使之不断得到优化。

    基金管理人风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风

险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。基金管理人对本基金投资过程进行日常监督。


                              九、基金的业绩比较基准


    中证 800 指数收益率×70% +恒生指数收益率×20%+中债综合财富指数收益率×10%

    其中,中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,它的样本选自沪深两个证券市场 800

只股票,具备市场覆盖度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特点。它能够反映

中国 A 股市场整体状况和发展趋势,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。恒生指数是

由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成分股样本,以其发

行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。而中

证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走

势的跨市场债券指数。能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基

准。

    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。


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                                  十、基金的风险收益特征


本基金为股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市
场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。


                                十一、基金投资组合报告


     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 16 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况
   序号            项目                 金额(元 )             占基金总资产的比例(%)
    1       权益投资                       5,338,175,284.55                           67.81
            其中:股票                     5,338,175,284.55                           67.81
    2       基金投资                                       -                              -
    3       固定收益投资                       109,366,017.60                          1.39
            其中:债券                         109,366,017.60                          1.39
                   资产支持证
                                                           -                              -
            券
    4       贵金属投资                                     -                              -
    5       金融衍生品投资                                 -                              -
    6       买入返售金融资产               1,700,000,000.00                           21.60
            其中:买断式回购
            的买入返售金融资                               -                              -
            产
            银行存款和结算备
    7                                          688,886,789.39                          8.75
            付金合计
    8       其他资产                            35,479,190.57                          0.45
    9       合计                           7,871,907,282.11                       100.00
    注:本基金本报告期末无通过沪港通交易机制投资的港股;通过深港通交易机制投资的

港股公允价值为 2,565,737,131.22 元,占基金资产净值的比例为 32.85%。



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2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码             行业类别        公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
    A       农、林、牧、渔业                             -                              -
    B       采矿业                                       -                              -
    C       制造业                      1,916,261,860.76                         24.53
            电力、热力、燃气
    D                                            71,559.85                        0.00
            及水生产和供应业
    E       建筑业                                       -                              -
    F       批发和零售业                    115,687,095.00                        1.48
            交通运输、仓储和
    G                                       258,513,288.00                        3.31
            邮政业
    H       住宿和餐饮业                                 -                              -
            信息传输、软件和
    I                                                    -                              -
            信息技术服务业
    J       金融业                          358,098,293.08                        4.58
    K       房地产业                        123,724,830.50                        1.58
    L       租赁和商务服务业                             -                              -
            科学研究和技术服
    M                                                    -                              -
            务业
            水利、环境和公共
    N                                            81,226.14                        0.00
            设施管理业
            居民服务、修理和
    O                                                    -                              -
            其他服务业
    P       教育                                         -                              -
    Q       卫生和社会工作                               -                              -
            文化、体育和娱乐
    R                                                    -                              -
            业
    S       综合                                         -                              -
                     合计               2,772,438,153.33                         35.49

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
           行业类别               公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
         非必需消费品                       207,389,019.35                       2.65
          必需消费品                        318,678,609.70                       4.08
             能源                           232,583,619.46                       2.98
             金融                           481,672,476.94                       6.17
           医疗保健                         316,248,150.53                       4.05
             工业                           434,817,746.67                       5.57
           信息技术                         265,610,224.00                       3.40
            原材料                          195,020,260.09                       2.50
            房地产                          113,717,024.48                       1.46

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              电信服务                                          -                              -
              公用事业                                          -                              -
                合计                         2,565,737,131.22                              32.85

 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                     占基金资产净
     序号     股票代码        股票名称   数量(股)             公允价值(元)
                                                                                     值比例(%)
       1       000651         格力电器         6,993,834            329,759,273.10           4.22
       2       600887         伊利股份        10,726,507            299,269,545.30           3.83
       3       700     HK     腾讯控股              800,000         265,610,224.00           3.40
       4       600276         恒瑞医药         3,247,948            246,064,540.48           3.15
       5       966     HK     中国太平        11,162,000            231,032,248.01           2.96
       6       601398         工商银行        39,144,094            208,246,580.08           2.67
       7       000895         双汇发展         6,887,560            181,900,459.60           2.33
       8      1088 HK         中国神华        10,089,000            158,382,388.46           2.03
       9       753     HK     中国国航        24,772,000            158,310,370.86           2.03
       10      601006         大秦铁路        18,715,300            153,652,613.00           1.97

 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号             债券品种             公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
       1     国家债券                                               -                              -
       2     央行票据                                               -                              -
       3     金融债券                               109,366,017.60                           1.40
             其中:政策性金融债                     109,366,017.60                           1.40
       4     企业债券                                               -                              -
       5     企业短期融资券                                         -                              -
       6     中期票据                                               -                              -
       7     可转债(可交换债)                                     -                              -
       8     同业存单                                               -                              -
       9     其他                                                   -                              -
       10    合计                                   109,366,017.60                           1.40

 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                 占基金资产净值
序号        债券代码        债券名称     数量(张)             公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
 1           018005         国开 1701        1,089,520          109,366,017.60             1.40
        注:报告期末,本基金仅持有上述 1 支债券。

 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

        报告期末,本基金未持有资产支持证券。

 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


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       报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       报告期末,本基金未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注




(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制

日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。




(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成
  序
                       名称                               金额(元)
  号
  1      存出保证金                                                     2,000,102.97
  2      应收证券清算款                                                           -
  3      应收股利                                                      28,648,438.21
  4      应收利息                                                       2,441,554.68
  5      应收申购款                                                     2,389,094.71
  6      其他应收款                                                               -
  7      待摊费用                                                                 -
  8      其他                                                                     -
  9      合计                                                          35,479,190.57

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。




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                                      十二、基金的业绩


        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

   资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

   资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                    业绩比
                          净值增               业绩比较基准
                 净值增             较基准                          ② —   ③ —
    阶段                  长率标               收益率标准差
                 长率①             收益率                             ③      ④
                          准差②                   ④
                                      ③
2018 年 2 月 1
日(基金合同
生效日)至
2018 年 6 月
30 日          -3.24%  0.69%     -14.27%       1.08%       11.03%    -0.39%
        2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
        的比较




   图:嘉实核心优势股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

                                              图

                           (2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日)

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    注:本基金基金合同生效日 2018 年 2 月 1 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招募
    说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,本报告期处于建仓期内。


                               十三、基金的费用与税收


(一)与基金运作有关的费用

 1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)基金的销售服务费;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼或仲裁费;

    (6)基金份额持有人大会费用;

    (7)基金的证券、期货交易费用;

    (8)基金的银行汇划费用;

    (9)基金的开户费用、账户维护费用;

    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双

方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

                                         37
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    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双

方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节

假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    基金托管费为包含增值税的含税价款,增值税税率为 6%。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(二)与基金销售有关的费用

    1、本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,

适用费率按单笔分别计算。具体如下:

                 申购金额(含申购费)                  申购费率

                            M<100 万元                      1.50%

                       100 万元≤M<200 万元                1.00%

                       200 万元≤M<500 万元                0.60%

                            M≥500 万元             按笔收取,单笔 1000 元

    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按 申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、中

国农业银行借记卡持卡人,申购 本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机

构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,

统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则 按 0.6%执行。基金招募说

明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人 投资者

于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠

费率执 行。

    本基金申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费

用,不列入基金财产。

    注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通

后端收费基金产品的公告》,自 2018 年 4 月 25 日起,增加开通本基金在本公司基金网上

直销系统的后端收费模式(包括申购、定期定 额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司

基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的 费率见下表:

                            持有期限(N)              基金网上直销后端申



                                               38
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                                                      购优惠费率

                         0≤T<1年                       0.20%

                         1年≤T<3年                     0.10%

                           T≥3 年                       0.00%

    2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回

费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人,赎回费总额的75%计

入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人,赎回费总额的50%计入基金财

产;对持续持有期大于等于180天的投资人,赎回费总额的25%计入基金财产;未计入基金财

产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

    本基金基金份额的赎回费率具体如下:

                         持有期限(N)                   赎回费率

                          0≤T<7天                       1.50%

                        7天≤T<30天                     0.75%

                       30天≤T<365天                    0.50%

                       365天≤T<730天                   0.25%

                          T≥730天                        0%
    3、 转换费
    本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:

    (a)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

    (b)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,

不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基

金网上直销相应优惠费率执行。

    (c)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

                                         39
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    (a)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

(b)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活配置

混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉

实逆向策略股票、嘉实快线货币基金 A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实稳华纯债债券、

嘉实债券、嘉实增益宝货币、嘉实纯债债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,

嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载

的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。



(三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收

    本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税务主管机

关的规定。

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,但本基

金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金财产承担。


                         十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在

本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要

更新内容如下:

    1.在“重要提示”部分:增加了本基金合同生效日,明确了更新招募说明书内容的截止日


                                          40
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期及有关财务数据的截止日期。

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

    4.在“五、相关服务机构”部分:更新了代销机构信息、经办注册会计师信息。

    5.在“六、基金的募集”部分:增加了募集期限。

    6.在“七、基金合同的生效”部分: 增加了基金合同生效日。

    7.在“八、基金份额的申购、赎回”部分:增加了本基金开始办理申购与赎回业务的起始

日以及其他申购赎回的相关信息;更新了基金转换的相关信息。

    8.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

    9.增加“十二、基金的业绩”: 基金业绩更新至 2018 年第二季度末。




                                                               嘉实基金管理有限公司

                                                                 2018年 9 月 13 日




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