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安信尊享添益债券A(005678)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-03-14 管理人:安信基金... 基金经理:钟光正 等
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基金公告

安信尊享添益债券:更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-04-26

                   安信尊享添益债券型证券投资基金

                            更新招募说明书摘要
                                 (2019 年第 1 号)



                      基金管理人:安信基金管理有限责任公司

                         基金托管人:交通银行股份有限公司

              本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019 年 3 月 14 日




                                     重要提示

    安信尊享添益债券型证券投资基金的募集申请于 2017 年 12 月 28 日经中国证监会证监

许可[2017]2428 号文注册。本基金基金合同于 2018 年 3 月 14 日正式生效。

    投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基

金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的

基金合同。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非

另有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3 月 14 日,有关财务数据和

净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。


                                           1
    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:50,625 万元人民币

    存续期间:永续经营

    联系人:陈静满

    联系电话:0755-82509999

    公司的股权结构如下:

                           股东名称                   持股比例

                     五矿资本控股有限公司             39.84%

                     安信证券股份有限公司             33.95%

                佛山市顺德区新碧贸易有限公司          20.28%

                   中广核财务有限责任公司              5.93%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

       王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股

份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、

安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书

记。

    刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限

公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部

副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人

                                            2
力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有

限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经

理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

    任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色

部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿

投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理

等职务。现任中国五矿集团有限公司总经理助理,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,

五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经

理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银

安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。

    王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本

五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司

财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限

公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经

易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,

绵阳市商业银行股份有限公司董事。

    代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、

第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部

副总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有

限公司董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳

市帕拉丁股权投资有限公司业务总裁。

    郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股

份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银

行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

    庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,

国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行

条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董

事长、国家开发银行股份有限公司董事。

    魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

                                         3
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保

险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会

咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北

省政府文史研究馆馆员。

    尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农

信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所

专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶

辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

    2、基金管理人监事会成员

    刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港

企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五

矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经

理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任

五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛

人寿保险有限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,

五矿国际信托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

    余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方

证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司

计划财务部总经理。

    陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广

州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

    廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申

银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑

工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信

证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任

安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

    王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务

人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽

核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责

                                         4
任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

    张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,

安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司

运营部总经理助理、交易主管。

    3、基金管理人高级管理人员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、

资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限

公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理

兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任

公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级

经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南

方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有

限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基

金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基

金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管

理有限责任公司副总经理。

    乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证

券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公

司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限

公司董事。

    4、本基金基金经理

    钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限

公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部

总经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。2018 年 12 月 26 日至今,任

                                          5
安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金的基金

经理;2019 年 1 月 22 日至今,任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    王涛先生,经济学硕士,CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金

运营部交易员,招商银行股份有限公司金融市场部交易员,东莞证券有限责任公司深圳分

公司投资经理,融通基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限公司固定收益部投资

经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2018 年 12 月 4 日至今,任

安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资

基金、安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理;2019 年 1 月 22 日至今,任安信新

价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    肖芳芳女士,经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、财达证券

有限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理。现

任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017 年 6 月 6 日至今,任安信现金管

理货币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理;

2017 年 6 月 6 日至 2018 年 9 月 26 日,任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理;

2017 年 12 月 28 日至今,任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金;2018 年 3 月

14 日至今,任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理;2018 年 6 月 23 日至今,任

安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    委员:

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    钟光正先生,经济学硕士。简历同上。

    陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司

资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基

金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权

益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。



                                           6
    占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理

有限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经

理,安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资

部总经理。

    龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化

投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿

保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华

开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经

理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,

安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收

益部总经理。

    张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有

限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任

公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管

理有限责任公司权益投资部总经理。

    陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有

限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理

有限责任公司研究部总经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



    二、基金托管人

    1、基金托管人概况

    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

    法定代表人:彭纯

    住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

                                           7
    邮政编码:200120

    注册时间:1987 年 3 月 30 日

    注册资本:742.62 亿元

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

    联系人:陆志俊

    电   话:95559

    2、主要人员情况

    彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

    彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。

2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本

行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有

限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;

2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助

理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行

副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获

经济学硕士学位。

    任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

    任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年

11 月任中国银行副行长,2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:

2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至

2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任

中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行

行长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、

岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。

任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。

    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,

历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年

12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处

                                            8
长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学

位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

    3、基金托管业务经营情况

    截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通银行还托

管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托

计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、

QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。



    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    电话:0755-82509820

    传真:0755-82509920

    联系人:江程

    客户服务电话:4008-088-088

    公司网站:www.essencefund.com

    2、其他销售机构

    (1) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

    住所:张家港市人民中路 66 号

    法定代表人:季颖

    客户服务电话:0512-96065

    网站:www.zrcbank.com

    (2)平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

    法定代表人:谢永林

                                          9
客户服务电话:95511-3

网站:www.bank.pingan.com

(3)江苏银行股份有限公司

住所:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

法定代表人:夏平

客户服务电话:95319

网站:www.jsbchina.cn/

(4)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

(5)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网站:www.gtja.com

(6)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(7)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(8)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

                                       10
法定代表人:张佑君

客户服务电话:95558

网站:www. citics.com

(9)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:96577

网站:www.zxwt.com.cn

(10)东海证券股份有限公司

住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

法定代表人:赵俊

客户服务电话:4008-888-588

网站:www.longone.com.cn

(11)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

客户服务电话:95523 或 4008895523

网站:www.swhysc.com

(12)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:95329

网站:www.zszq.com.cn

(13)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587/4008-888-108

网站:www.csc108.com

(14)中信期货有限公司

                                        11
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    客户服务电话:400-9908-826

    网站: www.citicsf.com

    (15)中国国际金融股份有限公司

    住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层

    法定代表人:丁学东

    客户服务电话:400-910-1166

    网站:www.cicc.com

    (16)东海期货有限责任公司

    住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

    法定代表人:陈太康

    客户服务电话:95531/400-8888588

    网站:www.qh168.com.cn

    (17)东兴证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

    法定代表人:魏庆华

    客户服务电话:4008888993

    网站:www.dxzq.net

    (18)华西证券股份有限公司

    住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

    法定代表人:杨炯洋

    客户服务电话:95584/4008-888-818

    网站:www.hx168.com.cn

    (19)东北证券股份有限公司

    住所:长春市生态大街 6666 号

    法定代表人:李福春

    客户服务电话:95360

                                          12
网站:www.nesc.cn

(20)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(21)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(22)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网站:www.chinastock.com.cn

(23)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:陈灿辉

客户服务电话:400-820-5999

网站:www.shhxzq.com

(24)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

客户服务电话:4008-366-366

网站:www.hx818.com

(25)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

法定代表人:何之江

                                      13
     客户服务电话:95511-8

     网站:stock.pingan.com

     (26)申万宏源西部证券有限公司

     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358    号大成国际大厦 20   楼 2005



     法定代表人:李琦

     客户服务电话:400-800-0562

     网站: www.hysec.com

     (27)世纪证券有限责任公司

     住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

     法定代表人:姜昧军

     客户服务电话:4008323000

     网站:http://www.csco.com.cn

     (28)天风证券股份有限公司

     住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

     法定代表人: 余磊

     客户服务电话: 95391/4008005000

     网站: http://www.tfzq.com

     (29)广州证券股份有限公司

     住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

     法定代表人:胡伏云

     客户服务电话: 95396

     网站:www.gzs.com.cn

     (30)长城证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

     法定代表人:丁益

     客户服务电话:4006666888

     网站:www.cgws.com/cczq

     (31)开源证券股份有限公司

                                           14
住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:95325

网站:http://www.kysec.cn/

(32)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客户服务电话:95357

网站:http://www.xzsec.com

(33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn

(34)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(35)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(36)和讯信息科技有限公司

住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网站:licaike.hexun.com

                                         15
(37)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

(38)泰信财富基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

法定代表人:张虎

客户服务电话:400-004-8821

网站:http://www.hxlc.com

(39)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网站:www.5ifund.com

(40)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网站:www.ehowbuy.com

(41)北京钱景基金销售有限公司

住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

网站:www.qianjing.com

(42)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

法定代表人:王之光

客户服务电话:4008219031

                                       16
    网站:www.lufunds.com

    (43)深圳市金斧子基金销售有限公司

    住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

1108

    法定代表人:赖任军

    客户服务电话:400-930-0660

    网站:www.jfzinv.com

    (44)珠海盈米财富管理有限公司

    住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B

    法定代表人:肖雯

    客户服务电话:020-89629066

    网站:www.yingmi.cn

    (45)北京晟视天下基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

    客户服务电话:400-818-8866

    网站:www.shengshiview.com

    (46)北京中天嘉华基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

    法定代表人:洪少猛

    客户服务电话:4006509972

    网站:www.5ilicai.cn

    (47)浙江金观诚基金销售有限公司

    住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

    法定代表人:蒋雪琦

    客户服务电话:400-068-0058

    网站:www.jincheng-fund.com

    (48)北京汇成基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

                                          17
    法定代表人:王伟刚

    客户服务电话:400-619-9059

    网站:www.hcjijin.com

    (49)大泰金石基金销售有限公司

    住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    法定代表人:姚杨

    客户服务电话:400-928-2266

    网站:www.dtfunds.com

    (50)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

    住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

    法定代表人:董云巍

    客户服务电话:400-088-8080

    网站:www.qiandaojr.com

    (51)北京肯特瑞基金销售有限公司

    住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

    法定代表人:江卉

    客户服务电话:400 098 8511

    网站:fund.jd.com

    (52)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    客户服务电话:010-62675369

    网站:www.xincai.com

    (53)上海基煜基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    客户服务电话:400-820-5369

    网站:www.jiyufund.com.cn

                                         18
(54)上海万得基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 王廷富

客户服务电话:400-821-0203

网站:www.520fund.com.cn

(55)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网站:www.noah-fund.com

(56)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

法定代表人:陶捷

客户服务电话:400-027-9899

网站: www.buyfunds.cn

(57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(58)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

(59)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

                                        19
网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(60)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(61)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人: 吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(62)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

网站: https://danjuanapp.com/

(63)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(64)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

网站:www.wanjiawealth.com

(65)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:马刚

                                      20
客户服务电话:95193

网站:https://www.tonghuafund.com

(66)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

网站: www.fengfd.com

(67)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

(68)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(69)嘉实财富管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 4400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(70)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网站: www.wacaijijin.com

(71)天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

                                       21
法定代表人:王正宇

客户服务电话:4007-066-880

网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

(72)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

(73)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:于龙

客户服务电话:4006-802-123

网站: www.zhixin-inv.com

(74)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

客户服务电话:400-819-9868

网站:http://www.tdyhfund.com/

(75)民商基金销售(上海)有限公司

住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

客户服务电话:021-50206003

网站:http://www.msftec.com/

(76)上海联泰基金销售有限公司

住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

客户服务电话:400-118-1188

网站:www.66liantai.com

(二)基金份额登记机构

                                          22
名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509865

传真:0755-82560289

联系人:宋发根

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:李妍明



四、基金名称

安信尊享添益债券型证券投资基金



                                      23
    五、基金类型

    债券型



    六、基金的运作方式

    契约型开放式



    七、投资目标

    本基金在控制组合净值波动率的前提下,力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。



    八、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司

债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换

债券(含可分离交易的可转换债券)、可交换债券、地方政府债、债券回购、银行存款

(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。



    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股的首

发或增发,但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资

可分离交易的可转换债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将

在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;每个交易

日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的

政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。



    九、投资策略

    1、资产配置策略

                                         24
    本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资

产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管

理人长期积累的信用研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标

的券种,以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策

略、互换策略、息差策略等。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收

益。

    在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析

和定量分析相补充的方法,进行前瞻性的决策。一方面,本基金将分析众多的宏观经济变

量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关

注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券

市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特征进行判断。在此

基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票据等)和信

用类固定收益类证券之间的配置比例。

    2、债券投资策略

    灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略,在合理管理并控制组

合风险的前提下,最大化组合收益。

    (1)期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期

配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组

合收益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变

化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收

益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

    2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较

陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线

两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收

益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。

    (2)信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个

方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本

身的信用变化。基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:

                                        25
    1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的

影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最好

综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比

例。

    2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级

别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风

险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评

级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

    (3)互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面

存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收

益级差。互换策略分为两种:

    1)替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较

高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩

展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流

动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。

    2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩

大,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家

信用债。

    (4)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放

大收益。

    (5)个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司

基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,

采取高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。

    (6)可转换债券投资策略

    本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业

研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分

论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定

价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

    3、资产支持证券投资策略

                                        26
    本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据

基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

    本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理

等策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行资产支持证券产品的投资。本基金

将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理,本着风险调整后收益最大化的原

则,确定资产支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,

以期获得长期稳定收益。

    4、国债期货投资策略

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。

基金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合

对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,

对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行

跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现资产的长期稳定增值。



    十、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债总指数(全价)收益率

    本基金选择中债总指数(全价)作为业绩比较基准的原因如下:第一,中债总指数由

中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,并发布主体上保证中债总指数比较客观和专

业;第二,本基金以中债总指数(全价)为业绩比价基准,是由于全价指数是以债券全价

计算的指数值,债券付息后利息不再计入指数之中,比较科学且更切合实际。

    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩

比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,

根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并

报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2 个工

作日在指定媒介上予以公告。



    十一、风险收益特征

    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、

股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

                                        27
       十二、基金投资组合报告

       本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内

容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《安信尊享添益债券型证券

投资基金 2018 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

       1、报告期末基金资产组合情况



                                                                       占基金总资产的比例
 序号                       项目                   金额(人民币元 )
                                                                             (%)

   1       权益投资                                                -                        -

           其中:股票                                              -                        -

   2       基金投资                                                -                        -

   3       固定收益投资                             1,619,923,948.47                    95.42

           其中:债券                               1,619,923,948.47                    95.42

           资产支持证券                                            -                        -

   4       贵金属投资                                              -                        -

   5       金融衍生品投资                                          -                        -

   6       买入返售金融资产                                        -                        -

           其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                        -

   7       银行存款和结算备付金合计                    27,206,882.67                     1.60

   8       其他资产                                    50,556,927.46                     2.98

   9       合计                                     1,697,687,758.60                 100.00



       2、报告期末按行业分类的股票投资组合

       (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

       本基金本报告期末未持有股票。
                                             28
     (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本报告期末未持有港股通股票。

     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

     本基金本报告期末未持有股票。

     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号            债券品种         公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)

 1      国家债券                       10,888,167.40                               0.86
 2      央行票据                                    -                                    -
 3      金融债券                      163,240,975.00                              12.86
        其中:政策性金融债             61,640,975.00                               4.86
 4      企业债券                    1,168,864,313.30                              92.11
 5      企业短期融资券                              -                                    -
 6      中期票据                      252,989,000.00                              19.94
 7      可转债(可交换债)             23,941,492.77                               1.89
 8      同业存单                                    -                                    -
 9      其他                                        -                                    -
 10     合计                        1,619,923,948.47                             127.65



     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                        占基金资产净值比
序号     债券代码    债券名称    数量(张)         公允价值(元)
                                                                            例(%)

 1     112827       18 卓越 06        800,000           79,988,357.26                  6.30

 2     152043       18 济西投         700,000           69,992,896.43                  5.52

 3     143420       18 津投 06        600,000           61,146,000.00                  4.82

 4     127453       16 建安 01        600,000           58,374,000.00                  4.60

 5     108603       国开 1804         515,000           51,566,950.00                  4.06



     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。



     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
                                            29
    本基金本报告期末未持有贵金属。



    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。



    9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本期国债期货投资政策

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。

基金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合

对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,

对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行

跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现资产的长期稳定增值。

    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。

    (3)本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。



    10、投资组合报告附注

    (1)基金投资的前十名证券的发行主体除 18 济西投(证券代码:152043),本期没

有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    济南西城投资开发集团有限公司于 2018 年 4 月 27 日收到济南市国土资源局行政处罚

决定书(济国土资罚字【2018】第 3007 号),因非法占地被济南市国土资源局予以行政处

罚。

    基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

    (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

    (3)其他资产构成

序号     名称                         金额(人民币元)

1        存出保证金                   140,594.84

                                           30
2        应收证券清算款                32,000,496.36

3        应收股利                      -

4        应收利息                      18,415,736.32

5        应收申购款                    99.94

6        其他应收款                    -

7        待摊费用                      -

8        其他                          -

9        合计                          50,556,927.46



    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



                                             公允价值          占基金资产净值比例
 序号     债券代码      债券名称
                                           (人民币元)              (%)

    1      123009       星源转债           6,620,839.56               0.52

    2      123006       东财转债           1,376,685.31               0.11

    3      128024       宁行转债           4,239,200.00               0.33



    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末未持有股票。



    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



    十三、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    本基金合同生效日为 2018 年 3 月 14 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31 日)

的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
                                            31
      安信尊享添益债券 A:

                        份额净   份额净值                业绩比较基
                                            业绩比较基
         阶段           值增长   增长率标                准收益率标   ①-③      ②-④
                                            准收益率③
                         率①      准差②                  准差④

2018.03.14-2018.12.31   5.40%      0.07%         5.61%     0.12%      -0.21%     -0.05%

      本基金基金合同生效日为 2018 年 3 月 14 日,基金合同生效日至报告期期末,本基金

 运作时间未满一年。表中所列基金及业绩比较基准的相关数值为 2018 年 3 月 14 日至

 2018 年 12 月 31 日间各自的实际数值。



      十四、基金的费用概览

      (一)基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

      4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

      5、基金份额持有人大会费用;

      6、基金的证券、期货交易费用;

      7、基金的银行汇划费用;

      8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

      9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



      (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1、基金管理人的管理费

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:



      H=E×0.60%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金管理费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指
                                            32
令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起 5 个工作

日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指

令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节

假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起 5 个工作日内或不可

抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基

金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可按照基金发展情况,并根据

法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

    基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                                         33
    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本

基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

    1、对“重要提示”部分进行了更新。

    2、“第二部分 释义”部分,新增销售服务费、基金份额类别的内容。

    3、“第三部分 基金管理人”部分,更新董事会成员、监事会成员、本基金基金经理、

投资决策委员会成员信息,本基金基金经理发生变更,增聘钟光正先生、王涛先生为本基

金基金经理。

    4、更新了“第四部分 基金托管人”部分的内容。

    5、“第五部分 相关服务机构”部分,更新了直销机构及其他销售机构的信息。

    6、“第八部分     基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购、赎回开放日及业务办理

时间、申购费率、赎回费率、申购份额与赎回金额的计算方式、暂停申购或赎回的公告和

重新开放申购或赎回的公告的内容。

    7、“第九部分 基金的投资”部分,新增了基金投资组合报告的内容。

    8、更新“第十部分 基金的业绩”部分的内容。

    9、“第十二部分     基金资产的估值”部分,更新了估值程序、基金净值的确认部分的

内容。

    10、“第十三部分 基金的收益与分配”部分,更新了基金收益分配原则的内容。

    11、“第十四部分 基金费用与税收”部分,更新了基金费用的种类、基金费用计提方法、

计提标准和支付方式的内容。

    12、“第十六部分 基金的信息披露”部分,更新了公开披露的基金信息、信息披露事

务管理部分的内容。

    13、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。

    14、根据《关于安信尊享添益债券型证券投资基金增加 C 类份额并修改基金合同的公

告》,更新“附件一:基金合同的内容摘要”和“附件二:托管协议的内容摘要”部分的

内容。

                                           34
     安信基金管理有限责任公司

             2019 年 4 月 26 日




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