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兴业龙腾双益平衡混合(005706)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2018-04-19 管理人:兴业基金... 基金经理:腊博 等
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基金公告

兴业龙腾双益平衡混合:兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-15

兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要




          兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
                    招募说明书(更新)摘要
                         (2019 年第 2 号)




                基金管理人:兴业基金管理有限公司

                基金托管人:中国工商银行股份有限公司




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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要


                                     重要提示



    本基金经 2018 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】21 号
文准予募集注册,基金合同于 2018 年 4 月 19 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同、产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于
基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场,基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了
解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易
不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
    本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、
                                        2
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要


保证金风险、信用风险和操作风险。
    本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险
等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
    本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十六部分      基金的
信息披露”章节约定的内容为准。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 4 月 18 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书中关于
基金合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 11 月 15 日。




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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要




一、基金管理人
    (一)基金管理人情况
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:12 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系电话:021-22211888
    联系人:郭玲燕
    股权结构:

              股东名称                            出资比例

              兴业银行股份有限公司                90%

              中海集团投资有限公司                10%

              合计                                100%


    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    官恒秋先生,董事长,硕士学位,高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理,兴业银行深圳分行党委副书记、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、
行长,兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
    明东先生,董事,硕士学位,高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,中国远洋

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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要


运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远
海运发展股份有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理。
    胡斌先生,董事,硕士学位,经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理,兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理,兴业银行北京分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理,兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
    李春平先生,独立董事,博士学位,高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理,国泰基金管理有限公司总经理、执行董事,长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁,上海量鼎资本管理公司执行董事,上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
    陈华锋先生,独立董事,博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授,美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授(终身教职),
清华大学五道口金融学院讲席副教授(终身教职)。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。
    陈汉文先生,独立董事,博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师,
厦门大学管理学院副院长,厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
     2、监事会成员
    林榕辉先生,监事会主席,博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长,同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
    杜海英女士,监事,硕士学位。曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总
公司党校副校长,集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。


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    郎振宇先生,职工监事,本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
    楼怡斐女士,职工监事,硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理。
    3、公司高级管理人员
    官恒秋先生,董事长,简历同上。
    胡斌先生,总经理,简历同上。
    王薏女士,督察长,本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理,兴业银行广州分行副行长,兴业银行信用审查部总经理,兴业银行小企业
部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
    黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,兴
业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理,兴业
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
理。
    张顺国先生,副总经理,本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理,兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理,上海兴晟股权投资管理有限公司总经理,兴投(平潭)资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
    庄孝强先生,总经理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长,兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,兼任上海兴晟股权投资管理


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有限公司执行董事。
    张玲菡女士,总经理助理,本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠
道经理,交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、
营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
    4、本基金基金经理
    腊博先生,硕士学位。15 年证券从业经验。2003 年 7 月至 2006 年 4 月,在
新西兰 ANYING 国际金融有限公司担任货币策略师;2007 年 1 月至 2008 年 5 月,
在新西兰 FORSIGHT 金融研究有限公司担任策略分析师;2008 年 5 月至 2010 年 8
月,在长城证券有限责任公司担任策略研究员;2010 年 8 月至 2014 年 12 月就
职于中欧基金管理有限公司,其中 2010 年 8 月至 2012 年 1 月担任宏观、策略研
究员,2012 年 1 月至 2013 年 8 月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、中欧货币市场基金的基金经理助理,2013 年 8
月至 2014 年 12 月担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014 年 12
月加入兴业基金管理有限公司,2015 年 5 月 14 日至 2018 年 9 月 10 日担任兴业
聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 5 月 21 日至 2018 年 8 月 9
日担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 8 日至 2017
年 1 月 19 日担任兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月
24 日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 3 日至 2017
年 7 月 26 日任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 19
日至 2017 年 5 月 9 日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016
年 3 月 18 日至 2017 年 5 月 9 日任兴业福益债券型证券投资基金基金经理,2016
年 4 月 8 日起任兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月
25 日起任兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至
2017 年 9 月 7 日任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 11
月 4 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理,2017 年 3
月 20 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理,2017 年 12 月 29 日起任兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,2018 年 4 月 19 日起任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理,


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2019 年 2 月 22 日起任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理。
    刘方旭先生,硕士学位,10 年证券从业经验。2003 年 4 月至 2007 年 6 月,
先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任公
司、上海上东投资管理有限责任公司,担任研究员;2007 年 7 月至 2009 年 6 月,
在瑞穗投资咨询(上海)有限公司担任分析师;2009 年 6 月至 2012 年 5 月,在
中欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理,其中 2010 年担任中欧中小
盘股票型证券投资基金基金经理助理,2011 年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助理;2012 年 5 月至 2015 年 5 月,在中国人保资产管理
股份有限公司股票投资部担任投资经理;2015 年 5 月加入兴业基金管理有限公
司,2015 年 12 月 15 日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2016 年 6 月 3 日起担任兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2018 年 4 月 19 日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理,
2018 年 12 月 7 日起任兴业安保优选混合型证券投资基金基金经理。
    5、投资策略委员会成员
    胡斌先生,总经理。
    黄文锋先生,副总经理。
    冯烜先生,权益投资部负责人。
    刘方旭先生,基金经理。
    吴列伟先生,基金经理。
    周鸣女士,固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。
    腊博先生,固定收益投资部公募债券投资团队总监。
    冯小波先生,基金经理。
    徐莹女士,固定收益投资部货币与利率投资团队总监。
    陈子越先生,固定收益研究部总经理助理。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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二、基金托管人

   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年
龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003
年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
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《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    (四) 基金托管人的职责的内容

    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根
据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;

    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    12、建立并保存基金份额持有人名册;

    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;

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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要


    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会;

    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

    17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;

    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;

    19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;

    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追
偿;

    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

    (五)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得
无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持

                                     11
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要


有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。

      (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要


    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制

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的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。

    (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。




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    三、相关服务机构
    (一)基金销售机构
    1、直销机构
    (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心
    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    法定代表人:官恒秋
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    联系人:张聆枫
    电话:021-22211885
    传真:021-22211997
    网址:https://www.cib-fund.com.cn
    (2)名称:网上直销系统
    网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
    (3)名称:兴业基金微信公众号
    微信号:“兴业基金”或者“cibfund”
    2、其他销售机构
    (1)浙江同花顺基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    法定代表人:凌顺平
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    邮政编码:310012
    联系人:董一锋
    电话:4008-773-772
    网址:http://www.5ifund.com
    (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
    法定代表人:陈柏青
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27F
    邮政编码:200135


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    联系人:韩爱彬
    电话:4000-766-123
    网址:http://www.fund123.cn/
    (3)上海天天基金销售有限公司
    住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    法定代表人:其实
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层
    邮政编码:200235
    联系人:王超
    电话:4001818188
    网站:http://www.1234567.com.cn
    (4)深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
    邮政编码:518028
    联系人:童彩平
    电话:4006-788-887
    网站:http://www.zlfund.cn
    (5)珠海盈米基金销售有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
    邮政编码:510308
    联系人:吴煜浩
    电话:020-89629066
    网站:http://www.yingmi.cn
    (6)北京虹点基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元


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    法定代表人:胡伟
    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
    邮政编码:100026
    联系人:陈铭洲
    电话:400-618-0707
    网站:https://www.hongdianfund.com/
    (7)上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    法定代表人:郭坚
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    邮政编码:200120
    联系人:程晨
    电话:4008219031
    网址:http://www.lufunds.com
    (8)诺亚正行基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    法定代表人:汪静波
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
    邮政编码:200082
    联系人:余翼飞
    电话:400-821-5399
    网址:http://www.noah-fund.com
    (9)上海凯石财富基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    法定代表人:陈继武
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    邮政编码:200001
    联系人:王哲宇
    电话:4006-433-389


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    网址:www.vstonewealth.com
    (10)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号
    法定代表人:陶捷
    办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号
    邮政编码:430000
    联系人:陆锋
    电话:4000279899
    网址:http://www.buyfunds.cn/
    (11)上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    法定代表人:杨文斌
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    邮政编码:200120
    联系人:张茹
    电话:400-700-9665
    网址:http://www.ehowbuy.com
    (12)上海联泰基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    法定代表人:燕斌
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
    邮政编码:200335
    联系人:兰敏
    电话:400-166-6788
    网址:http://www.66zichan.com
    (13)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    法定代表人:张跃伟
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层


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    邮政编码:200120
    联系人:张佳琳
    电话:400-820-2899
    网站:http://www.erichfund.com
    (14)北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    法定代表人:王伟刚
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    邮政编码:100190
    联系人:王骁
    电话:400-619-9059
    网址:http://www.hcjijin.com
    (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
    法定代表人:张彦
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
    邮政编码:100032
    联系人:文雯
    电话:400-166-1188
    网址:http://www.jrj.com.cn
    (16)上海万得基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    法定代表人:王廷富
    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    邮政编码:200120
    联系人:徐亚丹
    电话:400-821-0203
    网址:http://www.520fund.com.cn
    (17)上海利得基金销售有限公司


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    住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    法定代表人:李兴春
    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
    邮政编码:200127
    联系人:陈洁
    电话:400-921-7755
    网址:http://www.leadfund.com.cn
    (18)北京肯特瑞基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    法定代表人:江卉
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层
    邮政编码:100176
    联系人:韩锦星
    电话:400-098-8511
    网址:http://kenterui.jd.com
    (19)上海华信证券有限责任公司
    住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人:陈灿辉
    办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    邮政编码:200003
    联系人: 徐璐
    电话:400-820-5999
    网址:http://www.shhxzq.com
    (20)上海华夏财富投资管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    法定代表人:李一梅
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    邮政编码:100032
    联系人:仲秋玥


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     电话:400-817-5666
     网址:http://www.amcfortune.com
     (21)上海基煜基金销售有限公司
     住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
     法定代表人:王翔
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     邮政编码:200120
     联系人:蓝杰
     电话:021-65370077
     网址:http://www.jiyufund.com.cn
     (22)通华财富(上海)基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
     法定代表人:兰奇
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9

     邮政编码:200127
     联系人:褚志朋
     电话:95193
     网址:http://www.tonghuafund.com
     (23)上海挖财基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
     法定代表人:胡燕亮
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     邮政编码:200127
     联系人: 李娟
     电话:021-50810687
     网址:http://www.wacaijijin.com
     (24)北京蛋卷基金销售有限公司


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    住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
    法定代表人:钟斐斐
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层
    邮政编码:100102
    联系人: 袁永姣
    电话:4000-618-518
    网址:http://www.danjuanapp.com
    (25)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    法定代表人:钱昊旻
    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
    邮政编码:100052
    联系人:沈晨
    电话: 400-8909998
    网址:https://www.jnlc.com
    (26)扬州国信嘉利基金销售有限公司
    住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
    法定代表人:刘晓光
    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 室
    邮政编码:225100
    联系人: 苏曦
    电话:400-021-6088
    网址:https://www.gxjlcn.com/
    (27)南京苏宁基金销售有限公司
    住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:王锋
    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    邮政编码:210042
    联系人: 张慧


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    电话:95177
    网址:http://www.snjijin.com
    (28)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    法定代表人:张冠宇
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
    邮政编码:100020
    联系人: 王丽敏
    电话:400-819-9868
    网址:http:// www.datangwealth.com
    (29)南京途牛基金销售有限公司
    住所:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    法定代表人:宋时琳
    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32 号
    邮政编码:210042
    联系人:张士帅
    电话:4007-999-999 转 3
    网址:http://jr.tuniu.com
    (30)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
    住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 A 座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
    邮政编码:100000
    联系人:董宣
    电话:400-001-1566
    网址:https://www.yilucaifu.com/
    (31)北京创金启富基金销售有限公司
    住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
    法定代表人:梁蓉


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     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
     邮政编码:100053
     联系人:李慧慧
     电话:400-6262-818
     网址:https://www.5irich.com
     (32)上海汇付基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
     法定代表人:金佶
     办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
     邮政编码:200233
     联系人:甄宝林
     电话:021-34013996-0311
     网址: https:// www.hotjijin.com/



     (33)天津国美基金销售有限公司
     住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
     法定代表人:丁东华
     办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
     邮政编码:100125
     联系人:常萌
     电话:010-59287105
     网址: http://www.gomefinance.com.cn
     (34)上海大智慧基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单

     法定代表人: 申健
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
     邮政编码:200127

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    联系人: 张婷
    电话:18017373527
    网址: https://www.wg.com.cn/
    (35)兴业银行股份有限公司钱大掌柜
    住所: 福州市湖东路 154 号
    法定代表人:高建平
    办公地址: 上海市北京西路 968 号嘉地中心 33 楼
    邮政编码:200041
    联系人: 禾青
    电话:40018-95561
    网址:https://www.yypt.com
    (36)名称:兴业银行股份有限公司
    住所: 福州市湖东路 154 号
    法定代表人: 高建平
    办公地址:上海市静安区江宁路 168 号
    邮政编码:200041
    联系人:曾鸣
    电话:021-95561
    网址:https://www.cib.com.cn
    (37)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人: 易会满
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    邮政编码:100031
    联系人:刘秀宇
    电话:95588
    网址:http://www.icbc.com.cn/icbc/
    (38)名称:招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦


                                     25
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    法定代表人:李建红
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    邮政编码:518040
    联系人:邓炯鹏
    电话:95555
    网址:http://www.cmbchina.com/
    (39)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
    法定代表人:高国富
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    邮政编码:200002
    联系人:唐苑
    电话:95528
    网址:www.spdb.com.cn
    (40)名称:中信银行股份有限公司
    住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人: 李庆萍
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    邮政编码:100010
    联系人:王晓琳
    电话:95588
    网址:http://www.citicbank.com/
    (41)名称:中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:田国立
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    邮政编码:100818
    联系人:陈洪源
    电话:95566


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    网址:www.boc.cn
   (42)名称:平安银行股份有限公司
    住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    法定代表人: 谢永林
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    邮政编码:518000
    联系人:赵杨
    电话:95511
    网址:http://bank.pingan.com/
    (43)名称:南京银行股份有限公司
    办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
    邮政编码:210008
    法定代表人:胡升荣
    联系人:李冰洁
    客服电话:95302
    网址:http://www.njcb.com.cn/
    (44)名称:华泰证券股份有限公司
    住所: 南京市江东中路 228 号
    法定代表人: 周易
    办公地址:南京市江东中路 228 号
    邮政编码:210019
    联系人:庞晓芸
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    (45)名称:中原银行股份有限公司
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                                     27
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    (46)名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:刘世安
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    (47)名称:长城证券股份有限公司
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号 14、16、17 楼
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    法定代表人:丁益
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    (48)名称:国金证券股份有限公司
    住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    邮政编码:610015
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    电话:028-86690057、028-86690058
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                                     28
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    客户服务电话:95310
    (49)名称: 中国银河证券股份有限公司
    住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    法定代表人: 陈共炎
    地址: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    邮编:100033
    联系人:邓颜
    客服电话:4008-888-888
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    (50)名称:申万宏源证券有限公司
    住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
    法定代表人: 李梅
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
    邮政编码:200031
    联系人:黄莹
    电话:021-33389888
    网址:www.swhysc.com
   (51)名称:海银基金销售有限公司
    住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
    法定代表人: 刘惠
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
    邮政编码:200000
    联系人:毛林
    电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
   (52)北京植信基金销售有限公司
    住所: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
    法定代表人: 于龙
    办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号


                                     29
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    邮政编码:100000
    联系人:吴鹏
    电话:4006-802-123
    网址:www.zhixin-inv.com
    (53)交通银行股份有限公司
    住所:上海市银城中路 188 号
    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
    法定代表人:彭纯
    联系电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    联系人:王菁
    客服电话:95559
    公司网址:http://www.bankcomm.com
    (54)光大证券股份有限公司
    住所: 上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人: 薛峰
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    联系人:何耀
    电话:95525
    网址:http://www.ebscn.com/
    (55)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人: 戎兵
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
    邮政编码:100010
    联系人:魏晨
    电话:400-6099-200
    网址:http://www.yixinfund.com/
    (56)济安财富(北京)基金销售有限公司


                                     30
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    住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    法定代表人:杨健
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    联系人:李海燕
    电话:400-673-7010
     网址: www.jianfortune.com
    (57)北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:李晓芳
    电话:400-818-8000
    网址:https://www.myfund.com/
    (58)西安银行股份有限公司
    住所:西安市高新路 60 号
    法定代表人:郭军
    办公地址:西安市高新路 60 号
    邮政编码:710000
    联系人: 白智
    电话:400-86-96779
    网站:www.xacbank.com
    (59)长江证券股份有限公司
    住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:李新华
    联系人:奚博宇
    电话:95579
    网站:https://www.95579.com/
    (60)晋商银行股份有限公司


                                     31
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    住所:太原市长风西街 1 号丽华大厦
    办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
    法定代表人:阎俊生
    联系人:卫奕信
    电话:95105588
    网站:www.jshbank.com
    基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
    (二)登记机构
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日
    联系电话:021-22211888
    联系人:金晨
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:陈颖华
    经办律师:黎明、陈颖华
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    执行事务合伙人:曾顺福
    电话:021-6141 8888


                                     32
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    传真:021-6335 0177/0377
    联系人:曾浩
    经办注册会计师:曾浩、吴凌志




                                     33
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四、基金的名称
    兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金




                                     34
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五、基金的类型
    混合型证券投资基金




                                     35
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六、基金的投资目标
    本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理,在严格控制风险的前提
下,力求获取超额收益。




                                     36
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七、基金的投资范围
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行存款、债券(国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、地方政府债、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、债券回
购、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 20%-50%,每个交易日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有的现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。




                                     37
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八、基金的投资策略
    (一)基金的投资策略
    本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资收益,注重风险控制,通过严
谨的大类资产配置策略和个券精选策略控制下行风险,因势利导运用多样化的投
资策略实现基金资产稳定增值。
    1、资产配置策略
    本基金用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征,通过宏观基
本面定性和定量研究,结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产
风险收益比,合理分配各大类资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值,具体
包括:
    (1)宏观因素:分析主要宏观经济数据、金融数据变化路径,主要包括 GDP
增速、工业增速、投资增速、物价指数、货币供应量和利率水平等,遵循客观的
经济发展规律和现实约束,据此合理推断对各大类资产的可能变化和影响。
    (2)政策因素:紧密跟踪经济体制改革政策、产业发展政策、区域规划发
展政策、货币财政政策等,尤其注意经济转型期的政策动向。
    (3)市场情绪与估值因素:不仅要横向、纵向比较相对估值水平和绝对估
值水平高低,同时关注成交量、新开户数、基金仓位水平等情绪变化对估值的影
响,在大类资产配置间寻找相对的估值洼地。
    2、债券类资产投资策略
    本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用类属
配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略,选择流动性好、风险溢价水平合
理、到期收益率和信用质量较高的品种,实现组合稳健增值。
    (1)类属配置
    从当前宏观经济所处环境和现实条件出发,深入分析财政货币政策取向、流
动性供求关系和利率走势等,比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面
的差异,在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、
央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置,其中也包括浮动利率债券和
固定利率债券间的比例分配等,以分散风险提高收益。
    (2)久期配置


                                     38
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    及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量,分析并预测收益率曲线
变化趋势,并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合,如子弹型组合、哑
铃型组合或者阶梯型组合等,在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉
长久期,从长、中、短期债券的价格变化中获利。
    (3)信用配置
    从 ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债
能力,结合担保条款与担保主体的长期信用等级,独立、客观地评估主体违约风
险和债项违约风险,在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投
资。同时在实际运作过程中,建立信用评级预警制度,及时跟踪影响信用评级主
要因素的变化。
    (4)回购策略
    在有效控制风险情况下,通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购,用融
回的资金做加杠杆操作,提高组合收益。为提高资金使用效率,在适当时点和相
关规定的范围内进行融券回购,以增加组合收益率。
    (5)可转换债券投资策略
    由于可转换债券具有股票和债券的双重属性,本基金将拆分可转换债券发行
条款,结合基础证券的估值与波动率水平,采用期权定价模型等数量化方法对可
转换债券的价值进行估算,重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司
可转换债券,同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会。
    3、股票投资策略
    本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。
基金管理人在行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具
有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期
投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估
及股票选择与组合优化等过程:
    (1)行业分析与配置本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、
近期发展趋势等数方面因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价,并
根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重。一个行业的进入壁垒、原
材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内现有


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竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构,并决定行业的长期盈利能力及投资
吸引力。另一方面,任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰
退期等阶段,同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下,亦
具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引
力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业
发展的行业,给予较高的权重;而对于那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业
生命周期中处于发育期或衰退期,或者当前经济景气不利于行业发展的行业,给
予较低的权重。
    (2)公司财务状况评估在对行业进行深入分析的基础上,对上市公司的基
本财务状况进行评估。结合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析,根据上
市公司的财务情况进行筛选,剔除财务异常和经营不够稳健的股票,构建基本投
资股票池。
    (3)价值评估基于对公司未来业绩发展的预测,采用现金流折现模型等方
法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票的市场价格,挖掘具有持续增长
能力或者价值被低估的公司,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
    (4)股票选择与组合优化综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价
合理或者价值被低估的股票构建投资组合,并根据股票的预期收益与风险水平对
组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的
估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
    4、股指期货投资策略
本基金管理人以套期保值为目的,根据风险管理的原则,将充分考虑股指期货的
收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,旨在通
过股指期货实现基金的套期保值。
    (1)套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分
析,决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
    (2)期货合约选择和头寸选择策略
    在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素
选择合适的期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对


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套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。
    (3)展期策略
    当套期保值的时间较长时,需要对期货合约进行展期。理论上,不同交割时
间的期货合约价差是一个确定值;现实中,价差是不断波动的。本基金将动态的
跟踪不同交割时间的期货合约的价差,选择合适的交易时机进行展仓。
    (4)保证金管理
    本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准
备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
    (5)流动性管理策略利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成
本低廉的特点,可以作为管理现货流动性风险的工具,降低现货市场流动性不足
导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或面临大规模赎回时,大规模的股票
现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本,此时基金管理
人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。基金管理人应在季度报告、半年
度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易
情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货
交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    5、国债期货投资策略
    本基金投资国债期货,将以套期保值为目的,根据风险管理的原则,充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货
投资。
    6、中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限
还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本
基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募
债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情
况,尽力规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。
    7、资产支持证券投资策略
    本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础
上,分析不同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确


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定资产支持证券类别资产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持
证券的总量规模,对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,
实现基金资产增值增厚。
    8、权证投资策略
    本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权
证,或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进
行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含
波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数,运用数量化期权定价模型,确定
其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合,力求取得最优的风险调整
收益。
    9、风险管理策略

    本基金的目标是力争获得高于业绩比较基准的投资收益,风险管理是实现基

金目标的重要保障。本基金将参照多因素风险预算模型技术,根据市场环境的变

化,动态调整仓位和投资品种,锁定收益、减少损失,并在实际投资操作中严格

执行有关投资流程和操作权限,在投资的各个环节监测、控制和管理风险。

    (二)基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序

    1、决策依据

    (1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;

    (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;

    (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指

向及全球经济因素分析。

    2、投资管理程序

    (1)备选库的形成与维护

    对于股票投资,通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成

长性,依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合,并根据定期分析和动态

调整评估结果;对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分

析判断,采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含

权债券进行分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
                                     42
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要


    (2)资产配置会议

    本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,

形成资产配置建议。

    (3)构建投资组合

    投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方

案,并审批重大单项投资决定。

    基金经理在投资策略委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资

产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金

的日常投资组合管理工作。

    (4)交易执行

    基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发

出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈

给基金经理。

    (5)投资组合监控与调整

     基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况,风险管理总部对

基金投资进行日常监督,风险管理总部负责完成内部的基金业绩和风险评估。基

金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投

资组合不断进行调整和优化。




                                     43
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九、业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率*60%+沪深 300 指数收益
率*40%。
    中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样
本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、
不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最
权威,应用也最广的指数。沪深 300 指数是沪深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日
联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股
票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资
和指数衍生产品创新提供基础条件。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右
的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。
    如果今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再
适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基
金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

    本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映
本基金的投资策略。




                                     44
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要


十、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。




                                     45
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十一、基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国工商银行股份有限公司,根据本基金合同规定,复核了本投
资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告,所载数据截至
2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
                                                           占基金总资产的比例
 序号                项目               金额(元)
                                                                 (%)
   1      权益投资                         68,454,632.34                  38.20
          其中:股票                       68,454,632.34                  38.20
   2      基金投资                                     -                      -
   3      固定收益投资                     68,065,900.00                  37.98
          其中:债券                       68,065,900.00                  37.98
                 资产支持证券                          -                      -
   4      贵金属投资                                   -                      -
   5      金融衍生品投资                               -                      -
   6      买入返售金融资产                 25,000,000.00                  13.95
          其中:买断式回购的买
                                                       -                      -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付金
   7                                       15,806,540.54                   8.82
          合计
   8      其他资产                          1,887,552.17                   1.05
   9      合计                         179,214,625.05                    100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                           占基金资产净值比例
 代码            行业类别            公允价值(元)
                                                                 (%)
   A      农、林、牧、渔业                            -                       -

                                      46
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   B    采矿业                                        -                        -
   C    制造业                        38,699,817.20                      22.98
        电力、热力、燃气及水
   D                                                  -                        -
        生产和供应业
   E    建筑业                                        -                        -
   F    批发和零售业                       4,320,000.00                   2.56
        交通运输、仓储和邮政
   G                                                  -                        -
        业
   H    住宿和餐饮业                                  -                        -
        信息传输、软件和信息
   I                                       5,031,802.94                   2.99
        技术服务业
   J    金融业                             4,760,343.00                   2.83
   K    房地产业                           3,686,400.00                   2.19
   L    租赁和商务服务业                   3,135,000.00                   1.86
        科学研究和技术服务
   M                                                  -                        -
        业
        水利、环境和公共设施
   N                                                  -                        -
        管理业
        居民服务、修理和其他
   O                                                  -                        -
        服务业
   P    教育                                          -                        -
   Q    卫生和社会工作                     4,645,269.20                   2.76
   R    文化、体育和娱乐业                 4,176,000.00                   2.48
   S    综合                                          -                        -
        合计                          68,454,632.34                      40.64


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                   占基金资产
 序号    股票代码      股票名称      数量(股)       公允价值(元)    净值比例
                                                                       (%)
   1    600519        贵州茅台              8,000   6,831,920.00          4.06
   2    300124        汇川技术         200,000      5,246,000.00          3.11
   3    002044        美年健康         249,880      4,645,269.20          2.76
   4    601318        中国平安             60,000   4,626,000.00          2.75
                                      47
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   5        601933        永辉超市       500,000       4,320,000.00              2.56
   6        300144        宋城演艺       180,000       4,176,000.00              2.48
   7        603659        璞泰来             69,300    3,742,200.00              2.22
   8        000002        万 科A        120,000       3,686,400.00              2.19
   9        601799        星宇股份           57,500    3,455,750.00              2.05
  10        002027        分众传媒       500,000       3,135,000.00              1.86


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                占基金资产净值比
   序号                 债券品种             公允价值(元)
                                                                      例(%)
       1       国家债券                                     -                       -
       2       央行票据                                     -                       -
       3       金融债券                       29,837,000.00                  17.72
               其中:政策性金融债             29,837,000.00                  17.72
       4       企业债券                       32,811,900.00                  19.48
       5       企业短期融资券                               -                       -
       6       中期票据                        5,233,000.00                      3.11
       7       可转债(可交换债)                 184,000.00                     0.11
       8       同业存单                                     -                       -
       9       其他                                         -                       -
       10      合计                           68,065,900.00                  40.41


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                       占基金资产
 序号       债券代码      债券名称   数量(张)       公允价值(元)      净值比例
                                                                         (%)
                                                      19,832,000.0
   1        190205      19国开05        200,000                              11.77
                                                                  0
                                                      10,005,000.0
   2        180207      18国开07        100,000                                  5.94
                                                                  0
   3        127322      PR义城投        100,000       8,014,000.00               4.76
                        15铜城投
   4        1580227                      70,000       5,692,400.00               3.38
                        债
   5        101754113   17淄博资         50,000       5,233,000.00               3.11
                                        48
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                     运MTN001


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货,也无期间损益。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择、谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
    本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和
风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

10.3 本期国债期货投资评价
    本基金本报告期内未投资国债期货。

11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
                                     49
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11.3 其他资产构成
   序号                    名称                         金额(元)
       1      存出保证金                                            74,183.23
       2      应收证券清算款                                       500,000.00
       3      应收股利                                                        -
       4      应收利息                                           1,302,992.38
       5      应收申购款                                            10,376.56
       6      其他应收款                                                      -
       7      其他                                                            -
       8      合计                                               1,887,552.17


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                     流通受限部分   占基金资产
                                                                   流通受限情
 序号       股票代码      股票名称    的公允价值     净值比例
                                                                     况说明
                                        (元)          (%)
   1       300124        汇川技术    5,246,000.00          3.11 临时停牌




                                      50
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要



十二、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
    本基金合同生效日 2018 年 4 月 19 日,基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。
    历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                                业绩比较
             份额净   份额净值       业绩比较
                                                基准收益
   阶段      值增长   增长率标       基准收益              ①-③       ②-④
                                                率标准差
               率①     准差②         率③
                                                    ④
 自基金合
 同生效日
(2018 年
             -1.54%     0.33%         -6.84%     0.56%     5.30%      -0.23%
4 月 19 日)
至 2018 年
12 月 31 日
 2019 年 1
 月 1 日至
             13.10%     0.68%         11.11%     0.61%     1.99%       0.07%
 2019 年 3
 月 31 日
 自基金合
 同生效日
(2018 年
             11.36%     0.45%         3.51%      0.58%     7.85%      -0.13%
4 月 19 日)
至 2019 年
3 月 31 日




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十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


                                     52
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要


    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不
足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫
付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                     53
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要


十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)
进行了更新,本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管理人等信
息一并更新。主要更新内容如下:
    (一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有
关产品资料概要的释义与相关内容。
    (二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“基金的信息披露”章节。
    (三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新全文中有关信息披露文件备案的描述。
    (四)更新“基金管理人信息”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的
内容摘要”。




                                                  兴业基金管理有限公司
                                                       2019 年 11 月 15 日




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