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兴业龙腾双益平衡混合(005706)

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投资类型:混合型 成立日期:2018-04-19 管理人:兴业基金... 基金经理:腊博 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

兴业龙腾双益平衡混合:兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)

公告日期:2019-11-15

兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金            招募说明书(更新)




          兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
                        招募说明书(更新)
                         (2019 年第 2 号)




                基金管理人:兴业基金管理有限公司

                基金托管人:中国工商银行股份有限公司




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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)


                                     重要提示



    本基金经 2018 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】21 号
文准予募集注册,基金合同于 2018 年 4 月 19 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同、产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于
基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场,基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了
解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易
不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
    本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、
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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)


保证金风险、信用风险和操作风险。
    本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险
等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
    本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十六部分     基金的
信息披露”章节约定的内容为准。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 4 月 18 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书中关于
基金合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 11 月 15 日。




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兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                                                                          招募说明书(更新)


                                                                目              录
一、绪言 ........................................................................................................................................... 5

二、释义 ........................................................................................................................................... 6

三、基金管理人 .............................................................................................................................. 11

四、基金托管人 .............................................................................................................................. 22

五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 28

六、基金的募集 .............................................................................................................................. 47

七、基金合同的生效 ...................................................................................................................... 48

八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 48

九、基金的投资 .............................................................................................................................. 60

十、基金的财产 .............................................................................................................................. 77

十一、基金资产的估值 .................................................................................................................. 78

十二、基金的收益与分配 ............................................................................................................... 83

十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................... 85

十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 87

十五、基金的信息披露 .................................................................................................................. 88

十六、风险揭示 .............................................................................................................................. 96

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................................................... 101

十八、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 103

十九、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 119

二十、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................. 132

二十一、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 134

二十二、备查文件 ........................................................................................................................ 137




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一、绪言
    本基金经中国证监会 2018 年 1 月 3 日证监许可【2018】21 号文准予募集注
册,基金合同于 2018 年 4 月 19 日正式生效。
    本《招募说明书(更新)》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)等有关
法律法规以及《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金合同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。




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二、释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
    2、基金管理人:指兴业基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
    4、基金合同:指《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业龙腾双益
平衡混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
    8、基金产品资料概要:指《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
    13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布,同年 8 月 8 日实施


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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     14、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
     15、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
     16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
     23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
     24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资



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    25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    26、销售机构:指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构
    27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有
限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
    32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
    34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
    37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
    38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    40、《业务规则》:指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规


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范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
    41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
    44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
    45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    47、巨额赎回:指本基金的单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

    48、元:指人民币元
    49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
    51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
    54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份


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额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
     55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
     56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





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三、基金管理人
    (一)基金管理人情况
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:12 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系电话:021-22211888
    联系人:郭玲燕
    股权结构:

              股东名称                            出资比例

              兴业银行股份有限公司                90%

              中海集团投资有限公司                10%

              合计                                100%


    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    官恒秋先生,董事长,硕士学位,高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理,兴业银行深圳分行党委副书记、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、
行长,兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
    明东先生,董事,硕士学位,高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,中国远洋
运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远

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海运发展股份有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理。
    胡斌先生,董事,硕士学位,经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理,兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理,兴业银行北京分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理,兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
    李春平先生,独立董事,博士学位,高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理,国泰基金管理有限公司总经理、执行董事,长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁,上海量鼎资本管理公司执行董事,上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
    陈华锋先生,独立董事,博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授,美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授(终身教职),
清华大学五道口金融学院讲席副教授(终身教职)。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。
    陈汉文先生,独立董事,博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师,
厦门大学管理学院副院长,厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
     2、监事会成员
    林榕辉先生,监事会主席,博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长,同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
    杜海英女士,监事,硕士学位。曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总
公司党校副校长,集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。
    郎振宇先生,职工监事,本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司


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总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
    楼怡斐女士,职工监事,硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理。
    3、公司高级管理人员
    官恒秋先生,董事长,简历同上。
    胡斌先生,总经理,简历同上。
    王薏女士,督察长,本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理,兴业银行广州分行副行长,兴业银行信用审查部总经理,兴业银行小企业
部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
    黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,兴
业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理,兴业
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
理。
    张顺国先生,副总经理,本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理,兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理,上海兴晟股权投资管理有限公司总经理,兴投(平潭)资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
    庄孝强先生,总经理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长,兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,兼任上海兴晟股权投资管理
有限公司执行董事。


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    张玲菡女士,总经理助理,本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠
道经理,交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、
营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
    4、本基金基金经理
    腊博先生,硕士学位。15 年证券从业经验。2003 年 7 月至 2006 年 4 月,在
新西兰 ANYING 国际金融有限公司担任货币策略师;2007 年 1 月至 2008 年 5 月,
在新西兰 FORSIGHT 金融研究有限公司担任策略分析师;2008 年 5 月至 2010 年 8
月,在长城证券有限责任公司担任策略研究员;2010 年 8 月至 2014 年 12 月就
职于中欧基金管理有限公司,其中 2010 年 8 月至 2012 年 1 月担任宏观、策略研
究员,2012 年 1 月至 2013 年 8 月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、中欧货币市场基金的基金经理助理,2013 年 8
月至 2014 年 12 月担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014 年 12
月加入兴业基金管理有限公司,2015 年 5 月 14 日至 2018 年 9 月 10 日担任兴业
聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 5 月 21 日至 2018 年 8 月 9
日担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 8 日至 2017
年 1 月 19 日担任兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月
24 日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 3 日至 2017
年 7 月 26 日任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 19
日至 2017 年 5 月 9 日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016
年 3 月 18 日至 2017 年 5 月 9 日任兴业福益债券型证券投资基金基金经理,2016
年 4 月 8 日起任兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月
25 日起任兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至
2017 年 9 月 7 日任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 11
月 4 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理,2017 年 3
月 20 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理,2017 年 12 月 29 日起任兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,2018 年 4 月 19 日起任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理,
2019 年 2 月 22 日起任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理。


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    刘方旭先生,硕士学位,10 年证券从业经验。2003 年 4 月至 2007 年 6 月,
先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任公
司、上海上东投资管理有限责任公司,担任研究员;2007 年 7 月至 2009 年 6 月,
在瑞穗投资咨询(上海)有限公司担任分析师;2009 年 6 月至 2012 年 5 月,在
中欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理,其中 2010 年担任中欧中小
盘股票型证券投资基金基金经理助理,2011 年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助理;2012 年 5 月至 2015 年 5 月,在中国人保资产管理
股份有限公司股票投资部担任投资经理;2015 年 5 月加入兴业基金管理有限公
司,2015 年 12 月 15 日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2016 年 6 月 3 日起担任兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2018 年 4 月 19 日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理,
2018 年 12 月 7 日起任兴业安保优选混合型证券投资基金基金经理。
    5、投资策略委员会成员
    胡斌先生,总经理。
    黄文锋先生,副总经理。
    冯烜先生,权益投资部负责人。
    刘方旭先生,基金经理。
    吴列伟先生,基金经理。
    周鸣女士,固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。
    腊博先生,固定收益投资部公募债券投资团队总监。
    冯小波先生,基金经理。
    徐莹女士,固定收益投资部货币与利率投资团队总监。
    陈子越先生,固定收益研究部总经理助理。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基
金管理人必须履行以下职责:
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;


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    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    12、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
    (四)基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证
券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的
内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


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    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;

    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
    (9)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
    (13)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
    4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资。
    5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,
采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    (五)基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有


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人谋取最大利益;
    2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
活动;

    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (六)基金管理人的风险管理制度
    投资业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场
风险和流动性风险;操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。
    本公司建立健全了的风险管理体系,针对基金运作各个环节构建了相应的风
险管理方法,并加以有效执行。
    1、风险管理体系
   本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控
制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中,风险控制执行体系是在风险
控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的,各个风险控制环节的关系
如图 1 所示:


                          图 1、风险控制体系示意图




   风险控制决策由投资策略委员会负责,风险控制监控由风险管理总部负责,
风险控制执行由各业务部门和职能部门负责,风险控制保障包括财务保障、屏蔽


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保障和技术保障,自律体系包括法制教育和道德培养等。
   督察长全面介入各个风险控制环节之中。
   2、投资风险管理
   本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。
事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制;事中风险控制主要指交
易实施过程中的风险控制;事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与
跟踪。
    ①投资分析的风险控制
   投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的
致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此,本公司建立了从研究初选库到
投资备选库的严格研究流程和制度,并有效执行,以防范投资分析风险。
   ②投资决策的风险控制
   投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风
险。对此,本公司制定了详细的投资决策流程和制度,以防范投资决策风险。如
建立严格的投资备选库制度,严格的投资权限审批制度,定期或不定期绩效和风
险评估等。
   ③基金交易的风险控制
   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格执行集
中交易制度,确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平
性,交易部独立于基金管理部门,以有效控制交易风险。
   ④投资风险的事后控制
   本公司对基金投资进行实时监控,并按月、按季进行风险定期评估,以加强
投资风险的事后控制。风险管理总部每月对基金投资风险进行评估,并将评估报
告提交投资策略委员会讨论和审议;每季度分析市场环境变化和重大事件影响,
报告面临的各项风险暴露情况,对基金投资风险提出建议和警告;根据投资策略
委员会或投资主管的要求,不定期对基金投资的特定风险进行评估,并提交相关
报告。
    (七)基金管理人的风险管理和内部控制制度
   (1)内部控制的原则


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   ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
   ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度
的独立性与权威性。
   ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
   ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
   (2)内部控制的主要内容
   ①控制环境
   公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会,负责评价与完善
公司的内部控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保
公司财务报告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。
   公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资策略
委员会、内部控制与风险管理委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、
风险管理的重大决策。
   此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
   ②风险评估
   公司内部风险管理人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营
目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响
的可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和内部控制与风险管理委员
会。
   ③操作控制
   公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权


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分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
   各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的
关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
   在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完
整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
   ④信息与沟通
   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
   ⑤监督与内部稽核
   基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行内部稽核职能,检
查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的
执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公
司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核报告提
交全体董事审阅并报送中国证监会。




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四、基金托管人

   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年
龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003
年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
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《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    (四) 基金托管人的职责的内容

    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根
据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;

    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    12、建立并保存基金份额持有人名册;

    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;

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    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会;

    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

    17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;

    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;

    19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;

    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追
偿;

    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

    (五)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得
无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持

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有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。

      (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

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    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制

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的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。

    (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。




                                     27
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五、相关服务机构
    (一)基金销售机构
    1、直销机构
    (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心
    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    法定代表人:官恒秋
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    联系人:张聆枫
    电话:021-22211885
    传真:021-22211997
    网址:https://www.cib-fund.com.cn
    (2)名称:网上直销系统
    网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
    (3)名称:兴业基金微信公众号
    微信号:“兴业基金”或者“cibfund”
    2、其他销售机构
    (1)浙江同花顺基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    法定代表人:凌顺平
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    邮政编码:310012
    联系人:董一锋
    电话:4008-773-772
    网址:http://www.5ifund.com
    (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
    法定代表人:陈柏青
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27F
    邮政编码:200135


                                     28
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    联系人:韩爱彬
    电话:4000-766-123
    网址:http://www.fund123.cn/
    (3)上海天天基金销售有限公司
    住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    法定代表人:其实
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层
    邮政编码:200235
    联系人:王超
    电话:4001818188
    网站:http://www.1234567.com.cn
    (4)深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
    邮政编码:518028
    联系人:童彩平
    电话:4006-788-887
    网站:http://www.zlfund.cn
    (5)珠海盈米基金销售有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
    邮政编码:510308
    联系人:吴煜浩
    电话:020-89629066
    网站:http://www.yingmi.cn
    (6)北京虹点基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元


                                     29
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    法定代表人:胡伟
    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
    邮政编码:100026
    联系人:陈铭洲
    电话:400-618-0707
    网站:https://www.hongdianfund.com/
    (7)上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    法定代表人:郭坚
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    邮政编码:200120
    联系人:程晨
    电话:4008219031
    网址:http://www.lufunds.com
    (8)诺亚正行基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    法定代表人:汪静波
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
    邮政编码:200082
    联系人:余翼飞
    电话:400-821-5399
    网址:http://www.noah-fund.com
    (9)上海凯石财富基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    法定代表人:陈继武
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    邮政编码:200001
    联系人:王哲宇
    电话:4006-433-389


                                     30
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    网址:www.vstonewealth.com
    (10)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号
    法定代表人:陶捷
    办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号
    邮政编码:430000
    联系人:陆锋
    电话:4000279899
    网址:http://www.buyfunds.cn/
    (11)上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    法定代表人:杨文斌
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    邮政编码:200120
    联系人:张茹
    电话:400-700-9665
    网址:http://www.ehowbuy.com
    (12)上海联泰基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    法定代表人:燕斌
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
    邮政编码:200335
    联系人:兰敏
    电话:400-166-6788
    网址:http://www.66zichan.com
    (13)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    法定代表人:张跃伟
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层


                                     31
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    邮政编码:200120
    联系人:张佳琳
    电话:400-820-2899
    网站:http://www.erichfund.com
    (14)北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    法定代表人:王伟刚
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    邮政编码:100190
    联系人:王骁
    电话:400-619-9059
    网址:http://www.hcjijin.com
    (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
    法定代表人:张彦
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
    邮政编码:100032
    联系人:文雯
    电话:400-166-1188
    网址:http://www.jrj.com.cn
    (16)上海万得基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    法定代表人:王廷富
    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    邮政编码:200120
    联系人:徐亚丹
    电话:400-821-0203
    网址:http://www.520fund.com.cn
    (17)上海利得基金销售有限公司


                                     32
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    住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    法定代表人:李兴春
    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
    邮政编码:200127
    联系人:陈洁
    电话:400-921-7755
    网址:http://www.leadfund.com.cn
    (18)北京肯特瑞基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    法定代表人:江卉
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层
    邮政编码:100176
    联系人:韩锦星
    电话:400-098-8511
    网址:http://kenterui.jd.com
    (19)上海华信证券有限责任公司
    住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人:陈灿辉
    办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    邮政编码:200003
    联系人: 徐璐
    电话:400-820-5999
    网址:http://www.shhxzq.com
    (20)上海华夏财富投资管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    法定代表人:李一梅
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    邮政编码:100032
    联系人:仲秋玥


                                     33
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     电话:400-817-5666
     网址:http://www.amcfortune.com
     (21)上海基煜基金销售有限公司
     住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
     法定代表人:王翔
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     邮政编码:200120
     联系人:蓝杰
     电话:021-65370077
     网址:http://www.jiyufund.com.cn
     (22)通华财富(上海)基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
     法定代表人:兰奇
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9

     邮政编码:200127
     联系人:褚志朋
     电话:95193
     网址:http://www.tonghuafund.com
     (23)上海挖财基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
     法定代表人:胡燕亮
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     邮政编码:200127
     联系人: 李娟
     电话:021-50810687
     网址:http://www.wacaijijin.com
     (24)北京蛋卷基金销售有限公司


                                     34
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    住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
    法定代表人:钟斐斐
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层
    邮政编码:100102
    联系人: 袁永姣
    电话:4000-618-518
    网址:http://www.danjuanapp.com
    (25)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    法定代表人:钱昊旻
    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
    邮政编码:100052
    联系人:沈晨
    电话: 400-8909998
    网址:https://www.jnlc.com
    (26)扬州国信嘉利基金销售有限公司
    住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
    法定代表人:刘晓光
    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 室
    邮政编码:225100
    联系人: 苏曦
    电话:400-021-6088
    网址:https://www.gxjlcn.com/
    (27)南京苏宁基金销售有限公司
    住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:王锋
    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    邮政编码:210042
    联系人: 张慧


                                     35
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    电话:95177
    网址:http://www.snjijin.com
    (28)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    法定代表人:张冠宇
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
    邮政编码:100020
    联系人: 王丽敏
    电话:400-819-9868
    网址:http:// www.datangwealth.com
    (29)南京途牛基金销售有限公司
    住所:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    法定代表人:宋时琳
    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32 号
    邮政编码:210042
    联系人:张士帅
    电话:4007-999-999 转 3
    网址:http://jr.tuniu.com
    (30)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
    住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 A 座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
    邮政编码:100000
    联系人:董宣
    电话:400-001-1566
    网址:https://www.yilucaifu.com/
    (31)北京创金启富基金销售有限公司
    住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
    法定代表人:梁蓉


                                     36
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     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
     邮政编码:100053
     联系人:李慧慧
     电话:400-6262-818
     网址:https://www.5irich.com
     (32)上海汇付基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
     法定代表人:金佶
     办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
     邮政编码:200233
     联系人:甄宝林
     电话:021-34013996-0311
     网址: https:// www.hotjijin.com/



     (33)天津国美基金销售有限公司
     住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
     法定代表人:丁东华
     办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
     邮政编码:100125
     联系人:常萌
     电话:010-59287105
     网址: http://www.gomefinance.com.cn
     (34)上海大智慧基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单

     法定代表人: 申健
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
     邮政编码:200127

                                         37
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    联系人: 张婷
    电话:18017373527
    网址: https://www.wg.com.cn/
    (35)兴业银行股份有限公司钱大掌柜
    住所: 福州市湖东路 154 号
    法定代表人:高建平
    办公地址: 上海市北京西路 968 号嘉地中心 33 楼
    邮政编码:200041
    联系人: 禾青
    电话:40018-95561
    网址:https://www.yypt.com
    (36)名称:兴业银行股份有限公司
    住所: 福州市湖东路 154 号
    法定代表人: 高建平
    办公地址:上海市静安区江宁路 168 号
    邮政编码:200041
    联系人:曾鸣
    电话:021-95561
    网址:https://www.cib.com.cn
    (37)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人: 易会满
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    邮政编码:100031
    联系人:刘秀宇
    电话:95588
    网址:http://www.icbc.com.cn/icbc/
    (38)名称:招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦


                                     38
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    法定代表人:李建红
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    邮政编码:518040
    联系人:邓炯鹏
    电话:95555
    网址:http://www.cmbchina.com/
    (39)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
    法定代表人:高国富
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    邮政编码:200002
    联系人:唐苑
    电话:95528
    网址:www.spdb.com.cn
    (40)名称:中信银行股份有限公司
    住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人: 李庆萍
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    邮政编码:100010
    联系人:王晓琳
    电话:95588
    网址:http://www.citicbank.com/
    (41)名称:中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:田国立
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    邮政编码:100818
    联系人:陈洪源
    电话:95566


                                     39
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    网址:www.boc.cn
   (42)名称:平安银行股份有限公司
    住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    法定代表人: 谢永林
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    邮政编码:518000
    联系人:赵杨
    电话:95511
    网址:http://bank.pingan.com/
    (43)名称:南京银行股份有限公司
    办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
    邮政编码:210008
    法定代表人:胡升荣
    联系人:李冰洁
    客服电话:95302
    网址:http://www.njcb.com.cn/
    (44)名称:华泰证券股份有限公司
    住所: 南京市江东中路 228 号
    法定代表人: 周易
    办公地址:南京市江东中路 228 号
    邮政编码:210019
    联系人:庞晓芸
    电话:95597
    网址:http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp
    (45)名称:中原银行股份有限公司
    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
    邮政编码:450000
    法定代表人:窦荣兴
    联系人:赵栋一


                                     40
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    电话:0371-85519823
    传真:0371-85519869
    客服电话:95186
    网址: www.zybank.com.cn
    (46)名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:刘世安
    联系电话:021-38637436
    传真:0755-82435367
    联系人:周一涵
    客服电话:95511-8
    公司网址:http://stock.pingan.com
    (47)名称:长城证券股份有限公司
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号 14、16、17 楼
    邮政编码:518034
    法定代表人:丁益
    联系人:金夏
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83513882
    网址:www.cgws.com
    (48)名称:国金证券股份有限公司
    住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    邮政编码:610015
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、028-86690058
    网址: www.gjzq.com.cn


                                     41
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    客户服务电话:95310
    (49)名称: 中国银河证券股份有限公司
    住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    法定代表人: 陈共炎
    地址: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    邮编:100033
    联系人:邓颜
    客服电话:4008-888-888
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    (50)名称:申万宏源证券有限公司
    住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
    法定代表人: 李梅
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
    邮政编码:200031
    联系人:黄莹
    电话:021-33389888
    网址:www.swhysc.com
   (51)名称:海银基金销售有限公司
    住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
    法定代表人: 刘惠
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
    邮政编码:200000
    联系人:毛林
    电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
   (52)北京植信基金销售有限公司
    住所: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
    法定代表人: 于龙
    办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号


                                     42
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    邮政编码:100000
    联系人:吴鹏
    电话:4006-802-123
    网址:www.zhixin-inv.com
    (53)交通银行股份有限公司
    住所:上海市银城中路 188 号
    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
    法定代表人:彭纯
    联系电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    联系人:王菁
    客服电话:95559
    公司网址:http://www.bankcomm.com
    (54)光大证券股份有限公司
    住所: 上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人: 薛峰
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    联系人:何耀
    电话:95525
    网址:http://www.ebscn.com/
    (55)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人: 戎兵
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
    邮政编码:100010
    联系人:魏晨
    电话:400-6099-200
    网址:http://www.yixinfund.com/
    (56)济安财富(北京)基金销售有限公司


                                     43
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    住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    法定代表人:杨健
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    联系人:李海燕
    电话:400-673-7010
     网址: www.jianfortune.com
    (57)北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:李晓芳
    电话:400-818-8000
    网址:https://www.myfund.com/
    (58)西安银行股份有限公司
    住所:西安市高新路 60 号
    法定代表人:郭军
    办公地址:西安市高新路 60 号
    邮政编码:710000
    联系人: 白智
    电话:400-86-96779
    网站:www.xacbank.com
    (59)长江证券股份有限公司
    住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:李新华
    联系人:奚博宇
    电话:95579
    网站:https://www.95579.com/
    (60)晋商银行股份有限公司


                                     44
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    住所:太原市长风西街 1 号丽华大厦
    办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
    法定代表人:阎俊生
    联系人:卫奕信
    电话:95105588
    网站:www.jshbank.com
    基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
    (二)登记机构
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日
    联系电话:021-22211888
    联系人:金晨
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:陈颖华
    经办律师:黎明、陈颖华
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    执行事务合伙人:曾顺福
    电话:021-6141 8888


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    传真:021-6335 0177/0377
    联系人:曾浩
    经办注册会计师:曾浩、吴凌志




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六、基金的募集
    (一)基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规及基金合同,经 2018 年 1 月 3 日中国证监会证监许可
【2018】21 号文件准予募集注册。
    (二)基金类型及存续期限
    基金类型:混合型证券投资基金
    存续期限:不定期
    运作方式:契约型开放式基金
    本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元,按面值发售。
    本基金自 2018 年 3 月 26 日至 2018 年 4 月 16 日进行发售。募集期间,本基
金共募集 494,420,289.44 份基金份额,有效认购户数为 12384 户。




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七、基金合同的生效


    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2018 年 4 月 19
日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开
基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规另有规定时,从其规定。


八、基金份额的申购与赎回
    (一)申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售
机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    (二)申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回的开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办


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理时间在赎回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申请,其基金
份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    (三)申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    (四)申购和赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生巨额赎回


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时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认
结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,
由此产生的投资人的任何损失由投资人自行承担。
    (五)申购和赎回的数量限制
    1、申请申购基金的金额
    投资者通过销售机构的销售网点首次申购单笔最低限额为人民币 1 元(含申
购费),通过基金管理人直销中心首次申购单笔最低限额为人民币 1 元(含申购
费)。投资者通过销售机构的销售网点追加申购单笔最低限额为人民币 1 元(含
申购费),通过基金管理人直销中心追加申购单笔最低限额为人民币 1 元(含申
购费)。
    投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
    投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限,单一投资者持有
基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)。法律法规、中国证监会另有规定
的除外。
    2、申请赎回基金的份额
    基金份额持有人在销售机构赎回时,基金份额持有人可将其全部或部分基金
份额赎回,机构投资者每次赎回份额申请不得低于 500 份基金份额,个人投资者
每次赎回份额申请不得低于 100 份基金份额,余额不足 100 份的在赎回时需同时
全部赎回。
    机构投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 500 份,个人投资者在销


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售机构保留的基金份额最低余额为 100 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销
售机构保留的基金份额余额不足上述余额的,余额部分基金份额在赎回时需同时
全部赎回。
    3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累
计持有的基金份额上限及总规模限额。基金管理人必须在调整实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
    (六)基金的申购费和赎回费
    1、本基金的申购费率由基金管理人决定,基金份额申购费用由投资人承担,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    投资人申购本基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资人
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
               申购金额(含申购费)                申购费率
                       M<100 万元                   1.2%
               100 万元≤M<300 万元                 0.8%

               300 万元≤M<500 万元                 0.4%
                       M≥500 万元          按笔收取,1000 元/笔
    2、赎回费率
    本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请赎回份额的持有时间增加而递减,
赎回费率按每笔赎回申请单独计算。具体如下表所示:

           申请份额持有时间(N)                      赎回费率

           N<7 日                                    1.5%

           7 日≤N<30 日                             0.75%

           30 日≤N<180 日                           0.5%

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           N≥180 日                            0

    投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于
30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长
于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;
对于持有期长于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产。
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。(注:此处 1 个月
按 30 日计算)
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适
当调低基金申购费率,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
    (七)申购和赎回的数额和价格
    1、申购和赎回数额、余额的处理方式
    (1)申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    (2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍
五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    2、申购份额的计算
    当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

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    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    当申购费用适用固定金额时,申购份额的计算方法如下:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    例:某投资人投资 10 万元申购本基金份额,假设申购当日基金份额净值为
1.0170 元,对应申购费率为 1.2%,则其可得到的申购份额为:
    净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98814.23 元
    申购费用=100,000-98814.23=1185.77 元
    申购份额=98814.23/1.0170=97162.47 份
    即:投资者投资 10 万元申购本基金基金份额,假设申购当日基金份额净值
为 1.0170 元,则可得到 97162.47 份基金份额。
    3、赎回金额的计算
    本基金的赎回金额计算公式为:
    赎回费用=赎回份额赎回当日的基金份额净值赎回费率
    净赎回金额=赎回份额赎回当日的基金份额净值赎回费用
    例:某投资人申购本基金份额,持有 3 个月赎回 10 万份,赎回费率为 0.5%,
假设赎回当日的基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的净赎回金额为:
    赎回费用=100,000×1.0170×0.5%=508.50 元
    净赎回金额=100,000×1.0170-508.5=101,191.50 元
    即:投资者赎回基金份额 10 万份,假设赎回当日的基金份额净值是 1.0170
元,则其可得到的赎回金额为 101,191.50 元。
    4、本基金基金份额净值的计算

    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计
算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或
公告。
    (八)申购和赎回的登记
    投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登
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记手续,投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资人 T 日赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益
的登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,
但不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介公告。
    (九)拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值或无法办理申购业务。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金会计系统等无法正常
运行。
    7、基金达到总规模限额(如适用)或达到投资人每个基金交易账户的最低基
金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限且基金管理人未调整前述额
时。
    8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


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    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    (十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值或无法办理赎回业务。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
    (十一)巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金


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转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
    当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一估值日基
金总份额 20%的情形下,基金管理人认为支付基金份额持有人的全部赎回申请有
困难或者因支付基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基
金资产净值造成较大波动时,对于该基金份额持有人当日超过上一日基金总份额
20%以上的赎回申请,应当全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超
过上述比例的部分,基金管理人有权根据前述“全部赎回”或“部分延期赎回”
的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提
交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。


    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付


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赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
    (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周,暂停结束,基金重新开放申
购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基
金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近
一个估值日的基金份额净值。
    4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重
复刊登暂停公告一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的
公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个估值日的基金份额净值。
    (十三)基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
     (十四)基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    (十五)基金的非交易过户


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    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
       (十六)基金的转托管、质押
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    在法律法规允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下,基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则,办理基金份额质押业务,
并可收取一定的手续费。
       (十七)定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
       (十八)基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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九、基金的投资
    (一)投资目标
    本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理,在严格控制风险的前提
下,力求获取超额收益。
    (二)投资范围
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行存款、债券(国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、地方政府债、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、债券回
购、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 20%-50%,每个交易日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有的现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
    (三)业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为中债综合全价指数收益率*60%+沪深 300 指数收益
率*40%。
    中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样
本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、
不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最
权威,应用也最广的指数。沪深 300 指数是沪深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日
联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股
票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资
和指数衍生产品创新提供基础条件。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右


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的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。
    如果今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再
适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基
金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

    本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
    (四)风险收益特征
    本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。
    (五)投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 20%-50%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;

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    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;
    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
    (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    (18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
    (19)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约及国债期货
合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券
指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买
入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期股指


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货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包
括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    (20)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所
持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合
约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    (21)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的 10%;
    (22)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
    除上述第(2)、(13)、(14)、(15)项另有约定及法律法规另行规定外,因
证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,如适用于本基金,
则在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


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    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利
益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,如适用于本基金,
则在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    (七)投资策略
    本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资收益,注重风险控制,通过严
谨的大类资产配置策略和个券精选策略控制下行风险,因势利导运用多样化的投
资策略实现基金资产稳定增值。
    1、资产配置策略
    本基金用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征,通过宏观基
本面定性和定量研究,结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产
风险收益比,合理分配各大类资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值,具体
包括:
    (1)宏观因素:分析主要宏观经济数据、金融数据变化路径,主要包括 GDP
增速、工业增速、投资增速、物价指数、货币供应量和利率水平等,遵循客观的
经济发展规律和现实约束,据此合理推断对各大类资产的可能变化和影响。
    (2)政策因素:紧密跟踪经济体制改革政策、产业发展政策、区域规划发
展政策、货币财政政策等,尤其注意经济转型期的政策动向。
    (3)市场情绪与估值因素:不仅要横向、纵向比较相对估值水平和绝对估


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值水平高低,同时关注成交量、新开户数、基金仓位水平等情绪变化对估值的影
响,在大类资产配置间寻找相对的估值洼地。
    2、债券类资产投资策略
    本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用类属
配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略,选择流动性好、风险溢价水平合
理、到期收益率和信用质量较高的品种,实现组合稳健增值。
    (1)类属配置
    从当前宏观经济所处环境和现实条件出发,深入分析财政货币政策取向、流
动性供求关系和利率走势等,比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面
的差异,在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、
央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置,其中也包括浮动利率债券和
固定利率债券间的比例分配等,以分散风险提高收益。
    (2)久期配置
    及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量,分析并预测收益率曲线
变化趋势,并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合,如子弹型组合、哑
铃型组合或者阶梯型组合等,在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉
长久期,从长、中、短期债券的价格变化中获利。
    (3)信用配置
    从 ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债
能力,结合担保条款与担保主体的长期信用等级,独立、客观地评估主体违约风
险和债项违约风险,在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投
资。同时在实际运作过程中,建立信用评级预警制度,及时跟踪影响信用评级主
要因素的变化。
    (4)回购策略
    在有效控制风险情况下,通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购,用融
回的资金做加杠杆操作,提高组合收益。为提高资金使用效率,在适当时点和相
关规定的范围内进行融券回购,以增加组合收益率。
    (5)可转换债券投资策略
    由于可转换债券具有股票和债券的双重属性,本基金将拆分可转换债券发行


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条款,结合基础证券的估值与波动率水平,采用期权定价模型等数量化方法对可
转换债券的价值进行估算,重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司
可转换债券,同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会。
    3、股票投资策略
    本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。
基金管理人在行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具
有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期
投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估
及股票选择与组合优化等过程:
    (1)行业分析与配置本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、
近期发展趋势等数方面因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价,并
根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重。一个行业的进入壁垒、原
材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内现有
竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构,并决定行业的长期盈利能力及投资
吸引力。另一方面,任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰
退期等阶段,同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下,亦
具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引
力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业
发展的行业,给予较高的权重;而对于那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业
生命周期中处于发育期或衰退期,或者当前经济景气不利于行业发展的行业,给
予较低的权重。
    (2)公司财务状况评估在对行业进行深入分析的基础上,对上市公司的基
本财务状况进行评估。结合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析,根据上
市公司的财务情况进行筛选,剔除财务异常和经营不够稳健的股票,构建基本投
资股票池。
    (3)价值评估基于对公司未来业绩发展的预测,采用现金流折现模型等方
法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票的市场价格,挖掘具有持续增长
能力或者价值被低估的公司,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
    (4)股票选择与组合优化综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价


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合理或者价值被低估的股票构建投资组合,并根据股票的预期收益与风险水平对
组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的
估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
    4、股指期货投资策略
本基金管理人以套期保值为目的,根据风险管理的原则,将充分考虑股指期货的
收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,旨在通
过股指期货实现基金的套期保值。
    (1)套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分
析,决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
    (2)期货合约选择和头寸选择策略
    在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素
选择合适的期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对
套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。
    (3)展期策略
    当套期保值的时间较长时,需要对期货合约进行展期。理论上,不同交割时
间的期货合约价差是一个确定值;现实中,价差是不断波动的。本基金将动态的
跟踪不同交割时间的期货合约的价差,选择合适的交易时机进行展仓。
    (4)保证金管理
    本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准
备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
    (5)流动性管理策略利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成
本低廉的特点,可以作为管理现货流动性风险的工具,降低现货市场流动性不足
导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或面临大规模赎回时,大规模的股票
现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本,此时基金管理
人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。基金管理人应在季度报告、半年
度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易
情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货
交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。


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    5、国债期货投资策略
    本基金投资国债期货,将以套期保值为目的,根据风险管理的原则,充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货
投资。
    6、中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限
还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本
基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募
债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情
况,尽力规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。
    7、资产支持证券投资策略
    本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础
上,分析不同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确
定资产支持证券类别资产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持
证券的总量规模,对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,
实现基金资产增值增厚。
    8、权证投资策略
    本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权
证,或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进
行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含
波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数,运用数量化期权定价模型,确定
其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合,力求取得最优的风险调整
收益。
    9、风险管理策略

    本基金的目标是力争获得高于业绩比较基准的投资收益,风险管理是实现基

金目标的重要保障。本基金将参照多因素风险预算模型技术,根据市场环境的变

化,动态调整仓位和投资品种,锁定收益、减少损失,并在实际投资操作中严格

执行有关投资流程和操作权限,在投资的各个环节监测、控制和管理风险。

    (八)基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序

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    1、决策依据

    (1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;

    (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;

    (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指

向及全球经济因素分析。

    2、投资管理程序

    (1)备选库的形成与维护

    对于股票投资,通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成

长性,依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合,并根据定期分析和动态

调整评估结果;对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分

析判断,采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含

权债券进行分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

    (2)资产配置会议

    本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,

形成资产配置建议。

    (3)构建投资组合

    投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方

案,并审批重大单项投资决定。

    基金经理在投资策略委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资

产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金

的日常投资组合管理工作。

    (4)交易执行

    基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发

出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈

给基金经理。

    (5)投资组合监控与调整

     基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况,风险管理总部对
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基金投资进行日常监督,风险管理总部负责完成内部的基金业绩和风险评估。基

金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投

资组合不断进行调整和优化。

       (九)基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

       1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

       2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份

额持有人的利益;

       3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金

份额持有人的利益;

       4、有利于基金资产的安全与增值;

       5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

       (十)基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国工商银行股份有限公司,根据本基金合同规定,复核了本投
资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告,所载数据截至
2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
                                                          占基金总资产的比例
 序号                项目                金额(元)
                                                                 (%)
   1      权益投资                        68,454,632.34                  38.20
          其中:股票                      68,454,632.34                  38.20
   2      基金投资                                    -                        -
   3      固定收益投资                    68,065,900.00                  37.98
          其中:债券                      68,065,900.00                  37.98
                资产支持证券                          -                        -
   4      贵金属投资                                  -                        -

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   5    金融衍生品投资                                 -                        -
   6    买入返售金融资产                   25,000,000.00                   13.95
        其中:买断式回购的买
                                                       -                        -
        入返售金融资产
        银行存款和结算备付金
   7                                       15,806,540.54                    8.82
        合计
   8    其他资产                            1,887,552.17                    1.05
   9    合计                           179,214,625.05                     100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                           占基金资产净值比例
 代码          行业类别              公允价值(元)
                                                                  (%)
   A    农、林、牧、渔业                              -                         -
   B    采矿业                                        -                         -
   C    制造业                         38,699,817.20                       22.98
        电力、热力、燃气及水
   D                                                  -                         -
        生产和供应业
   E    建筑业                                        -                         -
   F    批发和零售业                       4,320,000.00                     2.56
        交通运输、仓储和邮政
   G                                                  -                         -
        业
   H    住宿和餐饮业                                  -                         -
        信息传输、软件和信息
   I                                       5,031,802.94                     2.99
        技术服务业
   J    金融业                             4,760,343.00                     2.83
   K    房地产业                           3,686,400.00                     2.19
   L    租赁和商务服务业                   3,135,000.00                     1.86
        科学研究和技术服务
   M                                                  -                         -
        业
        水利、环境和公共设施
   N                                                  -                         -
        管理业
        居民服务、修理和其他
   O                                                  -                         -
        服务业
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   P       教育                                       -                            -
   Q       卫生和社会工作                  4,645,269.20                        2.76
   R       文化、体育和娱乐业              4,176,000.00                        2.48
   S       综合                                       -                            -
           合计                       68,454,632.34                          40.64


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                       占基金资产
 序号       股票代码      股票名称   数量(股)       公允价值(元)        净值比例
                                                                           (%)
   1       600519        贵州茅台           8,000   6,831,920.00               4.06
   2       300124        汇川技术      200,000      5,246,000.00               3.11
   3       002044        美年健康      249,880      4,645,269.20               2.76
   4       601318        中国平安          60,000   4,626,000.00               2.75
   5       601933        永辉超市      500,000      4,320,000.00               2.56
   6       300144        宋城演艺      180,000      4,176,000.00               2.48
   7       603659        璞泰来            69,300   3,742,200.00               2.22
   8       000002        万 科A       120,000      3,686,400.00               2.19
   9       601799        星宇股份          57,500   3,455,750.00               2.05
  10       002027        分众传媒      500,000      3,135,000.00               1.86


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                占基金资产净值比
   序号                债券品种            公允价值(元)
                                                                    例(%)
       1      国家债券                                    -                        -
       2      央行票据                                    -                        -
       3      金融债券                      29,837,000.00                    17.72
              其中:政策性金融债            29,837,000.00                    17.72
       4      企业债券                      32,811,900.00                    19.48
       5      企业短期融资券                              -                        -
       6      中期票据                       5,233,000.00                      3.11
       7      可转债(可交换债)               184,000.00                      0.11
       8      同业存单                                    -                        -

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       9       其他                                      -                        -
       10      合计                          68,065,900.00                  40.41


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                     占基金资产
 序号       债券代码    债券名称     数量(张)   公允价值(元)         净值比例
                                                                        (%)
                                                   19,832,000.0
   1        190205      19国开05        200,000                             11.77
                                                                 0
                                                   10,005,000.0
   2        180207      18国开07        100,000                              5.94
                                                                 0
   3        127322      PR义城投        100,000    8,014,000.00              4.76
                        15铜城投
   4        1580227                      70,000    5,692,400.00              3.38
                        债
                        17淄博资
   5        101754113                    50,000    5,233,000.00              3.11
                        运MTN001


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货,也无期间损益。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
       本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择、谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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10.1 本期国债期货投资政策
    本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和
风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

10.3 本期国债期货投资评价
    本基金本报告期内未投资国债期货。

11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成
   序号                  名称                          金额(元)
     1      存出保证金                                              74,183.23
     2      应收证券清算款                                         500,000.00
     3      应收股利                                                         -
     4      应收利息                                             1,302,992.38
     5      应收申购款                                              10,376.56
     6      其他应收款                                                       -
     7      其他                                                             -
     8      合计                                                 1,887,552.17


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                     流通受限部分   占基金资产
                                                                  流通受限情
 序号     股票代码     股票名称       的公允价值     净值比例
                                                                    况说明
                                        (元)         (%)

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   1    300124        汇川技术       5,246,000.00     3.11 临时停牌




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十、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
    本基金合同生效日 2018 年 4 月 19 日,基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。
    历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                                业绩比较
             份额净   份额净值       业绩比较
                                                基准收益
   阶段      值增长   增长率标       基准收益               ①-③       ②-④
                                                率标准差
               率①     准差②         率③
                                                    ④
 自基金合
 同生效日
(2018 年
             -1.54%     0.33%         -6.84%     0.56%      5.30%      -0.23%
4 月 19 日)
至 2018 年
12 月 31 日
 2019 年 1
 月 1 日至
             13.10%     0.68%         11.11%     0.61%      1.99%       0.07%
 2019 年 3
 月 31 日
 自基金合
 同生效日
(2018 年
             11.36%     0.45%         3.51%      0.58%      7.85%      -0.13%
4 月 19 日)
至 2019 年
3 月 31 日




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十一、基金的财产
    (一)基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    (二)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (三)基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
    (四)基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




                                     77
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十二、基金资产的估值
    (一)估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    (二)估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
国债期货合约、其它投资等资产及负债。
    (三)估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除
外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估
值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定;
    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格;
    (4)交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估
值;
    (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠


                                     78
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计量公允价值的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值
价格的债券,按成本估值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
    5、股指期货、国债期货合约估值方法
    本基金投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估
值日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日
结算价估值。
    6、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    7、在任何情况下,基金管理人采用上述 1-6 项规定的方法对基金财产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。如有确凿证据表明按上述方法进行估
值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。
    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程


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序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    (四)估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的
误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公
告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
按规定对外公布。
    (五)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则


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    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报


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基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
    (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
    (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    (六)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致的,基金管理人应当暂停估值;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (七)基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
    (八)特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 6 项进行估值
时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据
错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。



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十三、基金的收益与分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分配方式是现金分红;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    3、每一基金份额享有同等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金
管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方


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法,依照《业务规则》执行。




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十四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


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    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不
足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫
付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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十五、基金的会计与审计
    (一)基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度
披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
    (二)基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。




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十六、基金的信息披露
    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、,
《基金合同》及其他有关规定。
    (二)信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性完
整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
    (五)公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
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    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息
发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
    (3)《基金托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大
变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
产品资料概要。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、《基金托管协议》登载在各自网站上。
    2、基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    3、《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇法定节假日指定媒
介休刊,则顺延至法定节假日后首个出报日。下同)在指定媒介上登载基金合同
生效公告。
    4、基金净值信息


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    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    5、基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告中期
报告或者年度报告。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为保障
其他投资者利益,基金管理人应当至少在季度报告、中期报告、年度报告等定期
报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证
监会认定的特殊情形除外。
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。


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    7、临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
    (1)、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    (2)、《基金合同》终止、基金清算;
    (3)、转换基金运作方式、基金合并;
    (4)、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
事务所;
    (5)、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    (6)、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    (7)、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更;
    (8)、基金募集期延长或提前结束募集;
    (9)、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动;
    (10)、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
    (11)、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
12 个月内变动超过百分之三十;
    (12)、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
    (13)、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
    (14)、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
    (15)、基金收益分配事项;


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    (16)、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更;
    (17)、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    (18)、本基金开始办理申购、赎回;
    (19)、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    (20)、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    (21)、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    (22)、本基金新增或调整份额类别设置;
    (23)、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项时;
    (24)、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
    (25)、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    8、澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
    9、基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    10、清算报告
    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    11、基金投资资产支持证券的信息披露
    基金管理人在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前


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10 名资产支持证券明细。
    12、基金投资国债期货的信息披露
    基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
    13、基金投资股指期货的信息披露
    基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
    14、基金投资中小企业私募债券相关信息
    (1)本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,基金管理人应在中国
证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信
息;
    (2)本基金将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    15、基金投资证券公司短期公司债的信息披露
    本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告,并在季度报告、中期报
告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露证券公司短期公司
债券的投资情况。
    16、基金投资于非公开发行股票等流通受限证券的信息
    基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以
公告。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
    17、中国证监会规定的其他信息。


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    (六)信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
    (七)信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
    (八)暂停或延迟信息披露的情形
    1、不可抗力;
    2、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业


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时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致
暂停估值的;
    34、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
    (九)、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准 。




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十七、风险揭示
   (一)市场风险
   本基金主要投资于证券市场,证券市场的价格可能会因为国际国内政治环
境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各
种因素的变化而波动,从而产生市场风险,这种风险主要包括:
     1、政策风险
    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,
导致市场波动而影响基金收益,产生风险。
    2、经济周期风险
    随着经济运行的周期性变化,国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也
呈周期性变化,从而影响到证券市场走势。
    3、利率风险
    利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险
是债券投资所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券
的利率风险水平。
    4、信用风险
    信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风
险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为
零,而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市
场对某一信用等级水平下债券收益率的变化都会影响债券的价格,从而影响到基
金资产。
    5、再投资风险
    再投资获得的收益有时又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的利
率水平和再投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资收
益率的不确定性为再投资风险。
    6、购买力风险
    基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀
因素而使其购买力下降。
    7、上市公司经营风险


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    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术更新、新产品研
究开发、高级专业人才流动、国际竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司
基本面或发展前景产生变化,其所发行的股票价格下跌,或者能够用于分配的利
润减少,使基金预期的投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种
非系统风险,但不能完全规避。
    8、新股价格波动风险
    本基金可投资于新股申购,本基金所投资新股价格波动将对基金收益率产生
影响。
    (二)管理风险
    1、管理风险
    本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影
响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配
置、类属配置不能符合基金合同的要求,不能达到预期收益目标;也可能表现在
个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
    2、新产品创新带来的风险
    随着中国证券市场与国际市场的接轨,各种国外的投资工具也逐步引入,这
些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时,也会产生一些新的投资风险,例
如可赎回债券所带来的赎回风险,可转换债券带来的转股风险,利率期货带来的
期货投资风险等。同时,基金管理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发
生投资错误,产生投资风险。
    (三)流动性风险
    本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面:基金建仓困难,或
建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能
出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。
    1、基金申购、赎回安排
    在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管
理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办
理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值
被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估


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是否与本基金的流动性风险匹配。
    2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、债券、股指期货、资产支持证
券、债券回购、银行存款等。上述资产均存在规范的交易场所,运作时间长,市
场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良好,正常情况下能够及时满足
基金变现需求,保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下,上述资产可能出
现流动性不足,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项。根
据过往经验统计,绝大部分时间上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到
极端市场情况时,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流
动性风险应对措施,保护基金投资者的合法权益。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占比情况决定全额支付、延缓支付赎回款项、延缓办理巨额赎回申
请或者暂停接受赎回申请。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可
依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申
请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包
括但不限于:
    (1) 延期办理巨额赎回申请;
    (2) 暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    (3) 收取短期赎回费;
    (4) 暂停基金估值;
    (5) 摆动定价。
    当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申
请,投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。
     (四)本基金的特定风险
   本基金作为混合型基金,具有对相关市场的系统性风险,不能完全规避市场
下跌的风险和个券风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或


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超越市场上涨幅度。
    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易
不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
    本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、
保证金风险、信用风险、和操作风险。
    本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险
等。
    本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产
支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括
价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险
等。
    本基金可投资于证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债非公开发
行和交易,且限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用
质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖
出所持有的证券公司短期公司债券,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
    本基金可以投资于非公开发行股票等流通受限证券,基金投资有明确锁定期
的非公开发行股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,故本基金的
净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值,投资者在
申购赎回时,需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外,本基金可能由于持有
流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
(五)其他风险
    1、现金管理风险
    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求,在管理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会


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成本风险。此外,本基金也可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。
    2、技术风险
    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风
险。
    3、大额赎回风险
    本基金是开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不
断变化,若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票
以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。
    4、顺延或暂停赎回风险
    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现
金支付出现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂
停赎回等风险。
    5、其它风险
    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券
市场、基金管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响
基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
    6、鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法
律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回
报和/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值
税等税负,仍由本基金财产承担。
    7、本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投
资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据
相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,
因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在
不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。


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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)基金合同的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效后
方可执行,并自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
    (二)基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人职责终止,在 6 个月内无其他适当的基金管理人承接其原有
权利义务;
    3、基金托管人职责终止,在 6 个月内无其他适当的基金托管人承接其原有
权利义务;
    4、基金合同约定的其他情形;
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


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    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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十九、基金合同的内容摘要

    (一)基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

    1、基金管理人的权利与义务

    1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、委托、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监

督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

    (15)选择、委托、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经
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纪机构或其他为基金提供服务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理,分别记账,进行证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

确定基金份额申购、赎回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

    (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
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向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

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    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    2、基金托管人的权利与义务
    1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户
等投资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所


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需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;


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    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    3、基金份额持有人的权利与义务
    1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)根据基金合同的约定,依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


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    (二)基金份额持有人大会
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    1、召开事由
    1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》,但法律法规另有规定的除外;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等
报酬标准的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另有规定
的除外;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
    2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;


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    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,在对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收

费方式或调整基金份额类别的设置,但需履行相关程序;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。



    2、会议召集人及召集方式
    1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
    2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
    4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
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基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金
管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
    4、基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定或
法律法规规定的方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


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    基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
    1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证及本人身份证件、受托出席会议
者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法
律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理
人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或者在法律法规或监管机构允
许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人采用网络、电话、短信或其他方
式,在表决截止日以前对表决事项进行投票并由召集人予以记录。通讯开会应以
书面方式进行表决,若基金份额持有人采取非书面形式进行投票的,则召集人对
于其投票的书面记录即视为该基金份额持有人的书面表决意见。在同时符合以下
条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金


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管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代
表出具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方
式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    5、议事内容与程序
    1)议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2)议事程序
    (1)现场开会


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    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    3)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,视同为通讯方式表决;或者采用
网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。
    6、表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(但法律法规另有规定的除外)、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


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    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    7、计票
    1)现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。


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    8、生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
    9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持有人大会审议。
    (三)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    1、《基金合同》的变更
    1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
    2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决之日起生效后
方可执行,并自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
    2、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1)基金份额持有人大会决定终止的;
    2)基金管理人职责终止,在 6 个月内无其他适当的基金管理人承接其原有
权利义务;
    3)基金托管人职责终止,在 6 个月内无其他适当的基金托管人承接其原有
权利义务;


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    4)《基金合同》约定的其他情形;
    5)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    3、基金财产的清算
    1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
    2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4)基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5)基金财产清算的期限为 6 个月。
    4、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    5、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    6、基金财产清算的公告


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    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    7、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    (四)争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中华人民共和国法律管辖。


    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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二十、基金托管协议的内容摘要


    (一)基金托管协议当事人
    1、基金管理人(或简称“管理人”)

    名称:兴业基金管理有限公司

    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

    法定代表人:官恒秋

    成立时间:2013 年 4 月 17 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号

    注册资本:有限责任公司

    组织形式: 12 亿元人民币

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定资产管理以及中国证监会
许可的其它业务。

    存续期间:持续经营

    电话: 021-22211888
    2、基金托管人(或简称“托管人”)

    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
    法定代表人:易会满
    电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:洪渊
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

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能的决定》(国发[1983]146 号)
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

    (二)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。

    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行存款、债券(国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、地方政府债、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、债券回
购、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督:
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     (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资于股票资产的
比例不高于基金资产的 50%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需
缴纳的交易保证金后本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%。
     因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理
人应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有
规定时,从其规定。
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限制:
    1)本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 50%;
    2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债
券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券,不超过该证券的 10%;
    5)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管
理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    7)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,
不得超过该权证的 10%;
    8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
    9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
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    10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
    12)本基金管理人管理的全部基金且由本基金托管人托管投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
    14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
    15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    18)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约及国债期货合
约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指
股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入
返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期股指货
合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括
平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;所
持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基
金合同关于股票投资比例的有关约定;


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    19)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得
超过基金持有的债券总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持
有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;
    21)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
        《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消或调整上述限制的,履行
适当程序后,基金不受上述限制或按照调整后的规定执行。

    (3)法规允许的基金投资比例调整期限
    除上述第 2)、13)、14)、15)项另有约定及法律法规另行规定外,因证券/
期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实
施交易监督。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督:

     根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资。

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    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
       如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,如适用于本基金,
则履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

       4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
督。
    基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险,并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
类会员进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,
基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明
内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,
基金托管人不承担责任。
       基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,以 DVP(券款兑付)
的交易结算方式进行交易。
    5、关于银行存款投资。
       本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估
存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成
的损失,基金托管人不承担任何责任,相关损失由基金管理人先行承担。基金管
理人履行先行赔付责任后,有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅
限于督促基金管理人履行先行赔付责任
       6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
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    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时
间进行审核。

    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报
告中国证监会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没

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有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。

    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户和期货结
算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的,基金管理人应报告中国证监会。

    (四)基金财产的保管
    1、基金财产保管的原则
    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户和期货结算
账户等投资所需账户。


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    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
    (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有
到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由
此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托
管人对此不承担责任。

    2、募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的兴业基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管
理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资
完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款事宜。

    3、基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。

    4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
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    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

    5、债券托管账户的开立和管理
    (1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券
市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    6、其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

    7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。

    8、与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
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基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。

    (五)基金资产净值计算与和会计核算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保
留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披
露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基
金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认
可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方
式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估
值。

    (六)基金份额持有人名册的保管
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自
基金账户销户之日起不得少于 20 年。
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    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

    (七)基金托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会备案。

    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权;
    (4)发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。

    (八)争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。
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    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
    本协议受中华人民共和国法律管辖。




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二十一、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,基金管理人根据基金
份额持有人的需要、市场状况及自身服务能力的变化,有权增加或变更服务项目。
主要服务内容如下:
    (一)资料寄送
    1、基金份额持有人对账单
    基金管理人每月向定制电子对账单服务的份额持有人发送电子对账单。
    2、由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更、通讯故障等原因
有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资
者,敬请及时拨打基金管理人客服热线查询、核对、变更预留的联系方式。
    (二)红利再投资服务
    若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配,该基金份额持有
人当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额,且不收
取申购费用。
    (三)在线服务
    通过基金管理人网站 www.cib-fund.com.cn,基金份额持有人还可获得如下
服务:
    1、查询服务
    基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询
和基金信息查询。
    2、信息资讯服务
    投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基
金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
    (四)咨询服务
    1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户
余额、基金产品与服务等信息,可拨打基金管理人全国统一客服电话:
40000-95561。
    2、网站和电子信箱
    公司网址:http://www.cib-fund.com.cn


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    电子信箱:service@cib-fund.com.cn
    (五)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,可通过上述方
式联系本公司。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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二十二、其他应披露事项
  序
                         公告事项                       法定披露日期
  号
  1    兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2018 年第      2018-10-24
       三季度报告
  2    兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2018-11-23
       销机构以及参加费率优惠活动的公告
  3    兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金招募说明        2018-12-01
       书(更新)(2018 年第 1 号)
  4    兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金招募说明        2018-12-01
       书(更新)摘要(2018 年第 1 号)
  5    兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2018-12-06
       销机构的公告
  6    关于暂停兴业基金直销渠道及相关合作渠道服务        2018-12-14
       的通知
  7    兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2018-12-29
       销机构的公告
  8    兴业基金管理有限公司 2018 年 12 月 28 日旗下基    2018-12-29
       金净值(收益)
  9    郑重声明                                          2018-12-29


  10   兴业基金管理有限公司 2018 年 12 月 31 日旗下基    2019-01-01
       金净值(收益)
  11   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2019-01-09
       销机构的公告
  12   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2019-01-09
       销机构以及参加费率优惠活动的公告
  13   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2019-01-14
       销机构的公告
  14   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2019-01-15
       销机构的公告
  15   兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2018 年第 4    2019-01-22
       季度报告
  16   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代        2019-01-30
       销机构以及参加费率优惠活动的公告
  17   兴业基金管理有限公司关于在招商银行股份有限        2019-02-12
       公司开通旗下部分基金转换业务的公告



                                      134
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)

  18   兴业基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公       2019-02-16
       告
  19   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代       2019-02-18
       销机构以及参加费率优惠活动的公告
  20   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代       2019-02-18
       销机构以及参加费率优惠活动的公告
  21   兴业基金管理有限公司关于撤销西安分公司的公       2019-02-26
       告
  22   兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代       2019-03-11
       销机构以及参加费率优惠活动的公告
  23   兴业基金管理有限公司关于旗下基金在部分销售       2019-03-27
       机构开通定投业务的公告
  24   兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2018 年年     2019-03-28
       度报告
  25   兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2018 年年     2019-03-28
       度报告摘要
  26   关于兴业基金管理有限公司旗下部分开放式基金       2019-03-30
       参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申
       购(含定期定额投资申购)费率优惠活动的公告
  27   兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2019 年第 1   2019-04-18
       季度报告




                                      135
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)


二十三、招募说明书的存放及查阅方式
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。投资者还可以直接登录基金管理人的网站
(www.cib-fund.com.cn)查阅和下载招募说明书。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




                                     136
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)


二十四、备查文件
     (一)中国证监会准予兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金募集注册的文

     (二)《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金合同》
     (三)《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金托管协议》
     (四)法律意见书
     (五)基金管理人业务资格批件和营业执照
     (六)基金托管人业务资格批件和营业执照
     (七)中国证监会要求的其他文件
     除上述第(六)项文件存放于基金托管人处外,其他备查文件等文本存放于
基金管理人处,投资人在办公时间内可供免费查阅。




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