基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 富国港股通量化精选股票型 > 基金公告

富国港股通量化精选股票型(005707)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2018-05-30 管理人:富国基金... 基金经理:蔡卡尔 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

富国港股通量化精选股票型:富国港股通量化精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)

公告日期:2020-01-20

                                   招募说明书(更新)




富国港股通量化精选股票型证券投资基金招募说
             明书(更新)
                  (摘要)

              (二0二0年第一号)
                                                        招募说明书(更新)


                                 重要提示
    富国港股通量化精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2018
年 1 月 11 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2018】108 号)。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在
获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券
市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴
跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金
特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。
    本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将
投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金也可投资于
非公开发行股票等流通受限证券,因此本基金可能由于持有流通受限证券而面临
流动性风险以及流通受限期间证券价格大幅下跌的风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日
(财务数据未经审计)。
                                     1
                                                    招募说明书(更新)


   本次招募说明书更新内容为:
   1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
   2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信
息;
   3、更新风险揭示内容。




                                  2
                                                        招募说明书(更新)




                               第一部分 基金管理人


    一、 基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    法定代表人:裴长江
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:赵瑛
    注册资本:5.2 亿元人民币
    股权结构(截止于 2019 年 05 月 30 日):
                    股东名称                         出资比例

              海通证券股份有限公司                   27.775%

              申万宏源证券有限公司                   27.775%

               加拿大蒙特利尔银行                    27.775%

         山东省国际信托股份有限公司                  16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
                                       3
                                                       招募说明书(更新)


养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
    权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户

                                     4
                                                         招募说明书(更新)


服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户
满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执
行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2019 年 4 月 30 日,公司有员工 450 人,其中 69.1%以上具有硕士以
上学历。
    二、 主要人员情况
    (一) 董事会成员
    裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计

                                      5
                                                         招募说明书(更新)


师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
    方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
    张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员
工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务
官、海通国际控股有限公司首席风险官。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
    何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经

                                      6
                                                      招募说明书(更新)


理。
    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

       (二) 监事会成员
    付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级
人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。

                                    7
                                                         招募说明书(更新)


    张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
    侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,
历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助
理等。
    李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
    肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
    杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
    沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。

    (三) 督察长
    赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。

    (四) 经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

                                    8
                                                        招募说明书(更新)


    林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

    (五) 本基金基金经理
    (1)现任基金经理
    1)徐幼华,硕士,曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理;2006 年
7 月至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员,2009 年 1
月至 2011 年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助
理,2011 年 5 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理,2011 年
10 月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 6 月至
2017 年 12 月任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金,2016 年 11 月起任富
国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 6 月至 2017
年 11 月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证
券投资基金基金经理,2017 年 3 月起任富国中证娱乐主题指数增强型证券投资
基金(LOF)基金经理,2017 年 4 月起任富国中证高端制造指数增强型证券投资
基金(LOF)基金经理,2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基

                                     9
                                                         招募说明书(更新)


金、富国中证 1000 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 7 月起
任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理,2018 年 12 月起任富国
MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金经理;兼任量化投资部副总
经理。具有基金从业资格。
    2))蔡卡尔,硕士,自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限公司,历任助理
定量研究员、定量研究员;自 2017 年 1 月起任富国中证医药主题指数增强型证
券投资基金(LOF)基金经理;2017 年 5 月起任富国中证高端制造指数增强型证
券投资基金(LOF)基金经理;2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券
投资基金基金经理,兼任量化投资部量化投资总监助理。具有基金从业资格。
    3)张峰,硕士,曾任摩根史丹利研究部助理,里昂证券股票分析员,摩根大
通执行董事,美林证券高级董事;自 2009 年 7 月至 2011 年 4 月任富国基金管理
有限公司周期性行业研究负责人,2011 年 4 月至 2012 年 12 月任富国全球债券
证券投资基金基金经理,自 2011 年 7 月至 2018 年 12 月任富国全球科技互联网
股票型证券投资基金(QDII)(原富国全球顶级消费品混合型证券投资基金)基
金经理,自 2012 年 9 月起任富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金
基金经理,自 2015 年 6 月至 2018 年 7 月任富国沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,自 2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券投
资基金基金经理,自 2018 年 7 月起任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
基金经理,2019 年 3 月起任富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
基金经理;兼任海外权益投资部总经理。具有基金从业资格。

    (六) 投资决策委员会成员
    公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

    (七) 其他
    上述人员之间不存在近亲属关系。




                                     10
                                                         招募说明书(更新)




                            第二部分 基金托管人


    一、 基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明
    二、 主要人员情况
    截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。

    三、 基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

                                     11
                                                      招募说明书(更新)


海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。




                                   12
                                                          招募说明书(更新)




                           第三部分 相关服务机构


     一、 基金销售机构
     (一) 直销机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
     法定代表人:裴长江
     总经理:陈戈
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     直销网点:直销中心
     直销中心地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公
楼二座 27 层
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021-20513177
     联系人:孙迪
     公司网站:www.fullgoal.com.cn
     (二) 代销机构
     ( 1 )中国工商银行股份有限公司
     注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法人代表: 陈四清
     联系人员: 郭明
     客服电话: 95588
     公司网站: www.icbc.com.cn
     ( 2 )中国银行股份有限公司

                                      13
                                                  招募说明书(更新)


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 刘连舸
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 田国立
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 4 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 5 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 洪崎
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 6 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦

                                14
                                                        招募说明书(更新)


    办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
    法人代表: 尤习贵
    联系人员: 李良
    客服电话: 95579 或 4008-888-999
    公司网站: www.95579.com
    ( 7 )华泰证券股份有限公司
    注册地址: 南京市江东中路 228 号
    办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法人代表: 周易
    联系人员: 庞晓芸
    客服电话: 95597
    公司网站: www.htsc.com.cn
    ( 8 )光大证券股份有限公司
    注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
    法人代表: 薛峰
    联系人员: 刘晨、李芳芳
    客服电话: 95525
    公司网站: www.ebscn.com
    ( 9 )新时代证券股份有限公司
    注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
    办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
    法人代表: 叶顺德
    联系人员: 田芳芳
    客服电话: 95399
    公司网站: www.xsdzq.cn
    ( 10 )中银国际证券股份有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

                                       15
                                                          招募说明书(更新)


    办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    法人代表: 许刚
    联系人员: 王炜哲
    客服电话: 400-620-8888
    公司网站: www.bocichina.com
    ( 11 )中泰证券股份有限公司
    注册地址: 济南市经七路 86 号
    办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
    法人代表: 李玮
    联系人员: 吴阳
    客服电话: 95538
    公司网站: www.qlzq.com.cn
    ( 12 )西藏东方财富证券股份有限公司
    注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
    办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
    法人代表: 陈宏
    联系人员: 唐湘怡
    客服电话: 95357
    公司网站: http://www.18.cn
    ( 13 )上海挖财基金销售有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、
03 室
    办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
    法人代表: 冷飞
    联系人员: 李娟
    客服电话: 021-50810673
    公司网站: http://www.wacaijijin.com/
    ( 14 )北京百度百盈基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

                                       16
                                                     招募说明书(更新)


办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法人代表: 张旭阳
联系人员: 孙博超
客服电话: 95055-4
公司网站: www.baiyingfund.com
( 15 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 16 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 17 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系人员: 张茹
客服电话: 4007-009-665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 18 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

                                 17
                                                        招募说明书(更新)


    法人代表: 陈柏青
    联系人员: 张裕
    客服电话: 4000-766-123
    公司网站: www.fund123.cn
    ( 19 )浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法人代表: 凌顺平
    联系人员: 吴强
    客服电话: 4008-773-772
    公司网站: www.5ifund.com
    ( 20 )嘉实财富管理有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    法人代表: 赵学军
    联系人员: 张倩
    客服电话: 400-021-8850
    公司网站: www.harvestwm.cn
    ( 21 )深圳盈信基金销售有限公司
    注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
(811-812)
    办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
    法人代表: 苗宏升
    联系人员: 葛俏俏
    客服电话: 4007-903-688
    公司网站: www.fundying.com
    ( 22 )上海基煜基金销售有限公司



                                     18
                                                          招募说明书(更新)


     注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
     办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     法人代表: 王翔
     联系人员: 蓝杰
     客服电话: 400-820-5369
     公司网站: www.jiyufund.com.cn
     ( 23 )奕丰基金销售有限公司
     注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

     办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
     法人代表: TEO WEE HOWE
     联系人员: 项晶晶
     客服电话: 400-684-0500
     公司网站: http://www.ifastps.com.cn
     ( 24 )北京肯特瑞基金销售有限公司
     注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
     法人代表: 江卉
     联系人员: 徐伯宇
     客服电话: 95118
     公司网站: http://fund.jd.com/
     ( 25 )北京蛋卷基金销售有限公司
     注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
     办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
     法人代表: 钟斐斐
     联系人员: 戚晓强
     客服电话: 4000-618-518
     公司网站: danjuanapp.com

                                      19
                                                          招募说明书(更新)


     (三) 其他
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示。
     二、 基金登记机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
     法定代表人:裴长江
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     电话:(021)20361818
     传真:(021)20361616
     联系人:徐慧
     三、 出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     联系人:陈颖华
     经办律师:黎明、陈颖华
     四、 审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     联系电话:021-22288888

                                       20
                                      招募说明书(更新)


传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、石静筠




                                 21
                                        招募说明书(更新)




                    第四部分 基金名称


富国港股通量化精选股票型证券投资基金




                               22
                                         招募说明书(更新)




                     第五部分 基金类型


股票型证券投资基金




                              23
                                                     招募说明书(更新)




                        第六部分 投资目标


   利用定量投资模型,在严格控制风险的前提下,追求资产的长期增值,力争
实现超越业绩比较基准的投资回报。




                                   24
                                                      招募说明书(更新)




                      第七部分 基金投资方向


    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及
其他经中国证监会批准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方
政府债、中央银行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、中期票据、短期
融资券(含超短期融资券)、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债及其
他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、衍生工具(权证、股指期货)
以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相
关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票资产的投资比例占基金资产的 80-95%,
其中,港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资占基金
资产净值的比例为 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证
金以后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,前
述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。




                                   25
                                                         招募说明书(更新)




                        第八部分 基金投资策略


    本基金采用数量化投资策略建立投资模型,将投资思想通过具体指标、参数
的确定体现在模型中,在投资过程中充分发挥数量化投资纪律严格、投资视野宽
阔等优势,切实贯彻自上而下的大类资产配置和自下而上的个股精选的投资策
略,在控制风险的前提下实现收益最大化。
    1、大类资产配置策略
    本基金通过定量与定性相结合的方法,结合全球宏观经济形势,研判国内及
香港经济的发展趋势,采用“自上而下”的资产配置方法确定各类资产的配置比
例。本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究,同时紧密跟踪
资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素,在对证券市场当期的系
统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上,合理调整股票资
产、债券资产和其他金融工具的投资权重,在保持总体风险水平相对稳定的基础
上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产
配置风险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票量化投资策略
    本基金主要通过定量投资模型,选取并持有预期收益较好的 A 股股票和港
股通标的股票构成投资组合,在严格控制风险的前提下,力争实现超越业绩比较
基准的投资回报。
    本基金运用的量化投资模型主要包括:
    (1)多因子 alpha 模型——股票超额回报预测
    富国多因子 alpha 模型以对内地股票市场和香港股票市场的长期研究为基
础,结合前瞻性市场判断,用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处,以
多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲,本基金 alpha
模型的因子可归为如下几类:价值(value)、质量(quality)、动量(momentum)、
成长(growth)、市场预期等等。这些类别综合了来自市场各类投资者,公司各
类报表,分析师及监管政策等各方面信息。富国多因子 alpha 模型利用富国长期
积累并最新扩展的数据库,科学客观地综合了大量的各类信息。基金经理将严格

                                      26
                                                       招募说明书(更新)


按照量化模型方法,构建相应的投资组合。
    (2)风险估测模型——有效控制风险预算
    本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施,有效控制投资组合的预期投
资风险,并力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。
    (3)交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
    本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,以减
少交易对业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上,进行投资收益的优化。
    (4)投资组合的优化和调整
    本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。本基金的
股票组合及其权重的最终确定是综合了多因子 alpha 模型、风险估测模型和交易
成本模型等几方面的评估,这个多角度的评估过程则是通过投资组合优化模型实
现的,从而实现风险调整后的收益最大化。
    3、债券投资策略
    本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利
用基金资产,提高基金资产的投资收益。
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基
本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和
管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相
对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投
资,以期获得长期稳定收益。
    5、金融衍生工具投资策略
    本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。

                                    27
                                                      招募说明书(更新)


    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
    未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可在履行适当程序后,相
应调整和更新相关投资策略。




                                   28
                                                      招募说明书(更新)




                    第九部分 基金业绩比较基准


    恒生综合指数收益率*95%+同期银行活期存款利率(税后)*5%
    恒生综合指数由恒生指数有限公司编制,覆盖了香港联合交易所主板上市总
市值前 95%的股票标的,能够反映香港股票市场的整体走势,具有广泛的市场代
表性和市场影响力,适合作为本基金港股股票组合的业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时,经与基金托管人协商一
致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召
开基金份额持有人大会。




                                   29
                                                      招募说明书(更新)




                   第十部分 基金的风险收益特征


    本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将
投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险。




                                   30
                                                                     招募说明书(更新)




                                 第十一部分 投资组合报告


          一、 报告期末基金资产组合情况
序号                    项目                 金额(元)            占基金总资产的比例(%)

  1      权益投资                                  71,196,439.59                          89.74

          其中:股票                               71,196,439.59                          89.74

  2      固定收益投资                               1,806,120.00                           2.28

          其中:债券                                1,806,120.00                           2.28

                  资产支持证券                                -                             -

  3      贵金属投资                                           -                             -

  4      金融衍生品投资                                       -                             -

  5      买入返售金融资产                                     -                             -

          其中:买断式回购的买入返售金
                                                              -                             -
         融资产

  6       银行存款和结算备付金合计                  6,123,453.89                           7.72

  7      其他资产                                     210,924.58                           0.27

  8      合计                                      79,336,938.06                       100.00

          注:本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 71,196,439.59 元,
      占资产净值比例为 90.43%。
          二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
          注:本基金本报告期末未持有境内股票资产。
          三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
                行业类别               公允价值(人民币)          占基金资产净值比例(%)

                  医疗保健                         1,771,919.65                        2.25

                    房地产                         7,924,040.12                       10.07

                     金融                       30,095,605.05                         38.23

                    原材料                         1,972,106.39                        2.50


                                              31
                                                                          招募说明书(更新)


                   能源                              2,389,528.44                             3.04

               信息技术                              1,715,618.59                             2.18

           非日常生活消费品                          5,457,766.92                             6.93

              日常消费品                              556,817.22                              0.71

                   工业                              4,127,979.73                             5.24

               通信服务                          11,912,262.68                               15.13

               公用事业                              3,272,794.80                             4.16

                   合计                          71,196,439.59                               90.43

        注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计
  中已包含深港通投资的股票。
        四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
  资明细

                                                                                  占基金资产
序号    股票代码       股票名称   数量(股)             公允价值(元)
                                                                                 净值比例(%)

 1         00700       腾讯控股      24,000.00                  7,431,892.56                 9.44

 2         00005       汇丰控股      97,200.00                  5,327,802.31                 6.77

 3         00939       建设银行     796,000.00                  4,595,249.65                 5.84

 4         02318       中国平安      46,500.00                  3,506,087.96                 4.45

 5         01299       友邦保险      51,600.00                  3,459,072.49                 4.39

 6         03988       中国银行     805,000.00                  2,458,254.58                 3.12

 7         00388     香港交易所       8,700.00                  2,041,814.69                 2.59

 8         00941       中国移动      29,500.00                  2,024,384.40                 2.57

 9         01113       长实地产      27,000.00                  1,616,591.03                 2.05

10         00011       恒生银行       9,500.00                  1,578,462.27                 2.00

        五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号                  债券品种                公允价值(元)                  占基金资产

                                                                             净值比例(%)

  1         国家债券                                                -                         -

                                                32
                                                                    招募说明书(更新)


  2         央行票据                                          -                         -

  3         金融债券                                 1,806,120.00                     2.29

              其中:政策性金融债                     1,806,120.00                     2.29

  4         企业债券                                          -                         -

  5         企业短期融资券                                    -                         -

  6         中期票据                                          -                         -

  7         可转债(可交换债)                                -                         -

  8         同业存单                                          -                         -

  9         其他                                              -                         -

  10        合计                                     1,806,120.00                     2.29

        六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
 资明细

                                                                        占基金资产净值比例
序号      债券代码     债券名称     数量(张)       公允价值(元)
                                                                              (%)

 1         108901      农发 1801         18,000.00       1,806,120.00                 2.29

        七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
 持证券投资明细
        注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
        八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
 投资明细
        注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
        九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
 资明细
        注:本基金本报告期末未持有权证。
        十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      公允价值变动总额合计(元)                                                                -
      股指期货投资本期收益(元)                                                                -
      股指期货投资本期公允价值变动(元)                                                        -
        注:本基金本报告期末未投资股指期货。
                                             33
                                                          招募说明书(更新)


      (二) 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
      十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (一) 本期国债期货投资政策
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
      (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)                                           -
国债期货投资本期收益(元)                                           -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                                   -
      注:本基金本报告期末未投资国债期货。
      (三) 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      十二、 投资组合报告附注
      (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
      本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
      (三) 其他资产构成

 序号                    名称                           金额(元)

  1     存出保证金                                                          -

  2     应收证券清算款                                                      -

  3     应收股利                                                     188,607.15

  4     应收利息                                                      21,203.21

  5     应收申购款                                                     1,114.22

  6     其他应收款                                                          -

                                     34
                                                        招募说明书(更新)


7     待摊费用                                                         -

8     其他                                                             -

9     合计                                                     210,924.58

    (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注:本基金本报告期末未持有股票。
    (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
    本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。




                                   35
                                                                      招募说明书(更新)




                                   第十二部分 基金的业绩


           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
      率的比较
                                                                业绩比较基
                        净值增长    净值增长率    业绩比较基
        阶段                                                    准收益率标   ①-③         ②-④
                          率①       标准差②     准收益率③
                                                                 准差④

2018.05.30-2018.12.31     -9.89%         1.01%        -17.49%        1.28%     7.60%       -0.27%

2019.01.01-2019.03.31      9.58%         0.99%        12.33%         0.98%    -2.75%        0.01%

2018.05.30-2019.03.31     -1.26%         1.01%        -7.32%         1.21%     6.06%       -0.20%

           二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
      比较基准收益率变动的比较




           注:1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。
                                                 36
                                                          招募说明书(更新)


    2、本基金于 2018 年 5 月 30 日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一
年。本基金建仓期 6 个月,从 2018 年 5 月 30 日起至 2018 年 11 月 29 日,建仓
期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




                                      37
                                                      招募说明书(更新)




                          第十三部分 费用概览


    一、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的相关账户开户费用、账户维护费用;
    9、因投资港股通标的股票而产生的各项费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
5 个工作日内支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下:

                                    38
                                                      招募说明书(更新)


    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
5 个工作日内支付。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、 不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、 基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
       五、 与基金销售有关的费用
    1、申购费率
    投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金提供前端申购费用的支付模式:
    前端收费模式,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。
    本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实

                                    39
                                                           招募说明书(更新)


施差别的申购费率。具体如下:
    A、申购费率

    申购金额(M)                           前端申购费率

    M<100 万元                             1.50%

    100 万元≤M<500 万元                   1.20%

    M≥500 万元                             1000 元/笔

    注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
    B、特定申购费率

    申购金额(M)                           前端申购费率

    M<100 万元                             0.15%

    100 万元≤M<500 万元                   0.12%

    M≥500 万元                             1000 元/笔

    注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等,具体包括:
    a、全国社会保障基金;
    b、可以投资基金的地方社会保障基金;
    c、企业年金单一计划以及集合计划;
    d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
    e、企业年金养老金产品;
    f、个人税收递延型商业养老保险等产品;
    g、养老目标基金;
    h、职业年金计划。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
    基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
    2、赎回费率
                                   40
                                                       招募说明书(更新)


    (1)赎回费用由基金赎回人承担。投资者认(申)购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下:
    持有期限(N)                        赎回费率
    N<7 日                              1.50%

    7 日≤N<30 日                       0.75%

    30 日≤N<180 日                     0.50%

    N≥180 日                            0

    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。)
    (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
    对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对
持续持有期长于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 75%
计入基金财产;对持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费,
将赎回费总额的 50%计入基金财产;未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低本基金的申购费率和赎回费率。




                                    41
                                                         招募说明书(更新)




             第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
    2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信
息;
    3、更新风险揭示内容。




                                                    富国基金管理有限公司
                                                         2020 年 1 月 20 日




                                     42
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈