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交银致远智投混合(005724)

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投资类型:混合型 成立日期:2018-05-18 管理人:交银施罗... 基金经理:蔡铮
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基金公告

交银致远智投混合:交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-07-02

 交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合
   型证券投资基金(更新)招募说明书摘要


                              (2019 年第 1 号)




                   基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
                   基金托管人:中信银行股份有限公司


                                 二零一九年五月



基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日
内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

                                             1
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)




                             【重要提示】
    交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基
金”)经 2018 年 1 月 11 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
证监许可【2018】110 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2018 年 5 月 18 日正
式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;本基金的特有风险;
投资中小企业私募债的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;投资股指期货的
特定风险;投资流通受限证券的特定风险;投资本基金特有的其他风险等等。
    本基金可投资于中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不
活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本
基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面
影响和损失。


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                                 交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    本基金面临特定运作方式的风险:本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作,
投资者需在开放期提出申购、赎回申请,每个开放期办理申购或赎回业务的时间分
别至少为 5 个工作日最长不超过 20 个工作日。在非开放期间将无法按照基金份额
净值进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。此外,本基
金封闭期为一年,封闭期间较长,在封闭期内投资者均无法通过赎回进行资产变现,
所以本基金与封闭期较短的混合型基金相比流动性更低,投资者需要承担相应的流
动性风险。
    本基金还面临基金合同提前终止的风险:(1)基金合同生效后,连续六十个
工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形
的,基金管理人可向中国证监会报告并可提前终止基金合同,无需召开基金份额持
有人大会。(2)在任一开放期最后一日日终(登记机构完成最后一日申购、赎回
业务申请的确认以后),出现基金份额持有人数量不满 200 人或当日基金资产净值
加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元情形的,本基金将
自动终止基金合同并进行基金财产清算,无需召开基金份额持有人大会。
    本基金是一只混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金,低于股票型基金。
    投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担投资
风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资者自行负责。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
                                    3
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
    本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。




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                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:阮红
    成立时间:2005 年 8 月 4 日
    注册资本:2 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:郭佳敏
    电话:(021)61055050
    传真:(021)61055034
    交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
                  股东名称                                    股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称
                                                                 65%
“交通银行”)
施罗德投资管理有限公司                                           30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司                            5%
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总
经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。
    陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。



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                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
    孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总
经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州
分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
    谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力
信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、
北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公
司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
    李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总
裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有
限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
    郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调
研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡
视员;汇金公司派出董事。
    张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
    黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
    2、基金管理人监事会成员


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                                   交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理,
交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。
    章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行(香港)交易风险监控等职。
    张玲菡女士,监事,学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任
中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基金管
理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总
经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
    刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
    3、基金管理人高级管理人员
    谢卫先生,总经理。简历同上。
    夏华龙先生,副总经理,博士,高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教
师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、
处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市
委常委、副市长(挂职)。
    印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
    许珊燕女士,副总经理,硕士,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
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                                    交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                  (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
    4、本基金基金经理
    蔡铮先生,基金经理。复旦大学电子工程硕士。10 年证券从业经验。2007 年
7 月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任
投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理,现任量化
投资副总监兼多元资产管理副总监。2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上
证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理,2011 年 9 月 22 日至
2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助
理,2011 年 9 月 28 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德深证 300 价值交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理,2012 年 11 月 7 日至 2012 年
12 月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助
理,2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等
权重指数证券投资基金基金经理,2015 年 4 月 22 日至 2017 年 3 月 24 日担任交银
施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基
金基金经理,2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任交银施罗德中证环境治理
指数分级证券投资基金基金经理。2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理交
易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德
深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今,2015 年
3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今,
2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基
金经理至今,2015 年 6 月 26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投
资基金基金经理至今,2016 年 7 月 19 日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证
券投资基金(LOF)基金经理至今,2018 年 5 月 18 日起担任交银施罗德致远量化
智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今。
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                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    5、投资决策委员会成员
    委员:谢卫(总经理)
          王少成(权益投资总监、基金经理)
          于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
          马俊(研究总监)
    上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年
5 月 18 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。


    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    成立时间:1987 年 4 月 20 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:489.35 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
    联系人:中信银行资产托管部
    联系电话:4006800000
    传真:010-85230024
    客服电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存

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款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金
融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同
业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收
付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;
黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者
托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经
营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,是中国改革开放中最早成
立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以屡
创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积极贡献。
2007 年 4 月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。
    本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与实业
并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科技立行、
服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客户提供公司银
行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业
务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、
私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务,全方位满足企业、机构
及个人客户的综合金融服务需求。
    截至 2018 年末,本行在国内 146 个大中城市设有 1,410 家营业网点,同时在
境内外下设 6 家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)投资有
限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信
银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司子公司中信银
行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有
38 家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设有 3 家子公司。
中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资
格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6 家营业网点和 1 个私人银行中心。
    30 多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过 30 余年的发
                                     10
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展,本行已成为一家总资产规模超 6 万亿元、员工人数近 6 万名,具有强大综合实
力和品牌竞争力的金融集团。2018 年,本行在英国《银行家》杂志“全球银行品
牌 500 强排行榜”中排名第 24 位;本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界
1000 家银行排名”中排名第 27 位。
    2、主要人员情况
    方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月加
入本行董事会。方先生自 2014 年 8 月起任本行党委委员,2014 年 11 月起任本行
副行长,2017 年 1 月起兼任本行财务总监,2019 年 2 月起任本行党委副书记。方
先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公司及中信国
际金融控股有限公司董事。此前,方先生于 2013 年 5 月至 2015 年 1 月任本行金融
市场业务总监,2014 年 5 月至 2014 年 9 月兼任本行杭州分行党委书记、行长;
2007 年 3 月至 2013 年 5 月任本行苏州分行党委书记、行长;2003 年 9 月至
2007 年 3 月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996 年 12 月至
2003 年 9 月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,富阳支行行长、
党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部总经理;1996 年
7 月至 1996 年 12 月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;1992 年 12 月至
1996 年 7 月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任信贷员、经理、总
经理助理;1991 年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经
济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学位,拥有二十余年中国银
行业从业经验。
    杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行
党委委员,2015 年 12 月起任本行副行长。此前,杨先生 2011 年 3 月至 2015 年
6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中
国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银
行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计财处处长,
郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省分行党委副书
记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,管理学博士。
    陈珞珈女士,中信银行资产托管部副总经理,代为履行部门负责人职责,硕士
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                                   交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


研究生学历。陈女士 2014 年 5 月至今历任本行资产托管部总经理助理、副总经理;
2007 年 6 月至 2014 年 5 月在中国光大银行上海分行工作,历任公司业务二部副总
经理,长兴岛支行行长,公司业务管理部总经理,投行业务部总经理;2002 年
12 月至 2007 年 6 月在 HSBC Bank PLC 工作。
    3、基金托管业务经营情况
    2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的
原则,切实履行托管人职责。
    截至 2019 年一季度末,中信银行托管 138 只公开募集证券投资基金,以及基
金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他
托管资产,托管总规模达到 8.62 万亿元人民币。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务
中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务
持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分
析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。
    2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风
险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,
对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的
规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管
理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内
控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保
证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等,
从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条
件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了
录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权
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管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多
种形式的持续培训,加强职业道德教育。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、
托管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人
改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。


     三、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台
(网站及手机 APP,下同)。
    机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
    法定代表人:阮红
    成立时间:2005 年 8 月 4 日
    电话:(021)61055724
    传真:(021)61055054
    联系人:傅鲸
    客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

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    网址:www.fund001.com
    个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回
等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址:
www.fund001.com。
    2、除基金管理人之外的其他销售机构
    (1)交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:彭纯
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    联系人:曹榕
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (2)中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    电话:(010)89936330
    传真:(010)85230024
    联系人:丰靖
    客户服务电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    (3)中国光大银行股份有限公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    法定代表人:唐双宁
    电话:(010)68098778
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传真:(010)68560661
联系人:李伟
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
电话:(0571)81119792
传真:(0571)22905999
联系人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(5)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:(0755)33227953
传真:(0755)33227951
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(6)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
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联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(7)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:(021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(8)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:(021)38600735
传真:(021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(9)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:(021)20835789
传真:(021)20835879
联系人:周轶
客户服务电话:4009200022
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网址:http://licaike.hexun.com/
(10)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电话:(021)54509998
传真:(021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(11)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
联系人: 魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:www.niuji.net
(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:http://8.jrj.com.cn/
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(13)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)59601366-7024
传真:(010)62020355
联系人:   马林
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(14)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人: 吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联系人: 苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(15)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
客户服务电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(16)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
                                     18
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住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(17)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话:(010)670009888
传真:(010)670009888-6000
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(18)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:(0571)88911818
传真:(0571)86800423
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(19)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
                                  19
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    办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    电话:(0411)88891212
    传真:(0411)84396536
    联系人:薛长平
    客户服务电话:4006411999
    网址:www.taichengcaifu.com
    (20)上海基煜基金销售有限公司
    住所:   上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
    法定代表人:王翔
    电话:(021)35385521
    传真:(021)55085991
    联系人:蓝杰
    客户服务电话:400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (21)深圳富济财富管理有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
    法定代表人:齐小贺
    电话:(0755)83999907-802
    传真:(0755)83999926
    联系人: 马力佳
    客户服务电话:(0755)83999907
    网址:www.jinqianwo.com
    (22)珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                      20
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办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:(020)89629099
传真:(020)89629011
联系人:黄敏嫦
客户服务电话:(020)89629066
网址:www.yingmi.cn
(23)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
电话:(021)20665952
传真:(021)22066653
联系人:宁博宇
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(24)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:胡伟
电话:(010)65951887
传真:(010)65951887
联系人:姜颖
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(25)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
                                 21
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法定代表人:陈继武
电话:021-63333319
传真:021-63332523
联系人:李晓明
客服电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(26)上海利得基金销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 徐鹏
客服电话:400-005-6355
网址:a.leadfund.com.cn
(27)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:(010)56282140
传真:(010)62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
(28)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
                                 22
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    电话:(010)56642600
    传真:(010)56642623
    联系人:张晔
    客户服务电话:4007868868
    网址:www.chtfund.com
    (29)北京广源达信投资管理有限公司
    住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人:齐剑辉
    电话:(010)57298634
    传真:(010)82055860
    联系人:王英俊
    客户服务电话:400-623-6060
    网址:www.niuniufund.com
    (30)奕丰基金销售有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    电话:(0755)89460500
    传真:(0755)21674453
    联系人:叶健
    客户服务电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    (31)北京创金启富投资管理有限公司
    住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
    法定代表人:梁蓉
                                     23
                               交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


电话:(010)66154828
传真:(010)63583991
联系人:李婷婷
客户服务电话:400-6262-818
网址: www.5irich.com
(32)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
电话:(021)20538888
传真:(021)20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
电话:(010)59336533
传真:(010)59336500
联系人: 孟汉霄
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(34)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
法定代表人: 王兴吉
电话:(010)62062880
                                  24
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    传真:(010)82057741
    联系人:高雪超
    客户服务电话: 4000-888-080
    网址:www.qiandaojr.com
    (35)杭州科地瑞富基金销售有限公司
    住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
    法定代表人:陈刚
    电话:(0571)85267500
    传真:(0571)85269200
    联系人:胡璇
    客户服务电话:(0571)86655920
    网址:www.cd121.com
    (36)北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    电话:(010)60619607
    传真:8610-62676582
    联系人:付文红
    客户服务电话:(010)62675369
    网址:www.xincai.com
    (37)北京肯特瑞财富管理有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
    法定代表人:陈超
                                     25
                                    交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                  (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    电话:4000988511,4000888816
    传真:(010)89188000
    联系人:赵德赛
    客户服务电话:4000988511,4000888816
    网址: http://fund.jd.com/
    (38)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼                (100000)
    法定代表人:程刚
    电话:(010)58160168
    传真:(010)58160173
    联系人:张旭
    客户服务电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
    (39)北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
    法定代表人:钟斐斐
    电话:(010)61860688
    传真:(010)61840699
    联系人:戚晓强
    客户服务电话:400-0618-518
    网址:https://danjuanapp.com/
    (40)深圳市金斧子基金销售有限公司
    住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
    法定代表人:赖任军
                                       26
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电话:(0755)66892301
传真:(0755)66892399
联系人:张烨
客户服务电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(41)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
电话:(021)80234888
传真:(021)80234898
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(42)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
电话:(010)85594745
传真:(010)65983333
联系人:张林
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(43)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
电话:(021)33355392
传真:(021)63353736
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                                    交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
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    联系人: 茅旦青
    客户服务电话:400-876-5716
    网址: www.cmiwm.com
    (44)上海万得基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
    法定代表人: 王廷富
    电话:021-50712782
    传真:021-50710161
    联系人: 徐亚丹
    客户服务电话:400-821-0203
    网址: www.520fund.com.cn
    (45)天津万家财富资产管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人:李修辞
    电话:(010)59013828
    传真:(010)59013707
    联系人:王芳芳
    客户服务电话:010-59013842
    网址:http://www.wanjiawealth.com/
    (46)上海挖财金融信息服务有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代表人: 胡燕亮
    电话:(021)50810687
    传真:(021)58300279
                                         28
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
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    联系人: 李娟
    客户服务电话:(021)50810673
    网址:www.wacaijijin.com
    (47)嘉实财富管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-
15 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人: 赵学军
    电话:(021)38789658
    传真:(021)68880023
    联系人: 王宫
    客户服务电话:400-021-8850
    网址: www.harvestwm.cn
    (48)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
    住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
    法定代表人:张冠宇
    电话:(010)85870662
    传真:(010)59200800
    联系人: 刘美薇
    客户服务电话:400-819-9868
    网址:www.tdyhfund.com
    (49)南京苏宁基金销售有限公司
    住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:王锋
    电话:025-66996699
    传真:025-66996699
                                     29
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    联系人: 冯鹏鹏
    客户服务电话:95177
    网址: www.snjijin.com
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
    (二)基金登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    电话:(010)50938782
    传真:(010)50938907
    联系人:赵亦清
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:丁媛
    经办律师:黎明、丁媛
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
                                     30
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    传真:(021)23238800
    联系人:朱宏宇
    经办注册会计师:薛竞、朱宏宇


    四、基金的名称

    本基金名称:交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金


    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式


    六、基金的投资目标

    本基金在控制风险的前提下,力争为投资者提供长期稳健的投资回报。


    七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、
央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债
券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换公司债券、次级
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、资产支持
证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及
其他银行存款)、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例为 0-45%。开放期内每
个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备
                                      31
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付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易
保证金一倍的现金。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


    八、基金的投资策略

    1、大类资产配置
    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,以长期历史数据为基础,运用稳健的
投资理念和严谨的分析方法对经济基本面进行深入的定量和定性分析,确定基金资
产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产的初步分配比例。同时,再辅以投资
时钟模型以及周期轮动理论“自上而下”对各类资产配比进行灵活调整,及时应对
市场变化,在有效规避或控制市场风险的基础上,为投资者获取稳定的投资收益。
    2、股票投资策略
    本基金股票量化策略的核心在于通过长期投资以摊薄买入成本,待收益达标时
止盈减仓。本基金量化智投策略主要利用量化投资模型,以大数据分析为基础,结
合对市场风格和市场环境的持续研究,动态调整每期投资金额,采取定期不定额的
投资模式,以此增强投资效率,可帮助投资人优化投资组合成本。
    实际操作中,本基金策略核心基于大数据的挖掘及分析,识别提取市场信息、
上市公司的相关数据进行统计、计算、归并及综合分析,在量化因子选股的框架下
嵌入市场热度、财务及技术三层指标,在此基础上建立量化智投模型,并计算出具
有周期适中、且能够真实反映市场价格趋势的量化择时指标,以此研判市场的预期
收益与风险,并根据计算结果自动调整符合要求的最优投资金额。因此,筛选维度
的选择、组合构建流程的设置均密切围绕着大数据模型这一策略核心,使得本基金
投资模型的稳定性更强、投资纪律性更高,能够有效避免信号方向以及买卖方向的
频繁变动,同时降低随意性投资带来的风险,提高投资收益率。
    构建投资组合的流程也涵盖了筛选、优化两个环节。
    (1)筛选——基于市场情绪、财务状况以及技术指标三个维度构建因子分析
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模型进行评分择优。
    市场情绪,首先在寻找能够反映投资者情绪的指标,如指数均线、换手率等,
然后用数量化方法构建市场情绪指标;
    财务状况,立足基本面,通过多方面的财务指标构建稳健优良的财务状况筛选
标准,包括净支出收益率、资产收益率、每股收益增长率、流动负债比率、
EV\EBITDEV、净利润同比增长率、股权集中度、自由流通市值等;
    技术指标,综合考虑个股近一个月的价格收益率与波动率,结合量价指标、交
投活跃程度等多样指标,旨在择优选取动量持续、稳定释放的标的;
    三个维度的筛选条件分别映射了组合紧密跟踪市场情绪、财务状况稳健向好、
技术指标正面走强等目标特征,各有侧重而又相辅相成。
    (2)优化——在混合型基金的设计下,组合在仓位管理、持仓调整等后续优
化手段上具备调整空间。根据具体的市场运作状况,本基金将动态调整组合整体的
仓位水平,降低风险暴露。同时,实时根据大数基金据模型以及备选库的持续监控,
调整组合持仓比例,以期达到更紧密地跟踪市场情绪、更稳健地贡献收益。
    3、债券投资策略
    本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
    在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。本基金采用的主要策略包括:
    (1)债券的类属配置策略
    本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场
风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同
类属债券类资产的风险与收益率变化,确定不同类属债券类资产间的配置。
    (2)买入持有策略
    在精选个券基础上,本基金主要通过买入与封闭期适度匹配的债券,并持有到
期,或者是持有回售期与封闭期适度匹配的债券,获得本金和票息收入。
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    (3)债券回购策略
    在控制组合整体风险的基础上,综合考虑债券持有期内的票息收入和融资成本
之间的息差,通过实施正回购融入资金并投资于中高等级信用债券等可投资标的,
实现杠杆放大获取债券持有期内债券票息和融资成本之间的息差收益。
    (4)信用债券投资策略
    本基金将严控信用风险,通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、
国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基
础上,建立信用债券池;然后基于既定的投资期限、信用利差精选个券进行投资。
具体而言,本基金信用债券的投资遵循以下流程:
    ①信用债券研究
    信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式,
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”
地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用
债券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立
本基金的信用债券池。
    ②信用债券筛选
    本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,债券筛选主要考虑以
下因素:
    a、信用债券信用评级的变化。
    b、不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利
差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深
度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响。
    4、中小企业私募债券投资策略
    本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险,综合考虑信
用基本面、债券收益率和流动性等要素,在信用风险可控的前提下,追求合理回报。
本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系,对个券进行
信用分析,根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选
过滤:重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、
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现金流水平等诸多因素,对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,分数高于内
部投资级要求才能入库投资。中小企业私募债券投资是综合考虑信用基本面、债券
收益率和流动性,选择发行主体资质优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适
度投资。
    5、权证投资策略
    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合
理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。


    6、股指期货投资策略
    本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组
合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
    基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职
责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。
    7、资产支持证券投资策略
    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整
后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。


    九、基金的业绩比较基准

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    75%×上证国债指数收益率+25%×沪深 300 指数收益率
    1、上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利
率国债为样本,具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资
的业绩基准。
    2、沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势
的指数,由中证指数有限公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市
场代表性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引
进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动
性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,
适合作为本基金股票类资产投资的业绩比较基准。
    根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地
反映本基金的风险收益特征。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。
若变更基准指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制
单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与
基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更基准指数涉及本基
金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更基准指数召开基金份
额持有人大会,并报中国证监会备案。


    十、基金的风险收益特征

    本基金是一只混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金,低于股票型基金。


    十一、基金投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
                                     36
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述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月
19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。本报告财务资料未经审计师审
计。

     1、 报告期末基金资产组合情况
                                                                        占基金总资产
序号                 项目                        金额(元)
                                                                          的比例(%)
 1     权益投资                                      51,868,970.88                 20.28
       其中:股票                                    51,868,970.88                 20.28
 2     基金投资                                                     -                    -
 3     固定收益投资                                  10,078,000.00                   3.94
       其中:债券                                    10,078,000.00                   3.94
       资产支持证券                                                 -                    -
 4     贵金属投资                                                   -                    -
 5     金融衍生品投资                                               -                    -
 6     买入返售金融资产                            160,000,000.00                  62.55
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                    -                    -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                      33,517,075.77                 13.10
 8     其他各项资产                                     323,109.25                   0.13
 9     合计                                        255,787,155.90                 100.00


     2、报告期末按行业分类的股票投资组合
     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


                                                                          占基金资产
代码                行业类别                  公允价值(元)                净值比例
                                                                             (%)
 A      农、林、牧、渔业                                  296,191.00                 0.13

                                       37
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 B      采矿业                                           2,081,616.00                 0.88
 C      制造业                                          28,397,622.08               12.06
        电力、热力、燃气及水生产和
 D                                                       2,259,246.00                 0.96
        供应业
 E      建筑业                                           1,169,129.00                 0.50
 F      批发和零售业                                     3,058,176.20                 1.30
 G      交通运输、仓储和邮政业                           1,489,392.60                 0.63
 H      住宿和餐饮业                                       435,204.00                 0.18
        信息传输、软件和信息技术服
 I                                                       4,505,562.00                 1.91
        务业
 J      金融业                                           1,473,004.00                 0.63
 K      房地产业                                         3,771,647.00                 1.60
 L      租赁和商务服务业                                               -                  -
M       科学研究和技术服务业                               516,000.00                 0.22
 N      水利、环境和公共设施管理业                         275,280.00                 0.12
 O      居民服务、修理和其他服务业                                     -                  -
 P      教育                                                           -                  -
 Q      卫生和社会工作                                                 -                  -
 R      文化、体育和娱乐业                               1,028,969.00                 0.44
 S      综合                                             1,111,932.00                 0.47
        合计                                            51,868,970.88               22.03


     (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
     本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。


     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                            占基金资产
                                     数量(股)
序号     股票代码      股票名称                       公允价值(元)           净值比例
                                                                              (%)

 1        000656       金科股份         209,200          1,527,160.00                 0.65


                                        38
                                       交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                     (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


 2        002195       二三四五           248,900          1,508,334.00                 0.64
 3        600426       华鲁恒升                90,800      1,388,332.00                 0.59
 4        002507       涪陵榨菜                37,900      1,175,658.00                 0.50
 5        601005       重庆钢铁           535,900          1,173,621.00                 0.50
 6        002373       千方科技                58,800      1,113,084.00                 0.47
 7        600673       东阳光科           120,600          1,111,932.00                 0.47
 8        000690       宝新能源           131,900          1,078,942.00                 0.46
 9        601168       西部矿业           152,700            986,442.00                 0.42
10        002174       游族网络                41,400        985,320.00                 0.42



     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                            占基金资产净
序号               债券品种                       公允价值(元)
                                                                            值比例(%)
 1      国家债券                                                        -                   -
 2      央行票据                                                        -                   -
 3      金融债券                                                        -                   -
        其中:政策性金融债                                              -                   -
 4      企业债券                                                        -                   -
 5      企业短期融资券                                    10,078,000.00                 4.28
 6      中期票据                                                        -                   -
 7      可转债(可交换债)                                              -                   -
 8      同业存单                                                        -                   -
 9      其他                                                            -                   -
 10     合计                                              10,078,000.00                 4.28


     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                占基金资
                                         数量(张)
序号       债券代码       债券名称                         公允价值(元)         产净值比
                                                                                例(%)

  1        011801362     18 新中泰集            100,000      10,078,000.00              4.28

                                          39
                                       交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                     (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


                              SCP004


   6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
   投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。


   7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
   细
       本基金本报告期末未持有贵金属。


   8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
   本基金本报告期末未持有权证。


   9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
   本基金本报告期末未持有股指期货。


   10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
   本基金本报告期末未持有国债期货。


   11、投资组合报告附注
    (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
    (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
    (3)其他资产构成

  序号                 名称                                金额(元)

   1        存出保证金                                                           16,515.84

   2        应收证券清算款                                                                  -

   3        应收股利                                                                        -


                                          40
                                    交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                  (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


   4      应收利息                                                           306,593.41

   5      应收申购款                                                                     -

   6      其他应收款                                                                     -

   7      待摊费用                                                                       -

   8      其他                                                                           -

   9      合计                                                               323,109.25


   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    十二、基金的业绩

    基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                        业绩比       业绩比较
                           净值增
                  净值增                较基准       基准收益
阶段                       长率标                                   ①-③     ②-④
                  长率①                收益率       率标准差
                           准差②
                                        ③           ④
过去三个月        5.50%    0.32%        7.65%        0.39%          -2.15%     -0.07%
2018 年度(自基
                  -2.46%   0.23%        -3.37%       0.36%          0.91%      -0.13%
金合同生效日起


                                       41
                                    交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
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至 2018 年 12 月
31 日)


    2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较

          交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
          份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                     (2018 年 5 月 18 日至 2019 年 3 月 31 日)




   注:本基金基金合同生效日为 2018 年 5 月 18 日,基金合同生效日至报告期期
   末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。
   截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投
   资比例的约定。


    十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

                                       42
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、与基金运作有关的费用
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
    H=E×1.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金管理人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支
                                     43
                                 交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


付给基金托管人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
    (3)上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    2、与基金销售有关的费用
    (1)申购费
    本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
    投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。
    本基金的申购费率如下:
                             申购金额(含申购费)         申购费率
                          100 万元以下                      1.5%
             申购费率     100 万元(含)至 500 万元         1.2%
                          500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元

    因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
    本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定
申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范
围,并按规定向中国证监会备案。
    通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下
表:
                             申购金额(含申购费)             特定申购费率
             申购费率     100 万元以下                            0.6%
                          100 万元(含)至 500 万元               0.36%
                                    44
                                   交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


                            500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元

    有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
    投资者于本基金开放期内通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠
活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有
关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准:
    1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者,享受
申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的
特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申
购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。
    2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购业务的个人
投资者享受申购费率优惠,赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人
网站列示的网上直销交易平台申购费率表或相关公告。
    本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
    本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规
的要求提前进行公告。
    (2)申购份额的计算
    申购总金额=申请总金额
    净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
    (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申
购费用金额)
    申购费用=申购总金额-净申购金额
    (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
    申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值




                                      45
                                   交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    例三:某投资者(非养老金客户)在开放期内投资 40,000 元申购本基金,假
设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,申购费率为 1.5%,则其可得到的申购份额
为:
    申购总金额=40,000 元
    净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元
    申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
    申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份
    即:某投资者(非养老金客户)在开放期内投资 40,000 元申购本基金,假设
申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 37,893.14 份基金份额。
    例四:某养老金客户在开放期内投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申
购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,申购费率为 0.6%,则其可得
到的申购份额为:
    申购总金额=100,000 元
    净申购金额=100,000/(1+0.6%)=99,403.58 元
    申购费用=100,000-99,403.58=596.42 元
    申购份额=(100,000-596.42)/1.0400=95,580.37 份
    即:该养老金客户在开放期内投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购
本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 95,580.37 份基金份
额。
    (3)赎回费
    本基金的赎回费率如下:
                                 持有期限(Y)                    赎回费率
           赎回费率                  Y<1 年                        1.5%
                                     Y≥1 年                          0
    上表中的“年”指的是 365 个自然日。
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。赎回费总额的 100%计入基金财产。
    (4)赎回金额的计算

                                      46
                                   交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    赎回金额的计算方法如下:
    赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
    例五:某投资者赎回持有的 10,000 份基金份额,持有期限为一年,对应的赎
回费率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用 = 10,000×1.0160×0=0 元
    赎回金额 = 10,000×1.0160-0=10,160.00 元
    即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有期限为一年,对应的赎回费
率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为
10,160.00 元。
    例六:某投资者赎回持有的 10,000 份基金份额,持有期限小于一年,对应的
赎回费率为 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金
额为:
    赎回费用 = 10,000×1.0160×1.5%=152.40 元
    赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40=10,007.60 元
    即:投资者赎回持有的 10,000 份基金份额,持有期限小于一年,对应的赎回
费率为 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为
10,007.60 元。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
    4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调
低基金销售费用。
    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自
律规则的规定。
                                      47
                                  交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




    十四、对招募说明书更新部分的说明

    总体更新
    (一) 更新了“重要提示”中相关内容。
    (二) 更新了“三、基金管理人”中相关内容。
    (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
    (四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
    (五)更新了“八、基金份额的申购与赎回” 中相关内容。
    (六)更新了“九、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2019 年 3 月 31 日。


    (七)更新了“十、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2019 年 3 月 31 日。


    (八)更新了“二十二、其他应披露事项”中的相关内容。




                                     48
交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金
              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


                    交银施罗德基金管理有限公司
                               二〇一九年七月二日




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