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华安MSCI中国A股国际A(005747)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2018-10-24 管理人:华安基金... 基金经理:苏卿云
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基金公告

华安MSCI中国A股国际ETF联接:华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)

公告日期:2020-03-07

华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式
     指数证券投资基金联接基金
       更新的招募说明书摘要

         (2020 年第 1 号)




    基金管理人:华安基金管理有限公司
  基金托管人:中国农业银行股份有限公司


             二〇二〇年三月
                                 重要提示
       本基金于2018年2月28日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安MSCI中
国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许可
[2018]365号)注册,进行募集。本基金基金合同自2018年10月24日正式生效。
       本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
       本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。
       本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基
金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
       本基金为ETF联接基金,目标ETF为华安MSCI中国A股国际交易型开放式指
数证券投资基金。本基金对目标ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%,
投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。在本基金目标ETF未能符
合基金备案条件时,本基金将不能设立,面临募集失败的风险。本基金属于目标
ETF的联接基金,目标ETF为股票型指数基金,因此本基金的预期风险与预期收
益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要投资于目标ETF,紧密
跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相
似。
    本基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值
可能低于发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。
    投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基
金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负担。
    本基金为目标ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资
方法方面,目标ETF采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金
则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF,实现对业绩比较
基准的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既可以像买卖股票一样在交易所
市场买卖目标ETF,也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求,
申购、赎回目标ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及
其他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
    本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,与目标ETF业绩表现可能出
现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)投资比例要求。目标ETF作为一种
特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;
而本基金作为普通的开放式基金,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。(2)申购赎回的影响。目标ETF按照最小申购、赎回单位和申购、
赎回清单要求进行申赎的方式,采取实物申赎方式进行的申购赎回对基金净值影
响较小;而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金净
值产生一定冲击。
    本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。
本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本
基金的《基金合同》、《托管协议》,对所涉章节进行了更新,相关信息更新截止
日为2020年2月28日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为
2019年4月24日,有关财务数据截止日2019年3月31日,净值表现截止日为2018年
12月31日。
                                                                  目录

第一部分基金管理人 ...................................................................................................................... 2

第二部分基金托管人 ...................................................................................................................... 6

第三部分相关服务机构................................................................................................................... 9

第四部分基金的投资目标............................................................................................................. 27

第五部分基金的投资方向............................................................................................................. 27

第六部分基金的投资策略............................................................................................................. 28

第七部分基金的业绩比较基准..................................................................................................... 28

第八部分风险收益特征................................................................................................................. 29

第九部分基金的投资组合报告..................................................................................................... 29

第十部分         基金的业绩................................................................................................................. 33

第十一部分费用概览 .................................................................................................................... 34

第十二部分对招募说明书更新部分的说明................................................................................. 39
 华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘
                                                                             要

                           第一部分基金管理人

    一、基金管理人概况
    1、名称:华安基金管理有限公司
    2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
    3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-
32 层
    4、法定代表人:朱学华
    5、设立日期:1998 年 6 月 4 日
    6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
    7、联系电话:(021)38969999
    8、联系人:王艳
    9、客户服务中心电话:40088-50099
    10、网址:www.huaan.com.cn


    二、注册资本和股权结构
    1、注册资本:1.5 亿元人民币
    2、股权结构
                持股单位                         持股占总股本比例
         国泰君安证券股份有限公司                       20%
        上海上国投资产管理有限公司                      20%

    上海锦江国际投资管理有限公司                        20%
    上海工业投资(集团)有限公司                        20%
    国泰君安投资管理股份有限公司                        20%


    三、主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
   (1)董事会
   朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政

                                      2
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                                                                             要
证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
   童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
   邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经
理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总
公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限
公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
   马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、
华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传
播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
   聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。

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                                                                             要
   夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
   独立董事:
   吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
   夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
   (2)监事会
   张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。
   许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中
国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华
安资产管理(香港)有限公司董事。
   诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
   (3)高级管理人员
   朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首

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                                                                             要
长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
   童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
   薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
   翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
   姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
    谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银
行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基
金管理有限公司副总经理。
    2、本基金基金经理
    苏卿云先生,硕士研究生,11 年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基
金业务部经理。2016 年 7 月加入华安基金,任指数与量化投资部 ETF 业务负责
人。2016 年 12 月起,担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017 年 6 月至
2018 年 11 月,担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)的基金经

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                                                                             要
理。2017 年 10 月起,同时担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金、华安中证
细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2017 年 12
月起,同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基
金经理。2018 年 9 月起,同时担任华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起,同时担任本基金的基金经理。2018 年
11 月起,同时担任华安中证 500 行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理。2019 年 1 月起,同时担任华安中证 500 行业中性低波动交易型
开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 3 月起,同时担任华安
沪深 300 行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
    3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
   童威先生,总经理
   翁启森先生,副总经理、首席投资官
   杨明先生,投资研究部高级总监
   许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监
   贺涛先生,固定收益部总监
   苏圻涵先生,全球投资部副总监
   万建军先生,投资研究部联席总监
   崔莹先生,基金投资部助理总监
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    4、业务人员的准备情况:
    截至 2019 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 361 人(不含香港公司),其中
57%具有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有
丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务
板块组成。




                          第二部分基金托管人

    一、基金托管人基本情况
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                                                                             要
    1、基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内
网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)

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                                                                             要
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募
基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 440 只。




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                                                                            要

                        第三部分相关服务机构

  一、基金销售机构
  1、直销机构
  (1)华安基金管理有限公司上海业务部
  地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
  电话:(021)38969973
  传真:(021)58406138
  联系人:姚佳岑
  (2)华安基金管理有限公司北京分公司
  地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
  电话:(010)57635999
  传真:(010)66214061
  联系人:刘雯
  (3)华安基金管理有限公司广州分公司
  地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
  电话:(020)38082891
  传真:(020)38082079
  联系人:林承壮
  (4)华安基金管理有限公司西安分公司
  地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
  电话:(029)87651812
  传真:(029)87651820
  联系人:赵安平
  (5)华安基金管理有限公司成都分公司
  地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
  电话:(028)85268583
  传真:(028)85268827
  联系人:张晓帆


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                                                                            要
  (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
  地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
  电话:(024)22522733
  传真:(024)22521633
  联系人:杨贺
  (7)华安基金管理有限公司深圳业务部
  地址:深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室
  邮编:518000
  电话:0755-82755911
  联系人:唐硕
  (8)华安基金管理有限公司江苏业务部
  地址:南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2
  电话:025-86890489
  联系人:李展
  (9)华安基金管理有限公司华东业务部
  地址:福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室
  电话:0591-87831775
  联系人:王枫
  (10)华安基金管理有限公司电子交易平台
  华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
  智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
  华安电子交易热线:40088-50099
  传真电话:(021)33626962

  联系人:谢伯恩
  2、基金管理人以外的销售机构
  (1)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
  法定代表人:周慕冰
  客户服务电话:95599


                                    10
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                                                                            要
  网址:www.abchina.com
 (2)上海中正达广基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn

(3)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
客户服务电话: 020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(4)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-
124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
公司网址:www.gomefund.com
客服电话:400-111-0889
(5)泰信财富投资管理有限公司
地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人:李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com

(6)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665

                                     11
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 网址: www.ehowbuy.com
 (7)上海挖财基金销售有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
 法定代表人:胡燕亮
 客户服务电话:021-50810673
 网址:www.wacaijijin.com
(8)奕丰基金销售有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201 室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116室及 1307

 客户服务电话:400-684-0500
 公司网站:www.ifastps.com.cn
(9)上海基煜基金销售有限公司
 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
 和经济发展区)
 法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369

 公司网站:www.jiyufund.com.cn/
(10)上海天天基金销售有限公司
 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
 法定代表人:其实
 电话:4001818188
 网址: www.1234567.com.cn
 (11)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室


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 法定代表人:彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com

(12)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
公司网站:https:// www.wg.com.cn/
 (13)上海长量基金销售有限公司
 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
 法定代表人:张跃伟
 客户服务电话:400-820-2899
 网址: www.e-rich.com.cn
 (14)济安财富(北京)基金销售有限公司
 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富
 法定代表人:杨健
 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)/ 400-071-6766(腾讯财
经)
 公司网站:www.jianfortune.com
(15)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000618518
网站:https://danjuanapp.com/
 (16)海银基金销售有限公司

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注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人: 刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(17)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人: 李悦章
客户服务电话:010-82350618
公司网址:www.igesafe.com

(18)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11 层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 7 层
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(19)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(20)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌

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客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(21)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
法定代表人:李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
(22)北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人: 马勇
客户服务电话:4001161188
网址:https:// 8.jrj.com/
(24)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:4006-788-887
网址: www.jjmmw.com, www.zlfund.cn
(25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青


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电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(26)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人:江卉
客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
网址:http://fund.jd.com/
(27)福建海峡银行股份有限公司

注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人:俞敏
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
(28)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:李秀仑
电话:962999
网址:www.srcb.com
(29)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(30)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:0755-23835888

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网址:www.cs.ecitic.com
(31)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客户服务电话:400-8888-001 /95553
网址:www.htsec.com
(32)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;
上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼
法定代表人:杨华辉
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(33)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(34)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人:张建军
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(35)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

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法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(36)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(37)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人:丁益
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(38)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客户服务电话:95525、4008888788
网站:www.ebscn.com
(39)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 楼
法定代表人:胡伏云
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(40)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

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办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(41)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:叶顺德
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(42)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:刘世安
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(43)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(44)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(45)东海证券股份有限公司

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 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
 法定代表人:赵俊
 客户服务电话:95531
 网址:www.longone.com.cn
 (46)第一创业证券股份有限公司
 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
 法定代表人:刘学民
 客户服务电话:95358
 网址:www.firstcapital.com.cn
 (47)华龙证券股份有限公司
 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
 法定代表人:李晓安
 客户服务电话:0931-4890619
 网址:www.hlzq.com
 (48)中国国际金融股份有限公司
 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

 法定代表人:丁学东
 客户服务电话:(010)65051166
 网址:www.cicc.com.cn
 (49)华宝证券有限责任公司
 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
 法定代表人:陈林
 客户服务电话:4008209898

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网址:www.cnhbstock.com
(50)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
客户服务电话:(028)86712334
网址:www.tfzq.com
(51)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
电话:0752-95564
网址: http://www.lxsec.com
(52)宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(53)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
(54)中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

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1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(55) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(56) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(57) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
客户服务电话:4008000562
公司网址:www.swhysc.com
(58) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
客户服务电话:4008001001


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网址:www.essence.com.cn
(59) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:95551/4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(60) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:(021)96250500
网址:www.swhysc.com
(61) 平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(62) 华金证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人:宋卫东
客户服务电话:4008211357
网址:http://www.huajinsc.cn
(63) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536


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网址:www.guosen.com.cn
(64) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座 16-18 层
法定代表人:冯鹤年
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(65) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:李素明
客户服务电话:(0871)63577930
网址:www.hongtazq.com
(66) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
客户服务电话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(67) 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人:弭洪军
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(68) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
法定代表人:李招弟
电话:400-876-9988

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网址: www.wy-fund.com
(69) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
客服电话:0571-88920897       4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(70) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
客户服务电话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
(71) 中国民族证券有限责任公司
法人代表:姜志军
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层
客服电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com/
(72) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系电话:021-50701053
(73) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
                                    25
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                                                                            要



  二、登记机构
  名称:华安基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
  法定代表人:朱学华
  电话:(021)38969999
  传真:(021)33627962
  联系人:赵良
  客户服务中心电话:40088-50099


  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人:俞卫锋
  电话:(021)31358666
  传真:(021)31358600
  联系人:陈颖华
  经办律师:安冬、陈颖华


  四、审计基金资产的会计师事务所
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单
  元 01 室
  办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
  执行事务合伙人:李丹
  联系电话:(021)23238888
  传真:(021)23238800
  联系人:张青萌

                                    26
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                                                                             要
   经办注册会计师:单峰、魏佳亮




                        第四部分基金的投资目标

    通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。




                        第五部分基金的投资方向

    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及其备选成份股,
把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现。为更好地实现投资目标,
本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政
府债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、股指期
货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
    待基金参与融资业务的相关法律法规和规定颁布后,基金管理人履行适当程
序后,本基金可以参与融资业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等。
   如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。



                                     27
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                                                                             要

                        第六部分基金的投资策略

    本基金为目标 ETF 的联接基金,目标 ETF 是采用完全复制法实现对标的指
数紧密跟踪的全被动指数基金。
    本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情
况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF 二级市场
流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。
    为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用
股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过
股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化,并提高投
资组合的运作效率等。
    基于流动性管理的需要,本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基
金资产,提高基金资产的投资收益。


                     第七部分基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:95%×MSCI 中国 A 股国际指数收益率(经汇率调整)
+5%×商业银行税后活期存款利率。
    由于本基金为 ETF 联接基金,投资组合中本基金投资于目标 ETF 的资产比
例不低于基金资产净值的 90%,并且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。因此,设定本基金的业绩比较基准为“95%×MSCI 中国 A 股国际
指数收益率(经汇率调整)+5%×商业银行税后活期存款利率”,该基准能较为
                                     28
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                                                                             要
客观的衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管
理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重
构成。其中,若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,
则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国证监会
备案且在指定媒介公告。若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性影响(包括
但不限于编制机构变更、指数更名等),经基金管理人与基金托管人协商一致并
按照监管部门要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告,并在更新的招募说明
书中列示。


                         第八部分风险收益特征

    本基金属于目标 ETF 的联接基金,目标 ETF 为股票型指数基金,因此本基
金的预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要
投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场
组合的风险收益特征相似。




                     第九部分基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况

                                                                  占基金总资产
  序号               项目                       金额(元)
                                                                    的比例(%)

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                                                                             要

   1    权益投资                                          3,282.00             0.01

        其中:股票                                        3,282.00             0.01

   2    基金投资                                   19,943,502.92              89.92

   3    固定收益投资                                             -                -

        其中:债券                                               -                -

               资产支持证券                                      -                -

   4     贵金属投资                                              -                -

   5    金融衍生品投资                                           -                -

   6    买入返售金融资产                                         -                -

        其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                -
        金融资产

   7    银行存款和结算备付金合计                    2,158,810.25               9.73

   8    其他各项资产                                   74,480.84               0.34

   9    合计                                       22,180,076.01             100.00


2期末投资目标基金明细

                                                                            占基金资产
   序                      基金类
            基金名称                 运作方式     管理人      公允价值       净值比例
   号                         型
                                                                              (%)
        华安 MSCI 中国
                                                 华安基金
        A 股国际交易型               交易型开                  19,943,50
   1                       股票型                管理有限                         92.47
        开放式指数证券                 放式                          2.92
                                                   公司
            投资基金


3 报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                         占基金资产净
 代码              行业类别                   公允价值(元)
                                                                         值比例(%)
  A 农、林、牧、渔业                                                 -                  -

                                     30
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                                                                             要

                                                                    -                 -
  B 采矿业


  C 制造业                                                  3,282.00              0.02

  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业                                -                 -

  E 建筑业                                                          -                 -

  F 批发和零售业                                                    -                 -

  G 交通运输、仓储和邮政业                                          -                 -

  H 住宿和餐饮业                                                    -                 -

  I       信息传输、软件和信息技术服务业                            -                 -

  J 金融业                                                          -                 -

  K 房地产业                                                        -                 -

  L 租赁和商务服务业                                                -                 -

  M 科学研究和技术服务业                                            -                 -

  N 水利、环境和公共设施管理业                                      -                 -

  O 居民服务、修理和其他服务业                                      -                 -

  P 教育                                                            -                 -

  Q 卫生和社会工作                                                  -                 -

  R 文化、体育和娱乐业                                              -                 -

  S 综合                                                            -                 -

          合计                                              3,282.00              0.02




4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                        占基金资产
  序号       股票代码     股票名称    数量(股)     公允价值(元)
                                                                    净值比例(%)
      1          600460   士兰微            200          3,282.00              0.02


5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券投资。
                                      31
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6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券投资。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属投资。


9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证投资。


10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

10.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期未投资股指期货。

11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策

    根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本期国债期货投资评价

    无。


12 投资组合报告附注
12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


                                     32
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                                                                             要
12.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
12.3其他资产构成

   序号                 名称                            金额(元)

     1       存出保证金                                                  54,501.19

     2       应收证券清算款                                                       -

     3       应收股利                                                             -

     4       应收利息                                                       620.79

     5       应收申购款                                                  18,754.10

     6       其他应收款                                                           -

     7       待摊费用                                                             -

     8       其他                                                           604.76

     9       合计                                                        74,480.84


12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。




                           第十部分    基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
(一)基金净值表现


                                      33
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                                                                             要
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间
2018 年 12 月 31 日)。

1.华安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 联接 A:

                                份额净值增                  业绩比较基
                     份额净值                  业绩比较基
         阶段                   长率标准差                  准收益率标   ①-③   ②-④
                     增长率①                  准收益率③
                                    ②                        准差④

  自基金合同生效

  日(2018 年 10

  月 24 日)至        -6.29%      0.82%          -3.66%       1.19%      -2.63%   -0.37%

  2018 年 12 月 31

  日

2.华安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 联接 C:

                                份额净值增                  业绩比较基
                     份额净值                  业绩比较基
         阶段                   长率标准差                  准收益率标   ①-③   ②-④
                     增长率①                  准收益率③
                                    ②                        准差④

  自基金合同生效

  日(2018 年 10

  月 24 日)至        -6.32%      0.82%          -3.66%       1.19%      -2.66%   -0.37%

  2018 年 12 月 31

  日



       基金的过往业绩并不预示其未来表现。




                                第十一部分费用概览

       (一)与基金运作有关的费用
       1、基金管理人的管理费
       本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,
本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资
                                          34
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                                                                             要
产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后的剩余部分;若为负数,则 E 取 0
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后的剩余部分;若为负数,则 E 取 0
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。


    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费,C 类基金份额在申购时不收取
申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。
    本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他

                                     35
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                                                                             要
投资人实施差别化的申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
    除养老金客户外的其他投资人申购本基金 A 类基金份额的申购费率最高不
超过 1.2%,且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示:

                                单笔申购金额(M,
             费用种类                                         申购费率
                                        元)

                                     M<100万                     1.2%

                                  100万≤M<200万                 0.8%
           A类基金份额
                                  200万≤M<500万                 0.5%

                                     M≥500万              每笔1000元

           C类基金份额                            0

    通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费
率为每笔 500 元。
    本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、赎回费用
    本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 1.5%,按持有期递减。赎回费
用由赎回本基金的基金份额持有人承担,对持续持有期少于 7 日的投资人收取的
赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于 7 日赎回费总额的 25%归基金
财产。具体费率如下:
              份额类别              持有年限Y         赎回费率
                                      Y<7天           1.5%
            A类基金份额
                                    7天≤Y<1年        0.5%

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                                                                             要

                 份额类别            持有年限Y     赎回费率
                                    1年≤Y<2年       0.25%
                                       2年≤Y           0
                                       Y<7天         1.5%
               C类基金份额          7天≤Y<30天      0.5%
                                       30天≤Y          0

       注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推。
       3、销售服务费
       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
       销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如
下:
       H=E×0.40%÷当年天数
       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
       E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
       销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中除基金管理费、基金托管费、基金销售服务
费之外的其他费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当
期费用,由基金托管人从基金财产中支付。未来,如果指数公司针对联接基金收
取标的指数使用许可费和数据提供费,基金管理人有权根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
公告。

                                      37
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                                                                             要
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
    6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。


    (三)其他费用
    1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    3、基金份额持有人大会费用;
    4、基金的证券、期货交易费用;
    5、基金的银行汇划费用;
    6、基金的开户费用、账户维护费用;
    7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律
法规另有规定时从其规定。


    (四)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。



                                     38
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                                                                             要
    (五)、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、
税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或
本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,
仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直
接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申
报缴纳。




              第十二部分对招募说明书更新部分的说明

   本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基
金的《基金合同》、《托管协议》,更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、
基金管理人、相关服务机构、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、
基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终
止与基金财产的清算、基金合同内容摘要、基金托管协议内容摘要、招募说明书
存放及查阅方式等相应的内容,详见更新的招募说明书。
                                                       华安基金管理有限公司
                                                         二○二○年三月七日




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