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金元顺安沣泰定开债发起式(005818)

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投资类型:债券型 成立日期:2018-05-09 管理人:金元顺安... 基金经理:苏利华
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

金元顺安沣泰定开债发起式:金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要[2019年2号]

公告日期:2019-11-05

金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基
            金更新招募说明书摘要
               (2019 年 2 号)




         基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

           基金托管人:招商银行股份有限公司



                   二〇一九年十一月
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金             更新招募说明书摘要(2019 年 2 号)




                                          重要提示



    金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2018 年

03 月 21 日证监许可[2018]511 号文注册募集。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中

国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明

投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

    投资有风险,基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩

表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定

盈利,也不保证最低收益。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债、央行

票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、政策性金融债、公开发行的次级债、中小企业私募

债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支持证

券、债券回购、银行存款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行存款等)、同业存单、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),在

正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、

基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价

格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投

资决策等风险。

    本基金投资于中小企业私募债券,面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小

企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公

开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基

金的总体风险将有所提高。

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市

场基金。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资本基金可能遇


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金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金              更新招募说明书摘要(2019 年 2 号)


到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统系风险;个别证券特有的非系统系风险;大量赎回或暴

跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;债

券市场系统性风险;本基金特有的风险等。

    投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基

金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受

能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。

    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额

不低于人民币 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购,

并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资

亏损的补偿,投资人及发起份额认购人均自行承担投资风险。本基金管理人认购的本基金基金份额持

有期限满三年后,本基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时本基金管理人有可能赎回认

购的本基金基金份额。另外,在基金合同生效之日起三年后的对应自然日,如果本基金的基金资产净

值低于 2 亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此,

投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

    本基金采用定期开放的形式运作,封闭期为自基金合同生效之日(含当日)起或自每一开放期结

束之日次日(含当日)起,至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日期

在后续月度中的对应日期,如该月无此对应日期,则取当月最后一日。若该对应日期为非工作日,则

顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回,则自该开放期

结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期,以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务

(红利再投资除外),也不上市交易。因此,投资人将面临封闭期内不能申购与赎回的风险。

    本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,

并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘

要文件,用于向基金投资人提供简明的基金概要信息。本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、

披露及更新等内容,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。




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    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者

超过基金总份额的 50%,本基金不向个人投资者公开销售。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 09 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年 09 月 30 日。

    本招募说明书所载财务数据未经审计。




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                                    一、基金管理人



    (一)基金管理人概况

   名称:金元顺安基金管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   法定代表人:任开宇

   成立日期:2006 年 11 月 13 日

   批准设立机关:中国证券监督管理委员会

   批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222 号

   经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关

部门批准后方可开展经营活动)

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:人民币 3.4 亿元

   存续期间:持续经营

   联系人:孙筱君

   联系电话:021-68882850

   股权结构:金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%,上海泉意金融信息服务有限公司占公司

总股本的 49%。

   本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公

司的权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程

中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资

产的投资运作。

   董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成,其中 3

名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司

基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。


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    公司设监事会,由 4 名监事组成,其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责,主要负责

检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

    公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收

益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司(筹)、华东营销中心、华

南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、、

风险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部、资本市场部和投资部等 24 个职能

部门。此外,公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会,公司

总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。




    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    任开宇先生,董事长,博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理,新华证券有限公司监事长,

金元证券有限公司投行总监。2008 年至今,任金元证券股份有限公司副总裁,2017 年 9 月至今,任金元

证券股份有限公司调研员;2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事,2010 年 9 月至今,出任

金元顺安基金管理有限公司董事长。

    史克新先生,董事,学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计

师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事

长。2007 年至今,任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。

    冷天晴先生,董事,副董事长,学士学位。曾长期在军区部队服役,主要从事军队内部的管理工

作,后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务,于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云

南工投集团动力配煤股份有限公司总经理,现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理,主持公司

的全面工作,此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。

具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。

    李宪英先生,独立董事,硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师,现

任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。

    张屹山先生,独立董事。吉林大学资深教授,曾任吉林大学数学系助教,吉林大学经济管理学院

任副教授,日本关西学院大学客座教授,天治基金管理有限公司独立董事;1992 年 5 月,出任吉林大

学商学院院长、博士生导师。



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    邝晓星先生,董事,总经理,董事会秘书,学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计,

海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有

限责任公司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理,

历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员,金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事

会秘书,上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书,金元顺安基金管理有限

公司副总经理兼公司董事会秘书。

    潘书鸿先生,独立董事,学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行政主管,于

1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所(后更名为上海海之纯律师事务所)行政主管,此后自 2006

年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外,潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届

上海律师协会担任副会长,自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。

    栗旻先生,董事,硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位,自 1996 年始至 2012

年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理,在农行云南省分

行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其

长期在银行系统及非银金融领域工作,并在多个岗位担任管理职位。

    2、基金管理人监事会成员

    郭长洲先生,监事会主席,本科学位,金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山

东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理,

历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财

务部总经理、财务总监。

    李春光先生,监事,硕士学位,具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在

云南凌云律师事务所担任律师,自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。

    陈渝鹏先生,员工监事,兼任子公司监事会主席,硕士学位,金元顺安基金管理有限公司信息技

术部总监。曾任银通证券信息部主管,金元证券电脑总部助理主管工程师。

    洪婷女士,员工监事,本科学历,金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服

饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。

    3、管理层人员情况

    任开宇先生,董事长,简历同上。

    邝晓星先生,总经理,简历同上。


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    凌有法先生,副总经理兼子公司董事长,硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、

债券业务部高级经理,联合证券有限公司固定收益部业务董事,金元证券有限公司资产管理部首席研

究员,首都机场集团公司资本运营部专家,金元顺安基金管理有限公司督察长。

    符刃先生,副总经理兼首席信息官,硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理,香港海

信投资有限公司总经理,历任金元证券有限公司基金筹备组负责人,金元比联基金管理有限公司督察

长。

    封涌先生,督察长兼子公司董事,博士学位,高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主

任科员,中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员,曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经

理。

    李锐先生,副总经理,硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理,中国民生银行

石家庄分行历任金融市场部总经理助理(主持全面工作)、金融市场部副总经理(主持全面工作)。

    陈嘉楠女士,副总经理,硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经

理,西南证券股份有限公司投行部董事,新兴集团总经理助理,联想集团有限公司高级经理。

    4、本基金基金经理

    (1)现任基金经理

    苏利华先生,金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金

的基金经理,上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016

年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。7 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    5、投资决策委员会成员

    邝晓星先生,总经理,简历同上。

    苏利华先生,基金经理,简历同上。

    闵杭先生,投资总监,金元顺安消费主题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投

资基金的基金经理,上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理,申

银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任

金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券

型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基

金经理。25 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    侯斌女士,基金经理,上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。

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2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任高级行业研究员,金元顺安成长动力灵活配置混合

型证券投资基金基金经理助理,金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理,金元顺安价值

增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合

型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理。17 年基金等金融行业从业经历,

具有基金从业资格。

    缪玮彬先生,总经理助理,金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,复旦大学经

济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理,宝盈基金管理有限公司研究员,金元证券

有限责任公司资产管理部总经理助理,联合证券有限责任公司高级投资经理,华宝信托投资有限责任

公司投资经理。2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安桉盛债券型证券投资基金

和金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理。21 年基金等金融行业从业经历,具有基金从业

资格。

    郭建新先生,金元顺安金通宝货币市场基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理,西

南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016 年 9 月加入金

元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理。9 年证券、基金等金融

行业从业经历,具有基金从业资格。

    孔祥鹏先生,基金经理,北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员,

中山证券有限责任公司研究所研究员,德邦证券有限责任公司研究所研究员。2015 年 5 月加入金元顺

安基金管理有限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安新经济主题混

合型证券投资基金的基金经理,7 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    周博洋先生,金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基

金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放

债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理,兰卡斯特大学理学硕士。

曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师,上海证券有限责任有限公司项目经理。2014

年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。7 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    贾丽杰女士,金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理,清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员,中国长城资产管理公司

投资经理,东兴证券投资有限公司投资经理,渤海人寿保险股份有限公司投资经理。2018 年 2 月加入

金元顺安基金管理有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

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    张博先生,金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,北京邮电大学工学博士。

曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员,渤海证券股份有限公司高级研究员,天安财产保险股

份有限公司投资经理助理,中信保诚人寿保险有限公司投资经理。2018 年 3 月加入金元顺安基金管理

有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    孙权先生,金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安沣

泉债券型证券投资基金的基金经理。上海理工大学经济学硕士。曾任德邦基金管理有限公司基金经理、

债券研究员,上海国际货币经纪有限责任公司固定收益研究员,贵阳银行上海投行同业中心项目经理、

项目经理助理。2018 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司。9 年证券、基金等金融行业从业经历,

具有基金从业资格。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、中国证监会规定的其他职责。



    (四)基金管理人的承诺


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   1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反《证券法》行为的发生;

   2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效

措施,防止下列行为的发生:

   (1)管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

   (2)不公平对待管理的不同基金财产;

   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

   (5)行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

   3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反

基金合同行为的发生;

   4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业

规范,诚实信用、勤勉尽责;

   5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。




    (五)基金经理承诺

   1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

   2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

   3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息;

   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

   5、不得存在挂名情况。




    (六)基金管理人的内部控制制度

   1、内部控制的原则

   (1)健全性原则

   内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、

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反馈等各个环节。

   (2)有效性原则

   通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

   (3)独立性原则

   公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应

当分离。

   (4)相互制约原则

   公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

   (5)成本效益原则

   公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内

部控制效果。

   2、内部控制的主要内容

   (1)控制环境

   公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、

利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

   公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,建立风险控制优先、

风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司

规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

   公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决策、决议的执行中,“四眼”

原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟

通制度,实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。

   公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操

守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章

制度、岗位职责与操作流程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

   (2)风险评估

   公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行

识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风



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险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。

   (3)内控机制

   公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防止超越或违反决策程序的

随意决策行为的发生。

   操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线,以相关

部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线,以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事

会、风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防

线,并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的

原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。

   (4)信息与沟通

   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司

员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

   (5)监督与内部稽核

   本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评

价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管

理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员

具有相对的独立性,定期、不定期出具监察稽核报告。

   3、基金管理人关于内部控制的声明

   (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

   (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

   (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                                      二、基金托管人



    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987 年 4 月 8 日

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    注册资本:252.20 亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设

在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,

4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9

月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H

股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 6 月 30 日,本集团总资产 71,931.81 亿元人民币,

高级法下资本充足率 15.09%,权重法下资本充足率 12.60%。

    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,

现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团

队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 83 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批

准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式


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办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资

管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金

托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,

独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、

服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首

家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托

管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第

一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一

只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面

投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专

业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管

银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中

国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银

行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8

月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债

登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管

理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第

五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际

财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最

佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度

最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最

佳零售基金行政外包”三项大奖。




    (二)主要人员情况

    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学

工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局

国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份


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有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任

中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚

大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建

设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

    汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙分行行

长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至

2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客

户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任本行党委

委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。

先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管

工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等

职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业

经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实

务经验。




    (三)基金托管业务经营情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 479 只证券投资基金。



    (四)托管人的内部控制制度

    1、 内部控制目标

    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、规范运

作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,

确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务

稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断

改进和各项业务制度、流程的不断完善。

    2、 内部控制组织结构


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   招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

   一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;

   二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制;

   三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的风险程度

制定相应监督制衡机制。

   3、 内部控制原则

   (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

   (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点,

以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

   (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产之间、

托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

   (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部

控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

   (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管业务经营战

略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行

修订和完善。

   (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、

安全防护系统、数据备份系统。

   (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域。

   (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形

成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

   4、 内部控制措施

   (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资

金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制

度化、规范化运作。

   (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大

额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险。



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   (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施,

采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过严格的授权方能进行

访问。

   (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会计资料

保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。

   (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值

班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制

度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证

信息技术系统的安全。

   (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强

人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。




    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法

规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合

规性进行监督和核查。

   在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送的投资指

令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒

绝执行,并立即通知基金管理人。

   基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关

规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法律法

规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发

出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中

国证监会。




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                                    三、相关服务机构



    (一)直销机构

   金元顺安基金管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   法定代表人:任开宇

   邮政编码:200120

   联系电话:021-68883160

   传真:021-68882865

   联系人:孙筱君

   客服专线:400-666-0666、021-68881898

   公司网址:www.jysa99.com




    (二)其他销售机构

   本基金无其他销售机构。




    (三)登记机构

   名称:金元顺安基金管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

   法定代表人:任开宇

   电话:021-68881801

   传真:021-68881875




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    (四)律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:俞卫锋

   联系电话:021-31358666

   传真:021-31356000

   联系人:黎明

   经办律师:黎明、陈颖华




    (五)会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

   法人代表:葛明

   联系电话:010-58153000

   传真:010-85188298

   联系人:张亚旎

   经办注册会计师:徐艳、张亚旎




                                    四、基金的名称

   金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金




                                    五、基金的类型

   债券型证券投资基金




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                                     六、基金的投资目标

    在严格控制风险的前提下,追求持续、稳定的收益。




                                     七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债、央行

票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、政策性金融债、公开发行的次级债、中小企业私募

债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支持证

券、债券回购、银行存款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行存款等)、同业存单、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    本基金不投资股票、权证等资产。

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额

持有人利益,在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投资

不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,前述

现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当

程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。




                                     八、基金的投资策略

    1、封闭期投资策略

    (1)信用债投资策略

    本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信

用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在公司内部信用评级的基础上和内部信用风险控

制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。

    债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变

化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的

分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内

部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来

信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

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   本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国家限制的高耗能等过剩产业的信用债。

   (2)收益率曲线策略

   收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发

生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债

券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间

债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。

   (3)资产支持证券投资策略

   资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产

品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投

资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

   (4)中小企业私募债投资策略

   本基金将首先从行业层面看,投资于那些主营业务集中于处于成长期的行业、转型期较短且前景

明朗的企业,谨慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业,审慎投资于行业门槛较低、

竞争激烈的企业;其次,从个体层面看,投资于财务制度健全、财务信息完整真实的发债主体,重点

关注那些在各自细分行业内处于领先地位或是那些正处于股票上市进程中的企业,审慎考量担保方实

力,注重主体违约后的回收率。

   (5)证券公司短期公司债券投资策略

   本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,并严格控制单

只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进

行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,保证本基金的流动性。

   (二)开放期投资策略

   本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作

方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放

期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,并降低资产的流动性风险,做好流

动性管理。

   今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资

机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投

资范围以丰富组合投资策略。


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                                     九、基金的业绩比较基准

       中债综合指数收益率。

       中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格

  和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基金的

  业绩比较基准。

       如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布,或者中债综合指数由其他指数替代,

  或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指数,或者有更权威

  的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,

  经与基金托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公告。




                                     十、基金的风险收益特征

       本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市

  场基金。




                                   十一、基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对

  其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2019 年 10 月 31 日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

  大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 09 月 30 日。

       1、报告期末基金资产组合情况

序号                  项目                            金额(元)            占基金总资产的比例(%)

 1                  权益投资                                            -                          -

                   其中:股票                                           -                          -

 2                  基金投资                                            -                          -


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3                 固定收益投资                              1,335,273,000.00                   95.37

                   其中:债券                               1,335,273,000.00                   95.37

                  资产支持证券                                             -                         -

4                  贵金属投资                                              -                         -

5                金融衍生品投资                                            -                         -

6               买入返售金融资产                              30,000,165.00                     2.14

        其中:买断式回购的买入返售金融资产                                 -                         -

7           银行存款和结算备付金合计                          14,072,112.99                     1.01

8                   其他资产                                  20,741,153.94                     1.48

9                     合计                                  1,400,086,431.93                  100.00

        2、报告期末按行业分类的股票投资组合

        (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

        本基金本报告期末未持有股票。

        (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

        本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

        本基金本报告期末未持有股票。

        4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                 债券品种                     公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)

    1                国家债券                           -                             -

    2                央行票据                           -                             -

    3                金融债券                     796,140,000.00                    74.52

                其中:政策性金融债                100,264,000.00                    9.38

    4                企业债券                     498,301,000.00                    46.64




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        5               企业短期融资券                        -                              -

        6                 中期票据                     40,832,000.00                        3.82

        7          可转债(可交换债)                         -                              -

        8                 同业存单                            -                              -

        9                   其他                              -                              -

       10                   合计                     1,335,273,000.00                      124.98

            5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                                 占基金资产净值
序号         债券代码           债券名称         数量(张)              公允价值(元)
                                                                                                   比例(%)

 1           1920049         19 成都银行二级      1,000,000               100,300,000.00              9.39

 2           1828019          18 平安银行 01       900,000                91,386,000.00               8.55

 3            143104            17 陕能债          800,000                83,592,000.00               7.82

 4           1921030        19 深圳农商二级 01     800,000                78,976,000.00               7.39

 5            136434            16 葛洲 03         700,000                70,077,000.00               6.56

            6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

            本基金本报告期末未投资资产支持证券。

            7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

            本基金本报告期末未投资贵金属。

            8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

            本基金本报告期末未投资权证。

            9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

            (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

            本基金本报告期末未投资股指期货。

            (2)本基金投资股指期货的投资政策

            本基金本报告期末未投资股指期货。



                                                      24
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      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本期国债期货投资政策

      本基金本报告期末未投资国债期货。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未投资国债期货。

      (3)本期国债期货投资评价

      本基金本报告期末未投资国债期货。

      11、投资组合报告附注

      (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

      (2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

      (3)其他资产构成

序号                         名称                                金额(元)

  1                       存出保证金                                1,669.22

  2                  应收证券清算款                                    -

  3                        应收股利                                    -

  4                        应收利息                             20,739,484.72

  5                       应收申购款                                   -

  6                       其他应收款                                   -

  7                          其他                                      -

  8                          合计                               20,741,153.94




      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。

      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

                                             25
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    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。




                                        十二、基金的业绩

    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资

决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 09 月 30 日。

    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                  份额净值增 份额净值增长率 业绩比较基       业绩比较基准收
        阶段                                                                   ①-③    ②-④
                    长率①       标准差②   准收益率③       益率标准差④

2018-05-09 至
                    4.28%          0.08%          2.93%          0.06%          1.35%     0.02%
2018-12-31

2019-1-1 至
                    4.39%          0.04%          0.69%          0.05%          3.70%    -0.01%
2019-9-30

自基金成立起
                    8.85%          0.06%          3.64%          0.05%          5.21%     0.01%
至今

       注:

       (1)本基金合同生效日为 2018 年 05 月 09 日,业绩基准累计增长率以 2018 年 05 月 08 日指数为

基准;

       (2)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动性需要,为保护基金

份额持有人利益,在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金

投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限

制;

       (3)本基金业绩比较基准为“中债综合指数”。




    2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




                                                 26
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       注:

       (1)本基金合同生效日为 2018 年 05 月 09 日,业绩基准累计增长率以 2018 年 05 月 08 日指数为

基准;

       (2)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动性需要,为保护基金

份额持有人利益,在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金

投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限

制。




                                                 27
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                                  十三、基金的费用概览



    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。

    管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无

误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数



                                              28
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    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无

误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支

出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。




    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政策的要求

而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营

过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能

通过本基金财产账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款

申报缴纳。




                                            29
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                          十四、对招募说明书更新部分的说明



    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对

本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

    1、“重要提示”部分内容、招募说明书截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新;

    2、“绪言”部分对相关法律法规内容进行了更新;

    3、“释义”部分对基金产品资料概要进行了更新;

    4、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新;

    5、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新;

    6、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新;

    7、“基金的存续”部分对相关内容进行了更新;

    8、“基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回场所、开放日及时间、原则、数量限制、暂停赎

回进行了更新;

    9、“基金的投资”部分对基金投资组合报告和基金的业绩进行了更新;

    10、“基金的收益分配”部分对收益分配方案进行了更新;

    11、“基金的会计与审计”部分对年度审计进行了更新;

    12、“基金的信息披露”对信息披露义务人、公开披露的基金信息、信息披露事务管理、信息披露

文件的存放与查阅进行了更新;

    13、“其它应披露事项”部分进行了更新。




                                                                    金元顺安基金管理有限公司

                                                                        二〇一九年十一月五日

                                             30
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