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中融恒裕纯债A(005931)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-10-26 管理人:中融基金... 基金经理:哈默 等
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基金公告

中融恒裕纯债:中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)

公告日期:2019-12-28

        中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)




中融恒裕纯债债券型证券投资基金

        更新招募说明书摘要

         (2019 年第 3 号)




   基金管理人:中融基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司




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                      中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



                                     重要提示
    中融恒裕纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予注册
文件名称为:《关于准予中融恒裕纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许
可〔2018〕689号),注册日期为:2018年4月16日。本基金基金合同已于2018年
10月26日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
    本招募说明书是对原《中融恒裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》的更
新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本
基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在
投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的
特定风险等。本基金属于债券型证券投资基金,其预期风险收益水平低于股票型
基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,
请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模一般小
额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进
行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与
实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业
私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性风险,以及由流动性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
    基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。

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                     中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
    本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新,
并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十一
部分对基金份额持有人的服务、第二十二部分其他应披露事项”的内容进行了更
新,其余所载内容截止日若无特殊说明为2019年4月25日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为2019年3月31日(未经审计)。




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                                   中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



                                                     目        录
第一部分 基金管理人................................................................................................ 5
第二部分 基金托管人................................................................................................ 8
第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 14
第四部分 基金的名称.............................................................................................. 39
第五部分 基金的类型.............................................................................................. 39
第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 39
第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 39
第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 40
第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 43
第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 44
第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 44
第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 47
第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 50
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 52




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                           第一部分       基金管理人
一、基金管理人概况



   名称      中融基金管理有限公司


 注册地址    深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、
             3203B


 办公地址    北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼


法定代表人   王瑶


   总裁      黄震


 成立日期    2013 年 5 月 31 日


 注册资本    11.5 亿元


 股权结构    中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公
             司占注册资本的 49%


 存续期间    持续经营


   电话      (010)56517000


   传真      (010)56517001


  联系人     肖佳琦



二、主要人员情况
   1.基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况
   (1)基金管理人董事

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    王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工
作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月
加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自 2015 年 2 月起
至今任公司董事长。
    黄震先生,董事,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、
中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经
理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司,自 2019 年 8 月起至今任公司董事、
总裁。
    王强先生,董事,毕业于中国人民大学经济法专业,博士研究生学历。曾任
职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固
区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总
监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。
    李骥先生,独立董事,1989 年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任
职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主
任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公
司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
    姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,
并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理
学院,同时担任北京大学研究生院副院长。
    董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博
士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任
北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。
    (2)基金管理人监事
    卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学
位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017 年 5 月加入中融基金管理有限
公司,现任职于法律合规部。
    (3)基金管理人高级管理人员
    黄震先生,总裁,简历同上。
    曹健先生,督察长,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投


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资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负
责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官、副总裁,
自2019年4月起至今任公司督察长。
    易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展
中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11
月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。
    王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资
源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016
年4月加入中融基金管理有限公司,自2018年3月起至今任公司副总裁。
    马荣荣女士,副总裁,工商管理硕士。曾任渣打银行(中国)有限公司北京
分行财富管理部高级经理、东亚银行(中国)有限公司北京分行财富管理部区域
总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理
总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司,自2019年
12月起至今任公司副总裁。
    黎峰先生,首席信息官,工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术
部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013 年 11
月加入中融基金管理有限公司,自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。
    2.本基金基金经理
    哈默女士,中国国籍,毕业于首都经济贸易大学经济学专业,本科、学士学
位,具有基金从业资格。2007年7月至2019年1月历任银华基金管理股份有限公司
交易管理部交易员、固定收益部债券研究员、基金经理助理、基金经理。2019
年1月加入中融基金管理有限公司,现任固收投资部基金经理。现任本基金(2019
年5月起至今)、中融恒惠纯债债券型证券投资基金(2019年5月起至今)、中融恒
鑫纯债债券型证券投资基金(2019年9月起至今)、中融睿享86个月定期开放债券
型证券投资基金(2019年10月起至今)、中融聚通3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金(2019年12月起至今)的基金经理。
    历任基金经理
    2018年10月至2019年12月        王玥女士
    3.投资决策委员会成员


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    投资决策委员会的成员包括:
    主席:
    黄震先生,本公司总裁。
    常设委员:
    周妹云女士,本公司总裁助理、风险管理部总经理;
    寇文红先生,研究部总经理、基金经理;
    张开阳女士,交易部总经理助理。
    一般委员:
    易海波先生,本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理;
    田刚先生,本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理;
    罗杰先生,本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理;
    孙亚超先生,本公司总裁助理,分管指数投资部;
    赵菲先生,指数投资部总经理、基金经理;
    杨萍女士,信评部总经理、基金经理;
    哈图先生,策略投资部总经理助理、基金经理。
    4.上述人员之间不存在近亲属关系。


                          第二部分     基金托管人


    一、基金托管人概况
    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
    名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    住所:上海市中山东一路12 号
    法定代表人:高国富
    成立时间:1992年10月19日
    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业


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务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币293.52亿元
    存续期间:持续经营
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2003]105号
    联系人:胡波
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服
务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展
一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
    上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,
2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名
为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障
处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
    二、主要人员情况
    高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任
上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;
上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公
司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金


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融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
    刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办
主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
    孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、
副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展
银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党
委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。
    三、基金托管业务经营情况
    截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20
亿元,比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置
混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期
开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债
券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜
投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰
民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国
联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价
值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基
金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国
联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债
券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配
置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长
信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开
基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红


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战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基
金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18
个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加
丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发
汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣
利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴
业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方
达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯
债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混
合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国
泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增
强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投
资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基
金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易
方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家
现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基
金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、
民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、
中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合
基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、
永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利
精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源
润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、
中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、
鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基
金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万
家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益


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                     中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型
证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核
心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基
金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融
恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵
活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智
纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中
债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒
盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安
丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债
1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博
时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券
型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放
债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、
永赢合益债券型证券投资基金等。
    四、基金托管人的内部控制制度
    1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准
确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作,独立行使监督稽核职责。
    3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资
产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖


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                       中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为
出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
    具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急
方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作公区域建立健全
安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行
自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排
查风险隐患。
    五、内部控制制度及措施
    1、监督依据
    基金托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。
监督依据具体包括:
    (1)《中华人民共和国证券法》;
    (2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
    (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;
    (4)《证券投资基金销售管理办法》
    (5)《基金合同》、《托管协议》;
    (6)法律、法规、政策的其他规定。
    2、监督内容
    我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。
    3、监督方法
    (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资
人的合法权益,不受任何外界力量的干预;


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                       中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
    (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人
工监督的方法。
    4、监督结果的处理方式
    (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
    (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,
基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,
基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
    (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。


                          第三部分      相关服务机构


    一、基金份额销售机构
    1.直销机构
    (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心
    住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼
    法定代表人:王瑶
    邮政编码:100102
    电话:010-56517002、010-56517003
    传真:010-64345889、010-84568832
    邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
    联系人:巩京博、赵琦


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    网址:www.zrfunds.com.cn
    (2)中融基金直销电子交易平台
    基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可
以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业
务规则请登录基金管理人网站查询。
    基金管理人网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
    2.其他销售机构
    1)中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:刘连舸
    客服电话:95566
    2)交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    客服电话:95559
    3)五矿证券有限公司
    住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
    法定代表人:黄海洲
    电话:0755-23902400
    联系人:赖君伟
    客服电话:40018-40028
    4)中泰证券股份有限公司
    住所:济南市市中区经七路86号
    办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
    法定代表人:李玮
    电话:021-20315290
    联系人:许曼华


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客服电话:95538
5)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客服电话:95360
6)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
联系人:顾凌
客服电话:95548
7)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客服电话:95548
8)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客服电话:95587/4008-888-108
9)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层


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办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888或95551
10)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690058
联系人:贾鹏
客服电话:95310
11)华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街198号
办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86135991
联系人:周志茹
客服电话:95584/4008-888-818
12)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786633
联系人:张煜
客服电话:95355
13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层


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法定代表人:李梅
客服电话:021-33389888
14)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
联系人:孙燕波
客服电话:95390
15)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
客服电话:95511
16)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
联系人:唐静
客服电话:95321
17)广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
18)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦


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法定代表人:李新华
电话:027-65799999
联系人:奚博宇
客服电话:95579
19)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客服电话:95531、400-8888-588
20)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
电话:010-65051166-1753
联系人:任敏
客服电话:010- 65051166
21)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199041
联系人:杨磊
客服电话:4008-366-366
22)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305


                            第 19 页 共 53 页
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联系人:陈剑虹
客服电话:95517
23)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
24)粤开证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
  联系人:彭莲
  联系电话:0755-83331195
  客服电话:95564
25)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:95525
26)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
联系人:黄婵君
客服电话:95565
27)国都证券股份有限公司


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   住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
   办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
   电话:010-84183389
   联系人:黄静
   客服电话:400-818-8118
   28)民生证券股份有限公司
   住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
   办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
   法定代表人:冯鹤年
   客服电话:95376
   29)世纪证券有限责任公司
   住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对
冲基金中心406
   办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
   法定代表人:李强
   电话:0755-83199599
   联系人:王雯
   客服电话:4008323000
   30)大同证券有限责任公司
   住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
   办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
   法定代表人:董祥
   电话:0351-4130322
   联系人:薛津
   客服电话:4007-121212
   31)万联证券股份有限公司
   住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
   办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
   法定代表人:罗钦城


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   电话:020-38286026
   联系人:甘蕾
   客服电话:95322
   32)申万宏源西部证券有限公司
   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
   法定代表人:李琦
   客服电话:4008-000-562
   33)天风证券股份有限公司
   住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
   办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
   法定代表人:余磊
   客服电话:95391 / 400-800-5000
   34)第一创业证券股份有限公司
   住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
   办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
   法定代表人:刘学民
   客服电话:95358
   35)长城证券股份有限公司
   住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
   法定代表人:曹宏
   客服电话:400-6666-888
   36)中山证券有限责任公司
   住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
   办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
   法定代表人:林炳城
   电话:0755-82943755


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客服电话:95329
37)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
38)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
39)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:王军辉
电话:010-56075718
联系人:吴鹏
客服电话:4006-802-123
40)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
41)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170949
联系人:殷雯
客服电话:010-58170761
42)北京恒天明泽基金销售有限公司


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住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
43)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
44)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
45)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
法定代表人:祖国明


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联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
47)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
48)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人:王利刚
客服电话:400-893-6885
49)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
客服电话:4008773772
50)北京中期时代基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人:田宏莉
客服电话:95162、400-8888-160
51)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
52)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2


                             第 25 页 共 53 页
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     法定代表人:金佶
     客服电话:400-820-2819
     53)上海陆金所基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
     法定代表人:王之光
     电话:021-20665952
     联系人:宁博宇
     客服电话:4008219031
     54)北京虹点基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层
     法定代表人:郑毓栋
     客服电话:400-618-0707
     55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
     法定代表人:洪弘
     电话:010-83363101
     联系人:文雯
     客服电话:400-166-1188
     56)上海长量基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
     办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
     法定代表人:张跃伟
     客服电话:400-820-2899
     57)上海凯石财富基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室


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   办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
   法定代表人:陈继武
   客服电话:400-643-3389
   58)奕丰基金销售有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   电话:0755-89460500
   联系人:陈广浩
   客服电话:400-684-0500
   59)北京新浪仓石基金销售有限公司
   住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
   办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
   法定代表人:赵芯蕊
   电话:010-62675768
   联系人:赵芯蕊
   客服电话:010-62675369
   60)北京展恒基金销售股份有限公司
   住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
   办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
   法定代表人:闫振杰
   电话:010-59601366-7024
   联系人:李露平
   客服电话:400-818-8000
   61)珠海盈米基金销售有限公司
   住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203


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                      中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



   法定代表人:肖雯
   电话:020-896290994
   联系人:黄敏嫦
   客服电话:020-89629066
   62)北京懒猫金融信息服务有限公司
   住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
   办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
   法定代表人:许现良
   客服电话:4008109580
   63)上海利得基金销售有限公司
   住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
   办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
   法定代表人:李兴春
   客服电话:400-921-7733
   64)北京广源达信基金销售有限公司
   住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
   办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
   法定代表人:齐剑辉
   客服电话:400-623-6060
   65)上海云湾基金销售有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
103-2办公区
   法定代表人:冯轶明
   电话:021-20530224
   联系人:江辉
   客服电话:400-820-1515
   66)上海联泰基金销售有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
   办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层


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                      中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



   法定代表人:尹彬彬
   电话:021-52822063
   联系人:兰敏
   客服电话:400-118-1188
   67)北京电盈基金销售有限公司
   住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
   法定代表人:曲馨月
   电话:010-56176118
   联系人:张旭
   客服电话:400-100-3391
   68)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
   办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
   法定代表人:高锋
   客服电话:400-804-8688
   69)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
   法定代表人:李春光
   电话:0411-88891212
   联系人:徐江
   客服电话:400-0411-001
   70)上海万得基金销售有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
   办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
   法定代表人:黄祎
   电话:021-51327185


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   联系人:徐亚丹
   客服电话:400-799-1888
   71)北京汇成基金销售有限公司
   住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
   办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
   法定代表人:王伟刚
   客服电话:400-619-9059
   72)深圳市金斧子基金销售有限公司
   住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108
   办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层1108
   法定代表人:赖任军
   电话:0755-29330513
   联系人:刘昕霞
   客服电话:400-930-0660
   73)北京肯特瑞基金销售有限公司
   住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
   办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
   法定代表人:江卉
   客服电话:95118
   74)北京辉腾汇富基金销售有限公司
   住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
   法定代表人:许宁
   电话:010-51455516
   联系人:周雯
   客服电话:400-829-1218
   75)万家财富基金销售(天津)有限公司
   住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413


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                        中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)




     办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
     法定代表人:张军
     电话:010-5901384
     联系人:王芳芳
     客服电话:010-59013842
     76)上海大智慧基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
     法定代表人:申健
     电话:021-20219988
     联系人:张蜓
     客服电话:021-20292031
     77)和讯信息科技有限公司
     住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
     法定代表人:王莉
     客服电话:400-920-0022
     78)上海基煜基金销售有限公司
     住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济
发展区)
     办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
     法定代表人:王翔
     电话:021-65370077-209
     联系人:俞申莉
     客服电话:400-820-5369
     79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
     住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
     办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼


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法定代表人:张旭
客服电话:400-810-5919
80)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
81)深圳盈信基金销售有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1
法定代表人:苗宏升
电话:0411-66661322
联系人:王清臣
客服电话:4007-903-688
82)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人:董云巍
客服电话:400-088-8080
83)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
联系人:戚晓强
客服电话:400-159-9288
84)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室


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法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
85)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287105
联系人:许艳
客服电话:400-111-0889
86)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:叶精一
电话:010-85594745
联系人:张林
客服电话:400-066-8586
87)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
88)上海攀赢基金销售有限公司
住所:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人:田为奇
客服电话:021-68889082
89)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层


                             第 33 页 共 53 页
                   中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



法定代表人:毛淮平
客服电话:400-817-5666
90)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
法定代表人:弭洪军
客服电话:400-876-5716
91)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
客服电话:4006997719
92)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人:沈丹义
客服电话:4001019301 / 95193
93)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人:朱荣晖
客服电话:400-003-5811
94)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
95)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层


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   法定代表人:钱昊旻
   客服电话:4008-909-998
   96)贵州省贵文文化基金销售有限公司
   住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
   办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
   法定代表人:陈成
   客服电话:0851-85407888
   97)济安财富(北京)基金销售有限公司
   住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
   法定代表人:杨健
   电话:010-65309516
   联系人:李海燕
   客服电话:400-673-7010
   98)嘉实财富管理有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
   办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
   法定代表人:赵学军
   电话:010-85097570
   联系人:余永键
   客服电话:400-021-8850
   99)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
   住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
   办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
   法定代表人:戎兵
   电话:010-52858244
   联系人:魏晨
   客服电话:400-6099-200


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100)民商基金销售(上海)有限公司
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客服电话:021-50206003
101)大河财富基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人:王荻
客服电话:0851-88235678
102)大连网金基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000899100
103)成都华羿恒信基金销售有限公司
住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
法定代表人:赵壁
客服电话:400-8010-009
104)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人:吴言林
客服电话:025-56663409
105)泰信财富基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内18层1804
法定代表人:张虎
客服电话:400-004-8821
106)海银基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人:惠晓川
客服电话:400-808-1016
107)北京百度百盈基金销售有限公司


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   住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
   法定代表人:张旭阳
   客服电话:95055-4
   108)中信期货有限公司
   住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
   办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
   法定代表人:张皓
   电话:13718246886/010-60834022
   联系人:刘宏莹
   客服电话:400-990-8826
   109)东海期货有限责任公司
   住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
   办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
   法定代表人:陈太康
   客服电话:95531/4008888588
   110)华泰期货有限公司
   住所:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
   办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
   法定代表人:吴祖芳
   电话:0755-23887950
   联系人:黄韵钰
   客服电话:400-628-0888
   111)阳光人寿保险股份有限公司
   住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
   法定代表人:李科
   客服电话:95510
   112)玄元保险代理有限公司


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   住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
   法定代表人:马永谙
   客服电话:021-50701082
   113)深圳新华信通基金销售有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
   法定代表人:韩森
   客服电话:400-000-5767
   基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金,并
在管理人网站上公示。
   二、登记机构
   名称:中融基金管理有限公司
   住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
   办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
   法定代表人:王瑶
   电话:010-56517000
   传真:010-56517001
   联系人:李同庆
   网址:www.zrfunds.com.cn
   三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   负责人:俞卫锋
   电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   联系人:安冬
   经办律师:安冬、陆奇
   四、审计基金资产的会计师事务所


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    名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
    办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
    执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
    电话:021-52920000
    传真:021-52921369
    经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜
    联系人:杨伟平


                           第四部分    基金的名称


   中融恒裕纯债债券型证券投资基金


               第五部分    基金类型、运作方式与存续期间


   1.基金类型:债券型。
   2.基金的运作方式:契约型开放式。
   3.基金存续期间:不定期。


                         第六部分     基金的投资目标


    本基金在严格控制风险的基础上,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。


                         第七部分     基金的投资范围


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、公司
债、企业债、地方政府债、同业存单、次级债、中小企业私募债券、可转换债券
(含分离交易可转换债券)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票


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据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,因持有可转换债券转股所形成
的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交易可转债等金融工具而产生
的权证,本基金将在 10 个交易日内卖出。
    本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%;持有现金或到期日
在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


                        第八部分      基金的投资策略


    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将宏观周期研究、行业周期研究、
公司研究相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,
动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限结构、债券类别
配置策略,在严谨深入的分析基础上,综合考量各类债券的流动性、供求关系和
收益率水平等,深入挖掘价值被低估的标的券种。
    1、大类资产配置
    本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,通过“自上而下”的定
性分析和定量分析相结合,形成对大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范
围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例,并随着各类证券风险收益特征的
相对变化,动态调整大类资产的投资比例,以规避市场风险,提高基金收益率。
    2、债券投资策略
    (1)久期管理策略
    作为债券基金最基本的投资策略,久期管理策略本质上是一种自上而下,通
过灵活的久期策略对管理利率风险的策略。
    在全球经济的框架下,本基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购
经理人指数等宏观经济运行关键指标,运用数量化工具对宏观经济运行及货币财


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政政策变化跟踪与分析,对未来市场利率趋势进行分析预测,据此确定合理的债
券组合目标久期。
    基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期:
    1)宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数等宏观经
济先行性经济指标,拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标,判
断当前经济运行在经济周期中所处的阶段,预期中央政府的货币与财政政策取向。
    2)利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上,密切关注月度 CPI、
PPI 等物价指数,货币信贷、汇率等金融运行数据,预测未来利率的变动趋势。
    3)目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析,结合
当期债券收益率估值水平,确定投资组合的目标久期。原则上,在利率上行通道
中,通过缩短目标久期规避利率风险;在利率下行通道中,通过延长目标久期分
享债券价格上涨的收益。在利率持平阶段,采用骑乘策略与持有策略,获得稳定
的当前回报。
    4)动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币
政策以及国内债券市场运行跟踪分析,评估未来利率水平变化趋势,结合债券市
场收益率变动与基金投资目标,动态调整组合目标久期。
    (2)期限结构配置策略
    通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债
券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋
势,分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策
略的风险收益,形成具体的期限结构配置策略。
    (3)债券的类别配置策略
    对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行
分析,综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品
种的利差和变化趋势,通过不同类别资产的风险调整后收益比较,确定组合的类
别资产配置。
    (4)骑乘策略
    骑乘策略,通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。
当债券收益率曲线比较陡峭时,买入位于收益率曲线陡峭处的债券,持有一段时


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                      中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



间后,伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降,获得一定的资本利得收益。
    (5)杠杆放大策略
    当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价
值。
    (6)信用债券投资策略
    本基金信用债券的投资遵循以下流程:
    1)信用债券研究
    信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式,
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”
地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过信用债券信用评
级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立本基金的
信用债券池。
    2)信用债券投资
    基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
    本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素:
    ①信用债券信用评级的变化。
    ②不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利
差变化。
    原则上,购买信用(拟)增级的信用债券,减持信用(拟)降级的信用债券;
购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券,减持信用利差缩小后存在放宽趋
势的信用债券。
    3、中小企业私募债券投资策略
    本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险,综合考虑
信用基本面、债券收益率和流动性等要素,在信用风险可控的前提下,追求合理
回报。本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系,对
个券进行信用分析,根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进
行严格筛选过滤:重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债能力、现金流水平等诸多因素,对主体所发行债券进行打分和投资价值


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评估,分数高于内部投资级要求才能入库投资。在投资是综合考虑虑信用基本面、
债券收益率和流动性,选择发行主体资质优良,估值合理且流通相对充分的品种
进行适度投资。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性
管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    5、可转换债券投资策略
    本基金投资可转换公司债券将基于以下三个方面的分析:价值分析、债股性
分析和公司基本面分析。通过以上分析,力求选择债券价值有一定支撑、安全性
和流动性较好,并且发行人成长性良好的品种进行投资。
    6、可交换债券投资策略
    可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新
发的股票,而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券兼具股票和债券
的特性,其中债券特性即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息,
股票特性则需关注目标上市公司股票价值。本基金将通过对可交换债券的纯债部
分价值和目标上市公司股票投资价值进行综合研究分析,开展投资决策。


                     第九部分     基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为中债综合指数(全价)收益率。
    中债综合指数(全价)是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券
涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交
易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数(全价)
各项指标值的时间序列完整,有利于深入地研究和分析市场,适合作为本基金的
业绩比较基准。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管


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理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公
告,而无需召开基金份额持有人大会。


                      第十部分      基金的风险收益特征


    本基金属于债券型证券投资基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、混
合型基金,高于货币市场基金。


                      第十一部分     基金的投资组合报告


    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于
2019 年 5 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
    1、报告期末基金资产组合情况

                                                               占基金总资产的比例
序号   项目                        金额(元)
                                                               (%)

1      权益投资                                            -                            -

       其中:股票                                          -                            -

2      基金投资                                            -                            -

3      固定收益投资                     3,910,808,504.85                          84.53

       其中:债券                       3,910,808,504.85                          84.53

              资产支持证券                                 -                            -

4      贵金属投资                                          -                            -

5      金融衍生品投资                                      -                            -

6      买入返售金融资产                                    -                            -

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        其中:买断式回购的买入
                                                           -                            -
        返售金融资产

        银行存款和结算备付金
7                                         651,256,359.74                          14.08
        合计

8       其他资产                            64,457,885.22                           1.39

9       合计                            4,626,522,749.81                         100.00

     2、报告期末按行业分类的股票投资组合
     2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
     本基金本报告期末未持有股票。
     2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
     本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

     本基金本报告期末未持有股票。
     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                   占基金资产净值比
序号       债券品种                      公允价值(元)
                                                                   例(%)

1          国家债券                                  891,475.20                     0.02

2          央行票据                                            -                        -

3          金融债券                         3,677,259,029.65                      99.20

           其中:政策性金融债               1,462,100,929.65                      39.44

4          企业债券                                            -                        -

5          企业短期融资券                                      -                        -

6          中期票据                                            -                        -

7          可转债(可交换债)                                  -                        -

8          同业存单                           232,658,000.00                        6.28

9          其他                                                -                        -

10         合计                             3,910,808,504.85                     105.51

     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
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                                                                             占基金
       债 券 代                                                              资产净
序号              债券名称               数量(张) 公允价值(元)
       码                                                                    值比例
                                                                             (%)

1      180408     18 农发 08              2,300,000      237,935,000.00         6.42

2      1820062    18 盛京银行 02          1,800,000      182,862,000.00         4.93

3      160213     16 国开 13              1,800,000      170,784,000.00         4.61

4      1820086    18 厦门国际银行         1,500,000      151,650,000.00         4.09

5      1920011    19 华融湘江银行 01      1,500,000      150,090,000.00         4.05

     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。
     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持有股指期货。
     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持有国债期货。
     11、投资组合报告附注
     11.1 报告期内基金投资的前十名证券除 18 重庆银行绿色金融 02 外其他证
券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。重庆银监局 2018 年 4 月 16 日发布对重庆银行股份有限公
司的行政处罚(渝银监罚决字〔2018〕2 号)。
     前述发行主体受到处罚未影响其正常业务运作,上述证券的投资决策程序符

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合相关法律法规和公司制度的规定。
    11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。
    11.3 其他资产构成

序号       名称                                金额(元)

1          存出保证金                                                         9,480.74

2          应收证券清算款                                                              -

3          应收股利                                                                    -

4          应收利息                                                     64,448,394.48

5          应收申购款                                                            10.00

6          其他应收款                                                                  -

7          其他                                                                        -

8          合计                                                         64,457,885.22

    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有股票。
    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                         第十二部分       基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基
金业绩数据截止日为 2019 年 3 月 31 日。
    一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    中融恒裕纯债 A 净值表现



                                第 47 页 共 53 页
                           中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



                                                                 业 绩
                                                         业 绩 比 较
                                          净值增 比 较 基 准
                            净值增长
阶段                                      长 率 标 基 准 收 益 ①-③                  ②-④
                            率①
                                          准差②         收 益 率 标
                                                         率③    准 差
                                                                 ④

自基金合同生效日(2018
年 10 月 26 日)起至 201        0.77%        0.04%       1.48%    0.05%    -0.71%      -0.01%
8 年 12 月 31 日

2019 年 1 月 1 日至 2019
                                1.21%        0.06%       0.47%    0.05%     0.74%       0.01%
年 3 月 31 日

       中融恒裕纯债 C 净值表现

                                                     业 绩 业绩比
                                          净值增 比 较 较基准
                            净值增长
阶段                                      长 率 标 基 准 收 益 率 ①-③                ②-④
                            率①
                                          准差②     收 益 标准差
                                                     率③        ④

自基金合同生效日(2018
年 10 月 26 日)起至 201         0.74%      0.04% 1.48%           0.05%     -0.74%     -0.01%
8 年 12 月 31 日

2019 年 1 月 1 日至 2019
                                 1.14%      0.06% 0.47%           0.05%      0.67%      0.01%
年 3 月 31 日

       二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
  收益率变动的比较




                                     第 48 页 共 53 页
                     中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)




    注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月
内为建仓期,本基金本报告期内已完成建仓,建仓期结束时本基金的各项投资比
例符合基金合同的有关约定。



                               第 49 页 共 53 页
                     中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)




                     第十三部分      基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3、C类基金份额的销售服务费;
    4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6.基金份额持有人大会费用;
    7.基金的证券交易费用;
    8.基金的银行汇划费用;
    9.基金的开户费用、账户维护费用;
    10.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账
户路径支付给基金管理人。基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    2.基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数


                               第 50 页 共 53 页
                     中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 5 个工作日内按照指定的路
径支付。基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可
抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    3、C类基金份额的销售服务费
    本基金A类份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费率为年费率
0.30%。
    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年
费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为C类基金份额前一日基金资产净值
    C类份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理
人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起5个工作日内按照
指定的路径支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按
时支付的,支付日期顺延。
    C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服
务。
    上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


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                      中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
    鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账
户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税
款申报缴纳。




                第十四部分     对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

(一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
(二) 更新了 “第一部分     前言” 中的相关内容。
(三) 更新了 “第二部分     释义” 中的相关内容。
(四) 更新了 “第三部分     基金管理人” 中的相关内容。
(五) 更新了 “第五部分     相关服务机构” 中的相关内容。
(六) 更新了 “第八部分     基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。
(七) 更新了 “第十二部分     基金资产的估值” 中的相关内容。
(八) 更新了 “第十三部分     基金的收益与分配” 中的相关内容。
(九) 更新了 “第十五部分     基金的会计和审计” 中的相关内容。
(十) 更新了 “第十六部分     基金的信息披露” 中的相关内容。
(十一) 更新了 “第十七部分      风险揭示” 中的相关内容。
(十二) 更新了 “第十八部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算” 中
                                第 52 页 共 53 页
                     中融恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



的相关内容。
(十三) 更新了 “第十九部分     基金合同的内容摘要” 中的相关内容。
(十四) 更新了 “第二十部分     托管协议的内容摘要” 中的相关内容。
(十五) 更新了 “第二十一部分    对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。
(十六) 更新了 “第二十二部分      其他应披露事项” 中的相关内容。




                                                           中融基金管理有限公司
                                                                2019 年 12 月 28 日




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