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富国大盘价值量化精选混合(006022)

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投资类型:混合型 成立日期:2018-07-19 管理人:富国基金... 基金经理:方旻 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

富国大盘价值量化精选混合:富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0一九年第二号)

公告日期:2019-08-13

                                     招募说明书(更新)




富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金招募
             说明书(更新)



               (二0一九年第二号)




     基金管理人: 富国基金管理有限公司

     基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
                                                          招募说明书(更新)


                                  重要提示
    富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2017
年 12 月 21 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2017】2359 号)。本
基金的基金合同于 2018 年 7 月 19 日生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金
投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资
对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既
不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
    本招募说明书所载内容截止至 2019 年 7 月 19 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
                                                                                     招募说明书(更新)


                                                    目录


第一部分 绪言 ................................................................................................. 1

第二部分 释义 ................................................................................................. 2

第三部分 基金管理人 ..................................................................................... 7

第四部分 基金托管人 ................................................................................... 20

第五部分 相关服务机构................................................................................ 23

第六部分 基金的募集 ................................................................................... 30

第七部分 基金合同的生效 ............................................................................ 31

第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................ 32

第九部分 基金的投资 ................................................................................... 45

第十部分 基金的业绩 ................................................................................... 57

第十一部分 基金的财产................................................................................ 59

第十二部分 基金资产的估值 ........................................................................ 60

第十三部分 基金的收益与分配 .................................................................... 61

第十四部分 基金费用与税收 ........................................................................ 63

第十五部分 基金的会计与审计 .................................................................... 66

第十六部分 基金的信息披露 ........................................................................ 67

第十七部分 风险揭示 ................................................................................... 74

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................. 80

第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................................................ 82

第二十部分 基金托管协议的内容摘要......................................................... 98

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .................................................... 112

第二十二部分 其他应披露事项 ................................................................... 114
                                                     3
                                                                              招募说明书(更新)


第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ............................................ 115

第二十四部分 备查文件............................................................................... 116




                                                 4
                                                             招募说明书(更新)




                               第一部分 绪言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)以及《富国大盘价值量化精
选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。




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                                                           招募说明书(更新)




                             第二部分 释义


    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
    1、基金或本基金:指富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金
    2、基金管理人:指富国基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
    4、基金合同:指《富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国大盘价值
量化精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《富国大盘价值量化精选混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

                                       2
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     13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
     20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     23、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

                                       3
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管理的基金份额余额及其变动情况的账户
       27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
       28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
       29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
       30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
       31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
       32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
       33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
       34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
       35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
       36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
       37、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资者共同遵守
       38、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
       39、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
       40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
       41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

                                        4
                                                      招募说明书(更新)


管理人管理的其他基金基金份额的行为
    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
    43、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
    45、元:指人民币元
    46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
    48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
    51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
    52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
    53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介

                                     5
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     54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





                                     6
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                              第三部分 基金管理人


    一、 基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
    法定代表人:裴长江
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:赵瑛
    注册资本:5.2 亿元人民币
    股权结构(截止于 2019 年 07 月 19 日):
                   股东名称                         出资比例

              海通证券股份有限公司                  27.775%

              申万宏源证券有限公司                  27.775%

              加拿大蒙特利尔银行                    27.775%

           山东省国际信托股份有限公司               16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
                                        7
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务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
    权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户
服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户

                                     8
                                                         招募说明书(更新)


满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执
行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2019 年 6 月 30 日,公司有员工 453 人,其中 69.8%以上具有硕士以
上学历。
    二、 主要人员情况
    (一) 董事会成员
    裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,

                                      9
                                                         招募说明书(更新)


BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
       方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
       张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员
工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务
官、海通国际控股有限公司首席风险官。
       Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
       张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
       何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。

                                      10
                                                      招募说明书(更新)


    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

    (二) 监事会成员
    付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级
人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。
    张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)

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有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
    侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,
历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助
理等。
    李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
    肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
    杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
    沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。

    (三) 督察长
    赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。

    (四) 经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘

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书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
    陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

    (五) 本基金基金经理
    (1)现任基金经理
    1)方旻,硕士,自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司定
量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投资基
金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)
基金经理助理,2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国
沪深 300 增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中
证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 5 月起任富国创业板指
数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证
银行指数分级证券投资基金(已于 2019 年 5 月 10 日变更为富国中证银行指数型
证券投资基金)的基金经理,2015 年 10 月起任富国上证综指交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理,2017 年 6 月至 2018 年 12 月任富国新活力
灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 7 月起任富国新兴成长
量化精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 5 月起任富国中证 1000

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指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 7 月起任富国大盘价值量化
精选混合型证券投资基金基金经理,2019 年 1 月起任富国 MSCI 中国 A 股国际通
指数增强型证券投资基金基金经理;兼任量化投资副总监。具有基金从业资格。
    2)徐幼华,硕士,曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理;2006 年
7 月至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员,2009 年 1
月至 2011 年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助
理,2011 年 5 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理,2011 年
10 月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 6 月至
2017 年 12 月任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金,2016 年 11 月起任富
国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 6 月至 2017
年 11 月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证
券投资基金基金经理,2017 年 3 月起任富国中证娱乐主题指数增强型证券投资
基金(LOF)基金经理,2017 年 4 月起任富国中证高端制造指数增强型证券投资
基金(LOF)基金经理,2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基
金、富国中证 1000 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 7 月起
任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理,2018 年 12 月起任富国
MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金经理;兼任量化投资部副总
经理。具有基金从业资格。

    (六) 投资决策委员会成员
    公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

    (七) 其他
    上述人员之间不存在近亲属关系。

    三、 基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;

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    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
    四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的
内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的
内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

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    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
    (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
    (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
    (10)贬损同行,以提高自己;
    (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (12)以不正当手段谋求业务发展;
    (13)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;
    (14)其他法律法规禁止的行为。
    五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    1、承销证券;
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    5、向基金管理人、基金托管人出资;
    6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履
行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    六、 基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;

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       2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
       3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动;
       4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
       七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度
       1、风险管理体系
       本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
       针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括
以下内容:
       (1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的
组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
       (2)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
       (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
       (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指
标,测量其数值的大小。
       (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风
险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,
对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。
       (6)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必
要时加以改变。
       (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、

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公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
    2、内部控制制度
    (1)内部控制的原则
    1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
    2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保
持高度的独立性与权威性。
    3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切
实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
    4)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内
部风险控制与公司业务发展同等重要。
    (2)内部控制的主要内容
    1)控制环境
    公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部
控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报
告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。
    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
    此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    2)风险评估
    公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目
标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的
可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
    3)操作控制

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    公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
    各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的
关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
    在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完
整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
    4)信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
    5)监督与内部稽核
    基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职
能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任;
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
    (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。




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                           第四部分 基金托管人


    一、 基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。

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     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突
出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报
授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
     (二)主要人员情况
     中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
     (三)基金托管业务经营情况
     截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 440 只。
     二、 基金托管人的内部风险控制制度说明
     (一)内部控制目标
     严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安

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全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法
权益。
    (二)内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
    (三)内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。




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                           第五部分 相关服务机构


     一、 基金销售机构
     (一) 直销机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
     法定代表人:裴长江
     总经理:陈戈
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     直销网点:直销中心
     直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021-20513177
     联系人:孙迪
     公司网站:www.fullgoal.com.cn
     (二) 代销机构
     ( 1 )中国农业银行股份有限公司
     注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
     法人代表: 周慕冰
     联系人员: 贺倩
     客服电话: 95599
     公司网站: www.abchina.com
     ( 2 )交通银行股份有限公司
     注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
     办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

                                      23
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法人代表: 彭纯
联系人员: 王菁
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 3 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 4 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 5 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 6 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青

                                 24
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    联系人员: 权唐
    客服电话: 400-8888-108
    公司网站: www.csc108.com
    ( 7 )华泰证券股份有限公司
    注册地址: 南京市江东中路 228 号
    办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法人代表: 周易
    联系人员: 庞晓芸
    客服电话: 95597
    公司网站: www.htsc.com.cn
    ( 8 )中银国际证券股份有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    法人代表: 许刚
    联系人员: 王炜哲
    客服电话: 400-620-8888
    公司网站: www.bocichina.com
    ( 9 )中泰证券股份有限公司
    注册地址: 济南市经七路 86 号
    办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
    法人代表: 李玮
    联系人员: 吴阳
    客服电话: 95538
    公司网站: www.qlzq.com.cn
    ( 10 )西藏东方财富证券股份有限公司
    注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
    办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
    法人代表: 陈宏

                                       25
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联系人员: 唐湘怡
客服电话: 95357
公司网站: http://www.18.cn
( 11 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法人代表: 张旭阳
联系人员: 孙博超
客服电话: 95055-4
公司网站: www.baiyingfund.com
( 12 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 13 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 14 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系人员: 张茹

                                 26
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    客服电话: 4007-009-665
    公司网站: www.ehowbuy.com
    ( 15 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法人代表: 陈柏青
    联系人员: 张裕
    客服电话: 4000-766-123
    公司网站: www.fund123.cn
    ( 16 )浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法人代表: 凌顺平
    联系人员: 吴强
    客服电话: 4008-773-772
    公司网站: www.5ifund.com
    ( 17 )嘉实财富管理有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    法人代表: 赵学军
    联系人员: 张倩
    客服电话: 400-021-8850
    公司网站: www.harvestwm.cn
    ( 18 )深圳盈信基金销售有限公司
    注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
(811-812)
    办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
    法人代表: 苗宏升

                                     27
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    联系人员: 葛俏俏
    客服电话: 4007-903-688
    公司网站: www.fundying.com
    ( 19 )上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法人代表: 王翔
    联系人员: 蓝杰
    客服电话: 400-820-5369
    公司网站: www.jiyufund.com.cn
    ( 20 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
    法人代表: 彭运年
    联系人员: 陈珍珍
    客服电话: 400-8909-998
    公司网站: www.jnlc.com
    ( 21 )北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法人代表: 江卉
    联系人员: 徐伯宇
    客服电话: 95118
    公司网站: http://fund.jd.com/
    (三) 其他
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。



                                     28
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     二、 基金登记机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
     法定代表人:裴长江
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     电话:(021)20361818
     传真:(021)20361616
     联系人:徐慧
     三、 出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     经办律师:黎明、陈颖华
     联系人:陈颖华
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358666
     四、 审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     联系电话:021-22288888
     传真:021-22280000
     联系人:蒋燕华
     经办注册会计师:蒋燕华、石静筠



                                       29
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                          第六部分 基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集,募集申请经中国证监会 2017 年 12 月 21 日证监许可
【2017】2359 号文注册。

    一、 基金类型
    混合型证券投资基金

    二、 基金运作方式
    契约型开放式
    三、 基金存续期限
    不定期

    四、 募集情况
    经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效认购户数
为 2,972 户,本次募集期的有效认购份额 213,749,557.76 份,利息结转的基金
份额 38,568.99 份。实收基金(本息)共计人民币 213,788,126.75 元,折合
213,788,126.75 份基金份额。
    在基金募集期内,基金管理人的基金从业人员认购本基金 的基金份额
3,075.62 份(含利息转份额),持有份额占基金份额总量的 0.0014%;基金管理
人未使用固有资金认购本基金。




                                    30
                                                        招募说明书(更新)




                        第七部分 基金合同的生效


    一、 基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集的金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基
金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中
国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。
    二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案。如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份
额持有人大会进行表决。
    法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
    三、 基金合同生效
    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2018 年 7 月 19
日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。




                                     31
                                                        招募说明书(更新)




                  第八部分 基金份额的申购与赎回


    一、 申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点在本招募说明书
或其它相关公告中列明。
    基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
    二、 申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业
务办理时间在更新的招募说明书中或相关公告中载明。
    基金合同生效后,若出现不可抗力,或者新的证券/期货交易市场、证券/期
货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
    本基金于 2018 年 8 月 10 日开始办理日常申购、赎回业务。
    投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。投资者应当在开
放日的开放时间(9:30-11:30 和 13:00-15:00)办理申购和赎回申请。

                                     32
                                                       招募说明书(更新)


    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
    三、 申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;在当日
业务办理时间结束后不得撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;
    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规
定为准;
    6、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    四、 申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资者申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提
交的申购申请无效。投资者交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,
申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,必须持有足够的基金份额余额,否则所提交
的赎回申请无效。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请,赎回成立;登
记机构确认赎回申请时,赎回生效。

                                    33
                                                       招募说明书(更新)


    投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则
赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生巨额
赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付
办法参照基金合同有关条款处理。
    基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间
进行调整,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后(包括该日)及时
到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或
无效,则申购款项本金退还给投资者,基金管理人及基金托管人不承担该退回款
项产生的利息等损失。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请及份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
    五、 申购和赎回的数量限制
    1、投资者通过其他销售机构申购本基金时,单笔最低申购金额为人民币 1
元(含申购费)。除需满足基金管理人最低申购金额限制外,当其他销售机构设
定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。
直销网点单个账户首次申购的最低金额为人民币 50,000 元(含申购费),追加申
购的最低金额为单笔人民币 20,000 元(含申购费);已在直销网点有该基金认购
记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销
网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转
购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基
金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人民

                                    34
                                                       招募说明书(更新)


币 1 元(含申购费)。基金管理人可根据市场情况,调整本基金申购的最低金额。
投资者可多次申购,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数
的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的
除外)。
    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于
0.01 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基
金份额余额不足 0.01 份的,在赎回时需一次全部申请赎回。但各销售机构对交
易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
    3、基金管理人有权规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制,具体规
定请参见定期更新的招募说明书或相关公告。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见定期更新的招募说明书或相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    六、 申购费用和赎回费用
    1、申购费率
    投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金在投资者申购时收取申购费。
    本基金对通过直销中心申购本基金的养老金客户与除此之外的其他投资者
实施差别的申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
    a、全国社会保障基金;
    b、可以投资基金的地方社会保障基金;

                                     35
                                                             招募说明书(更新)


    c、企业年金单一计划以及集合计划;
    d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
    e、企业年金养老金产品;
    f、个人税收递延型商业养老保险等产品;
    g、养老目标基金;
    h、职业年金计划。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

                            申购费率(通过直销中心
申购金额 M(含申购费)                               申购费率(其他投资者)
                             申购的养老金客户)

     M<100 万元                    0.15%                        1.50%

100 万元≤M<200 万元               0.10%                        1.00%

200 万元≤M<500 万元               0.05%                        0.50%

     M≥500 万元                             每笔 1,000 元

    本基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
    2、赎回费率
    (1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者赎回本基金
所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下:

             持有期限(T)                              赎回费率

                  T<7 日                                1.50%

             7 日≤T<30 日                              0.75%

             30 日≤T<1 年                              0.50%

             1 年≤T<2 年                               0.25%

                  T≥2 年                                    0

    注:一年指 365 日。
    (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
基金份额持有人赎回本基金份额时收取。
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                                                         招募说明书(更新)


       本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于 30 日的
投资者收取的赎回费,将全部归入基金财产;对持续持有期不少于 30 日但少于
90 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 75%归入基金财产;对持续持有
期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 50%归入
基金财产;对持续持有期不少于 180 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的
25%归入基金财产;未归入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。
       3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人
协商一致并履行适当程序后,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率
或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
       4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履
行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。
       七、 申购份额与赎回金额的计算
       1、申购份额的计算
       1)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
       净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
       申购费用=申购金额-净申购金额
       申购份额=净申购金额/申购日基金份额净值
       2)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
       申购费用=固定金额
       净申购金额=申购金额-申购费用
       申购份额=净申购金额/申购日基金份额净值
       例:某投资者(非养老金客户)投资 40,000 元申购本基金,则对应的申购
费率为 1.50%,假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的基金份额
为:
       净申购金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87 元
       申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元

                                        37
                                                          招募说明书(更新)


    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份
    即:该投资者(非养老金客户)投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日
基金份额净值为 1.0400 元,可得到 37,893.14 份基金份额。
    例:某投资者(养老金客户)投资 2,000,000 元申购本基金基金份额,则对
应的申购费率为 0.05%,假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的
基金份额为:
    净申购金额=2,000,000/(1+0.05%)=1,990,000.5 元
    申购费用=2,000,000-1,999,000.5=999.5 元
    申购份额=1,999,000.5/1.0400=1,922,115.87 份
    即:该投资者(养老金客户)投资 2,000,000 元申购本基金基金份额,假设
申购当日基金份额净值为 1.0400 元,可得到 1,922,115.87 份基金份额。
    2、赎回金额的计算
    赎回金额的计算方法如下:
    赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
    例:某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值
为 1.2500 元,持有时间为 20 日,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回总金额=1.2500×10,000=12,500.00 元
    赎回费用=12,500.00×0.75%=93.75 元
    赎回金额=12,500.00-93.75=12,406.25 元
    即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为 20 日,假设赎回当
日基金份额净值为 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,406.25 元。
    3、本基金基金份额净值的计算:
    本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

                                      38
                                                         招募说明书(更新)


算或公告。
       当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
       4、申购份额、余额的处理方式:
       申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为
份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
       5、赎回金额的处理方式:
       赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
       八、 申购和赎回的登记
       投资者申购基金成功后,正常情况下,基金登记机构在 T+1 日为投资者登
记权益并办理登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份
额。
       投资者赎回基金成功后,正常情况下,基金登记机构在 T+1 日为投资者办
理扣除权益的登记手续。
       基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,
但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前在指定媒介公告。
       九、 拒绝或暂停申购的情形
       发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
       1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产
净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接
受申购申请。
       3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。

                                       39
                                                      招募说明书(更新)


    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
    5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。
    发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的,为保护基金份额持有人的合法权
益,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
    如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还
给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产
净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支
付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

                                     40
                                                      招募说明书(更新)


    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基
金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4
项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十一、 巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回

                                      41
                                                      招募说明书(更新)


部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 10%的赎
回申请情形下,基金管理人可以在基金当日接受赎回比例不低于上一开放日基金
总份额的 10%的前提下,优先确认其他赎回申请人的赎回申请(即赎回申请不超
过基金总份额 10%的单个基金份额持有人的赎回申请),并在仍可接受赎回申请
的范围内对该赎回申请人的赎回申请予以确认,未予确认的赎回申请延期办理。
延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分如
选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回
申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理
措施,并在指定媒介上进行公告。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通
过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。
    十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



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                                                      招募说明书(更新)


    十三、 基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
    十四、 基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十五、 基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者或者是按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    十六、 基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十七、 定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

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额投资计划最低申购金额。
    十八、 基金份额的冻结、解冻和质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。




                                   44
                                                      招募说明书(更新)




                          第九部分 基金的投资


    一、 投资目标
    本基金利用定量投资模型,在严格控制风险的前提下,追求资产的长期增值,
力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
    二、 投资范围
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国家债券、
央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换
债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期
票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通
知存款等)、同业存单、衍生工具(股指期货、权证等)以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票资产的投资比例占基金资产的
60%-95%,其中投资于价值型大盘股票的资产占非现金基金资产的比例不低于
80%;权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
    三、 投资策略
    本基金采用数量化投资策略建立投资模型,结合基金管理人内部研究平台,
将投资思想通过具体指标、参数的确定体现在模型中,在投资过程中充分发挥数
量化投资纪律严格、风险水平可控、投资视野宽阔等优势,切实贯彻自上而下的
大类资产配置和自下而上的个股精选的投资策略,在控制风险的前提下实现收益
最大化。
    1、大类资产配置策略

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    本基金通过定量与定性相结合的方法,采用“自上而下”的资产配置方法确
定各类资产的配置比例。本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性
研究,同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素,兼
顾宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动,在对证券市场当期的系统性
风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上,合理调整股票资产、债
券资产和其他金融工具的投资权重,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力
争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风
险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票投资策略
    本基金采用“自下而上”的数量化选股策略,通过定性和定量分析相结合的
方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析,精选具有价值优势的大
盘股票构建投资组合,并根据市场状况及变化,不定期对模型进行调整,改进模
型有效性,从而取得更高的收益。
    (1)本基金对大盘股票的界定
    基金管理人每季度对中国 A 股市场的股票按总市值从大到小进行排序,总
市值在 A 股市场排名在前 30%的股票为大盘股票。基金因所持有股票价格的变
化而导致大盘股票的投资比例低于基金合同规定的投资比例时,基金管理人可根
据市场情况在合理期限内进行调整,至少每年调整一次。
    本基金对于大盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况
作出相应的调整,并在履行适当程序后及时公告。
    (2)定量投资策略
    本基金主要通过定量投资模型,选取并持有具备估值水平合理、成长能力较
强、盈利质量较高等特征的价值型大盘股票构建投资组合,在严格控制风险的前
提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
    本基金运用的量化投资模型主要包括:
    1)多因子 alpha 模型——股票超额回报预测
    富国多因子 alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础,结合前瞻性市
场判断,用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处,以多因子在不同个股
上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲,本基金 alpha 模型的因子可归为

                                    46
                                                         招募说明书(更新)


如下几类:价值(value)、质量(quality)、动量(momentum)、成长(growth)、
市场预期等等。这些类别综合了来自市场各类投资者,公司各类报表,分析师及
监管政策等各方面信息。
    富国多因子 alpha 模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库,科学客观地
综合了大量的各类信息。基金经理将根据具有价值优势的股票的特点,结合市场
状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类
别的具体组成及权重。
    2)风险估测模型——严格控制风险预算
    本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施,严格控制投资组合的预期投
资风险,并力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。
    3)交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
    本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,以减
少交易对业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上,进行投资收益的优化。
    4)投资组合的优化和调整
    本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范
围将包括流动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后,本基金将充分
考虑各种市场信息的变化情况,对投资组合进行相应调整,并根据市场的实际情
况适当控制和调整组合的换手率。
    3、债券投资策略
    本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利
用基金资产,提高基金资产的投资收益。
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基
本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和
管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相
对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,结合信用管理和流动性
管理,重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性

                                      47
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等,采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估,精选违约或逾期风险可控、
收益率较高的资产支持证券项目,在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的
投资组合回报率。
    5、衍生工具投资策略
    (1)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于
加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,
同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进
行定价。
    (2)股指期货投资策略
    本基金投资股指期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头
的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期
货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。
    四、 投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于价值型大
盘股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金
持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

                                     48
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10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    (15)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (16)本基金参与股指期货投资遵循下列投资组合限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有股指期货合约的,持有的买入股指期货
合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
    其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基
金持有的股票总市值的 20%;

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    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人在本基金托管协议或补充协议中明确基金投资流通受限证券的
比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制
度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
    (18)基金投资于流动性受限资产应遵循以下限制:
    1)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的 15%;
    2)因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
    (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
    (20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,不需要
经基金份额持有人大会审议,但须提前公告。

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    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行,不需经基金份额持有人大
会审议,但须提前公告。
    五、 业绩比较基准
    90%*沪深 300 指数收益率+10%*银行活期存款利率(税后)
    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数,
该指数从上海和深圳证券交易所中选取 300 只交易活跃、代表性强的 A 股作为
成份股,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指
数。本基金为混合型基金,股票资产的投资比例最高可达基金资产的 95%,每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。因此,本基金适宜采用
该业绩比较基准。
    随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,

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      或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或更改指数名称,或者
      推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基
      金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行
      适当程序后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,
      无需召开基金份额持有人大会。
          六、 风险收益特征
          本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
      场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
          七、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
          1、有利于基金资产的安全与增值;
          2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份
      额持有人的利益;
          3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
          4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
      人牟取任何不当利益。
          八、 投资组合报告
          (一) 报告期末基金资产组合情况
序号                    项目             金额(元)              占基金总资产的比例(%)

  1      权益投资                            402,309,449.63                             93.69

          其中:股票                         402,309,449.63                             93.69

  2      固定收益投资                                      -                              -

          其中:债券                                       -                              -

                  资产支持证券                             -                              -

  3      贵金属投资                                        -                              -

  4      金融衍生品投资                                    -                              -

  5      买入返售金融资产                                  -                              -

          其中:买断式回购的买入返售金
                                                           -                              -
         融资产

  6       银行存款和结算备付金合计               26,982,114.72                           6.28
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 7      其他资产                                        112,449.14                              0.03

 8      合计                                     429,404,013.49                             100.00

        (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码                    行业类别                     公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                 4,668,354.00                           1.09

 B     采矿业                                           8,130,455.05                           1.90

 C     制造业                                         151,267,251.46                       35.30

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                19,458,055.00                           4.54

 E     建筑业                                          12,321,343.00                           2.88

 F     批发和零售业                                     5,420,002.00                           1.26

 G     交通运输、仓储和邮政业                          13,454,684.00                           3.14

 H     住宿和餐饮业                                                  -                          -

 I     信息传输、软件和信息技术服务业                   6,127,933.60                           1.43

 J     金融业                                         152,130,964.52                       35.50

 K     房地产业                                        29,301,312.00                           6.84

 L     租赁和商务服务业                                    29,095.00                           0.01

 M     科学研究和技术服务业                                          -                          -

 N     水利、环境和公共设施管理业                                    -                          -

 O     居民服务、修理和其他服务业                                    -                          -

 P     教育                                                          -                          -

 Q     卫生和社会工作                                                -                          -

 R     文化、体育和娱乐业                                            -                          -

 S     综合                                                          -                          -

       合计                                           402,309,449.63                       93.88

        (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
     投资明细

                                                                                  占基金资产
序号     股票代码     股票名称     数量(股)            公允价值(元)
                                                                                 净值比例(%)
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1        601318    中国平安       332,900.00      29,498,269.00              6.88

2        600036    招商银行       511,900.00      18,418,162.00              4.30

3        600276    恒瑞医药       213,920.00      14,118,720.00              3.29

4        000858    五 粮 液       108,500.00      12,797,575.00              2.99

5        601166    兴业银行       654,800.00      11,976,292.00              2.79

6        600519    贵州茅台        11,700.00      11,512,800.00              2.69

7        601668    中国建筑     1,975,700.00      11,360,275.00              2.65

8        601601    中国太保       275,200.00      10,047,552.00              2.34

9        000651    格力电器       174,300.00         9,586,500.00            2.24

10       601211    国泰君安       504,300.00         9,253,905.00            2.16

       (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
       注:本基金本报告期末未持有债券。
       (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
 投资明细
       注:本基金本报告期末未持有债券。
       (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
 支持证券投资明细
       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
 属投资明细
       注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
       (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
 投资明细
       注:本基金本报告期末未持有权证。
       (九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     公允价值变动总额合计(元)                                                       -
     股指期货投资本期收益(元)                                                       -
     股指期货投资本期公允价值变动(元)                                               -
       注:本基金本报告期末未投资股指期货。
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      2、本基金投资股指期货的投资政策
      本基金投资股指期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头
的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期
货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。
      (十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      1、本期国债期货投资政策
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
      2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)                                           -
国债期货投资本期收益(元)                                           -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                                   -
      注:本基金本报告期末未投资国债期货。
      3、本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      (十一) 投资组合报告附注
      1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      本报告编制日前一年内,本基金持有的“招商银行”的发行主体招商银行股
份有限公司(以下简称“公司”)由于存在电话销售欺骗投保人等违法违规事实,
深圳保监局于 2018 年 7 月 5 日作出对公司罚款 30 万元的行政处罚(深保监罚
〔2018〕23 号)。
      基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。
      本基金持有的其余 9 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
      报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
      3、其他资产构成

 序号                    名称                           金额(元)

  1     存出保证金                                                   32,087.58

  2     应收证券清算款                                                     -

                                        55
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  3     应收股利                                                        -

  4     应收利息                                                 18,081.18

  5     应收申购款                                               62,280.38

  6     其他应收款                                                      -

  7     待摊费用                                                        -

  8     其他                                                            -

  9     合计                                                    112,449.14

      4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
      6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。
      因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




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                                   第十部分 基金的业绩


           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
      率的比较
                                                               业绩比较基
                        净值增长   净值增长率    业绩比较基
        阶段                                                   准收益率标   ①-③         ②-④
                          率①      标准差②     准收益率③
                                                                 准差④

2018.07.19-2018.12.31     -3.27%        0.38%        -10.99%        1.35%     7.72%       -0.97%

2019.01.01-2019.06.30     27.09%        1.46%         24.24%        1.40%     2.85%        0.06%

2018.07.19-2019.06.30     22.93%        1.08%         10.59%        1.38%    12.34%       -0.30%

           二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
      比较基准收益率变动的比较




           注:1、截止日期为 2019 年 6 月 30 日。
                                                57
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    2、本基金于 2018 年 7 月 19 日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一
年。本基金建仓期 6 个月,从 2018 年 7 月 19 日起至 2019 年 1 月 18 日,建仓期
结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




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                           第十一部分 基金的财产


       一、 基金资产总值
       基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
       二、 基金资产净值
       基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
       三、 基金财产的账户
       基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
       四、 基金财产的保管和处分
       本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
       基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。




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                                                         招募说明书(更新)




                       第十二部分 基金资产的估值


       一、 基金资产总值
       基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
       二、 基金资产净值
       基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
       三、 基金财产的账户
       基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
       四、 基金财产的保管和处分
       本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
       基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。




                                      60
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                   第十三部分 基金的收益与分配


    一、 基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、 基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
    三、 基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可对本基金进行基金分
红;若基金合同生效不满 3 个月,本基金可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在遵守法律法规和监管部门的规定,且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于
变更实施日前在指定媒介公告。
    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
    四、 收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、 收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在

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指定媒介公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
    六、 基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,依照《业务规则》执行。




                                    62
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                    第十四部分 基金费用与税收


    一、 与基金运作有关的费用
    (一) 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货等交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金相关账户的开户和维护费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
休息日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数

                                      63
                                                          招募说明书(更新)


       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支
付日期顺延。
       上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三) 不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、基金合同生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       二、 与基金销售有关的费用
       1、申购费用
       基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。
       2、赎回费用
       基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。
       三、 基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
       基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



                                       64
                                                       招募说明书(更新)


    四、 基金费用的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率,此
项调整须召开基金份额持有人大会审议通过。基金管理人必须最迟于新费率实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登公告。




                                   65
                                                        招募说明书(更新)




                     第十五部分 基金的会计与审计


    一、 基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度
披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
    二、 基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                     66
                                                         招募说明书(更新)




                       第十六部分 基金的信息披露


       一、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登
载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
       二、 信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
为:
       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2、对证券、期货投资业绩进行预测;
       3、违规承诺收益或者承担损失;
       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       6、中国证监会禁止的其他行为。
       四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中
文文本为准。
       本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



                                       67
                                                      招募说明书(更新)


    五、 公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一) 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说明书摘
要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。
    (二) 基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    (三) 基金合同生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。
    (四) 基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值
    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过其网站、基金份额销售机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。

                                    68
                                                       招募说明书(更新)


     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上
     (五) 基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额
销售机构查阅或者复制前述信息资料。
     (六) 基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载在其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的其他特殊情
形除外。
     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等内容。



                                     69
                                                      招募说明书(更新)


    (七) 临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;

                                      70
                                                        招募说明书(更新)


    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、调整基金份额类别设置;
    27、本基金推出新业务或服务;
    28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
    时;29、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
    30、中国证监会和基金合同规定的其他事项。
    (八) 澄清公告
    在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九) 基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十) 投资资产支持证券信息披露
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
    (十一) 投资于股指期货的信息披露
    在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
    (十二) 投资于非公开发行股票等流通受限证券的信息
    基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指

                                      71
                                                         招募说明书(更新)


定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
       本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以
公告。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
       (十三) 中国证监会规定的其他信息。
       六、 信息披露事务管理
       基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
       基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
       基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
       基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
       基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
       为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
       七、 暂停或延迟信息披露的情形
       当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
       1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
交易时;
       2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值或无法进行信息披露时;
       3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

                                       72
                                                      招募说明书(更新)


    八、 信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




                                    73
                                                      招募说明书(更新)




                       第十七部分 风险揭示


    一、 投资于本基金的主要风险
    (一) 市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主
要包括:
    1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈
周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润,并通过对
股票市场走势变化等方面的影响,引起基金收益水平的变化。
    4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能
会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
    5、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线
非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
    6、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
    7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。
    (二) 信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
状况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易
对手因违约而产生的证券交割风险。

                                   74
                                                       招募说明书(更新)


    (三) 流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支
付所引致的风险。
    (1)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依
法发行上市的股票、固定收益证券品种等,同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险相对可控。
    (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托管人
协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对
流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:
    a)延期办理巨额赎回申请;
    b)暂停接受赎回申请;
    c)延缓支付赎回款项;
    d)中国证监会认可的其他措施。

    具体措施,详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、巨
额赎回的情形及处理方式”及招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”
中“十一、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
    (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人巨
额赎回的情形时,基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提,按照法
律法规、基金合同等规定,选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延
缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、摆动定价等流动性风险管理工具
作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将对风险进行
监测和评估,使用前与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工
具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将依

                                    75
                                                       招募说明书(更新)


照法律法规、基金合同等规定进行操作,保障基金份额持有人的合法权益。
    (四) 操作风险
    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易
错误、IT 系统故障等风险。
    (五) 管理风险
    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不
充分、投资操作出现失误等,都会影响基金的收益水平。
    (六) 合规性风险
    合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反
基金合同有关规定的风险。
    (七) 本基金的特有风险
    1、巨额赎回的风险
    若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回
的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能
及时赎回份额或获得赎回款的风险。
    2、资产支持证券投资风险
    本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
    (1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承
诺的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券
化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
    (2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风
险,即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
    (3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
    (4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在
由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
    (5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规

                                   76
                                                         招募说明书(更新)


程而引起的风险。
       (6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易
文件较多,而存在的法律风险和履约风险。
       3、投资股指期货的风险
       本基金使用股指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金交易制
度,由于保证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。
       4、投资于流通受限证券的风险
       流通受限证券在一定的锁定期内不能卖出,可能面临无法及时变现的流动性
风险、锁定期内市场价格波动风险等。
       5、本基金为主题型基金,投资标的高度集中于目标主题范围内的股票,故
基金业绩表现除了受到股票市场总体景气度的影响外,也很大程度上取决于主题
投资机会的持续性和标的股票的未来表现,可能与市场总体表现存在较大的差
异。
       6、投资科创板股票的特别风险
       本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金
资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金并非必然投
资于科创板股票。
       本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市
制度等差异带来的特有风险,具体包括以下风险:
       (1)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与主板不同,
科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,可能存在表决权差异安排。
       (2)流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求,科创板的投资
者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性,将会造
成市场的流动性风险。
       (3)集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投
入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点,科创板企业的收入及盈利水平
具有较大不确定性,可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
       (4)退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格:
       a.退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者规

                                      77
                                                        招募说明书(更新)


范运作存在重大缺陷的情形,将直接导致退市;
    b.退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序,因此存在对应
当退市的企业直接终止上市的情形;
    c.执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的
贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时,可能会直接导致退市。
    (5)股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前
5 个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为 20%。
    (6)集中度风险。科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集
中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
    (7)系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企
业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,
系统性风险将更为显著。
    (8)政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创
板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来
政策影响。
    (八) 其他风险
    1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些
工具,基金可能会面临一些特殊的风险;
    2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
    3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;
    4、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险;
    6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险;
    7、其他意外导致的风险。
    二、 声明
    1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售,

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基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。




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       第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算


    一、 基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议
生效后两个工作日内在指定媒介公告。
    二、 基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,在履行适当程序后,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、 基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员为基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

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    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    四、 清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、 基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    六、 基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。
    七、 基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                    第十九部分 基金合同的内容摘要


       一、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
       (一) 基金管理人的权利与义务
       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
       (1)依法募集资金;
       (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
       (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
       (4)销售基金份额;
       (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
       (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
       (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
       (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;
       (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
       (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;
       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;

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    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、基
金份额净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他

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人泄露;
    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息(税
后)在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

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    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (二) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;
    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货等交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户;按照基

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金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
       (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
       (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
       (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
       (12)建立并保存基金份额持有人名册;
       (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
       (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
       (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
       (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
       (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
       (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;
       (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;
       (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

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    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (三) 基金份额持有人的权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;

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    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构,若未来本基金份额持有人大会成立日
常机构,则按照届时有效的法律法规的规定执行。
    (一) 召开事由
    1、除法律法规、监管机构另有规定的,当出现或需要决定下列事由之一的,
应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。

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       2、在不违反法律法规和基金合同约定的情况下,以下情况可由基金管理人
和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
       (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
       (2)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,且在法律法规
和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方
式;
       (3)调整基金份额类别的设置;
       (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
       (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
       (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金推出新业
务或服务;
       (7)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人、
基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规
则》,包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、
转托管等内容;
       (8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
       (二) 会议召集人及召集方式
       1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

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求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

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       3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
       (四) 基金份额持有人出席会议的方式
       基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
       1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
       (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符;
       (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
       2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或相关公告中指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址
或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
       在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
       (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公

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布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权,
具体方式在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    (五) 议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

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法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六) 表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

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表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规另有规定或基
金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
       基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
       采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
       基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
       在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
       (七) 计票
       1、现场开会
       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

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大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八) 生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
    (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商
一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额
持有人大会审议。
    三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一) 基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议
生效后两个工作日内在指定媒介公告。

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    (二) 基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,在履行适当程序后,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三) 基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员为基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (四) 清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

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    (五) 基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (六) 基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。
    (七) 基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    四、 争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该
会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,并对
各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律管辖。
    五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。




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                第二十部分 基金托管协议的内容摘要


    一、 基金托管协议当事人
    (一)基金管理人(或称“管理人”)
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:薛爱东
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】11 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:3 亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
    (二)基金托管人(或称“托管人”)
    名称:中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
    邮政编码:100031
    法定代表人:周慕冰
    成立时间:2009 年 1 月 15 日
    基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

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办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;
外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业
务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机
银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。
    二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基
金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围为:
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国家债券、
央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换
债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期
票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通
知存款等)、同业存单、衍生工具(股指期货、权证等)以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:本基金股票资产的投资比例占基金资产的

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60%-95%,其中投资于价值型大盘股票的资产占非现金基金资产的比例不低于
80%;权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    1、本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于价值型大
盘股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;
    2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持
有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
发行的证券,不超过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权
证,不得超过该权证的 10%;
    7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
    8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
    9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    11、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原

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始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    15、基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    16、本基金参与股指期货投资遵循下列投资组合限制:
    (1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (2)本基金在任何交易日日终,持有股指期货合约的,持有的买入股指期
货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
    其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    (3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本
基金持有的股票总市值的 20%;
    (4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    (5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    17、本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的 10%;
    18、基金投资于流动性受限资产应遵循以下限制:
    1)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的 15%;
    2)因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

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的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
    19、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除第 2、12、18 项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监
管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
本基金投资可不受上述规定限制或以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有
人大会审议,但须提前公告。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第
十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。
    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有重大利害关系的公司名
单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、
完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并
负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管
人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,
基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责
任,基金托管人有权向中国证监会报告。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

                                   102
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按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
       (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作
日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调
整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行
间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金
托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
       (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人投资银行存款进行监督。
       基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定,建立投资制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相关业务办理。
       (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
       如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中

                                      103
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国证监会。
       (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
流通受限证券进行监督。
       1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
       2、此处流通受限证券的定义与上文流动性受限资产不同,包括由《上市公
司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在
发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因
而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
       3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比
例,避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述
规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上
述规章制度的决议提交给基金托管人。
       4、在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如
有):
       拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。
       5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,
基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并
做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,
并有权报告中国证监会。
       6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下,并

                                      104
                                                         招募说明书(更新)


确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管
问题,造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,
由基金管理人承担。
       7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承
担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资
流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
失。
       (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人
的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金
托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当
立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
       (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
       (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人应报告中国证监会。



                                      105
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    三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
    四、 基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务、其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管

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基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
       6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基
金托管人对此不承担任何责任。
       7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
       (二)基金募集期间及募集资金的验资
       1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设
的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
       2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规
定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资
报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
效。
       3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
       (三)基金资金账户的开立和管理
       1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
       2、 基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。
       3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
       4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
       5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账

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户办理基金资产的支付。
       (四)基金证券账户的开立和管理
       1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
       2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
       3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
       4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
       5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,
涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
       (五)债券托管专户的开设和管理
       基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账
户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
       (六)其他账户的开立和管理
       1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
       2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
       (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
       基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

                                        108
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负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金
托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
       (八)与基金财产有关的重大合同的保管
       由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15
年,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。
       对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章
的合同复印件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。
       五、 基金资产净值计算与复核
       (一)基金资产净值
       基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
       基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。法律法规、监管
机构、基金合同另有规定的,从其规定。
       基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公
告。
       (二)复核程序
       基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法
规的规定对外公布。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除
外。
       六、 基金份额持有人名册的的登记与保管
       本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持

                                      109
                                                       招募说明书(更新)


有人名册的内容至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
    基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
    基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15
年,法律法规另有规定的,从其规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有
人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或
基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定
各自承担相应的责任。
    七、 争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费
由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
    八、 托管协议的变更与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须按照规定报中国
证监会备案。
    (二)基金托管协议终止的情形

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                                                         招募说明书(更新)


       1、基金合同终止;
       2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
       3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
       4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。




                                      111
                                                       招募说明书(更新)




               第二十一部分 对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
    一、 基金份额持有人交易资料服务
    投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
    二、 网上交易、查询服务
    投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外,还可通过基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn)
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国
富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
或相关说明。
    三、 信息定制及资讯服务
    投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务。
    四、 网络在线服务
    投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
    五、 客户服务中心电话服务
    客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
    客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务,投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

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                                                        招募说明书(更新)


专项服务,节假日除外。
    六、 客户投诉受理服务
    投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
    七、 基金管理人客户服务联络方式
    客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费),工作时
间内可转人工坐席。
    客户服务传真:021-20513277
    公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
    电子信箱:public@fullgoal.com.cn
    客服中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 层
    八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管
理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                                                             招募说明书(更新)




                    第二十二部分 其他应披露事项


序号              公告事项                  信息披露方式         披露日期
       富国基金管理有限公司关于高级
 1                                           中国证券报      2019 年 2 月 23 日
             管理人员变更的公告
       富国基金管理有限公司关于高级
 2                                           中国证券报      2019 年 3 月 28 日
             管理人员变更的公告
       富国基金管理有限公司关于调整         中国证券报、上
 3     旗下基金长期停牌股票估值方法         海证券报、证券    2019 年 5 月 7 日
                   的公告                   时报、证券日报

       富国基金管理有限公司关于旗下         中国证券报、上
 4     部分基金可投资科创板股票的公         海证券报、证券   2019 年 6 月 21 日
                     告                     时报、证券日报

       富国基金管理有限公司关于旗下         中国证券报、上
 5     基金持有的“中科曙光”股票估         海证券报、证券   2019 年 6 月 26 日
              值方法调整的公告                  时报
       富国基金管理有限公司旗下基金
 6     2019 年 6 月 30 日基金资产净值和       公司官网       2019 年 7 月 1 日
              基金份额净值公告

       富国基金管理有限公司关于旗下         中国证券报、上
 7     基金持有的“新城控股”股票估         海证券报、证券    2019 年 7 月 5 日
              值方法调整的公告                  时报
       富国基金管理有限公司关于旗下         中国证券报、上
 8     基金持有的“新城控股”股票估         海证券报、证券    2019 年 7 月 9 日
              值方法调整的公告                  时报

       关于富国大盘价值量化精选混合
 9     型证券投资基金暂停大额申购、           证券时报       2019 年 7 月 11 日
         定投及转换转入业务的公告
                                      114
                                                      招募说明书(更新)




           第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件,但应以基金备查文件正本为准。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




                                   115
                                                         招募说明书(更新)




                         第二十四部分 备查文件


       以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
       (一)中国证监会准予富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金募集的文

       (二)《富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金合同》
       (三)《富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金托管协议》
       (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
       (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
       (六)关于申请募集注册富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金之法律
意见
       (七)中国证监会要求的其他文件




                                                    富国基金管理有限公司
                                                        2019 年 08 月 13 日




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