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长城久瑞三个月定期开放债券(006045)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-08-28 管理人:长城基金... 基金经理:张棪
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长城久瑞:长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要

公告日期:2019-10-28

长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券
    投资基金更新的招募说明书摘要


        【本基金不向个人投资者公开销售】




        基金管理人:长城基金管理有限公司

        基金托管人:中国光大银行股份有限公司


                  二○一九年十月
                       长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要


    长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金经2019年7月8日中国证券监督管

理委员会证监许可[2019]1254号文注册募集。基金合同于2019年8月28日生效。




                                  重 要 提 示


    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金

合同;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨

慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有

人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额

可达到或者超过 50%,本基金不向个人投资者公开发售。

    本基金本次更新招募说明书系根据 2019 年 9 月 1 日起实施的《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》及基金合同、托管协议的修订,相应更新招募说明书的重要提示、绪

言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益分配、基金的会计与审计、基金的信息披

露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管理人情况,上述内容更新截止日为 2019 年

10 月 18 日。除另有说明外,本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 8 月 21 日。




                                          1
                        长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要


一、基金管理人

   (一)基金管理人情况

    1、名称:长城基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    4、法定代表人:王军

    5、组织形式:有限责任公司

    6、设立日期:2001 年 12 月 27 日

    7、电话:0755-23982338             传真:0755-23982328

    8、联系人:袁柳生

    9、管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深

300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、

长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城

品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证

券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证

券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长

城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、

长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工

资宝货币市场基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证

券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型

证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证

券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、

长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久

鼎灵活配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投

资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券

投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合

型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、

长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基

金、长城中证 500 指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长

城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证


                                           2
                       长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要



券投资基金、长城港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券

投资基金、长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金等四十八只基金。

     10、客户服务电话:400-8868-666

     11、注册资本:壹亿伍仟万元

     12、股权结构:

                         持股单位                       占总股本比例

          长城证券股份有限公司                             47.059%

          东方证券股份有限公司                             17.647%

          中原信托有限公司                                 17.647%

          北方国际信托股份有限公司                         17.647%

                           合计                              100%

    (二)基金管理人主要人员情况

    1.董事、监事及高管人员介绍
    (1)董事

    王军先生,董事长,学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任,1999 年 7 月进

入中国华能集团工作,历任主管、副处长、处长,副主任等职务。

    熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责

人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限

公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限

公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

    何伟先生,董事,硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开

发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资二

部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰

君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证

券股份有限公司总裁助理、公司副总裁,长城证券股份有限公司总裁、党委副书记,长城

基金管理有限公司董事长。

     杨超先生,董事,博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理(主持工作),
首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有
限公司。2012 年 4 月起加入长城证券股份有限公司,历任长城证券金融研究所行业三部


                                          3
                       长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要



经理、新兴产业部经理。
    杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金

融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大

学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股

份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,

东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

    姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老

干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省

分行信贷一处副处长。

    金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京

大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资

有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总

经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及

总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

    万建华先生,独立董事,硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络

股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海

分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股

份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副书记、

副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董

事长。

     唐纹女士,独立董事,学士,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国
国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书
记。
    徐英女士,独立董事,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南

汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、

党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份

有限公司副董事长。

    鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上

市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体

改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司


                                          4
                        长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要


副总经理。

    (2)监事

    吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有

限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会

计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公

司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长

城证券有限责任公司,任财务部总经理。

    曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险

控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,

2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经

理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

    杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾任职

于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998 年 7 月至 2015 年 5 月先后于上

海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处

等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。

    黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月

进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服

务中心工作。

     何小乐女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003 年 7 月起

先后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行(中国)有限公司成都分行任客户经理,

2010 年 10 月至 2018 年 2 月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。

    袁柳生先生,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008 年 6

月至 2014 年 2 月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014 年 3 月至 2018 年 4 月任

长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。

    王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。

2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,

2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。

    张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根

士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

    (3)高级管理人员

                                           5
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    王军先生,董事长,简历同上。

    熊科金先生,董事、总经理,简历同上。

    彭洪波先生,副总经理兼国际业务部总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,

历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。

2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门

总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技

术部总经理。

    杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金

经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长

城证券股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,曾任公司总经理助

理、研究部总经理。

    沈阳女士,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、

中国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。

2019 年 1 月加入长城基金管理有限公司。

    赵建兴先生,副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理,硕士。曾就职于天津通信

广播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金

管理有限公司。2017 年 6 月加入长城基金管理有限公司,历任总经理助理、信息技术部和

电子商务部总经理。

    车君女士,督察长兼监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限

公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一

处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研

员等职务。

    2.本基金基金经理简历

    蔡旻先生,FRM, 厦门大学金融工程专业经济学学士及硕士。2010 年进入长城基金管

理有限公司,曾任固定收益部债券研究员,“长城货币市场证券投资基金”基金经理助理。

自 2015 年 1 月至 2016 年 11 月任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理,自

2015 年 1 月至 2016 年 11 月任“长城淘金一年期理财债券型证券投资基金”基金经理,自

2015 年 12 月至 2017 年 7 月任“长城保本混合型证券投资基金”,自 2016 年 3 月至 2017

年 7 月任“长城新优选混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 4 月至 2017 年 7 月任

“长城新视野混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 5 月至 2018 年 8 月任“长城久


                                           6
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惠保本混合型证券投资基金”基金经理。自 2015 年 12 月至 2018 年 11 月任“长城久祥保

本混合型证券投资基金 ”基金经理。自 2016 年 5 月至 2019 年 1 月任“长城久盈纯债分级

债券型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 7 月至 2019 年 5 月任“长城久利保本混合型

证券投资基金”基金经理。自 2015 年 5 月至今任“长城稳健增利债券型证券投资基金”基

金经理,自 2016 年 6 月至今任“长城久源保本混合型证券投资基金”基金经理、自 2016

年 11 月至今任“长城久稳债券型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 7 月至今任”长城

稳固收益债券型证券投资基金”、“长城久信债券型证券投资基金”、“长城增强收益定期开

放债券型证券投资基金”基金经理,自 2018 年 6 月至今任”长城久瑞三个月定期开放债券

型发起式证券投资基金”基金经理,自 2019 年 1 月至今任“长城久盈纯债债券型证券投资

基金”基金经理。

     3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。

    杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、

基金经理。

    张勇先生,投资决策委员会委员,公司固定收益投资总监。

    何以广先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理。

    马强先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理。

    4.上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国光大银行股份有限公司

    住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

    成立日期:1992 年 6 月 18 日

    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:466.79095 亿元人民币

    法定代表人:李晓鹏

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号

    投资与托管业务部总经理:张博

    电话:(010)63636363

                                            7
                      长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要


    传真:(010)63639132

    网址:www.cebbank.com

    (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况

    法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商

银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公

司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银

行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投

资有限责任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼

任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司

董事长,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局

港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有

限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等

职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党

委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学

会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经

济师。

    行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、

总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委

委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门

总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高

管,黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光

大证券股份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司

文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集

团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经

济师。

    张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组

组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电

子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管

业务部总经理。

    3、证券投资基金托管情况

                                         8
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    截至 2019 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开

放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活

配置混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金,托管基金资产规模 3324.34 亿元。同

时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债

权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保

管业务。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1.直销机构

    名称:长城基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40-41 层

    法定代表人:王军

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:黄念英

    客户服务电话:400-8868-666

    网站:www.ccfund.com.cn

   2.基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基

金,并及时在网站上公示。

    本基金销售机构及联系方式请查阅本基金管理人网站上的公示信息。

    (二)基金登记机构

    名称:长城基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    法定代表人:王军

    成立时间:2001 年 12 月 27 日

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:张真珍

                                          9
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     客户服务电话:400-8868-666

     (三)律师事务所与经办律师

     律师事务所名称:上海市通力律师事务所

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

     负责人:俞卫锋

     电话:021-31358666

     传真:021-31358600

     联系人:陈颖华

     (四)会计师事务所和经办注册会计师

     会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

     执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁

     电话:0755-25028023

     传真:0755-25026023

     联系人:昌华

    四、基金的名称

   本基金名称:长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

    五、基金的类型和运作方式

   基金类型:债券型发起式证券投资基金

   基金运作方式:契约型,定期开放式

   本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的首个

封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至基金合同生效日所对应的三个月月度对日的前

一日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日(含该日)起至首个开放期结束之日次日

所对应的三个月月度对日的前一日,以此类推。如该对应日期为非工作日,则顺延至下一

个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则顺延至该日历月最后一日的下一个工作

日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。

   本基金自每个封闭期结束后第一个工作日(含该日)起进入开放期,期间可以办理申

购与赎回等业务。本基金每个开放期最长不超过 10 个工作日,最短不少于 5 个工作日,开


                                         10
                         长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要


放期的具体时间由基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上予以公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回等业务的,或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的,开放期时间顺延,

直到满足开放期的时间要求,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

    六、基金的投资目标

   在注重风险和流动性管理的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资收益。

    七、基金的投资范围

   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、金融债、央

行票据、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融

资券、超短期融资券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括

协议存款、定期存款以及其他银行存款)、现金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他

金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

   本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、

可交换债券。

   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

   本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在

每个开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期间不受前述投资组合比例的限制。

开放期内,本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不

低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封

闭期内,本基金不受上述 5%的限制。

    八、基金的投资策略

    本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

    1、封闭期投资策略

    (1)债券投资策略

    本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势 和信用风

险变化等因素,并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水 平、预期收益和预

期风险特征,在符合本基金相关投资比例规定的前提下,决定组合的久期水平、期限结构


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                         长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要


和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的投资收益。具

体包括:利率策略、信用债券投资策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等。

    (2)资产支持证券投资策略

    本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过宏观经济、提前偿还率、资产

池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后

选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模

并进行分散投资,以降低流动性风险。

    2、开放期投资策略

    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有

关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

    九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率。

    中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合

反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广

泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准。选用上述业绩比较基准能够真

实、客观地反映本基金的风险收益特征。

   如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩

比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,

根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并

报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开

基金份额持有人大会审议。

    十、基金的风险收益特征

   本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、

股票型基金,属于较低风险/收益的产品。

    十一、基金费用概览

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;



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    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

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损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人可协商一致并履行适当程序后,调整基金管理费率和基金托

管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒

介上刊登公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本次本基金招募说明书更新的主要内容如下:

    1、依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》要求,同时根据本基金基金合同的相关规定,对本基金招募说明书的“重要提示”、“绪

言”、“释义”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益分配”、“基金的

会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金合

同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了相应更新。

    2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人管理基金情况。




                                                           长城基金管理有限公司

                                                             2019 年 10 月 28 日




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