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东方城镇消费主题混合(006235)

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投资类型:混合型 成立日期:2019-05-27 管理人:东方基金... 基金经理:王然
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方城镇消费主题混合:东方城镇消费主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)

公告日期:2020-03-19

东方城镇消费主题混合型证券投资基金
      招募说明书(更新)摘要
          (2020 年第 1 号)




     基金管理人:东方基金管理有限责任公司
     基金托管人:中国建设银行股份有限公司
东方城镇消费主题混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)




                                     重要提示

     东方城镇消费主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2018 年 7

月 11 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方城

镇消费主题混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]1106 号)和 2019

年 2 月 26 日中国证监会证券基金机构监管部《关于东方城镇消费主题混合型证券

投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[2019]435 号)准予募集注册。本基金

基金合同于 2019 年 5 月 27 日正式生效。

     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方城镇消

费主题混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监

会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金

的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本

基金业绩表现的保证。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同

等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基

金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得

基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险

包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大

量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约

和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
东方城镇消费主题混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)


     本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中,股指期货、国债

期货均采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,

微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货、国债期货采

用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制

平仓,可能给基金净值带来重大损失。此外,本基金还可能面临市场风险、基差

风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值

发生变化的风险;基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值

或套利效果,使之发生意外损益的风险;流动性风险既包括强制平仓风险也包括

流通量风险,即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类

风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。

     本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:

     ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程

中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基

金财产损失。

     ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一

般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损

失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的

风险。

     ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持

证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性

风险。

     ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使

基金资产面临再投资风险。

     ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺

陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交

易、交易错误、IT 系统故障等风险。

     ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能

正常执行,导致基金财产的损失。
东方城镇消费主题混合型证券投资基金          招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)


     本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其预

期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。

     投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,遵循基金

投资“买者自负”的原则,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自

身的风险承受能力,理性判断市场和基金的投资价值,在对认购、申购基金的意

愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险,由投资者自行负担。

     根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致,本基金管理人对旗下部分基

金的基金合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介上公

告。

     本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订,基金托管人部

分内容截止日为 2019 年 6 月 30 日,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年

5 月 27 日。
东方城镇消费主题混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)




      一、基金合同生效日期

     2019 年 5 月 27 日


      二、基金管理人

     (一)基金管理人基本情况

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     邮政编码:100033

     法定代表人:崔伟

     成立时间:2004 年 6 月 11 日

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:叁亿元人民币

     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日

     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;

中国证监会许可的其他业务

     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

     统一社会信用代码:911100007635106822

     联系人:李景岩

     电话:010-66295888

     股权结构:
              股东名称                      出资金额(人民币)        出资比例
        东北证券股份有限公司                    19,200 万元              64%
    河北省国有资产控股运营有限公司               8,100 万元              27%
      渤海国际信托股份有限公司                   2,700 万元               9%
                合 计                           30,000 万元             100%
     内部组织结构:

     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与

风险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经
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理负责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员

会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资

部、专户投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子商

务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董

事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京

分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管

理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

     (二)基金管理人主要人员情况

     1、董事会成员

     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科

员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行

东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记

兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委

员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公

室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公

司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智

资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。

     张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观

处处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总

裁助理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、

副总经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,吉林省证券业协会监事

长;现已退休。

     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产

评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财

务部财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部

总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财

务总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司

董事,东证融通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主

                                     2
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席;现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证

券业协会副会长,东证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司

董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事。

     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北

华联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资

产经营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监

督部副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有

限公司董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限

公司董事。

     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份

有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信

贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信

贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财

经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册

会计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任

会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协

会专业技术咨询委员会主任委员。

     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学

数学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导

师;现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份

有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,

吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,

海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓

昆科技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中

华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国

国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮

                                     3
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服务食品安全法律组专家。

     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司

投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业

部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北

证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月

加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任

公司总经理。

     2、监事会成员

     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副

书记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省

工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司

团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资

产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有

限公司董事长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。

     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机

构,20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部

总经理,兼任监察稽核部总经理。

     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行

总行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。

     3、高级管理人员

     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。

     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经

大学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职

务。2011 年加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼

任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份

有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟

                                     4
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本公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资

源部经理、总经理助理。

     4、本基金基金经理

     王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产

业经济学硕士,11 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工

制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资

部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证

券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基

金)基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8

月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家

保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于

2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经理、东方荣家

保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投

资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)

基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型

为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基

金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长

混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金

经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安

混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。

     5、投资决策委员会成员

     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。

     许文波先生,公司总经理助理,权益投资总监,量化投资部总经理,投资

决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,18 年投资从业经历。曾任新华证券

有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资

管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总

                                     5
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经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方精选混合型开放

式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方

龙混合型开放式证券投资基金基金经理。

     彭成军先生,公司总经理助理,固定收益投资总监,固定收益研究部总经理,

投资决策委员会委员。清华大学数学硕士,12 年投资从业经历。曾任中国光大

银行总行资金部衍生品模型分析师、外币债券投资经理、本外币衍生品投资经

理;中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、交易中心负责人,负

责固定收益及衍生品相关交易业务。 2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任

公司,现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券

投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯

债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、

东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基

金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理。

     蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理

硕士,9 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经

理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总

监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、

东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。

     王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,简历请参见基金

经理介绍。

     6、上述人员之间均不存在近亲属关系


      三、基金托管人

     (一)基金情况

     1、基本情况

     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

     住所:北京市西城区金融大街 25 号

                                        6
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     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

     法定代表人:田国立

     成立时间:2004 年 09 月 17 日

     组织形式:股份有限公司

     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

     存续期间:持续经营

     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

     联系人:田青

     联系电话:(010)6759 5096

     中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股

份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上

市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

601939)。

     2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团

实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资

产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率

17.19%,保持领先同业。

     2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零

售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易

金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018

年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英

国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中

国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

     中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、

证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴

业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11

个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中

心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金           招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

     2、主要人员情况

     蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、

信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公

司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

     龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行

北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

     黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银

行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管

理经验。

     郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、

委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰

富的客户服务和业务管理经验。

     原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,

长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营

销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

     3、基金托管业务经营情况

     作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直

秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行

托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质

量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托

管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本

养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业

务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度

末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管

服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金          招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、

连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》

评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最

佳托管系统实施奖”。

     (二)基金托管人的内部控制制度

     1、内部控制目标

     作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、

行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保

业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完

整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

     2、内部控制组织结构

     中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制

工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内

控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和

能力。

     3、内部控制制度及措施

     资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制

制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;

业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作

实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约

机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由

专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,

技术系统完整、独立。

     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     1、监督方法

     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资

运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规

以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,

对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进

行检查监督。

     2、监督流程

     ①每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例

控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与

基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监

会。

     ②收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

     ③通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管

理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


       四、相关服务机构

     (一)直销机构

     1、柜台交易

     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:王丹

     电话:010-66295876

     传真:010-66578690

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     2、电子交易

     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体

业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (二)其他销售机构

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     (1)中国建设银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 25 号

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

     法定代表人:田国立

     客服电话:95533

     网址:www.ccb.com

     (2)其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或其他基金管理人调整销

售机构的公告。

     (三)登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:李进康

     电话:010-66295874

     传真:010-66578680

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (四)出具法律意见书的律师事务所

     名称:北京德恒律师事务所

     住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

     负责人:王丽

     联系人:刘焕志

     电话:010-52682888

     传真:010-52682999

     经办律师:刘焕志、孙艳利

     (五)审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市南京东路 61 号 4 楼

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金           招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

     法定代表人:朱建弟

     联系人:朱锦梅

     电话:010-68286868

     传真:010-88210608

     经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽


      五、基金的名称和基金的类型

     (一)本基金名称:东方城镇消费主题混合型证券投资基金

     (二)本基金类型:混合型

     (三)基金运作方式:契约型、开放式


      六、基金投资目标和投资方向

     (一)投资目标

     消费升级的大趋势推动我国城镇化建设,城镇化建设进程的加速发展又促

进居民消费模式的进一步升级。本基金旨在挖掘与城镇消费相关的具备成长潜

力的上市公司,结合积极主动的资产配置,严格控制风险,力争获得基金的长

期稳定增值。

     (二)投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包

括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券、

分离交易的可转换债券等)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存

款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、权证、股指期货、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会相关规定)。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



当程序后,可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,投资于

城镇消费主题的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;投资于权证的

比例不超过基金资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、

国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净

值的 5%。

     当法律法规的相关规定变更时,基金管理人根据法律从法规的规定或在履

行适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。


      七、基金的投资策略

     (一)资产配置策略

     本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等分

析各类资产的市场趋势和收益风险水平,基于对证券市场的整体判断进而动态

调整股票、债券和货币市场工具等类别的资产配置比例及配置范围。

     (二)股票投资策略

     在类别资产配置基础上,本基金围绕城镇消费主题,根植于充分挖掘个股

的内在价值,寻找市场中潜在的投资机会,实现基金的投资目标。

     1、城镇消费主题界定

     随着我国经济增长模式逐步转入以国内消费需求为主导的内生型增长模

式,城镇居民消费将升级成为拉动经济增长的主要驱动力量。本基金所定义的

城镇消费,指的是在城镇化建设不断加快的进程中,人们日益增长的消费需求

以及多元化的消费习惯和方式。具体涉及城镇消费的两个层次:

     (1)城镇基础消费:随着城镇化率的提升,人们消费水平呈现出多层次发

展的趋势,消费者对于衣食住行等基础消费的要求不断提高,在满足日常生活

需要的同时,更加重视丰富消费体验,使得城镇基础消费所覆盖的领域逐渐增

加,包括食品饮料、医药生物、农林牧渔、纺织服装、家用电器、交通运输、

汽车、商业贸易、休闲服务、轻工制造等细分领域。

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金           招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



     (2)城镇消费升级:城镇化建设的迅速发展推动消费理念的提升,城镇居

民在消费过程中更加注重提高生活品质,追求精神享受。面对城镇居民消费观

念与消费习惯的变化,城镇消费升级主要体现在健康、养老、科技、娱乐等领

域,包括医疗器械、医疗服务、计算机、电子、传媒、电气设备等细分领域。

     2、个股配置策略

     (1)价值投资策略

     价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带

来的收益。通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等进行相对估值,通过与

国内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比

较,找出价值被相对低估的公司。

     (2)趋势投资策略

     公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升决定了公司股票价格的长期趋

势;同时由于受到当期各种外部因素的影响,股票价格还具有中、短期趋势,

表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程。由于市场反应不足或反

应过度,股票价格的涨跌往往表现出一定的惯性。因此,可通过基本面分析、

行为金融分析和事件分析,利用股价中、短期趋势的动态特征,进行股票的买

入和卖出操作,从而提高单只股票的投资收益。

     (三)债券投资策略

     1、类属资产配置策略

     根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基

金将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债

券(含地方政府债券、公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、

超短期融资券、次级债券、资产支持证券等)、附权债券(含可交换债券、可转

换债券、分离交易的可转换债券、含回售及赎回选择权的债券等)三个子市场。

在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走

势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制

及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比例。

     2、久期调整策略

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



     本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判

断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组

合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低

时,本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降

时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升

时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降带来的资本损失,获得较高的再投

资收益。

     3、期限结构策略

     在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化

的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯

式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相

对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收

益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取

梯形策略。

     (四)权证投资策略

     本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合

权证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合

理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,

追求较稳定的当期收益。

     (五)资产支持证券投资策略

     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和

把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过

信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以

期获得长期稳定收益。

     (六)股指期货投资策略

     本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要

目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行

趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进

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东方城镇消费主题混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

     基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股

指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;

利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

     (七)国债期货的投资策略

     本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市

场交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值操

作,获取超额收益。


      八、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:中证城镇消费指数收益率×80%+银行活期存款

利率×20%

     本基金主要围绕“城镇消费”主题进行投资,投资于“城镇消费”主题的

证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。考虑到本基金的投资范围以及

投资比例,将中证城镇消费指数收益率配以 80%的权重;银行活期存款利率反

映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的,故将银行活期存

款利率配以 20%的权重。

     若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较

基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金

托管人协商一致,并按照监管部门要求履行适当程序后,适当调整业绩比较基准

并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。


      九、基金的风险收益特征

     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币

市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。




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东方城镇消费主题混合型证券投资基金          招募说明书(更新)摘要(2020 年第 1 号)



      十、费用概览

     (一)管理费率:

     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。

     (二)托管费率:

     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。


      十一、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销

售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及其他有关规定以及《东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金合同》及其

他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行

了更新,主要内容如下:

     (一) 在“重要提示”部分,增加了本次更新依据的说明。

     (二) 在“基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。

     (三)本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

更新了相应的内容,详见招募说明书正文。

     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说

明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基

金管理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。




                                               东方基金管理有限责任公司

                                                                  2020 年 3 月


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