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宝盈盈润纯债债券(006242)

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投资类型:债券型 成立日期: 管理人:宝盈基金... 基金经理:杨献忠
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

宝盈盈润纯债债券:宝盈盈润纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

公告日期:2019-12-09

               宝盈盈润纯债债券型证券投资基金
                         更新招募说明书摘要

    宝盈盈润纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2018 年 7 月 19 日中国

证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予宝盈盈润纯债债券型证券投资基

金注册的批复》(证监许可【2018】1141 号)准予注册,并根据 2019 年 5 月 24 日机构部函

【2019】1295 号文进行募集。本基金基金合同于 2019 年 8 月 16 日正式生效。

    重要提示
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露
和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险
收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投
资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、流动性风险、管理风险、操作
或技术风险、合规风险、人员流失风险、本基金的特定风险及其他风险等等。
    本基金可投资于中小企业私募债券,其发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上
市公司,信息披露相对滞后,对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司,需要重点关注
信用风险。本基金将通过采取控制信用等级、投资比例限制等措施加强对该类资产信用风险
的控制。
    本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具,其向投资者
支付的本息来自于基础资产产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证
券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产所产生的现金流或权益的要求权,是
一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础
资产现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险
等。
    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票
型基金。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括
国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、分离交易可转债纯债等)、债券回购、银行存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,也不投资于可转换债券(分离交易可转债
纯债除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%。本基金
每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其
中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
    本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初
始面值,基金投资可能出现亏损。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
    本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新,基金合同变更相关信
息截止日为2019年12月9日。本招募说明书所载内容截止日为2019年11月25日。本招募说明
书(更新)中涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。

    招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:宝盈基金管理有限公司

    注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦15楼

    成立时间:2001年5月18日

    法定代表人:马永红
    总经理:杨凯

    办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

    注册资本:10000万元人民币

    电话:0755 - 83276688

    传真:0755 - 83515599

    联系人:邹明睿

    股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9号文批准发起设立,现

有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责

任公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。

    (二)主要人员情况
    1、公司董事、监事及高级管理人员
    (1)董事会
    马永红先生,董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、
总会计师等职务;中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。现任中铁信托有限责
任公司党委书记、董事长;宝盈基金管理有限公司董事长(法定代表人)。
    李文众先生,董事。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员;中国工商银行
成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理;成都工商信托投资有限责任公司部门经
理、总经理助理;中铁信托有限责任公司副总经理;宝盈基金管理有限公司董事长。现任中
铁信托有限责任公司副巡视员;宝盈基金管理有限公司董事。
    陈恪先生,董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现任
中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理(主持工作)。
    刘洪明先生,董事。曾任天津师范大学助教;中亚证券天津业务部部门经理;中化集团
战略规划部职员;中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总经
理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经
理。
    张苏彤先生,独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西
安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院高层管理教育中心
(EEP)主任,中国政法大学商学院财务会计系教授,中国政法大学法务会计研究中心主任;
中国会计学会会员(CFE)兼北京分会副会长,中国总会计师协会法务会计师认证项目专家
小组副组长,北京注册会计师协会法律专家小组副组长,教育部学位与研究生教育发展中心
学位论文评议专家,国家自然科学基金委项目同行评议专家,国家社会科学基金委项目同行
评议专家。
    廖振中先生,独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教
授,四川诚方律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉
州民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市设计专
家委员会成员。
    王艳艳女士,独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后;厦门大学财务与会计研究院助理
教授;厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学院教授。
    徐加根先生,独立董事。曾任职于中国石化。现任西南财经大学教授、金融创新与产品
设计研究所副所长。
    杨凯先生,董事。曾任湖南工程学院教师;振远科技股份有限公司销售经理;宝盈基金
管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、
基金经理、公司副总经理;中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经
理、经营管理层董事。
    (2)监事会
    陈林先生,监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、
机电公司财务部长、副总会计师;中曼投资有限公司副总经理;中铁二局地产集团郫县项目
副总经理、财务总监;中铁置业长沙公司副总经理、财务总监;成都分公司副总经理、财务
总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理(主持工作)。
    王法立先生,监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、
投资管理部信托经理;诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信托有限
公司投资管理事业部-股权管理部副总经理(主持工作)。
    魏玲玲女士,监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。
现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
    汪兀先生,监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司
监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
    (3)高级管理人员
    马永红先生,董事长(简历请参见董事会成员)。
    杨凯先生,总经理(简历请参见董事会成员)。
    邹纯余先生,副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝盈基金管
理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
    葛俊杰先生,副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员;深圳市政府金融发展服
务办公室主任科员、副处长;宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资
部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
    张磊先生,督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国
证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基金管
理有限公司督察长、纪委书记。

    张献锦先生,首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中

国平安保险(集团)股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司首
席信息官兼信息技术部总经理。

    2、基金经理简历

    杨献忠先生,中国人民大学经济学硕士。曾在中国工商银行总行金融市场部从事债券投

资、研究及交易等工作。自2016年11月加入宝盈基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、

基金经理助理,现任宝盈货币市场证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券

投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金经理。

    3、本公司公募基金投资决策委员会成员包括:

    杨凯先生(主席):宝盈基金管理有限公司总经理。

    葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理。

    张志梅女士(委员):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长

混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债券型证

券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、

宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。

    刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型

证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金

基金经理。

    肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业

灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合

型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资

基金基金经理。

    魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

    李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国光大银行股份有限公司

    住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

    成立日期:1992 年 6 月 18 日

    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
    组织形式:股份有限公司

    注册资本:466.79095 亿元人民币

    法定代表人:李晓鹏

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号

    投资与托管业务部总经理:张博

    电话:(010) 63636363

    传真:(010) 63639132

    网址:www.cebbank.com

    (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况

    法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银

行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党

委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委

委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责

任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际

控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商

银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、

招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集

团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光

大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学

会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。

    张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组

长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银

行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部

总经理。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2019 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放

混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置

混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金,托管基金资产规模 3389.81 亿元。同时,开

展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资
计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

    (四)托管业务的内部控制制度

    1、内部控制目标

    确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基

金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基

金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管

人的合法权益。

    2、内部控制的原则

    (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗

位,不留任何死角。

    (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,

防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

    (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,

及时处理,堵塞漏洞。

    (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操

作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。

    3、内部控制组织结构

    中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相

关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和

协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立

纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了投资监督

与内控管理处,负责证券投资基金托管业务的风险管理。

    4、内部控制制度

    中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人

民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,

并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、

《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落

实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主

线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视

系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监

督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例

每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬

的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

    基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或

电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对

基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理

人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告

中国证监会。

    三、相关服务机构
    (一)基金份额销售机构

    1、直销机构

    直销机构:宝盈基金管理有限公司

    注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层

    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层

    法定代表人:马永红

    总经理:杨凯

    成立日期:2001 年 5 月 18 日

    客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费)

    传真:0755-83515880

    联系人:李依、梁靖

    2、代销机构

    (1)国泰君安证券股份有限公司

    联系地址:上海市静安区南京西路 768 号

    客户服务电话:95521

    公司网址:www.gtja.com

    (2)中信建投证券股份有限公司

    联系地址:北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦

    客户服务电话:4008888108、95587
公司网址:www.csc108.com

(3)中信证券股份有限公司

联系地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

客户服务电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(4)申万宏源证券有限公司

联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话:021-33389888

公司网址:www.swhysc.com

(5)长江证券股份有限公司

联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话:4008888999、95579

公司网址:www.95579.com

(6)安信证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼

客户服务电话:95517

公司网址:www.essence.com.cn

(7)万联证券股份有限公司

联系地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

客户服务电话:95322

公司网址:www.wlzq.com.cn

(8)渤海证券股份有限公司

联系地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

客户服务电话:400-651-5988

公司网址:www.bhzq.com

(9)中信证券(山东)有限责任公司

联系地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

客户服务电话:0532-85022313

公司网址:www.zxwt.com.cn

(10)信达证券股份有限公司
联系地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(11)长城证券股份有限公司

联系地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

客户服务电话:4006666888

公司网址:www.cgws.com

(12)光大证券股份有限公司

联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(13)平安证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

客户服务电话:95511-8

公司网址:www.stock.pingan.com

(14)东海证券股份有限公司

联系地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话:95531、400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

(15)恒泰证券股份有限公司

联系地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

客服电话:4001966188

公司网址:www.cnht.com.cn

(16)申万宏源西部证券有限公司

联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

客户服务电话:400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

(17)中泰证券股份有限公司

联系地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn

(18)西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客户服务电话:95357

网址:http://www.18.cn

(19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

联系地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

客户服务电话:0755-88394688

公司网址:www.xinlande.com.cn

(20)和讯信息科技有限公司

联系地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

客户服务电话:010-85650688

公司网址:www.hexun.com

(21)江苏汇林保大基金销售有限公司

联系地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座

客户服务电话:025-56663409

公司网址:www.huilinbd.com

(22)喜鹊财富基金销售有限公司

联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

客户服务电话:400-699-7719

公司网址:http://www.xiquefund.com/

(23)诺亚正行基金销售有限公司

联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

客户服务电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(24)深圳众禄基金销售股份有限公司

联系地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼

客户服务电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn

(25)上海天天基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话:95021 或 400-181-8188

公司网址:www.1234567.com.cn

(26)上海好买基金销售有限公司

联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼

客户服务电话:4007009665

公司网址:www.ehowbuy.com

(27)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

客户服务电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(28)上海长量基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

客户服务电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com.cn

(29)上海利得基金销售有限公司

联系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层

客户服务电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(30)南京苏宁基金销售有限公司

联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(31)北京格上富信基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(32)北京汇成基金销售有限公司

联系地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

客户服务电话:4006-199-059
公司网址:www.hcjijin.com

(33)北京植信基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号

客户服务电话:4006-802-123

公司网址:www.zhixin-inv.com

(34)北京新浪仓石基金销售有限公司

联系地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(35)杭州科地瑞富基金销售有限公司

联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

客户服务电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(36)济安财富(北京)基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

客户服务电话:400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(37)上海联泰基金销售有限公司

联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

客户服务电话:400-118-1188

公司网址:www.66zichan.com

(38)上海基煜基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

客户服务电话:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.

(39)上海中正达广基金销售有限公司

联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

客户服务电话:400-6767-523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(40)北京虹点基金销售有限公司
    联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

    客户服务电话:400-618-0707

    公司网址:www.hongdianfund.com

    (41)上海陆金所基金销售有限公司

    联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    客户服务电话:4008-219-031

    公司网址:www.lufunds.com

    (42)珠海盈米基金销售有限公司

    联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

    客户服务电话:020-89629066

    公司网址:www.yingmi.cn

    (43)奕丰基金销售有限公司

    联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    客户服务电话:400-684-0500

    公司网址:www.ifastps.com.cn

    (44)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    联系地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    客户服务电话:400-890-9998

    公司网址:www.jnlc.com

    (45)中民财富基金销售(上海)有限公司

    联系地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

    客户服务电话:400-876-5716

    公司网址:www.cmiwm.com

    (46)深圳市金斧子基金销售有限公司

    联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11

层 1108

    客户服务电话:400-930-0660

    公司网址:www.jfzinv.com

    (47)北京蛋卷基金销售有限公司

    联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
客户服务电话:400-159-9288

公司网址:danjuanapp.com

(48)万家财富基金销售有限公司

联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

客户服务电话:010-59013895

公司网址:www.wanjiawealth.com

(49)联储证券有限责任公司

联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

客户服务电话:400 620 6868

公司网址:www.lczq.com

(二)其他相关机构

1、登记机构

登记机构名称:宝盈基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层

法定代表人:马永红

电话:0755-83276688

传真:0755-83515466

联系人:陈静瑜

2、律师事务所和经办律师

律师事务所名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

联系人:刘佳

经办律师:刘佳、张雯倩

电话:021-51150298

传真:021-51150398

3、会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    法定代表人:李丹

    联系电话:021-23238888

    经办注册会计师:薛竞、罗佳

    联系人:罗佳
    四、基金的名称

    本基金名称:宝盈盈润纯债债券型证券投资基金

    五、基金的类型

    本基金类型:债券型证券投资基金

   六、基金的投资目标

    在严格控制投资组合风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。

    七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括
国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、分离交易可转债纯债等)、债券回购、银行存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,也不投资于可转换债券(分离交易可转债
纯债除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%。本基金
每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其
中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管

理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。

    八、基金的投资策略
    1、债券投资策略
    本基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点,结合估值研究、投资
者行为研究,自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率类、信用类的债券配置比例。
    本基金采用的投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策略、公司配置策略、流
动性管理策略。
    (1)债券资产配置策略。组合杠杆率及货币类、利率类、信用类债券的配置比例决策
主要参考以下几个方面的研究:
    1)宏观经济变量(包括但不限于宏观经济增长及价格类数据、货币政策及流动性、行
业周期等)、流动性条件、行业基本面等研究;
    2)利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究;
    3)宏观流动性环境及货币市场流动性研究;
    4)大宗商品及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场研究。
    (2)行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债不同的中观及微观研究方法,并结
合行业数据分析、财务数据分析、估值分析等研究,本基金以分散化配置模式为基础,实现
组合在不同行业信用债券的构建及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异,在考虑绝对
收益率和行业周期预判的基础上,合理地决定不同行业的配置比例。
    (3)公司配置策略。基于公司价值研究的重要性,本基金将根据不同发行人主体的信
用基本面及估值情况,在充分考虑组合流动性特征的前提下,结合行业周期研究,甄别具有
估值优势、基本面改善的公司,以分散化配置模式为基础策略。
    (4)流动性管理策略。本策略侧重对组合债券可质押情况的管理。信用债的质押率水
平与其基本面存在一定的相关关系。本基金将在合同约定的组合杠杆率以及既定债券资产配
置策略下的杠杆率范围内,充分考虑发行人基本面的当前和未来变化的可能性及趋势,合理
配置于不同发行主体所发行的债券。
    2、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析
和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研
究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    3、中小企业私募债券投资策略

    本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度

量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配

的品种进行投资。

    九、基金的业绩比较基准
    中证全债指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%
    中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也
是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数样本券由沪深交易所和银行间市场上
市、信用级别投资级以上、剩余期限1年以上的国债、金融债及信用债组成,适合作为本基
金债券投资的衡量标准。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,持有现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。采用90%作为业绩比较基准中债券类投资所代表的权重,10%作
为现金类资产所对应的权重可以较好地反映本基金的风险收益特征。

    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准的构成因子停止发布或
变更名称,本基金管理人可以在符合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下,与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整

业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

    十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票

型基金。

    十一、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的相关账户的开户及维护费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用;
    9、与本基金业绩比较基准相关的使用费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在次月月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资
金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在次月月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资
金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

    (五)与基金销售有关的费用

    1、申购费率

    本基金申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
       费用类别                             费率(设申购金额为 M)
                             M<100 万                             0.80%
                         100 万≤M<200 万                         0.50%
         申购费
                         200 万≤M<500 万                         0.30%
                             M ≥500 万                      固定费用 1000 元

    本基金的申购费用由投资人承担,在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主

要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人重复申购的,适用费率按单

笔分别计算。

    基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台及相关公

告。

    2、赎回费率

    本基金赎回费率按基金份额持有人持有基金份额的时间分段设定如下:
  费用类别                                        费率
                        持有期限<7 日                1.50%        全额计入基金资产
   赎回费            7 日≤持有期限<90 日            0.10%        50%计入基金资产
                       持有期限≥90 日                0%
    投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基

金份额持有人承担,在投资人赎回本基金份额时收取,其中未归入基金财产的部分用于支付

注册登记费和其他必要的手续费。

    3、转换费

    基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基

金转换业务,具体内容详见2019年9月12日发布的《宝盈盈润纯债债券型证券投资基金开放

日常赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。

    十二、对招募说明书更新部分的说明



    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招

募说明书进行了更新。主要更新的内容如下:

     1. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定和本公司于2019年12

月9日发布的《宝盈基金管理有限公司旗下四只基金修改基金合同、托管协议并更新招募说

明书的公告》更新了招募说明书的有关内容。

     2. 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载各项内容的截止时间。

     3. 在“第三部分   基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情

况、主要人员情况的相应内容。

     4. 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相应内容。

     5. 在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的相应内容。

     6. 在“第六部分 基金的募集”中,新增了基金募集情况的说明的相应内容。

     7. 在“第七部分 基金合同的生效”中,更新了基金备案的条件的说明。

     8. 在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中,更新了基金转换的内容。

     9. 在“第十六部分 风险揭示”中,增加了本基金法律文件风险收益特征表述与销售

机构基金风险评价可能不一致的风险的相应内容。
     10. 在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了网上交易服务的相关内容。
     11. 在“第二十一部分 其他应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项。

                                                              宝盈基金管理有限公司

                                                              二〇一九年十二月九日
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