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招商添荣3个月定开债C(006326)

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投资类型:债券型 成立日期:2018-11-22 管理人:招商基金... 基金经理:康晶
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基金公告

招商添荣3个月定开债:招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)

公告日期:2020-01-15

                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要




    招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                  (2020 年第 1 号)


                       基金管理人:招商基金管理有限公司
                       基金托管人:平安银行股份有限公司


                                    重要提示
    招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证
券监督管理委员会 2018 年 8 月 1 日《关于准予招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券
投资基金注册的批复》(证监许可【2018】1212 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于
2018 年 11 月 22 日正式生效。本基金为契约型、以定期开放方式运作。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投
资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型
基金。




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                       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可达到或超过 50%,且本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管规则另有规定的,
从其规定。
    基金合同生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作
日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明
书。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。
    本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修
订后的基金合同对相关信息进行了更新,更新截止日为 2020 年 1 月 11 日,除非另有说明,
本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 22 日,有关财务和业绩表现数据截止日
为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。



                                  §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:刘辉
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称




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                        招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。




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                       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行,
2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理
部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,
2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银金融租赁有限公司
董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
    邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香
港)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。


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                      招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技
有限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计
师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月
担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理
部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、




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                      招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公司
监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。



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    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4 基金经理

    康晶先生,理学硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加
入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限
公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间:2015
年 8 月 5 日至今)、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月
18 日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 3 月 2 日至
今)、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年
11 月 22 日至今)。



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                 §2 基金托管人


2.1 基金托管人基本情况

    名称:平安银行股份有限公司
    住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    法定代表人:谢永林
    成立日期:1987 年 12 月 22 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:17,170,411,366 元
    存续期间:持续经营


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                       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
    联系人:高希泉
    联系电话:(0755) 2219 7701
    平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所
简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于 2012 年 6
月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司
及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2018 年末,平安
银行有 80 家分行,共 1,057 家营业机构。
    2018 年,平安银行实现营业收入 1,167.16 亿元(同比增长 10.3%)、净利润 248.18 亿
元(同比增长 7.0%)、资产总额 34,185.92 亿元(较上年末增长 5.2%)、吸收存款余额
21,285.57 亿元(较上年末增长 6.4%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)19,975.29 亿元(较
上年末增幅 17.2%)。
    平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金
清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人
员为 60 人。



2.2 主要人员情况

    陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银
行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行
经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科
学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999
年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月
在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行
部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行
武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经
理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经
理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营
销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产
托管部副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年
3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。



2.3 基金托管业务经营情况


                                                                                          8
                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
    截至 2018 年 12 月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.59 万亿,托管证券
投资基金共 110 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命
力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、
平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券
指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发
起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资
基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合
型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配
置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活
配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石
混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资
基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦
增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合
型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债
券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基
金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债
券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安
鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣
欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、
中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基
金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华
兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵
活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货
币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、
广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪
港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、鹏华弘腾成长
多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投
资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基
金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯
债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型
证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市


                                                                                        9
                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


场基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置
混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资
基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得
久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、
上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基
金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新
趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵
活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置
混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资
基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券
投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起
式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活
配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型
证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开
放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方
达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投
资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期
开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等
级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金。



                              §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

    直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金官网交易平台
    交易网站:www.cmfchina.com
    客服电话:400-887-9555(免长途话费)


                                                                                       10
                      招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   电话:(0755)83196437
   传真:(0755)83199059
   联系人:陈梓
   招商基金机构业务部
   地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:(010)56937404
   联系人:贾晓航
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577388
   联系人:胡祖望
   地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
   电话:(0755)83190401
   联系人:任虹虹
   招商基金直销交易服务联系方式
   地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
   电话:(0755)83196359 83196358
   传真:(0755)83196360
   备用传真:(0755)83199266
   联系人:冯敏



3.1.2 代销机构

   基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。



3.2 注册登记机构

   名称:招商基金管理有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人:刘辉
   电话:(0755)83196445
   传真:(0755)83196436
   联系人:宋宇彬



3.3 律师事务所和经办律师



                                                                                         11
                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    名称:上海源泰律师事务所
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    负责人:廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    经办律师:刘佳、张雯倩
    联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    法定代表人:曾顺福
    电话:021-6141 8888
    传真:021-6335 0177
    经办注册会计师:陶坚、吴凌志
    联系人:陶坚



                                 §4 基金名称

    招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金



                                 §5 基金类型

    债券型证券投资基金



                                 §6 投资目标

    在严格控制风险的前提下,力争基金资产长期稳健增值,为基金份额持有人提供超越
业绩比较基准的投资回报。



                                 §7 投资范围

    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持

                                                                                       12
                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期
货等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债
部分除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,但在每次
开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,不受前述投资组合
比例的限制。在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;在封闭期,
本基金每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证
金一倍的现金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



                                 §8 投资策略

    本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
    1、封闭期投资策略
    本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上,基金管理人
将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略,确定
部分债券采取持有到期策略,部分债券将采取积极的投资策略,以获取较高的债券组合投
资收益。
    本基金的具体投资策略包括:
    (1)资产配置策略
    本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和
财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率
走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产
在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置
比例。同时,根据市场利率的水平和本基金封闭期剩余期限,确定采取持有到期投资策略
的债券配置比例。
    (2)久期策略
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪
和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合
带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,在考虑封闭


                                                                                       13
                       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


期剩余期限的基础上,制定相应的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,适当降低组
合的久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和
债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
    (3)期限结构策略
    本基金通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益
率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基
准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、
杠铃策略及梯式策略。
    (4)类属配置策略
    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因
素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差
和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。
    (5)信用债投资策略
    信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产
品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响,
一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状
况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债
个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景
气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金
还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,
研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。
    (6)杠杆投资策略
    本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可
控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
    (7)资产支持证券的投资策略
    资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分
析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资
资产支持证券类资产。
    (8)行业配置策略
    债券市场所涉及行业众多,同样宏观周期背景下不同行业的景气度的发生,本基金分
别采用以下的分析策略:




                                                                                         14
                    招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    分散化投资:发行人涉及众多行业,本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构,
避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。
    行业投资:本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判,确定在下一阶段在各
行业的配置比例,卖出景气度降低行业的债券,提前布局景气度提升行业的债券。
    (9)个券挖掘策略
    本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础
上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散策略,
重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。
    (10)中小企业私募债券投资策略
    本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主,
以获得本金和票息收入为投资目的,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风
险的前提下,获得较高收益。
    (11)国债期货投资策略
    为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,
适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基金将首先分析国
债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考虑
国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目标。
    2、开放期投资策略
    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,
满足开放期流动性的需求。



                             §9 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率。
    中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数,指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债
券组成。本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取
的收益,力争获取相对稳健的绝对回报,追求委托财产的保值增值。根据本基金的投资范
围和投资比例,选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金风险收益特征。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者本基金业绩比较基准停止发布,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,
本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在不损害基金份额持有人利益的前提
下,经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。


                                                                                      15
                        招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                         §10 投资决策依据和投资程序

       本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
       (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
       (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
       (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
       (4)基金经理发送投资指令;
       (5)交易部审核与执行投资指令;
       (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
       (7)基金经理对组合的检讨与调整。
       在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



                                 §11 风险收益特征

       本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金。



                             §12 基金投资组合报告

       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商添荣 3 个月定期开放
债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》。



1 报告期末基金资产组合情况

                                                                       占基金总资产的比
 序号                     项目                        金额(元)
                                                                           例(%)
   1      权益投资                                                 -                       -

                                                                                          16
                        招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


         其中:股票                                                -                       -
  2      基金投资                                                  -                       -
  3      固定收益投资                              1,317,586,000.00                   97.45
         其中:债券                                1,317,586,000.00                   97.45
                资产支持证券                                       -                       -
  4      贵金属投资                                                -                       -
  5      金融衍生品投资                                            -                       -
  6      买入返售金融资产                                          -                       -
         其中:买断式回购的买入返售金融资产                        -                       -
  7      银行存款和结算备付金合计                      8,589,979.81                    0.64
  8      其他资产                                     25,905,909.28                    1.92
  9      合计                                      1,352,081,889.09                  100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      本基金本报告期末未持有股票。



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      本基金本报告期末未持有股票。



4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                       占基金资产净值比
 序号                 债券品种                   公允价值(元)
                                                                           例(%)
  1      国家债券                                                  -                       -
  2      央行票据                                                  -                       -
  3      金融债券                                    315,307,000.00                   30.78
         其中:政策性金融债                           50,485,000.00                    4.93
  4      企业债券                                    396,208,000.00                   38.68
  5      企业短期融资券                              150,589,000.00                   14.70
  6      中期票据                                    455,482,000.00                   44.46
  7      可转债(可交换债)                                        -                       -
  8      同业存单                                                  -                       -
  9      其他                                                      -                       -

                                                                                          17
                      招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


  10     合计                                    1,317,586,000.00                  128.62


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                             占基金资产
                                               数量           公允价值
 序号      债券代码         债券名称                                           净值比例
                                               (张)         (元)
                                                                               (%)
  1      101900343     19 供销 MTN001            900,000    90,333,000.00            8.82
  2      143085        17 光明 01                800,000    81,960,000.00            8.00
  3      1822042       18 兴业租赁债 03          800,000    80,832,000.00            7.89
  4      155054        18 国药 01                800,000    80,552,000.00            7.86
  5      011801564     18 杭金投 SCP008          800,000    80,416,000.00            7.85


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

                                                                                        18
                        招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,
适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基金将首先分析国
债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考虑
国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目标。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末未持有国债期货合约。



10.3 本期国债期货投资评价

       本基金本报告期未持有国债期货合约。



11 投资组合报告附注


11.1

       报告期内基金投资的前十名证券除 18 国药 01(证券代码 155054)、18 上汽通用债(证
券代码 1822005)、18 兴业租赁债 03(证券代码 1822042)外其他证券的发行主体未有被监
管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       1、18 国药 01(证券代码 155054)
       根据 2018 年 6 月 20 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营、未依法履行职责,
被审计署责令改正。
       2、18 上汽通用债(证券代码 1822005)
       根据 2018 年 11 月 2 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被上海银监局给予
警告,并责令改正。
       3、18 兴业租赁债 03(证券代码 1822042)
       根据 2018 年 5 月 4 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被银保监会处以罚
款。
       对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2

       根据基金合同规定,本基金的投资范围不包括股票。




                                                                                          19
                        招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 11.3 其他资产构成

            序号                            名称                       金额(元)
              1                存出保证金                                         57,839.07
              2                应收证券清算款                                  1,247,968.69
              3                应收股利                                                    -
              4                应收利息                                       24,600,101.52
              5                应收申购款                                                  -
              6                其他应收款                                                  -
              7                待摊费用                                                    -
              8                其他                                                        -
              9                合计                                           25,905,909.28


 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末未持有股票。



                                   §13 基金业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
     招商添荣 3 个月定开债发起式 A:
                                         净值增    业绩比较    业绩比较基
                              净值增
          阶段                           长率标    基准收益    准收益率标     ①-③    ②-④
                              长率①
                                         准差②      率③        准差④
2018.11.22-2018.12.31           0.25%     0.04%        0.89%         0.06%   -0.64%    -0.02%
2019.01.01-2019.03.31           1.17%     0.05%        1.42%         0.06%   -0.25%    -0.01%
自基金成立起至 2019.03.31       1.42%     0.05%        2.33%         0.06%   -0.91%    -0.01%
     注:本基金合同生效日为 2018 年 11 月 22 日。
     本基金 C 类份额从成立至报告期末未有资金进入,仅披露本基金 A 类份额的情况。


                                                                                          20
                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                            §14 基金的费用概览


14.1 基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金相关账户的开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期
顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值




                                                                                       21
                     招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给登记机构,由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    上述“14.1 基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



14.4 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.5 与基金销售有关的费用

    1、申购费用




                                                                                       22
                      招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费,申购本基金 C 类基金份额不需
缴纳申购费,本基金采用金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行
分档。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。
    本基金可对在本公司直销中心办理账户认证手续的特定投资人实行有差别的费率优惠。
    本基金对通过直销中心申购的特定投资人与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。
    特定投资人包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的
补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司
将依据规定将其纳入特定投资人范围。
    通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资人申购费率见下:

               申购金额(M)                              申购费率
                  M<500 万元                               0.12%
                  500 万元≤M                                 0
    其他情况下,投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表:
               申购金额(M)                              申购费率
                  M<500 万元                               0.30%
                 500 万元≤M                              0
    本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的申购人承担,不列入基金资产,
用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    申购费用的计算方法:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额
    申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
    2、赎回费用
    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计
入基金财产。
    具体赎回费率如下:

                                  情形                                      费率

         在同一开放期内申购后又赎回且持有期限少于 7 日的份额               1.50%

       在同一开放期内申购后又赎回且持有期限大于等于 7 日的份额             0.25%

                    持有一个或一个以上封闭期的份额                           0%


                                                                                        23
                       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要




    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
    如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开
基金份额持有人大会。
    3、转换费用
    (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取,并根据上述规定按比例归入基金财产。
    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
    (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
    4、基金管理人官网交易平台交易
    www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
    5、基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金份额持有人无实质不利影响的
前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,且对现有基金份
额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理
人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率,或针对特定渠道、特定投资人开展有差别
的费率优惠活动。
    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。




                   §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》


                                                                                         24
                       招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 7 月 4 日刊登的本基金招募说明书
进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了
内容补充和数据更新。
    本次主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”。
    2、更新了“释义”。
    3、更新了“基金管理人”。
    4、更新了“相关服务机构”。
    5、更新了“基金份额的申购与赎回”。
    6、更新了“基金资产估值”。
    7、更新了“基金的收益与分配”。
    8、更新了“基金的会计与审计”。
    9、更新了“基金的信息披露”。
    10、更新了“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”。
    11、更新了“基金合同的内容摘要”。
    12、更新了“基金托管协议的内容摘要”。
    13、更新了“招募说明书的存放及查阅方式”。


                                                                    招商基金管理有限公司
                                                                        2020 年 1 月 15 日




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