基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 东方红核心优选定开混合 > 基金公告

东方红核心优选定开混合(006353)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2018-10-09 管理人:上海东方... 基金经理:王佳骏 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东证资管:关于旗下部分基金修改基金合同和托管协议的公告

公告日期:2019-10-23

        关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金
                    修改基金合同和托管协议的公告

       根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和各基金基金合同的规定,经
与相关基金托管人协商一致,上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公
司”)决定对旗下部分基金的基金合同和托管协议进行修改,修改内容涉及《信
息披露办法》对基金信息披露事项相关要求的更改,以及基金管理人、托管人部
分信息的更新。本次修改的基金明细如下表所示,基金合同和托管协议的具体修
改内容详见附件1至附件6。
序号                        基金名称                           基金托管人
1       东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金     中国建设银行
2       东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金       中国建设银行
3       东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金   中国建设银行
4       东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金             上海浦东发展银行
5       东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金       上海浦东发展银行
6       东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金   平安银行


       上述基金基金合同和托管协议的修订对基金份额持有人利益无实质性不利
影响,并已履了规定的程序,符合相关法律法规和基金合同的规定。本公司将在
上述基金的招募说明书(更新)中,对相应部分进行更新并按规定进行披露。
       投资者可通过本公司网站(www.dfham.com)查阅上述基金修改后的基金合
同和托管协议,也可以通过拨打本公司客户服务电话(4009200808)进行咨询。
       风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险,投资上
述基金前请认真查阅基金合同等法律文件。敬请投资者关注适当性管理相关规定,
提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
       特此公告。


附件1:东方红策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表
附件2:东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合同和托管协议
修改对照表
附件3:东方红恒元五年定期开放活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协
议修改对照表
附件4:东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表
附件5:东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金合同和托管协议
修改对照表
附件6:东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表




                                         上海东方证券资产管理有限公司
                                                       2019年10月23日
附件 1:东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同和托管协
议修改对照表

    一、《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据           一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中            2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动         办法》”)、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性      基金流动性风险管理规定》(以下简称
         规定》”)和其他有关法律法规。            “《流动性风险管理规定》”)和其他有
                                                  关法律法规。
第一部        三、东方红策略精选灵活配置混合           三、东方红策略精选灵活配置混合
分 前    型发起式证券投资基金由基金管理人         型发起式证券投资基金由基金管理人依
言       依照《基金法》、基金合同及其他有关       照《基金法》、基金合同及其他有关规
         规定募集,并经中国证券监督管理委员       定募集,并经中国证券监督管理委员会
         会(以下简称“中国证监会”)注册。         (以下简称“中国证监会”)注册。
              ……                                     ……
              投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书概要等信息披露文件,自       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         主判断基金的投资价值,自主做出投资       息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         决策,自行承担投资风险。                 自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                 七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6. 招募说明书:指《东方红策略精          6. 招募说明书:指《东方红策略精
分 释    选灵活配置混合型发起式证券投资基         选灵活配置混合型发起式证券投资基金
义       金招募说明书》及其定期的更新             招募说明书》及其更新
                                                      (新增)
                                                      7.基金产品资料概要:指《东方红
                                                  策略精选灵活配置混合型发起式证券投
                                                  资基金产品资料概要》及其更新
             11.《信息披露办法》:指中国证监         12.《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
         日实施的《证券投资基金信息披露管理      日实施的《公开募集证券投资基金信息
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订      披露管理办法》及颁布机关对其不时做
                                                 出的修订
             54.指定媒介:指中国证监会指定的         55.指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站      用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         及其他媒介                              互联网网站(包括基金管理人网站、基
                                                 金托管人网站、中国证监会基金电子披
                                                 露网站)等媒介
第三部       八、基金份额的类别                      八、基金份额的类别
分           有关基金份额类别的具体设置、费          有关基金份额类别的具体设置、费
基金的   率水平等由基金管理人确定,并在招募      率水平等由基金管理人确定,并在招募
基本情   说明书中公告。根据基金销售情况,基      说明书中公告。根据基金销售情况,基
况       金管理人可在不损害已有基金份额持        金管理人可在不损害已有基金份额持有
         有人权益的情况下,经与基金托管人协      人权益的情况下,经与基金托管人协商,
         商,在履行适当程序后增加新的基金份      在履行适当程序后增加新的基金份额类
         额类别、或者调低现有基金份额类别的      别、或者调低现有基金份额类别的申购
         申购费率或者停止现有基金份额类别        费率或者停止现有基金份额类别的销售
         的销售等,而无需召开基金份额持有人      等,而无需召开基金份额持有人大会,
         大会,调整实施前基金管理人需依照        调整实施前基金管理人需依照《信息披
         《信息披露办法》的规定在指定媒介公      露办法》的规定在指定媒介公告。
         告并报中国证监会备案。
第六部       一、申购与赎回场所                      一、申购与赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理            本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   人和基金管理人委托的代销机构。具体      和基金管理人委托的代销机构。具体的
额的申   的销售网点将由基金管理人在招募说        销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理      或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减基金代销机        根据情况变更或增减基金代销机构。
换       构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制                五、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许           5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎      情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须      的份额的数量限制,基金管理人应依照
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的      《信息披露办法》的有关规定在指定媒
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证        介公告。
换       监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其          六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                    用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理           2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招      式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金      说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。      理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当        资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份,   申购金额除以当日的基金份额净值,有
         申购份额按四舍五入方法,保留到小数     效份额单位为份,申购份额按四舍五入
         点后 2 位,由此产生的收益或损失由基    方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         金财产享有或承担。                     的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:          3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金     决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以       概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,     有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按     扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,    上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享       到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                             失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                      3、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公     真或招募说明书规定的其他方式通知基
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人       金份额持有人,说明有关处理方法,并
换       主要办公场所所在地中国证监会派出       在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产 定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基       (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                             年度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季告、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       净值信息计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致的意见,按照基金管理人对基     致的意见,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。
         监会备案。
第十七       二、基金的年度审计                     二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、        1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业      基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师      相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。      会计师对本基金的年度财务报表进行审
             3、基金管理人认为有充足理由更     计。
         换会计师事务所,须通报基金托管人。         3、基金管理人认为有充足理由更换
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在   会计师事务所,须通报基金托管人。更
         指定媒介公告并报中国证监会备案。      换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
                                               公告。
第十八       一、本基金的信息披露应符合《基      一、本基金的信息披露应符合《基
部分     金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
基金的   法》、 《基金合同》及其他有关规定。 法》、《流动性风险管理规定》、 《基
信息披                                       金合同》及其他有关规定。
露           二、信息披露义务人                  二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金        本基金信息披露义务人包括基金管
         管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
         有人大会的基金份额持有人等法律法 人大会的基金份额持有人等法律法规和
         规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                          人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律        本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信 份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                        息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                             性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中        本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                      介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                             合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                             公开披露的信息资料。
第十九        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6      同》生效后,基金招募说明书的信息发
         个月结束之日起 45 日内,更新招募说    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书并登载在其网站上,将更新后的招    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         募说明书摘要登载在指定媒介上;基金    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         管理人在公告的 15 日前向主要办公场    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所所在地的中国证监会派出机构报送      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         更新的招募说明书,并就有关更新内容    不再更新基金招募说明书。
         提供书面说明。                            (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十八        (五)基金资产净值、各类基金份       (五)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的        在开始办理基金份额申购或者赎         在开始办理基金份额申购或者赎回
信息披   回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
露       次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金份额销
         及其他媒介,披露开放日的各类基金份    售网站或营业网点,披露开放日的各类
         额的基金份额净值和基金份额累计净      基金份额的基金份额净值和基金份额累
         值。                                  计净值。
              基金管理人应当公告半年度和年         基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和份额累计净值
         登载在指定媒介上。
              (六)基金份额申购、赎回价格         (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八        (七)基金定期报告,包括基金年      (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)           (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日        基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将   将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审     金年度报告的财务会计报告应当经过具
         计。                                 有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                              务所审计。
              基金管理人应当在上半年结束之        基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之       基金管理人应当在每个季度结束之
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 报告,并将季度报告登载在指定网站上,
         上。                                 将季度报告提示性公告登载在指定报刊
                                              上。
              《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。             中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
              本基金持续运作过程中,基金管理      本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                         析等。
第十八       (八)临时报告与公告                  (八)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                    定的事项;
    2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
    3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                    基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                    务所;
                                        (新增)
                                        5、基金管理人委托基金服务机构代
                                    为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                    事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                    为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                    控制人;
    8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
    10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
    12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人及其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        及其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
    14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
    16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、销售服务费、
准、计提方式和费率发生变更;        申购费、赎回费等费用计提标准、计提
                                               方式和费率发生变更;
             18、基金改聘会计师事务所;            (删除)
             19、变更基金销售机构;
             20、更换基金登记机构;
             24、本基金连续发生巨额赎回并暂        19、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                      停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
             25、本基金暂停接受申购、赎回申        20、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;              请或重新接受申购、赎回申请;
                                                   (新增)
                                                   23、本基金调整基金份额类别设置;
             28、中国证监会规定和基金合同约        24、基金信息披露义务人认为可能
         定的其他事项。                        对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                               价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                        (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                          开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                               监会。
第十八        (十一)基金投资中小企业私募债        (十一)基金投资中小企业私募债
部分     的信息披露                            的信息披露
基金的        基金管理人应当在本基金投资中          基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   小企业私募债券后 2 个交易日内,在中   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
露       国证监会指定媒介披露所投资中小企      证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益    募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度    信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告    基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披      告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。        私募债券的投资情况。
              (十二)基金投资股指期货的信息        (十二)基金投资股指期货的信息
         披露                                  披露
              基金管理人应当在基金季度报告、        基金管理人应当在基金季度报告、
         基金半年度报告、基金年度报告等定期    基金中期报告、基金年度报告等定期报
         报告和招募说明书(更新)等文件中披    告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、    股指期货交易情况,包括投资政策、持
         持仓情况、损益情况、风险指标等,并    仓情况、损益情况、风险指标等,并充
         充分揭示股指期货交易对基金总体风      分揭示股指期货交易对基金总体风险的
         险的影响以及是否符合既定的投资政      影响以及是否符合既定的投资政策和投
         策和投资目标等。                      资目标等。
              (十三)基金投资国债期货的信息        (十三)基金投资国债期货的信息
         披露                                  披露
              基金管理人应当在季度报告、半年       基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交    书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损    情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债    情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以      货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目      否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
              (十四)基金投资资产支持证券的       (十四)基金投资资产支持证券的
         信息披露                              信息披露
              本基金投资资产支持证券,基金管       本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在基金年报及半年报中披露其      理人应在基金年报及中期报告中披露其
         持有的资产支持证券总额、资产支持证    持有的资产支持证券总额、资产支持证
         券市值占基金净资产的比例和报告期      券市值占基金净资产的比例和报告期内
         内所有的资产支持证券明细。基金管理    所有的资产支持证券明细。基金管理人
         人应在基金季度报告中披露其持有的      应在基金季度报告中披露其持有的资产
         资产支持证券总额、资产支持证券市值    支持证券总额、资产支持证券市值占基
         占基金净资产的比例和报告期末按市      金净资产的比例和报告期末按市值占基
         值占基金净资产比例大小排序的前 10     金净资产比例大小排序的前 10 名资产
         名资产支持证券明细。                  支持证券明细。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              基金信息披露义务人公开披露基金
             基金信息披露义务人公开披露基 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 息披露内容与格式准则等法规的规定。
         信息披露内容与格式准则的规定。         基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 各类基金份额的基金份额净值、基金份
         净值、各类基金份额的基金份额净值、 额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         基金份额申购赎回价格、基金定期报告 的招募说明书、基金产品资料概要、基
         和定期更新的招募说明书等公开披露 金清算报告等公开披露的相关基金信息
         的相关基金信息进行复核、审查,并向 进行复核、审查,并向基金管理人进行
         基金管理人出具书面文件或者盖章确 书面或电子确认。
         认。                                   基金管理人、基金托管人应当在指
             基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
         定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当向中国证
                                            监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅         七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于公司住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部 分        2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部 分        2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行     告于基金财产清算报告报中国证监会备
         公告。                               案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                              进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                              算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                              告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                              修订后条款
一、基       (一)基金管理人                     (一)基金管理人
金托管       ……                                 ……
协议当       办公地址:上海市黄浦区中山南路       办公地址:上海市黄浦区中山南路
事人     318 号 31 层                         318 号 2 号楼 8、9、31、37、39、40 层
             授权代表:潘鑫军                   法定代表人:潘鑫军
二、基       (一)订立托管协议的依据           (一)订立托管协议的依据
金托管       本协议依据《中华人民共和国证券       本协议依据《中华人民共和国证券投
协议的   投资基金法》(以下简称“《基金        资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
依据、   法》”) 、《公开募集证券投资基金运作     《公开募集证券投资基金运作管理办法》
目的和   管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、   (以下简称“《运作办法》”)、《公开募集
原则     《证券投资基金信息披露管理办法》(以      证券投资基金信息披露管理办法》(以下
         下简称“《信息披露办法》”)、《公开募    简称“《信息披露办法》”)、《公开募集
         集开放式证券投资基金流动性风险管         开放式证券投资基金流动性风险管理规
         理规定》等有关法律法规、《基金合同》     定》等有关法律法规、《基金合同》及
         及其他有关规定制订。                     其他有关规定制订。
三、基       (五)基金托管人根据有关法律法         (五)基金托管人根据有关法律法规
金托管   规的规定及《基金合同》的约定,对基       的规定及《基金合同》的约定,对基金
人对基   金管理人投资流通受限证券进行监督。       管理人投资流通受限证券进行监督。
金管理       4.基金管理人应在本基金投资非公         4.基金管理人应在本基金投资非公开
人的业   开发行股票后两个交易日内,在中国证       发行股票后两个交易日内,在中国证监
务监督   监会指定媒介披露所投资非公开发行         会指定媒介披露所投资非公开发行股票
和核查   股票的名称、数量、总成本、账面价值,     的名称、数量、总成本、账面价值,以
         以及总成本和账面价值占基金资产净         及总成本和账面价值占基金资产净值的
         值的比例、锁定期等信息。                 比例、锁定期等信息。
             本基金有关投资流通受限证券比           本基金有关投资流通受限证券比例如
         例如违反有关限制规定,在合理期限内       违反有关限制规定,在合理期限内未能
         未能进行及时调整,基金管理人应在两       进行及时调整,基金管理人应在两日内
         个工作日内编制临时报告书,予以公告。     编制临时报告书,予以公告。
             (八)基金托管人根据有关法律法
         规的规定及《基金合同》的约定,对基         (八)基金托管人根据有关法律法规
         金资产净值计算、基金份额净值计算、       的规定及《基金合同》的约定,对基金
         应收资金到账、基金费用开支及收入确       资产净值计算、基金份额净值计算、基
         定、基金收益分配、相关信息披露、基       金份额累计净值计算、应收资金到账、
         金宣传推介材料中登载基金业绩表现         基金费用开支及收入确定、基金收益分
         数据等进行监督和核查。                   配、相关信息披露、基金宣传推介材料
                                                  中登载基金业绩表现数据等进行监督和
                                                  核查。
四、基       (一)基金管理人对基金托管人履         (一)基金管理人对基金托管人履行
金管理   行托管职责情况进行核查,核查事项包       托管职责情况进行核查,核查事项包括
人对基   括基金托管人安全保管基金财产、开设       基金托管人安全保管基金财产、开设基
金托管   基金财产的资金账户、证券账户、期货       金财产的资金账户、证券账户、期货账
人的业   账户以及投资所需的其他专用账户、复       户以及投资所需的其他专用账户、复核
务核查   核基金管理人计算的基金资产净值和         基金管理人计算的各类基金份额的基金
         各类基金份额的基金份额净值、根据基       净值信息、根据基金管理人指令办理清
         金管理人指令办理清算交收、相关信息       算交收、相关信息披露和监督基金投资
         披露和监督基金投资运作等行为。           运作等行为。
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的         (二)基金募集期间及募集资金的验
金财产   验资                                     资
的保管       2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额符 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         合《基金法》、《运作办法》等有关规 符合《基金法》、《运作办法》等有关
         定后,基金管理人应将属于基金财产的 规定后,基金管理人应将属于基金财产
         全部资金划入基金托管人开立的基金       的全部资金划入基金托管人开立的基金
         银行账户,同时在规定时间内,聘请具     银行账户,同时在规定时间内,聘请具
         有从事证券相关业务资格的会计师事       有从事证券、期货相关业务资格的会计
         务所进行验资,出具验资报告。出具的     师事务所进行验资,出具验资报告。出
         验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上   具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名
         中国注册会计师签字方为有效。           以上中国注册会计师签字方为有效。
七、交       (一)选择证券买卖的证券、期货       (一)选择证券买卖的证券、期货经
易及清   经营机构                               营机构
算交收       基金管理人应设计选择证券买卖         基金管理人应设计选择证券买卖的证
安排     的证券经营机构的标准和程序。基金管     券经营机构的标准和程序。基金管理人
         理人负责选择证券经营机构,租用其交     负责选择证券经营机构,租用其交易单
         易单元作为基金的专用交易单元。基金     元作为基金的专用交易单元。基金管理
         管理人和被选中的证券经营机构签订       人和被选中的证券经营机构签订委托协
         委托协议,基金管理人应提前通知基金     议,基金管理人应提前通知基金托管人,
         托管人,并依据基金托管人要求提供相     并依据基金托管人要求提供相关资料,
         关资料,以便基金托管人申请办理接收     以便基金托管人申请办理接收结算数据
         结算数据手续。基金管理人应根据有关     手续。基金管理人应根据有关规定,在
         规定,在基金的半年度报告和年度报告     基金的中期报告和年度报告中将所选证
         中将所选证券经营机构的有关情况及       券经营机构的有关情况及交易信息予以
         交易信息予以披露,并将该等情况及基     披露,并将该等情况及基金交易单元号、
         金交易单元号、佣金费率等基本信息以     佣金费率等基本信息以及变更情况及时
         及变更情况及时以书面形式通知基金       以书面形式通知基金托管人。
         托管人。
             (六)基金现金分红                   (六)基金现金分红
             1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
         金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
         办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒介
         介上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核         (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                     与完成的时间及程序
净值计       1.由于基金费用的不同,本基金不         1.由于基金费用的不同,本基金不
算和会   同类别基金份额将分别计算基金份额       同类别基金份额将分别计算基金份额净
计核算   净值。计算公式为:                      值。计算公式为:
             ……                                   ……
             基金管理人于每个工作日计算各           基金管理人于每个工作日计算各类
         类基金份额的基金资产净值及基金份       基金份额的基金资产净值及基金份额净
         额净值,并按规定公告。                 值,并按规定公告基金净值信息。
             (二)基金资产估值方法和特殊情         (二)基金资产估值方法和特殊情
         形的处理                               形的处理
             2.估值方法                             2.估值方法
             根据《基金法》,基金管理人计算       根据《基金法》,基金管理人计算基
         并公告基金资产净值,基金托管人复核、   金资产净值,基金托管人复核、审查基
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     金管理人计算的基金资产净值。基金净
         基金资产净值计算和基金会计核算的       值信息计算和基金会计核算的义务由基
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     金管理人承担。本基金的基金会计责任
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     方由基金管理人担任,因此,就与本基
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     金有关的会计问题,如经相关各方在平
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     等基础上充分讨论后,仍无法达成一致
         达成一致的意见,按照基金管理人对基     的意见,按照基金管理人对基金净值信
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     息的计算结果对外予以公布。
              (七)基金账册的建立
              基金管理人进行基金会计核算并        (七)基金账册的建立
         编制基金财务会计报告。基金管理人独       基金管理人进行基金会计核算并编制
         立地设置、记录和保管本基金的全套账     基金财务会计报告。基金管理人独立地
         册。若基金管理人和基金托管人对会计     设置、记录和保管本基金的全套账册。
         处理方法存在分歧,应以基金管理人的     若基金管理人和基金托管人对会计处理
         处理方法为准。若当日核对不符,暂时     方法存在分歧,应以基金管理人的处理
         无法查找到错账的原因而影响到基金       方法为准。若当日核对不符,暂时无法
         资产净值的计算和公告的,以基金管理     查找到错账的原因而影响到基金净值信
         人的账册为准。                         息的计算和公告的,以基金管理人的账
              (八)基金财务报表与报告的编制    册为准。
         和复核                                   (八)基金财务报表与报告的编制和
              3.财务报表的编制与复核时间安排    复核
              (1)报表的编制                       3.财务报表的编制与复核时间安排
              基金管理人应当在每月结束后 5 个     (1)报表的编制
         工作日内完成月度报表的编制;在每个       基金管理人应当在每月结束后 5 个工
         季度结束之日起 15 个工作日内完成基     作日内完成月度报表的编制;在每个季
         金季度报告的编制;在上半年结束之日     度结束之日起 15 个工作日内完成基金
         起 60 日内完成基金半年度报告的编制;   季度报告的编制;在上半年结束之日起
         在每年结束之日起 90 日内完成基金年     两个月内完成基金中期报告的编制;在
         度报告的编制。基金年度报告的财务会     每年结束之日起三个月内完成基金年度
         计报告应当经过审计。《基金合同》生     报告的编制。基金年度报告的财务会计
         效不足两个月的,基金管理人可以不编     报告应当经过具有证券、期货相关业务
         制当期季度报告、半年度报告或者年度     资格的会计师事务所审计。《基金合同》
         报告。                                 生效不足两个月的,基金管理人可以不
                                                编制当期季度报告、中期报告或者年度
             (九)基金管理人应在编制季度报     报告。
         告、半年度报告或者年度报告之前及时       (九)基金管理人应在编制季度报告、
         向基金托管人提供基金业绩比较基准       中期报告或者年度报告之前及时向基金
         的基础数据和编制结果。                 托管人提供基金业绩比较基准的基础数
                                                据和编制结果。
九、基       (二)基金收益分配的时间和程序         (二)基金收益分配的时间和程序
金收益       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
分配     人拟订,并由基金托管人复核,在 2 个    拟订,并由基金托管人复核,在 2 日内
         工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。基金红利发放日距离
         监会备案。基金红利发放日距离收益分     收益分配基准日(即可供分配利润计算
         配基准日(即可供分配利润计算截止日)   截止日)的时间不得超过 15 个工作日。
         的时间不得超过 15 个工作日。基金收     基金收益分配方案公告后(依据具体方
         益分配方案公告后(依据具体方案的规      案的规定),基金管理人就支付的现金红
         定),基金管理人就支付的现金红利向基    利向基金托管人发送划款指令,基金托
         金托管人发送划款指令,基金托管人按     管人按照基金管理人的指令及时进行分
         照基金管理人的指令及时进行分红资       红资金的划付。
         金的划付。
十、基       (二)信息披露的内容                   (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、《基金合同》、托管协     招募说明书、《基金合同》、托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金募集情况、   基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         《基金合同》生效公告、各类基金份额     基金募集情况、《基金合同》生效公告、
         的基金资产净值、基金份额净值、基金     各类基金份额的基金净值信息、基金份
         份额申购、赎回价格、基金定期报告       额申购、赎回价格、基金定期报告(包
         (包括基金年度报告、基金半年度报告     括基金年度报告、基金中期报告和基金
         和基金季度报告)、临时报告与公告、     季度报告)、临时报告、澄清公告、基
         基金份额持有人大会决议、中国证监会     金份额持有人大会决议、中国证监会规
         规定的其他信息。基金年度报告需经具     定的其他信息。基金年度报告需经具有
         有从事证券相关业务资格的会计师事       从事证券、期货相关业务资格的会计师
         务所审计后,方可披露。                 事务所审计后,方可披露。
十二、       在基金托管人要求或编制半年报           在基金托管人要求或编制中期报告
基金份   和年报前,基金管理人应将有关资料送     和年报前,基金管理人应将有关资料送
额持有   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提     交基金托管人,不得无故拒绝或延误提
人名册   供,并保证其的真实性、准确性和完整     供,并保证其的真实性、准确性和完整
的保管   性。基金托管人不得将所保管的基金份     性。基金托管人不得将所保管的基金份
         额持有人名册用于基金托管业务以外       额持有人名册用于基金托管业务以外的
         的其他用途,并应遵守保密义务。         其他用途,并应遵守保密义务。
十四、        (一)基金管理人职责终止的情形        (一)基金管理人职责终止的情形
基金管        (5)公告:基金管理人更换后,由基       (5)公告:基金管理人更换后,由基
理人和   金托管人在更换基金管理人的基金份       金托管人在更换基金管理人的基金份额
基金托   额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
管人的   在指定媒介公告;                       介公告;
更换          (二)基金托管人职责终止的情形        (二)基金托管人职责终止的情形
              (5)公告:基金托管人更换后,由基       (5)公告:基金托管人更换后,由基
         金管理人在更换基金托管人的基金份       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         额持有人大会决议生效后 2 个工作日      持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
              (三)基金管理人与基金托管人同        (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
              3.公告:新任基金管理人和新任基        3.公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应在更换基金管理人和基金       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         托管人的基金份额持有人大会决议生       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公    2 日内在指定媒介上联合公告。
         告。
十六、       (三)基金财产的清算                   (三)基金财产的清算
托管协       2.基金财产清算小组组成:基金财         2.基金财产清算小组组成:基金财
议的变   产清算小组成员由基金管理人、基金托    产清算小组成员由基金管理人、基金托
更、终   管人、具有从事证券相关业务资格的注    管人、具有从事证券、期货相关业务资
止与基   册会计师、律师以及中国证监会指定的    格的注册会计师、律师以及中国证监会
金财产   人员组成。基金财产清算小组可以聘用    指定的人员组成。基金财产清算小组可
的清算   必要的工作人员。                      以聘用必要的工作人员。
             8.基金财产清算的公告                  8.基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计、并由律师事务所出具法律意    期货相关业务资格的会计师事务所审计、
         见书后,报中国证监会备案并公告。基    并由律师事务所出具法律意见书后,报
         金财产清算公告于基金财产清算报告      中国证监会备案并公告。基金财产清算
         报中国证监会备案后 5 个工作日内由基   公告于基金财产清算报告报中国证监会
         金财产清算小组进行公告。              备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                               组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                               清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                               报告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 2:东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合同和托管协议
修改对照表

    一、《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据            一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中             2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动         办法》”)、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性      基金流动性风险管理规定》(以下简称
         规定》”)和其他有关法律法规。            “《流动性规定》”)和其他有关法律法
                                                  规。
第一部        三、东方红创新优选三年定期开放          三、东方红创新优选三年定期开放
分 前    混合型证券投资基金由基金管理人依         混合型证券投资基金由基金管理人依照
言       照《基金法》、基金合同及其他有关规       《基金法》、基金合同及其他有关规定
         定募集,并经中国证券监督管理委员会       募集,并经中国证券监督管理委员会(以
         (以下简称“中国证监会”)注册。           下简称“中国证监会”)注册。
              ……                                    ……
              投资者应当认真阅读基金合同、基          投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书概要等信息披露文件,自       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         主判断基金的投资价值,自主做出投资       息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         决策,自行承担投资风险。                 自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                 八、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6. 招募说明书:指《东方红创新优          6. 招募说明书:指《东方红创新优
分 释    选三年定期开放混合型证券投资基金         选三年定期开放混合型证券投资基金招
义       招募说明书》及其定期的更新               募说明书》及其更新
                                                      (新增)
                                                      7.基金产品资料概要:指《东方红
                                                  创新优选三年定期开放混合型证券投资
                                                  基金基金产品资料概要》及其更新
             12.《信息披露办法》:指中国证监         13.《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
         日实施的《证券投资基金信息披露管理      日实施的《公开募集证券投资基金信息
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订      披露管理办法》及颁布机关对其不时做
                                                 出的修订
             59.指定媒介:指中国证监会指定的         60.指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站      用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         及其他媒介                              互联网网站(包括基金管理人网站、基
                                                 金托管人网站、中国证监会基金电子披
                                                 露网站)等媒介
第七部       四、申购和赎回场所                      四、申购和赎回场所
分           本基金场内、场外销售机构名单将          本基金场内、场外销售机构名单将
基金份   由基金管理人在招募说明书或其他相        由基金管理人在招募说明书或其他相关
额的申   关公告中列明。基金管理人可根据情况      公告中列明。基金管理人可根据情况变
购、赎   变更或增减销售机构,并予以公告。        更或增减销售机构
回与转

第七部       八、申购与赎回的数额限制                八、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许           5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎      情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须      的份额的数量限制,基金管理人应依照
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的      《信息披露办法》的有关规定在指定媒
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证        介公告。
换       监会备案。
第七部       九、申购和赎回的价格、费用及其          九、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                    用途
基金份       1、本基金份额净值的计算,保留           1、本基金份额净值的计算,保留到
额的申   到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍    小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
购、赎   五入,由此产生的收益或损失由基金财      入,由此产生的收益或损失由基金财产
回与转   产享有或承担。在基金份额开始上市交      享有或承担。在基金份额开始上市交易
换       易前,基金管理人应至少每周公告一次      前,基金管理人应至少每周公告一次基
         基金资产净值和基金份额净值;基金管      金资产净值和基金份额净值;基金管理
         理人应在开放期前最后一个工作日的        人应在开放期前最后一个工作日的次日,
         次日,披露开放期前最后一个工作日的      披露开放期前最后一个工作日的基金份
         基金份额净值和基金份额累计净值。在      额净值和基金份额累计净值。在基金份
         基金份额上市交易后或在基金的开放        额上市交易后或在基金的开放期内,基
         期内,基金管理人应当通过基金管理人      金管理人应当通过指定网站、上市的证
         网站、上市的证券交易所、基金销售机      券交易所、基金销售机构网站或营业网
         构以及其他媒介,在每个交易日的次日      点,在不晚于每个交易日的次日披露基
         披露基金份额净值、基金份额累计净值。    金份额净值、基金份额累计净值。本基
         本基金终止上市并转型为非上市基金        金终止上市并转型为非上市基金后,在
         后,在封闭期内,基金管理人应至少每      封闭期内,基金管理人应至少每周公告
         周公告一次基金资产净值和基金份额        一次基金份额净值和基金份额累计净值;
         净值;在开放期内,在基金开放期每个      在开放期内,在不晚于基金开放期每个
         开放日的次日,基金管理人应通过其网   开放日的次日,基金管理人应通过指定
         站、基金份额销售机构以及其他媒介,   网站、基金销售机构网站或营业网点,
         披露开放日的基金份额净值和基金份     披露开放日的基金份额净值和基金份额
         额累计净值。遇特殊情况,经中国证监   累计净值。遇特殊情况,经中国证监会
         会同意,可以适当延迟计算或公告。     同意,可以适当延迟计算或公告。
                                                  2、申购份额的计算及余额的处理方
             2、申购份额的计算及余额的处理 式:本基金申购份额的计算详见《招募
         方式:本基金申购份额的计算详见《招 说明书》。本基金的申购费率由基金管
         募说明书》。本基金的申购费率由基金 理人决定,并在《招募说明书》及基金
         管理人决定,并在《招募说明书》中列 产品资料概要中列示。场外申购时,申
         示。场外申购时,申购的有效份额为净 购的有效份额为净申购金额除以当日的
         申购金额除以当日的基金份额净值,有 基金份额净值,有效份额单位为份,场
         效份额单位为份,场外申购份额按四舍 外申购份额按四舍五入方法,保留到小
         五入方法,保留到小数点后 2 位,由此 数点后 2 位,由此产生的收益或损失由
         产生的收益或损失由基金财产享有或 基金财产享有或承担;场内申购时,申
         承担;场内申购时,申购的有效份额为 购的有效份额为净申购金额除以当日的
         净申购金额除以当日的基金份额净值, 基金份额净值,先按四舍五入的原则保
         先按四舍五入的原则保留到小数点后 留到小数点后两位,再采用截尾法保留
         两位,再采用截尾法保留到整数位,小 到整数位,小数部分按每份基金份额申
         数部分按每份基金份额申购价格折回 购价格折回金额返回投资人,折回金额
         金额返回投资人,折回金额的计算保留 的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2
         到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部 位以后的部分四舍五入,由此产生的收
         分四舍五入,由此产生的收益或损失由 益或损失由基金财产享有或承担。
         基金财产享有或承担。                     3、赎回金额的计算及处理方式:本
             3、赎回金额的计算及处理方式: 基金赎回金额的计算详见《招募说明
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人 决定,并在《招募说明书》及基金产品
         决定,并在《招募说明书》中列示,其 资料概要中列示,其中对持续持有期少
         中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回
         不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 费并全额计入基金财产。赎回金额为按
         财产。赎回金额为按实际确认的有效赎 实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
         回份额乘以当日基金份额净值并扣除 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额
         相应的费用,赎回金额单位为元。上述 单位为元。上述计算结果均按四舍五入
         计算结果均按四舍五入方法,保留到小 方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         数点后 2 位,由此产生的收益或损失由 的收益或损失由基金财产享有或承担。
         基金财产享有或承担。
第七部       十二、巨额赎回的情形及处理方式        十二、巨额赎回的情形及处理方式
分           4、巨额赎回的公告                     4、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并采取相关措施          当发生巨额赎回并采取相关措施时,
额的申   时,基金管理人应在 3 个交易日内以邮   基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、
购、赎   寄、传真或招募说明书规定的其他方式    传真或《招募说明书》规定的其他方式
回与转   通知基金份额持有人,说明有关处理方    通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       法,并在指定媒介上刊登公告。          法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
第七部       十三、暂停申购或赎回的公告和重        十三、暂停申购或赎回的公告和重
分       新开放申购或赎回的公告                 新开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第八部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       法定代表人:陈光明                     法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                   ……
及权利       联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
义务         (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季告、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第九部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更          二、基金管理人和基金托管人的更
分       换程序                                 换程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序              (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由           5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金       金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换条   内在指定媒介公告;                     介公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序              (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由           5、公告:基金托管人更换后,由基
         基金管理人在更换基金托管人的基金       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
             (三)基金管理人与基金托管人的          (三)基金管理人与基金托管人的
         同时更换的条件和程序                   同时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任           3、公告:新任基金管理人和新任基
         基金托管人应当在更换基金管理人和       金托管人应当在更换基金管理人和基金
         基金托管人的基金份额持有人大会决       托管人的基金份额持有人大会决议生效
         议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联    后 2 日内在指定媒介上联合公告。
         合公告。
第十五       三、估值方法                           三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       净值信息计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致的意见,按照基金管理人对基     致的意见,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十七       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。
         监会备案。
第十八       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在   换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。      公告。
第十九       一、本基金的信息披露应符合《基     一、本基金的信息披露应符合《基
部分     金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
基金的   法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《流动性风险管理规定》、 《基
信息披                                      金合同》及其他有关规定。
露           二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
         管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
         有人大会的基金份额持有人等法律法 人大会的基金份额持有人等法律法规和
         规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信 份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十九        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基     基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6       同》生效后,基金招募说明书的信息发
         个月结束之日起 45 日内,更新招募说     生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书并登载在其网站上,将更新后的招     工作日内,更新基金招募说明书并登载
         募说明书摘要登载在指定媒介上;基金     在指定网站上;基金招募说明书其他信
         管理人在公告的 15 日前向主要办公场     息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所所在地的中国证监会派出机构报送       新一次。基金终止运作的,基金管理人
         更新的招募说明书,并就有关更新内容     不再更新基金招募说明书。
         提供书面说明。                             (新增)
                                                    4、基金产品资料概要是基金招募说
                                                明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                                明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                                后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                                变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                                内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                                指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                                更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                                基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                                基金产品资料概要。
第十九        (六)基金资产净值、各类基金份        (六)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的        在基金份额上市交易后或在开放          在基金份额上市交易后或在开放期
信息披   期内,基金管理人应当通过基金管理人     内,基金管理人应当通过指定网站、上
露       网站、上市的证券交易所、基金销售机     市的证券交易所、基金销售机构网站或
         构以及其他媒介,在每个交易日的次日     营业网点,在不晚于每个交易日的次日
         披露基金份额净值、基金份额累计净值。   披露基金份额净值、基金份额累计净值。
              本基金终止上市并转型为非上市
         基金后,在封闭期内,基金管理人应至          本基金终止上市并转型为非上市基
         少每周公告一次基金资产净值和基金       金后,在封闭期内,基金管理人应至少
         份额净值;在开放期内,基金管理人应     每周公告一次基金份额净值和基金份额
         当在每个开放日的次日,通过网站、基     累计净值;在开放期内,基金管理人应
         金份额销售机构以及其他媒介,披露开     当在每个开放日的次日,通过指定网站、
         放日基金份额净值和基金份额累计净       基金份额销售机构以及其他媒介,披露
         值。                                   开放日基金份额净值和基金份额累计净
              基金管理人应当公告半年度和年      值。
         度最后一个市场交易日基金资产净值            基金管理人应当在不晚于半年度和
         和基金份额净值。基金管理人应当在前     年度最后一日的次日,在指定网站披露
         款规定的市场交易日的次日,将基金资     半年度和年度最后一日的基金份额净值
         产净值、基金份额净值和份额累计净值     和基金份额累计净值。
         登载在指定媒介上。
              (七)基金份额申购、赎回价格
              基金管理人应当在《基金合同》、        (七)基金份额申购、赎回价格
         招募说明书等信息披露文件上载明基           基金管理人应当在《基金合同》、
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    招募说明书等信息披露文件上载明基金
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         述信息资料。                          基金销售机构网站或营业网点查阅或者
                                               复制前述信息资料。
第十九        (八)基金定期报告,包括基金年       (八)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)           (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将   将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审     金年度报告的财务会计报告应当经过具
         计。                                 有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                              务所审计。
              基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之        基金管理人应当在每个季度结束之
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 报告,并将季度报告登载在指定网站上,
         上。                                 将季度报告提示性公告登载在指定报刊
                                              上。
              《基金合同》生效不足 2 个月的,      《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。             中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个      (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
              报告期内出现单一投资人持有基         报告期内出现单一投资人持有基金
         金份额比例达到或超过基金总份额 20% 份额比例达到或超过基金总份额 20%的
         的情形,为保障其他投资者利益,基金 情形,为保障其他投资者利益,基金管
         管理人应当在季度报告、半年度报告、 理人应当在季度报告、中期报告、年度
         年度报告等定期报告文件中“影响投资者 报告等定期报告文件中“影响投资者决策
         决策的其他重要信息”项下披露该投资 的其他重要信息”项下披露该投资者的
         者的类别、报告期末持有份额及占比、 类别、报告期末持有份额及占比、报告
         报告期内持有份额变化情况及本基金 期内持有份额变化情况及本基金的特有
         的特有风险,中国证监会认定的特殊情 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
         形除外。                                  本基金持续运作过程中,基金管理
              本基金持续运作过程中,基金管理 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         人应当在基金年度报告和半年度报告 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         中披露基金组合资产情况及其流动性      析等。
         风险分析等。
第十九       (九)临时报告与公告                  (九)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)
                                                 5、基金管理人委托基金服务机构代
                                             为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                             事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                             为办理基金的核算、估值、复核等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                             控制人;
             8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人的高级管理人员、基
         及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
         托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
         更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
             10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
         托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
         动超过 30%;
             12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
         监管部门的调查;
             13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人及其高级管理人员、
         及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
         重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
         部门负责人受到严重行政处罚;        及其专门基金托管部门负责人因基金托
                                             管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                              事处罚;
             14、重大关联交易事项;               13、基金管理人运用基金财产买卖
                                              基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                              实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                              公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                              券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                              中国证监会另有规定的情形除外;
             15、基金收益分配事项;               14、基金收益分配事项;
             16、管理费、托管费等费用计提标       15、管理费、托管费、申购费、赎
         准、计提方式和费率发生变更;         回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                              发生变更;
             18、基金改聘会计师事务所;           (删除)
             19、变更基金销售机构;
             20、更换基金登记机构;
             21、本基金进入开放期;               17、本基金进入开放期,开始办理
                                              申购、赎回;
             22、本基金申购、赎回费率及其收       (删除)
         费方式发生变更;
             23、本基金在开放期内发生巨额赎       18、本基金在开放期内发生巨额赎
         回并延缓支付赎回款项;               回并采取相关措施;
             24、本基金暂停接受申购、赎回申       19、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;             请或重新接受申购、赎回申请;
             28、中国证监会规定和基金合同约       23、基金信息披露义务人认为可能
         定的其他事项。                       对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                              价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                              监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十九       (十)澄清公告                       (十)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会、基金上市交易的证券交易所。
第十九       (十二)基金管理人应当在本基金        (十二)基金管理人应当在本基金
部分     投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,
基金的   在中国证监会指定媒介披露所投资中 在中国证监会指定媒介披露所投资中小
信息披   小企业私募债券的名称、数量、期限、 企业私募债券的名称、数量、期限、收
露       收益率等信息。基金管理人应当在基金 益率等信息。基金管理人应当在基金年
         年度报告、基金半年度报告和基金季度 度报告、基金中期报告和基金季度报告
         报告等定期报告和招募说明书(更新) 等定期报告和招募说明书(更新)等文
         等文件中披露中小企业私募债券的投 件中披露中小企业私募债券的投资情况。
         资情况。                                  (十三)基金管理人应当在基金季
              (十三)基金管理人应当在基金季   度报告、基金中期报告、基金年度报告
         度报告、基金半年度报告、基金年度报    等定期报告和招募说明书(更新)等文
         告等定期报告和招募说明书(更新)等    件中披露股指期货交易情况,包括投资
         文件中披露股指期货交易情况,包括投    政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         资政策、持仓情况、损益情况、风险指    等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金    体风险的影响以及是否符合既定的投资
         总体风险的影响以及是否符合既定的      政策和投资目标等。
         投资政策和投资目标等。                    (十四)基金管理人应当在季度报
              (十四)基金管理人应当在季度报   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    招募说明书(更新)等文件中披露国债
         和招募说明书(更新)等文件中披露国    期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓    况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         情况、损益情况、风险指标等,并充分    示国债期货交易对本基金总体风险的影
         揭示国债期货交易对本基金总体风险      响以及是否符合既定的投资政策和投资
         的影响以及是否符合既定的投资政策      目标。
         和投资目标。                              (十五)基金管理人应在基金年度
              (十五)基金管理人应在基金年报   报告及中期报告中披露其持有的资产支
         及半年报中披露其持有的资产支持证      持证券总额、资产支持证券市值占基金
         券总额、资产支持证券市值占基金净资    净资产的比例和报告期内所有的资产支
         产的比例和报告期内所有的资产支持      持证券明细。基金管理人应在基金季度
         证券明细。基金管理人应在基金季度报    报告中披露其持有的资产支持证券总额、
         告中披露其持有的资产支持证券总额、    资产支持证券市值占基金净资产的比例
         资产支持证券市值占基金净资产的比      和报告期末按市值占基金净资产比例大
         例和报告期末按市值占基金净资产比      小排序的前 10 名资产支持证券明细。
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明        (十六)基金应当在季度报告、中
         细。                                  期报告、年度报告等定期报告和招募说
              (十六)基金应当在季度报告、半   明书(更新)等文件中披露本基金参与
         年度报告、年度报告等定期报告和招募    港股通交易的相关情况。
         说明书(更新)等文件中披露本基金参        (十八)基金管理人应当在季度报
         与港股通交易的相关情况。              告、中期报告、年度报告等定期报告和
              (十八)基金管理人应当在季度报   招募说明书(更新)等文件中披露证券
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    公司发行的短期公司债券的投资情况。
         和招募说明书(更新)等文件中披露证
         券公司发行的短期公司债券的投资情
         况。
第十九       六、信息披露事务管理                  六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立        基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责    健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                    及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                                 基金信息披露义务人公开披露基金
             基金信息披露义务人公开披露基      信息,应当符合中国证监会相关基金信
         金信息,应当符合中国证监会相关基金    息披露内容与格式准则等法规的规定。
         信息披露内容与格式准则的规定。            基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法      中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金定期报告、更新的招募说明书、基
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息   披露的相关基金信息进行复核、审查,
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 并向基金管理人进行书面或电子确认。
         书面文件或者盖章确认。                 基金管理人、基金托管人应当在指
                                            定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
             基金管理人、基金托管人应当在指 基金管理人、基金托管人应当向中国证
         定媒介中选择披露信息的报刊。       监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
                                                基金管理人、基金托管人除依法在
                                            指定媒介上披露信息外,还可以根据需
             基金管理人、基金托管人除依法在 要在其他公共媒介披露信息,但是其他
         指定媒介上披露信息外,还可以根据需 公共媒介不得早于指定媒介和基金上市
         要在其他公共媒介披露信息,但是其他 交易的证券交易所网站披露信息,并且
         公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 在不同媒介上披露同一信息的内容应当
         并且在不同媒介上披露同一信息的内 一致。
         容应当一致。
第十九       七、信息披露文件的存放与查阅         七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备       依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售   管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。       法规规定将信息置备于各自住所、基金
露           基金定期报告公布后,应当分别置   上市交易的证券交易所,供社会公众查
         备于基金管理人和基金托管人的住所,   阅、复制。
         以供公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部 分        2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第二十       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部 分        2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事       公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意         期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金       并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5       国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行         告于基金财产清算报告报中国证监会备
         公告。                                   案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                                  进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                                  算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                                  告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
一、基       (一)基金管理人                         (一)基金管理人
金托管       办公地址:上海市黄浦区中山南路           办公地址:上海市黄浦区中山南路
协议当   318 号 31 层                             318 号 2 号楼 8、9、31、37、39、40 层
事人         法定代表人:陈光明                       法定代表人:潘鑫军
二、基       (一)订立托管协议的依据                 (一)订立托管协议的依据
金托管       本协议依据《中华人民共和国证券             本协议依据《中华人民共和国证券
协议的   投资基金法》(以下简称“《基金            投资基金法》(以下简称“《基金
依据、   法》”) 、《公开募集证券投资基金运作     法》”) 、《公开募集证券投资基金运作
目的和   管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、   管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
原则     《证券投资基金信息披露管理办法》(以      《公开募集证券投资基金信息披露管理
         下简称“《信息披露办法》”)、《公开募    办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
         集开放式证券投资基金流动性风险管         《公开募集开放式证券投资基金流动性
         理规定》等有关法律法规、《基金合同》     风险管理规定》等有关法律法规、《基
         及其他有关规定制订。                     金合同》及其他有关规定制订。
三、基       (五)基金托管人根据有关法律法           (五)基金托管人根据有关法律法
金托管   规的规定及《基金合同》的约定,对基       规的规定及《基金合同》的约定,对基
人对基   金管理人投资流通受限证券进行监督。       金管理人投资流通受限证券进行监督。
金管理       4.基金管理人应在本基金投资非公           4.基金管理人应在本基金投资非公
人的业   开发行股票后两个交易日内,在中国证       开发行股票后两个交易日内,在中国证
务监督   监会指定媒介披露所投资非公开发行         监会指定媒介披露所投资非公开发行股
和核查   股票的名称、数量、总成本、账面价值,     票的名称、数量、总成本、账面价值,
         以及总成本和账面价值占基金资产净         以及总成本和账面价值占基金资产净值
         值的比例、锁定期等信息。                 的比例、锁定期等信息。
             本基金有关投资流通受限证券比             本基金有关投资流通受限证券比例
         例如违反有关限制规定,在合理期限内       如违反有关限制规定,在合理期限内未
         未能进行及时调整,基金管理人应在两       能进行及时调整,基金管理人应在两日
         个工作日内编制临时报告书,予以公告。     内编制临时报告书,予以公告。
             (七)基金托管人根据有关法律法
         规的规定及《基金合同》的约定,对基           (七)基金托管人根据有关法律法
         金资产净值计算、基金份额净值计算、       规的规定及《基金合同》的约定,对基
         应收资金到账、基金费用开支及收入确       金资产净值计算、基金份额净值计算、
         定、基金收益分配、相关信息披露、基     基金份额累计净值计算、应收资金到账、
         金宣传推介材料中登载基金业绩表现       基金费用开支及收入确定、基金收益分
         数据等进行监督和核查。                 配、相关信息披露、基金宣传推介材料
                                                中登载基金业绩表现数据等进行监督和
                                                核查。
四、基       (一)基金管理人对基金托管人履         (一)基金管理人对基金托管人履
金管理   行托管职责情况进行核查,核查事项包     行托管职责情况进行核查,核查事项包
人对基   括基金托管人安全保管基金财产、开设     括基金托管人安全保管基金财产、开设
金托管   基金财产的资金账户、证券账户以及投     基金财产的资金账户、证券账户以及投
人的业   资所需的其他专用账户、复核基金管理     资所需的其他专用账户、复核基金管理
务核查   人计算的基金资产净值和基金份额净       人计算的基金净值信息、根据基金管理
         值、根据基金管理人指令办理清算交收、   人指令办理清算交收、相关信息披露和
         相关信息披露和监督基金投资运作等       监督基金投资运作等行为。
         行为。
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的         (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                   验资
的保管       2.基金募集期满或基金停止募集时,     2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人开立的基金银行账户,同时 金托管人开立的基金银行账户,同时在
         在规定时间内,聘请具有从事证券相关 规定时间内,聘请具有从事证券、期货
         业务资格的会计师事务所进行验资,出 相关业务资格的会计师事务所进行验资,
         具验资报告。出具的验资报告由参加验 出具验资报告。出具的验资报告由参加
         资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签 验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师
         字方为有效。                         签字方为有效。
七、交       (一)选择证券、期货买卖的证券、       (一)选择证券、期货买卖的证券、
易及清   期货经营机构                           期货经营机构
算交收       基金管理人应设计选择证券买卖           基金管理人应设计选择证券买卖的
安排     的证券经营机构的标准和程序。基金管     证券经营机构的标准和程序。基金管理
         理人负责选择证券经营机构,租用其交     人负责选择证券经营机构,租用其交易
         易单元作为基金的专用交易单元。基金     单元作为基金的专用交易单元。基金管
         管理人和被选中的证券经营机构签订       理人和被选中的证券经营机构签订交易
         交易单元租用协议,基金管理人应提前     单元租用协议,基金管理人应提前通知
         通知基金托管人,并依据基金托管人要     基金托管人,并依据基金托管人要求提
         求提供相关资料,以便基金托管人申请     供相关资料,以便基金托管人申请办理
         办理接收结算数据手续。基金管理人应     接收结算数据手续。基金管理人应根据
         根据有关规定,在基金的半年度报告和     有关规定,在基金的中期报告和年度报
         年度报告中将所选证券经营机构的有       告中将所选证券经营机构的有关情况及
         关情况及交易信息予以披露,并将该等     交易信息予以披露,并将该等情况及基
         情况及基金交易单元号、佣金费率等基     金交易单元号、佣金费率等基本信息以
         本信息以及变更情况及时以书面形式       及变更情况及时以书面形式通知基金托
         通知基金托管人。                       管人。
             (六)基金现金分红                     (六)基金现金分红
             1.基金管理人确定分红方案通知基         1.基金管理人确定分红方案通知基
         金托管人,双方核定后依照《信息披露     金托管人,双方核定后依照《信息披露
         办法》的有关规定在中国证监会指定媒     办法》的有关规定在中国证监会指定媒
         介上公告并报中国证监会备案。           介上公告。
八、基        (二)基金资产估值方法和特殊情        (二)基金资产估值方法和特殊情
金资产   形的处理                               形的处理
净值计        2.估值方法                            2.估值方法
算和会        根据《基金法》,基金管理人计算        根据《基金法》,基金管理人计算
计核算   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       净值信息计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致的意见,按照基金管理人对基     致的意见,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
              (七)基金账册的建立
              基金管理人进行基金会计核算并          (七)基金账册的建立
         编制基金财务会计报告。基金管理人和         基金管理人进行基金会计核算并编
         基金托管人均应独立地设置、记录和保     制基金财务会计报告。基金管理人和基
         管本基金的全套账册。若基金管理人和     金托管人均应独立地设置、记录和保管
         基金托管人对会计处理方法存在分歧,     本基金的全套账册。若基金管理人和基
         应以基金管理人的处理方法为准。若当     金托管人对会计处理方法存在分歧,应
         日核对不符,暂时无法查找到错账的原     以基金管理人的处理方法为准。若当日
         因而影响到基金资产净值的计算和公       核对不符,暂时无法查找到错账的原因
         告的,以基金管理人的账册为准。         而影响到基金净值信息的计算和公告的,
              (八)基金财务报表与报告的编制    以基金管理人的账册为准。
         和复核                                     (八)基金财务报表与报告的编制
              3.财务报表的编制与复核时间安排    和复核
              (1)报表的编制                         3.财务报表的编制与复核时间安排
              基金管理人应当在每月结束后 5 个       (1)报表的编制
         工作日内完成月度报表的编制;在每个         基金管理人应当在每月结束后 5 个
         季度结束之日起 15 个工作日内完成基     工作日内完成月度报表的编制;在每个
         金季度报告的编制;在上半年结束之日     季度结束之日起 15 个工作日内完成基
         起 60 日内完成基金半年度报告的编制;   金季度报告的编制;在上半年结束之日
         在每年结束之日起 90 日内完成基金年     起两个月内完成基金中期报告的编制;
         度报告的编制。基金年度报告的财务会     在每年结束之日起三个月内完成基金年
         计报告应当经过审计。《基金合同》生     度报告的编制。基金年度报告的财务会
         效不足两个月的,基金管理人可以不编     计报告应当经过具有证券、期货相关业
         制当期季度报告、半年度报告或者年度     务资格的会计师事务所审计。《基金合
         报告。                                 同》生效不足两个月的,基金管理人可
                                                以不编制当期季度报告、中期报告或者
             (九)基金管理人应在编制季度报     年度报告。
         告、半年度报告或者年度报告之前及时         (九)基金管理人应在编制季度报
         向基金托管人提供基金业绩比较基准       告、中期报告或者年度报告之前及时向
         的基础数据和编制结果。                 基金托管人提供基金业绩比较基准的基
                                                础数据和编制结果。
九、基        (二)基金收益分配的时间和程序        (二)基金收益分配的时间和程序
金收益        本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
分配     人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
         工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。基金红利发放日距离
         监会备案。基金红利发放日距离收益分     收益分配基准日(即可供分配利润计算
         配基准日(即可供分配利润计算截止日)   截止日)的时间不得超过 15 个工作日。
         的时间不得超过 15 个工作日。基金收     基金收益分配方案公告后(依据具体方
         益分配方案公告后(依据具体方案的规      案的规定),基金管理人就支付的现金红
         定),基金管理人就支付的现金红利向基    利向基金托管人发送划款指令,基金托
         金托管人发送划款指令,基金托管人按     管人按照基金管理人的指令及时进行分
         照基金管理人的指令及时进行分红资       红资金的划付。
         金的划付。
十、基       (二)信息披露的内容                   (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、《基金合同》、托管协     招募说明书、《基金合同》、托管协议、
         议、基金份额发售公告、《基金合同》     基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         生效公告、基金份额上市交易公告书、     《基金合同》生效公告、基金份额上市
         基金资产净值、基金份额净值、基金份     交易公告书、基金净值信息、基金份额
         额申购、赎回价格、基金定期报告(包     申购、赎回价格、基金定期报告(包括
         括基金年度报告、基金半年度报告和基     基金年度报告、基金中期报告和基金季
         金季度报告)、临时报告与公告、基金     度报告)、临时报告、基金份额持有人
         份额持有人大会决议、中国证监会规定     大会决议、中国证监会规定的其他信息。
         的其他信息。基金年度报告需经具有从     基金年度报告需经具有从事证券、期货
         事证券相关业务资格的会计师事务所       相关业务资格的会计师事务所审计后,
         审计后,方可披露。                     方可披露。
十二、       在基金托管人根据《基金合同》、         在基金托管人根据《基金合同》、
基金份   本协议要求或编制半年报和年报前,基     本协议要求或编制中期报告和年度报告
额持有   金管理人应将有关资料送交基金托管       前,基金管理人应将有关资料送交基金
人名册   人,不得无故拒绝或延误提供,并保证     托管人,不得无故拒绝或延误提供,并
的保管   其真实性、准确性和完整性。基金托管     保证其真实性、准确性和完整性。基金
         人不得将所保管的基金份额持有人名       托管人不得将所保管的基金份额持有人
         册用于基金托管业务以外的其他用途,     名册用于基金托管业务以外的其他用途,
         并应遵守保密义务。                     并应遵守保密义务。
十四、       (一)基金管理人职责终止的情形         (一)基金管理人职责终止的情形
基金管       (5)公告:基金管理人更换后,由基        (5)公告:基金管理人更换后,由基
理人和   金托管人在更换基金管理人的基金份       金托管人在更换基金管理人的基金份额
基金托   额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
管人的   在指定媒介公告;                       介公告;
更换         (二)基金托管人职责终止的情形         (二)基金托管人职责终止的情形
              (5)公告:基金托管人更换后,由基       (5)公告:基金托管人更换后,由基
         金管理人在更换基金托管人的基金份       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         额持有人大会决议生效后 2 个工作日      持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
              (三)基金管理人与基金托管人同        (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
              3.公告:新任基金管理人和新任基        3.公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应在更换基金管理人和基金       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         托管人的基金份额持有人大会决议生       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公    2 日内在指定媒介上联合公告。
         告。
十六、       (三)基金财产的清算                   (三)基金财产的清算
托管协       2.基金财产清算小组组成:基金财         2.基金财产清算小组组成:基金财
议的变   产清算小组成员由基金管理人、基金托     产清算小组成员由基金管理人、基金托
更、终   管人、具有从事证券相关业务资格的注     管人、具有从事证券、期货相关业务资
止与基   册会计师、律师以及中国证监会指定的     格的注册会计师、律师以及中国证监会
金财产   人员组成。基金财产清算小组可以聘用     指定的人员组成。基金财产清算小组可
的清算   必要的工作人员。                       以聘用必要的工作人员。
             8.基金财产清算的公告                   8.基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及           清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事     公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计、并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计、
         见书后,报中国证监会备案并公告。基     并由律师事务所出具法律意见书后,报
         金财产清算公告于基金财产清算报告       中国证监会备案并公告。基金财产清算
         报中国证监会备案后 5 个工作日内由基    公告于基金财产清算报告报中国证监会
         金财产清算小组进行公告。               备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                                组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                                清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                                报告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 3:东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表

    一、《东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据            一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中             2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动         办法》”)、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性      基金流动性风险管理规定》(以下简称
         规定》”)和其他有关法律法规。            “《流动性规定》”)和其他有关法律法
                                                  规。
第一部       三、东方红恒元五年定期开放灵活            三、东方红恒元五年定期开放灵活
分 前    配置混合型证券投资基金由基金管理         配置混合型证券投资基金由基金管理人
言       人依照《基金法》、基金合同及其他有       依照《基金法》、基金合同及其他有关
         关规定募集,并经中国证券监督管理委       规定募集,并经中国证券监督管理委员
         员会(以下简称“中国证监会”)注册。       会(以下简称“中国证监会”)注册。
             ……                                      ……
             投资者应当认真阅读基金合同、基            投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,     息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                       自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                 八、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6. 招募说明书:指《东方红恒元五          6. 招募说明书:指《东方红恒元五
分 释    年定期开放灵活配置混合型证券投资         年定期开放灵活配置混合型证券投资基
义       基金招募说明书》及其定期的更新           金招募说明书》及其更新
                                                      (新增)
                                                      7.基金产品资料概要:指《东方红
                                                  恒元五年定期开放灵活配置混合型证券
                                                  投资基金基金产品资料概要》及其更新
             12.《信息披露办法》:指中国证监         13.《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
         日实施的《证券投资基金信息披露管理      日实施的《公开募集证券投资基金信息
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订      披露管理办法》及颁布机关对其不时做
                                                 出的修订
             59.指定媒介:指中国证监会指定的         60.指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站      用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         及其他媒介                              互联网网站(包括基金管理人网站、基
                                                 金托管人网站、中国证监会基金电子披
                                                 露网站)等媒介
第七部       四、申购和赎回场所                      四、申购和赎回场所
分           本基金场内、场外销售机构名单将          本基金场内、场外销售机构名单将
基金份   由基金管理人在招募说明书或其他相        由基金管理人在招募说明书或其他相关
额的申   关公告中列明。基金管理人可根据情况      公告中列明。基金管理人可根据情况变
购、赎   变更或增减销售机构,并予以公告。        更或增减销售机构
回与转

第七部       八、申购与赎回的数额限制                八、申购与赎回的数额限制
分           6、基金管理人可在法律法规允许           6、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎      情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须      的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的      调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证        关规定在指定媒介公告。
换       监会备案。
第七部       九、申购和赎回的价格、费用及其          九、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                    用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理           2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见招募      式:本基金申购份额的计算详见招募说
购、赎   说明书。本基金的申购费率由基金管理      明书。本基金的申购费率由基金管理人
回与转   人决定,并在招募说明书中列示。场外      决定,并在招募说明书及基金产品资料
换       申购时,申购的有效份额为净申购金额      概要中列示。场外申购时,申购的有效
         除以当日的基金份额净值,有效份额单      份额为净申购金额除以当日的基金份额
         位为份,场外申购份额按四舍五入方法,    净值,有效份额单位为份,场外申购份
         保留到小数点后 2 位,由此产生的收益     额按四舍五入方法,保留到小数点后 2
         或损失由基金财产享有或承担;场内申      位,由此产生的收益或损失由基金财产
         购时,申购的有效份额为净申购金额除      享有或承担;场内申购时,申购的有效
         以当日的基金份额净值,先按四舍五入      份额为净申购金额除以当日的基金份额
         的原则保留到小数点后两位,再采用截      净值,先按四舍五入的原则保留到小数
         尾法保留到整数位,小数部分按每份基      点后两位,再采用截尾法保留到整数位,
         金份额申购价格折回金额返回投资人,      小数部分按每份基金份额申购价格折回
         折回金额的计算保留到小数点后 2 位,     金额返回投资人,折回金额的计算保留
         小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此     到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部
         产生的收益或损失由基金财产享有或        分四舍五入,由此产生的收益或损失由
         承担。                                  基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:          3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见招募说明       基金赎回金额的计算详见招募说明书。
         书。本基金的赎回费率由基金管理人决     本基金的赎回费率由基金管理人决定,
         定,并在招募说明书中列示,其中对持     并在招募说明书及基金产品资料概要中
         续持有期少于 7 日的投资者收取不少于    列示,其中对持续持有期少于 7 日的投
         1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎     资者收取不少于 1.5% 的赎回费并全额
         回金额为按实际确认的有效赎回份额       计入基金财产。赎回金额为按实际确认
         乘以当日基金份额净值并扣除相应的       的有效赎回份额乘以当日基金份额净值
         费用,赎回金额单位为元。上述计算结     并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         果均按四舍五入方法,保留到小数点后     上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         2 位,由此产生的收益或损失由基金财     到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         产享有或承担。                         失由基金财产享有或承担。
第七部       十二、巨额赎回的情形及处理方式         十二、巨额赎回的情形及处理方式
分           4、巨额赎回的公告                      4、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并采取相关措施           当发生巨额赎回并采取相关措施时,
额的申   时,基金管理人应在 3 个交易日内以邮    基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、
购、赎   寄、传真或招募说明书规定的其他方式     传真或招募说明书规定的其他方式通知
回与转   通知基金份额持有人,说明有关处理方     基金份额持有人,说明有关处理方法,
换       法,并在指定媒介上刊登公告。           并在两日内在指定媒介上刊登公告。
第七部       十三、暂停申购或赎回的公告和重         十三、暂停申购或赎回的公告和重
分       新开放申购或赎回的公告                 新开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第八部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       法定代表人:陈光明                     法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                   ……
及权利       联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
义务         (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第九部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更          二、基金管理人和基金托管人的更
分       换程序                                 换程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序              (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由           5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金       金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换条   内在指定媒介公告;                     介公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序              (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由           5、公告:基金托管人更换后,由基
         基金管理人在更换基金托管人的基金       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
             (三)基金管理人与基金托管人的          (三)基金管理人与基金托管人的
         同时更换的条件和程序                   同时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任           3、公告:新任基金管理人和新任基
         基金托管人应当在更换基金管理人和       金托管人应当在更换基金管理人和基金
         基金托管人的基金份额持有人大会决       托管人的基金份额持有人大会决议生效
         议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联    后 2 日内在指定媒介上联合公告。
         合公告。
第十五       三、估值方法                         三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算       根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复核、 基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   审查基金管理人计算的基金资产净值。 基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的 资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金    基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,    任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关    基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致的意见,按照基金管理人对基    致的意见,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。    信息的计算结果对外予以公布。
第十七       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证      在指定媒介公告。
         监会备案。
第十八       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第十九       一、本基金的信息披露应符合《基     一、本基金的信息披露应符合《基
部分     金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
基金的   法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《流动性风险管理规定》、《基
信息披                                      金合同》及其他有关规定。
露           二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
         管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
         有人大会的基金份额持有人等法律法 人大会的基金份额持有人等法律法规和
         规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信 份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                               公开披露的信息资料。
第十九        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十九       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6      同》生效后,基金招募说明书的信息发
         个月结束之日起 45 日内,更新招募说    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书并登载在其网站上,将更新后的招    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         募说明书摘要登载在指定媒介上;基金    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         管理人在公告的 15 日前向主要办公场    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所所在地的中国证监会派出机构报送      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         更新的招募说明书,并就有关更新内容    不再更新基金招募说明书。
         提供书面说明。                            (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十九       (六)基金资产净值、各类基金份        (六)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的       本基金的《基金合同》生效后,在        本基金的《基金合同》生效后,在
信息披   基金份额开始上市交易前,基金管理人    基金份额开始上市交易前,基金管理人
露       应至少每周公告一次基金资产净值和       应至少每周在指定网站披露一次基金份
         基金份额净值;基金管理人应在开放期     额净值和基金份额累计净值;基金管理
         前最后一个工作日的次日,披露开放期     人应在开放期前最后一个工作日的次日,
         前最后一个工作日的基金份额净值和       披露开放期前最后一个工作日的基金份
         基金份额累计净值。                     额净值和基金份额累计净值。
             在基金份额上市交易后或在开放           在基金份额上市交易后或在开放期
         期内,基金管理人应当通过基金管理人     内,基金管理人应当通过指定网站、上
         网站、上市的证券交易所、基金销售机     市的证券交易所、基金销售机构网站或
         构以及其他媒介,在每个交易日的次日     营业网点,在不晚于每个交易日的次日
         披露基金份额净值、基金份额累计净值。   披露基金份额净值、基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年
         度最后一个市场交易日基金资产净值           基金管理人应当在不晚于半年度和
         和基金份额净值。基金管理人应当在前     年度最后一日的次日,在指定网站披露
         款规定的市场交易日的次日,将基金资     半年度和年度最后一日的基金份额净值
         产净值、基金份额净值和份额累计净值     和基金份额累计净值。
         登载在指定媒介上。
             (七)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、         (七)基金份额申购、赎回价格
         招募说明书等信息披露文件上载明基           基金管理人应当在《基金合同》、
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有     招募说明书等信息披露文件上载明基金
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够     份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         在基金份额销售网点查阅或者复制前       申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         述信息资料。                           基金销售机构网站或营业网点查阅或者
                                                复制前述信息资料。
第十九        (八)基金定期报告,包括基金年       (八)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)           (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将   将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审     金年度报告的财务会计报告应当经过具
         计。                                 有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                              务所审计。
              基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之        基金管理人应当在每个季度结束之
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 报告,并将季度报告登载在指定网站上,
         上。                                 将季度报告提示性公告登载在指定报刊
                                              上。
              《基金合同》生效不足 2 个月的,      《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个       (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
第十九       (九)临时报告与公告                  (九)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)
                                                 5、基金管理人委托基金服务机构代
                                             为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                             事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                             为办理基金的核算、估值、复核等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                             控制人;
             7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
             8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人的高级管理人员、基
         及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
         托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                         月内变更超过 50%,基金管理人、基金
    10、基金管理人、基金托管人基金   托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变     员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
    12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理       12、基金管理人及其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严   基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管   重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;         及其专门基金托管部门负责人因基金托
                                     管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                     事处罚;
    14、重大关联交易事项;               13、基金管理人运用基金财产买卖
                                     基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                     实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                     公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                     券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                     中国证监会另有规定的情形除外;
    15、基金收益分配事项;               14、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标       15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;         回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                     发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金       16、基金份额净值估值错误达基金
份额净值 0.5%;                      份额净值 0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;           (删除)
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金进入开放期;               17、本基金进入开放期,开始办理
                                     申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收       (删除)
费方式发生变更;
    23、本基金在开放期内发生巨额赎        18、本基金在开放期内发生巨额赎
回并延缓支付赎回款项;               回并采取相关措施;
    24、本基金暂停接受申购、赎回申        19、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;             请或重新接受申购、赎回申请;
    25、本基金终止上市;                  20、本基金终止上市;
    26、发生涉及基金申购、赎回事项        21、发生涉及基金申购、赎回事项
调整或潜在影响投资者赎回等重大事     调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
项时;                               时;
    27、基金管理人采用摆动定价机制        22、基金管理人采用摆动定价机制
进行估值时;                         进行估值时;
    28、中国证监会规定和基金合同约        23、基金信息披露义务人认为可能
定的其他事项。                       对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                     价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十九       (十)澄清公告                        (十)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                          开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                               监会、基金上市交易的证券交易所。
第十九        (十二)基金管理人应当在基金季       (十二)基金管理人应当在基金季
部分     度报告、基金半年度报告、基金年度报    度报告、基金中期报告、基金年度报告
基金的   告等定期报告和招募说明书(更新)等    等定期报告和招募说明书(更新)等文
信息披   文件中披露股指期货交易情况,包括投    件中披露股指期货交易情况,包括投资
露       资政策、持仓情况、损益情况、风险指    政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金    等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的      体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。                政策和投资目标等。
              (十三)基金管理人应当在季度报       (十三)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国    招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓    期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分    况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险      示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策      响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                          目标。
              (十四)基金管理人应在基金年报       (十四)基金管理人应在基金年度
         及半年报中披露其持有的资产支持证      报告及中期报告中披露其持有的资产支
         券总额、资产支持证券市值占基金净资    持证券总额、资产支持证券市值占基金
         产的比例和报告期内所有的资产支持      净资产的比例和报告期内所有的资产支
         证券明细。基金管理人应在基金季度报    持证券明细。基金管理人应在基金季度
         告中披露其持有的资产支持证券总额、    报告中披露其持有的资产支持证券总额、
         资产支持证券市值占基金净资产的比      资产支持证券市值占基金净资产的比例
         例和报告期末按市值占基金净资产比      和报告期末按市值占基金净资产比例大
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明    小排序的前 10 名资产支持证券明细。
         细。                                      (十五)基金应当在季度报告、中
              (十五)基金应当在季度报告、半   期报告、年度报告等定期报告和招募说
         年度报告、年度报告等定期报告和招募    明书(更新)等文件中披露本基金参与
         说明书(更新)等文件中披露本基金参    港股通交易的相关情况。
         与港股通交易的相关情况。                  ……
              ……                                 (十七)基金管理人应当在季度报
              (十七)基金管理人应当在季度报   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    招募说明书(更新)等文件中披露证券
         和招募说明书(更新)等文件中披露证    公司发行的短期公司债券的投资情况。
         券公司发行的短期公司债券的投资情
         况。
第十九       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              基金信息披露义务人公开披露基金
             基金信息披露义务人公开披露基 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 息披露内容与格式准则等法规的规定。
         信息披露内容与格式准则的规定。         基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金定期报告、更新的招募说明书、基
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息 披露的相关基金信息进行复核、审查,
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 并向基金管理人进行书面或电子确认。
         书面文件或者盖章确认。                 基金管理人、基金托管人应当在指
                                            定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
             基金管理人、基金托管人应当在指 基金管理人、基金托管人应当向中国证
         定媒介中选择披露信息的报刊。       监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
                                                基金管理人、基金托管人除依法在
                                            指定媒介上披露信息外,还可以根据需
             基金管理人、基金托管人除依法在 要在其他公共媒介披露信息,但是其他
         指定媒介上披露信息外,还可以根据需 公共媒介不得早于指定媒介和基金上市
         要在其他公共媒介披露信息,但是其他 交易的证券交易所网站披露信息,并且
         公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 在不同媒介上披露同一信息的内容应当
         并且在不同媒介上披露同一信息的内 一致。
         容应当一致。
第十九       七、信息披露文件的存放与查阅         七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备       依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售   管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。       法规规定将信息置备于各自住所、基金
露           基金定期报告公布后,应当分别置   上市交易的证券交易所,供社会公众查
         备于基金管理人和基金托管人的住所,   阅、复制。
         以供公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第二十       三、基金财产的清算                       三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金            2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金       产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的       管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定       格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘       指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                       以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及             清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事       公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意         期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金       并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5       国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行         告于基金财产清算报告报中国证监会备
         公告。                                   案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                                  进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                                  算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                                  告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
一、基       (一)基金管理人                         (一)基金管理人
金托管       ……                                     ……
协议当       法定代表人:陈光明                       法定代表人:潘鑫军
事人
二、基       (一)订立托管协议的依据                 (一)订立托管协议的依据
金托管       本协议依据《中华人民共和国证券             本协议依据《中华人民共和国证券
协议的   投资基金法》(以下简称“《基金            投资基金法》(以下简称“《基金
依据、   法》”) 、《公开募集证券投资基金运作     法》”) 、《公开募集证券投资基金运作
目的和   管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、   管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
原则     《证券投资基金信息披露管理办法》(以      《公开募集证券投资基金信息披露管理
         下简称“《信息披露办法》”)、《公开募    办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
         集开放式证券投资基金流动性风险管         《公开募集开放式证券投资基金流动性
         理规定》等有关法律法规、《基金合同》     风险管理规定》等有关法律法规、《基
         及其他有关规定制订。                     金合同》及其他有关规定制订。
三、基       (五)基金托管人根据有关法律法           (五)基金托管人根据有关法律法
金托管   规的规定及《基金合同》的约定,对基       规的规定及《基金合同》的约定,对基
人对基   金管理人投资流通受限证券进行监督。       金管理人投资流通受限证券进行监督。
金管理       4.基金管理人应在本基金投资非公           4.基金管理人应在本基金投资非公
人的业   开发行股票后两个交易日内,在中国证       开发行股票后两个交易日内,在中国证
务监督   监会指定媒介披露所投资非公开发行         监会指定媒介披露所投资非公开发行股
和核查   股票的名称、数量、总成本、账面价值,   票的名称、数量、总成本、账面价值,
         以及总成本和账面价值占基金资产净       以及总成本和账面价值占基金资产净值
         值的比例、锁定期等信息。               的比例、锁定期等信息。
             本基金有关投资流通受限证券比         本基金有关投资流通受限证券比例如
         例如违反有关限制规定,在合理期限内     违反有关限制规定,在合理期限内未能
         未能进行及时调整,基金管理人应在两     进行及时调整,基金管理人应在两日内
         个工作日内编制临时报告书,予以公告。   编制临时报告书,予以公告。
             (七)基金托管人根据有关法律法
         规的规定及《基金合同》的约定,对基         (七)基金托管人根据有关法律法
         金资产净值计算、基金份额净值计算、     规的规定及《基金合同》的约定,对基
         应收资金到账、基金费用开支及收入确     金资产净值计算、基金份额净值计算、
         定、基金收益分配、相关信息披露、基     基金份额累计净值计算、应收资金到账、
         金宣传推介材料中登载基金业绩表现       基金费用开支及收入确定、基金收益分
         数据等进行监督和核查。                 配、相关信息披露、基金宣传推介材料
                                                中登载基金业绩表现数据等进行监督和
                                                核查。
四、基       (一)基金管理人对基金托管人履         (一)基金管理人对基金托管人履
金管理   行托管职责情况进行核查,核查事项包     行托管职责情况进行核查,核查事项包
人对基   括基金托管人安全保管基金财产、开设     括基金托管人安全保管基金财产、开设
金托管   基金财产的资金账户、证券账户、以及     基金财产的资金账户、证券账户、以及
人的业   投资所需的其他专用账户、复核基金管     投资所需的其他专用账户、复核基金管
务核查   理人计算的基金资产净值和基金份额       理人计算的基金净值信息、根据基金管
         净值、根据基金管理人指令办理清算交     理人指令办理清算交收、相关信息披露
         收、相关信息披露和监督基金投资运作     和监督基金投资运作等行为。
         等行为。
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的         (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                   验资
的保管       2.基金募集期满或基金停止募集时,     2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人开立的基金银行账户,同时 金托管人开立的基金银行账户,同时在
         在规定时间内,聘请具有从事证券相关 规定时间内,聘请具有从事证券、期货
         业务资格的会计师事务所进行验资,出 相关业务资格的会计师事务所进行验资,
         具验资报告。出具的验资报告由参加验 出具验资报告。出具的验资报告由参加
         资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签 验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师
         字方为有效。                         签字方为有效。
七、交       (一)选择证券、期货买卖的证券、       (一)选择证券、期货买卖的证券、
易及清   期货经营机构                           期货经营机构
算交收       基金管理人应设计选择证券买卖           基金管理人应设计选择证券买卖的
安排     的证券经营机构的标准和程序。基金管     证券经营机构的标准和程序。基金管理
         理人负责选择证券经营机构,租用其交     人负责选择证券经营机构,租用其交易
         易单元作为基金的专用交易单元。基金     单元作为基金的专用交易单元。基金管
         管理人和被选中的证券经营机构签订       理人和被选中的证券经营机构签订交易
         交易单元租用协议,基金管理人应提前     单元租用协议,基金管理人应提前通知
         通知基金托管人,并依据基金托管人要     基金托管人,并依据基金托管人要求提
         求提供相关资料,以便基金托管人申请     供相关资料,以便基金托管人申请办理
         办理接收结算数据手续。基金管理人应     接收结算数据手续。基金管理人应根据
         根据有关规定,在基金的半年度报告和     有关规定,在基金的中期报告和年度报
         年度报告中将所选证券经营机构的有       告中将所选证券经营机构的有关情况及
         关情况及交易信息予以披露,并将该等     交易信息予以披露,并将该等情况及基
         情况及基金交易单元号、佣金费率等基     金交易单元号、佣金费率等基本信息以
         本信息以及变更情况及时以书面形式       及变更情况及时以书面形式通知基金托
         通知基金托管人。                       管人。
             (六)基金现金分红                     (六)基金现金分红
             1.基金管理人确定分红方案通知基         1.基金管理人确定分红方案通知基
         金托管人,双方核定后依照《信息披露     金托管人,双方核定后依照《信息披露
         办法》的有关规定在中国证监会指定媒     办法》的有关规定在中国证监会指定媒
         介上公告并报中国证监会备案。           介上公告。
八、基       (二)基金资产估值方法和特殊情         (二)基金资产估值方法和特殊情
金资产   形的处理                               形的处理
净值计       2.估值方法                             2.估值方法
算和会       根据《基金法》,基金管理人计算       根据《基金法》,基金管理人计算基
计核算   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   金资产净值,基金托管人复核、审查基
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     金管理人计算的基金资产净值。基金资
         基金资产净值计算和基金会计核算的       产净值计算和基金会计核算的义务由基
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     金管理人承担。本基金的基金会计责任
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     方由基金管理人担任,因此,就与本基
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     金有关的会计问题,如经相关各方在平
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     等基础上充分讨论后,仍无法达成一致
         达成一致的意见,按照基金管理人对基     的意见,按照基金管理人对基金净值信
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     息的计算结果对外予以公布。
             (七)基金账册的建立
             基金管理人进行基金会计核算并           (七)基金账册的建立
         编制基金财务会计报告。基金管理人和         基金管理人进行基金会计核算并编
         基金托管人均应独立地设置、记录和保     制基金财务会计报告。基金管理人和基
         管本基金的全套账册。若基金管理人和     金托管人均应独立地设置、记录和保管
         基金托管人对会计处理方法存在分歧,     本基金的全套账册。若基金管理人和基
         应以基金管理人的处理方法为准。若当     金托管人对会计处理方法存在分歧,应
         日核对不符,暂时无法查找到错账的原     以基金管理人的处理方法为准。若当日
         因而影响到基金资产净值的计算和公       核对不符,暂时无法查找到错账的原因
         告的,以基金管理人的账册为准。         而影响到基金净值信息的计算和公告的,
             (八)基金财务报表与报告的编制     以基金管理人的账册为准。
         和复核                                     (八)基金财务报表与报告的编制
             3.财务报表的编制与复核时间安排     和复核
             (1)报表的编制                          3.财务报表的编制与复核时间安排
             基金管理人应当在每月结束后 5 个        (1)报表的编制
         工作日内完成月度报表的编制;在每个         基金管理人应当在每月结束后 5 个
         季度结束之日起 15 个工作日内完成基     工作日内完成月度报表的编制;在每个
         金季度报告的编制;在上半年结束之日     季度结束之日起 15 个工作日内完成基
         起 60 日内完成基金半年度报告的编制;   金季度报告的编制;在上半年结束之日
         在每年结束之日起 90 日内完成基金年     起两个月内完成基金中期报告的编制;
         度报告的编制。基金年度报告的财务会     在每年结束之日起三个月内完成基金年
         计报告应当经过审计。《基金合同》生     度报告的编制。基金年度报告的财务会
         效不足两个月的,基金管理人可以不编     计报告应当经过具有证券、期货相关业
         制当期季度报告、半年度报告或者年度     务资格的会计师事务所审计。《基金合
         报告。                                 同》生效不足两个月的,基金管理人可
                                                以不编制当期季度报告、中期报告或者
             (九)基金管理人应在编制季度报     年度报告。
         告、半年度报告或者年度报告之前及时         (九)基金管理人应在编制季度报
         向基金托管人提供基金业绩比较基准       告、中期报告或者年度报告之前及时向
         的基础数据和编制结果。                 基金托管人提供基金业绩比较基准的基
                                                础数据和编制结果。
九、基        (二)基金收益分配的时间和程序        (二)基金收益分配的时间和程序
金收益        本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
分配     人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
         工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。基金红利发放日距离
         监会备案。基金红利发放日距离收益分     收益分配基准日(即可供分配利润计算
         配基准日(即可供分配利润计算截止日)   截止日)的时间不得超过 15 个工作日。
         的时间不得超过 15 个工作日。基金收     基金收益分配方案公告后(依据具体方
         益分配方案公告后(依据具体方案的规      案的规定),基金管理人就支付的现金红
         定),基金管理人就支付的现金红利向基    利向基金托管人发送划款指令,基金托
         金托管人发送划款指令,基金托管人按     管人按照基金管理人的指令及时进行分
         照基金管理人的指令及时进行分红资       红资金的划付。
         金的划付。
十、基       (二)信息披露的内容                   (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、《基金合同》、托管协     招募说明书、《基金合同》、托管协议、
         议、基金份额发售公告、《基金合同》     基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         生效公告、基金份额上市交易公告书、     《基金合同》生效公告、基金份额上市
         基金资产净值、基金份额净值、基金份     交易公告书、基金净值信息、基金份额
         额申购、赎回价格、基金定期报告、包     申购、赎回价格、基金定期报告、包括
         括基金年度报告、基金半年度报告和基     基金年度报告、基金中期报告和基金季
         金季度报告、临时报告、基金份额持有     度报告、临时报告、基金份额持有人大
         人大会决议、中国证监会规定的其他信     会决议、中国证监会规定的其他信息。
         息。基金年度报告需经具有从事证券相     基金年度报告需经具有从事证券、期货
         关业务资格的会计师事务所审计后,方     相关业务资格的会计师事务所审计后,
         可披露。                               方可披露。
十二、       在基金托管人根据《基金合同》、     在基金托管人根据《基金合同》、
基金份   本协议要求或编制半年报和年报前,基 本协议要求或编制中期报告和年度报告
额持有   金管理人应将有关资料送交基金托管 前,基金管理人应将有关资料送交基金
人名册   人,不得无故拒绝或延误提供,并保证     托管人,不得无故拒绝或延误提供,并
的保管   其真实性、准确性和完整性。基金托管     保证其真实性、准确性和完整性。基金
         人不得将所保管的基金份额持有人名       托管人不得将所保管的基金份额持有人
         册用于基金托管业务以外的其他用途,     名册用于基金托管业务以外的其他用途,
         并应遵守保密义务。                     并应遵守保密义务。
十四、        (一)基金管理人职责终止的情形        (一)基金管理人职责终止的情形
基金管        (5)公告:基金管理人更换后,由基       (5)公告:基金管理人更换后,由基
理人和   金托管人在更换基金管理人的基金份       金托管人在更换基金管理人的基金份额
基金托   额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
管人的   在指定媒介公告;                       介公告;
更换          (二)基金托管人职责终止的情形        (二)基金托管人职责终止的情形
              (5)公告:基金托管人更换后,由基       (5)公告:基金托管人更换后,由基
         金管理人在更换基金托管人的基金份       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         在指定媒介公告;                       介公告;
              (三)基金管理人与基金托管人同        (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
              3.公告:新任基金管理人和新任基        3.公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应在更换基金管理人和基金       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         托管人的基金份额持有人大会决议生       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公    2 日内在指定媒介上联合公告。
         告。
十六、       (三)基金财产的清算                   (三)基金财产的清算
托管协       2.基金财产清算小组组成:基金财         2.基金财产清算小组组成:基金财
议的变   产清算小组成员由基金管理人、基金托     产清算小组成员由基金管理人、基金托
更、终   管人、具有从事证券相关业务资格的注     管人、具有从事证券、期货相关业务资
止与基   册会计师、律师以及中国证监会指定的     格的注册会计师、律师以及中国证监会
金财产   人员组成。基金财产清算小组可以聘用     指定的人员组成。基金财产清算小组可
的清算   必要的工作人员。                       以聘用必要的工作人员。
             8.基金财产清算的公告                   8.基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及           清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事     公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计、并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计、
         见书后,报中国证监会备案并公告。基     并由律师事务所出具法律意见书后,报
         金财产清算公告于基金财产清算报告       中国证监会备案并公告。基金财产清算
         报中国证监会备案后 5 个工作日内由基    公告于基金财产清算报告报中国证监会
         金财产清算小组进行公告。               备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                                组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                                清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                                报告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 4:东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表

    一、《东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                   修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据和           一、订立本基金合同的目的、依据和
分 前    原则                                       原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中华              2、订立本基金合同的依据是《中华
         人民共和国合同法》(以下简称“《合同        人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         法》”)、《中华人民共和国证券投资基金      法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
         法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募     法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
         集证券投资基金运作管理办法》(以下简        集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
         称“《运作办法》”)、《证券投资基金销      “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
         售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以        开募集证券投资基金信息披露管理办法》
         下简称“《信息披露办法》”)、《公开募      (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开
         集开放式证券投资基金流动性风险管理         募集开放式证券投资基金流动性风险管
         规定》(以下简称“《流动性风险管理规        理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
         定》”)和其他有关法律法规。               定》”)和其他有关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本基           四、基金管理人、基金托管人在本基
分 前    金合同之外披露涉及本基金的信息,其内       金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
言       容涉及界定基金合同当事人之间权利义         容涉及界定基金合同当事人之间权利义
         务关系的,如与基金合同有冲突,以基金       务关系的,如与基金合同有冲突,以基金
         合同为准。                                 合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基金           投资者应当认真阅读基金合同、基金
         招募说明书等信息披露文件,自主判断基       招募说明书、基金产品资料概要等信息披
         金的投资价值,自主做出投资决策,自行       露文件,自主判断基金的投资价值,自主
         承担投资风险。                             做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                              (新增)
分 前                                                   九、本基金合同约定的基金产品资料
言                                                  概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                    露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部       6、 招募说明书:指《东方红战略精          6、招募说明书:指《东方红战略精
分 释    选沪港深混合型证券投资基金招募说明       选沪港深混合型证券投资基金招募说明
义       书》及其定期的更新                       书》及其更新
                                                       (新增)
                                                       7、 基金产品资料概要:指《东方红
                                                  战略精选沪港深混合型证券投资基金基
                                                  金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证监          12、《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
         实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金信息披露
         及颁布机关对其不时做出的修订            管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
                                                 订
             51、指定媒介:指中国证监会指定的        52、指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站及    用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         其他媒介                                互联网网站(包括基金管理人网站、基金
                                                 托管人网站、中国证监会基金电子披露网
                                                 站)等媒介
第三部       八、基金份额的类别                      八、基金份额的类别
分基金       有关基金份额类别的具体设置、费率    有关基金份额类别的具体设置、费率水平
的基本   水平等由基金管理人确定,并在招募说明    等由基金管理人确定,并在招募说明书中
情况     书中公告。根据基金销售情况,基金管理    公告。根据基金销售情况,基金管理人可
         人可在不损害已有基金份额持有人权益      在不损害已有基金份额持有人权益的情
         的情况下,经与基金托管人就清算交收、    况下,经与基金托管人就清算交收、核算
         核算估值、系统支持等协商一致,在履行    估值、系统支持等协商一致,在履行适当
         适当程序后增加新的基金份额类别、或者    程序后增加新的基金份额类别、或者调低
         调低现有基金份额类别的申购费率或者      现有基金份额类别的申购费率或者停止
         停止现有基金份额类别的销售或调整基      现有基金份额类别的销售或调整基金份
         金份额分类规则等,而无需召开基金份额    额分类规则等,而无需召开基金份额持有
         持有人大会,调整实施前基金管理人需依    人大会,调整实施前基金管理人需依照
         照《信息披露办法》的规定在指定媒介公    《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
         告并报中国证监会备案。
第六部       一、申购和赎回场所                      一、申购和赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理人          本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   和基金管理人委托的代销机构。具体的销    和基金管理人委托的代销机构。具体的销
额的申   售网点将由基金管理人在招募说明书或      售网点将由基金管理人在招募说明书或
购与赎   其他相关公告中列明。基金管理人可根据    其他相关公告中列明。基金管理人可根据
回       情况变更或增减基金代销机构,并予以公    情况变更或增减基金代销机构。
         告。
第六部       五、申购与赎回的数量限制                五、申购与赎回的数量限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许的         5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   情况下,调整上述对申购的金额和赎回的    情况下,调整上述对申购的金额和赎回的
额的申   份额的数量限制,基金管理人必须在调整    份额的数量限制,基金管理人必须在调整
购与赎   实施前依照《信息披露办法》的有关规定    实施前依照《信息披露办法》的有关规定
回       在指定媒介公告并报中国证监会备案。      在指定媒介公告。
第六部        六、申购和赎回的价格、费用及其用        六、申购和赎回的价格、费用及其用
分       途                                      途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理方         2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   式:本基金申购份额的计算详见《招募说    式:本基金申购份额的计算详见《招募说
购与赎   明书》。本基金的申购费率由基金管理人    明书》。本基金的申购费率由基金管理人
回       决定,并在招募说明书中列示。申购的有    决定,并在招募说明书及基金产品资料概
         效份额为净申购金额除以当日的基金份      要中列示。申购的有效份额为净申购金额
         额净值,有效份额单位为份,申购份额按    除以当日的基金份额净值,有效份额单位
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由   为份,申购份额按四舍五入方法,保留到
         此产生的收益或损失由基金财产享有或      小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由
         承担。                                  基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:本         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         基金赎回金额的计算详见《招募说明        基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人决    书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
         定,并在招募说明书中列示。赎回金额为    定,并在招募说明书及基金产品资料概要
         按实际确认的有效赎回份额乘以当日基      中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎
         金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额    回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
         单位为元。上述计算结果均按四舍五入方    应的费用,赎回金额单位为元。上述计算
         法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收   结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
         益或损失由基金财产享有或承担。          2 位,由此产生的收益或损失由基金财产
                                                 享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式            九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                       3、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金        当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金
额的申   管理人应在 3 个交易日内通过指定媒介     管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传真或
购与赎   或代销机构的网点刊登公告,并在公开披    《招募说明书》规定的其他方式通知基金
回       露日向中国证监会和基金管理人主要办      份额持有人,说明有关处理方法,并在两
         公场所所在地中国证监会派出机构备案。    日内在指定媒介上刊登公告。
         同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定
         的其他方式通知基金份额持有人,并说明
         有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新开      十、暂停申购或赎回的公告和重新开
分       放申购或赎回的公告                    放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   基金管理人当日应立即向中国证监会备 基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购与赎   案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 上刊登暂停公告。
回       停公告。
第七部       一、基金管理人                          一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                    (一)基金管理人简况
金合同       授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                    ……
及权利       联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
义务         (二)基金管理人的权利与义务            (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》         2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包括    及其他有关规定,基金管理人的义务包括
         但不限于:                              但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算基         (8)采取适当合理的措施使计算基
         金份额认购、申购、赎回和注销价格的方    金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
         法符合《基金合同》等法律文件的规定,    法符合《基金合同》等法律文件的规定,
         按有关规定计算并公告基金资产净值,确    按有关规定计算并公告基金净值信息,确
         定基金份额申购、赎回的价格;            定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金        (10)编制季度报告、中期报告和年
         报告;                                  度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包括 及其他有关规定,基金托管人的义务包括
及权利   但不限于:                             但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算的        (8)复核、审查基金管理人计算的
         基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 基金资产净值、基金份额净值、基金份额
                                                申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度报
         半年度和年度基金报告出具意见,说明基 告、中期报告和年度报告出具意见,说明
         金管理人在各重要方面的运作是否严格 基金管理人在各重要方面的运作是否严
         按照《基金合同》的规定进行;如果基金 格按照《基金合同》的规定进行;如果基
         管理人有未执行《基金合同》规定的行为, 金管理人有未执行《基金合同》规定的行
         还应当说明基金托管人是否采取了适当 为,还应当说明基金托管人是否采取了适
         的措施;                               当的措施;
第八部       八、生效与公告                          八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效之          基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   日起 2 个工作日内在指定媒介公告。如果   日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
持有人   采用通讯方式进行表决,在公告基金份额    讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
大会     持有人大会决议时,必须将公证书全文、    大会决议时,必须将公证书全文、公证机
         公证机构、公证员姓名等一同公告。        构、公证员姓名等一同公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部 分        ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算并       根据《基金法》,基金管理人计算基
产估值   公告基金资产净值,基金托管人复核、审 金资产净值,基金托管人复核、审查基金
         查基金管理人计算的基金资产净值。基金 管理人计算的基金资产净值。基金资产净
         资产净值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务由基金管
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任 理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 基金管理人对基金净值信息的计算结果
         结果对外予以公布。                     对外予以公布。
第十六        五、收益分配方案的确定、公告与实        五、收益分配方案的确定、公告与实
部 分    施                                      施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理人          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
分配     指定媒介公告并报中国证监会备案。        指定媒介公告。
第十七       二、基金的年度审计                      二、基金的年度审计
部 分        1、基金管理人聘请与基金管理人、         1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业资      基金托管人相互独立的具有证券、期货相
会计与   格的会计师事务所及其注册会计师对本      关业务资格的会计师事务所及其注册会
审计     基金的年度财务报表进行审计。            计师对本基金的年度财务报表进行审计。
             3、基金管理人认为有充足理由更换         3、基金管理人认为有充足理由更换
         会计师事务所,须通报基金托管人。更换    会计师事务所,须通报基金托管人。更换
         会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公     会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
         告并报中国证监会备案。
第十八        二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部 分         本基金信息披露义务人包括基金管        本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   理人、基金托管人、召集基金份额持有人 理人、基金托管人、召集基金份额持有人
信息披   大会的基金份额持有人等法律法规和中 大会的基金份额持有人等法律法规和中
露       国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 国证监会规定的自然人、法人和非法人组
              本基金信息披露义务人按照法律法 织。
         规和中国证监会的规定披露基金信息,并       本基金信息披露义务人以保护基金
         保证所披露信息的真实性、准确性和完整 份额持有人利益为根本出发点,按照法律
         性。                                   法规和中国证监会的规定披露基金信息,
                                                并保证所披露信息的真实性、准确性、完
              本基金信息披露义务人应当在中国 整性、及时性、简明性和易得性。
         证监会规定时间内,将应予披露的基金信       本基金信息披露义务人应当在中国
         息通过中国证监会指定媒介披露,并保证 证监会规定时间内,将应予披露的基金信
         投资人能够按照《基金合同》约定的时间 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以
         和方式查阅或者复制公开披露的信息资 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
         料。                                   (以下简称“指定网站”)等媒介披露,
                                                并保证投资人能够按照《基金合同》约定
                                                的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                信息资料。
第十八        三、本基金信息披露义务人承诺公开       三、本基金信息披露义务人承诺公开
部 分    披露的基金信息,不得有下列行为:        披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其他        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露            四、本基金公开披露的信息应采用中       四、本基金公开披露的信息应采用中
         文文本。如同时采用外文文本的,基金信    文文本。如同时采用外文文本的,基金信
         息披露义务人应保证两种文本的内容一      息披露义务人应保证不同文本的内容一
         致。两种文本发生歧义的,以中文文本为    致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
         准。                                    本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分        公开披露的基金信息包括:                公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合          (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                      同》、基金托管协议、基金产品资料概要
露           2、基金招募说明书应当最大限度地         2、基金招募说明书应当最大限度地
         披露影响投资人决策的全部事项,说明基    披露影响投资人决策的全部事项,说明基
         金认购、申购和赎回安排、基金投资、基    金认购、申购和赎回安排、基金投资、基
         金产品特性、风险揭示、信息披露及基金    金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
         份额持有人服务等内容。《基金合同》生    份额持有人服务等内容。《基金合同》生
         效后,基金管理人在每 6 个月结束之日     效后,基金招募说明书的信息发生重大变
         起 45 日内,更新招募说明书并登载在其    更的,基金管理人应当在三个工作日内,
         网站上,将更新后的招募说明书摘要登载    更新基金招募说明书并登载在指定网站
         在指定媒介上;基金管理人在公告的 15     上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
         日前向主要办公场所所在地的中国证监      基金管理人至少每年更新一次。基金终止
         会派出机构报送更新的招募说明书,并就    运作的,基金管理人不再更新基金招募说
         有关更新内容提供书面说明。              明书。
                                                     (新增)
                                                     4、基金产品资料概要是基金招募说
                                                 明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
                                                 的基金概要信息。《基金合同》生效后,
                                                 基金产品资料概要的信息发生重大变更
                                                 的,基金管理人应当在三个工作日内,更
                                                 新基金产品资料概要,并登载在指定网站
                                                 及基金销售机构网站或营业网点;基金产
                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管
                                                 理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
                                                 基金管理人不再更新基金产品资料概要。


第十八         五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
部 分          (五)基金资产净值、各类基金份额     (五)基金净值信息
基金的   的基金份额净值
信息披         ……                                 ……
露             在开始办理基金份额申购或者赎回       在开始办理基金份额申购或者赎回
         后,基金管理人应当在每个开放日的次日, 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
         通过网站、基金份额销售网点以及其他媒 的次日,通过指定网站、基金份额销售网
         介,披露开放日的各类基金份额的基金份 站或营业网点,披露开放日的各类基金份
         额净值和基金份额累计净值。             额的基金份额净值和基金份额累计净值。
               基金管理人应当公告半年度和年度       基金管理人应当在不晚于半年度和
         最后一个市场交易日基金资产净值和各 年度最后一日的次日,在指定网站披露半
         类基金份额的基金份额净值。基金管理人 年度和年度最后一日的各类基金份额的
         应当在前款规定的市场交易日的次日,将 基金份额净值和基金份额累计净值。
         基金资产净值、各类基金份额的基金份额
         净值和基金份额累计净值登载在指定媒
         介上。
               (六)基金份额申购、赎回价格         (六)基金份额申购、赎回价格
               基金管理人应当在《基金合同》、招     基金管理人应当在《基金合同》、招
         募说明书等信息披露文件上载明基金份 募说明书等信息披露文件上载明基金份
         额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、
         赎回费率,并保证投资人能够在基金份额 赎回费率,并保证投资人能够在基金份额
         销售网点查阅或者复制前述信息资料。     销售网站或营业网点查阅或者复制前述
                                                信息资料。
第十八        五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
部 分         (七)基金定期报告,包括基金年度       (七)基金定期报告,包括基金年度
基金的   报告、基金半年度报告和基金季度报告      报告、基金中期报告和基金季度报告(合
信息披   (合称“基金定期报告”)                称“基金定期报告”)
露            基金管理人应当在每年结束之日起         基金管理人应当在每年结束之日起
         90 日内,编制完成基金年度报告,并将     三个月内,编制完成基金年度报告,并将
         年度报告正文登载于其网站上,将年度报    年度报告登载于指定网站上,将年度报告
         告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告    提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
         的财务会计报告应当经过审计。            报告中的财务会计报告应当经过具有证
                                                 券、期货相关业务资格的会计师事务所审
                                                 计。
             基金管理人应当在上半年结束之日          基金管理人应当在上半年结束之日
         起 60 日内,编制完成基金半年度报告,    起两个月内,编制完成基金中期报告,并
         并将半年度报告正文登载在其网站上,将    将中期报告登载在指定网站上、将中期报
         半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金    告提示性公告登载在指定报刊上。基金管
         管理人应当在每个季度结束之日起 15 个    理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
         工作日内,编制完成基金季度报告,并将    内,编制完成基金季度报告,并将季度报
         季度报告登载在指定媒介上。              告登载在指定网站上、将季度报告提示性
                                                 公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,基       《基金合同》生效不足 2 个月的,基
         金管理人可以不编制当期季度报告、半年    金管理人可以不编制当期季度报告、中期
         度报告或者年度报告。                    报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个         (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理人
         主要办公场所所在地中国证监会派出机
         构备案。报备应当采用电子文本或书面报
         告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人         本基金持续运作过程中,基金管理人
         应当在基金年度报告和半年度报告中披      应当在基金年度报告和中期报告中披露
         露基金组合资产情况及其流动性风险分      基金组合资产情况及其流动性风险分析
         析等。                                  等。
第十八       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分        (八)临时报告与公告                    (八)临时报告与公告
基金的       本基金发生重大事件,有关信息披露        本基金发生重大事件,有关信息披露
信息披   义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予   义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
露       以公告,并在公开披露日分别报中国证监    登载在指定报刊和指定网站上。
         会和基金管理人主要办公场所所在地的
         中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基金        前款所称重大事件,是指可能对基金
         份额持有人权益或者基金份额的价格产      份额持有人权益或者基金份额的价格产
         生重大影响的下列事件:                  生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;           1、基金份额持有人大会的召开及决
                                                 定的事项;
             2、终止《基金合同》;                   2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                   3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;         4、更换基金管理人、基金托管人、
                                                 基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
                                                 所;
                                                     5、基金管理人委托基金服务机构代
                                                 为办理基金的份额登记、核算、估值等事
                                        项,基金托管人委托基金服务机构代为办
                                        理基金的核算、估值、复核等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法定         6、基金管理人、基金托管人的法定
名称、住所发生变更;                    名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发         7、基金管理人变更持有百分之五以
生变更;                                上股权的股东、变更基金管理人的实际控
                                        制人;
     7、基金募集期延长;                    8、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及        9、基金管理人高级管理人员、基金
其他高级管理人员、基金经理和基金托管    经理和基金托管人专门基金托管部门负
人基金托管部门负责人发生变动;          责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更        10、基金管理人的董事在最近 12 个
超过 50%;                              月内变更超过 50%;基金管理人、基金托
     10、基金管理人、基金托管人基金托   管人专门基金托管部门的主要业务人员
管部门的主要业务人员在一年内变动超      在最近 12 个月内变动超过 30%;
过 30%;
     12、基金管理人、基金托管人受到监       (删除)
管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及      12、基金管理人及其高级管理人员、
其他高级管理人员、基金经理受到严重行   基金经理因基金管理业务相关行为受到
政处罚,基金托管人及其基金托管部门负   重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人及
责人受到严重行政处罚;                 其专门基金托管部门负责人因基金托管
                                       业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处
                                       罚;
    14、重大关联交易事项;                 13、基金管理人运用基金财产买卖基
                                       金管理人、基金托管人及其控股股东、实
                                       际控制人或者与其有重大利害关系的公
                                       司发行的证券或者承销期内承销的证券,
                                       或者从事其他重大关联交易事项,中国证
                                       监会另有规定的情形除外;
    15、基金收益分配事项;                 14、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、     15、管理费、托管费、销售服务费、
计提方式和费率发生变更;               申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
                                       式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份       16、基金份额净值计价错误达基金份
额净值 0.5%;                          额净值 0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;             (删除)
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;         17、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费       (删除)
方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;     18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停       19、本基金连续发生巨额赎回并暂停
         接受赎回申请;                       接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
             25、本基金暂停接受申购、赎回申请     20、本基金暂停接受申购、赎回申请
         后重新接受申购、赎回;               或重新接受申购、赎回申请;
                                                  21、调整基金份额类别设置;
             26、发生涉及基金申购、赎回事项调     22、发生涉及基金申购、赎回事项调
         整或潜在影响投资人赎回等重大事项时; 整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;
             27、基金管理人采用摆动定价机制;     23、基金管理人采用摆动定价机制;
             28、中国证监会规定的其他事项。       24、基金信息披露义务人认为可能对
                                              基金份额持有人权益或者基金份额的价
                                              格产生重大影响的其他事项或中国证监
                                              会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                         (九)澄清公告
部 分        在《基金合同》存续期限内,任何公       在《基金合同》存续期限内,任何公
基金的   共媒介中出现的或者在市场上流传的消     共媒介中出现的或者在市场上流传的消
信息披   息可能对基金份额价格产生误导性影响     息可能对基金份额价格产生误导性影响
露       或者引起较大波动的,相关信息披露义务   或者引起较大波动的,以及可能损害基金
         人知悉后应当立即对该消息进行公开澄     份额持有人权益的,相关信息披露义务人
         清,并将有关情况立即报告中国证监会。   知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
                                                并将有关情况立即报告中国证监会。
第十八       (十一)基金投资中小企业私募债券       (十一)基金投资中小企业私募债券
部 分    的信息披露                             的信息披露
基金的       基金管理人应当在本基金投资中小         基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证 企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证
露       监会指定媒介披露所投资中小企业私募 监会指定媒介披露所投资中小企业私募
         债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
         基金管理人应当在基金年度报告、基金半 基金管理人应当在基金年度报告、基金中
         年度报告和基金季度报告等定期报告和 期报告和基金季度报告等定期报告和招
         招募说明书等文件中披露中小企业私募 募说明书等文件中披露中小企业私募债
         债券的投资情况。                       券的投资情况。
             (十二)基金投资股指期货的信息披       (十二)基金投资股指期货的信息披
         露                                     露
             基金管理人应当在季度报告、半年度       基金管理人应当在季度报告、中期报
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书 告、年度报告等定期报告和招募说明书
         (更新)等文件中披露股指期货交易情况, (更新)等文件中披露股指期货交易情况,
         包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
         险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 险指标等,并充分揭示股指期货交易对基
         金总体风险的影响以及是否符合既定的 金总体风险的影响以及是否符合既定的
         投资政策和投资目标等。                 投资政策和投资目标等。
             (十三)基金投资国债期货的信息披       (十三)基金投资国债期货的信息披
         露                                     露
             基金管理人应当在季度报告、半年度       基金管理人应当在季度报告、中期报
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书 告、年度报告等定期报告和招募说明书
         (更新)等文件中披露国债期货交易情况, (更新)等文件中披露国债期货交易情况,
         包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
         险指标等,并充分揭示国债期货交易对本     险指标等,并充分揭示国债期货交易对本
         基金总体风险的影响以及是否符合既定       基金总体风险的影响以及是否符合既定
         的投资政策和投资目标。                   的投资政策和投资目标。
              (十四)基金投资资产支持证券的信         (十四)基金投资资产支持证券的信
         息披露                                   息披露
              本基金投资资产支持证券,基金管理         本基金投资资产支持证券,基金管理
         人应在基金年报及半年报中披露其持有       人应在基金年度报告及中期报告中披露
         的资产支持证券总额、资产支持证券市值     其持有的资产支持证券总额、资产支持证
         占基金净资产的比例和报告期内所有的       券市值占基金净资产的比例和报告期内
         资产支持证券明细。基金管理人应在基金     所有的资产支持证券明细。基金管理人应
         季度报告中披露其持有的资产支持证券       在基金季度报告中披露其持有的资产支
         总额、资产支持证券市值占基金净资产的     持证券总额、资产支持证券市值占基金净
         比例和报告期末按市值占基金净资产比       资产的比例和报告期末按市值占基金净
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   资产比例大小排序的前 10 名资产支持证
              (十五)证券公司发行的短期公司债    券明细。
         券的信息披露                                  (十五)证券公司发行的短期公司债
              基金管理人应当在季度报告、半年度    券的信息披露
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书          基金管理人应当在季度报告、中期报
         (更新)等文件中披露证券公司发行的短     告、年度报告等定期报告和招募说明书
         期公司债券的投资情况。                   (更新)等文件中披露证券公司发行的短
              (十六)基金参与港股通交易的信息    期公司债券的投资情况。
         披露                                          (十六)基金参与港股通交易的信息
              基金管理人应当在季度报告、半年度    披露
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书          基金管理人应当在季度报告、中期报
         (更新)等文件中披露本基金参与港股通     告、年度报告等定期报告和招募说明书
         交易的相关情况。                         (更新)等文件中披露本基金参与港股通
                                                  交易的相关情况。
第十八       六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立健           基金管理人、基金托管人应当建立健
基金的   全信息披露管理制度,指定专人负责管理     全信息披露管理制度,指定专门部门及高
信息披   信息披露事务。                           级管理人员负责管理信息披露事务。
露           基金信息披露义务人公开披露基金             基金信息披露义务人公开披露基金
         信息,应当符合中国证监会相关基金信息     信息,应当符合中国证监会相关基金信息
         披露内容与格式准则的规定。               披露内容与格式准则的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、           基金托管人应当按照相关法律法规、
         中国证监会的规定和《基金合同》的约定,   中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
         对基金管理人编制的基金资产净值、各类     对基金管理人编制的基金资产净值、各类
         基金份额的基金份额净值、基金份额申购     基金份额的基金份额净值、基金份额申购
         赎回价格、基金定期报告和定期更新的招     赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息进       明书、基金产品资料概要、基金清算报告
         行复核、审查,并向基金管理人出具书面     等公开披露的相关基金信息进行复核、审
         文件或者盖章确认。                       查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
                                                        基金管理人、基金托管人应当在指定
             基金管理人、基金托管人应当在指定     报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
         媒介中选择披露信息的报刊。             金管理人、基金托管人应当向中国证监会
                                                基金电子披露网站报送拟披露的基金信
                                                息,并保证相关报送信息的真实、准确、
                                                完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅           七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备于       依法必须披露的信息发布后,基金管
基金的   基金管理人、基金托管人和基金销售机构   理人、基金托管人应当按照相关法律法规
信息披   的住所,供公众查阅、复制。             规定将信息置备于各自住所,供社会公众
露           基金定期报告公布后,应当分别置备   查阅、复制。
         于基金管理人和基金托管人的住所,以供
         公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                 一、《基金合同》的变更
部 分        ……                                   ……
基金合       2、关于《基金合同》变更的基金份        2、关于《基金合同》变更的基金份
同的变   额持有人大会决议生效后方可执行,基金   额持有人大会决议生效后方可执行,基金
更、终   管理人应在决议生效后 2 个工作日内在    管理人应在决议生效后 2 日内在指定媒介
止与基   指定媒介公告。                         公告。
金财产       三、基金财产的清算                     三、基金财产的清算
的清算       2、基金财产清算小组组成:基金财        2、基金财产清算小组组成:基金财
         产清算小组成员由基金管理人、基金托管   产清算小组成员由基金管理人、基金托管
         人、具有从事证券相关业务资格的注册会   人、具有从事证券、期货相关业务资格的
         计师、律师以及中国证监会指定的人员组   注册会计师、律师以及中国证监会指定的
         成。基金财产清算小组可以聘用必要的工   人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
         作人员。                               要的工作人员。
             六、基金财产清算的公告                 六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及时         清算过程中的有关重大事项须及时
         公告;基金财产清算报告经会计师事务所   公告;基金财产清算报告经具有证券、期
         审计并由律师事务所出具法律意见书后     货相关业务资格的会计师事务所审计并
         报中国证监会备案并公告。基金财产清算   由律师事务所出具法律意见书后报中国
         公告于报中国证监会备案后 5 个工作日    证监会备案并公告。基金财产清算公告于
         内由基金财产清算小组进行公告。         报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
                                                财产清算小组进行公告,基金财产清算小
                                                组应当将清算报告登载在指定网站上,并
                                                将清算报告提示性公告登载在指定报刊
                                                上。
第二十       1、《基金合同》经基金管理人、基        1、《基金合同》经基金管理人、基
二部分   金托管人双方盖章以及双方法定代表人     金托管人双方加盖公章或合同专用章以
基金合   或授权代表签字并在募集结束后经基金     及双方法定代表人或授权代表签字或盖
同的效   管理人向中国证监会办理基金备案手续,   章并在募集结束后经基金管理人向中国
力       并经中国证监会书面确认后生效。         证监会办理基金备案手续,并经中国证监
                                                会书面确认后生效。

    二、《东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金托管协议》修改内容
 位置                   原条款                                修订后条款
         基金管理人: 上海东方证券资产管理有     基金管理人: 上海东方证券资产管理
         限公司                                  有限公司
         ……                                    ……
         授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
一、基        (一)依据                             (一)依据
金托管        本协议依据《中华人民共和国证券投       本协议依据《中华人民共和国证券
协议的   资基金法》(以下简称《基金法》)、      投资基金法》(以下简称《基金法》)、
依据、   《公开募集证券投资基金运作管理办法》    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
目的、   (以下简称《运作办法》)、《证券投资    (以下简称《运作办法》)、《证券投
原则和   基金销售管理办法》(以下简称《销售办    资基金销售管理办法》(以下简称《销
解释     法》)、《证券投资基金信息披露管理办    售办法》)、《公开募集证券投资基金
         法》(以下简称《信息披露办法》)、      信息披露管理办法》(以下简称《信息
         《公开募集开放式证券投资基金流动性      披露办法》)、《公开募集开放式证券
         风险管理规定》、《证券投资基金托管业    投资基金流动性风险管理规定》、《证
         务管理办法》、《证券投资基金信息披露    券投资基金托管业务管理办法》、《证
         内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容   券投资基金信息披露内容与格式准则第
         与格式〉》、《东方红战略精选沪港深混    7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《东
         合型证券投资基金基金合同》(以下简称    方红战略精选沪港深混合型证券投资基
         《基金合同》)及其他有关法律、法规制    金基金合同》(以下简称《基金合同》)
         定。                                    及其他有关法律、法规制定。
七、基       (一)基金资产净值的计算、复核的        (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   时间和程序                              的时间和程序
净值计       ……                                    ……
算和会       每个工作日,基金管理人应对基金资        每个工作日,基金管理人应对基金
计核算   产估值。估值原则应符合《基金合同》、    资产估值。估值原则应符合《基金合
         《证券投资基金会计核算业务指引》、证    同》、《证券投资基金会计核算业务指
         监会计字[2007]21 号《关于证券投资基金   引》、证监会计字[2007]21 号《关于证
         执行<企业会计准则>估值业务及份额净      券投资基金执行<企业会计准则>估值业
         值计价有关事项的通知》、中国证监会      务及份额净值计价有关事项的通知》、
         [2008]38 号公告《关于进一步规范证券投   中国证监会[2008]38 号公告《关于进一
         资基金估值业务的指导意见》、《中国证    步规范证券投资基金估值业务的指导意
         券投资基金业协会估值核算工作小组关      见》、《中国证券投资基金业协会估值
         于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处   核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收
         理标准》及其他法律、法规的规定。用于    益品种的估值处理标准》及其他法律、
         基金信息披露的基金资产净值和各类基      法规的规定。用于基金信息披露的基金
         金份额的基金份额净值由基金管理人负      资产净值和各类基金份额的基金份额净
         责计算,基金托管人复核。基金管理人应    值由基金管理人负责计算,基金托管人
         于每个工作日交易结束后计算当日的基      复核。基金管理人应于每个工作日交易
         金份额资产净值并以双方认可的方式发      结束后计算当日的基金份额资产净值、
         送给基金托管人。基金托管人对净值计算    各类基金份额的基金份额净值并以双方
         结果复核后以双方认可的方式发送给基      认可的方式发送给基金托管人。基金托
         金管理人,由基金管理人对基金净值予以    管人对净值计算结果复核后以双方认可
         公布。                                  的方式发送给基金管理人,由基金管理
                                                 人对基金净值信息予以公布。
             根据《基金法》,基金管理人计算并         根据《基金法》,基金管理人计算
         公告基金资产净值,基金托管人复核、审    基金资产净值,基金托管人复核、审查
         查基金管理人计算的基金资产净值。本基    基金管理人计算的基金资产净值。本基
         金的会计责任方是基金管理人,就与本基    金的会计责任方是基金管理人,就与本
         金有关的会计问题,如经相关各方在平等    基金有关的会计问题,如经相关各方在
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         见,按照基金管理人对基金资产净值的计    致的意见,按照基金管理人对基金净值
         算结果对外予以公布。法律法规以及监管    信息的计算结果对外予以公布。法律法
         部门有强制规定的,从其规定。如有新增    规以及监管部门有强制规定的,从其规
         事项,按国家最新规定估值。              定。如有新增事项,按国家最新规定估
                                                 值。
七、基       (二)基金资产估值方法                 (二)基金资产估值方法
金资产       ……                                   ……
净值计       根据《基金法》,基金管理人计算并       根据《基金法》,基金管理人计算
算和会   公告基金资产净值,基金托管人复核、审 基金资产净值,基金托管人复核、审查
计核算   查基金管理人计算的基金资产净值。基金 基金管理人计算的基金资产净值。基金
         资产净值计算和基金会计核算的义务由 资产净值计算和基金会计核算的义务由
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任 基金管理人承担。本基金的基金会计责
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 任方由基金管理人担任,因此,就与本
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 基金有关的会计问题,如经相关各方在
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 致的意见,按照基金管理人对基金净值
         结果对外予以公布。                     信息的计算结果对外予以公布。
七、基       (六)基金定期报告的编制和复核          (六)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结束
净值计   之日起 45 日内,基金管理人对招募说明
算和会   书更新一次并登载在网站上,并将更新后
计核算   的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基         基金管理人在每个季度结束之日起
         金管理人在每个季度结束之日起 15 个工    15 个工作日内完成季度报告编制并公告;
         作日内完成季度报告编制并公告;在会计    在会计年度上半年结束之日起两个月内
         年度半年终了后 60 日内完成半年报告编    完成中期报告编制并公告;在会计年度
         制并公告;在会计年度结束后 90 日内完    结束后三个月内完成年度报告编制并公
         成年度报告编制并公告。                  告。
             基金管理人在每个月度结束之日起           基金管理人在每个月度结束之日起
         5 个工作日内完成月度报告,在月度报告    5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         完成当日,对报告加盖公章后,以加密传    告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         真方式将有关报告提供基金托管人复核;    密传真方式将有关报告提供基金托管人
         基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并   复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         将复核结果及时书面通知基金管理人。基    复核,并将复核结果及时书面通知基金
         金管理人在每个月度结束之日起 7 个工     管理人。基金管理人在每个月度结束之
         作日内完成季度报告,在季度报告完成当    日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         日,将有关报告提供基金托管人复核,基    度报告完成当日,将有关报告提供基金
         金托管人在收到后 7 个工作日内进行复    托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         核,并将复核结果书面通知基金管理人。   工作日内进行复核,并将复核结果书面
         基金管理人在会计年度半年终了后 40 日   通知基金管理人。基金管理人在会计年
         内完成半年度报告,在半年报完成当日,   度上半年结束之日起 40 日内完成中期
         将有关报告提供基金托管人复核,基金托   报告,在中期报告完成当日,将有关报
         管人在收到后 20 日内进行复核,并将复   告提供基金托管人复核,基金托管人在
         核结果书面通知基金管理人。基金管理人   收到后 20 日内进行复核,并将复核结果
         在会计年度结束后 60 日内完成年度报告, 书面通知基金管理人。基金管理人在会
         在年度报告完成当日,将有关报告提供基   计年度结束后 60 日内完成年度报告,在
         金托管人复核,基金托管人在收到后 30    年度报告完成当日,将有关报告提供基
         日内复核,并将复核结果书面通知基金管   金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         理人。                                 日内复核,并将复核结果书面通知基金
                                                管理人。
             ……                                   ……
             基金托管人在对财务会计报告、季度       基金托管人在对财务会计报告、季
         报告、半年度报告或年度报告复核完毕后, 度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         需盖章确认或出具相应的复核确认书,以 后,需进行书面或电子确认,以备有权
         备有权机构对相关文件审核时提示。       机构对相关文件审核时提示。
             基金定期报告应当在公开披露的第
         2 个工作日,分别报中国证监会和基金管
         理人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。
八、基     (二)基金收益分配方案的制定和实施       (二)基金收益分配方案的制定和实
金收益   程序                                     施程序
分配          ……                                    ……
              基金收益分配方案确定后,由基金管        基金收益分配方案确定后,由基金
         理人在 2 日内在指定媒介公告并报中国      管理人在 2 日内在指定媒介公告。
         证监会备案。
九、信     (二)信息披露的内容                     (二)信息披露的内容
息披露     本基金的信息披露主要包括基金招募         本基金的信息披露主要包括基金招募
         说明书、《基金合同》、基金托管协议、     说明书、《基金合同》、基金托管协议、
         基金份额发售公告、《基金合同》生效公     基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         告、基金开始申购、赎回公告、基金定期     《基金合同》生效公告、基金开始申购、
         报告、临时报告与公告、基金资产净值和     赎回公告、基金定期报告、临时报告与
         各类基金份额的基金份额净值等其他必       公告、基金净值信息等其他必要的公告
         要的公告文件,由基金管理人拟定并负责     文件,由基金管理人拟定并负责公布。
         公布。
             基金管理人与基金托管人应严格遵           基金管理人与基金托管人应严格遵
         守《基金合同》所规定的信息披露要求。     守《基金合同》所规定的信息披露要求。
         基金资产净值、基金份额净值、基金业绩     基金净值信息、基金业绩表现数据、基
         表现数据、基金定期报告和定期更新的招     金定期报告、更新的招募说明书等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息按       披露的相关基金信息按有关规定需经基
         有关规定需经基金托管人复核的,须由基     金托管人复核的,须由基金托管人进行
         金托管人进行复核、审查,并向基金管理     复核、审查,并向基金管理人进行书面
         人出具书面文件或者盖章确认。相关信息    或电子确认。相关信息经基金托管人复
         经基金托管人复核无误后方可公布。其他    核无误后方可公布。其他不需经基金托
         不需经基金托管人复核的信息披露内容,    管人复核的信息披露内容,应及时告知
         应及时告知基金托管人。                  基金托管人。
             年度报告中的财务报告部分,需经有        年度报告中的财务报告部分,需经
         证券业务从业资格的会计师事务所审计      有证券、期货相关业务资格的会计师事
         后,方可披露。                          务所审计后,方可披露。
             基金管理人应当在中国证监会规定          基金管理人应当在中国证监会规定
         的时间内,将应予披露的基金信息通过中    的时间内,将应予披露的基金信息通过
         国证监会指定媒介披露。根据法律法规应    中国证监会指定媒介披露。根据法律法
         由基金托管人公开披露的信息,基金托管    规应由基金托管人公开披露的信息,基
         人将通过指定报刊或基金托管人的互联      金托管人将通过指定媒介公开披露。
         网网站公开披露。
九、信       (三)基金管理人和基金托管人在信     (三)基金管理人和基金托管人在
息披露   息披露中的职责和信息披露程序         信息披露中的职责和信息披露程序
             ……                                 ……
             根据《信息披露办法》的要求,本基     根据《信息披露办法》的要求,本
         金信息披露的文件包括基金招募说明书、 基金信息披露的文件包括基金招募说明
         《基金合同》、基金托管协议、基金份额 书、《基金合同》、基金托管协议、基
         发售公告、《基金合同》生效公告、定期 金产品资料概要、基金份额发售公告、
         报告、临时报告、基金资产净值和各类基 《基金合同》生效公告、定期报告、临
         金份额的净值等其他中国证监会规定的   时报告、基金净值信息等其他中国证监
         文件,由基金管理人拟定并负责公布。   会规定的文件,由基金管理人拟定并负
                                              责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行政     基金托管人应当按照相关法律、行
         法规、中国证监会的规定和《基金合同》 政法规、中国证监会的规定和《基金合
         的约定,对基金管理人编制的基金资产净 同》的约定,对基金管理人编制的基金
         值、各类基金份额的净值、基金业绩表现 净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         数据、基金定期报告和定期更新的招募说 期报告和更新的招募说明书等公开披露
         明书等公开披露的相关基金信息进行复 的相关基金信息进行复核、审查,并向
         核、审查,并向基金管理人出具书面文件 基金管理人进行书面或电子确认。
         或者盖章确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有从     基金年报中的财务报告部分,经有
         事证券相关业务资格的会计师事务所审 从事证券、期货相关业务资格的会计师
         计后,方可披露。                     事务所审计后,方可披露。
             基金管理人应当在中国证监会规定       基金管理人应当在中国证监会规定
         的时间内,将应予披露的基金信息通过中 的时间内,将应予披露的基金信息通过
         国证监会指定媒介披露。根据法律法规应 中国证监会指定媒介披露。根据法律法
         由基金托管人公开披露的信息,基金托管 规应由基金托管人公开披露的信息,基
         人将通过指定报刊或基金托管人的互联 金托管人将通过指定媒介公开披露。
         网网站公开披露。
十一、       在基金托管人编制半年报和年报前,        在基金托管人编制中期报告和年度
基金份   基金管理人应将每年 6 月 30 日、12 月 31 报告前,基金管理人应将每年 6 月 30 日、
额持有   日的基金持有人名册送交基金托管人,文 12 月 31 日的基金持有人名册送交基金
人名册    件方式可以采用电子或文档的形式并且     托管人,文件方式可以采用电子或文档
的保管    保证其的真实、准确、完整。基金托管人   的形式并且保证其的真实、准确、完整。
          应妥善保管,不得将持有人名册用于基金   基金托管人应妥善保管,不得将持有人
          托管业务以外的其他用途。               名册用于基金托管业务以外的其他用途。
十五、       (二)基金财产的清算                 (二)基金财产的清算
基金托       2.基金财产清算小组组成:基金财产     2.基金财产清算小组组成:基金财
管协议 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 产清算小组成员由基金管理人、基金托
的变更、 具有从事证券相关业务资格的注册会计 管人、具有从事证券、期货相关业务资
终止与 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 格的注册会计师、律师以及中国证监会
基金财 基金财产清算小组可以聘用必要的工作 指定的人员组成。基金财产清算小组可
产的清 人员。                                 以聘用必要的工作人员。

十五、       (三)基金财产清算的公告                (三)基金财产清算的公告
基金托       清算过程中的有关重大事项须及时          清算过程中的有关重大事项须及时
管协议 公告;基金财产清算报告经会计师事务所      公告;基金财产清算报告经具有证券、
的变更、 审计并由律师事务所出具法律意见书后      期货相关业务资格的会计师事务所审计
终止与 报中国证监会备案并公告。基金财产清算      并由律师事务所出具法律意见书后报中
基金财 公告于报中国证监会备案后 5 个工作日       国证监会备案并公告。基金财产清算公
产的清 内由基金财产清算小组进行公告。            告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
算                                               由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                                 产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                                 网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                                 在指定报刊上。
     十       (一)本协议经基金管理人、基金托       (一)本协议经基金管理人、基金
八、基    管人双方法定代表人或授权代理人签字     托管人双方法定代表人或授权代理人签
金托管    (或盖章)并加盖公章后成立。本协议以   字(或盖章)并加盖公章或合同专用章
协议的    中国证监会注册的文本为正式文本。       后成立。本协议以中国证监会注册的文
效力和                                           本为正式文本。
文本
附件 5:东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金合同和托管协议
修改对照表

    一、《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                   修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据和           一、订立本基金合同的目的、依据和
分 前    原则                                       原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中华              2、订立本基金合同的依据是《中华
         人民共和国合同法》(以下简称“《合同        人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         法》”)、《中华人民共和国证券投资基金      法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
         法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募     法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
         集证券投资基金运作管理办法》(以下简        集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
         称“《运作办法》”)、《证券投资基金销      “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
         售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以        开募集证券投资基金信息披露管理办法》
         下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募     (以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开
         集开放式证券投资基金流动性风险管理         募集开放式证券投资基金流动性风险管
         规定》(以下简称“《流动性风险管理规        理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
         定》”)和其他有关法律法规。               定》”)和其他有关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本基           四、基金管理人、基金托管人在本基
分 前    金合同之外披露涉及本基金的信息,其内       金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
言       容涉及界定基金合同当事人之间权利义         容涉及界定基金合同当事人之间权利义
         务关系的,如与基金合同有冲突,以基金       务关系的,如与基金合同有冲突,以基金
         合同为准。                                 合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基金           投资者应当认真阅读基金合同、基金
         招募说明书等信息披露文件,自主判断基       招募说明书、基金产品资料概要等信息披
         金的投资价值,自主做出投资决策,自行       露文件,自主判断基金的投资价值,自主
         承担投资风险。                             做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                              (新增)
分 前                                                   八、本基金合同约定的基金产品资料
言                                                  概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                    露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红核心优            6、招募说明书:指《东方红核心优
分 释    选一年定期开放混合型证券投资基金招         选一年定期开放混合型证券投资基金招
义       募说明书》及其定期的更新                   募说明书》及其更新
第二部                                            (新增)
分 释                                                  7、基金产品资料概要:指《东方红
义                                                核心优选一年定期开放混合型证券投资
                                                  基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证监          12、《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
         实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金信息披露
         及颁布机关对其不时做出的修订               管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
                                                    订
             54、指定媒介:指中国证监会指定的           55、指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站及       用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         其他媒介                                   互联网网站(包括基金管理人网站、基金
                                                    托管人网站、中国证监会基金电子披露网
                                                    站)等媒介
第六部       二、申购和赎回场所                         二、申购和赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理人             本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   和基金管理人委托的代销机构。具体的销       和基金管理人委托的代销机构。具体的销
额的申   售网点将由基金管理人在招募说明书或         售网点将由基金管理人在招募说明书或
购与赎   其他相关公告中列明。基金管理人可根据       其他相关公告中列明。基金管理人可根据
回       情况变更或增减基金代销机构,并予以公       情况变更或增减基金代销机构。
         告。
第六部       六、申购与赎回的数量限制                   六、申购与赎回的数量限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许的            5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   情况下,调整上述对申购的金额和赎回的       情况下,调整上述对申购的金额和赎回的
额的申   份额的数量限制,基金管理人必须在调整       份额的数量限制,基金管理人应依照《信
购与赎   实施前依照《信息披露办法》的有关规定       息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
回       在指定媒介公告并报中国证监会备案。
第六部        七、申购和赎回的价格、费用及其用           七、申购和赎回的价格、费用及其用
分       途                                         途
基金份       1、本基金份额净值的计算,保留到            1、本基金份额净值的计算,保留到
额的申   小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,   小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
购与赎   由此产生的收益或损失由基金财产享有         由此产生的收益或损失由基金财产享有
回       或承担。在基金封闭期内,基金管理人应       或承担。在基金封闭期内,基金管理人应
         当至少每周公告一次基金资产净值和基         当至少每周公告一次基金份额净值和基
         金份额净值。基金管理人应在开放期前最       金份额累计净值。基金管理人应在开放期
         后一个工作日的次日,披露开放期前最后       前最后一个工作日的次日,披露开放期前
         一个工作日的基金份额净值和基金份额         最后一个工作日的基金份额净值和基金
         累计净值。在基金开放期每个开放日的次       份额累计净值。基金管理人应当在不晚于
         日,基金管理人应通过网站、基金份额销       基金开放期每个开放日的次日,通过指定
         售网点以及其他媒介,披露开放日的基金       网站、基金份额销售网站或营业网点,披
         份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情       露开放日的基金份额净值和基金份额累
         况,经中国证监会同意,可以适当延迟计       计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,
         算或公告。                                 可以适当延迟计算或公告。
             2、申购份额的计算及余额的处理方            2、申购份额的计算及余额的处理方
         式:本基金申购份额的计算详见《招募说       式:本基金申购份额的计算详见《招募说
         明书》。本基金的申购费率由基金管理人       明书》。本基金的申购费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。申购的有       决定,并在招募说明书及基金产品资料概
         效份额为净申购金额除以当日的基金份         要中列示。申购的有效份额为净申购金额
         额净值,有效份额单位为份,申购份额按       除以当日的基金份额净值,有效份额单位
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由      为份,申购份额按四舍五入方法,保留到
         此产生的收益或损失由基金财产享有或         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由
         承担。                                  基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:本         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         基金赎回金额的计算详见《招募说明        基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人决    书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
         定,并在招募说明书中列示,其中对持续    定,并在招募说明书及基金产品资料概要
         持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%     中列示,其中对持续持有期少于 7 日的投
         的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额    资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计
         为按实际确认的有效赎回份额乘以当日      入基金财产。赎回金额为按实际确认的有
         基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金    效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣
         额单位为元。上述计算结果均按四舍五入    除相应的费用,赎回金额单位为元。上述
         方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的   计算结果均按四舍五入方法,保留到小数
         收益或损失由基金财产享有或承担。        点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
                                                 财产享有或承担。
第六部       十、巨额赎回的情形及处理方式            十、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                       3、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并采取相关措施时,        当发生巨额赎回并采取相关措施时,
额的申   基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传   基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传
购与赎   真或《招募说明书》规定的其他方式通知    真或《招募说明书》规定的其他方式通知
回       基金份额持有人,说明有关处理方法,并    基金份额持有人,说明有关处理方法,并
         在指定媒介上刊登公告。                  在两日内在指定媒介上刊登公告。
第六部        十一、暂停申购或赎回的公告和重新      十一、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份        1、发生上述暂停申购或赎回情况的,     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   基金管理人应及时向中国证监会备案,并 基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购与赎   在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 上刊登暂停公告。
回       告。
第七部       一、基金管理人                          一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                    (一)基金管理人简况
金合同       法定代表人:陈光明                      法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                    ……
及权利       联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
义务         (二)基金管理人的权利与义务            (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》         2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包括    及其他有关规定,基金管理人的义务包括
         但不限于:                              但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算基         (8)采取适当合理的措施使计算基
         金份额认购、申购、赎回和注销价格的方    金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
         法符合《基金合同》等法律文件的规定,    法符合《基金合同》等法律文件的规定,
         按有关规定计算并公告基金资产净值,确    按有关规定计算并公告基金净值信息,确
         定基金份额申购、赎回的价格;            定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金        (10)编制季度报告、中期报告和年
         报告;                                  度报告;
第七部       二、基金托管人                          二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务            (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包括 及其他有关规定,基金托管人的义务包括
及权利   但不限于:                             但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算的        (8)复核、审查基金管理人计算的
         基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 基金资产净值、基金份额净值、基金份额
                                                申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度报
         半年度和年度基金报告出具意见,说明基 告、中期报告和年度报告出具意见,说明
         金管理人在各重要方面的运作是否严格 基金管理人在各重要方面的运作是否严
         按照《基金合同》的规定进行;如果基金 格按照《基金合同》的规定进行;如果基
         管理人有未执行《基金合同》规定的行为, 金管理人有未执行《基金合同》规定的行
         还应当说明基金托管人是否采取了适当 为,还应当说明基金托管人是否采取了适
         的措施;                               当的措施;
第八部       八、生效与公告                          八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效之          基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   日起 2 个工作日内在指定媒介公告。如果   日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
持有人   采用通讯方式进行表决,在公告基金份额    讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
大会     持有人大会决议时,必须将公证书全文、    大会决议时,必须将公证书全文、公证机
         公证机构、公证员姓名等一同公告。        构、公证员姓名等一同公告。
第九部       二、基金管理人和基金托管人的更换        二、基金管理人和基金托管人的更换
分       程序                                    程序
基金管        (一)基金管理人的更换程序              (一)基金管理人的更换程序
理人、        5、公告:基金管理人更换后,由基         5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   金托管人在更换基金管理人的基金份额      金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   持有人大会决议生效后 2 个工作日内在     持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介
更换条   指定媒介公告;                          公告;
件和程        (二)基金托管人的更换程序              (二)基金托管人的更换程序
序            5、公告:基金托管人更换后,由基         5、公告:基金托管人更换后,由基
         金管理人在更换基金托管人的基金份额      金管理人在更换基金托管人的基金份额
         持有人大会决议生效后 2 个工作日内在     持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告;                          公告;
              (三)基金管理人与基金托管人同时        (三)基金管理人与基金托管人同时
         更换的条件和程序                        更换的条件和程序
              3、公告:新任基金管理人和新任基         3、公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应当在更换基金管理人和基金      金托管人应当在更换基金管理人和基金
         托管人的基金份额持有人大会决议生效      托管人的基金份额持有人大会决议生效
         后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。   后 2 日内在指定媒介上联合公告。
第十四       三、估值方法                            三、估值方法
部 分        ……                                    ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算并        根据《基金法》,基金管理人计算基
产估值   公告基金资产净值,基金托管人复核、审    金资产净值,基金托管人复核、审查基金
         查基金管理人计算的基金资产净值。基金    管理人计算的基金资产净值。基金净值计
         资产净值计算和基金会计核算的义务由      算和基金会计核算的义务由基金管理人
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任    承担。本基金的基金会计责任方由基金管
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 理人担任,因此,就与本基金有关的会计
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 问题,如经相关各方在平等基础上充分讨
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 论后,仍无法达成一致的意见,按照基金
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 管理人对基金净值信息的计算结果对外
         结果对外予以公布。                     予以公布。
第十六        五、收益分配方案的确定、公告与实        五、收益分配方案的确定、公告与实
部 分    施                                      施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理人          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
分配     日内在指定媒介公告并报中国证监会备      指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                      二、基金的年度审计
部 分        1、基金管理人聘请与基金管理人、         1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业资      基金托管人相互独立的具有证券、期货相
会计与   格的会计师事务所及其注册会计师对本      关业务资格的会计师事务所及其注册会
审计     基金的年度财务报表进行审计。            计师对本基金的年度财务报表进行审计。
             3、基金管理人认为有充足理由更换         3、基金管理人认为有充足理由更换
         会计师事务所,须通报基金托管人。更换    会计师事务所,须通报基金托管人。更换
         会计师事务所需在 2 个工作日内在指定     会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
         媒介公告并报中国证监会备案。
第十八        二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部 分         本基金信息披露义务人包括基金管        本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   理人、基金托管人、召集基金份额持有人 理人、基金托管人、召集基金份额持有人
信息披   大会的基金份额持有人等法律法规和中 大会的基金份额持有人等法律法规和中
露       国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 国证监会规定的自然人、法人和非法人组
              本基金信息披露义务人按照法律法 织。
         规和中国证监会的规定披露基金信息,并       本基金信息披露义务人以保护基金
         保证所披露信息的真实性、准确性和完整 份额持有人利益为根本出发点,按照法律
         性。                                   法规和中国证监会的规定披露基金信息,
                                                并保证所披露信息的真实性、准确性、完
              本基金信息披露义务人应当在中国 整性、及时性、简明性和易得性。
         证监会规定时间内,将应予披露的基金信       本基金信息披露义务人应当在中国
         息通过中国证监会指定媒介披露,并保证 证监会规定时间内,将应予披露的基金信
         投资人能够按照《基金合同》约定的时间 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以
         和方式查阅或者复制公开披露的信息资 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
         料。                                   (以下简称“指定网站”)等媒介披露,
                                                并保证投资人能够按照《基金合同》约定
                                                的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公开     三、本基金信息披露义务人承诺公开
部 分    披露的基金信息,不得有下列行为:     披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其他      5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

第十八        四、本基金公开披露的信息应采用中       四、本基金公开披露的信息应采用中
部 分    文文本。如同时采用外文文本的,基金信    文文本。如同时采用外文文本的,基金信
基金的   息披露义务人应保证两种文本的内容一      息披露义务人应保证不同文本的内容一
信息披   致。两种文本发生歧义的,以中文文本为    致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
露       准。                                    本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分        公开披露的基金信息包括:                公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合          (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                      同》、基金托管协议、基金产品资料概要
露           2、基金招募说明书应当最大限度地         2、基金招募说明书应当最大限度地
         披露影响投资人决策的全部事项,说明基    披露影响投资人决策的全部事项,说明基
         金认购、申购和赎回安排、基金投资、基    金认购、申购和赎回安排、基金投资、基
         金产品特性、风险揭示、信息披露及基金    金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
         份额持有人服务等内容。《基金合同》生    份额持有人服务等内容。《基金合同》生
         效后,基金管理人在每 6 个月结束之日     效后,基金招募说明书的信息发生重大变
         起 45 日内,更新招募说明书并登载在其    更的,基金管理人应当在三个工作日内,
         网站上,将更新后的招募说明书摘要登载    更新基金招募说明书并登载在指定网站
         在指定媒介上;基金管理人在公告的 15     上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
         日前向主要办公场所所在地的中国证监      基金管理人至少每年更新一次。基金终止
         会派出机构报送更新的招募说明书,并就    运作的,基金管理人不再更新基金招募说
         有关更新内容提供书面说明。              明书。
                                                     (新增)
                                                     4、基金产品资料概要是基金招募说
                                                 明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
                                                 的基金概要信息。《基金合同》生效后,
                                                 基金产品资料概要的信息发生重大变更
                                                 的,基金管理人应当在三个工作日内,更
                                                 新基金产品资料概要,并登载在指定网站
                                                 及基金销售机构网站或营业网点;基金产
                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管
                                                 理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
                                                 基金管理人不再更新基金产品资料概要。


第十八       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分        (五)基金资产净值、基金份额净值        (五)基金净值信息
基金的       本基金的《基金合同》生效后,在基        本基金的《基金合同》生效后,在基
信息披   金封闭期间,基金管理人将至少每周公告    金封闭期间,基金管理人将至少每周公告
露       一次基金资产净值和基金份额净值。基金    一次基金份额净值和基金份额累计净值。
         管理人应在开放期前最后一个工作日的      基金管理人应在开放期前最后一个工作
         次日,披露开放期前最后一个工作日的基    日的次日,披露开放期前最后一个工作日
         金份额净值和基金份额累计净值。          的基金份额净值和基金份额累计净值。
             在基金开放期每个开放日的次日,基        基金管理人应当在不晚于基金开放
         金管理人应通过网站、基金销售网点以及    期每个开放日的次日,通过指定网站、基
         其他媒介,披露开放日的基金份额净值和    金销售网站或营业网点,披露开放日的基
         基金份额累计净值。                     金份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年度         基金管理人应当在不晚于半年度和
         最后一个市场交易日基金资产净值和基 年度最后一日的次日,在指定网站披露半
         金份额净值。基金管理人应当在前款规定 年度和年度最后一日的基金份额净值和
         的市场交易日的次日,将基金资产净值、 基金份额累计净值。
         基金份额净值和份额累计净值登载在指
         定媒介上。
             (六)基金份额申购、赎回价格           (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、招       基金管理人应当在《基金合同》、招
         募说明书等信息披露文件上载明基金份 募说明书等信息披露文件上载明基金份
         额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、
         赎回费率,并保证投资人能够在基金份额 赎回费率,并保证投资人能够在基金份额
         销售网点查阅或者复制前述信息资料。     销售网站或营业网点查阅或者复制前述
                                                信息资料。
第十八        五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分         (七)基金定期报告,包括基金年度        (七)基金定期报告,包括基金年度
基金的   报告、基金半年度报告和基金季度报告      报告、基金中期报告和基金季度报告(合
信息披   (合称“基金定期报告”)                称“基金定期报告”)
露            基金管理人应当在每年结束之日起          基金管理人应当在每年结束之日起
         90 日内,编制完成基金年度报告,并将     三个月内,编制完成基金年度报告,并将
         年度报告正文登载于其网站上,将年度报    年度报告登载于指定网站上,将年度报告
         告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告    提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
         的财务会计报告应当经过审计。            报告中的财务会计报告应当经过具有证
                                                 券、期货相关业务资格的会计师事务所审
                                                 计。
             基金管理人应当在上半年结束之日           基金管理人应当在上半年结束之日
         起 60 日内,编制完成基金半年度报告,    起两个月内,编制完成基金中期报告,并
         并将半年度报告正文登载在其网站上,将    将中期报告登载在指定网站上、将中期报
         半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金    告提示性公告登载在指定报刊上。基金管
         管理人应当在每个季度结束之日起 15 个    理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
         工作日内,编制完成基金季度报告,并将    内,编制完成基金季度报告,并将季度报
         季度报告登载在指定媒介上。              告登载在指定网站上、将季度报告提示性
                                                 公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,基        《基金合同》生效不足 2 个月的,基
         金管理人可以不编制当期季度报告、半年    金管理人可以不编制当期季度报告、中期
         度报告或者年度报告。                    报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个          (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理人
         主要办公场所所在地中国证监会派出机
         构备案。报备应当采用电子文本或书面报
         告方式。
             报告期内出现单一投资人持有基金          报告期内出现单一投资人持有基金
         份额比例达到或超过基金总份额 20%的      份额比例达到或超过基金总份额 20%的
         情形,为保障其他投资者利益,基金管理    情形,为保障其他投资者利益,基金管理
         人应当在季度报告、半年度报告、年度报 人应当在季度报告、中期报告、年度报告
         告等定期报告文件中“影响投资者决策的 等定期报告文件中“影响投资者决策的其
         其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 他重要信息”项下披露该投资者的类别、
         报告期末持有份额及占比、报告期内持有 报告期末持有份额及占比、报告期内持有
         份额变化情况及本基金的特有风险,中国 份额变化情况及本基金的特有风险,中国
         证监会认定的特殊情形除外。             证监会认定的特殊情形除外。
             本基金持续运作过程中,基金管理人        本基金持续运作过程中,基金管理人
         应当在基金年度报告和半年度报告中披 应当在基金年度报告和中期报告中披露
         露基金组合资产情况及其流动性风险分 基金组合资产情况及其流动性风险分析
         析等。                                 等。
第十八       五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
部 分        (八)临时报告与公告                   (八)临时报告与公告
基金的       本基金发生重大事件,有关信息披露       本基金发生重大事件,有关信息披露
信息披   义务人应当在 2 个工作日内编制临时报    义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
露       告书,予以公告,并在公开披露日分别报   登载在指定报刊和指定网站上。
         中国证监会和基金管理人主要办公场所
         所在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基金       前款所称重大事件,是指可能对基金
         份额持有人权益或者基金份额的价格产     份额持有人权益或者基金份额的价格产
         生重大影响的下列事件:                 生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;          1、基金份额持有人大会的召开及决
                                                定的事项;
             2、终止《基金合同》;                  2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                  3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;        4、更换基金管理人、基金托管人、
                                                基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
                                                所;
                                                    5、基金管理人委托基金服务机构代
                                                为办理基金的份额登记、核算、估值等事
                                                项,基金托管人委托基金服务机构代为办
                                                理基金的核算、估值、复核等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法定        6、基金管理人、基金托管人的法定
         名称、住所发生变更;                   名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例发        7、基金管理人变更持有百分之五以
         生变更;                               上股权的股东、变更基金管理人的实际控
                                                制人;
             7、基金募集期延长;                    8、基金募集期延长;
             8、基金管理人的董事长、总经理及        9、基金管理人高级管理人员、基金
         其他高级管理人员、基金经理和基金托管   经理和基金托管人专门基金托管部门负
         人基金托管部门负责人发生变动;         责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变更        10、基金管理人的董事在最近 12 个
         超过 50%;                             月内变更超过 50%;基金管理人、基金托
             10、基金管理人、基金托管人基金托   管人专门基金托管部门的主要业务人员
         管部门的主要业务人员在一年内变动超     在最近 12 个月内变动超过 30%;
         过 30%;
             12、基金管理人、基金托管人受到监       (删除)
         管部门的调查;
             13、基金管理人及其董事、总经理及       12、基金管理人及其高级管理人员、
         其他高级管理人员、基金经理受到严重行   基金经理因基金管理业务相关行为受到
         政处罚,基金托管人及其基金托管部门负   重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人及
         责人受到严重行政处罚;                 其专门基金托管部门负责人因基金托管
                                                业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处
                                                罚;
             14、重大关联交易事项;                 13、基金管理人运用基金财产买卖基
                                                金管理人、基金托管人及其控股股东、实
                                                际控制人或者与其有重大利害关系的公
                                                司发行的证券或者承销期内承销的证券,
                                                或者从事其他重大关联交易事项,中国证
                                                监会另有规定的情形除外;
             15、基金收益分配事项;                 14、基金收益分配事项;
             16、管理费、托管费等费用计提标准、     15、管理费、托管费、申购费、赎回
         计提方式和费率发生变更;               费等费用计提标准、计提方式和费率发生
                                                变更;
             17、基金份额净值计价错误达基金份       16、基金份额净值计价错误达基金份
         额净值 0.5%;                          额净值 0.5%;
             18、基金改聘会计师事务所;             (删除)
             19、变更基金销售机构;
             20、更换基金登记机构;
             21、本基金开始办理申购、赎回;         17、本基金开始办理申购、赎回;
             22、本基金申购、赎回费率及其收费       (删除)
         方式发生变更;
             23、本基金在开放期内发生巨额赎回       18、本基金在开放期内发生巨额赎回
         并延缓支付赎回款项或延期办理赎回;     并延缓支付赎回款项或延期办理赎回;
             24、本基金暂停接受申购、赎回申请       19、本基金暂停接受申购、赎回申请
         后重新接受申购、赎回;                 或重新接受申购、赎回申请;
             25、发生涉及基金申购、赎回事项调       20、发生涉及基金申购、赎回事项调
         整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
             26、基金管理人采用摆动定价机制;       21、基金管理人采用摆动定价机制;
             27、中国证监会规定和基金合同约定       22、基金信息披露义务人认为可能对
         的其他事项。                           基金份额持有人权益或者基金份额的价
                                                格产生重大影响的其他事项或中国证监
                                                会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                         (九)澄清公告
部 分        在《基金合同》存续期限内,任何公       在《基金合同》存续期限内,任何公
基金的   共媒介中出现的或者在市场上流传的消     共媒介中出现的或者在市场上流传的消
信息披   息可能对基金份额价格产生误导性影响     息可能对基金份额价格产生误导性影响
露       或者引起较大波动的,相关信息披露义务   或者引起较大波动的,以及可能损害基金
         人知悉后应当立即对该消息进行公开澄     份额持有人权益的,相关信息披露义务人
         清,并将有关情况立即报告中国证监会。 知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
                                              并将有关情况立即报告中国证监会。
第十八       (十一)基金投资中小企业私募债券       (十一)基金投资中小企业私募债券
部 分    的信息披露                             的信息披露
基金的       基金管理人应当在本基金投资中小         基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证 企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证
露       监会指定媒介披露所投资中小企业私募 监会指定媒介披露所投资中小企业私募
         债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
         基金管理人应当在基金年度报告、基金半 基金管理人应当在基金年度报告、基金中
         年度报告和基金季度报告等定期报告和 期报告和基金季度报告等定期报告和招
         招募说明书等文件中披露中小企业私募 募说明书等文件中披露中小企业私募债
         债券的投资情况。                       券的投资情况。
             (十二)基金投资股指期货的信息披       (十二)基金投资股指期货的信息披
         露                                     露
             基金管理人应当在季度报告、半年度       基金管理人应当在季度报告、中期报
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书 告、年度报告等定期报告和招募说明书
         (更新)等文件中披露股指期货交易情况, (更新)等文件中披露股指期货交易情况,
         包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
         险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 险指标等,并充分揭示股指期货交易对基
         金总体风险的影响以及是否符合既定的 金总体风险的影响以及是否符合既定的
         投资政策和投资目标等。                 投资政策和投资目标等。
             (十三)基金投资国债期货的信息披       (十三)基金投资国债期货的信息披
         露                                     露
             基金管理人应当在季度报告、半年度       基金管理人应当在季度报告、中期报
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书 告、年度报告等定期报告和招募说明书
         (更新)等文件中披露国债期货交易情况, (更新)等文件中披露国债期货交易情况,
         包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
         险指标等,并充分揭示国债期货交易对本 险指标等,并充分揭示国债期货交易对本
         基金总体风险的影响以及是否符合既定 基金总体风险的影响以及是否符合既定
         的投资政策和投资目标。                 的投资政策和投资目标。
             (十四)基金投资资产支持证券的信       (十四)基金投资资产支持证券的信
         息披露                                 息披露
             本基金投资资产支持证券,基金管理       本基金投资资产支持证券,基金管理
         人应在基金年报及半年报中披露其持有 人应在基金年度报告及中期报告中披露
         的资产支持证券总额、资产支持证券市值 其持有的资产支持证券总额、资产支持证
         占基金净资产的比例和报告期内所有的 券市值占基金净资产的比例和报告期内
         资产支持证券明细。基金管理人应在基金 所有的资产支持证券明细。基金管理人应
         季度报告中披露其持有的资产支持证券 在基金季度报告中披露其持有的资产支
         总额、资产支持证券市值占基金净资产的 持证券总额、资产支持证券市值占基金净
         比例和报告期末按市值占基金净资产比 资产的比例和报告期末按市值占基金净
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 资产比例大小排序的前 10 名资产支持证
             (十五)证券公司发行的短期公司债 券明细。
         券的信息披露                               (十五)证券公司发行的短期公司债
             基金管理人应当在季度报告、半年度 券的信息披露
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书          基金管理人应当在季度报告、中期报
         (更新)等文件中披露证券公司发行的短     告、年度报告等定期报告和招募说明书
         期公司债券的投资情况。                   (更新)等文件中披露证券公司发行的短
              (十六)基金参与港股通交易的信息    期公司债券的投资情况。
         披露                                          (十六)基金参与港股通交易的信息
              基金管理人应当在季度报告、半年度    披露
         报告、年度报告等定期报告和招募说明书          基金管理人应当在季度报告、中期报
         (更新)等文件中披露本基金参与港股通     告、年度报告等定期报告和招募说明书
         交易的相关情况。                         (更新)等文件中披露本基金参与港股通
                                                  交易的相关情况。
第十八       六、信息披露事务管理                     六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立健         基金管理人、基金托管人应当建立健
基金的   全信息披露管理制度,指定专人负责管理     全信息披露管理制度,指定专门部门及高
信息披   信息披露事务。                           级管理人员负责管理信息披露事务。
露           ……                                     ……
             基金托管人应当按照相关法律法规、         基金托管人应当按照相关法律法规、
         中国证监会的规定和《基金合同》的约定,   中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
         对基金管理人编制的基金资产净值、基金     对基金管理人编制的基金净值信息、基金
         份额净值、基金份额申购赎回价格、基金     份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         定期报告和定期更新的招募说明书等公       的招募说明书、基金产品资料概要、基金
         开披露的相关基金信息进行复核、审查,     清算报告等公开披露的相关基金信息进
         并向基金管理人出具书面文件或者盖章       行复核、审查,并向基金管理人进行书面
         确认。                                   或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定         基金管理人、基金托管人应当在指定
         媒介中选择披露信息的报刊。               报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
                                                  金管理人、基金托管人应当向中国证监会
                                                  基金电子披露网站报送拟披露的基金信
                                                  息,并保证相关报送信息的真实、准确、
                                                  完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅             七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备于         依法必须披露的信息发布后,基金管
基金的   基金管理人、基金托管人和基金销售机构     理人、基金托管人应当按照相关法律法规
信息披   的住所,供公众查阅、复制。               规定将信息置备于各自住所,供社会公众
露           基金定期报告公布后,应当分别置备     查阅、复制。
         于基金管理人和基金托管人的住所,以供
         公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                   一、《基金合同》的变更
部 分        2、关于《基金合同》变更的基金份          2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   额持有人大会决议生效后方可执行,基金     额持有人大会决议生效后方可执行,基金
同的变   管理人应在决议生效后 2 个工作日内在      管理人应在决议生效后 2 日内在指定媒介
更、终   指定媒介公告。                           公告。
止与基       三、基金财产的清算                       三、基金财产的清算
金财产       2、基金财产清算小组组成:基金财          2、基金财产清算小组组成:基金财
的清算   产清算小组成员由基金管理人、基金托管     产清算小组成员由基金管理人、基金托管
         人、具有从事证券相关业务资格的注册会    人、具有从事证券、期货相关业务资格的
         计师、律师以及中国证监会指定的人员组    注册会计师、律师以及中国证监会指定的
         成。基金财产清算小组可以聘用必要的工    人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
         作人员。                                要的工作人员。
             六、基金财产清算的公告                  六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及时          清算过程中的有关重大事项须及时
         公告;基金财产清算报告经会计师事务所    公告;基金财产清算报告经具有证券、期
         审计并由律师事务所出具法律意见书后      货相关业务资格的会计师事务所审计并
         报中国证监会备案并公告。基金财产清算    由律师事务所出具法律意见书后报中国
         公告于报中国证监会备案后 5 个工作日     证监会备案并公告。基金财产清算公告于
         内由基金财产清算小组进行公告。          报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
                                                 财产清算小组进行公告,基金财产清算小
                                                 组应当将清算报告登载在指定网站上,并
                                                 将清算报告提示性公告登载在指定报刊
                                                 上。
第二十       1、《基金合同》经基金管理人、基         1、《基金合同》经基金管理人、基
二部分   金托管人双方盖章以及双方法定代表人      金托管人双方加盖公章或合同专用章以
基金合   或授权代表签字并在募集结束后经基金      及双方法定代表人或授权代表签字或盖
同的效   管理人向中国证监会办理基金备案手续,    章并在募集结束后经基金管理人向中国
力       并经中国证监会书面确认后生效。          证监会办理基金备案手续,并经中国证监
                                                 会书面确认后生效。

    二、《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                修订后条款
         基金管理人:上海东方证券资产管理有限    基金管理人:上海东方证券资产管理有限
         公司                                    公司
         ……                                    ……
         法定代表人:陈光明                      法定代表人:潘鑫军
一、基       (一)依据                              (一)依据
金托管       本协议依据《中华人民共和国证券投        本协议依据《中华人民共和国证券投
协议的   资基金法》(以下简称《基金法》)、      资基金法》(以下简称《基金法》)、
依据、   《公开募集证券投资基金运作管理办法》    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
目的、   (以下简称《运作办法》)、《证券投资    (以下简称《运作办法》)、《证券投资
原则和   基金销售管理办法》(以下简称《销售办    基金销售管理办法》(以下简称《销售办
解释     法》)、《证券投资基金信息披露管理办    法》)、《公开募集证券投资基金信息披
         法》(以下简称《信息披露办法》)、      露管理办法》(以下简称《信息披露办
         《公开募集开放式证券投资基金流动性      法》)、《公开募集开放式证券投资基金
         风险管理规定》、《证券投资基金托管业    流动性风险管理规定》、《证券投资基金
         务管理办法》、《证券投资基金信息披露    托管业务管理办法》、《证券投资基金信
         内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容   息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议
         与格式〉》、《东方红核心优选一年定期    的内容与格式〉》、《东方红核心优选一
         开放混合型证券投资基金基金合同》(以    年定期开放混合型证券投资基金基金合
         下简称《基金合同》)及其他有关法律、    同》(以下简称《基金合同》)及其他有
         法规制定。                              关法律、法规制定。
             (一)基金资产净值的计算、复核的        (一)基金资产净值的计算、复核的
         时间和程序                              时间和程序
             每个估值日,基金管理人应对基金资        每个估值日,基金管理人应对基金资
         产估值。估值原则应符合《基金合同》、    产估值。估值原则应符合《基金合同》、
         《证券投资基金会计核算业务指引》、中    《证券投资基金会计核算业务指引》、中
         国证监会[2017]13 号公告《中国证监会关   国证监会[2017]13 号公告《中国证监会关
         于证券投资基金估值业务的指导意见》、    于证券投资基金估值业务的指导意见》、
         《中国证券投资基金业协会估值核算工      《中国证券投资基金业协会估值核算工
         作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种   作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种
         的估值处理标准》及其他法律、法规的规    的估值处理标准》及其他法律、法规的规
         定。用于基金信息披露的基金资产净值和    定。用于基金信息披露的基金资产净值和
         基金份额净值由基金管理人负责计算,基    基金份额净值由基金管理人负责计算,基
七、基   金托管人复核。基金管理人应于每个估值    金托管人复核。基金管理人应于每个估值
金资产   日交易结束后计算当日的基金份额资产      日交易结束后计算当日的基金份额资产
净值计   净值并以双方认可的方式发送给基金托      净值、基金份额净值并以双方认可的方式
算和会   管人。基金托管人对净值计算结果复核后    发送给基金托管人。基金托管人对净值计
计核算   以双方认可的方式发送给基金管理人,由    算结果复核后以双方认可的方式发送给
         基金管理人对基金净值予以公布。          基金管理人,由基金管理人对基金净值信
                                                 息予以公布。
             根据《基金法》,基金管理人计算并        根据《基金法》,基金管理人计算基
         公告基金资产净值,基金托管人复核、审    金资产净值,基金托管人复核、审查基金
         查基金管理人计算的基金资产净值。本基    管理人计算的基金资产净值。本基金的会
         金的会计责任方是基金管理人,就与本基    计责任方是基金管理人,就与本基金有关
         金有关的会计问题,如经相关各方在平等    的会计问题,如经相关各方在平等基础上
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意    充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按
         见,按照基金管理人对基金资产净值的计    照基金管理人对基金净值信息的计算结
         算结果对外予以公布。法律法规以及监管    果对外予以公布。法律法规以及监管部门
         部门有强制规定的,从其规定。如有新增    有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
         事项,按国家最新规定估值。              按国家最新规定估值。
七、基       (二)基金资产估值方法                 (二)基金资产估值方法
金资产       ……                                   ……
净值计       根据《基金法》,基金管理人计算并       根据《基金法》,基金管理人计算基
算和会   公告基金资产净值,基金托管人复核、审 金资产净值,基金托管人复核、审查基金
计核算   查基金管理人计算的基金资产净值。基金 管理人计算的基金资产净值。基金资产净
         资产净值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务由基金管
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任 理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 基金管理人对基金净值信息的计算结果
         结果对外予以公布。                     对外予以公布。
七、基       (六)基金定期报告的编制和复核          (六)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结束        (删除)
净值计   之日起 45 日内,基金管理人对招募说明
算和会   书更新一次并登载在网站上,并将更新后
计核算   的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基       基金管理人在每个季度结束之日起
         金管理人在每个季度结束之日起 15 个工 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;
         作日内完成季度报告编制并公告;在会计 在会计年度上半年结束之日起两个月内
         年度半年终了后 60 日内完成半年报告编 完成中期报告编制并公告;在会计年度结
         制并公告;在会计年度结束后 90 日内完 束后三个月内完成年度报告编制并公告。
         成年度报告编制并公告。
             基金管理人在每个月度结束之日起         基金管理人在每个月度结束之日起
         5 个工作日内完成月度报告,在月度报告 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告
         完成当日,对报告加盖公章后,以加密传 完成当日,对报告加盖公章后,以加密传
         真方式将有关报告提供基金托管人复核; 真方式将有关报告提供基金托管人复核;
         基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并 基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并
         将复核结果及时书面通知基金管理人。基 将复核结果及时书面通知基金管理人。基
         金管理人在每个月度结束之日起 7 个工 金管理人在每个月度结束之日起 7 个工作
         作日内完成季度报告,在季度报告完成当 日内完成季度报告,在季度报告完成当日,
         日,将有关报告提供基金托管人复核,基 将有关报告提供基金托管人复核,基金托
         金托管人在收到后 7 个工作日内进行复 管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并
         核,并将复核结果书面通知基金管理人。 将复核结果书面通知基金管理人。基金管
         基金管理人在会计年度半年终了后 40 日 理人在会计年度上半年结束之日起 40 日
         内完成半年度报告,在半年报完成当日, 内完成中期报告,在中期报告完成当日,
         将有关报告提供基金托管人复核,基金托 将有关报告提供基金托管人复核,基金托
         管人在收到后 20 日内进行复核,并将复 管人在收到后 20 日内进行复核,并将复
         核结果书面通知基金管理人。基金管理人 核结果书面通知基金管理人。基金管理人
         在会计年度结束后 60 日内完成年度报告, 在会计年度结束后 60 日内完成年度报告,
         在年度报告完成当日,将有关报告提供基 在年度报告完成当日,将有关报告提供基
         金托管人复核,基金托管人在收到后 30 金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         日内复核,并将复核结果书面通知基金管 日内复核,并将复核结果书面通知基金管
         理人。                                 理人。
             ……                                   ……
             基金托管人在对财务会计报告、季度       基金托管人在对财务会计报告、季度
         报告、半年度报告或年度报告复核完毕后, 报告、中期报告或年度报告复核完毕后,
         需盖章确认或出具相应的复核确认书,以 需进行书面或电子确认,以备有权机构对
         备有权机构对相关文件审核时提示。       相关文件审核时提示。
             基金定期报告应当在公开披露的第
         2 个工作日,分别报中国证监会和基金管       (删除)
         理人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。
八、基       (二)基金收益分配方案的制定和实       (二)基金收益分配方案的制定和实
金收益   施程序                                 施程序
分配         基金收益分配方案由基金管理人拟         基金收益分配方案由基金管理人拟
         定,并由基金托管人复核。               定,并由基金托管人复核。
             基金收益分配方案确定后,由基金管       基金收益分配方案确定后,由基金管
         理人在 2 个工作日内在指定媒介公告并    理人在 2 日内在指定媒介公告。
         报中国证监会备案。

九、信       (二)信息披露的内容                 (二)信息披露的内容
息披露       本基金的信息披露主要包括基金招       本基金的信息披露主要包括基金招
                                              募说明书、《基金合同》、基金托管协议、
         募说明书、《基金合同》、基金托管协议、
         基金份额发售公告、《基金合同》生效公 基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         告、基金开始申购、赎回公告、基金定期 《基金合同》生效公告、基金开始申购、
         报告、临时报告与公告、基金资产净值和 赎回公告、基金定期报告、临时报告与公
         基金份额净值以及中国证监会规定的其   告、基金净值信息以及中国证监会规定的
         他信息,由基金管理人拟定并负责公布。 其他信息,由基金管理人拟定并负责公布。
                                                  基金管理人与基金托管人应严格遵
             基金管理人与基金托管人应严格遵 守《基金合同》所规定的信息披露要求。
         守《基金合同》所规定的信息披露要求。 基金净值信息、基金业绩表现数据、基金
         基金资产净值、基金份额净值、基金业绩 定期报告、更新的招募说明书等公开披露
         表现数据、基金定期报告和定期更新的招 的相关基金信息按有关规定需经基金托
         募说明书等公开披露的相关基金信息按 管人复核的,须由基金托管人进行复核、
         有关规定需经基金托管人复核的,须由基 审查,并向基金管理人进行书面或电子确
         金托管人进行复核、审查,并向基金管理 认。相关信息经基金托管人复核无误后方
         人出具书面文件或者盖章确认。相关信息 可公布。其他不需经基金托管人复核的信
         经基金托管人复核无误后方可公布。其他 息披露内容,应及时告知基金托管人。
         不需经基金托管人复核的信息披露内容,
         应及时告知基金托管人。                   年度报告中的财务报告部分,需经有
             年度报告中的财务报告部分,需经有 证券、期货相关业务资格的会计师事务所
         证券业务从业资格的会计师事务所审计 审计后,方可披露。
         后,方可披露。                           基金管理人应当在中国证监会规定
             基金管理人应当在中国证监会规定 的时间内,将应予披露的基金信息通过中
         的时间内,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定媒介披露。根据法律法规应
         国证监会指定媒介披露。根据法律法规应 由基金托管人公开披露的信息,基金托管
         由基金托管人公开披露的信息,基金托管 人将通过指定媒介公开披露。
         人将通过指定报刊或基金托管人的互联
         网网站公开披露。
九、信       (三)基金管理人和基金托管人在信         (三)基金管理人和基金托管人在信
息披露   息披露中的职责和信息披露程序             息披露中的职责和信息披露程序
             1、职责                                  1、职责
             基金托管人和基金管理人在信息披           基金托管人和基金管理人在信息披
         露过程中应以保护基金份额持有人利益       露过程中应以保护基金份额持有人利益
         为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理     为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理
         人负责办理应由基金管理人负责的与基       人负责办理应由基金管理人负责的与基
         金有关的信息披露事宜,对于本条第(二)   金有关的信息披露事宜,对于本条第(二)
         款规定的应由基金托管人复核的事项,应     款规定的应由基金托管人复核的事项,应
         提前通知基金托管人,基金托管人应在接     提前通知基金托管人,基金托管人应在接
         到通知后的规定时间内予以书面答复。       到通知后的规定时间内予以书面或电子
                                                  确认。
十一、       在基金托管人编制半年报和年报前,         在基金托管人编制中期报告和年度
基金份   基金管理人应将每年 6 月 30 日、12 月 31   报告前,基金管理人应将每年 6 月 30 日、
额持有   日的基金持有人名册送交基金托管人,文      月 31 日的基金持有人名册送交基金托管
人名册   件方式可以采用电子或文档的形式并且        人,文件方式可以采用电子或文档的形式
的保管   保证其的真实、准确、完整。基金托管人      并且保证其的真实、准确、完整。基金托
         应妥善保管,不得将持有人名册用于基金      管人应妥善保管,不得将持有人名册用于
         托管业务以外的其他用途。                  基金托管业务以外的其他用途。
十三、        (一)基金管理人的更换                    (一)基金管理人的更换
基金管        2.更换基金管理人的程序                    2.更换基金管理人的程序
理人和        (5)公告:基金管理人更换后,由           (5)公告:基金管理人更换后,由
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金份        基金托管人在更换基金管理人的基金份
管人的   额持有人大会决议生效后 2 个工作日内       额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换     在指定媒介公告;                          介公告;
              (二)基金托管人的更换                    (二)基金托管人的更换
              2.更换基金托管人的程序                    2.更换基金托管人的程序
              (5)公告:基金托管人更换后,由           (5)公告:基金托管人更换后,由
         基金管理人在更换基金托管人的基金份        基金管理人在更换基金托管人的基金份
         额持有人大会决议生效后 2 个工作日内       额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         在指定媒介公告;                          介公告;
              (三)基金管理人和基金托管人的同          (三)基金管理人和基金托管人的同
         时更换程序                                时更换程序
              3、公告:新任基金管理人和新任基           3、公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应当在更换基金管理人和基金        金托管人应当在更换基金管理人和基金
         托管人的基金份额持有人大会决议生效        托管人的基金份额持有人大会决议生效
         后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。     后 2 日内在指定媒介上联合公告。
十五、       (二)基金财产的清算                 (二)基金财产的清算
基金托       2.基金财产清算小组组成:基金财产     2.基金财产清算小组组成:基金财产
管协议 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
的变更、 具有从事证券相关业务资格的注册会计 具有从事证券、期货相关业务资格的注册
终止与 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 会计师、律师以及中国证监会指定的人员
基金财 基金财产清算小组可以聘用必要的工作 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
产的清 人员。                                 工作人员。
算           (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及时       清算过程中的有关重大事项须及时
         公告;基金财产清算报告经会计师事务所 公告;基金财产清算报告经具有证券、期
         审计并由律师事务所出具法律意见书后 货相关业务资格的会计师事务所审计并
         报中国证监会备案并公告。基金财产清算 由律师事务所出具法律意见书后报中国
         公告于报中国证监会备案后 5 个工作日 证监会备案并公告。基金财产清算公告于
         内由基金财产清算小组进行公告。       基金财产清算报告报中国证监会备案后
                                              5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                              告,基金财产清算小组应当将清算报告登
                                              载在指定网站上,并将清算报告提示性公
                                              告登载在指定报刊上。
十八、       (一)本协议经基金管理人、基金托          (一)本协议经基金管理人、基金托
基金托   管人双方法定代表人或授权代理人签字        管人双方法定代表人或授权代理人签字
管协议   (或盖章)并加盖公章后成立。本协议以   (或盖章)并加盖公章或合同专用章后成
的效力   中国证监会注册的文本为正式文本。       立。本协议以中国证监会注册的文本为正
和文本                                          式文本。
附件 6:东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表

    一、《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                   修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据和           一、订立本基金合同的目的、依据和
分 前    原则                                       原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中华              2、订立本基金合同的依据是《中华
         人民共和国合同法》(以下简称“《合同        人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         法》”)、《中华人民共和国证券投资基金      法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
         法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募     法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
         集证券投资基金运作管理办法》(以下简        集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
         称“《运作办法》”)、《证券投资基金销      “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
         售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以        开募集证券投资基金信息披露管理办法》
         下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募     (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开
         集开放式证券投资基金流动性风险管理         募集开放式证券投资基金流动性风险管
         规定》(以下简称“《流动性风险管理规        理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
         定》”)和其他有关法律法规。               定》”)和其他有关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本基           四、基金管理人、基金托管人在本基
分 前    金合同之外披露涉及本基金的信息,其内       金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
言       容涉及界定基金合同当事人之间权利义         容涉及界定基金合同当事人之间权利义
         务关系的,如与基金合同有冲突,以基金       务关系的,如与基金合同有冲突,以基金
         合同为准。                                 合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基金           投资者应当认真阅读基金合同、基金
         招募说明书等信息披露文件,自主判断基       招募说明书、基金产品资料概要等信息披
         金的投资价值,自主做出投资决策,自行       露文件,自主判断基金的投资价值,自主
         承担投资风险。                             做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                              (新增)
分 前                                                   九、本基金合同约定的基金产品资料
言                                                  概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                    露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红睿轩三            6、招募说明书:指《东方红睿轩三
分 释    年定期开放灵活配置混合型证券投资基         年定期开放灵活配置混合型证券投资基
义       金招募说明书》及其定期的更新               金招募说明书》及其更新
第二部                                            (新增)
分 释                                                  7、基金产品资料概要:指《东方红
义                                                睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券
                                                  投资基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证监          12、《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
         实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金信息披露
         及颁布机关对其不时做出的修订            管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
                                                 订
             55、指定媒介:指中国证监会指定的        56、指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站及    用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         其他媒介                                互联网网站(包括基金管理人网站、基金
                                                 托管人网站、中国证监会基金电子披露网
                                                 站)等媒介
第七部       四、申购和赎回场所                      四、申购和赎回场所
分           本基金场内、场外代销机构名单将由        本基金场内、场外代销机构名单将由
基金份   基金管理人在招募说明书或其他相关公      基金管理人在招募说明书或其他相关公
额的申   告中列明。基金管理人可根据情况变更或    告中列明。基金管理人可根据情况变更或
购、赎   增减代销机构,并予以公告。              增减代销机构。
回与转

第七部       八、申购与赎回的数量限制                八、申购与赎回的数量限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许的         5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   情况下,调整上述对申购的金额和赎回的    情况下,调整上述对申购的金额和赎回的
额的申   份额的数量限制,基金管理人必须在调整    份额的数量限制,基金管理人应依照《信
购、赎   实施前依照《信息披露办法》的有关规定    息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
回与转   在指定媒介公告并报中国证监会备案。

第七部        九、申购和赎回的价格、费用及其用        九、申购和赎回的价格、费用及其用
分       途                                      途
基金份       1、本基金份额净值的计算,保留到          1、本基金份额净值的计算,保留到
额的申   小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入, 小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
购、赎   由此产生的收益或损失由基金财产享有 由此产生的收益或损失由基金财产享有
回与转   或承担。在基金份额上市交易期间,基金 或承担。在基金份额上市交易期间,基金
换       管理人应当通过基金管理人网站、上市的 管理人应当通过指定网站、上市的证券交
         证券交易所、基金销售网点以及其他媒介, 易所、基金销售网站或营业网点,在不晚
         在每个交易日的次日披露基金份额净值、 于每个交易日的次日披露基金份额净值、
         基金份额累计净值。如因不满足上市条件 基金份额累计净值。如因不满足上市条件
         而终止上市的,则本基金将转型为非上市 而终止上市的,则本基金将转型为非上市
         基金,无需召开基金份额持有人大会。本 基金,无需召开基金份额持有人大会。本
         基金终止上市并转型为非上市基金后,在 基金终止上市并转型为非上市基金后,在
         封闭期内,基金管理人应至少每周公告一 封闭期内,基金管理人应至少每周公告一
         次基金资产净值和基金份额净值;在开放 次基金份额净值和基金份额累计净值;在
         期内,在基金开放期每个开放日的次日, 开放期内,在不晚于基金开放期每个开放
         基金管理人应通过其网站、基金份额销售 日的次日,基金管理人应通过指定网站、
         机构以及其他媒介,披露开放日的基金份 基金份额销售机构网站或营业网点,披露
         额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况, 开放日的基金份额净值和基金份额累计
         经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,
         公告。                                   可以适当延迟计算或公告。
             2、申购份额的计算及余额的处理方          2、申购份额的计算及余额的处理方
         式:本基金申购份额的计算详见《招募说 式:本基金申购份额的计算详见《招募说
         明书》。本基金的申购费率由基金管理人      明书》。本基金的申购费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。申购的有      决定,并在招募说明书及基金产品资料概
         效份额为净申购金额除以当日的基金份        要中列示。申购的有效份额为净申购金额
         额净值,有效份额单位为份,场外申购份      除以当日的基金份额净值,有效份额单位
         额按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,   为份,场外申购份额按四舍五入方法,保
         由此产生的收益或损失由基金财产享有        留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         或承担;场内申购时,申购的有效份额为      失由基金财产享有或承担;场内申购时,
         净申购金额除以当日的基金份额净值,先      申购的有效份额为净申购金额除以当日
         按四舍五入的原则保留到小数点后两位,      的基金份额净值,先按四舍五入的原则保
         再采用截尾法保留到整数位,小数部分按      留到小数点后两位,再采用截尾法保留到
         每份基金份额申购价格折回金额返回投        整数位,小数部分按每份基金份额申购价
         资人,折回金额的计算保留到小数点后 2      格折回金额返回投资人,折回金额的计算
         位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由     保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的
         此产生的收益或损失由基金财产享有或        部分四舍五入,由此产生的收益或损失由
         承担。                                    基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:本           3、赎回金额的计算及处理方式:本
         基金赎回金额的计算详见《招募说明          基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人决      书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
         定,并在招募说明书中列示。赎回金额为      定,并在招募说明书及基金产品资料概要
         按实际确认的有效赎回份额乘以当日基        中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎
         金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额      回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
         单位为元。上述计算结果均按四舍五入方      应的费用,赎回金额单位为元。上述计算
         法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收     结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
         益或损失由基金财产享有或承担。            2 位,由此产生的收益或损失由基金财产
                                                   享有或承担。
第七部        十二、巨额赎回的情形及处理方式           十二、巨额赎回的情形及处理方式 4、
分       4、巨额赎回的公告                         巨额赎回的公告
基金份        当发生巨额赎回并采取相关措施时,         当发生巨额赎回并采取相关措施时,
额的申   基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传     基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传
购、赎   真或《招募说明书》规定的其他方式通知      真或《招募说明书》规定的其他方式通知
回与转   基金份额持有人,说明有关处理方法,并      基金份额持有人,说明有关处理方法,并
换       在指定媒介上刊登公告。                    在两日内在指定媒介上刊登公告。
第七部        十三、暂停申购或赎回的公告和重新      十三、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份        1、发生上述暂停申购或赎回情况的,     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   基金管理人应及时向中国证监会备案,并 基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 上刊登暂停公告。
回与转   告。

第八部       一、基金管理人                            一、基金管理人
分           (二)基金管理人的权利与义务              (二)基金管理人的权利与义务
基金合       2、根据《基金法》、《运作办法》           2、根据《基金法》、《运作办法》
同当事   及其他有关规定,基金管理人的义务包括      及其他有关规定,基金管理人的义务包括
人及权   但不限于:                                但不限于:
利义务       (8)采取适当合理的措施使计算基         (8)采取适当合理的措施使计算基
         金份额认购、申购、赎回和注销价格的方    金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
         法符合《基金合同》等法律文件的规定,    法符合《基金合同》等法律文件的规定,
         按有关规定计算并公告基金资产净值,确    按有关规定计算并公告基金净值信息,确
         定基金份额申购、赎回的价格;            定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金        (10)编制季度报告、中期报告和年
         报告;                                  度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分           (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
基金合       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
同当事   及其他有关规定,基金托管人的义务包括 及其他有关规定,基金托管人的义务包括
人及权   但不限于:                             但不限于:
利义务       (8)复核、审查基金管理人计算的        (8)复核、审查基金管理人计算的
         基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 基金资产净值、基金份额净值、基金份额
                                                申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度报
         半年度和年度基金报告出具意见,说明基 告、中期报告和年度报告出具意见,说明
         金管理人在各重要方面的运作是否严格 基金管理人在各重要方面的运作是否严
         按照《基金合同》的规定进行;如果基金 格按照《基金合同》的规定进行;如果基
         管理人有未执行《基金合同》规定的行为, 金管理人有未执行《基金合同》规定的行
         还应当说明基金托管人是否采取了适当 为,还应当说明基金托管人是否采取了适
         的措施;                               当的措施;
第九部       八、生效与公告                          八、生效与公告
分           基金份额持有人大会决议自生效之          基金份额持有人大会决议自生效之
基金份   日起 2 个工作日内在指定媒介公告。如果   日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
额持有   采用通讯方式进行表决,在公告基金份额    讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
人大会   持有人大会决议时,必须将公证书全文、    大会决议时,必须将公证书全文、公证机
         公证机构、公证员姓名等一同公告。        构、公证员姓名等一同公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更换        二、基金管理人和基金托管人的更换
分       程序                                    程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序              (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由基         5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   金托管人在更换基金管理人的基金份额      金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   持有人大会决议生效后 2 个工作日内在     持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介
更换条   指定媒介公告;                          公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序              (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由基         5、公告:基金托管人更换后,由基
         金管理人在更换基金托管人的基金份额      金管理人在更换基金托管人的基金份额
         持有人大会决议生效后 2 个工作日内在     持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告;                          公告;
             (三)基金管理人与基金托管人同时        (三)基金管理人与基金托管人同时
         更换的条件和程序                        更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基         3、公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应当在更换基金管理人和基金      金托管人应当在更换基金管理人和基金
         托管人的基金份额持有人大会决议生效 托管人的基金份额持有人大会决议生效
         后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 后 2 日内在指定媒介上联合公告。
第十五       三、估值方法                           三、估值方法
部 分        ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算并       根据《基金法》,基金管理人计算基
产估值   公告基金资产净值,基金托管人复核、审 金资产净值,基金托管人复核、审查基金
         查基金管理人计算的基金资产净值。基金 管理人计算的基金资产净值。基金资产净
         资产净值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务由基金管
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任 理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 基金管理人对基金净值信息的计算结果
         结果对外予以公布。                     对外予以公布。
第十七        五、收益分配方案的确定、公告与实        五、收益分配方案的确定、公告与实
部 分    施                                      施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理人          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
分配     日内在指定媒介公告并报中国证监会备      指定媒介公告。
         案。
第十八       二、基金的年度审计                      二、基金的年度审计
部 分        1、基金管理人聘请与基金管理人、         1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业资      基金托管人相互独立的具有证券、期货相
会计与   格的会计师事务所及其注册会计师对本      关业务资格的会计师事务所及其注册会
审计     基金的年度财务报表进行审计。            计师对本基金的年度财务报表进行审计。
             3、基金管理人认为有充足理由更换         3、基金管理人认为有充足理由更换
         会计师事务所,须通报基金托管人。更换    会计师事务所,须通报基金托管人。更换
         会计师事务所需在 2 个工作日内在指定     会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
         媒介公告并报中国证监会备案。
第十九        二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部 分         本基金信息披露义务人包括基金管        本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   理人、基金托管人、召集基金份额持有人 理人、基金托管人、召集基金份额持有人
信息披   大会的基金份额持有人等法律法规和中 大会的基金份额持有人等法律法规和中
露       国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 国证监会规定的自然人、法人和非法人组
              本基金信息披露义务人按照法律法 织。
         规和中国证监会的规定披露基金信息,并       本基金信息披露义务人以保护基金
         保证所披露信息的真实性、准确性和完整 份额持有人利益为根本出发点,按照法律
         性。                                   法规和中国证监会的规定披露基金信息,
                                                并保证所披露信息的真实性、准确性、完
              本基金信息披露义务人应当在中国 整性、及时性、简明性和易得性。
         证监会规定时间内,将应予披露的基金信       本基金信息披露义务人应当在中国
         息通过中国证监会指定媒介披露,并保证 证监会规定时间内,将应予披露的基金信
         投资人能够按照《基金合同》约定的时间 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以
         和方式查阅或者复制公开披露的信息资 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
         料。                                    (以下简称“指定网站”)等媒介披露,
                                                 并保证投资人能够按照《基金合同》约定
                                                 的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                 信息资料。
第十九       三、本基金信息披露义务人承诺公开     三、本基金信息披露义务人承诺公开
部 分    披露的基金信息,不得有下列行为:     披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其他      5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

第十九        四、本基金公开披露的信息应采用中       四、本基金公开披露的信息应采用中
部 分    文文本。如同时采用外文文本的,基金信    文文本。如同时采用外文文本的,基金信
基金的   息披露义务人应保证两种文本的内容一      息披露义务人应保证不同文本的内容一
信息披   致。两种文本发生歧义的,以中文文本为    致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
露       准。                                    本为准。
第十九       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分        公开披露的基金信息包括:                公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合          (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                      同》、基金托管协议、基金产品资料概要
露           2、基金招募说明书应当最大限度地         2、基金招募说明书应当最大限度地
         披露影响投资人决策的全部事项,说明基    披露影响投资人决策的全部事项,说明基
         金认购、申购和赎回安排、基金投资、基    金认购、申购和赎回安排、基金投资、基
         金产品特性、风险揭示、信息披露及基金    金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
         份额持有人服务等内容。《基金合同》生    份额持有人服务等内容。《基金合同》生
         效后,基金管理人在每 6 个月结束之日     效后,基金招募说明书的信息发生重大变
         起 45 日内,更新招募说明书并登载在其    更的,基金管理人应当在三个工作日内,
         网站上,将更新后的招募说明书摘要登载    更新基金招募说明书并登载在指定网站
         在指定媒介上;基金管理人在公告的 15     上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
         日前向主要办公场所所在地的中国证监      基金管理人至少每年更新一次。基金终止
         会派出机构报送更新的招募说明书,并就    运作的,基金管理人不再更新基金招募说
         有关更新内容提供书面说明。              明书。
                                                     (新增)
                                                     4、基金产品资料概要是基金招募说
                                                 明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
                                                 的基金概要信息。《基金合同》生效后,
                                                 基金产品资料概要的信息发生重大变更
                                                 的,基金管理人应当在三个工作日内,更
                                                 新基金产品资料概要,并登载在指定网站
                                                 及基金销售机构网站或营业网点;基金产
                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管
                                                 理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
                                                 基金管理人不再更新基金产品资料概要。


第十九       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部 分        (三)基金资产净值、基金份额净值        (三)基金净值信息
基金的       在基金份额上市交易期间,基金管理        在基金份额上市交易期间,基金管理
信息披   人应当通过基金管理人网站、上市的证券   人应当通过指定网站、上市的证券交易所、
露       交易所、基金销售机构以及其他媒介,在   基金销售机构网站或营业网点,在不晚于
         每个交易日的次日披露基金份额净值、基   每个交易日的次日披露基金份额净值、基
         金份额累计净值。                       金份额累计净值。
             若本基金终止上市并转型为非上市          若本基金终止上市并转型为非上市
         基金,在封闭期内,基金管理人应至少每   基金,在封闭期内,基金管理人应至少每
         周公告一次基金资产净值和基金份额净     周公告一次基金份额净值和基金份额累
         值;在开放期内,基金管理人应当在每个   计净值;在开放期内,基金管理人应当在
         开放日的次日,通过网站、基金份额销售   不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、
         机构以及其他媒介,披露开放日基金份额   基金份额销售机构网站或营业网点,披露
         净值和基金份额累计净值。               开放日基金份额净值和基金份额累计净
                                                值。
              基金管理人应当公告半年度和年度         基金管理人应当在不晚于半年度和
         最后一个市场交易日基金资产净值和基 年度最后一日的次日,在指定网站披露半
         金份额净值。基金管理人应当在前款规定 年度和年度最后一日的基金份额净值和
         的市场交易日的次日,将基金资产净值、 基金份额累计净值。
         基金份额净值和份额累计净值登载在指
         定媒介上。
              (四)基金份额申购、赎回价格           (四)基金份额申购、赎回价格
              基金管理人应当在《基金合同》、招       基金管理人应当在《基金合同》、招
         募说明书等信息披露文件上载明基金份 募说明书等信息披露文件上载明基金份
         额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、
         赎回费率,并保证投资人能够在基金份额 赎回费率,并保证投资人能够在基金份额
         销售网点查阅或者复制前述信息资料。     销售网站或营业网点查阅或者复制前述
              (五)基金定期报告,包括基金年度 信息资料。
         报告、基金半年度报告和基金季度报告          (五)基金定期报告,包括基金年度
         (合称“基金定期报告”)               报告、基金中期报告和基金季度报告(合
              基金管理人应当在每年结束之日起 称“基金定期报告”)
         90 日内,编制完成基金年度报告,并将         基金管理人应当在每年结束之日起
         年度报告正文登载于其网站上,将年度报 三个月内,编制完成基金年度报告,并将
         告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告 年度报告登载于指定网站上、将年度报告
         的财务会计报告应当经过审计。           提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
                                                报告中的财务会计报告应当经过具有证
                                                券、期货相关业务资格的会计师事务所审
              基金管理人应当在上半年结束之日 计。
         起 60 日内,编制完成基金半年度报告,        基金管理人应当在上半年结束之日
         并将半年度报告正文登载在其网站上,将 起两个月内,编制完成基金中期报告,并
         半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金 将中期报告登载在指定网站上、将中期报
         管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 告提示性公告登载在指定报刊上。基金管
         工作日内,编制完成基金季度报告,并将 理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
         季度报告登载在指定媒介上。             内,编制完成基金季度报告,并将季度报
                                                告登载在指定网站上、将季度报告提示性
              基金定期报告在公开披露的第 2 个 公告登载在指定报刊上。
         工作日,分别报中国证监会和基金管理人       (删除)
         主要办公场所所在地中国证监会派出机
         构备案。报备应当采用电子文本或书面报
         告方式。
             ……
             本基金持续运作过程中,基金管理人        ……
         应当在基金年度报告和半年度报告中披          本基金持续运作过程中,基金管理人
         露基金组合资产情况及其流动性风险分     应当在基金年度报告和中期报告中披露
         析等。                                 基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                等。
第十九       五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
部 分        (六)临时报告与公告                   (六)临时报告与公告
基金的       本基金发生重大事件,有关信息披露       本基金发生重大事件,有关信息披露
信息披   义务人应当在 2 个工作日内编制临时报    义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
露       告书,予以公告,并在公开披露日分别报   登载在指定报刊和指定网站上。
         中国证监会和基金管理人主要办公场所
         所在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基金       前款所称重大事件,是指可能对基金
         份额持有人权益或者基金份额的价格产     份额持有人权益或者基金份额的价格产
         生重大影响的下列事件:                 生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;          1、基金份额持有人大会的召开及决
                                                定的事项;
             2、终止《基金合同》;                  2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                  3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;        4、更换基金管理人、基金托管人、
                                                基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
                                                所;
                                                    5、基金管理人委托基金服务机构代
                                                为办理基金的份额登记、核算、估值等事
                                                项,基金托管人委托基金服务机构代为办
                                                理基金的核算、估值、复核等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法定        6、基金管理人、基金托管人的法定
         名称、住所发生变更;                   名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例发        7、基金管理人变更持有百分之五以
         生变更;                               上股权的股东、变更基金管理人的实际控
                                                制人;
              7、基金管理人的董事长、总经理及       8、基金管理人高级管理人员、基金
         其他高级管理人员、基金经理和基金托管   经理和基金托管人专门基金托管部门负
         人基金托管部门负责人发生变动;         责人发生变动;
              8、基金管理人的董事在一年内变更       9、基金管理人的董事在最近 12 个月
         超过 50%;                             内变更超过 50%;基金管理人、基金托管
              9、基金管理人、基金托管人基金托   人专门基金托管部门的主要业务人员在
         管部门的主要业务人员在一年内变动超     最近 12 个月内变动超过 30%;
         过 30%;
             11、基金管理人、基金托管人受到监       (删除)
         管部门的调查;
             12、基金管理人及其董事、总经理及       11、基金管理人及其高级管理人员、
         其他高级管理人员、基金经理受到严重行   基金经理因基金管理业务相关行为受到
         政处罚,基金托管人及其基金托管部门负   重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人及
         责人受到严重行政处罚;                 其专门基金托管部门负责人因基金托管
                                                业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处
                                                罚;
             13、重大关联交易事项;                 12、基金管理人运用基金财产买卖基
                                                金管理人、基金托管人及其控股股东、实
                                                际控制人或者与其有重大利害关系的公
                                                司发行的证券或者承销期内承销的证券,
                                                或者从事其他重大关联交易事项,中国证
                                                监会另有规定的情形除外;
             14、基金收益分配事项;                 13、基金收益分配事项;
             15、管理费、托管费等费用计提标准、     14、管理费、托管费、申购费、赎回
         计提方式和费率发生变更;               费等费用计提标准、计提方式和费率发生
                                                变更;
             16、基金份额净值计价错误达基金份       15、基金份额净值计价错误达基金份
         额净值 0.5%;                          额净值 0.5%;
             17、基金改聘会计师事务所;             (删除)
             18、变更基金销售机构;
             19、更换基金登记机构;
             20、本基金进入开放期;                 16、本基金进入开放期;
             21、本基金申购、赎回费率及其收费
         方式发生变更;                             (删除)
             22、本基金发生巨额赎回并采取相应       17、本基金发生巨额赎回并采取相应
         措施;                                 措施;
             23、本基金暂停接受申购、赎回申请;     (删除)
             24、本基金暂停接受申购、赎回申请       18、本基金暂停接受申购、赎回申请
         后重新接受申购、赎回;                 或重新接受申购、赎回申请;
             25、发生涉及基金申购、赎回事项调       19、发生涉及基金申购、赎回事项调
         整或潜在影响投资人赎回等重大事项时; 整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;
             26、基金管理人采用摆动定价机制;       20、基金管理人采用摆动定价机制;
             27、本基金暂停上市、恢复上市或终       21、本基金暂停上市、恢复上市或终
         止上市;                               止上市;
             28、中国证监会规定和基金合同约定       22、基金信息披露义务人认为可能对
         的其他事项。                           基金份额持有人权益或者基金份额的价
                                                格产生重大影响的其他事项或中国证监
                                                会规定和基金合同约定的其他事项。
第十九       (七)澄清公告                         (七)澄清公告
部 分        在《基金合同》存续期限内,任何公       在《基金合同》存续期限内,任何公
基金的   共媒介中出现的或者在市场上流传的消     共媒介中出现的或者在市场上流传的消
信息披   息可能对基金份额价格产生误导性影响     息可能对基金份额价格产生误导性影响
露       或者引起较大波动的,相关信息披露义务 或者引起较大波动的,以及可能损害基金
         人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 份额持有人权益的,相关信息披露义务人
         清,并将有关情况立即报告中国证监会。 知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
                                              并将有关情况立即报告中国证监会、基金
                                              上市交易的证券交易所。
第十九       (九)基金管理人应当在本基金投资       (九)基金管理人应当在本基金投资
部 分    中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中 中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中
基金的   国证监会指定媒介披露所投资中小企业 国证监会指定媒介披露所投资中小企业
信息披   私募债券的名称、数量、期限、收益率等 私募债券的名称、数量、期限、收益率等
露       信息。基金管理人应当在基金年度报告、 信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         基金半年度报告和基金季度报告等定期 基金中期报告和基金季度报告等定期报
         报告和招募说明书等文件中披露中小企 告和招募说明书等文件中披露中小企业
         业私募债券的投资情况。                 私募债券的投资情况。
             (十)基金管理人应当在基金季度报       (十)基金管理人应当在基金季度报
         告、基金半年度报告、基金年度报告等定 告、基金中期报告、基金年度报告等定期
         期报告和招募说明书(更新)等文件中披 报告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、持 股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
         仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示股指期货交易对基金总体风险的影 示股指期货交易对基金总体风险的影响
         响以及是否符合既定的投资政策和投资 以及是否符合既定的投资政策和投资目
         目标等。                               标等。
             (十一)基金管理人应当在季度报告、     (十一)基金管理人应当在季度报告、
         半年度报告、年度报告等定期报告和招募 中期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露国债期货交 明书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损益 情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
         情况、风险指标等,并充分揭示国债期货 况、风险指标等,并充分揭示国债期货交
         交易对本基金总体风险的影响以及是否 易对本基金总体风险的影响以及是否符
         符合既定的投资政策和投资目标等。       合既定的投资政策和投资目标等。
             (十二)基金管理人应在基金年报及       (十二)基金管理人应在基金年度报
         半年报中披露其持有的资产支持证券总 告及中期报告中披露其持有的资产支持
         额、资产支持证券市值占基金净资产的比 证券总额、资产支持证券市值占基金净资
         例和报告期内所有的资产支持证券明细。 产的比例和报告期内所有的资产支持证
         基金管理人应在基金季度报告中披露其 券明细。基金管理人应在基金季度报告中
         持有的资产支持证券总额、资产支持证券 披露其持有的资产支持证券总额、资产支
         市值占基金净资产的比例和报告期末按 持证券市值占基金净资产的比例和报告
         市值占基金净资产比例大小排序的前 10 期末按市值占基金净资产比例大小排序
         名资产支持证券明细。                   的前 10 名资产支持证券明细。
             (十三)基金管理人应当在季度报告、     (十三)基金管理人应当在季度报告、
         半年度报告、年度报告等定期报告和招募 中期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露参与融资交 明书(更新)等文件中披露参与融资交易
         易情况,包括投资策略、业务开展情况、 情况,包括投资策略、业务开展情况、损
         损益情况、风险及其管理情况等。         益情况、风险及其管理情况等。
             (十四)基金管理人应当在季度报告、     (十四)基金管理人应当在季度报告、
         半年度报告、年度报告等定期报告和招募 中期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露本基金参与 明书(更新)等文件中披露本基金参与港
         港股通交易的相关情况。                 股通交易的相关情况。
             (十五)基金管理人应当在季度报告、     (十五)基金管理人应当在季度报告、
         半年度报告、年度报告等定期报告和招募 中期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露证券公司短 明书(更新)等文件中披露证券公司短期
         期公司债券的投资情况。                 公司债券的投资情况。
第十九       六、信息披露事务管理                 六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立健     基金管理人、基金托管人应当建立健
基金的   全信息披露管理制度,指定专人负责管理 全信息披露管理制度,指定专门部门及高
信息披   信息披露事务。                       级管理人员负责管理信息披露事务。
露           ……                                 ……
             基金托管人应当按照相关法律法规、     基金托管人应当按照相关法律法规、
                                              中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
         中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
         对基金管理人编制的基金资产净值、基金 对基金管理人编制的基金净值信息、基金
         份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         定期报告和定期更新的招募说明书等公   的招募说明书、基金产品资料概要、基金
         开披露的相关基金信息进行复核、审查, 清算报告等公开披露的相关基金信息进
         并向基金管理人出具书面文件或者盖章   行复核、审查,并向基金管理人进行书面
         确认。                               或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定     基金管理人、基金托管人应当在指定
         媒介中选择披露信息的报刊。           报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
                                              金管理人、基金托管人应当向中国证监会
                                              基金电子披露网站报送拟披露的基金信
                                              息,并保证相关报送信息的真实、准确、
                                              完整、及时。
             基金管理人、基金托管人除依法在指     基金管理人、基金托管人除依法在指
         定媒介上披露信息外,还可以根据需要在 定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
         其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒 其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒
         介不得早于指定媒介披露信息,并且在不 介不得早于指定媒介披露信息和基金上
         同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 市交易的证券交易所网站,并且在不同媒
                                              介上披露同一信息的内容应当一致。
第十九       七、信息披露文件的存放与查阅             七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备于         依法必须披露的信息发布后,基金管
基金的   基金管理人、基金托管人和基金销售机构     理人、基金托管人应当按照相关法律法规
信息披   的住所,供公众查阅、复制。               规定将信息置备于各自住所、基金上市交
露           基金定期报告公布后,应当分别置备     易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。
         于基金管理人和基金托管人的住所,以供
         公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更                   一、《基金合同》的变更
部 分        2、关于《基金合同》变更的基金份          2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   额持有人大会决议生效后方可执行,基金     额持有人大会决议生效后方可执行,基金
同的变   管理人应在决议生效后 2 个工作日内在      管理人应在决议生效后 2 日内在指定媒介
更、终   指定媒介公告。                           公告。
止与基       三、基金财产的清算                       三、基金财产的清算
金财产       2、基金财产清算小组组成:基金财         2、基金财产清算小组组成:基金财
的清算   产清算小组成员由基金管理人、基金托管    产清算小组成员由基金管理人、基金托管
         人、具有从事证券相关业务资格的注册会    人、具有从事证券、期货相关业务资格的
         计师、律师以及中国证监会指定的人员组    注册会计师、律师以及中国证监会指定的
         成。基金财产清算小组可以聘用必要的工    人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
         作人员。                                要的工作人员。
             六、基金财产清算的公告                  六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及时          清算过程中的有关重大事项须及时
         公告;基金财产清算报告经会计师事务所    公告;基金财产清算报告经具有证券、期
         审计并由律师事务所出具法律意见书后      货相关业务资格的会计师事务所审计并
         报中国证监会备案并公告。基金财产清算    由律师事务所出具法律意见书后报中国
         公告于报中国证监会备案后 5 个工作日     证监会备案并公告。基金财产清算公告于
         内由基金财产清算小组进行公告。          报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
                                                 财产清算小组进行公告,基金财产清算小
                                                 组应当将清算报告登载在指定网站上,并
                                                 将清算报告提示性公告登载在指定报刊
                                                 上。

    二、《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                修订后条款
二、基       (一)依据                                (一)订立托管协议的依据
金托管       本协议依据《中华人民共和国证券投          本协议依据《中华人民共和国合同
协议的   资基金法》(以下简称《基金法》)、      法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
依据、   《公开募集证券投资基金运作管理办法》    (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
目的、   (以下简称《运作办法》)、《证券投资    券投资基金运作管理办法》(以下简称
原则和   基金销售管理办法》(以下简称《销售办    “《运作办法》”)、《公开募集证券投资
解释     法》)、《证券投资基金信息披露管理办    基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
         法》(以下简称《信息披露办法》)、      息披露办法》”)、《公开募集开放式证
         《公开募集开放式证券投资基金流动性      券投资基金流动性风险管理规定》等有关
         风险管理规定》、《证券投资基金托管业    法律法规、《东方红睿轩三年定期开放灵
         务管理办法》、《证券投资基金信息披露    活配置混合型证券投资基金基金合同》
         内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容   (以下简称“《基金合同》”)及其他有关
         与格式〉》、《东方红稳健精选混合型证    规定制订。
         券投资基金基金合同》(以下简称《基金
         合同》)及其他有关法律、法规制定。
七、交       (一)选择代理证券、期货买卖的证        (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   券、期货经营机构                        券、期货经营机构
算交收       基金管理人应设计选择代理证券买          基金管理人应设计选择代理证券买
安排     卖的证券经营机构的标准和程序。基金管    卖的证券经营机构的标准和程序。基金管
         理人负责选择证券经营机构,租用其交易    理人负责选择证券经营机构,租用其交易
         单元作为基金的交易单元。基金管理人和    单元作为基金的交易单元。基金管理人和
         被选中的证券经营机构签订交易单元租      被选中的证券经营机构签订交易单元租
         用协议,基金管理人应提前通知基金托管    用协议,基金管理人应提前通知基金托管
         人,并将被选中证券经营机构提供的《基 人,并将被选中证券经营机构提供的《基
         金用户交易单位变更申请书》及时送达基 金用户交易单位变更申请书》及时送达基
         金托管人,确保基金托管人申请接收结算 金托管人,确保基金托管人申请接收结算
         数据。交易单元保证金由被选中的证券经 数据。交易单元保证金由被选中的证券经
         营机构交付。基金管理人应根据有关规定, 营机构交付。基金管理人应根据有关规定,
         在基金的半年度报告和年度报告中将所 在基金的中期报告和年度报告中将所选
         选证券经营机构的有关情况、基金通过该 证券经营机构的有关情况、基金通过该证
         证券经营机构买卖证券的成交量、回购成 券经营机构买卖证券的成交量、回购成交
         交量和支付的佣金等予以披露,并将该等 量和支付的佣金等予以披露,并将该等情
         情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 况及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         信息以及变更情况及时以书面形式通知 息以及变更情况及时以书面形式通知基
         基金托管人。                           金托管人。
             (六)基金现金分红                     (六)基金现金分红
             1.基金管理人确定分红方案通知基        1.基金管理人确定分红方案通知基
         金托管人,双方核定后依照《信息披露办 金托管人,双方核定后依照《信息披露办
         法》的有关规定在中国证监会指定媒介上 法》的有关规定在中国证监会指定媒介上
         公告并报中国证监会备案。               公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核与        (一)基金资产净值的计算、复核与
金资产   完成的时间及程序                        完成的时间及程序
净值计       1.基金资产净值                         1.基金资产净值
算和会       基金资产净值是指基金资产总值减          基金资产净值是指基金资产总值减
计核算   去基金负债后的价值。                    去基金负债后的价值。
             基金份额净值是指基金资产净值除          基金份额净值是指基金资产净值除
         以基金份额总数,基金份额净值的计算,    以基金份额总数,基金份额净值的计算,
         精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍   精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五
         五入,国家另有规定的,从其规定。        入,国家另有规定的,从其规定。
             基金管理人每个工作日计算基金资          基金管理人每个工作日计算基金资
         产净值及基金份额净值,经基金托管人复    产净值及基金份额净值,经基金托管人复
         核,按规定公告。                        核,按规定公告基金净值信息。
             3.根据有关法律法规,基金资产净         3.根据有关法律法规,基金资产净
         值计算和基金会计核算的义务由基金管      值计算和基金会计核算的义务由基金管
         理人承担。本基金的基金会计责任方由基    理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         金管理人担任,因此,就与本基金有关的    金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         会计问题,如经相关各方在平等基础上充    会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照    分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
         基金管理人对基金资产净值的计算结果      基金管理人对基金净值信息的计算结果
         对外予以公布。                          对外予以公布。
八、基       (二)基金资产估值方法和特殊情形        (二)基金资产估值方法和特殊情形
金资产   的处理                                  的处理
净值计       ……                                    ……
算和会       根据《基金法》,基金管理人计算并        根据《基金法》,基金管理人计算基
计核算   公告基金资产净值,基金托管人复核、审    金资产净值,基金托管人复核、审查基金
         查基金管理人计算的基金资产净值。基金    管理人计算的基金资产净值。基金资产净
         资产净值计算和基金会计核算的义务由      值计算和基金会计核算的义务由基金管
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任 理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 基金管理人对基金净值信息的计算结果
         结果对外予以公布。                     对外予以公布。
八、基       (七)基金财务报表与报告的编制和         (七)基金财务报表与报告的编制和
金资产   复核                                     复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排          3.财务报表的编制与复核时间安排
算和会       (1)报表的编制                          (1)报表的编制
计核算       基金管理人应当在每月结束后 5 个          基金管理人应当在每月结束后 5 个工
         工作日内完成月度报表的编制;在每个季     作日内完成月度报表的编制;在季度结束
         度结束之日起 15 个工作日内完成基金季     之日起 15 个工作日内完成基金季度报告
         度报告的编制;在上半年结束之日起 60      的编制;在上半年结束之日起两个月内完
         日内完成基金半年度报告的编制;在每年     成基金中期报告的编制;在每年结束之日
         结束之日起 90 日内完成基金年度报告的     起三个月内完成基金年度报告的编制。基
         编制。基金年度报告的财务会计报告应当     金年度报告中的财务会计报告应当经过
         经过审计。                               具有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                                  务所审计。
九、基       (二)基金收益分配的时间和程序           (二)基金收益分配的时间和程序
金收益       本基金收益分配方案由基金管理人           本基金收益分配方案由基金管理人
分配     拟订、基金托管人复核,依照《信息披露     拟订、基金托管人复核,依照《信息披露
         办法》的有关规定在指定媒介上公告并报     办法》的有关规定在指定媒介上公告。
         中国证监会备案。
十、基       (二)信息披露的内容                     (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基金           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     招募说明书、基金合同、托管协议、基金     招募说明书、基金合同、基金产品资料概
         资产净值、基金份额净值、基金份额申购、   要、托管协议、基金净值信息、基金份额
         赎回价格、基金定期报告(包括基金年度     申购、赎回价格、基金定期报告(包括基
         报告、基金半年度报告和基金季度报         金年度报告、基金中期报告和基金季度报
         告)、临时报告与公告、澄清公告、基金     告)、临时报告与公告、澄清公告、基金
         份额持有人大会决议等中国证监会规定       份额持有人大会决议等中国证监会规定
         的其他信息。基金年度报告需经具有从事     的其他信息。基金年度报告中的财务会计
         证券相关业务资格的会计师事务所审计       报告需经具有从事证券、期货相关业务资
         后,方可披露。                           格的会计师事务所审计后,方可披露。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在信         (三)基金托管人和基金管理人在信
金信息   息披露中的职责和信息披露程序             息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                                  1.职责
             ……                                     ……
             基金管理人应当在中国证监会规定           基金管理人应当在中国证监会规定
         的时间内,将应予披露的基金信息通过中     的时间内,将应予披露的基金信息通过中
         国证监会指定的全国性报刊和基金管理       国证监会指定媒介披露。根据法律法规应
         人的互联网网站等媒介披露。根据法律法     由基金托管人公开披露的信息,基金托管
         规应由基金托管人公开披露的信息,基金     人将通过指定媒介公开披露。
         托管人将通过指定报刊或基金托管人的
         互联网网站公开披露。
十四、        (一)基金管理人的更换                 (一)基金管理人的更换
基金管        2.更换基金管理人的程序                 2.更换基金管理人的程序
理人和        (5)公告:基金管理人更换后,由        (5)公告:基金管理人更换后,由
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金份     基金托管人在更换基金管理人的基金份
管人的   额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换     在指定媒介公告;                       介公告;
              (二)基金托管人的更换                 (二)基金托管人的更换
              2.更换基金托管人的程序                 2.更换基金托管人的程序
              (5)公告:基金托管人更换后,由        (5)公告:基金托管人更换后,由
         基金管理人在更换基金托管人的基金份     基金管理人在更换基金托管人的基金份
         额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         在指定媒介公告;                       介公告;
              (三) 基金管理人和基金托管人          (三) 基金管理人和基金托管人
         的同时更换程序                         的同时更换程序
              (1)提名:如果基金管理人和基金        1.提名:如果基金管理人和基金托管
         托管人同时更换,由单独或合计持有基金   人同时更换,由单独或合计持有基金总份
         总份额 10%以上(含 10%)的基金份额     额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人
         持有人提名新的基金管理人和基金托管     提名新的基金管理人和基金托管人;
         人;                                        2.基金管理人和基金托管人的更换分
              (2)基金管理人和基金托管人的更   别按上述程序进行;
         换分别按上述程序进行;                      3.公告:新任基金管理人和新任基金
              (3)公告:新任基金管理人和新任   托管人应当在更换基金管理人和基金托
         基金托管人应当在更换基金管理人和基     管人的基金份额持有人大会决议生效后
         金托管人的基金份额持有人大会决议生     2 日内在指定媒介上联合公告。
         效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公
         告。
             (三)基金财产的清算                   (三)基金财产的清算
             1.基金财产清算小组                    1.基金财产清算小组
             (2)基金财产清算小组成员由基金        (2)基金财产清算小组成员由基金
         管理人、基金托管人、具有从事证券相关   管理人、基金托管人、具有从事证券、期
         业务资格的注册会计师、律师以及中国证   货相关业务资格的注册会计师、律师以及
十六、
         监会指定的人员组成。基金财产清算小组   中国证监会指定的人员组成。基金财产清
托管协
         可以聘用必要的工作人员。               算小组可以聘用必要的工作人员。(三)
议的变
                                                基金财产清算的公告
更、终
             (六)基金财产清算的公告               (六)基金财产清算的公告
止与基
             清算过程中的有关重大事项须及时         清算过程中的有关重大事项须及时
金财产
         公告;基金财产清算报告经会计师事务所   公告;基金财产清算报告经具有证券、期
的清算
         审计并由律师事务所出具法律意见书后     货相关业务资格的会计师事务所审计并
         报中国证监会备案并公告。基金财产清算   由律师事务所出具法律意见书后报中国
         公告于报中国证监会备案后 5 个工作日    证监会备案并公告。基金财产清算公告于
         内由基金财产清算小组进行公告。         基金财产清算报告报中国证监会备案后
                                                5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告,基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈