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长信双利优选混合E(006396)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-06-19 管理人:长信基金... 基金经理:祝昱丰 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长信双利优选混合:更新招募说明书(2019年第1号)

公告日期:2019-02-01

长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书
2019 年第【1】号
基金管理人:长信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二○一九年二月
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

重 要 提 示
本基金经 2008 年 3 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】 357
号文核准募集。 本基金基金合同于 2008 年 6 月 19 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

有风险。
投资有风险,本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动,投资人认购(或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认
识本
基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购
(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投

人基金投资要承担相应风险,包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投

人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产

的基金管理风险和本基金的特定风险等。 本基金属于灵活配置混合型证券投资

金,股票类资产的投资范围为 30%至 80%。在基金投资管理运作过程中,基金

理人进行灵活、主动资产配置时,可能会出现因基金管理人主观上的因素(如

市场判断失误等)造成的风险。基金管理人提请投资人注意,在作出投资决策
后,
基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2018 年 12 月 19 日,有关财务数
据和净值截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 本基金托管
人中国
农业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

目 录
一、绪言
..........................................................................................................................................1
二、释义
..........................................................................................................................................2
三、基金管理人
..............................................................................................................................5
四、基金托管人
............................................................................................................................17
五、相关服务机构
........................................................................................................................20
六、基金的募集
............................................................................................................................37
七、基金合同的生效
....................................................................................................................38
八、基金份额的申购与赎回.
........................................................................................................39
九、基金的投资
............................................................................................................................53
十、基金的投资组合报告.
............................................................................................................65
十一、基金的业绩
........................................................................................................................70
十二、基金的财产
........................................................................................................................73
十三、基金资产的估值.
................................................................................................................75
十四、基金收益与分配.
................................................................................................................82
十五、基金费用与税收.
................................................................................................................84
十六、基金的会计与审计.
............................................................................................................87
十七、基金的信息披露.
................................................................................................................88
十八、风险揭示
............................................................................................................................94
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.
....................................................................98
二十、基金合同的内容摘要.
......................................................................................................101
二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................
117
二十二、基金份额持有人服务.
..................................................................................................128
二十三、其他应披露的事项.
......................................................................................................131
二十四、招募说明书存放及查阅方式.
......................................................................................134
二十五、备查文件
......................................................................................................................135
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
1

一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露
管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管
理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”) 和其他有关法律法规的规定,
以及《长
信双利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同” 或
“基
金合同” )编写。
本招募说明书阐述了长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本招募说明书由长信基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出

何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人依基金合同取

基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

应详细查阅基金合同。
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
2

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
释 义
                                 指《长信双利优选灵活配置
                                 混合型证券投资基金基金合
本合同、《基金合同》
                                 同》及对本
                                 合同的任何修订和补充
                                 指中华人民共和国(就本合
                                 同而言,不包括香港特别行
中国
                                 政区、澳门
                                 特别行政区及台湾地区)
                                 指中国现时有效并公布实施
                                 的法律、行政法规、行政规
法律法规                         章及规范性
                                 文件、地方法规、地方规章
                                 及规范性文件
                                 指《中华人民共和国证券投
《基金法》
                                 资基金法》
                                 指《证券投资基金销售管理
《销售办法》
                                 办法》
                                 指《证券投资基金运作管理
《运作办法》
                                 办法》
                                 指《证券投资基金信息披露
《信息披露办法》
                                 管理办法》
                                 指中国证监会 2017 年 8 月
                                 31 日颁布、同年 10 月 1
                                 日实施的《公开
《流动性风险规定》               募集开放式证券投资基金流
                                 动性风险管理规定》及颁布
                                 机关对其不
                                 时做出的修订
上海证交所《业务规               指 2005 年 7 月 14 日上海
则》           证券交易所发布并于 2005
               年 7 月 14 日起
               施行的《上海证券交易所开
               放式基金认购、申购、赎回
               业务办理规
               则(试行)》
元             指中国法定货币人民币元
               指依据《基金合同》所设立
               的长信双利优选灵活配置混
基金或本基金
               合型证券投
               资基金
               指《长信双利优选灵活配置
               混合型证券投资基金招募说
               明书》,一份
               公开披露本基金管理人及托
               管人、相关服务机构、基金
               的募集、基
               金合同的生效、基金份额的
               交易、基金份额的申购和赎
               回、基金的
               投资、基金的业绩、基金的
               财产、基金资产的估值、基
               金收益与分
               配、基金的费用与税收、基
               金的会计与审计、基金的信
招募说明书
               息披露、风
               险揭示、基金的终止与清算、
               基金合同的内容摘要、基金
               托管协议
               的内容摘要、对基金份额持
               有人的服务、其他应披露事
               项、招募说
               明书的存放及查阅方式、备
               查文件等涉及本基金的信息,
               供基金投
               资者选择并决定是否提出基
               金认购或申购申请的要约邀
               请文件,及
               其定期的更新
               指《长信双利优选灵活配置
发售公告       混合型证券投资基金基金份
               额发售公告》
               指《长信基金管理有限责任
业务规则
               公司开放式基金业务规则》
中国证监会                       指中国证券监督管理委员会
                                 指中国银行业监督管理委员
中国银监会
                                 会
基金管理人或本基金               指长信基金管理有限责任公
管理人、本公司                   司
                                 指中国农业银行股份有限公
基金托管人
                                 司



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
3
                                 指依据有关基金销售与服务
                                 代理协议办理本基金发售、
                                 申购、赎回
基金销售代理人                   和其他基金业务的代理机构,
                                 以及可通过上海证券交易所
                                 系统办理
                                 销售服务业务的会员单位
                                 指具有开放式基金代销资格
                                 经上海证券交易所和中国证
                                 券登记结算
                                 有限责任公司认可的,可通
                                 过上海证券交易所交易系统
会员单位
                                 办理开放式
                                 基金的认购、申购、赎回和
                                 转托管等业务的上海证券交
                                 易所会员单
                                 位
                                 指基金管理人及基金销售代
销售机构
                                 理人
                                 指基金管理人的直销中心及
基金销售网点
                                 基金销售代理人的代销网点
                                 指基金登记、存管、清算和
                                 交收业务,具体内容包括投
                                 资者基金账
                                 户管理、基金份额注册登记、
注册业务
                                 清算及基金交易确认、发放
                                 红利、建
                                 立并保管基金份额持有人名
                                 册等
                                 指中国证券登记结算有限责
基金注册登记机构
                                 任公司
                                 指受《基金合同》约束,根
《基金合同》当事人
                                 据《基金合同》享受权利并
                     承担义务的
                     法律主体
                     指符合法律法规规定的条件
个人投资者           可以投资证券投资基金的自
                     然人
                     指符合法律法规规定可以投
                     资证券投资基金的在中华人
机构投资者           民共和国注
                     册登记或经政府有权部门批
                     准设立的机构
                     指符合《合格境外机构投资
                     者境内证券投资管理暂行办
合格境外机构投资者   法》的可投
                     资于中国境内证券的中国境
                     外的机构投资者
                     指个人投资者、机构投资者
                     和合格境外机构投资者以及
投资者               法律法规或
                     中国证监会允许购买证券投
                     资基金的其他投资者的总称
                     基金达到法律规定及基金合
                     同规定的基金备案条件, 基
                     金管理人聘
基金合同生效日       请法定机构验资并办理完毕
                     基金备案手续,获得中国证
                     监会书面确
                     认之日
                     指自基金份额发售之日起不
募集期
                     超过 3 个月
                     指基金合同生效后合法存续
基金存续期
                     的不定期之期间
日/天                指公历日
月                   指公历月
                     指上海证券交易所和深圳证
工作日
                     券交易所的正常交易日
                     指日常申购、赎回或办理其
T 日
                     他基金业务的申请日
                     指自 T 日起第 n 个工作日
T+n 日
                     (不包含 T 日)
                     指本基金在募集期内投资者
认购或发售
                     购买本基金份额的行为
                     指基金投资者根据基金销售
日常申购             网点规定的手续,向基金管
                     理人购买基
                                 金份额的行为。本基金的日
                                 常申购自基金合同生效后不
                                 超过 3 个月
                                 的时间开始办理
                                 指基金投资者根据基金销售
                                 网点规定的手续,向基金管
                                 理人卖出基
日常赎回                         金份额的行为。本基金的日
                                 常赎回自基金合同生效后不
                                 超过 3 个月
                                 的时间开始办理
                                 指不通过上海证券交易所的
                                 交易系统办理基金份额认购、
场外或柜台
                                 申购和赎
                                 回等业务的销售机构和场所
                                 指通过上海证券交易所的交
                                 易系统办理基金份额认购、
场内或交易所
                                 申购和赎回
                                 等业务的销售机构和场所



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
4
                                 指基金注册登记机构给投资
                                 者开立的用于记录投资者持
基金账户                         有基金管理
                                 人管理的开放式基金份额情
                                 况的凭证
                                 指各销售机构为投资者开立
                                 的记录投资者通过该销售机
交易账户                         构办理基金
                                 交易所引起的基金份额的变
                                 动及结余情况的账户
                                 指投资者将其持有的同一基
                                 金账户下的基金份额从某一
转托管
                                 交易账户转
                                 入另一交易账户的业务
                                 指投资者将其所持有的本基
                                 金管理人管理的任一开放式
                                 基金向本基
基金转换                         金管理人提出申请将其原有
                                 基金(转出基金)的全部或
                                 部分基金份
                                 额转换为本基金管理人管理
                   的任何其他开放式基金(转
                   入基金)的
                   基金份额的行为
                   指投资者通过有关销售机构
                   提出申请,约定每期扣款日、
                   扣款金额
                   及扣款方式,由销售机构于
定期定额投资计划
                   每期约定扣款日在投资者指
                   定银行账户
                   内自动完成扣款及基金申购
                   申请的一种投资方式
                   指基金投资所得股票红利、
                   债券利息、票据投资收益、
基金收益           买卖证券差
                   价、银行存款利息以及其他
                   收益
                   指基金所购买的各类证券及
                   票据价值、银行存款本息和
基金资产总值       本基金应收
                   的申购基金款以及其他投资
                   所形成的价值总和
                   指计算日基金资产净值除以
基金份额净值       计算日发行在外的基金份额
                   总数
                   指计算评估基金资产和负债
基金资产估值       的价值,以确定基金资产净
                   值的过程
                   指中国证监会指定的用以进
指定媒体           行信息披露的报刊和互联网
                   网站
                   指本合同当事人无法预见、
                   无法抗拒、无法避免且在本
                   合同由基金
                   托管人、基金管理人签署之
                   日后发生的,使本合同当事
                   人无法全部
                   履行或无法部分履行本合同
不可抗力
                   的任何事件,包括但不限于
                   洪水、地震
                   及其他自然灾害、战争、骚
                   乱、火灾、政府征用、没收、
                   法律法规
                   变化、突发停电或其他突发
                   事件、证券交易所非正常暂
                                 停或停止交
                                 易
                                 指由于法律法规、监管、合
                                 同或操作障碍等原因无法以
                                 合理价格予
                                 以变现的资产,包括但不限
                                 于到期日在 10 个交易日以
                                 上的逆回购与
                                 银行定期存款(含协议约定
流动性受限资产
                                 有条件提前支取的银行存款)
                                 、停牌股票、
                                 流通受限的新股及非公开发
                                 行股票、资产支持证券,因
                                 发行人债务
                                 违约无法进行转让或交易的
                                 债券等
                                 指本基金根据登记机构的不
                                 同,将基金份额分为不同的
                                 类别,各基
基金份额类别                     金份额类别分别设置代码,
                                 分别计算和公告基金份额净
                                 值和基金份
                                 额累计净值
                                 注册登记机构为中国证券登
                                 记结算有限责任公司,且在
                                 投资者申购
A 类基金份额、 A 类份            基金份额时收取申购费用而
额                               不计提销售服务费,在赎回
                                 时根据持有
                                 期限收取赎回费用的基金份
                                 额,称为 A 类基金份额
                                 注册登记机构为长信基金管
                                 理有限责任公司,且在投资
                                 者申购基金
E 类基金份额、 E 类份            份额时收取申购费用而不计
额                               提销售服务费,在赎回时根
                                 据持有期限
                                 收取赎回费用的基金份额,
                                 称为 E 类基金份额



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
5
三、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
基金管理人概况
                   长信基金管理有限责
名称
                   任公司
                   中国(上海)自由贸
注册地址           易试验区银城中路 68
                   号 9 楼
                   上海市浦东新区银城
办公地址
                   中路 68 号 9 楼
邮政编码           200120
                   中国证券监督管理委
批准设立机关
                   员会
                   中国证监会证监基金
批准设立文号
                   字[2003]63 号
                   壹亿陆仟伍佰万元人
注册资本
                   民币
设立日期           2003 年 5 月 9 日
组织形式           有限责任公司
法定代表人         成善栋
电话               021-61009999
传真               021-61009800
联系人             魏明东
存续期间           持续经营
                   基金管理业务,发起
                   设立基金,中国证监
                   会批准的其他业务。
经营范围           【依法须经
                   批准的项目,经相关
                   部门批准后方可开展
                   经营活动】
股权结构           股东名称              出资额   出资比例
长江证券股份有限
                   7350 万元             44.55%
公司
上海海欣集团股份
                   5149.5 万元           31.21%
有限公司
武汉钢铁股份有限
                   2500.5 万元           15.15%
公司
上海彤胜投资管理
                   751 万元              4.55%
中心(有限合伙)
上海彤骏投资管理
                   749 万元              4.54%
中心(有限合伙)
总计                  16500 万元                 100%

注: 我公司于 2018 年 12 月 21 日发布《长信基金管理有限责任公司关于股权变更
的公告》,
我公司已完成关于武汉钢铁股份有限公司向武汉钢铁有限公司股权转让的工商变更登
记。
(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名                             职务                    性别                 简历
                                                                              中共党员,硕
                                                                              IMBA,曾任职
                                                                              银行上海市分
                                                                              处办公室科员
                                                                              人民银行上海
成善栋                           董事长                  男
                                                                              银行上海市分
                                                                              室科员、科长
                                                                              际银行信贷部
                                                                              工商银行上海
                                                                              副主任、管理



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6
总经理、办公室主任、党委
委员、副行长,并历
任上海市金融学会副秘书长,
上海城市金融学会
副会长、秘书长。
                                                                              中共党员,硕
                                                                              任长江证券股
                                                                              公司总裁。历
                                                                              份有限公司钢
                                                                              研究分析师、
刘元瑞                           非独立董事              男
                                                                              长江证券承销
                                                                              有限公司总裁
                                                                              券股份有限公
                                                                              部副总经理、
                                                                              副总裁。
                                                                              中共党员,法
                                                                              管理博士,高
陈谋亮                           非独立董事              男                   师,高级商务
                                                                              上海市湖北商
                                                                              副会长,曾任
                           部“第三梯队
                           干部,中国第
                           干部,湖北经
                           讲师、特聘教
                           化工厂保密办
                           集团总裁办、
                           部、企管处管
                           集团法律顾问
                           石化与德国巴
                           资特大型一体
                           方谈判代表,
                           洋部门经理兼
                           务代表,海欣
                           事会秘书处主
                           部总监、总裁
                           副总裁、总裁
                           中共党员,硕
                           EMPACC。现任
                           限公司副总经
                           计划财务部助
                           师,宝钢资金
                           合管理,宝钢
                           理处冷轧成本
                           管,宝钢股份
何宇城   非独立董事   男   理处综合主管
                           务部预算室综
                           宝钢股份财务
                           钢分公司炼钢
                           长,不锈钢分
                           宝钢股份钢管
                           事业部副总经
                           钢铁有限公司
                           长、经营财务
                           中共党员,硕
                           会计学院 EM
                           具有基金从业
                           信基金管理有
                           公司总经理、
覃波     非独立董事   男   会主任委员。
                           于长江证券有
                           2002 年加入
                           管理有限责任
                           场开发部区域
                           营销策划部副
                                                              发部总监、专
                                                              部总监、总经
                                                              经理。
                                                              经济学学士,
                                                              中国生物多样
                                                              与绿色发展基
                                                              中国体制改革
吴稼祥                           独立董事                男   会公共政策研
                                                              曾任职中共中
                                                              部和中共中央
                                                              华能贵诚信托
                                                              公司独立董事
                                                              中共党员,学
                                                              导员、军直属
                                                              主任,交通银
                                                              浦支行副行长
                                                              处处长兼房地
                                                              静安支行行长
谢红兵                           独立董事                男
                                                              浦支行行长,
                                                              托管部副总经
                                                              经理,交银施
                                                              有限公司董事
                                                              国交银保险(

                                                              中共党员,经
                                                              任中国人民银
                                                              市徐汇区办事
                                                              任、信贷科副
徐志刚                           独立董事                男
                                                              党委副书记,
                                                              上海市分行办
                                                              主任、主任、
                                                              任、浦东分行



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7
上海实业(集团)有限公司
董事、副总裁,上海
实业金融控股有限公司董事、
总裁,上海实业财
务有限公司董事长、总经理,
德勤企业咨询(上
海)有限公司华东区财务咨
询主管合伙人、全球
金融服务行业合伙人。
注:上述人员之间均不存在
近亲属关系

2、监事会成员
监事会成员
姓名               职务         性别   简历
                                       中共党员,研究生
                                       学历。现任武汉钢
                                       铁有限公司经
                                       营财务部总经理。
                                       历任武钢计划财务
                                       部驻工业港财
吴伟               监事会主席   男
                                       务科副科长、科长、
                                       资金管理处主任科
                                       员、预算统
                                       计处处长,武汉钢
                                       铁有限公司经营财
                                       务部部长。
                                       硕士研究生,会计
                                       师、经济师。现任
                                       长江证券股份
                                       有限公司合规负责
                                       人。曾任湖北证券
                                       有限责任公司
                                       营业部财务主管、
                                       经纪事业部财务经
                                       理,长江证券
陈水元             监事         男     有限责任公司经纪
                                       事业部总经理助理、
                                       经纪业务总
                                       部总经理助理、营
                                       业部总经理,长江
                                       证券股份有限
                                       公司营业部总经理、
                                       总裁特别助理、执
                                       行副总裁、
                                       财务负责人。
                                       中共党员,在职研
                                       究生学历,会计师。
                                       现任上海海
杨爱民             监事         男
                                       欣集团股份有限公
                                       司财务总监。曾任
                                       甘肃铝厂财务
                                             科副科长、科长,
                                             甘肃省铝业公司财
                                             务处副处长、
                                             处长,上海海欣集
                                             团审计室主任、财
                                             务副总监。
                                             中共党员,硕士。
                                             现任长信基金管理
                                             有限责任公司
                                             总经理助理兼零售
李毅               监事            女
                                             服务部总监。曾任
                                             长信基金管理
                                             有限责任公司综合
                                             行政部副总监。
                                             中共党员,硕士。
                                             现任长信基金管理
                                             有限责任公司
                                             总经理助理、运营
                                             总监兼基金事务部
孙红辉             监事            男
                                             总监。曾任职
                                             于上海机械研究所、
                                             上海家宝燃气具公
                                             司和长江证
                                             券有限责任公司。
                                             中共党员,硕士。
                                             现任长信基金管理
                                             有限责任公司
                                             综合行政部总监兼
                                             人力资源总监。曾
魏明东             监事            男
                                             任职于上海市
                                             徐汇区政府、华夏
                                             证券股份有限公司
                                             和国泰基金管
                                             理有限公司。
注:上述人员之间
均不存在近亲属关


3、经理层成员
经理层成员
姓名                      职务          性别                      简历
覃波                      总经理        男                        简历同上。
                                                                  经济学硕士,
周永刚                    督察长        男
                                                                  信基金管理有
                                                              公司督察长。
                                                              有限责任公司
                                                              治街营业部总
                                                              券有限责任公
                                                              总部总经理兼
                                                              券营业部总经



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8
江证券有限责任公司经纪业
务总部副总经理兼
上海代表处主任、上海汉口
路证券营业部总经
理。
                                                              硕士,毕业于
                                                              大学,具有基
                                                              资格。现任长
                                                              限责任公司副
                                                              兼北京分公司
                                                              职于北京市审
邵彦明                           副总经理                男   上海申银证券
                                                              券公司、嘉实
                                                              理有限公司。
                                                              筹备组成员加
                                                              金,历任公司
                                                              席代表、公司
                                                              助理。
                                                              上海交通大学
                                                              南理工大学工
                                                              士,具有基金
                                                              拿大特许投资
                                                              格( CIM)。
                                                              券公司 、加
                                                              Investors G
                                                              Services Co
李小羽                           副总经理                男
                                                              2002 年加入
                                                              先后任基金经
                                                              理、交易管理
                                                              收益部总监、
                                                              短债证券投资
                                                              债一年定期开
                                                              型证券投资基
                                                              债券型证券投
                         金、长信利富
                         资基金、长信
                         券型证券投资
                         葵纯债一年定
                         债券型证券投
                         利盈灵活配置
                         证券投资基金
                         券型证券投资
                         ( LOF)和长
                         年定期开放债
                         券投资基金的
                         任长信基金管
                         责任公司副总
                         策委员会执行
                         长信利丰债券
                         金、长信可转
                         型证券投资基
                         灵活配置混合
                         投资基金和长
                         期开放混合型
                         投资基金的基
                         华中科技大学
                         具有基金从业
                         格,现任长信
                         责任公司副总
                         曾任中国建设
                         行南昌城东支
                         行长,中国建
                         察部案件检查
                         员,中国建设
程燕春   副总经理   男   部市场处、信
                         负责人,融通
                         公司筹备组成
                         经理助理兼北
                         理、上海分公
                         理、执行监事
                         金管理有限公
                         市场官,历任
                         有限责任公司
                         销售助理、总
                         经济学硕士,
                         经济学研究生
安 昀    副总经理   男
                         具有基金从业
                         于申银万国证
                                                                                  所,担任策略
                                                                                  2008 年 11
                                                                                  基金管理有限
                                                                                  任策略研究员
                                                                                  经理助理、研
                                                                                  监、研究发展
                                                                                  和基金经理。
                                                                                  6 日至 2016
                                                                                  日在敦和资产
                                                                                  股票投资部担
                                                                                  金经理。 20
                                                                                  日重新加入长
                                                                                  有限责任公司
                                                                                  助理,现任公
                                                                                  经理和投资决
                                                                                  委员、长信内
                                                                                  混合型证券投
                                                                                  双利优选灵活



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9
合型证券投资基金、长信先
机两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金的
基金经理。
注:
1、 上述人员之间均不存在
近亲属关系;
2、自 2018 年 12 月 29 日
起,李小羽先生不再担任长
信利尚一年定期开放混合型
证券投资
基金的基金经理。

4、基金经理
本基金基金经理情

姓名                   职务                    任职时间        简历
                                                               经济学硕士,复旦
                       总经理助                                大学数量经济学研
                                               自 2017 年 11
安昀                   理、 基金经                             究生毕业,具
                                               月 2 日起至今
                       理                                      有基金从业资格。
                                                               曾任职于申银万国
                                         证券研究所,
                                         担任策略研究工作,
                                           2008 年 11 月加
                                         入长信基金管
                                         理有限责任公司,
                                         历任策略研究员、
                                         基金经理助理、
                                         研究发展部副总监、
                                         研究发展部总监和
                                         基金经理。
                                         2015 年 5 月 6 日
                                         至 2016 年 9 月 6
                                         日在敦和资产管
                                         理有限公司股票投
                                         资部担任基金经理。
                                           2016 年 9
                                         月 8 日重新加入长
                                         信基金管理有限责
                                         任公司,曾任
                                         公司总经理助理,
                                         现任公司副总经理
                                         和投资决策委
                                         员会执行委员、长
                                         信内需成长混合型
                                         证券投资基
                                         金、长信双利优选
                                         灵活配置混合型证
                                         券投资基金、
                                         长信先机两年定期
                                         开放灵活配置混合
                                         型证券投资
                                         基金的基金经理。
         权益投资      自 2017 年 3 月
                                         曾任本基金的基金
叶松     部总监、 基   10 日起至 2018
                                         经理。
         金经理        年 6 月 4 日
                       2012 年 7 月 24
                                         曾任本基金的基金
谈洁颖   基金经理      日起至 2017 年
                                         经理。
                       3 月 29 日
                       2010 年 7 月 21
                                         曾任本基金的基金
钱斌     基金经理      日起至 2012 年
                                         经理。
                       8 月 4 日
                       2008 年 6 月 19
                                         曾任本基金的基金
胡志宝   基金经理      日起至 2010 年
                                         经理。
                       8 月 26 日
                                               2008 年 7 月 25
                                                                 曾任本基金的基金
张甦伟                 基金经理                日起至 2010 年
                                                                 经理。
                                               7 月 5 日
注:上述人员之间
均不存在近亲属关




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10
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名                             职务
                                 总经理、投资决策委员会主
覃波
                                 任委员
                                 副总经理、投资决策委员会
                                 执行委员、长信利丰债券型
                                 证券投资基金、长信可
                                 转债债券型证券投资基金、
李小羽
                                 长信利广灵活配置混合型证
                                 券投资基金和长信利尚
                                 一年定期开放混合型证券投
                                 资基金的基金经理
                                 副总经理、投资决策委员会
                                 执行委员、长信内需成长混
                                 合型证券投资基金、长
                                 信双利优选灵活配置混合型
安昀
                                 证券投资基金和长信先机两
                                 年定期开放灵活配置
                                 混合型证券投资基金的基金
                                 经理
                                 国际业务部总监、投资决策
                                 委员会执行委员、长信美国
                                 标准普尔 100 等权重指
                                 数增强型证券投资基金、长
杨帆                             信上证港股通指数型发起式
                                 证券投资基金、 长信全
                                 球债券证券投资基金和长信
                                 利泰灵活配置混合型证券投
                                 资基金的基金经理
                                 公司总经理助理兼长信利丰
                                 债券型证券投资基金、长信
李家春
                                 可转债债券型证券投资
                                 基金、长信利广灵活配置混
         合型证券投资基金和长信利
         盈灵活配置混合型证券
         投资基金的基金经理
         研究发展部总监、长信银利
         精选混合型证券投资基金和
高远
         长信金利趋势混合型证
         券投资基金的基金经理
易利红   股票交易部总监
         固定收益部总监、长信纯债
         壹号债券型证券投资基金、
         长信利鑫债券型证券投
         资基金(LOF)、长信利息收
         益开放式证券投资基金、长
         信富平纯债一年定期开
         放债券型证券投资基金、长
         信稳益纯债债券型证券投资
张文琍
         基金、长信富民纯债一
         年定期开放债券型证券投资
         基金、长信富海纯债一年定
         期开放债券型证券投资
         基金、长信稳势纯债债券型
         证券投资基金和长信长金通
         货币市场基金的基金经
         理
         现金理财部总监、长信利息
         收益开放式证券投资基金、
         长信纯债半年债券型证
         券投资基金、长信稳健纯债
         债券型证券投资基金、长信
         长金通货币市场基金、
陆莹     长信稳通三个月定期开放债
         券型发起式证券投资基金、
         长信稳鑫三个月定期开
         放债券型发起式证券投资基
         金和长信稳裕三个月定期开
         放债券型发起式证券
         投资基金的基金经理
         养老 FOF 投资部总监兼基金
邓虎
         经理
         权益投资部总监、长信增利
         动态策略混合型证券投资基
叶松     金、长信恒利优势混合
         型证券投资基金、长信多利
         灵活配置混合型证券投资基
                                 金、长信企业精选两年
                                 定期开放灵活配置混合型证
                                 券投资基金和长信价值蓝筹
                                 两年定期开放灵活配
                                 置混合型证券投资基金的基
                                 金经理
                                 量化投资部兼量化研究部总
                                 监、投资决策委员会执行委
                                 员、长信医疗保健行业
                                 灵活配置混合型证券投资基
                                 金(LOF)、长信量化先锋混
                                 合型证券投资基金、长
                                 信量化中小盘股票型证券投
                                 资基金、长信先锐债券型证
                                 券投资基金、长信利发
                                 债券型证券投资基金、长信
                                 电子信息行业量化灵活配置
                                 混合型证券投资基金、
左金保                           长信先利半年定期开放混合
                                 型证券投资基金、长信低碳
                                 环保行业量化股票型证
                                 券投资基金、长信先机两年
                                 定期开放灵活配置混合型证
                                 券投资基金、长信消费
                                 精选行业量化股票型证券投
                                 资基金、 长信量化价值精选
                                 混合型证券投资基金、
                                 长信量化价值驱动混合型证
                                 券投资基金和长信量化多策
                                 略股票型证券投资基
                                 金的基金经理
                                 固收专户投资部总监兼投资
张飒岚
                                 经理



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
11
                                 量化专户投资部副总监兼投
涂世涛
                                 资经理
秦娟                             混合债券部总监
李欣                             债券交易部副总监
                                 专户投资部副总监兼投资经
陈言午
                                 理
卢靖                             战略与产品研发部总监
                            长信中证 500 指数增强型证
                            券投资基金、长信国防军工
                            量化灵活配置混合型证
                            券投资基金、长信中证能源
宋海岸
                            互联网主题指数型证券投资
                            基金(LOF)和长信先
                            优债券型证券投资基金的基
                            金经理
注:
1、上述人员之间均不存在近
亲属关系;
2、自 2018 年 12 月 26 日
起,秦娟女士开始担任长信利
保债券型证券投资基金、长
信利富债
券型证券投资基金、长信先
利半年定期开放混合型证券
投资基金和长信先锐债券型
证券投
资基金的基金经理;
3、 自 2018 年 12 月 29
日起,李小羽先生不再担任
长信利尚一年定期开放混合
型证券投资
基金的基金经理;
4、自 2019 年 1 月 29 日
起,秦娟女士开始担任长信
利尚一年定期开放混合型证
券投资基金
的基金经理。

(三)内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机
构,下设董事会和监事会。
公司组织管理实行董事会领
导下的
总经理负责制,总经理、副
总经理和督察长组成公司的
经营管理层。
公司经营管理层              内部控制委员会、投资决策
下设的委员会                委员会
公司内部组织结              量化投资部、权益投资部、
构                          研究发展部、固定收益部、
                                 股票交易部、债
                                 券交易部、基金事务部、零
                                 售服务部、保险业务部、信
                                 息技术部、监察
                                 稽核部、综合行政部、银行
                                 机构业务部、国际业务部、
                                 战略与产品研发
                                 部、电子商务部、财务管理
                                 部、专户产品与机构服务部、
                                 专户投资部、
                                 固收专户投资部、量化专户
                                 投资部、绝对收益部、养老
                                 FOF 投资部、综
                                 合机构部、培训部、混合债
                                 券部、现金理财部、集团业
                                 务部、量化研究
                                 部、固收研究部
                                 北京分公司、深圳分公司、
分支机构
                                 武汉分公司
                                 212 人(截至 2018 年 12
员工总数
                                 月 19 日)
注:自招募说明书信息截止
日至披露日期间,公司设立
北京机构业务部和上海机构
业务部,
撤销银行机构业务部和保险
业务部。

(四)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
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12
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产

别管理,分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制基金季度、半年度和年度报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
(五)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规的行为发生;
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
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13
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度
基金管理人高度重视内部风险控制,建立了完善的风险管理体系和控制体系,
从制度上保障本基金的规范运作。
1、 公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展、维护股东权益;
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。
2、 内部控制制度遵循的原则
(1) 合法合规性原则:公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规
定。
(2) 全面性原则:内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位员工。
(3) 有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行,内部控制制度应当具有高度的权威性,任何员工不得

有超越制度约束的权利。
(4) 独立性原则:公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需
要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固

财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。
(5) 相互制约原则:公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相
互制衡。
(6) 防火墙原则:公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门,
应当在空间上和制度上适当分离,以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉

幕信息的人员,应当制定严格的审批程序和监管措施。
(7) 审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。
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14
(8) 适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

(9) 成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(10) 保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
(11) 定性和定量相结合原则: 建立完备风险控制指标体系, 使风险控制
更具客观性和操作性。
3、 内部风险控制体系结构
公司内控体系由以下不同层面构成。 公司董事会、经营管理层(包括督察长)、

内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担

险控制责任。
(1) 董事会:全面负责公司的风险控制工作,对建立内部控制系统和维持
其有效性承担最终责任;
(2) 经营管理层:负责日常经营管理中的风险控制工作,对内部控制制度
的有效执行承担责任;督察长:负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理
层、
内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查,并对公司内部

险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价;
(3) 内部控制委员会:协助经营管理层负责公司风险控制工作,主要负责
对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度,

调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、

监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面

业务骨干组成;
(4) 监察稽核部:负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完
备性、有效性以及执行情况;对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核;

各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查,并及时报告

查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责;
(5) 业务部门和公司各岗位: 公司业务部门根据公司各项基本管理制度,
结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则,加强对各项业务和各业

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15
环节的风险控制;公司各岗位:根据岗位职责和业务操作流程,按业务授权规

操作,严格控制操作风险。
4、 内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制
度体系由不同层面的制度构成,按照其效力大小分为四个层面:
第一个层面是公司章程。
第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司自定各项规章制度的基础和依据,
内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
第三个层面是公司基本管理制度,它包括风险控制制度、投资管理制度、基
金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制
度、
资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度,等等。

第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。 部门业务规章、实施细则
是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操

守则等的具体说明。
公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及
公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
5、 内部风险管理体系
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。
针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理程序,具体包括
以下内容:
(1)投资风险管理;
(2)交易风险管理;
(3)巨额赎回风险管理;
(4)基金注册登记风险管理;
(5)基金核算风险管理;
(6)市场开发风险管理;
(7)信息披露风险管理;
(8)不可抗力风险管理。
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16
6、 风险管理和内部控制的措施
(1) 建立内控结构,完善内控制度:建立、健全了行之有效的内控制度,
确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工,确保监察稽核活动的独立性、

权威性;
(2) 建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立了明确的岗位分离制度,
做到研究、决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机
制,
同时进行空间隔离,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密,从制度上降低

防范风险;
(3) 建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每位员工都明
确自己的任务、职责,及时上报各自工作领域中发现的风险隐患,以防范和化

风险;
(4) 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了内部控制委员
会,使用适合的程序和方法,确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险;

立自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及

掌握风险状况,从而以最快速度做出决策,减少风险造成的损失;
(5) 建立有效的内部监控系统:建立了足够、有效的内部监控系统,如计
算机预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监
控;
(6) 使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,
建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公

及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
(7) 提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适
当的培训,不断提高员工素质和职业技能,防范和化解风险。
7、 基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。
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四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期: 2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本: 32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话: 010-66060069
传真: 010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部

产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国

网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全

大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良

的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国
际、
功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理
念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争

略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户

创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
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优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”
。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、

部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉

一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获
“最
佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托

奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013
年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号; 2015 年、 2016 年荣获中国银
行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号; 2018 年荣获中国基金报授予的

募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立, 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、

业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品

发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理
部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 419 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完
整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
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19
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管

处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业

格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业

印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务

作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管

人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理

的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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20

五、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额销售机构:
1、直销中心:长信基金管理
有限责任公司
注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 68
号 9 楼
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 68 号时代金融中
心 9 楼
法定代表人:成善栋               联系人:陈竹君
电话: 021-61009916              传真: 021-61009917
客户服务电话: 400-700-          公司网站:
5566                             www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
(1)中国邮政储蓄银行股份
有限公司
注册地址:北京市西城区金
融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金
融大街 3 号
法定代表人:李国华               联系人:孙小雅
电话: 010-68858101              传真: 010-68858117
客户服务电话: 95580             网址: www.psbc.com
(2)中国农业银行股份有限
公司
注册地址:北京市东城区建
国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复
兴门内大街 28 号凯晨世贸
中心东座
法定代表人:周慕冰               联系人:林葛
电话: 010-66060069              传真: 010-68121816
客户服务电话: 95599             网址: www.abchina.com
(3)中国工商银行股份有限
公司
注册地址:中国北京复兴门
内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门
内大街 55 号
法定代表人:易会满               联系人:李鸿岩
电话: 010-66105662
客户服务电话: 95588             网址: www.icbc.com.cn
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复
兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复
兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立               联系人:宋亚平
电话: 010-66593657



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客户服务电话: 95566             网址: www.boc.cn
(5)中国建设银行股份有限
公司
注册地址:北京市西城区金
融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹
市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章               联系人:张静
电话: 010-67596084
客户服务电话:95533               网址: www.ccb.com
(6)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路
188 号
办公地址:上海市银城中路
188 号
法定代表人:彭纯            联系人:王菁
电话: 021-58781234         传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559        网址: www.bankcomm.com
(7)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道
7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红          联系人:邓炯鹏
电话: 0755-83198888        传真: 0755-83195109
客户服务电话: 95555        网址: www.cmbchina.com
(8)上海浦东发展银行股份
有限公司
注册地址:上海市中山东一
路 12 号
办公地址:上海市中山东一
路 12 号
法定代表人:吉晓辉          联系人:唐苑
电话: 021-61618888         传真: 021-63604199
客户服务电话: 95528        网址: www.spdb.com.cn
(9)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
154 号中山大厦
办公地址:福州市湖东路
154 号中山大厦
法定代表人:高建平          联系人:蒋怡
电话: 0591-87839338        传真: 0591-87841932
客户服务电话: 95561        网址: www.cib.com.cn
(10)中国民生银行股份有
限公司
注册地址:北京市西城区复
兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复
兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标          联系人:姚健英
电话: 010-58560666         传真: 010-57092611
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客户服务电话: 95568             网址: www.cmbc.com.cn
(11)中信银行股份有限公

注册地址:北京东城区朝阳
门北大街 8 号富华大厦 C

办公地址:北京东城区朝阳
门北大街 8 号富华大厦 C

法定代表人:常振明               联系人:方爽
电话: 010-65558888
客户服务电话: 95558             网址: bank.ecitic.com
(12)重庆银行股份有限公

注册地址:重庆市渝中区邹
容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹
容路 153 号
法定代表人:马千真               联系人:孔文超
电话: 023-63799379              传真: 023-63792412
客户服务电话:
                                 网址: www.cqcbank.com
(023)63836229
(13)华夏银行股份有限公

注册地址:北京市东城区建
国门内大街 22 号华夏银行
大厦
办公地址:北京市东城区建
国门内大街 22 号华夏银行
大厦
法定代表人:吴建                 联系人:刘军祥
电话: 010-85238667              传真: 010-85238680
客户服务电话: 010-95577         网址: www.hxb.com.cn
(14)汉口银行股份有限公

注册地址:武汉市江汉区建
设大道 933 号武汉商业银行
大厦
办公地址:武汉市江汉区建
设大道 933 号
法定代表人:陈新民               联系人:李星
电话: 027-82656224              传真: 027-82656236
客户服务电话:(027)
                                 网址: www.hkbchina.com
96558,4006096558
(15)杭州银行股份有限公

注册地址:杭州银行庆春路
46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州银行庆春路
46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普               联系人:严峻
电话: 0571-85108195             传真: 0571-85106576
客户服务电话: 96523,
                                 网址: www.hzbank.com.cn
400-8888-508
(16)平安银行股份有限公

注册地址:深圳市深南中路
1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路
1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一               联系人:张莉
电话: 0755-22166118             传真: 0755-25841098



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客户服务电话: 95511-3           网址: bank.pingan.com
(17)厦门银行股份有限公

注册地址:福建省厦门市思
明区湖滨北路 101 号商业银
行大厦
办公地址:福建省厦门市思
明区湖滨北路 101 号商业银
行大厦
法定代表人:吴世群               联系人:林黎云
电话: 0592-5365735              传真: 0592-5061952
客户服务电话: 400-858-          网址:
8888                             www.xmbankonline.com
(18)安信证券股份有限公

注册地址:深圳市福田区金
田路 4018 号安联大厦 35
层、 28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金
田路 4018 号安联大厦 35
层、 28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴          联系人:陈剑虹
电话: 0755-82558305        传真: 0755-28558355
客户服务电话: 4008-001-
                            网址: www.essence.com.cn
001
(19)长城证券股份有限公

注册地址:深圳市深南大道
6008 号特区报业大厦 14、
16、 17 层
办公地址:深圳市深南大道
6008 号特区报业大厦 14、
16、 17 层
法定代表人:黄耀华          联系人:高峰
电话: 0755-83516289        传真: 0755-83515567
客户服务电话: 400-6666-
                            网址: www.cgws.com
888
(20)长江证券股份有限公

注册地址:武汉市新华路特
8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特
8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵          联系人:李良
电话: 027-65799999         传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579 或
                            网址: www.95579.com
4008-888-999
(21)大通证券股份有限公

注册地址:辽宁省大连市中
山区人民路 24 号
办公地址:辽宁省大连市沙
河口区会展路 129 号大连期
货大厦 39 层
法定代表人:张智河          联系人:谢立军
电话: 0411-39673202        传真: 0411-39673219
客户服务电话: 4008-169-
                            网址: www.daton.com.cn
169
(22)德邦证券有限责任公

注册地址:上海市普陀区曹
阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路
500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平               联系人:王志琦
电话: 021-68761616              传真: 021-68767032



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客户服务电话: 400-8888-
                                 网址: www.tebon.com.cn
128
(23)第一创业证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区福
华一路 115 号投行大厦 20

办公地址:深圳市福田区福
华一路 115 号投行大厦 18

法定代表人:刘学民               联系人:吴军
电话: 0755-23838751             传真: 0755-25831754
                                 网址:
客户服务电话: 95358
                                 www.firstcapital.com.cn
(24)东方证券股份有限公

注册地址:上海市中山南路
318 号新源广场 2 号楼 22-
29 层
办公地址:上海市中山南路
318 号新源广场 2 号楼 21-
29 层
法定代表人:潘鑫军               联系人:沈燕
电话: 021-63325888              传真: 021-63326173
客户服务电话: 95503             网址: www.dfzq.com.cn
(25)东莞证券有限责任公

注册地址:东莞市莞城区可
园南路 1 号
办公地址:东莞市莞城区可
园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇               联系人:乔芳
电话: 0769-22112062             传真: 0769-22119423
客户服务电话: 0769-             网址: www.dgzq.com.cn
961130
(26)东吴证券股份有限公

注册地址:苏州工业园区星
阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表人:范力                 联系人:陆晓
电话: 0512-62938521             传真: 0512-65588021
客户服务电话: 400 860
                                 网址: www.dwzq.com.cn
1555
(27)光大证券股份有限公

注册地址:上海市静安区新
闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新
闸路 1508 号
法定代表人:薛峰                 联系人:刘晨
电话: 021-22169999              传真: 021-22169134
客户服务电话: 95525             网址: www.ebscn.com
(28)广州证券股份有限公

注册地址: 广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 楼、 20 楼
办公地址:广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 楼、 20 楼
法定代表人:邱三发               联系人:林洁茹
电话: 020-88836999              传真: 020-88836654



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客户服务电话: 020-961303        网址: www.gzs.com.cn
(29)华福证券有限责任公

注册地址:福州市五四路
157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址:福州市五四路
157 号新天地大厦 7 至 10

法定代表人:黄金琳               联系人:张腾
电话: 0591-87383623        传真: 0591-87383610
客户服务电话: 95547        网址: www.hfzq.com.cn
(30)广发证券股份有限公

注册地址:广州市天河北路
183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路
183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明          联系人:马梦洁
电话: 020-87555888 转各
                            传真: 020-87557985
营业网点
客户服务电话: 95575 或致
                            网址: www.gf.com.cn
电各地营业部
(31)国都证券股份有限公

注册地址:北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华          联系人:李弢
电话: 010-84183389         传真: 010-84183311-3389
客户服务电话: 400-818-
                            网址: www.guodu.com
8118
(32)国金证券股份有限公

注册地址:成都市东城根上
街 95 号
办公地址:四川省成都市东
城根上街 95 号
法定代表人:冉云            联系人:刘婧漪、贾鹏
电话: 028-86690057、
                            传真: 028-86690126
028-86690058
客户服务电话: 95310        网址: www.gjzq.com.cn
(33)国联证券股份有限公

注册地址:江苏省无锡市县
前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太
湖新城金融一街 8 号国联金
融大厦 702
法定代表人:雷建辉          联系人:沈刚
电话: 0510-82831662             传真: 0510-82830162
客户服务电话: 95570             网址: www.glsc.com.cn
(34)国盛证券有限责任公

注册地址:南昌市北京西路
88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路
88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃进               联系人:俞驰
电话: 0791-86283080             传真: 0791-86288690



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客户服务电话: 4008-222-
                                 网址: www.gsstock.com
111
(35)国泰君安证券股份有
限公司
注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 168 号上海银行大
厦 29 楼
法人代表人:杨德红               联系人:芮敏祺
电话: 95521                     传真: 021-38670666
客户服务热线: 4008888666        网址: www.gtja.com
(36)国信证券股份有限公

注册地址:深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
法定代表人:何如                 联系人:周杨
电话: 0755-82130833             传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536             网址: www.guosen.com
(37)国元证券股份有限公

注册地址:安徽省合肥市寿
春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿
春路 179 号
法定代表人:凤良志               联系人:李飞
电话: 05551-2615542             传真: 0551-2634906
客户服务电话: 955784008-
                                 网址: www.gyzq.com.cn
888-777
(38)海通证券股份有限公

注册地址:上海市淮海中路
98 号
办公地址:上海市广东路
689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国               联系人:李笑鸣
电话: 021-23219000              传真: 021-23219100
客户服务电话: 400-8888-
                                 网址: www.htsec.com
001 或 95553
(39)华安证券股份有限公

注册地址:安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南
二环 959 号 B1 座华安证券
法定代表人:李工                 联系人:汪燕
电话: 0551-5161666              传真: 0551-5161600
客户服务电话: 96518、
                                 网址: www.hazq.com
400-80-96518
(40)华宝证券有限责任公

注册地址:上海市浦东新区
世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市浦东新区
世纪大道 100 号 57 层



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法定代表人:陈林                 联系人:刘闻川
电话: 021-68777222              传真: 021-68777822
客户服务电话: 400-820-
                                 网址: www.cnhbstock.com
9898
(41)华龙证券股份有限公

注册地址:甘肃省兰州市城
关区东岗西路 638 号财富大
厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城
关区东岗西路 638 号财富大

法定代表人:李晓安          联系人:邓鹏怡
电话: 0931-4890208         传真: 0931-4890628
客户服务电话: 4006898888   网址: www.hlzqgs.com.cn
(42)华泰证券股份有限公

注册地址:南京市中山东路
90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路
90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善          联系人:郭琳
电话: 025-83290979         传真: 025-84579763
客户服务电话: 95597        网址: www.htsc.com.cn
(43)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨
市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨
市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬          联系人:高悦铭
电话: 0451-82336863        传真: 0451-82287211
客户服务电话: 400-666-
                            网址: www.jhzq.com.cn
2288
(44)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新
区红谷中大道 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新
区红谷中大道 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四          联系人:戴蕾
电话: 0791-86768681        传真: 0791-86770178
客户服务电话: 400-8866-
                            网址: www.avicsec.com
567
(45)平安证券股份有限公

注册地址:深圳市福田区金
田路大中华国际交易广场 8

办公地址:深圳市福田区金
田路大中华国际交易广场 8
楼(518048)
法定代表人:杨宇翔               联系人:周一涵
电话: 0755-22626391             传真: 0755-82400862
                                 网址:
客户服务电话: 95511—8
                                 www.stock.pingan.com
(46)中泰证券股份有限公

注册地址:山东省济南市市
中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市
中区经七路 86 号



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
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法定代表人:李玮                 联系人:王霖
电话: 0531-68889155             传真: 0531-68889752
客户服务电话: 95538             网址: www.zts.com.cn
(47)上海证券有限责任公

注册地址:上海市西藏中路
336 号上海证券
办公地址:上海市西藏中路
336 号
法定代表人:龚德雄               联系人:许曼华
电话: 021-53519888              传真: 021-53519888
客户服务电话:
                                 网址: www.962518.com
4008918918、 021-962518
(48)申万宏源证券有限公

注册地址:上海市徐汇区长
乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长
乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅                 联系人:黄莹
电话: 021-33389888              传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或
                                 网址: www.swhysc.com
4008895523
(49)天风证券股份有限公

注册地址:中国湖北省武汉市
东湖新技术开发区关东园路
2 号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉
市东湖新技术开发区关东园
路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊                 联系人:翟璟
电话: 027-87618882              传真: 027-87618863
客服电话: 95391 或 400-
                                 网址: www.tfzq.com
800-5000
(50)天相投资顾问有限公

注册地址:北京市西城区金
融街 19 号富凯大厦 B 座
701
办公地址:北京市西城区新
街口外大街 28 号 C 座 5

法定代表人:林义相               联系人:尹伶
电话: 010-66045529              传真: 010-66045518
客户服务电话: 010-
                                 网址: www.txsec.com
66045678
(51)西藏东方财富证券股
份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路
101 号
办公地址:上海市永和路
118 弄东方企业园 24 号
法定代表人:贾绍君               联系人:汪尚斌
电话: 021-36533017              传真: 021-36533017
客户服务电话: 400-8811-
                                 网址: www.xzsec.com
177
(52)湘财证券有限责任公

注册地址:湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号标志商
务中心 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号标志商
务中心 11 楼



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
29
法定代表人:林俊波               联系人:钟康莺
电话: 021-68634518              传真: 021-68865680
客户服务电话: 400-888-          网址: www.xcsc.com
1551
(53)国融证券股份有限公

注册地址:内蒙古自治区呼
和浩特市武川县腾飞大道 1
号 4 楼
办公地址:北京市西城区闹
市口大街 1 号长安兴融中心
西楼 11 层
法定代表人:张智河          联系人:叶密林
电话: 010-83991719         传真: 010-66412537
客户服务电话: 95385        网址: www.grzq.com
(54)兴业证券股份有限公

注册地址:福州市湖东路
268 号
办公地址:上海市浦东新区
长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉          联系人:乔琳雪
电话: 021-38565547
客户服务电话: 95562        网址: www.xyzq.com.cn
(55)招商证券股份有限公

注册地址:深圳市福田区益
田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福
田区益田路江苏大厦 38-45

法定代表人:宫少林          联系人:黄婵君
电话: 0755-82960223        传真: 0755-82943121
客户服务电话: 95565 或
                            网址: www.newone.com.cn
400-8888-111
(56)中国民族证券有限责
任公司
注册地址:北京市西城区金
融街 5 号新盛大厦 A 座 6-
9 层
办公地址:北京市西城区金
融街 5 号新盛大厦 A 座 6-
9 层
法定代表人:赵大建          联系人:姜建平
电话: 010-59355543         传真: 010-66553791
客户服务电话: 40088-       网址: www.e5618.com
95618
(57)中国银河证券股份有
限公司
注册地址:北京市西城区金
融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金
融大街 35 号国际企业大厦
C 座
法定代表人:陈共炎               联系人:邓颜
电话: 010-66568292              传真: 010-66568990
客户服务电话: 4008-888-         网址:
888                              www.chinastock.com.cn
(58)中信建投证券股份有
限公司
注册地址:北京市朝阳区安
立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大
街 188 号



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
30
法定代表人:王常青               联系人:张颢
电话: 010-85130588              传真: 010-65182261
客户服务电话: 400-8888-
                                 网址: www.csc108.com
108
(59)中信证券股份有限公

注册地址:广东省深圳市福
田区中心三路 8 号卓越时代
广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明               联系人:侯艳红
电话: 010-60838888              传真: 010-60833739
客户服务电话: 95558             网址: www.citics.com
(60)中信证券(山东)有
限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深
圳路 222 号青岛国际金融广
场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深
圳路 222 号青岛国际金融广
场 1 号楼 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林          联系人:吴忠超
电话: 0532-85022326        传真: 0532-85022605
客户服务电话: 95548        网址: www.citicssd.com
(61)中山证券有限责任公

注册地址:深圳市福田区益
田路 6009 号新世界中心 29

办公地址:深圳市福田区莲
花街道益田路 6013 号江苏
大厦 B 座 15 楼
法定代表人:吴永良          联系人:罗艺琳
电话: 0755-83734659        传真: 0755-82960582
客户服务电话: 95329        网址: www.zszq.com.cn
(62)信达证券股份有限公

注册地址: 北京市西城区闹
市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹
市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚          联系人:鹿馨方
电话: 010-63081000         传真: 010-63080978
客服热线: 95321            网址: www.cindasc.com
(63)西南证券股份有限公

注册地址:重庆市江北区桥
北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥
北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚            联系人:张煜
电话: 023-63786633         传真: 023-63786212
客服热线: 4008096096       网址: www.swsc.com.cn
(64)蚂蚁(杭州)基金销
售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓
前街道文一西路 1218 号 1
幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西
湖区黄龙时代广场 B 座 6

长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
31
法定代表人:陈柏青               联系人:韩爱彬
电话: 0571-81137494             传真: 4000-766-123
客户服务电话: 4000-766-
                                 网址: www.fund123.cn
123
(65)上海长量基金销售投
资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区
高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区
东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟               联系人:马良婷
电话: 021-20691832              传真: 021-20691861
客户服务电话: 400-820-
                                 网址: www.erichfund.com
2899
(66)诺亚正行基金销售有
限公司
注册地址:上海市金山区廊
下镇漕廊公路 7650 号 205

办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴银城中路 68 号时代
金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波               联系人:徐诚
电话: 021-38602377              传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-
                                 网址: www.noah-fund.com
5399
(67)上海好买基金销售有
限公司
注册地址:上海市虹口区场
中路 685 弄 37 号 4 号楼
449 室
办公地址:上海市浦东新区
浦东南路 1118 号鄂尔多斯
国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌               联系人:苗汀
电话: 021-58870011              传真: 021-68596916
客户服务电话: 4007009665        网址: www.ehowbuy.com
(68)和讯信息科技有限公

注册地址:北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10

办公地址:北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10

法定代表人:王莉                 联系人:吴卫东
电话: 021-68419822              传真: 021-20835779
客户服务电话: 400-920-
                                 网址: www.licaike.com
0022
(69)上海天天基金销售有
限公司
注册地址:上海市徐汇区龙
田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙
田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实                 联系人:朱钰
电话: 021-54509998              传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-1818-
                                 网址: fund.eastmoney.com
188
(70)宜信普泽投资顾问
(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建
国路 88 号 9 号楼 15 层
1809
办公地址:北京市朝阳区建
国路 88 号 SOHO 现代城 C
座 1809



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
32
法定代表人:沈伟桦               联系人:程刚
电话: 010-52855713              传真: 010-85894285
客户服务电话; 4006099400        网址: www.yixinfund.com
(71)浙江同花顺基金销售
有限公司
注册地址:杭州市文二西路
1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西
湖区翠柏路 7 号电子商务产
业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平               联系人:吴强
电话: 0571-88911818             传真: 0571-86800423
客户服务电话: 4008-773-         公司网站: www.5ifund.com
772
(72)上海汇付基金销售有
限公司
注册地址:上海市中山南路
100 号金外滩国际广场 19

办公地址:上海市中山南路
100 号金外滩国际广场 19

法定代表人:冯修敏          联系人: 陈云卉
电话: 021-33323999-5611    传真: 021-33323830
客户服务电话: 4008202819   网址: www.chinapnr.com
(73)上海陆金所基金销售
有限公司
注册地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址: 上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚            联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952         传真: 021-22066653
客户服务电话: 4008219031   网址: www.lufunds.com
(74)大泰金石基金销售有
限公司
注册地址:南京市建邺区江
东中路 359 号国睿大厦一号
楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹
桥路 1386 号文广大厦 15

法定代表人:袁顾明          联系人:朱真卿
电话: 021-22267943         传真: 021-22268089
客户服务电话: 400-928-
                            网址: www.dtfunds.com
2266
(75)上海联泰资产管理有
限公司
注册地址: 中国(上海)自
由贸易试验区富特北路 277
号 3 层 310 室
办公地址: 上海长宁区福泉
北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌            联系人:陈东
电话: 021-52822063         传真: 021-52975270
客户服务电话: 400-046-
                                 网址: www.66zichan.com
6788
(76)海银基金销售有限公

注册地址: 上海市浦东新区
东方路 1217 号 16 楼 B 单

办公地址:上海市浦东新区
东方路 1217 号 6 楼



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
33
法定代表人: 刘惠                联系人:毛林
电话: 021-80133597              传真: 021-80133413
客户服务电话: 4008081016        网址: www.fundhaiyin.com
(77)上海凯石财富基金销
售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西
藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延
安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武               联系人:葛佳蕊
电话: 021-80365020              传真: 021-63332523
                                 网址:
客户服务电话: 4006433389
                                 www.vstonewealth.com
(78)上海利得基金销售有
限公司
注册地址:上海市宝山区蕴
川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨
山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼
法定代表人:李兴春               联系人:徐鹏
电话: 86-021-50583533           传真: 86-021-50583633
客户服务电话: 400-921-          网站:
7755                             http://a.leadfund.com.cn/
(79)珠海盈米基金销售有
限公司
注册地址:珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶
洲大道东 1 号保利国际广场
南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯                 联系人:钟琛
电话: 020-89629012              传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-
                                 网站: www.yingmi.cn
89629066
(80)北京汇成基金销售有
限公司
注册地址:北京市海淀区中
关村大街 11 号 E 世界财富
中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中
关村大街 11 号 E 世界财富
中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚               联系人:丁向坤
电话: 010-56282140              传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-
                                 网站: www.hcjijin.com
9059
(81)上海华夏财富投资管
理有限公司
注册地址:上海市虹口区东
大名路 687 号 1 幢 2 楼
268 室
办公地址:北京市西城区金
融大街 33 号通泰大厦 B 座
8 层
法定代表人:李一梅               联系人:仲秋玥
电话: 010-88066632              传真: 010-88066552
客户服务电话: 4008175666        网站: www.amcfortune.com
(82)和谐保险销售有限公

注册地址:北京市朝阳区东
三环中路 55 号楼 20 层
2302
办公地址:北京市朝阳区建
国门外大街 6 号安邦金融中




长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
34
法定代表人:蒋洪                 联系人:张楠
电话: 010-85256214
客户服务电话: 4008195569        网站: www.hx-sales.com
(83)一路财富(北京)信
息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜
成门大街 2 号万通新世界广
场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜
成门大街 2 号万通新世界广
场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀          联系人:徐越
电话: 010-88312877-8032    传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-
                            网站: www.yilucaifu.com
1566
(84)嘉实财富管理有限公

注册地址:上海市浦东新区
世纪大道 8 号上海国金中心
办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址:北京市朝阳区建
国路 91 号金地中心 A 座 6

法定代表人:赵学军          联系人:王宫
电话: 021-38789658         传真: 021-68880023
客户服务电话: 400-600-
                            网站: www.jsfund.cn
8800
(85)北京蛋卷基金销售有
限公司
注册地址:北京市朝阳区阜
通东大街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜
通东大街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐          联系人:戚晓强
电话: 010-61840688         传真: 010-61840699
客户服务电话: 4000-618-
                            网站: www.danjuanapp.com
518
(86)上海基煜基金销售有
限公司
注册地址:上海市崇明县长
兴镇潘园公路 1800 号 2 号
楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 488 号太平金融大
厦 1503 室
法定代表人:王翔                 联系人:张巍婧
电话: 021-65370077-255          传真: 021-55085991
客户服务电话: 400-820-          网站:
5369                             www.jiyufund.com.cn
(87)开源证券股份有限公

注册地址:西安市高新区锦
业路 1 号都市之门 B 座 5

办公地址:西安市高新区锦
业路 1 号都市之门 B 座 5

法定代表人:李刚                 联系人:袁伟涛
电话: 029-88447611              传真: 029-88447611
客户服务电话: 95325 或
                                 网站: www.kysec.cn
400-860-8866
3、场内销售机构
场内代销机构是指有基金代
销资格的上海证券交易所会
员,名单详见上海证券交易
所网站:
http://www.sse.com.cn



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
35
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额销售机构:
1、直销中心:长信基金管理
有限责任公司
注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 68
号 9 楼
办公地址:上海市浦东新区
银城中路 68 号时代金融中
心 9 楼
法定代表人:成善栋               联系人:陈竹君
电话: 021-61009916              传真: 021-61009917
客户服务电话: 400-700-          公司网站:
5566                             www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路
188 号
办公地址:上海市银城中路
188 号
法定代表人:彭纯                 联系人:王菁
电话: 021-58781234              传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559             网址: www.bankcomm.com
(2)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道
7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红               联系人:邓炯鹏
电话: 0755-83198888             传真: 0755-83195109
客户服务电话: 95555             网址: www.cmbchina.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息:
                                 A 类份额                  E 类份额
信息类型                                                                       律师事务所
                                 注册登记机构              注册登记机构

                                 中国证券登记结            长信基金管理有      上海源泰律师
名称
                                 算有限责任公司            限责任公司          所

                                                           中国(上海)自      上海市浦东南
                                 北京市西城区太
注册地址                                                   由贸易试验区银      256 号华夏银
                                 平桥大街 17 号
                                                           城中路 68 号 9 楼   厦 1405 室
                                                           中国(上海)自      上海市浦东南
                                 北京市西城区太
办公地址                                                   由贸易试验区银      256 号华夏银
                                 平桥大街 17 号
                                                           城中路 68 号 9 楼   厦 1405 室
法定代表
                                 周明                      成善栋              廖海(负责人




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36
联系电话                         010-59378856              021-61009999        021-5115029
传真                             010-59378907              021-61009800        021-5115039

联系人                           崔巍                      孙红辉              廖海、刘佳
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
37

六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露
办法》等有关规定及基金合同,并经中国证监会 2008 年 3 月 7 日证监许可
【2008】
357 号文核准募集。
本基金为契约型开放式混合型基金,基金存续期为不定期。
本基金自 2008 年 4 月 23 日起公开募集,并于 2008 年 6 月 13 日结束募
集。
经上海众华沪银会计师事务所有限公司验资,本基金募集期共募集
511,032,952.17 份,有效认购户数为 18,061 户。
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
38

七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的有关规定,本基金符合基金合同
生效的条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2008
年 6 月 19 日获得中国证监会书面确认,基金合同从该日起生效。自基金合同

效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5,000 万元人民币的,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份

持有人数量连续 20 个工作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净
值低
于 5000 万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告说明出现上述情况的原

并提出解决方案。
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39

八、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的场内和
场外代销机构。
投资人应当在销售机构办理基金申购、赎回业务或按销售机构提供的其他方
式办理基金的申购与赎回。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其

公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减代销机构,并予

公告。销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。场内申购、赎回业务的开

时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00,场外申购、赎回业务的开放时间由基金

理人与销售机构约定,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并

告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 本基金(基
金代码: 519991[前端模式])于 2008 年 6 月 27 日开始办理日常申购业务。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 本基金(基
金代码: 519991[前端模式])于 2008 年 7 月 8 日开始办理日常赎回业务。
基金管理人尚未开放本基金(基金代码: 519990[后端模式]) 日常申购赎回
业务,具体办理申购赎回业务的时间基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体

基金管理人网站刊登相关公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
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赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转

申请的,其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回时

所在开放日的价格。
(三)申购和赎回的原则
1、“未知价” 原则,即基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
基金份额净值为基准进行计算。
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额
申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、
赎回业务时,需遵守上海证券交易所的相关业务规则。
5、基金管理人根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行变更,但最迟
应在新的原则实施前 2 日依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公
告。
(四)申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无

而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎
回申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的
有效申
请,投资人可在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申

的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
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申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴

的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后,基金管理人在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1、 申购金额的限制
投资者通过场外申购时,首次申购的单笔最低金额为人民币 1 元(含申购费),

追加申购的单笔最低金额为人民币 1 元(含申购费);超过最低申购金额的部

不设金额级差。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵循上

规则;各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理申购业务
时,
需同时遵循销售机构的相关业务规定。
投资者通过上海证券交易所场内申购时,每笔申购金额最低为人民币 100
元(含申购费),同时每笔申购必须是 100 元的整数倍。
投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基
金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。
2、 赎回份额的限制
投资者通过场外赎回时,本基金的最低赎回份额为 1 份,即投资者可将其全
部或部分基金份额赎回,赎回的最低份额为 1 份;投资者当日持有份额减少导

在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的,注册登记机构将全部剩

份额自动赎回。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎回本基金遵循上

规则;各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理赎回业务
时,
需同时遵循销售机构的相关业务规定。
投资者通过场内赎回时,单笔赎回的基金份额为 1 份的整数倍。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量或持有的基金
份额占基金份额总数的比例的上限、单笔/单日申购金额上限、本基金总规模上
限,具体规定请参见相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
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基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权
益,
具体请参见相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,对以上限制
进行调整,最迟在调整前 2 日在指定媒体及基金管理人网站上公告。
6、申购份额及余额的处理方式: 场外申购时,申购的有效份额为按实际确
认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,四

五入保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担;场内

购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请

日基金份额净值为基准计算,保留到整数位,不足一份基金份额部分的认购资

零头由交易所会员单位返还给投资者。
7、赎回金额的处理方式:赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍
五入方法,保留小数点后两位;赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当

基金份额净值并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点 2
位以
后的部分四舍五入。由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产

有。
8、 两类基金份额净值的计算, 均保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四
舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
(六)申购费用和赎回费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

本基金分为 A 类和 E 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码。
投资人选择前端申购费用时, 按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内
如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(M,含申购费)          A 类/E 类前端申购费率
M<100 万                        1.50%
100 万≤M<500 万                1.00%



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M≥500 万                        1000 元每笔

注: M 为申购金额
投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率随持有时
间的增加而递减,具体费率如下:
持有年限(N,年)                后端申购费率
N<1 年                          1.8%
1 年≤N<3 年                    1.2%
3 年≤N<5 年                    0.6%
5 年≤N                          0

注: N 为持有年限
投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的
增加而递减,具体费率如下:
基金份额                       持有期限(N, 天/年)     赎回费率
A 类份额                       N<7 天                   1.5%
7 天≤N<1 年                  0.5%
1 年≤N<2 年                  0.2%
2 年≤N                        0
E 类份额                       N<7 天                   1.5%
7 天≤N<30 天                 0.75%
30 天≤N<1 年                 0.5%
1 年≤N<2 年                  0.2%
N≥2 年                        0

注: N 为持有年限
其中, A 类份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基
金财产;除此之外,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注

登记费和其他必要的手续费。
E 类份额对持续持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费全额计入基金
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财产;对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,

75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取

赎回费,其 50%计入基金财产;对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎

费,其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续
费。
3、 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、
赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
2
日在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)

进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调整基金申购
费率、基金赎回费率和基金转换费率。
5、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(七)申购份额和赎回金额的计算
1、申购份额的计算公式
申购本基金的申购费用收取方式包括前端收费模式和后端收费模式两种。
本基金分为 A 类和 E 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码:
(1)前端收费模式
申购费用=申购金额-申购金额/(1+申购费率)
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额T 日基金份额净值
例:假定 T 日的某类基金份额净值为 1.100 元,申购金额为 1 万元,采用前
端收费模式,申购费率为 1.5%,则需负担的申购费用和得到的基金份额为:
申购金额                         申购费率                净申购金额     申购费用
10,000 元                        1.5%                    9,852.22 元    147.78 元

如果投资者是场外申购,可得到的申购份额为 8,956.56 份;
如果投资者是场内申购,可得到的申购份额为 8,956 份,剩余 0.62 元返还
给投资者。
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(2)后端收费模式
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
例: 假定 T 日的某类基金份额净值为 1.100 元,申购金额为 1 万元, 采用

端收费模式,假定申购当日该类基金份额净值为 1.100 元,则其可得到的申购

额为:
申购金额                         基金份额净值            申购份数
10,000 元                        1.100 元                9,090.91 份

2、赎回金额的计算
投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
(1)如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额的计算方法
如下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额× 赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
例:某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额, 持有时间为 6 个月, 对应的赎回

率为 0.5%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.200 元,则其可得到的赎回

额为:
赎回份额                         赎回费率                赎回总额         赎回费用

10,000 份                        0.5%                    12,000 元        60 元

即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,假设赎回当日 A 类基金份额净
值为 1.200 元,则其可得到的赎回金额为 11,940 元。
(2)如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法
如下:
赎回总额=赎回份额× T 日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值(基金份额面值)×后端申
购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
例: 某投资人赎回 1 万份某类基金份额, 持有时间为 6 个月, 对应的赎回

率为 0.5%,假设赎回当日该类基金份额净值是 1.200 元, 对应的后端申购费

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为 1.8%,申购时的该类基金份额净值为 1.100 元, 则其可得到的赎回金额为:
                                 赎回当                                   申购当
                                 日基金                                   日基金
赎回份额                                                 赎回总额
                                 份额净                                   份额净
                                 值                                       值
                                 1.200
10,000 份                                                12,000 元        1.元 100
                                 元

3、 两类基金份额净值的计算公式均为:
基金份额净值=基金资产净值总额基金份额总数。
本基金 T 日的该类基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告。遇
特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(八)申购和赎回的注册登记
投资人申购基金份额成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益
并办理注册登记手续,投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回基金份额成功后,基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资人办理
扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在中

证监会指定媒体及基金管理人网站公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日的
基金资产净值;
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或
人员支持等不充分;
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或基金管
理人认为会损害已有基金份额持有人的利益的申购;
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6、 接受某笔或者某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时;
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施;
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体及基金
管理人网站上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申

款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

务的办理。
(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
2、证券交易场所交易非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值;
3、连续两个开放日发生巨额赎回;
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基

赎回申请的措施;
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申
请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账

申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后

开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,若出现上述第 3 项所述情形,按

金合同的相关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

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分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办

并公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一日基金总份额的 10%时,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提
下,
对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申

量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未能赎回部分,投资人

提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入

一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的

分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权

以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时

作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)本基金发生巨额赎回时,在单个基金份额持有人超过上一开放日基金
总份额 20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人认为支付投资人的赎回申请

困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动的,基金管理人有权对该基金份额持有人当日超过上一开放日基

总份额 20%以上的那部分赎回申请进行延期办理;对该基金份额持有人未超过

述比例的部分,基金管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺
延赎
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回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金

额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请

被撤销。
(4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应当通
过招募说明书规定的方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理

法,同时在指定媒体及基金管理人网站上刊登公告,并向中国证监会备案。
连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停
接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

20 个工作日,并应当在指定媒体及基金管理人网站上公告。
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站刊登暂停

告。
2、如果发生暂停的时间为 1 日,第 2 个工作日基金管理人应依照有关规定
在指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最

1 个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周,暂停结束基金重新开放申购
或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体及基金管理人网站刊登基

重新开放申购或赎回公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购和赎回时,基金管理人应提前 2
个工作日在指定媒体及基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公
告并公告最近一个开放日的基金份额净值。
(十三)基金的转换
本公司已开通了长信双利优选混合基金 A 类份额(A 类代码: 519991) 与长
信利息收益货币基金 A、 B 级份额(A 级代码: 519999; B 级代码:
519998) (非
直销渠道)、长信银利精选混合基金(前端代码: 519997)、长信金利趋势混
合基
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
50
金(前端代码: 519995)、长信增利动态混合基金(前端代码: 519993)、
长信利
丰债券基金 C 类份额(C 类代码: 519989)、长信恒利优势混合基金、 长信
纯债
壹号债券基金 A 类份额(A 类代码: 519985)、 长信量化先锋混合基金 A
类份额
(A 类代码: 519983)、长信内需成长混合基金 A 类份额(A 类代码:
519979)、
长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长

新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金 A 类份额(A 类

码: 519965) 、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信多利混合基金、

信睿进混合基金、长信利保债券基金、长信利泰混合基金、长信利保债券基金、

长信先锐债券基金、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱

股票基金、 长信利信混合基金、 长信上证港股通指数型发起式基金、长信先
优债
券基金、长信中证 500 指数基金、 长信乐信混合基金(非直销渠道)、 长信低
碳环
保量化股票基金和长信消费精选股票基金(非直销渠道)之间的双向转换,具体

办理转换业务的销售机构详见本公司公告。
本公司已开通了长信双利优选混合基金 E 类份额(E 类代码: 006396) 与长
信长金通货币基金 A、 B 级份额(A 级代码: 005134; B 级代码:
005135)、长信
量化价值精选混合基金、长信国防军工量化混合基金、长信稳健纯债基金、长

稳益纯债基金、长信稳势纯债基金、 长信纯债壹号债券基金 C 类份额(C 类
代码:
004220) 、长信乐信混合基金(直销渠道)、 长信利丰债券基金 E 类份额
(E 类
代码: 004651)、 长信消费精选股票基金(直销渠道)、 长信量化多策略股
票基
金 C 类份额(C 类代码: 004858) 、长信量化价值驱动混合基金、 长信量
化先锋
混合基金 C 类份额(C 类代码: 004221) 、长信内需成长混合基金 E 类份
额(E
类代码: 006397) 、 长信利息收益货币基金 A、 B 级份额(A 级代码:
519999; B
级代码: 519998) (直销渠道) 之间的双向转换,具体可办理转换业务的销
售机
构详见本公司公告。
本公司于 2017 年 6 月 30 日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信上
证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公告》,

2017 年 7 月 4 日起,暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转

转出业务。
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
51
相关规定,本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。具
体规
则如下:
1、 投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购

率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费

高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式:
(1) 非货币基金之间转换
转出确认金额=转出份额× 转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额× 赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)× 补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
(2) 货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额× 转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收

补差费=转出份额× 转出基金份额净值× 补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费)
(3)非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元,补差费为零)
(十四)基金的转托管
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基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性
能限制或其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申
请。
(十五)定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下,本基金为投资人提供定期定额投资计划服务,具
体实施方法以基金管理人的公告为准。
(十六)基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必

是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供

金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请

理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
(十七)其他情形
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的
冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与
解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益(包括现

分红和红利再投资)一并冻结,法律、法规、中国证监会或法院判决、裁定另

规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝基金
份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。
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53

九、基金的投资
(一)投资目标
本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置,并精选优质个股和券种,
从而在保障基金资产流动性和安全性的前提下,谋求超越比较基准的投资回报,

实现基金资产的长期稳定增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基

投资的其他金融工具。其中股票部分包括所有在国内依法发行的 A 股;债券部

包括国债、金融债、高信用等级的企业债和可转债等;货币市场工具包括各种

购、央行票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在 1 年以内的短期债券等。

如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
(三)投资策略
本基金为主动式混合型基金,以战略性资产配置(SAA)策略体系为基础决
定基金资产在股票类、固定收益类等资产中的配置。将股票价值优选策略模型

修正久期控制策略模型作为个股和债券的选择依据,投资于精选的优质股票和

券,构建动态平衡的投资组合,实现基金资产超越比较基准的稳健增值。
股票类资产
固定收益类资产
其它类资产
本 基 金 投 资 策 略 体 系
战略性资产
配置策略 行业配置策略
个股优选策略
久期控制策略
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54
图 9-1: 本基金投资策略体系
1、 资产配置策略
(1)资产配置比例
本基金投资组合中,股票类资产的投资比例为基金资产的 30-80%;固定收
益类资产的投资比例为基金资产的 15-65%;现金(不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等) 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%;投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及中国证监会的规定。
当法律法规或中国证监会的相关规定变更时,基金管理人在履行相关程序后
可对上述资产配置比例进行适当调整。
(2)资产配置决策流程
本基金资产配置体系依据对全球环境和国内环境的研判,通过有机结合量化
分析模型和基金研究员严谨的基本面分析,确定基金资产在股票、固定收益类

其它类别资产的配置比例,在保持长期平衡的资产配置比例基础上,依据市场

况,适当的调配基金资产的配置比例,以规避或控制市场系统性风险, 为投资

实现稳健增长的投资收益。
本基金资产配置的决策流程如下(图 9-2)所示:
全球环境
- 经济增长
- 政治因素
- 货币因素
- 通货膨胀
- 区域主题
本基金战略性资产配置程序
战略配置决策
国内环境
- 政策法规
- 产业变化
- 资金供求
- 证券市场
因素筛选
环境分析
固定收益类 股票 其它资产
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图 9-2: 本基金战略性资产配置策略体系
2、股票资产投资策略
股票投资是在行业进行配置基础上,挑选具有行业投资优势并具备核心竞争
力和成长力的高素质企业股票。股票资产采用双线并行的构建流程,通过行业

引力模型和股票价值优选模型进行行业和个股的选择与配置。在行业和股票量

模型的评估过程中,本基金注重基金研究员的基本面分析,使股票资产的投资

策过程更为严谨和科学。
(1)股票类资产投资组合的构建
本基金在股票组合的构建上,运用量化的行业优选配置体系和股票价值优选
模型,通过双线并行的选股体系,优选行业和行业中的个股,构建股票投资组
合。
本基金股票组合构建的流程如下(图 9-3)所示:
图 9-3: 本基金股票组合构建流程图
股票投资组合的流程具体而言包括以下几个方面:
A、行业吸引力模型
通过本基金的行业配置体系,确定行业的轮动周期和投资价值,结合基金的
投资目的,确定行业的配置比例,并根据市场动态调整行业配置比例。
B、股票价值优选模型
不具备
投资价值
行业吸引力模型
优势行业
股票价值优选模型
股票选择
调研及深度分析
核心竞争力+成长性+
治理结构+经营团队素
质等多层面价值特征
忽略
战术配置
组合构建
风险监控程序
投资决策程序
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1)量化选股模型
股票价值优选模型是运用数量化的方法,经过客观比较,得到行业中各公司
的相对价值排名。具体方法是对所有上市公司,依据中国证监会的行业分类,

每一个子行业中,按照价值优选的评价方法先对公司进行排名,再引入弹性和

格因素这两个变量,排除其中价格太高或弹性不高的公司,最后得出各公司相

的价值排名。
2)人工优化分析
通过股票价值优选模型得到各行业优质公司的排名后,通过系列调整,以排
除数量分析中可能存在数据误差,并加入研究人员的专业化分析,从而精选出

质个股。投资既是一门科学也是一门艺术,本基金综合了数量化模型的科学性

专业研究团队缜密严谨的研判,以确保投资组合的有效性和投资业绩的稳健增
长。
C、确定股票类资产投资组合
在精选的个股股票池中,结合本基金的投资决策程序和风险管理程序,确定
个股的配置比例,构建出最终的股票投资组合。
(2)通过行业吸引力模型进行行业配置
本基金行业资产配置的核心和关键是确定行业的投资价值,挑选符合具备投
资价值的行业。这里本基金采用综合评分法来预测行业的投资价值。
A、行业吸引力模型的框架
行业吸引力模型主要包括三个部分:
首先,对各个行业的投资吸引力采用综合评分法进行评估;
其次,根据各个行业的投资吸引力确定增持、中性、减持的行业,再根据投
资机构或个人的风险收益偏好及流动性需求确定各行业投资吸引力排序;
再次,对资产配置的效果进行评估分析,以此修正资产配置的方法与组合。
B、综合评分:在行业投资吸引力的综合评分中,目前考虑的主要因素包括
行业研究人员对各个行业的投资建议、行业估值比率、行业成长性、行业内上

公司的定价水平、行业指数的相对涨幅、行业的资产重组等因素,未来将根据

产配置的效果及市场因素的变化进行动态的修正。
表 9-1: 行业评价的因素权重与评分方法
评分因素                   权重(%)                     评分方法



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                                                         A : 40, A-: 35, B+ :
行业研究员评级                   40                      30, B: 25 ,
                                                         B-: 15, C+: 10, C: 5
P/E 指标                         15                      线性评分法
P/B 指标                         5                       线性评分法
行业成长趋势(未来三年行
业净利润                         15                      线性评分法
水平的复合增长率)
行业平均股价                     5                       线性评分法
行业比较优势                     15                      线性评分法
重组的可能与力度                 5                       主观评分
合计                             100                     100 分

(3)通过股票价值优选模型进行选股
A、股票价值优选策略
在每一个行业中,对上市公司进行价值排名,选择排名靠前并且其未来表现
能够超越行业平均水平的高素质公司,这些公司的显著特征是其业绩具有持久

胜市场的能力。
B、股票价值优选模型的构建
股票价值优选模型的构建如下表所示:
表 9-2:股票价值优选模型的构建
步骤                      内容
一                        统计数据处理
目标:给出数据处理标准
和方法,得到标准化数据
                          公司基本价值评价(0--
                          100)
                          --持续为股东创造价值的能
                          力 40%                          公司弹性评价 (0-100)
                          --投资管理能力 20%              --收入倍率 60%

                          --行业地位和持续经营能力        --在建工程弹性 20%
                               10%                        --负债弹性 20%
                               --毛利率 10%
                               --管理费用比率 10%
                               --付息债务管理能力 10%
目标:得到公司基本价值
评分和弹性评分
                               公司价值总评分(0-100)
                               公司价值总评价=公司基本
                               价值得分*[ (公司弹性得
三                             分-50 ) / 100*40% + 1]
                               方法:以弹性评分对基本价
                               值评分进行增减,其增减幅
                               度不超过 20%
目标:得到公司价值总评
分的排序

C、股票价值优选模型使用的具体指标
1)公司价值优选评价
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a、持续为股东创造价值的能力,以 EVA 比率衡量;
b、投资管理能力,以对外投资回报率、投入资本回报率的加权指标进行衡
量;
c、行业地位和持续经营能力,以主营收入规模为评价基础,并将投资收益
综合到主营业收入当中,计算出调整后的主营业收入。
d、毛利率=主营业务利润/主营业务收入
e、管理费用比率=管理费用/主营收入
f、付息债务管理能力,以负债边际收入、 边际负债率等指标进行衡量
2)公司弹性评价—对成长性的考量
a、收入倍率 RI=营业收入/(净资产+经营性负债)
b、在建工程弹性=在建工程/固定资产净值
c、负债弹性=付息负债/总资产
通过上述指标的评分, 得到以公司价值总评分为基准的排名,从而优选出高
品质的公司。
D、人工优化分析
在数量模型分析的基础上,本基金将结合实地公司调研,全面深入地考察公
司未来的发展战略和策略、核心竞争力、公司提供的产品、市场条件及变化趋
势、
公司治理结构、公司管理团队素质等,多层全方位的评估公司的成长性和投资

值,在优质个股中进行精选,提高投资的安全性和收益性。
精选出的个股企业具有如下的特征:明晰的公司发展战略、较高的公司素质、
良好的成长性、已经形成核心竞争力、公司提供的产品具有巨大而增长的市场

求、良好的市场条件、公司治理结构完善,决策层的高素质。其中,核心竞争

是一种扎根于企业组织内部的、能获得超额收益和能够不断使自己立于竞争优

地位的一种能力。核心竞争力具有稀缺性、价值性和难以模仿的特征。企业的

术、品牌、网络、资金、规模、先进的企业文化、价值观和丰富的市场经验等,

综合起来就是企业的核心竞争力。本基金在选择公司时将重点关注该公司是否

备突出的核心竞争力。决策层的素质包括决策层的前瞻性、创新性和人格魄力。

具备这些特点的决策层,更有能力发现并把握其他竞争者看不到的机遇,使企

获得更长久的生存空间和增长空间。
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3、固定收益类资产投资策略
为提高基金资产投资组合的流动性,有效控制基金组合的风险,本基金对固
定收益类资产比例进行稳健的配置。通过久期控制下的主动投资策略,在严格

制风险的前提下,保障资金的安全性和流动性。本基金将根据对宏观经济、货

政策和市场供求关系的综合分析,定期调整类属资产的配置,同时结合个券选

策略,调整债券品种。
(1)固定收益类资产投资组合的构建
在固定收益投资组合的构建过程中,本基金以实现整体资产组合目标为前提,
通过严格控制久期的投资策略,结合宏观经济、市场利率、供求变化以及各券

流动性水平、风险收益水平、信用水平等因素进行综合分析,确定类属资产的

体配置比例,从而构建固定收益类资产的投资组合。
图 9-4: 本基金固定收益投资组合构建流程图
固定收益投资组合的构建流程具体如下:
A、以实现整体资产组合的投资目标为前提,严格按照基金投资组合的资产
配置约束对固定收益类资产进行投资;
B、采用严格控制组合久期的积极投资策略对固定收益类资产进行投资;严
格控制投资组合的目标久期, 以控制利率风险;
C、在严格控制久期的策略结构下,根据宏观环境分析、市场利率预期、供
求变化以及个券的流动性、风险收益水平、信用状况等因素进行综合分析,确

类属资产配置比例;
D、根据市场环境的变化和投资反馈,动态调整投资组合;
类属配置
个券选择
资产组合管理目标
债券投资组合
修正久期
控制策略
市场环境分析
-宏观经济 -货币政策 -市场资金
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(2)久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标,反映了债券价格对收益率变动的敏感度。
本基金通过建立量化模型,把握久期与债券价格波动之间的关系,根据未来利

变化预期,以久期和收益率变化评估为核心,严格控制组合久期的目标久期。

据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得

券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格

降的风险。通过久期控制,合理配置债券类别和品种。
(3)收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化,本基金将根据收益率曲线的变化,
和对利率走势变化情况的判断,在长期、中期和短期债券间进行配置,并从相

变化中获利。适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略,以最大限度地规避利

变动对投资组合的影响。
4、其它资产的投资策略
本基金进行权证投资,将在严格控制风险的前提下,以不改变投资组合的风
险收益特征为首要条件,以价值分析为基础,结合期权定价模型和我国证券市

的特点估计权证的价值,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。

可转债的投资,本基金将结合对股票走势的判断,挖掘其套利机会。
对其他金融衍生工具的投资,本基金将结合各个品种自身的特点,利用对应
的数量化模型和专业人工分析,通过投资决策体系的流程进行投资决策。
(四) 业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为中证 800 指数,债券投资部分为上证
国债指数,复合业绩比较基准为:
中证 800 指数×60%+上证国债指数×40%
如果将来出现更合适的业绩比较基准,本基金将根据实际情况适当调整业绩
比较基准,并在报送监管机构后予以公布。
(五) 风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险高于债券基金和货币
市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏高的投资品种。
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(六) 投资决策依据
1、 国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定;
2、 宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等;
3、 国家财政政策、货币政策、产业政策,以及利率走势、通货膨胀预期等;
4、 股票、债券、衍生产品等类别资产的预期收益率及风险水平。
(七) 投资决策流程
1、研究发展部、固定收益部向投资决策委员会提交有关宏观经济分析、投
资策略、债券分析等各类研究报告和投资建议,为投资运作提供决策支持;
2、投资决策委员会对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证券
市场走势等因素进行综合分析,制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决
策;
3、 根据研究团队的报告和对市场的判断,在遵守投资决策委员会制定的投
资原则的前提下,向投资决策委员会提交基金的投资策略和资产配置建议;
4、投资决策委员会在认真分析研究团队所提供的研究报告的投资策略草案
后,确定公司所管理的基金资产的投资战略、投资方向,形成决策,并以投资

议形式下达执行;
5、根据投资决策委员会的投资决策,结合研究人员提供的投资建议、自己
的研究与分析判断以及每日基金申购和赎回的净现金流量和市场整体情况、投

组合和个股的流动性变化,在授权范围内制订具体的投资组合及操作方案,交

交易管理部执行;
6、交易管理部主要是根据基金经理的投资指令,进行基金资产的日常交易
活动,对交易情况及时反馈,并对投资指令进行监督,遇有异常情况要及时向

资总监反映;同时对投资指令合规性检查;
7、金融工程部定期对基金投资组合进行业绩和风险评估,提供基金业绩评
估报告,提出风险控制意见,作为投资决策委员会调整风险控制策略和评估投

业绩的参考;
8、监察稽核部负责监督整个投资交易全过程是否有违反国家相关法律、法
规和公司规章制度的规定,检查有无涉嫌内幕交易、侵犯基金份额持有人权益

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行为,并考察所有参与基金投资全过程管理及业务人员的职业操守;
9、 对整体投资组合及资金运用进行日常跟踪、分析,并根据市场变化、实
际交易情况及研究发展部的追踪研究,在其权限范围内及时调整投资组合;
10、在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境的变化和实际的需
要对上述投资决策程序进行合理的调整。
(八) 投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(2) 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不
超过该证券的 10%;
(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%;
(4) 本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(5)保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等) 或者到期日在一年以内的政府债券;
(6)本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,
不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基

资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证

10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定。
(7)本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)
资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同

原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基

管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,

得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,

其市值不得超过该基金资产净值的 20%。
(8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

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63
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动

受限资产的投资;
(9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范

保持一致;
(10)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(11)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;
(12)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规
定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下, 除上述第(5)、
(8)、
(9)项外, 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非基金管理人

因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整。
若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受
上述规定限制。
(九)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券;
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
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基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资
可不受上述规定限制。
(十)基金管理人代表基金行使股东和债券人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债券人权利,
保护基金份额持有人的利益;
2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
(十一) 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
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十、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1
月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(摘自本基金 2018 年 3 季报),

本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
                                                                 占基金总资产的
序号               项目                       金额(元)
                                                                 比例(%)
1                  权益投资                   1,229,574,877.62   76.32
其中:股票         1,229,574,877.62           76.32
2                  基金投资                   -                  -
3                  固定收益投资               300,296,442.80     18.64
其中:债券         300,296,442.80             18.64
资产支持证券       -                          -
4                  贵金属投资                 -                  -
5                  金融衍生品投资             -                  -
6                  买入返售金融资产           -                  -
其中:买断式
回购的买入返
                   -                          -
售金
融资产
7                  银行存款和结算备付金       36,173,514.73      2.25
                   合计
8                  其他资产                   44,962,459.98      2.79
9                  合计                       1,611,007,295.13   100.00

注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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66
                                                                 占基金资产净值
代码               行业类别                    公允价值(元)
                                                                 比例(%)
A                  农、林、牧、渔业            -                 -
B                  采矿业                      -                 -
C                  制造业                      680,363,993.64    42.99
                   电力、热力、燃气及水
D                  生产和供                    -                 -
                   应业
E                  建筑业                      -                 -
F                  批发和零售业                184,098,555.00    11.63
                   交通运输、仓储和邮政
G                                              -                 -
                   业
H                  住宿和餐饮业                -                 -
                   信息传输、软件和信息
I                  技术服务                    364,265,408.22    23.02
                   业
J                  金融业                      408,141.21        0.03
K                  房地产业                    -                 -
L                  租赁和商务服务业            -                 -
M                  科学研究和技术服务业        438,779.55        0.03
                   水利、环境和公共设施
N                                              -                 -
                   管理业
                   居民服务、修理和其他
O                                              -                 -
                   服务业
P                  教育                        -                 -
Q                  卫生和社会工作              -                 -
R                  文化、体育和娱乐业          -                 -
S                  综合                        -                 -
合计               1,229,574,877.62            77.69

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号                             股票代码                       股票名称               数量(股)

1                                601877                         正泰电器               5,366,418
2                                603708                         家家悦                 5,326,100
3                                300383                         光环新网               7,668,669



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67

4                                002258                         利尔化学               5,249,897
5                                603039                         泛微网络               1,129,798
6                                600271                         航天信息               3,424,457
7                                002410                         广 联 达               3,490,448
8                                002138                         顺络电子               4,513,292
9                                300124                         汇川技术               2,451,974
10                               601933                         永辉超市               8,048,200

(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                      占基金资产净值
序号                债券品种                   公允价值(元)
                                                                      比例(%)
1                   国家债券                   -                      -
2                   央行票据                   -                      -
3                   金融债券                   181,789,108.40         11.49
其中:政策性金
                    181,789,108.40             11.49
融债
4                   企业债券                   -                      -
5                   企业短期融资券             -                      -
6                   中期票据                   -                      -
7                   可转债(可交换债)         118,507,334.40         7.49
8                   同业存单                   -                      -
9                   其他                       -                      -
10                  合计                       300,296,442.80         18.97

(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
序号                             债券代码                       债券名称               数量(张)

1                                110032                         三一转债               509,140
2                                180208                         18 国开 08             500,000
3                                180207                         18 国开 07             400,000
4                                180301                         18 进出 01             300,000
5                                018005                         国开 1701              279,930
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
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68
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一) 投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股
票库的情形。
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69
3、其他资产构成
序号                             名称                    金额(元)
1                                存出保证金              719,104.37
2                                应收证券清算款          -
3                                应收股利                -
4                                应收利息                4,218,487.03
5                                应收申购款              40,024,868.58
6                                其他应收款              -
7                                待摊费用                -
8                                其他                    -
9                                合计                    44,962,459.98

4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
序号                             债券代码                债券名称       公允价值(元
1                                110032                  三一转债       64,625,140.
2                                113009                  广汽转债       27,925,657.
3                                110031                  航信转债       25,956,537.

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                                        流通受限部分
序号                             股票代码                股票名称
                                                                        公允价值(元

1                                300383                  光环新网       110,275,460

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
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70

十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来

现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 基金各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比
较:
长信双利优选混合 A

                                 净值增长                净值增长率     业绩比较基
阶段
                                 率①                    标准差②       准收益率③

2008 年 6 月
19 日至 2008                     -11.20%                 1.36%          -21.85%
年 12 月 31 日
2009 年                          43.94%                  1.47%          55.78%
2010 年                          -4.15%                  1.35%          -2.51%
2011 年                          -14.63%                 0.99%          -15.70%
2012 年                          10.79%                  1.09%          5.35%
2013 年                          24.86%                  1.22%          0.33%
2014 年                          36.32%                  1.18%          29.37%
2015 年                          27.12%                  2.76%          13.38%
2016 年                          -20.24%                 1.71%          -6.30%
2017 年                          26.64%                  0.86%          9.26%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 6                   -1.69%                  1.36%          -7.33%
月 30 日
2018 年 7 月 1
                                 -9.15%                  1.40%          -1.66%
日至 2018 年 9
月 30 日

长信双利优选混合 E

                                 净值增长                净值增长率      业绩比较基
阶段
                                 率①                    标准差②        准收益率③

2018 年 9 月 7
日(份额增加                     -1.68%                  1.13%           2.54%
日) 至 2018 年



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71
9 月 30 日

(二) 自合同生效之日(2008 年 6 月 19 日)至 2018 年 9 月 30 日期间,

基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比:
注: 1、基金管理人自 2018 年 9 月 7 日起对长信双利优选灵活配置混合型
证券投
资基金进行份额分类,原有基金份额为 A 类份额,增设 E 类份额。
2、长信双利优选混合 A 图示日期为 2008 年 6 月 19 日至 2018 年 9 月 30
日,
长信双利优选混合 E 图示日期为 2018 年 9 月 7 日(份额增加日)至 2018
年 9
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72
月 30 日。
3、按基金合同规定,本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结
束时,本基金各项投资比例符合基金合同中的约定。
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73

十二、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
其构成主要有:
1、银行存款及其应计利息;
2、清算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金;
4、应收证券交易清算款;
5、应收申购款;
6、股票投资及其估值调整;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、其他投资及其估值调整;
9、其他资产等。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
其构成主要有:
1、基金份额持有人申购基金份额所支付的款项;
2、运用基金资产所获得收益(亏损);
3、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证

账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金

理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构固有的财产账户以及其他基

财产账户相独立。
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74
(四)基金财产的保管和处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形

取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的

定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管

以其固有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和

他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;
不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
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75

十三、基金资产的估值
(一)估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申

与赎回价格的基础。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
(四)估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日

市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

素,调整最近交易市价,确定公允价格;
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;
(2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
3、流通受限股票的估值
发行时明确一定期限限售期的股票(包括但不限于非公开发行股票、首次公
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76
开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等)
,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
4、交易所市场交易的固定收益品种的估值
(1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的债券(另有规定的除外),选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,

最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的,按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收

息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行

构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变

因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术
确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定
公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
5、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估

价格的债券,按成本估值。
6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估
值。
7、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结

价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
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77
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通

对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,
将估值结果以书面形式报送基金托管人,基金托管人按法律法规、基金合同规

的估值方法、时间、程序进行复核;基金托管人复核无误后签章返回给基金管

人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资产
估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由

金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。
根据有关法律法规,开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,
就与本基金有关的会计问题,如经基金管理人和基金托管人在平等基础上充分

论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算

果对外予以公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。基金合同的当事人应当按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机
构、或代销机构、或投资人自身的行为造成差错,导致其他当事人遭受损失的,

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78
差错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差
错处
理原则” 给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系

行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能抗拒,则属不可抗力,按照下述

定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任

未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责

方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,

其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,

确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返

不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受
损方
的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交

不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受

方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和

过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金资产
损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的

为造成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基

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管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基

管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从

金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法
规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损

承担了赔偿责任,则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求

赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基
金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5) 当错误达到或超过该类基金资产净值的 0.25%时,基金管理公司应当
及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%
时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
(1)当任一类基金份额小数点净值后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,
视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以

正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 当错误达到或

过该类基金资产净值的 0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报

国证监会;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、
通报基金托管人并报中国证监会备案; 当发生净值计算错误时,由基金管理人

责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,

基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
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80
(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确

后按以下条款进行赔偿:
1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的

议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;
2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出

且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔

金,就实际向投资人或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金

管人承担 50%;
3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,

基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,

基金管理人负责赔付;
4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基

管理人负责赔付;
(3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,

金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极

取必要的措施消除由此造成的影响;
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准;
(5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
(七)暂停估值的情形
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81
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
投资人的利益,已决定延迟估值;
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

认后,基金管理人应当暂停基金估值;
5、 法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其他情形。
(八)特殊情形的处理
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基

托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造

的影响。
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82

十四、基金收益与分配
(一)收益的构成
本基金的收益包括:
1、 买卖证券差价;
2、基金投资所得红利、股息、债券利息;
3、银行存款利息;
4、已实现的其他合法收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
(三)收益分配原则
1、 同一类别每一基金份额享有同等分配权;
2、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
3、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
4、基金收益分配后各类基金份额的份额净值在财务日不能低于面值;
5、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
6、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配 1 次,但
若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配;
7、基金每年分红次数最多不超过 12 次,年度收益分配比例不低于基金年度
已实现收益的 30%。若年度分红 12 次后,基金再次达到分红条件,则可分配

益滚存到下一年度进行分配;
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
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83
(四)收益分配方案
本基金收益方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数
额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人复核, 2 日内指定媒
体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(六)收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记

构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。

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84

十五、基金费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、 与基金运作有关费用包括:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金财产拨划支付银行费用;
(8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理费
本基金的管理费按前一日本基金资产净值的 1.5%年费率计提,计算方法如
下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付

期顺延。
(2)基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提,计算方法如
下:
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85
H=E× 0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)上述“1、 与基金运作有关费用列示” 中(3)-(8)项费用由基金托
管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,

费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
4、 基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;

调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理

必须最迟于新的费率实施日前 3 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“六、基金的募集”相应部分。
2、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。
3、赎回费用
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86
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。

(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
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87

十六、基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
3、基金核算以人民币为记帐本位币,以人民币元为记帐单位;
4、会计制度执行国家有关的会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
(二)基金的审计
1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经
基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案。更换会计师事务所

在 2 日内在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。
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88

十七、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基

合同及其他有关规定。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊” )和基金管理人、

基金托管人的互联网网站(以下简称“网站” )等媒介披露,并保证基金投资

能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为
准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
(一)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基

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托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
(1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息

露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结

之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘

登载在指定报刊上;基金管理人在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招

说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系, 明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人

大利益的事项的法律文件。
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。
4、基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定报刊及网站上公告。
5、基金资产净值、基金份额净值
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的份

净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将

金资产净值、 各类基金份额的份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和

长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
90
站上。
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份

发售网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报

的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面

告两种方式。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,
为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
7、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
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(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)终止《基金合同》;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过 30%;
(11) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17) 某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金份额发售机构;
(20)基金更换注册登记机构;
(21)本基金开始办理申购、赎回;
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(23)本基金暂停接受申购、赎回申请;
(24)本基金发生巨额赎回并延期支付;
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)基金推出新业务或服务;
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(27)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项;
(28) 调整本基金份额类别设置;
(29) 中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人

悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金

额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当

行相关信息披露义务。
10、中国证监会规定的其他信息。
(二)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站

长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
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露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
(三)信息披露文件的存放与查阅
基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资人也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,

内容应以基金合同正本为准。
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发
售机构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,供
公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容

全一致。
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
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十八、风险揭示
本基金是一只灵活配置的混合型基金,主要投资于精选的优质个股和债券,
从而在保障基金资产流动性和安全性的前提下,谋求超越比较基准的投资回报,

实现基金资产的长期稳定增值。
(一)投资于本基金的主要风险
1、市场风险
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
(2)经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
(3)利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受

利率变化的影响。
(4)上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
(5)购买力风险
如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,
从而影响基金资产的保值增值。
2、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,导致基金财产损失。
3、债券收益率曲线变动风险
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债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
4、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这
与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为

利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获

较少的收益率。
5、流动性风险
指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资人大额赎回
的风险。在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可

会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
本基金拟投资市场、行业及资产具有较好的流动性,与基金合同约定的申购
赎回安排相匹配,能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的

动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是由于投资者

量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要,

可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制,

在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施,切实保护存量基金份

持有人的合法权益。
(1)基金申购、赎回安排
本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”
章节。
(2)拟投资市场的流动性风险评估
本基金主要投资于国内具有良好流动性的金融工具。随着我国股票、债券市
场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息披露相关法律法规的推出,

国的股票和债券市场已经具备较好的流动性。同时,基金管理人在个股个券选

时将精选具有良好流动性的优质标的。因此,本基金拟投资的市场整体具有较

的流动性水平,可以匹配本基金约定的申购赎回安排。
(3)巨额赎回下的流动性风险管理措施
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制, 对基金巨额赎回情况进行严格的
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事前监测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时,基金经理和风险管

部会根据实际情况进行流动性评估,确认是否可以支付所有的赎回款项。当发

现金类资产不足以支付赎回款项时,基金管理人会在充分评估基金组合资产变

能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上,审慎接受、确认赎回

请。具体措施详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节中“(十
一)
巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
1)暂停赎回或延缓支付赎回款项:上述具体措施详见招募说明书“八、基
金份额的申购与赎回”章节中“(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

处理方式”及“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。
2)延期办理巨额赎回申请:上述具体措施可见本招募说明书“八、基金份
额的申购与赎回”章节中“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。

3)收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上
述赎回费全额计入基金财产。
4)暂停基金估值
暂停估值的情形详见招募说明书“十三、基金资产的估值”章节第(七) 条
的相关约定,若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活

市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管

协商确认后,实施暂停基金估值,基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或

停接受基金申购赎回申请的措施。
6、管理风险
在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理

平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
7、操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门

诈、交易错误、 IT 系统故障等风险。
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97
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险

能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算

构等等。
8、合规性风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
9、本基金的特定风险
本基金作为混合型基金,在基金投资中对股票和债券类资产进行积极配置,
并精选优质个股和券种,构建投资组合。在具体投资管理中可能会在大类资产

置、股票行业配置比例等环节形成误判而导致基金财产损失。
10、人才流失风险
公司主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性,并可能
对基金运作产生影响。
11、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金财产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
(二)声明
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须
自行承担投资风险。
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十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1、下列涉及到基金合同内容变更的事项须召开基金份额持有人大会:
更换基金管理人;
更换基金托管人;
转换基金运作方式;
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;但根据法律法规的要求提高该等
报酬标准的除外;
变更基金类别;
变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
变更基金份额持有人大会程序;
本基金与其他基金合并;
对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;
法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;
(2)基金合同的变更并不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
(3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因
导致基金合同内容作出相应变动的。
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,
并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行。基金管理人应在上述

金份额持有人大会决议生效后起 3 日内在指定媒体及基金管理人网站公告。
(二)基金合同的终止
1、有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人承接的;
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99
(3)基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金托管人承接的;
(4)基金被其他基金合并
(5)《基金合同》约定的其他情形;
(6)相关法律法规和中国证监会允许的其他情况。
2、基金合同终止时,基金管理人应组织清算小组对基金财产进行清算。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算组
(1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金财产清算。
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的

事活动。
2、基金财产清算程序
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请律师事务所出具法律意见书;
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(7)将基金清算结果报告中国证监会;
(8)公布基金清算报告;
(9)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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100
4、基金财产按照下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)缴纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有
人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结

由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十、基金合同的内容摘要
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、 基金管理人的权利与义务
1.1 基金管理人的权利
(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产;
(2)获得基金管理人报酬;
(3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,决定基金的除调

托管费和管理费之外的费率结构和收费方式;
(5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益

成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必

措施保护基金及相关基金当事人的利益;
(6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
(7)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登
记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
(8)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行
为进行必要的监督和检查;
(9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(10)依法召集基金份额持有人大会;
(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;
(12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为
基金融资;
(13)法律法规规定的其他权利。
1.2 基金管理人的义务
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102
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财

分别管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)计算并公告基金资产净值及基金份额净值,确定基金份额申购、赎回
价格;
(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;
(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(12)编制季度、半年度和年度基金报告;
(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;
(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
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103
(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
(23)建立并保存基金份额持有人名册;
(24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(26)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接

理;
(28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
2、 基金托管人的权利与义务
2.1 基金托管人的权利
(1)获得基金托管费;
(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
(4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造

重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基

当事人的利益;
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104
(6)依法召集基金份额持有人大会;
(7)按规定取得基金份额持有人名册;
(8)法律法规规定的其他权利。
2.2 基金托管人的义务
(1)安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(8)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人

未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份
额申购、赎回价格;
(13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;
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(17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管
理人追偿;
(19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册;
(20)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
3、 基金份额持有人的权利与义务
3.1 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持
有人的权利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼;
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
3.2 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持
有人的义务包括但不限于:
(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规、 基金合同和招募说明书规定的
费用;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
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106
(5) 执行生效的基金份额持有人大会决议;
(6) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利;
(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。
4.本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金账户名
称而有所改变。
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有
同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。
2、 召开事由
2.1 当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有
基金份额 10%以上(“以上” 含本数,下同)的基金份额持有人(以基金管理

收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同;
(2)转换基金运作方式;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有人大会议事程序;
(6)更换基金管理人、基金托管人;
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人
大会的变更基金合同等其他事项;
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.2 出现以下情形之一的, 可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需
召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用;
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107
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费
率或变更收费方式;
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
3、 召集人和召集方式
(1)除法律法规规定或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集,基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
自行召集。
(3) 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提

之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和

金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;

基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必

召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之

起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
(4) 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日

中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
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4、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
4.1 基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于

议召开日前 30 日在指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通

须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议形式;
(4)议事程序;
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
(7)表决方式;
(8)会务常设联系人姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(10)召集人需要通知的其他事项。
4.2 采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面
表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取

式。
4.3 如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金

理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监

的,不影响计票和表决结果。
5、 基金份额持有人出席会议的方式
5.1 会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
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109
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人

基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
(4)会议的召开方式由召集人确定,但基金管理人更换或基金托管人的更
换必须以现场方式召开基金份额持有人大会。
5.2 召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
1) 经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;
2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托
人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议
通知的规定。
如拟召开的基金份额持有人大会因未同时满足上述条件不能按时召开。召集
人可确定并公告重新开会的时间(至少应在 25 个工作日后)和地点,但确定

权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。同时,基金份额持有人

会仍必须同时符合上述条件方可举行。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告;
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和
公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面
表决意见,基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见
的,
不影响表决效力;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;
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4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金

额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并

登记注册机构记录相符。
6、 议事内容与程序
6.1 议事内容及提案权
(1) 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》 的
重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其

基金合并、法律法规及《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提

基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2) 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上(含 10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开
事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会

通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前 35 日

交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则,会议

召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。
(3) 对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按
照以下原则对提案进行审核:
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提

大会审议; 对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召

人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大

上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意

更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按

基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4) 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份

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持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案

次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规

的除外。
(5) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原
有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,

会议的召开日期应当顺延,并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
6.2 议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表
决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均

能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理

和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会

出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托

姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的
表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

6.3 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7、 决议形成的条件、表决方式、程序
7.1 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
7.2 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以
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112
上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过;
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、

前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
7.3 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备
案,并予以公告。
7.4 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意

模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持

人所代表的基金份额总数。
7.5 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
7.6 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
8、 计票
8.1 现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管

召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,
重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
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113
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
8.2 通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)

监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托

人不派代表监督计票的,不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托

人应当至少提前两个工作日通知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三

担任监督计票人员。
9、 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
9.1 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中

证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。
9.2 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行

效的基金份额持有人大会的决定。
9.3 基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种中国证监
会指定媒体及基金管理人网站公告。
9.4 如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
10、 法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
(三)基金合同的变更与终止
1、 基金合同的变更
1.1 下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会经基
金份额持有人大会决议同意:
(1)转换基金运作方式;
(2)变更基金类别;
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
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114
(4)变更基金份额持有人大会程序;
(5)更换基金管理人、基金托管人;
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其它事项;
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案:
1) 因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;
2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导
致基金合同内容必须作出相应变动的。
1.2 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备
案,并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行。基金管理人应在

述基金份额持有人大会决议生效后起 3 日内在指定媒体及基金管理人网站公告。

2、 基金合同的终止
有下列情形之一的, 本基金合同经中国证监会核准后将终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的;
(3)基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的;
(4)基金被其他基金合并;
(5)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、 基金财产的清算
3.1 基金财产清算小组
(1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可

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115
聘用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法进行必要的民事活动。
3.2 基金财产清算程序
(1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估价和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请律师事务所出具法律意见书;
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(7)将基金清算结果报告中国证监会;
(8)公布基金清算报告;
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.3 清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
3.4 基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2) 缴纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
3.5 基金财产清算的公告
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结

由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。
3.6 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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(四)争议的解决
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解

的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际

济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁

是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
(五)基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印
件,
但内容应以基金合同正本为准。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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二十一、基金托管协议的内容摘要
(一)托管协议当事人
1、基金管理人
名称:长信基金管理有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
邮政编码: 200120
法定代表人:成善栋
成立时间: 2003 年 4 月 28 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【2003】 63 号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 1.65 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。
(二)基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码: 100031
法定代表人:周慕冰
成立时间: 2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
组织形式:股份有限公司
注册资本: 32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;

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卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;

事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供

管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际

融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外

汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;

外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、

咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管

务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合

境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手
机银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机

等监管部门批准的其他业务。
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(1)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是

符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基

投资的其他金融工具。如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,
基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的配置比例为:股票类资产的投资比例为基金资产的 30-80%;固定
收益类资产的投资比例为基金资产的 15-65%;现金(不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等) 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

5%;投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及中国证监会的规定。
(2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资、融资比例进行监督。
本基金投资组合遵循如下投资限制:
A、 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
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B、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不
超过该证券的 10%;
C、 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%;
D、 本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
E、 保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等) 或者到期日在一年以内的政府债券;
F、 本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,
不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基
金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该
权证的 10%。投资于其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定。
G、 本基金财产投资资产支持证券,持有的同一(指同一信用级别)资产支
持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始

益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基金管理

管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市

不得超过该基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外。
H、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

限资产的投资;
I、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

持一致;
J、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通

票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基

托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

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120
市公司可流通股票的 30%;
K、 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;
L、 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定。
除上述第 E、 H、 I 项外, 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动

非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基

管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受
上述规定限制。
(3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基

管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从

关联交易的规定,基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股
东、
与本机构有其他重大利害关系的公司名单。
(4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托

人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管

监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基

管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根

市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理
由,
在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负

对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人

根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。因交易对手不履行合同

成的基金财产的损失,基金托管人不承担责任并向中国证监会报告。
(5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则托管银行不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证

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会。
(6)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知

应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管

的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时

正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金

理人改正。
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金
管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当

由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨

对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管

应报告中国证监会。
2、 基金管理人对基金托管人的业务核查
(1)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清

交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(2)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通

基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以

面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限

及时改正。 在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督

基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限
于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内

复基金管理人并改正。
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(3)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无

当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手

妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金

理人应报告中国证监会。
(三)基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产;如果基金财产(包括实物证券)在基

托管人保管期间的损坏、灭失的,应由该基金托管人承担赔偿责任。
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的
完整与独立。
(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基

托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,

基金托管人对此不承担任何责任。
(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
2、基金募集期间及募集资金的验资
(1)基金募集期间的资金应存于中国证券登记结算有限公司的认购专户。
(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金
管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在

定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验

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报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方
为有
效。
(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人
按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
3、基金资金账户的开立和管理
(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

人保管和使用。
(2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使

基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
(4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
4、基金证券账户的开立和管理
(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
(2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,

不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户(资金交收账户),并代表所托管的

金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应

以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。
5、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账
户,
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并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基

签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
6、其他账户的开立和管理
(1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的
规定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金

管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券

基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托

人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时

保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有

份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传

给基金托管人,并在十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管

限为基金合同终止后 15 年。
(四)基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
(1) 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,
精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
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(2) 复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
(3) 基金份额净值错误的处理方式
1)当任一类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视
为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠
正,
通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过

类基金资产净值的 0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国

监会;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报
基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责

理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基

管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认

按以下条款进行赔偿:
A、本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的

议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
B、若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出

且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔

金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金

管人承担 50%。
C、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,

基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,

基金管理人负责赔付。
D、由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金份额净值计

长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
126
错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付。
由于基金托管人提供的信息错误,基金管理人在采取了必要合理的措施后仍
不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和

金的损失,由基金托管人负责赔付。
3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基

管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采

必要的措施消除由此造成的影响。
4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
(五)基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大

权益登记日、每年 6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份
额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金管理人和基金托管人应按照法律法规的规定分别妥善保管基金份额持
有人名册。保管方式可以采取电子文档或纸质媒介(书面)形式。基金份额持

人名册的保管期限不得低于 15 年。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日

基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合
同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于

生日后十个工作日内提交。
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
127
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托管
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并

遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份

持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
(六)争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,

裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行

裁。 仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持

人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
(七)托管协议的修改与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核

后生效。
2、基金托管协议终止的情形
(1)本基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
128

二十二、基金份额持有人服务
长信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”,或“基金管理人”,或
“公
司”) 将为基金份额持有人提供一系列的服务,并根据基金份额持有人的需要

市场的变化,增加或变更服务项目。基金份额持有人可以通过销售网点、客户

务中心、网站等渠道享受全方位、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内
容:
基金份额持有人服
务内容
序号                  类型                  明细         内容详述
                                                         每次交易结束后,投资者
                                                         可在 T+2 个工作日后通
                                                         过销售机构的
                                                         网点查询和打印确认单;
                      账户                  对账单服
(一)                                                   每月结束后的 5 个工作日
                      服务                  务
                                                         内,基金管理人根据投资
                                                         者的对账单
                                                         定制需求以书面或电子形
                                                         式寄送交易对账单。
                      基金管理人将按基
                      金份额持有人的需
                      求不定期向其邮寄
其他资料
                      相关公
                      司介绍和产品介绍
                      的资料。
                      查询                  网络在线     客户通过基金账户号码或
(二)
                      服务                  查询         开户证件号码登录基金管
                                理人网站
                                “账户登录”栏目,可享
                                有账户查询、短信/邮件信
                                息定制、资
                                料修改等多项在线服务。
           在一笔交易结束后,
           投资者可在 T+2
           个工作日开始通过
           销售机
           构的网点或登录基
           金管理人网站“查
交易信息   询/交易登录”栏
查询       目查询交
           易情况,包括客户
           购买总金额、基金
           购买份额、基金分
           红份额、
           历史交易信息等等。

           基金份额持有人可
           以直接登录基金管
           理人网站修改账户
           的非重
           要信息,如联系地
           址、电话、电子邮
           箱等等。也可以亲
           自到直
           销网点或致电客户
           服务专线,由人工
           坐席提供相关服务。
客户账户
信息的修   为了维护投资者的
改         利益,投资者重要
           信息的更改手续办
           理如下:
           1、代销客户由代
           销渠道提交办理
           (具体提供材料请
           咨询代销机
           构)。可以配号方
           式开立的开放式基
           金账户资料中的投
           资者名
           称、证件类型、证
           件号码的变更业务,
           在一个工作日内,
           对单
           个开放式基金账户
           只能够修改其中一
           项关键信息。
           2、直销客户:非
           正常变更需要提供
           本人身份证复印件、
           公安机
           关证明原件以及开
           放式基金账户业务
           申请表、开放式基
           金账户
           资料变更申请表;
           正常变更只需要提
           供身份证复印件和
           开放式
           基金账户业务申请
           表、开放式基金账
           户资料变更申请表
           以及银
           行柜台出具的新旧
           银行卡转换证明原
           件,邮寄到公司。
                                           投资者除可通过销售机构
                                           和基金管理人的直销网点
                                           办理申购、
           基 金
                                           赎回及信息查询外,还可
           投 资
(三)                          网上交易   通过基金管理人的网站
           的 服
                                           (www.cxfund.com.cn)享
           务
                                           受网上交易服务。具体业
                                           务规则详见
                                           本公司网站说明。
           通过定期定额投资
           计划,投资者可以
           通过固定的渠道,
定期定额   定期定
投资计划   额申购基金份额。
           定期定额投资计划
           的有关规则和开放
           时间另
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
129
行公告。
                     通过定期不定额投资计划,
                     投资者可以通过本公司“长
                     金通”
                     网上直销平台提交交易申请,
                     约定“基金品种”、“每月
定期不定             扣款日
额投资计             期”、“基准金额”、“标
划                   的指数”、“均线种类”、
                     “级差”等参数,
                     用指定的计算方法计算出投
                     资金额,委托本公司完成交
                     易的一
                     种基金投资方式。
                     本基金收益分配时,经投资
                     者选择,基金管理人将为持
                     有人提
                     供红利再投资服务,其分红
                     资金按除息日的基金份额净
                     值自动
红利再投             转成相应的基金份额。红利
资                   再投资免收申购费用。基金
                     份额持
                     有人可以随时(权益登记日
                     申请设置的分红方式对当次
                     分红无
                     效)选择更改基金分红方式。

                                                         客户服务中心自
                                                         动语音系统提供
                                                         7× 24 小时基
                                                         金净值信息、账
                                                         户交易情况、基
                     客 户
                                                         金产品与服务等
                     服 务
                                                         信息查询。
(四)               中 心
                                                         客户服务中心人
                     电 话
                                                         工坐席提供每周
                     服务
                                                         5 天的坐席服务,
                                                         投资者可以
                                                         通过该专线获得
                                                         业务咨询、信息
                                                         查询、服务投诉、
                                        信息定制、
                                        资料修改等专项
                                        服务。
                                                         本公司客户投诉
                                                         受理由客户服务
                                                         中心统一管理,
           客 户
                                                         指定专人负责,
           投 诉                        客户投诉
(五)                                                   设定专门的投诉
           受 理                        处理流程
                                                         管理工作流程,
           服务
                                                         并由监察稽核部
                                                         负责督促投诉
                                                         的处理情况。
           投资者可通过本公司的客户
           服务专线(400-700-5566)、
           代销机
           构 、 公 司 网 站 (
           www.cxfund.com.cn )、 电
           子 邮 件
           (service@cxfund.com.cn)、
           信件、传真(021-61009865)
           、各
           销售机构网点柜台等多种形
客户投诉   式对本公司所提供的服务以
方式       及公司
           的政策规定进行投诉。客户
           投诉都将被定期汇总登记并
           存档,
           通过拨打客户服务专线进行
           的投诉将被电话录音存档,
           本公司
           将采取适当措施,及时妥善
           处理客户投诉,总结相关问
           题,完
           善内控制度。
                                                         基金份额持有人
                                                         可以在基金管理
                                                         人网站或致电客
                                                         户服务专线定
           增值                         信息定制         制自己所需要的
(六)
           服务                         服务             信息,包括产品
                                                         净值、交易确认、
                                                         公司新闻、
                                                         基金信息等方面
                                                         的内容。基金管
                                                       理人按照要求,
                                                       将以手机短信
                                                       或者电子邮件的
                                                       方式定期向投资
                                                       者发送信息。
           随着公司的发展,本公司将
           酌情为基金份额持有人提供
           个性化
个性化理
           理财服务,如配备理财顾问
财服务
           为基金份额持有人提供理财
           建议以
           及相关的理财计划等形式。
           本公司将不定期地举行投资
           者交流会,为基金份额持有
           人提供
           基金、投资、理财等方面的
           讲座,使得本公司基金份额
           持有人
组织投资   能得到更多的理财信息和其
者交流会   他增值服务。另外,本公司
           基金经
           理也将通过多种方式不定期
           地与基金份额持有人交流,
           让基金
           份额持有人了解更多基金运
           作情况。
                                      为了进一步做好
                                      投资者服务,让
                                      投资者了解证券
                                      市场和各类证
                                      券投资品种的特
                                      点和风险,熟悉
           投 资                      证券市场的法律
           者 教                      法规,树立正
(七)
           育 服                      确的投资理念,
           务                         增强风险防范意
                                      识,依法维护自
                                      身合法权益,
                                      本公司将开展普
                                      及证券知识、宣
                                      传政策法规、揭
                                      示市场风险、
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
130
引导依法维权
等投资者教育
活动。
                                                            为方便社会公众了解公司
                                                            的信息,包括本公司的发
                                                            展概况、组
                                                            织结构、公司文化、经营
                                                            理念、经营管理层、经营
                 公 开
                                                            情况等公开
                 信 息                           披露公司
(八)                                                      信息,本公司开通了全国
                 披 露                           信息
                                                            统一的客户服务专线 400-
                 服务
                                                            700-5566
                                                            (免长话费)和公司网站
                                                            (www.cxfund.com.cn),
                                                            以方便投资
                                                            者查询。
                 本公司将按规定在中国证监
                 会指定的信息披露媒体上披
                 露法定
                 的文件、公告信息。
                 本公司将通过客户服务中心、
                 公司网站、代销机构及相关
披露基金         基金
信息             宣传资料来披露本基金相关
                 信息,包括本基金的概况、
                 投资理
                 念、投资对象、风险收益特
                 征、净值及其变化情况、基
                 金经理
                 介绍等多方面的信息。
                 本公司客户服务中心和网站
                 除为投资者提供上述信息咨
                 询外,
其他信息         还提供其他信息咨询,包括
的披露           托管人的情况、基金知识、
                 市场新
                 闻和行情、产品信息等多方
                 面内容。
                 客 户                                      4007005566(免长话费)、
                 服 务                      客户服务        工作时间(8: 30-12:
(九)
                 联 络                      专线            00 ,13:00-17:00)
                 方式                                       内可转人工坐席。
传真             021-61009865
公司网址         http://www.cxfund.com.cn
电子信箱         service@cxfund.com.cn



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131

二十三、 其他应披露的事项
序号                             公告事项                   法定披露方式       法定披露日期
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于长信双利优             上证报、证券时
1                                                                              2018/6/20
                                 选灵活配置混合型证券投资   报、公司网站
                                 基金的分红公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于长信双利优
                                 选灵活配置混合型证券投资
                                                            上证报、证券时
2                                基金暂停大额申                                2018/6/20
                                                            报、公司网站
                                 购(含转换转入、定期定额
                                 投资)业务的公
                                 告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                                            上证报、中证报、
                                 关于旗下基金持
3                                                           证券时报、公司     2018/6/20
                                 有的长期停牌股票调整估值
                                                            网站
                                 方法的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于长信双利优
                                 选灵活配置混合型证券投资
                                                            上证报、证券时
4                                基金恢复大额申                                2018/6/21
                                                            报、公司网站
                                 购(含转换转入、定期定额
                                 投资)业务的公
                                 告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                                            上证报、中证报、
                                 关于旗下基金持
5                                                           证券时报、公司     2018/6/22
                                 有的长期停牌股票调整估值
                                                            网站
                                 方法的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                                            上证报、中证报、
                                 关于旗下基金持
6                                                           证券时报、公司     2018/6/28
                                 有的长期停牌股票调整估值
                                                            网站
                                 方法的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                                            上证报、中证报、
                                 关于旗下部分开
7                                                           证券时报、公司     2018/6/30
                                 放式基金参加交通银行股份
                                                            网站
                                 有限公司手机银
                                 行基金申购(含定期定额投
                                 资申购)费率优
                                 惠活动及网上银行定期定额
                                 投资申购费率优
                                 惠活动的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于旗下基金
8                                                             公司网站           2018/6/30
                                 2018 年 6 月 30 日资产净
                                 值的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于增加开源证
                                 券股份有限公司为旗下部分
                                 开放式证券投资               上证报、中证报、
9                                基金代销机构并开通转换、     证券时报、证券     2018/7/4
                                 定期定额投资业               日报、公司网站
                                 务及参加申购(含定投申购)
                                 费率优惠活动
                                 的公告
                                 长信双利优选灵活配置混合
                                                              上证报、证券时
10                               型证券投资基金                                  2018/7/20
                                                              报、公司网站
                                 2018 年第 2 季度报告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于旗下部分开
                                                              上证报、中证报、
                                 放式基金参加国联证券股份
11                                                            证券时报、证券     2018/7/30
                                 有限公司申购
                                                              日报、公司网站
                                 (含定投申购)费率优惠活
                                 动的公告



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
132
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于旗下部分开
                                 放式基金参加第一创业证券     上证报、中证报、
12                               股份有限公司基               证券时报、公司     2018/8/2
                                 金申购(含定期定额投资申     网站
                                 购)费率优惠活
                                 动的公告
                                 长信双利优选灵活配置混合
                                 型证券投资基金
                                                              上证报、证券时
13                               更新的招募说明书(2018 年                       2018/8/2
                                                              报、公司网站
                                 第【2】号)及
                                 摘要(仅摘要见报)
14                               长信基金管理有限责任公司     上证报、中证报、   2018/8/28
     关于基金行业高             证券时报、公司
     级管理人员变更公告         网站
     长信双利优选灵活配置混合
     型证券投资基金             上证报、证券时
15                                                 2018/8/29
     2018 年半年度报告及摘要    报、公司网站
     (仅摘要见报)
     长信基金管理有限责任公司
                                上证报、中证报、
     关于旗下基金持
16                              证券时报、公司     2018/8/31
     有的长期停牌股票调整估值
                                网站
     方法的公告
     长信基金管理有限责任公司
                                上证报、中证报、
     关于旗下基金持
17                              证券时报、公司     2018/9/1
     有的长期停牌股票调整估值
                                网站
     方法的公告
     长信基金管理有限责任公司
     关于长信双利优
                                上证报、证券时
18   选灵活配置混合型证券投资                      2018/9/6
                                报、公司网站
     基金增设 E 类基
     金份额相关事项的公告
     长信双利优选灵活配置混合
19   型证券投资基金             公司网站           2018/9/6
     基金合同
     长信双利优选灵活配置混合
20   型证券投资基金             公司网站           2018/9/6
     托管协议
     长信基金管理有限责任公司
     关于长信双利优
     选灵活配置混合型证券投资   上证报、证券时
21                                                 2018/9/6
     基金 E 类基金份            报、公司网站
     额净值计算与披露方法的说
     明
     长信基金管理有限责任公司
     关于修改长信双
                                上证报、证券时
22   利优选灵活配置混合型证券                      2018/9/6
                                报、公司网站
     投资基金在上海
     证券交易所场内简称的公告
     长信基金管理有限责任公司
     关于长信双利优
     选灵活配置混合型证券投资   上证报、证券时
23                                                 2018/9/7
     基金 E 类在网上            报、公司网站
     直销平台实施申购业务费率
     优惠的公告
     长信基金管理有限责任公司   上证报、中证报、
24                                                 2018/9/22
     关于旗下基金持             证券时报、公司
                                 有的长期停牌股票调整估值        网站
                                 方法的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于旗下部分开
                                 放式基金参加交通银行股份        上证报、中证报、
25                               有限公司手机银                  证券时报、公司     2018/9/29
                                 行基金申购(含定期定额投        网站
                                 资申购)费率优
                                 惠活动的公告
                                 长信基金管理有限责任公司
                                 关于旗下基金持                  上证报、中证报、
26                                                                                  2018/10/9
                                 有的长期停牌股票调整估值        证券时报、公司
                                 方法的公告



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
133
网站
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于旗下
                                              上证报、中证报、
                       基金持
27                                            证券时报、公司       2018/10/12
                       有的长期停牌股票
                                              网站
                       调整估值方法的公
                       告
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于旗下
                                              上证报、中证报、
                       基金持
28                                            证券时报、公司       2018/10/13
                       有的长期停牌股票
                                              网站
                       调整估值方法的公
                       告
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于旗下
                       部分开
                       放式基金增加招商       上证报、证券时
29                                                                 2018/10/15
                       银行股份有限公司       报、公司网站
                       为代销
                       机构并开通定期定
                       额投资业务的公告
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于增加
                       交通银                 上证报、证券时
30                                                                 2018/10/22
                       行股份有限公司为       报、公司网站
                       旗下部分开放式基
                       金代销
                       机构并开通转换、
                       定期定额投资业务
                       及参加
                       申购(含定投申购)
                       费率优惠活动的公
                       告
                       长信双利优选灵活
                       配置混合型证券投
                                              上证报、证券时
31                     资基金                                    2018/10/25
                                              报、公司网站
                       2018 年第 3 季度
                       报告
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于增加
                       旗下部
                                              上证报、中证报、
                       分开放式基金参加
32                                            证券时报、证券     2018/10/29
                       “长金通”网上直
                                              日报、公司网站
                       销平台
                       及直销柜台基金转
                       换业务的公告
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于旗下
                       部分开
                       放式基金参加华福
                                              上证报、中证报、
                       证券有限责任公司
33                                            证券时报、公司     2018/11/8
                       基金申
                                              网站
                       购(含定期定额投
                       资申购)费率优惠
                       活动的
                       公告
                       长信基金管理有限
                       责任公司关于旗下
                       部分开
                                              上证报、中证报、
                       放式基金在上海利
34                                            证券时报、证券     2018/12/5
                       得基金销售有限公
                                              日报、公司网站
                       司开通
                       转换、定期定额投
                       资业务的公告
本信息披露事项截
止时间为 2018 年
12 月 19 日



长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
134
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登
记机构的办公场所,投资人可在办公时间查阅。在支付工本费后,可在合理时

内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
135

二十五、备查文件
本基金备查文件包括:
(一)中国证监会批准长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文
件;
(二)《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(三)《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(四)法律意见书;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(七)基金销售代理人业务资格批件和营业执照;
(八)中国证监会要求的其他文件。
长信基金管理有限责任公司
二○一九年二月一日
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