基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 银河君欣债券C > 基金公告

银河君欣债券C(006407)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-03-02 管理人:银河基金... 基金经理:蒋磊
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

银河君欣债券:2018年年度报告

公告日期:2019-03-29

银河君欣纯债债券型证券投资基金
      2018年年度报告
                2018年12月31日
      基金管理人:银河基金管理有限公司
      基金托管人:交通银行股份有限公司
      送出日期:2019年3月29日

                      §1重要提示及目录
1.1重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本报告中财务资料已经审计。
    本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
1.2目录
§1重要提示及目录.................................................................................................................................2
    1.1重要提示......................................................................................................................................2
    1.2目录..............................................................................................................................................3
§2基金简介...............................................................................................................................................5
    2.1基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
    2.2基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
    2.3基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
    2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
    2.5其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................................................................7
    3.1主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
    3.2基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
    3.3其他指标....................................................................................................................................11
    3.4过去三年基金的利润分配情况................................................................................................11
§4管理人报告.........................................................................................................................................12
    4.1基金管理人及基金经理情况.................................................................................................... 12
    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................ 16
    4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 16
    4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 17
    4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 18
    4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况........................................................................ 19
    4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 19
    4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 20
    4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 20
§5托管人报告.........................................................................................................................................21
    5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 21
    5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........ 21
    5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............................ 21
§6审计报告.............................................................................................................................................22
    6.1审计报告基本信息 .................................................................................................................... 22
    6.2审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 22
§7年度财务报表.....................................................................................................................................25
    7.1资产负债表 ................................................................................................................................ 25
    7.2利润表........................................................................................................................................26
    7.3所有者权益(基金净值)变动表............................................................................................ 27
    7.4报表附注....................................................................................................................................28
§8投资组合报告.....................................................................................................................................54
    8.1期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 54
    8.2期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................ 54
    8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................ 54
    8.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................ 54
    8.5期末按债券品种分类的债券投资组合.................................................................................... 55
    8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................ 55

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................55
  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................55
  8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................55
  8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................. 55
  8.11投资组合报告附注.................................................................................................................. 56
§9基金份额持有人信息.......................................................................................................................57
  9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................ 57
  9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................................................... 57
    9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................ 57
§10开放式基金份额变动.....................................................................................................................58
§11重大事件揭示.................................................................................................................................59
    11.1基金份额持有人大会决议...................................................................................................... 59
    11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................................... 59
    11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................................... 59
    11.4基金投资策略的改变.............................................................................................................. 59
    11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................. 59
    11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................. 59
    11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................. 60
    11.8其他重大事件.......................................................................................................................... 61
§12影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 67
    12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...................................... 67
    12.2影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 67
§13备查文件目录 ................................................................................................................................... 68
    13.1备查文件目录 .......................................................................................................................... 68
    13.2存放地点 .................................................................................................................................. 68
    13.3查阅方式 .................................................................................................................................. 68
                        §2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称                            银河君欣纯债债券型证券投资基金
基金简称                            银河君欣债券
场内简称                            -
基金主代码                          519631
基金运作方式                        契约型开放式
基金合同生效日                      2017年3月2日
基金管理人                          银河基金管理有限公司
基金托管人                          交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额                2,470,020,803.62份
基金合同存续期                      不定期
基金份额上市的证券交易所            -
上市日期                            -
下属分级基金的基金简称:            银河君欣债券A        银河君欣债券C
下属分级基金的场内简称:            -                      -
下属分级基金的交易代码:            519631                006407
下属分级基金的前端交易代码          -                      -
下属分级基金的后端交易代码          -                      -
报告期末下属分级基金的份额总额      2,470,020,803.62份    -
2.2基金产品说明
投资目标      在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较
              基准的投资回报。
投资策略      本基金以自上而下的分析方法为基础,依据国内外宏观经济、物价、利率、汇
              率、流动性、风险偏好等变化趋势,拟定债券资产配置策略。本基金依据各
              固定收益品种绝对收益率水平、流动性、供求关系、信用风险环境和利差波
              动趋势、利率敏感性、机构投资者行为倾向等进行综合分析,在严格控制风
              险的前提下,通过积极主动的管理构建及调整固定收益投资组合。
业绩比较基准  本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率
风险收益特征  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型
              基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品。
              银河君欣债券A                银河君欣债券C
下属分级基金
的风险收益特  -                              -

2.3基金管理人和基金托管人
          项目                    基金管理人                  基金托管人
名称                      银河基金管理有限公司          交通银行股份有限公司

              姓名        秦长建                      陆志俊
信息披露负责
              联系电话    021-38568989                95559
    人
              电子邮箱    qinchangjian@galaxyasset.comluzj@bankcomm.com
客户服务电话              400-820-0860                95559
传真                      021-38568769                021-62701216
注册地址                  中国(上海)自由贸易试验区世纪  中国(上海)自由贸易试验区
                          大道1568号15层            银城中路188号
办公地址                  中国(上海)自由贸易试验区世纪  中国(上海)长宁区仙霞路18
                          大道1568号15层            号
邮政编码                  200122                      200120
法定代表人                刘立达                      彭纯
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称          《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
                                      http://www.galaxyasset.com

基金年度报告备置地点                  1.中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15
                                      层
                                      2.上海市银城中路188号
2.5其他相关资料
      项目                    名称                          办公地址
会计师事务所        德勤华永会计师事务所(特殊普通  上海市延安东路222号外滩中心30
                                            合伙)                            楼
注册登记机构        中国证券登记结算有限责任公司    北京市西城区太平桥大街17号
        §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
                                                                金额单位:人民币元
3.1.1  期间数据和                                        2017年3月2日(基金合同生效
                                2018年
指标                                                      日)-2017年12月31日
                                          银河君欣债                      银河君欣
                          银河君欣债券A                银河君欣债券A
                                                券C                        债券C
本期已实现收益            52,602,688.92          -      4,354,328.26        -
本期利润                  61,974,084.66          -      4,365,880.94        -
加权平均基金份额
                                  0.0431          -            0.0352        -
本期利润
本期加权平均净值
                                  3.88%          -              3.48%        -
利润率
本期基金份额净值
                                  4.09%      0.00%            16.07%        -
增长率
3.1.2  期末数据和
                              2018年末                        2017年末
指标
期末可供分配利润          165,971,185.28          -      18,617,733.53        -
期末可供分配基金
                                  0.0672    0.0000            0.1607        -
份额利润
期末基金资产净值        2,635,991,988.90          -    134,479,317.17        -
期末基金份额净值                  1.0672    0.0000            1.1607        -
3.1.3    累计期末
                              2018年末                        2017年末
指标
基金份额累计净值
                                  20.82%      0.00%            16.07%        -
增长率
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、本基金合同于2017年3月2日生效,并自2018年9月13日新增C级且份额为零。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                            银河君欣债券A
                        份额净值  业绩比较  业绩比较基准
            份额净值增
    阶段                增长率标  基准收益  收益率标准差    ①-③      ②-④
              长率①
                          准差②    率③        ④
过去三个月      0.96%    0.02%    1.99%        0.05%    -1.03%    -0.03%
过去六个月      2.28%    0.04%    2.57%        0.06%    -0.29%    -0.02%
  过去一年        4.09%    0.03%    4.79%        0.07%    -0.70%    -0.04%
自基金合同
                20.82%    0.51%    2.20%        0.07%    18.62%      0.44%
生效起至今
                            银河君欣债券C
                        份额净值  业绩比较  业绩比较基准
            份额净值增
    阶段                增长率标  基准收益  收益率标准差    ①-③      ②-④
              长率①
                          准差②    率③        ④
过去三个月      0.00%    0.00%    0.00%        0.00%      0.00%      0.00%
自基金合同
                  0.00%    0.00%    0.00%        0.00%      0.00%      0.00%
生效起至今
注:本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金自2017年3月2日合同成立,根据《银河君欣纯债债券型证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同相关规定,且建仓期已满。
2、本基金自2018年9月13日新增C级且份额为零。
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:1、本基金合同生效于2017年3月2日,至本报告期末未满五年。
2、合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3、本基金自2018年9月13日新增C级且份额为零。
3.3其他指标
注:无。
3.4过去三年基金的利润分配情况
                                                                    单位:人民币元
                                  银河君欣债券A
          每10份基金                    再投资形式发放  年度利润分配合
年度                  现金形式发放总额                                    备注
          份额分红数                    总额            计
2018        1.3950  395,490,165.87  27,043,139.12422,533,304.99
2017              -                -              -              -
合计          1.3950  395,490,165.87  27,043,139.12422,533,304.99

                        §4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
    银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日,是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司(俗称:"好人举手第一家"),是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。
      银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等,注册资本2亿元人民币,注册地中
国上海。银河基金公司的股东分别为:中国银河金融控股有限责任公司(控股股东)、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投(集团)有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。
      截至2018年12月31日,银河基金公司旗下共披露55只公募基金产品:银河研究精选混
合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金(LOF)、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉
谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银
河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基
金、银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、
银河沃丰纯债债券型证券投资基金。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
                      任本基金的基金经理(助理)期限
  姓名      职务                                    证券从业年限    说明
                        任职日期        离任日期
                                                                    中共党员,经济学硕
                                                                    士,16年证券从业经
                                                                    历,曾就职于中国民
                                                                    族证券有限责任公
                                                                    司,期间从事交易清
                                                                    算、产品设计、投资
                                                                    管理等工作。2008年
                                                                    6月加入银河基金管
                                                                    理有限公司,先后担
                                                                    任债券经理助理、债
                                                                    券经理等职务。现任
                                                                    固定收益部总监、基
                                                                    金经理。2011年8月
                                                                    起担任银河银信添利
                                                                    债券型证券投资基金
                                                                    的基金经理,2012年
                      2017年3月2
韩晶      基金经理                2018年12月21日  16          11 月起担任银河领
                      日
                                                                    先债券型证券投资基
                                                                    金的基金经理,2014
                                                                    年7月起担任银河收
                                                                    益证券投资基金的基
                                                                    金经理,2015年6月
                                                                    起担任银河鸿利灵活
                                                                    配置混合型证券投资
                                                                    基金的基金经理,
                                                                    2016年3月起担任银
                                                                    河丰利纯债债券型证
                                                                    券投资基金的基金经
                                                                    理,2016年12月起
                                                                    担任银河君润灵活配
                                                                    置混合型证券投资基
                                                                    金的基金经理,2017
                                                                    年3月起担任银河君
                                                                    腾灵活配置混合型证
                                                                    券投资基金的基金经
                                                                    理、银河君欣纯债债
                                                                    券型证券投资基金的
                                                                    基金经理、银河犇利
                                                                    灵活配置混合型证券
                                                                    投资基金的基金经
                                                                    理,2017年4月起担
                                                                    任银河通利债券型证
                                                                    券投资基金(LOF)的
                                                                    基金经理、银河增利
                                                                    债券型发起式证券投
                                                                    资基金的基金经理、
                                                                    银河强化收益债券型
                                                                    证券投资基金的基金
                                                                    经理,2017年9月起
                                                                    担任银河嘉祥灵活配
                                                                    置混合型证券投资基
                                                                    金的基金经理、银河
                                                                    君辉3个月定期开放
                                                                    债券型发起式证券投
                                                                    资基金的基金经理,
                                                                    2018年2月起担任银
                                                                    河嘉谊灵活配置混合
                                                                    型证券投资基金的基
                                                                    金经理、银河睿达灵
                                                                    活配置混合型证券投
                                                                    资基金的基金经理,
                                                                    2018年3月起担任银
                                                                    河鑫月享6个月定期
                                                                    开放灵活配置混合型
                                                                    证券投资基金的基金
                                                                    经理,2018年8月起
                                                                    担任银河泰利纯债债
                                                                    券型证券投资基金的
                                                                    基金经理,2018年12
                                                                    月起担任银河如意债
                                                                    券型证券投资基金的
                                                                    基金经理。
                                                                    中共党员,硕士研究
                                                                    生学历,12年证券从
                    2017年3月2                                  业经历。曾先后在星
蒋磊      基金经理                -                12
                    日                                            展银行(中国)有限公
                                                                    司、中宏人寿保险有
                                                                    限公司工作。2016年
                                    4月加入银河基金管
                                    理有限公司,就职于
                                    固定收益部。2016年
                                    8月起担任银河岁岁
                                    回报定期开放债券型
                                    证券投资基金的基金
                                    经理、银河旺利灵活
                                    配置混合型证券投资
                                    基金的基金经理、银
                                    河鸿利灵活配置混合
                                    型证券投资基金的基
                                    金经理、银河银信添
                                    利债券型证券投资基
                                    金的基金经理、银河
                                    领先债券型证券投资
                                    基金的基金经理,
                                    2017年1月起担任银
                                    河君怡纯债债券型证
                                    券投资基金的基金经
                                    理、银河睿利灵活配
                                    置混合型证券投资基
                                    金的基金经理,2017
                                    年3月起担任银河君
                                    欣纯债债券型证券投
                                    资基金的基金经理,
                                    2017年4月起担任银
                                    河通利债券型证券投
                                    资基金(LOF)的基金
                                    经理、银河增利债券
                                    型发起式证券投资基
                                    金的基金经理、银河
                                    强化收益债券型证券
                                    投资基金的基金经
                                    理,2017年9月起担
                                    任银河嘉祥灵活配置
                                    混合型证券投资基金
                                    的基金经理、银河君
                                    辉3个月定期开放债
                                    券型发起式证券投资
                                    基金的基金经理,
                                    2018年2月起担任银
                                    河嘉谊灵活配置混合
                                    型证券投资基金的基
                                    金经理、银河睿达灵
                                    活配置混合型证券投
                                                                    资基金的基金经理,
                                                                    2018年6月起担任银
                                                                    河睿嘉纯债债券型证
                                                                    券投资基金的基金经
                                                                    理,2018年11月起
                                                                    担任银河睿丰定期开
                                                                    放债券型发起式证券
                                                                    投资基金的基金经
                                                                    理,2018年12月起
                                                                    担任银河如意债券型
                                                                    证券投资基金的基金
                                                                    经理。
注:1、上表中任职日期为基金合同生效之日,离职日期为我公司作出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基
金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运
用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无
损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
    随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完
善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
    本基金管理人通过制定严格的公平交易管理制度、投资管理制度,投资权限管理制度、投资
备选库管理制度和集中交易制度等一系列制度,从授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、
行为监控和分析评估等各个环节予以落实,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。
    在投资决策环节,公司实行统一研究平台和统一的授权管理,所有投资组合经理在获取研究
成果及投资建议等方面享有均等机会。公司分不同投资组合类别分别建立了投资备选库,不同投
资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
    在交易执行方面,本基金管理人旗下管理的所有投资组合指令均执行集中交易制度,遵循“时
间优先、价格优先”的原则,在满足系统公平交易的条件时自动进入公平交易程序,最大程度上
确保公平对待各投资组合。在同日反向交易方面,除法规规定的特殊情况外,公司原则上禁止不
同投资组合(完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合除外)之间的同日反向交易。
4.3.2公平交易制度的执行情况
    本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析。
    针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公开竞价交易的证券进行了价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。
    针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况(完全复制的指数基金除外)。
    对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,由各投资组合经理均严格按照制度规定,事前确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.3异常交易行为的专项说明
    本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
    2018年,宏观经济景气度下行,经济增速持续小幅回落,基本处于景气周期的下行阶段,企业盈利增速尚可,全年前高后低;全年PPI价格受高基数及供给侧和环保限产力度减弱,同时需求端投资消费增速下滑的影响,中枢明显回落,CPI价格中枢抬升,但仍处于温和增长水平;货币市场中枢整体下移,全年维持中性偏松。政策方面上半年受中美贸易摩擦影响边际上有所放松,下半年各项政策重点更侧重于中小企业融资问题。
    年内债券市场整体震荡下行,一季度投资者对资管新规等监管力度仍有担忧,债券收益率震荡上行。四月份开始受中美贸易摩擦等外部因素的影响,货币政策边际放松,降准、扩大MLF质押品、推出TMLF等一系列措施带动收益率下行。
    全年该基金以短久期信用债和存单投资为主,信用债评级分布以高评级为主,并积极通过杠
杆策略增厚组合回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
    截至本报告期末本基金银河君欣A份额净值为1.0672元,本报告期基金份额净值增长率为4.09%,业绩比较基准收益率为4.79%;银河君欣C份额为零。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    我们认为2019年经济下行压力较大,消费、投资、进出口将会出现不同程度的走弱。消费方面,居民消费受到杠杆压力的影响,难改疲弱态势。投资方面,制造业投资受到利润下滑影响,在2019年难以继续较快增长。随着房地产销售面积同比增速转负,地产企业的库存去化变慢,房地产投资增速将会下滑。而基建投资将会受制于地方政府债务压力和政府性基建收入的制约,难以大幅发力。进出口方面,今年出口增速的反弹主要是由于对美出口的抢运造成的,数据也较好的支持了这一判断。后续伴随美国进口商补库存的告一段落,对出口的负面影响会逐渐显现,此外欧洲和其他地区经济增张的放缓和领先指标的走弱也都预示明年出口会持续面临压力。在经济下行压力加大的背景下,年底的中央经济工作会议已经提出要加大逆周期条件力度,货币政策将继续保持稳健中性,财政政策也将更加积极。海外市场方面,美债收益率水平再次出现倒挂,经济衰退的担忧愈加浓厚,预计美联储加息节奏将有所放缓。
    我们预计在经济疲弱背景下,2019年利率债呈下行趋势。但经历了2018年的快速下行,目前利率债收益率处于相对较低的历史分位数水平,下行幅度将弱于2018年。从时间上来看,我们认为2019年上半年是更好的配置时点。上半年社融企稳和地方债的密集发行将对市场造成扰动,导致收益率阶段性抬升。市场适应地方债的发行节奏后,随着基本面的进一步下行与宽松货币政策的加码,收益率下行的确定性较高。
    信用债方面,我们建议关注基建和地产相关债券的投资机会,谨慎投资民企债券。2019年基建托底的目标比较明确,基建相关公司在经营和融资方面均会受益。城投、铁路投资、高速公路和轨道交通等基建相关债券具有投资价值。在“因城施策”政策指导下,部分城市逐步放松地产调控;2018年底发改委发布支持优质企业直接融资的通知,企业债对优质房企再融资放行,叠加宽信用和宽货币的环境,地产企业融资预计有明显改善。我们认为债务结构合理且具备核心一二线资源储备的龙头房企具有一定的配置价值。2019年民企在业绩和融资上仍面临着不小的压力,投资民企债券仍存在一定风险。因此,对于民企债券投资,在挑选标的时需要格外谨慎,不宜下沉资质。
    权益市场经历了一年的下跌后,整体的估值水平已经处于历史性低位,随着逆周期政策的对
冲以及结构性改革的推进,有助于风险偏好的回升,结构性投资机会将会有所显现。与此同时,可转债估值同样处于低位,且在债底保护下回撤空间相对有限。伴随着权益市场的回暖,可转债资产的回报率会有所提升,我们将积极关注可转债市场的投资机会。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
    本报告期内,为了保证公司合规运作、加强内部控制、防范经营风险、保障基金份额持有人的利益,监察稽核人员按照独立、客观、公正的原则,依据国家相关法律法规、基金合同和管理制度,采用例行检查与专项检查、定期检查和不定期检查有机结合的方式,对公司内控制度的合法性和合规性、执行的有效性和完整性、风险的防范和控制等进行了持续的监察稽核,对发现的问题进行提示和追踪落实,定期制作监察稽核报告,及时呈报公司领导层和上级监管部门。
    本基金管理人采取的主要措施包括:
    (1)积极响应中国证监会关于加强市场监管的号召,采取外部法律顾问授课和内部监察部门培训相结合的方式,多次组织全体员工开展《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及其配套法规、公司内控制度等的学习。通过上述学习宣传活动,使员工加深了对法律法规的认识,并进一步将法律法规与内控制度落实到日常工作中,确保其行为守法合规、严格自律,恪守诚实信用原则,以充分维护基金持有人的利益。
    (2)继续完善公司治理结构,严格按照现代企业制度的要求,以规范经营运作、保护基金份额持有人利益为目标,建立、健全了组织结构和运行机制,明确界定董事会、监事会职责范围,认真贯彻了独立董事制度,重大经营决策的制定都征得了所有独立董事的同意,保证了独立董事在公司法人治理结构中作用的切实发挥,保证了各项重大决策的客观公正。
    (3)不断完善规章制度体系,根据国家的有关法律法规和基金管理公司实际运作的要求,对现有的规章制度体系不断进行完善,对经营管理活动的决策、执行和监督程序进行规范,明确不同决策层和执行层的权利与责任,细化研究、投资、交易等各项工作流程,为杜绝人为偏差、合法合规运作、强化风险控制提供了制度保证。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定,对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同完成,本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算,与基金托管人进行账务核对,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序,为确保估值的合规、公允,本基金管理人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基金会计等相关人员组成的估值委员会,以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验,根据基金管理公司制定的相关制度,估值政策决策机构中不包括基金经理,但基金经理可以列席估值委员会会议提供估值建议,以便估值委员会决策。
    本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    1、本基金《基金合同》于2017年03月02日生效,根据《基金合同》有关约定,“在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。”截至本报告期末本基金不符合基金合同中分红相关规定,未进行利润分配。
    2、截至本报告期末2018年12月31日,本基金可供分配利润165,971,185.28元;本报告期累积分红金额422,533,304.99元。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
    本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

                        §5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    2018年度,基金托管人在银河君欣纯债债券型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    2018年度,银河基金管理有限公司在银河君欣纯债债券型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
    本报告期内本基金进行了3次收益分配,分配金额为422,533,304.99元,符合基金合同的规定。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    2018年度,由银河基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关银河君欣纯债债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

                        §6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计              是
审计意见类型                      标准无保留意见
审计报告编号                      德师报(审)字(19)第P00073号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题              审计报告
审计报告收件人            银河君欣纯债债券型证券投资基金全体持有人:
审计意见                  我们审计了银河君欣纯债债券型证券投资基金的财务报表,包括
                          2018年12月31日的资产负债表,2018年度的利润表、所有者权
                          益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
                          我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中
                          国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定
                          编制,公允反映了银河君欣纯债债券型证券投资基金2018年12
                          月31日的财务状况、2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础        我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
                          告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
                          在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独
                          立于银河君欣纯债债券型证券投资基金,并履行了职业道德方面的
                          其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发
                          表审计意见提供了基础。
强调事项                  无。
其他事项                  无。
其他信息                  银河基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层对其他
                          信息负责。其他信息包括银河君欣纯债债券型证券投资基金2018
                          年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
                          我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他
                          信息发表任何形式的鉴证结论。
                          结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过
                          程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
                          情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
                          基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我
                          们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证券监督管理委
责任                      员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表,使其
                          实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报
                          表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

                          在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估银河君欣纯债债券
                          型证券投资基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如
                          适用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清算银
                          河君欣纯债债券型证券投资基金、终止经营或别无其他现实的选
                          择。
                          基金管理人治理层负责监督银河君欣纯债债券型证券投资基金的
                          财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
责任                      重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保
                          证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
                          重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合
                          理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
                          表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
                          在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,保持
                          职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
                          (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设
                          计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,
                          作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
                          漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重
                          大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
                          (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的
                          并非对内部控制的有效性发表意见。
                          (3)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计
                          及相关披露的合理性。
                          (4)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同
                          时,根据获取的审计证据,就可能导致对银河现代服务主题灵活配
                          置混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况
                          是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大
                          不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
                          务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意
                          见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的
                          事项或情况可能导致银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资
                          基金不能持续经营。
                          (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财
                          务报表是否公允反映相关交易和事项。
                          我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
                          发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
                          内部控制缺陷。
会计师事务所的名称        德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名          胡小骏                      冯适
会计师事务所的地址        上海市延安东路222号外滩中心30楼
审计报告日期              2019年3月20日

                      §7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:银河君欣纯债债券型证券投资基金
报告截止日:2018年12月31日
                                                                    单位:人民币元
                                          本期末                上年度末
        资产          附注号
                                      2018年12月31日        2017年12月31日
资产:
银行存款                7.4.7.1              5,974,356.66          24,350,746.69
结算备付金                                              -                3,641.50
存出保证金                                      3,764.07                  323.85
交易性金融资产          7.4.7.2          3,027,646,128.60          60,867,447.50
其中:股票投资                                          -                      -
      基金投资                                          -                      -
      债券投资                          3,027,646,128.60          60,867,447.50
      资产支持证券投资                                  -                      -
      贵金属投资                                        -                      -
衍生金融资产            7.4.7.3                        -                      -
买入返售金融资产        7.4.7.4            22,512,553.77                      -
应收证券清算款                                          -                      -
应收利息                7.4.7.5            47,545,176.16            1,321,715.74
应收股利                                                -                      -
应收申购款                                      3,996.80          59,999,000.00
递延所得税资产                                          -                      -
其他资产                7.4.7.6                        -                      -
资产总计                                3,103,685,976.06          146,542,875.28
                                          本期末                上年度末
    负债和所有者权益      附注号
                                      2018年12月31日        2017年12月31日
负债:
短期借款                                                -                      -
交易性金融负债                                          -                      -
衍生金融负债            7.4.7.3                        -                      -
卖出回购金融资产款                        465,616,914.07                      -
应付证券清算款                                  18,555.43          12,021,102.82
应付赎回款                                    221,413.21              10,857.87
应付管理人报酬                                782,297.88                4,848.71
应付托管费                                    260,765.96                1,616.25
应付销售服务费                                          -                      -
应付交易费用            7.4.7.7                34,709.04                  400.00
应交税费                                      196,370.45                      -
应付利息                                      542,941.25              -5,275.69
应付利润                                                -                      -
递延所得税负债                                          -                      -
其他负债                7.4.7.8                20,019.87              30,008.15
负债合计                                  467,693,987.16          12,063,558.11
所有者权益:
实收基金                7.4.7.9          2,470,020,803.62          115,861,583.64
未分配利润              7.4.7.10          165,971,185.28          18,617,733.53
所有者权益合计                          2,635,991,988.90          134,479,317.17
负债和所有者权益总计                    3,103,685,976.06          146,542,875.28
注:1、报告截止日2018年12月31日,基金份额总额2,470,020,803.62份,其中A类基金份额净值人民币1.0672元,份额总额2,470,020,803.62份;C类基金份额净值人民币1.0000元,份额总额0.00份。2、本基金基金合同于2017年3月2日生效。上年度可比期间为2017年3月2日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间。
7.2利润表
会计主体:银河君欣纯债债券型证券投资基金
本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日
                                                                    单位:人民币元
                                                                  上年度可比期间
                                                本期
                                                                2017年3月2日(基金
          项目              附注号    2018年1月1日至2018
                                                                合同生效日)至2017
                                            年12月31日
                                                                  年12月31日
一、收入                                        73,299,458.55        4,914,354.24
1.利息收入                                      69,696,835.38        4,748,435.84
其中:存款利息收入          7.4.7.11                422,014.05        3,319,059.09
      债券利息收入                              68,601,301.08          484,433.72
      资产支持证券利息收入                                  -                  -
      买入返售金融资产收入                        673,520.25          944,943.03
      其他利息收入                                          -                  -
2.投资收益(损失以“-”填列)                    -6,219,068.21          154,118.92
其中:股票投资收益          7.4.7.12                        -                  -
      基金投资收益                                          -                  -
      债券投资收益          7.4.7.13            -6,219,068.21          154,118.92
      资产支持证券投资收益  7.4.7.13.5                      -                  -
      贵金属投资收益        7.4.7.14                        -                  -
      衍生工具收益          7.4.7.15                        -                  -
      股利收益              7.4.7.16                        -                  -
3.公允价值变动收益(损失以  7.4.7.17
“-”号填列)                                    9,371,395.74          11,552.68
4.汇兑收益(损失以“-”号填
                                                            -                  -
列)
5.其他收入(损失以“-”号填  7.4.7.18
                                                    450,295.64              246.80
列)
减:二、费用                                    11,325,373.89          548,473.30
1.管理人报酬              7.4.10.2.1            4,783,734.69          310,988.98
2.托管费                  7.4.10.2.2            1,594,578.22          103,663.00
3.销售服务费              7.4.10.2.3                      -                  -
4.交易费用                7.4.7.19                47,104.25            2,323.62
5.利息支出                                      4,674,183.72          18,342.70
其中:卖出回购金融资产支出                      4,674,183.72          18,342.70
6.税金及附加                                      137,240.86                  -
7.其他费用                7.4.7.20                88,532.15          113,155.00
三、利润总额 (亏损总额以“-”
                                                61,974,084.66        4,365,880.94
号填列)
减:所得税费用                                              -                  -
四、净利润(净亏损以“-”号
                                                61,974,084.66        4,365,880.94
填列)
7.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:银河君欣纯债债券型证券投资基金
本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日
                                                                    单位:人民币元
                                                  本期
                                    2018年1月1日至2018年12月31日
        项目
                            实收基金            未分配利润        所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
                            115,861,583.64      18,617,733.53    134,479,317.17
金净值)
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利                  -      61,974,084.66    61,974,084.66
润)
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
                          2,354,159,219.98      507,912,672.08  2,862,071,892.06
(净值减少以“-”号填
列)
其中:1.基金申购款        4,056,005,153.68      646,091,206.04  4,702,096,359.72
      2.基金赎回款      -1,701,845,933.70    -138,178,533.96-1,840,024,467.66
四、本期向基金份额持有
                                        -    -422,533,304.99  -422,533,304.99
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
五、期末所有者权益(基
                          2,470,020,803.62      165,971,185.28  2,635,991,988.90
金净值)
                                              上年度可比期间
                            2017年3月2日(基金合同生效日)至2017年12月31日
        项目
                            实收基金            未分配利润        所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
                            200,292,037.89                  -    200,292,037.89
金净值)
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利                  -        4,365,880.94      4,365,880.94
润)
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
                            -84,430,454.25      14,251,852.59    -70,178,601.66
(净值减少以“-”号填
列)
其中:1.基金申购款          116,552,446.01      18,663,978.64    135,216,424.65
      2.基金赎回款        -200,982,900.26      -4,412,126.05  -205,395,026.31
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
                                        -                  -                -
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
五、期末所有者权益(基
                            115,861,583.64      18,617,733.53    134,479,317.17
金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4财务报表由下列负责人签署:
______范永武______        ______范永武______        ____虞晓清____
基金管理人负责人        主管会计工作负责人        会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
    银河君欣纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银河基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《银河君欣纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)以证监许可[2016]2401号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期,首次设立募集基金份额为200,292,037.89份,经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了编号为安永华明(2017)验字第60821717_B02号的验资报告。基金合同于2017年
3月2日正式生效。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。
    根据《银河基金管理有限公司关于银河君欣纯债债券型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同的公告》相关规定,本基金于2018年9月13日开始实施分级,分为A类基金份额(以下简称“银河君欣债券A”)和C类基金份额(以下简称“银河君欣债券C”)两类份额。其中,银河君欣债券A是指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;银河君欣债券C是指在投资人申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及《银河君欣纯债债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不投资于股票、权证,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。本基金的投资组合为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率。
7.4.2会计报表的编制基础
    本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
    本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1会计年度
    本基金的会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。上年度可比期间为2017年3月2日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间。
7.4.4.2记账本位币
    本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
    1)金融资产的分类
    根据本基金的业务特点和风险管理要求,本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项,暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,其他以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
    本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
    2)金融负债的分类
    根据本基金的业务特点和风险管理要求,本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金暂无分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
    金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。贷款及应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量,贷款及应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本基金主要金融工具的估值方法如下:
    1)银行间市场交易的固定收益品种,以及交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),按照第三方估值机构提供的估值确定公允价值。
    2)对存在活跃市场的其他投资品种,如估值日有市价的,采用市价确定公允价值;估值日无市价,且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,采用最近交易市价确定公允价值。
    3)对存在活跃市场的其他投资品种,如估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件或基金管理人估值委员会认为必要时,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值。
    4)当投资品种不再存在活跃市场,基金管理人估值委员会认为必要时,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术,确定投资品种的公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
    当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
    实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及分红再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转入、转出、类别调整等引起的基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。
7.4.4.8损益平准金
    损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时,相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自占基金净值的比例,损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
    -    利息收入
    存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
    除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内,按债券的票面价值和票面利率计算的利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额,逐日确认债券利息收入。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债,根据其发行价、到期价和发行期限推算内含票面利率后,逐日确认债券利息收入。
    资产支持证券利息收入在持有期内,按资产支持证券的票面价值和预计收益率计算的利息逐日确认资产支持证券利息收入。在收到资产支持证券支付的款项时,其中属于证券投资收益的部分冲减应计利息(若有)后的差额,确认资产支持证券利息收入。
    买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计提。
    -    投资收益
    债券投资收益为卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利息(若有)后的差额确认。
    资产支持证券投资收益为卖出资产支持证券交易日的成交总额扣除应结转的资产支持证券投资成本与应收利息(若有)后的差额确认。
    衍生工具投资收益为交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额确认。
    -    公允价值变动收益
    公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动形成的利得或损失确认,并于相关金融资产卖出或到期时转出计入投资收益。
7.4.4.10费用的确认和计量
    本基金的基金管理人报酬、基金托管费和销售服务费按基金合同及相关公告约定的费率和计算方法逐日计提。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交易费用。
    卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率逐日计提。7.4.4.11基金的收益分配政策
    1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;
    2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4)每一基金份额享有同等分配权;
    5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
7.4.4.12分部报告
    根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度,本基金整体为一个报告分部,且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策与计量基础一致。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
    根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:
    根据《关于发布的通知》(中基协发[2014]24号),在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外),采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
    本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
    本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
    本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。
7.4.6税项
    根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
    1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。
    2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。
    3)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
                                                                    单位:人民币元
                                      本期末                    上年度末
          项目
                                2018年12月31日          2017年12月31日
活期存款                                  5,974,356.66              24,350,746.69
定期存款                                            -                          -
其中:存款期限1个月以内                            -                          -
    存款期限1-3个月                              -                          -
    存款期限3个月以上                            -                          -
其他存款                                            -                          -
合计:                                    5,974,356.66              24,350,746.69
7.4.7.2交易性金融资产
                                                                    单位:人民币元
                                                本期末
        项目                              2018年12月31日
                            成本            公允价值            公允价值变动
股票                                -                  -                      -
贵金属投资-金交所
                                    -                  -                      -
黄金合约
        交易所市场      50,962,801.02      51,163,128.60            200,327.58
债券
        银行间市场  2,967,300,379.16  2,976,483,000.00          9,182,620.84
        合计        3,018,263,180.18  3,027,646,128.60          9,382,948.42
资产支持证券                        -                  -                      -
基金                                -                  -                      -
其他                                -                  -                      -
        合计          3,018,263,180.18  3,027,646,128.60          9,382,948.42
                                                上年度末
        项目                              2017年12月31日
                            成本            公允价值            公允价值变动
股票                                -                  -                      -
贵金属投资-金交所
                                    -                  -                      -
黄金合约
        交易所市场      21,008,314.82      21,003,447.50              -4,867.32
债券
        银行间市场      39,847,580.00      39,864,000.00              16,420.00
            合计        60,855,894.82      60,867,447.50              11,552.68
资产支持证券                        -                  -                      -
基金                                -                  -                      -
其他                                -                  -                      -
        合计            60,855,894.82      60,867,447.50              11,552.68
7.4.7.3衍生金融资产/负债
注:本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
                                                                    单位:人民币元
                                                本期末
        项目
                                          2018年12月31日

                                账面余额                  其中;买断式逆回购
交易所市场                                      -                              -
银行间市场                          22,512,553.77                              -
合计                                  22,512,553.77                              -
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注:本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
                                                                      单位:人民币元
                                  本期末                        上年度末
        项目
                            2018年12月31日              2017年12月31日
应收活期存款利息                            34,457.85                    3,024.59
应收定期存款利息                                    -                            -
应收其他存款利息                                    -                            -
应收结算备付金利息                                  -                        1.76
应收债券利息                            47,338,550.58                1,315,089.32
应收资产支持证券利息                                -                            -
应收买入返售证券利息                        17,146.76                            -
应收申购款利息                            155,019.10                    3,599.96
应收黄金合约拆借孳息                                -                            -
其他                                            1.87                        0.11
合计                                    47,545,176.16                1,321,715.74
7.4.7.6其他资产
注:本基金本报告期末无其他资产余额。
7.4.7.7应付交易费用
                                                                      单位:人民币元
                                      本期末                      上年度末
          项目
                                2018年12月31日            2017年12月31日
交易所市场应付交易费用                            -                            -
银行间市场应付交易费用                      34,709.04                        400.00
合计                                      34,709.04                        400.00
7.4.7.8其他负债
                                                                      单位:人民币元
                                    本期末                      上年度末
          项目
                                2018年12月31日            2017年12月31日

应付券商交易单元保证金                            -                            -
应付赎回费                                    19.87                          8.15
预提费用                                  20,000.00                    30,000.00
合计                                      20,019.87                    30,008.15
7.4.7.9实收基金
                                                                金额单位:人民币元
                                  银河君欣债券A
                                                      本期
            项目                      2018年1月1日至2018年12月31日
                                  基金份额(份)                账面金额
上年度末                                115,861,583.64              115,861,583.64
本期申购                              4,056,005,153.68            4,056,005,153.68
本期赎回(以“-”号填列)            -1,701,845,933.70          -1,701,845,933.70
-基金拆分/份额折算前                                -                          -
基金拆分/份额折算变动份额                            -                          -
本期申购                                            -                          -
本期赎回(以“-”号填列)                            -                          -
本期末                                2,470,020,803.62            2,470,020,803.62
注:(1)申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。
(2)本基金于2018年9月13日起新增C级且份额为零。
7.4.7.10未分配利润
                                                                    单位:人民币元
                                  银河君欣债券A
      项目            已实现部分          未实现部分          未分配利润合计
上年度末                47,483,980.27      -28,866,246.74        18,617,733.53
本期利润                52,602,688.92        9,371,395.74        61,974,084.66
本期基金份额交易
                      1,083,102,773.48    -575,190,101.40        507,912,672.08
产生的变动数
其中:基金申购款    1,631,742,725.22    -985,651,519.18        646,091,206.04
      基金赎回款      -548,639,951.74      410,461,417.78      -138,178,533.96
本期已分配利润        -422,533,304.99                  -      -422,533,304.99
本期末                760,656,137.68    -594,684,952.40        165,971,185.28
7.4.7.11存款利息收入
                                                                    单位:人民币元
                                  本期                    上年度可比期间
        项目
                        2018年1月1日至2018年  2017年3月2日(基金合同生效日)
                                12月31日              至2017年12月31日
活期存款利息收入                        255,302.77                      25,305.32
定期存款利息收入                                -                  3,288,388.89
其他存款利息收入                                -                              -
结算备付金利息收入                      15,214.01                      1,763.74
其他                                    151,497.27                      3,601.14
合计                                    422,014.05                  3,319,059.09
7.4.7.12股票投资收益
7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无股票投资收益。
7.4.7.13债券投资收益
7.4.7.13.1债券投资收益项目构成
                                                                    单位:人民币元
                                                                  上年度可比期间
                                            本期
                                                              2017年3月2日(基金合
              项目                    2018年1月1日至2018
                                                          同生效日)至2017年12月31
                                        年12月31日
                                                                      日
债券投资收益——买卖债券(、债
                                          -6,219,068.21              154,118.92
转股及债券到期兑付)差价收入
债券投资收益——赎回差价收入                          -                        -
债券投资收益——申购差价收入                          -                        -
合计                                      -6,219,068.21              154,118.92
7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
                                                                    单位:人民币元
                                                                  上年度可比期间
                                            本期
                                                              2017年3月2日(基金合
              项目                    2018年1月1日至2018
                                                          同生效日)至2017年12月31
                                        年12月31日
                                                                      日
卖出债券(、债转股及债券到期兑
                                        3,966,316,389.10          199,580,817.59
付)成交总额
减:卖出债券(、债转股及债券到
                                        3,901,799,081.99          194,601,486.88
期兑付)成本总额
减:应收利息总额                          70,736,375.32            4,825,211.79
买卖债券差价收入                          -6,219,068.21              154,118.92
7.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益——赎回差价收入。
7.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益——申购差价收入。
7.4.7.13.5资产支持证券投资收益
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14贵金属投资收益
7.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——赎回差价收入。
7.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——申购差价收入。
7.4.7.15衍生工具收益
7.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。
7.4.7.16股利收益
注:本基金本报告期无股利收益。
7.4.7.17公允价值变动收益
                                                                    单位:人民币元
                                      本期                    上年度可比期间
        项目名称              2018年1月1日至2018    2017年3月2日(基金合同生
                                年12月31日          效日)至2017年12月31日
1.交易性金融资产                      9,371,395.74                    11,552.68
——股票投资                                    -                            -
——债券投资                          9,371,395.74                    11,552.68
——资产支持证券投资                            -                            -
——贵金属投资                                  -                            -
——其他                                        -                            -
2.衍生工具                                      -                            -
——权证投资                                    -                            -
3.其他                                          -                            -
减:应税金融商品公允价                                                        -
    值变动产生的预估增                          -
    值税
合计                                  9,371,395.74                    11,552.68
7.4.7.18其他收入
                                                                    单位:人民币元
                                      本期                    上年度可比期间
          项目              2018年1月1日至2018年    2017年3月2日(基金合同生效
                                  12月31日            日)至2017年12月31日
基金赎回费收入                            340,772.46                        246.80
基金转换费收入519631                    109,523.18                            -
合计                                      450,295.64                        246.80
7.4.7.19交易费用
                                                                    单位:人民币元
                                      本期                    上年度可比期间
          项目              2018年1月1日至2018年    2017年3月2日(基金合同生效
                                12月31日              日)至2017年12月31日
交易所市场交易费用                            279.25                        23.62
银行间市场交易费用                        46,825.00                      2,300.00
交易基金产生的费用                                -                            -
其中:申购费                                      -                            -
      赎回费                                      -                            -
合计                                      47,104.25                      2,323.62
7.4.7.20其他费用
                                                                    单位:人民币元
                                      本期                    上年度可比期间
          项目                2018年1月1日至2018    2017年3月2日(基金合同生
                                年12月31日          效日)至2017年12月31日

审计费用                                20,000.00                    30,000.00
信息披露费                              20,000.00                    70,000.00
其他                                      1,400.00                            -
银行间账户维护费                          36,000.00                    10,500.00
银行费用                                11,132.15                      2,155.00
其他费用                                        -                        500.00
合计                                    88,532.15                    113,155.00
7.4.7.21分部报告
    无。
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
    截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
    本基金于资产负债表日之后、年度报告批准报出日之前批准、公告或实施的利润分配的情况如下:
    根据本基金管理人于2019年1月23日发布的分红公告,本基金向2019年1月25日在本基金注册登记机构登记在册的银河君欣债券A持有人按每10份基金份额派发红利0.3700元,利润分配合计为人民币76,659,510.77元,其中现金形式发放总额为人民币72,729,855.04元,再投资形式发放总额为人民币3,929,655.73元;银河君欣债券C未进行利润分配。
    截至财务报表批准日,除上述利润分配事项外,本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
              关联方名称                              与本基金的关系
银河基金管理有限公司(“银河基金”)  基金管理人、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”)  基金托管人、基金代销机构
中国银河金融控股有限责任公司(“银河
                                      基金管理人的控股股东
金控”)
中国石油天然气集团有限公司            基金管理人的股东
首都机场集团公司                      基金管理人的股东
上海城投(集团)有限公司                基金管理人的股东

湖南电广传媒股份有限公司              基金管理人的股东
中国银河证券股份有限公司(“银河证
                                      同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构
券”)
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2债券交易
                                                                金额单位:人民币元
                                                          上年度可比期间
                              本期
                                                2017年3月2日(基金合同生效日)至2017
              2018年1月1日至2018年12月31日
                                                            年12月31日
  关联方名称
                                      占当期债券                        占当期债券
                      成交金额      成交总额的        成交金额        成交总额的
                                        比例                              比例
银河证券          92,551,051.84      90.24%      23,164,047.50        100.00%
7.4.10.1.3债券回购交易
                                                                金额单位:人民币元
                                                          上年度可比期间
                              本期
                                                2017年3月2日(基金合同生效日)至2017
              2018年1月1日至2018年12月31日
                                                            年12月31日
  关联方名称                        占当期债券                        占当期债券
                                        回购                              回购
                    回购成交金额                      回购成交金额
                                      成交总额的                        成交总额的
                                        比例                              比例
银河证券          2,280,800,000.00    100.00%    316,600,000.00        100.00%
7.4.10.1.4权证交易
注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
注:本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
                                                                    单位:人民币元
                                  本期                    上年度可比期间
        项目          2018年1月1日至2018年122017年3月2日(基金合同生效日)
                                月31日                至2017年12月31日
当期发生的基金应支付
                        4,783,734.69              310,988.98
的管理费
其中:支付销售机构的客
                        16,392.51                  152,991.48
户维护费
注:支付基金管理人银河基金的基金管理费按前一日基金资产净值×0.30%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×0.30%÷当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
                                                                    单位:人民币元
                                  本期                    上年度可比期间
        项目          2018年1月1日至2018年122017年3月2日(基金合同生效日)
                                月31日                至2017年12月31日
当期发生的基金应支付
                        1,594,578.22              103,663.00
的托管费
注:支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.10%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.10%÷当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
注:本基金本报告期内及上年度可比期间无销售服务费。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
                                                                    单位:人民币元
                                        本期
                        2018年1月1日至2018年12月31日
银行间市场交        债券交易金额            基金逆回购          基金正回购
    易的                                  交易金
                  基金买入    基金卖出            利息收入  交易金额  利息支出
各关联方名称                                额
交通银行      20,232,024.66-        -      -        -        -
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
                                                                        份额单位:份
                                                                  本期
                      项目                        2018年1月1日至2018年12月31
                                                                  日
                                                            银河君欣债券A
  基金合同生效日(2017年3月2日)持有的基金份
                                                                                  -

期初持有的基金份额                                                    2,597,423.84
期间申购/买入总份额                                                              -
期间因拆分变动份额                                                                -
减:期间赎回/卖出总份额                                                2,597,423.84
期末持有的基金份额                                                                -
期末持有的基金份额
                                                                            0.0000%
占基金总份额比例
                                                        上年度可比期间
                  项目                    2017年3月2日(基金合同生效日)至2017年12
                                                            月31日
                                                        银河君欣债券A
基金合同生效日(2017年3月2日)持有的
                                                                                    -
基金份额
期初持有的基金份额                                                                  -
期间申购/买入总份额                                                      2,597,423.84
期间因拆分变动份额                                                                  -
减:期间赎回/卖出总份额                                                            -
期末持有的基金份额                                                      2,597,423.84
期末持有的基金份额
                                                                              2.2400%
占基金总份额比例
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
                                                                      单位:人民币元
                                                            上年度可比期间
                              本期
    关联方                                        2017年3月2日(基金合同生效日)至
              2018年1月1日至2018年12月31日
    名称                                                2017年12月31日
                  期末余额        当期利息收入      期末余额      当期利息收入
交通银行            5,974,356.66    255,302.77  24,350,746.69      25,305.32
注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
    无。
7.4.11利润分配情况
                                  银河君欣债券A
                                                                金额单位:人民币元
              除息日      每10份    现金形式    再投资形式  本期利润分配

    权益              基金份额分  发放总额      发放总额      合计      备注
号        场内  场外
    登记日                  红数
  2018年      2018年
111月23-11月23    0.3650112,148,359.607,803,690.56119,952,050.16
      日          日
  2018年      2018年
29月26  -  9月26    0.4950164,214,174.1310,128,423.48174,342,597.61
      日          日
  2018年      2018年
37月26  -  7月26    0.5350119,127,632.149,111,025.08128,238,657.22
      日          日

      -        -          1.3950395,490,165.8727,043,139.12422,533,304.99

注:银河君欣债券C本报告期内未进行利润分配。
7.4.12期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限的证券。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
    截至本报告期末2018年12月31日,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额430,616,914.07元,是以如下债券作为抵押:
                                                                金额单位:人民币元
                      回购到期
债券代码  债券名称              期末估值单价  数量(张)      期末估值总额
                          日
                      2019年1月
  170205  17国开05                  101.02      491,000        49,600,820.00
                        9日
                      2019年1月
  170209  17国开09                  101.55    3,341,000      339,278,550.00
                        9日
                      2019年1月
  180209  18国开09                  100.32      20,000        2,006,400.00
                        9日
                      2019年1月
  160208  16国开08                    99.99      500,000        49,995,000.00
                        9日
  合计                                            4,352,000      440,880,770.00
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
    截至本报告期末2018年12月31日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币35,000,000.00元,于2019年1月2日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
    本基金管理人以保护投资者利益为核心,将内部控制和风险管理有机地结合起来,注重通过公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务手册等五个层次的规章制度体系,建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施,通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系,以完善的内部控制程序和控制措施,有效保障稳健经营和长期发展。
    本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系,主要包括:(1)员工自律;(2)部门主管的检查监督;(3)总经理领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督;(4)董事会领导下的督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。

    公司设立独立的风险控制专员岗,专门负责对投资管理全过程进行监督,出具监督意见和风险建议;对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督;对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
7.4.13.2信用风险
    信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。
    本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;同时,公司建立了内部评级体系和交易对手库,在进行银行间同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式,以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
                                                                    单位:人民币元
                              本期末                        上年度末
  短期信用评级
                          2018年12月31日                2017年12月31日
A-1                              181,463,000.00                              -
A-1以下                                        -                              -
未评级                          1,205,320,000.00                  60,867,447.50
合计                            1,386,783,000.00                  60,867,447.50
注:未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注:本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
                                                                    单位:人民币元
                                                            本期末
              短期信用评级
                                                      2018年12月31日
A-1                                                                              -
A-1以下                                                                          -
未评级                                                              292,635,000.00
合计                                                                292,635,000.00
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
                                                                    单位:人民币元
                                                      本期末
        长期信用评级
                                                2018年12月31日

AAA                                                                549,179,128.60
AAA以下                                                                          -
未评级                                                              799,049,000.00
合计                                                              1,348,228,128.60
注:未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注:本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
注:本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.3流动性风险
    流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
    本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。
    本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险,并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
    本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
    本基金本报告期末及上年度末均无重大流动性风险。
7.4.13.4市场风险
    市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
    利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
                                                                        单位:人民币元
本期
末                                                    5
2018                                                  年
      1个月以内  1-3个月    3个月-1年    1-5年        不计息      合计
年12                                                以
月31                                                上

资产
银行  5,974,356.66          -            -          --          -  5,974,356.66
存款
存出      3,764.07          -            -          --          -      3,764.07
保证

交易201,816,500.00663,995,435.001,350,550,193.60811,284,000.00-          -3,027,646,128.60
性金
融资

买入  22,512,553.77          -            -          --          -  22,512,553.77
返售
金融
资产
应收              -          -            -          --47,545,176.1647,545,176.16
利息
应收              -          -            -          --    3,996.80      3,996.80
申购

资产230,307,174.50663,995,435.001,350,550,193.60811,284,000.00-47,549,172.963,103,685,976.06
总计
负债
卖出465,616,914.07          -            -          --          -465,616,914.07
回购
金融
资产

应付              -          -            -          --    18,555.43    18,555.43
证券
清算

应付              -          -            -          --  221,413.21    221,413.21
赎回

应付              -          -            -          --  782,297.88    782,297.88
管理
人报

应付              -          -            -          --  260,765.96    260,765.96
托管

应付              -          -            -          --    34,709.04    34,709.04
交易
费用
应付              -          -            -          --  542,941.25    542,941.25
利息
应交              -          -            -          --  196,370.45    196,370.45
税费
其他              -          -            -          --    20,019.87    20,019.87
负债
负债465,616,914.07          -            -          --2,077,073.09467,693,987.16
总计
利率-235,309,739.57663,995,435.001,350,550,193.60811,284,000.00-45,472,099.872,635,991,988.90敏感
度缺

上年
度末                                                  5
2017                                                年
    1个月以内  1-3个月    3个月-1年  1-5年        不计息      合计
年12                                                以
月31                                                上

资产
银行  24,350,746.69          -            -          --          -  24,350,746.69
存款
结算      3,641.50          -            -          --          -      3,641.50
备付

存出        323.85          -            -          --          -        323.85
保证

交易              -19,960,000.0040,907,447.50          --          -  60,867,447.50
性金
融资

应收              -          -            -          --1,321,715.74  1,321,715.74
利息
应收  59,999,000.00          -            -          --          -  59,999,000.00
申购

资产  84,353,712.0419,960,000.0040,907,447.50          --1,321,715.74146,542,875.28
总计
负债
应付              -          -            -          --12,021,102.8212,021,102.82
证券
清算

应付              -          -            -          --    10,857.87    10,857.87
赎回

应付              -          -            -          --    4,848.71      4,848.71
管理
人报

应付              -          -            -          --    1,616.25      1,616.25
托管

应付              -          -            -          --      400.00        400.00
交易
费用
应付              -          -            -          --    -5,275.69    -5,275.69
利息
其他              -          -            -          --    30,008.15    30,008.15
负债
负债              -          -            -          --12,063,558.1112,063,558.11
总计
利率  84,353,712.0419,960,000.0040,907,447.50          ---10,741,842.37134,479,317.17
敏感
度缺

注:上表统计了本基金面临的利率风险敞口,表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
        1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况
        测算的理论变动值。
假设  2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点,其他市场变量均不发生变化。
        3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
                                        对资产负债表日基金资产净值的
                                          影响金额(单位:人民币元)
        相关风险变量的变动
                                                        上年度末(2017年12月31
                            本期末(2018年12月31日)
                                                                  日)
分析
        市场利率下降25 个              4,877,333.42                  52,832.14
        基点
        市场利率上升25 个              -4,877,333.42                -52,832.14
        基点
7.4.13.4.2外汇风险
    本基金所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
    其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
注:本基金本期末及上年度末均未持有交易性权益类投资。
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
注:本基金本报告期末及上年度末未持有交易性权益类投资,因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
    (1)公允价值
    (a)不以公允价值计量的金融工具
    不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

    (b)以公允价值计量的金融工具
    (i)各层次金融工具公允价值
    于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为人民币3,027,646,128.60元,无属于第一层次和第三层次的余额(于2017年12月31日:第二层次为人民币60,867,447.50元,无属于第一层次和第三层次的余额)。
    (ii)公允价值所属层次间的重大变动
    对于本基金投资的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。
    (iii)第三层次公允价值计量的金融工具
    无。
    (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

                      §8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
                                                                金额单位:人民币元
                                                                  占基金总资产的比例
序号                  项目                        金额
                                                                        (%)
  1  权益投资                                                -                -
      其中:股票                                              -                -
  2  基金投资                                                -                -
  3  固定收益投资                              3,027,646,128.60            97.55
      其中:债券                                3,027,646,128.60            97.55
            资产支持证券                                      -                -
  4  贵金属投资                                              -                -
  5  金融衍生品投资                                          -                -
  6  买入返售金融资产                            22,512,553.77            0.73
      其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                -
  7  银行存款和结算备付金合计                      5,974,356.66            0.19
  8  其他各项资产                                47,552,937.03            1.53
  9  合计                                      3,103,685,976.06          100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:依据基金合同本基金不进行股票投资。
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注:依据基金合同本基金不进行股票投资
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注:依据基金合同本基金不进行股票投资
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注:依据基金合同本基金不进行股票投资
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注:依据基金合同本基金不进行股票投资
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                金额单位:人民币元
序号          债券品种                      公允价值              占基金资产净值
                                                                      比例(%)
  1    国家债券                                                  -            -
  2    央行票据                                                  -            -
  3    金融债券                                      829,145,000.00        31.45
        其中:政策性金融债                            829,145,000.00        31.45
  4    企业债券                                      215,841,128.60          8.19
  5    企业短期融资券                              1,356,687,000.00        51.47
  6    中期票据                                      333,338,000.00        12.65
  7    可转债(可交换债)                                        -            -
  8  同业存单                                      292,635,000.00        11.10
  9  其他                                                      -            -
  10  合计                                        3,027,646,128.60        114.86
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                金额单位:人民币元
                                                                    占基金资产净值
序号  债券代码    债券名称    数量(张)        公允价值
                                                                      比例(%)
1    170209    17国开09      3,400,000      345,270,000.00        13.10
2    170205    17国开05      3,400,000      343,468,000.00        13.03
                  18招商局
3    011801340                  2,000,000      201,020,000.00          7.63
                  SCP006
                  18沪百联
4    011801581                  1,500,000      150,420,000.00          5.71
                  SCP002
5    1282091    12中信集MTN1  1,000,000      101,190,000.00          3.84
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11投资组合报告附注
8.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责,处罚的情形。
8.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
    报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.11.3期末其他各项资产构成
                                                                    单位:人民币元
序号                  名称                                  金额
  1    存出保证金                                                          3,764.07
  2    应收证券清算款                                                            -
  3    应收股利                                                                  -
  4    应收利息                                                      47,545,176.16
  5    应收申购款                                                          3,996.80
  6    其他应收款                                                                -
  7    待摊费用                                                                  -
  8    其他                                                                      -
  9    合计                                                          47,552,937.03
8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
注:因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

                    §9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
                                                                      份额单位:份
                                                    持有人结构
        持有人                        机构投资者                个人投资者
份额          户均持有的基
        户数
级别            金份额                      占总份额比                  占总份
        (户)                    持有份额                    持有份额
                                                    例                      额比例
银河
君欣
          5664,363,994.352,462,097,604.21    99.68%  7,923,199.41  0.32%
债券
A
银河
君欣
            -            -              -          -              -      -
债券
C
合计      5664,363,994.352,462,097,604.21    99.68%  7,923,199.41  0.32%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
                                                                      占基金总份额
          项目            份额级别        持有份额总数(份)
                                                                          比例
                          银河君欣
                                                            285.83      0.0000%
                            债券A
基金管理人所有从业人员  银河君欣
                                                                  -            -
持有本基金                债券C
                            合计                            285.83      0.0000%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
          项目                份额级别        持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金    银河君欣债券A                                      0
投资和研究部门负责人持    银河君欣债券C                                      -
有本开放式基金                  合计                                            0
                            银河君欣债券A                                      0
本基金基金经理持有本开
                            银河君欣债券C                                      -
放式基金
                                合计                                            0
                    §10开放式基金份额变动
                                                                          单位:份
                          项目                              银河君欣债券A
基金合同生效日(2017年3月2日)基金份额总额                        200,292,037.89
本报告期期初基金份额总额                                            115,861,583.64
本报告期期间基金总申购份额                                        4,056,005,153.68
减:本报告期期间基金总赎回份额                                      1,701,845,933.70
本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)                                  -
本报告期期末基金份额总额                                          2,470,020,803.62
注:本基金自2018年9月13日起新增C级且份额为零。

                      §11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
    报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动:
      1、2018年12月4日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》,新任钱睿南为银河基金管理有限公司副总经理。
      2、2018年12月21日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河君欣纯债债
券型证券投资基金变更基金经理的公告》,韩晶不再担任本基金的基金经理,蒋磊担任本基金的基金经理。
    二、报告期内基金托管人发生如下重大变动:
    本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
    本基金自成立起报告期内基金投资策略无改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
    报告期内基金改聘会计师事务所。
    本基金本报告期应支付给德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为20,000.00元人民币。目前该会计师事务所已向本基金提供1年的审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    本报告期内,基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措施的决定》,责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月,对相关人员采取行政监管措
施。公司高度重视,制定并实施相关整改措施,并将及时向监管部门提交整改报告。
    除上述情况外,本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
                                                                金额单位:人民币元
                              股票交易            应支付该券商的佣金
            交易单元              占当期股票
券商名称                                                    占当期佣金  备注
              数量    成交金额  成交总额的比    佣金
                                                              总量的比例
                                        例
银河证券      1        -          -          -          -        -
华金证券      1        -          -          -          -        -
注:本基金合同生效日为2017年3月2日,选择证券公司专用席位的标准:
(1)实力雄厚;
(2)信誉良好,经营行为规范;
(3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求;
(4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务;
(5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告;
(6)本基金管理人要求的其他条件。
  选择证券公司专用席位的程序:
  (1)资格考察;
  (2)初步确定;
  (3)签订协议。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
                                                                金额单位:人民币元
券商名称          债券交易                债券回购交易            权证交易

                                                    占当期债            占当期权
                        占当期债券
                                                      券回购                证
            成交金额  成交总额的比    成交金额              成交金额
                                                    成交总额            成交总额
                            例
                                                      的比例              的比例
银河证券92,551,051.84  90.24%  2,280,800,000.00100.00%    -        -
华金证券10,013,220.99  9.76%          -          -        -        -
11.8其他重大事件
  序号            公告事项            法定披露方式          法定披露日期
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
          旗下部分基金在中国国际金  券时报》、《上海证券
    1                                                            2018年1月12日
          融股份有限公司参与费率优  报》、《证券日报》公
          惠的公告                              司网站
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
    2    旗下基金所持有债券估值调  券时报》、《上海证券          2018年1月13日
          整的提示性公告                  报》、公司网站
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
    3    旗下基金开通直销平台基金  券时报》、《上海证券          2018年1月17日
          转换的公告                      报》、公司网站
                                      《中国证券报》、《证
          银河君欣纯债债券型证券投  券时报》、《上海证券
    4                                                            2018年1月18日
          资基金2017年第4季度报告  报》、《证券日报》公
                                                  司网站
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
          旗下基金参加上海天天基金  券时报》、《上海证券
    5                                                            2018年1月26日
          销售有限公司申购和定投费  报》、《证券日报》公
          率优惠活动的公告                      司网站
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
          旗下部分基金在中泰证券股  券时报》、《上海证券
    6                                                            2018年1月31日
          份有限公司参加费率优惠活  报》、《证券日报》公
          动的公告                              司网站
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
          修改银河君欣纯债债券型证  券时报》、《上海证券
    7                                                            2018年3月24日
          券投资基金合同及托管协议  报》、《证券日报》、
          的公告(2018.3.24)                  公司网站
          银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
    8    旗下基金所持有股票估值调  券时报》、《上海证券          2018年3月24日
          整的提示性公告                  报》、公司网站
                                      《中国证券报》、《证
          银河基金管理有限公司关于
                                      券时报》、《上海证券
    9    调整旗下部分开放式基金赎                              2018年3月27日
                                      报》、《证券日报》、
          回费的公告
                                                公司网站
    10    银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证          2018年3月29日
      旗下部分基金继续参加交通  券时报》、《上海证券
      银行手机银行基金申购及定  报》、《证券日报》、
      期定额投资手续费率优惠活          公司网站
      动的公告
                                  《中国证券报》、《证
      银河君欣纯债债券型证券投  券时报》、《上海证券
11                                                            2018年3月30日
      资基金2017年年度报告      报》、《证券日报》、
                                            公司网站
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
      旗下部分基金在东海证券股  券时报》、《上海证券
12                                                            2018年4月13日
      份有限公司参加费率优惠活  报》、《证券日报》、
      动的公告                            公司网站
                                  《中国证券报》、《证
      银河基金管理有限公司关于
                                  券时报》、《上海证券
13    旗下基金所持有股票估值调                              2018年4月20日
                                  报》、《证券日报》、
      整的提示性公告
                                            公司网站
      银河研究精选混合型证券投
      资基金、银河银联证券投资基
      金、银河银泰理财分红证券投
      资基金、银河银富货币市场基
      金、银河银信添利债券型证券
      投资基金、银河竞争优势成长
      混合型证券投资基金、银河行
      业优选混合型证券投资基金、
      银河沪深300价值指数证券
      投资基金、银河蓝筹精选混合
      型证券投资基金、银河创新成
      长混合型证券投资基金、银河
      强化收益债券型证券投资基
                                  《中国证券报》、《证
      金、银河消费驱动混合型证券
                                  券时报》、《上海证券
14    投资基金、银河通利债券型证                              2018年4月23日
                                  报》、《证券日报》、
      券投资基金(LOF)、银河主题
                                            公司网站
      策略混合型证券投资基金、银
      河领先债券型证券投资基金、
      银河沪深300成长增强指数
      分级证券投资基金、银河增利
      债券型发起式证券投资基金、
      银河岁岁回报定期开放债券
      型证券投资基金、银河灵活配
      置混合型证券投资基金、银河
      定投宝中证腾安价值100指
      数型发起式证券投资基金、银
      河美丽优萃混合型证券投资
      基金、银河润利保本混合型证
      券投资基金、银河康乐股票型

      证券投资基金、银河丰利纯债
      债券型证券投资基金、银河现
      代服务主题灵活配置混合型
      证券投资基金、银河鑫利灵活
      配置混合型证券投资基金、银
      河转型增长主题灵活配置混
      合型证券投资基金、银河鸿利
      灵活配置混合型证券投资基
      金、银河智联主题灵活配置混
      合型证券投资基金、银河大国
      智造主题灵活配置混合型证
      券投资基金、银河旺利灵活配
      置混合型证券投资基金、银河
      君尚灵活配置混合型证券投
      资基金、银河君荣灵活配置混
      合型证券投资基金、银河君信
      灵活配置混合型证券投资基
      金、银河君耀灵活配置混合型
      证券投资基金、银河君盛灵活
      配置混合型证券投资基金、银
      河君怡纯债债券型证券投资
      基金、银河君润灵活配置混合
      型证券投资基金、银河睿利灵
      活配置混合型证券投资基金、
      银河君欣纯债债券型证券投
      资基金、银河君腾灵活配置混
      合型证券投资基金、银河犇利
      灵活配置混合型证券投资基
      金、银河君辉3个月定期开放
      债券型发起式证券投资基金、
      银河量化优选混合型证券投
      资基金、银河钱包货币市场基
      金、银河嘉祥灵活配置混合型
      证券投资基金、银河量化价值
      混合型证券投资基金、银河智
      慧主题灵活配置混合型证券
      投资基金、银河量化稳进混合
      型证券投资基金2018年第1
      季度报告(2018.4.23)
      银河基金管理有限公司关于
                                  《中国证券报》、《证
      旗下基金所持有股票因长期
15                              券时报》、《上海证券            2018年5月2日
      停牌变更估值方法的提示性
                                      报》、公司网站
      公告
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
16                                                            2018年5月17日
      旗下部分基金新增深圳众禄  券时报》、《上海证券

      基金销售股份有限公司为代  报》、《证券日报》、
      销机构及费率优惠的公告              公司网站
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
      旗下部分基金在中国银河证  券时报》、《上海证券
17                                                            2018年5月21日
      券股份有限公司参加费率优  报》、《证券日报》、
      惠活动的公告                        公司网站
                                  《中国证券报》、《证
      关于旗下部分基金开通浙江
                                  券时报》、《上海证券
18    同花顺基金销售有限公司的                              2018年5月30日
                                  报》、《证券日报》、
      定投业务及费率优惠的公告
                                            公司网站
      银河基金管理有限公司关于
      旗下基金所持有股票因长期  《中国证券报》、《证
19    停牌变更估值方法的提示性  券时报》、《上海证券          2018年6月20日
      公告                            报》、公司网站
      银河基金管理有限公司关于
                                  《中国证券报》、《证
      旗下基金所持有股票因长期
20                              券时报》、《上海证券          2018年6月22日
      停牌变更估值方法的提示性
                                      报》、公司网站
      公告
      银河基金管理有限公司关于
                                  《中国证券报》、《证
      旗下基金所持有股票因长期
21                              券时报》、《上海证券            2018年7月6日
      停牌变更估值方法的提示性
                                      报》、公司网站
      公告
                                  《中国证券报》、《证
      银河君欣纯债债券型证券投  券时报》、《上海证券
22                                                            2018年7月18日
      资基金2018年第2季度报告  报》、《证券日报》、
                                            公司网站
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
      旗下部分基金在国联证券股  券时报》、《上海证券
23                                                            2018年8月1日
      份有限公司开通定投并参加  报》、《证券日报》、
      费率优惠活动的公告                  公司网站
                                  《中国证券报》、《证
      银河君欣纯债债券型证券投  券时报》、《上海证券
24                                                            2018年8月28日
      资基金2018年半年度报告    报》、《证券日报》、
                                            公司网站
      银河基金管理有限公司关于
                                  《中国证券报》、《证
      旗下部分基金在中国国际金
                                  券时报》、《上海证券
25    融股份有限公司开通定投业                              2018年8月31日
                                  报》、《证券日报》、
      务并参加定投费率优惠活动
                                            公司网站
      的公告
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
      旗下部分基金在东北证券股  券时报》、《上海证券
26                                                            2018年9月3日
      份有限公司开通定投业务并  报》、《证券日报》、
      参加费率优惠活动的公告              公司网站

                                  《中国证券报》、《证
      银河基金管理有限公司关于
                                  券时报》、《上海证券
27    网上交易基金转换补差费率                                2018年9月7日
                                  报》、《证券日报》、
      优惠的公告
                                            公司网站
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
      旗下部分基金在东海证券股  券时报》、《上海证券
28                                                            2018年9月10日
      份有限公司开通定投业务并  报》、《证券日报》、
      参加费率优惠活动的公告              公司网站
      银河基金管理有限公司关于  《中国证券报》、《证
      银河君欣纯债债券型证券投  券时报》、《上海证券
29                                                            2018年9月10日
      资基金增加C类份额并修改  报》、《证券日报》、
      基金合同的公告                      公司网站
      银河君欣纯债债券型证券投
      资基金暂停大额申购、定期定  《上海证券报》、公
30                                                            2018年9月22日
      额投资及转换转入业务的公            司网站
      告
                                  《中国证券报》、《证
      银河基金管理有限公司旗下
                                  券时报》、《上海证券
31    基金更换会计师事务所的公                              2018年9月29日
                                  报》、《证券日报》、
      告
                                            公司网站
      关于旗下部分基金继续参加  《中国证券报》、《证
      交通银行手机银行基金申购  券时报》、《上海证券
32                                                            2018年9月29日
      及定期定额投资手续费率优  报》、《证券日报》、
      惠活动的公告                        公司网站
      银河基金管理有限公司关于
      旗下基金所持有股票因长期  《中国证券报》、《证
      停牌变更估值方法的提示性  券时报》、《上海证券
33                                                          2018年10月12日
      公告                        报》、《证券日报》、
                                            公司网站
      银河基金管理有限公司关于
                                  《中国证券报》、《证
      旗下基金所持有股票因长期
34                              券时报》、《上海证券          2018年10月13日
      停牌变更估值方法的提示性
                                      报》、公司网站
      公告
      银河君欣纯债债券型证券投
                                  《上海证券报》、公
35    资基金招募说明书(更新摘                              2018年10月16日
                                              司网站
      要)
                                  《中国证券报》、《证
      银河君欣纯债债券型证券投  券时报》、《上海证券
36                                                          2018年10月24日
      资基金2018年第3季度报告  报》、《证券日报》、
                                            公司网站
      银河君欣纯债债券型证券投
                                  《上海证券报》、公
37    资基金暂停大额申购、定期定                              2018年11月20日
                                              司网站
      额投资及转换转入业务的公

      告
      银河君欣纯债债券型证券投  《上海证券报》、公
38                                                          2018年11月21日
      资基金分红公告                        司网站
                                  《中国证券报》、《证
      银河基金管理有限公司关于
                                  券时报》、《上海证券
39    旗下基金开通直销平台基金                              2018年11月23日
                                  报》、《证券日报》、
      转换的公告
                                            公司网站
                                  《中国证券报》、《证
      银河基金管理有限公司关于
40                              券时报》、《上海证券          2018年12月4日
      高级管理人员变更的公告
                                      报》、公司网站
      银河基金管理有限公司关于
                                  《上海证券报》、公
41    银河君欣纯债债券型证券投                              2018年12月21日
                                              司网站
      资基金变更基金经理的公告

                §12影响投资者决策的其他重要信息
  12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投                      报告期内持有基金份额变化情况                      报告期末持有基金情况

者      持有基金份额比例
    序                        期初            申购          赎回                      份额占
类      达到或者超过20%                                                    持有份额
    号                        份额            份额          份额                        比
别        的时间区间

    120180710-20181231843,324,428.61            -            -843,324,428.6134.00%

    220180101-2018071751,709,902.61362,715,310.00414,425,212.61          0.00  0.00%
    320180622-2018070925,437,971.68            -  25,437,971.68          0.00  0.00%
个  --                            -              -            -            -      -

-  --                            -              -            -            -      -
                                          产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性风险。
  12.2影响投资者决策的其他重要信息
      无。

                      §13备查文件目录
13.1备查文件目录
    1、中国证监会批准设立银河君欣纯债债券型证券投资基金的文件
    2、《银河君欣纯债债券型证券投资基金基金合同》
    3、《银河君欣纯债债券型证券投资基金托管协议》
    4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
    5、银河君欣纯债债券型证券投资基金财务报表及报表附注
    6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
13.2存放地点
    中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15楼
13.3查阅方式
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
    咨询电话:(021)38568888/400-820-0860
    公司网址:http://www.galaxyasset.com
                                                    银河基金管理有限公司
                                                          2019年3月29日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈