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景顺长城创新成长混合(006435)

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投资类型:混合型 成立日期: 管理人:景顺长城... 基金经理:杨锐文
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

景顺长城创新成长混合:景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要

公告日期:2019-09-26

                                                景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



  景顺长城创新成长混合型证券投资基金招
              募说明书摘要

                                            重要提示
(一)景顺长城创新成长混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城创新成长混合型证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可【2018】
1445 号文准予募集注册,经中国证监会证券基金机构监管部 2019 年 4 月 4 日机构部函【2019】815 号文准
予延期募集。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的招募说明书经中国证监会注册,但
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表
现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金
份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
(八)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资
本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量
赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,
基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场
基金和债券型基金,低于股票型基金。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(九)本基金投资于中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信
用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、
信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使
基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中
小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起
损失的可能性。
(十)本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点(以下简称“港股通机制”)允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港

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                                             景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要


股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、
汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在
内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投
资港股。
(十一)本招募说明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。


                 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
                 基金托管人:中国工商银行股份有限公司




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                                    景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



一、基金管理人概况
一、基金管理人概况
    名   称:景顺长城基金管理有限公司
    住   所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
    设立日期:2003 年 6 月 12 日
    法定代表人:丁益
    注册资本:1.3 亿元人民币
    批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
    办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
    电   话:0755-82370388
    客户服务电话:400 8888 606
    传   真:0755-22381339
    联系人:杨皞阳
    股东名称及出资比例:
      序号                    股东名称                      出资比例
          1            长城证券股份有限公司                    49%
          2            景顺资产管理有限公司                    49%

          3          开滦(集团)有限责任公司                   1%
          4            大连实德集团有限公司                     1%
                             合计                             100%


二、主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
   丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;
华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处
长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经
理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总
经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本
服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金管理有限公司董事长。

                                     3
                                   景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



   康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限
公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理
有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交
易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。
   罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出
任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997
至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会
顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
   李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理
部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
   伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国
特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。
拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受
训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有
者。
   靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,
在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立
信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
   闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科
员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业
监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款
公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限
公司总裁。
    2、基金管理人监事会成员
   阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
   郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历
任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太


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                                   景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
   邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务
所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
    杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
    3、高级管理人员
    丁益女士,董事长,简历同上。
    康乐先生,总经理,简历同上。
    CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台
每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)
美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投
资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、
研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本公司,现任公司副总经理。
    毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业
务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司,现任公司副总经理。
    黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美
国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,
香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012
年 8 月加入本公司,现任公司副总经理。
    赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业
部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投
资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3
月加入本公司,现任公司副总经理。
    吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信
托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁
助理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。
    刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副


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                                   景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中
心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公
司副总经理。
    杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助
理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、
总监助理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察长。
    4、本基金拟任基金经理简历
    本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取
良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下:
    杨锐文先生,工学硕士、理学硕士。曾担任上海常春藤衍生投资公司高级分
析师。2010 年 11 月加入本公司,担任研究部研究员,自 2014 年 10 月起担任股
票投资部基金经理,现任股票投资部投资副总监兼基金经理。具有 9 年证券、基
金行业从业经验。
    5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
    本基金拟任基金经理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管理景顺
长城成长之星股票型证券投资基金;2016 年 11 月至 2017 年 12 月管理景顺长城
中国回报灵活配置混合型证券投资基金。
    6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
    本基金拟任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城优选混合型证券投资基金、景
顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)、景顺长城环保优势股票型证券投资
基金和景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金经理。
    7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
    无。
    8、投资决策委员会委员名单
    本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
    公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
    康乐先生,总经理;
    CHEN WENYU(陈文宇),副总经理;


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                                  景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



    毛从容女士,副总经理;
    黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;
    余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;
    刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;
    彭成军先生,固定收益部投资总监。
     9、上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人
    一、基金托管人情况
    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司(简称中国工商银行)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:陈四清
    成立日期:1984 年 1 月 1 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》(国发[1983]146 号)
    基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    存续期间:持续经营
    联系电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄
33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供


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                                  景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
    二、基金托管人的内部风险控制制度说明
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、
2018 共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,
获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管
服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商
银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水
平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法


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                                 景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
      (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明


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                                    景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。


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                                 景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。


                                  11
                                   景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。



三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销中心
    名   称:景顺长城基金管理有限公司
    住   所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
    办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
    法定代表人:丁益
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]76 号
    电话:0755-82370388-1663
    传真:0755-22381325
    联系人:周婷
    注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置
式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
    2、其他销售机构
    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可根据《销售办法》
和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公
告义务。


二、登记机构
   名 称:景顺长城基金管理有限公司
   住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
   办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
   法定代表人:丁益
   电 话:0755-82370388-1646
   传 真:0755-22381325
   联系人:邹昱
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三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   经办律师:黎明、陈颖华
   联系人:陈颖华


四、审计基金财产的会计师事务所
   法定名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   经办注册会计师:许康玮、朱宏宇




四、基金的名称
   景顺长城创新成长混合型证券投资基金

五、基金的类型

   混合型证券投资基金

六、基金的运作模式
    契约型开放式




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七、基金的投资目标
    本基金通过精选高创新性的优质企业进行重点投资,并通过动态的资产配
置,增加组合的超额收益,在严格控制市场风险的前提下,力争为投资者寻求长
期稳定的资产增值。



八、基金的投资方向
   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府
债券、中小企业私募债券、可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包
括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股
指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的
相关规定。
   本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   投资组合比例:股票投资占基金资产的比例范围为 50%-95%,其中投资于本
基金界定的“创新成长”主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%,投
资于港股通标的股票比例不超过股票资产的 50%。本基金每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管
机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当
程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



九、基金的投资策略
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   本基金的投资策略主要包括:
   (一)资产配置策略
   本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政
策、市场趋势的综合分析,运用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济的评
价,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议,经投资决策委员会审核
后形成资产配置方案。
   (二)股票投资策略
   本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略,自下而上地精选价值被低估
并且具有良好基本面的符合创新成长主题的股票构建投资组合。
   1、创新成长公司的界定
   本基金所定义的创新成长公司指在中国经济结构转型及产业升级的进程中,
通过技术创新、产品创新、商业模式创新或组织与制度创新等多种创新形式实现
成长的上市公司。该类公司通常具有核心研发实力和技术、较高的行业知名度,
以及良好的创新管理和企业文化,在市场竞争中具有核心优势和持续发展能力。
本基金主要通过定性和定量分析对公司的创新能力和成长性进行判断,重点考虑
创新形式对公司未来竞争优势的影响,即创新形式能否为公司带来先发优势、提
高服务或产品质量、降低产品成本等,并结合对公司产业政策及发展趋势的分析,
判断创新形式是否已经成为或将要成为公司成长的持续动力。本基金将对公司的
创新形式进行持续跟踪分析,密切关注相关政策,寻找受益于我国经济结构转型
及产业升级的具备持续成长能力的上市公司。
   (1)创新能力评价
   1)新兴产业公司
   新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远
发展具有重大引领带动作用,具有知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、
综合效益好等特点的产业。新兴产业代表新一轮科技革命和产业变革的方向,是
培育发展新动能、获取未来竞争新优势的关键领域,具有广阔的发展空间和投资
机会。本基金以国家战略性新兴产业发展规划涵盖产业为基础,投资产业主要包
括:信息技术、生物医药、新能源、新材料、节能环保、高端装备制造、电力设
备、国防军工等行业,这些新兴产业内的上市公司都符合本基金创新型上市公司


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的界定范畴。
   2)传统产业公司
   传统行业竞争趋于激烈,这对传统行业公司的竞争力提出了更高的要求,迫
切需要向智能、环保和高效的方向转型。在经济转型和产业升级大背景下,未来
将会有一批具备创新能力的传统产业公司脱颖而出进入又一个高成长的阶段。
   对于传统产业公司,本基金进行创新能力的评价标准主要分为技术创新、产
品创新、商业模式创新或制度创新四个维度。对公司的创新能力评价主要从这四
个维度进行打分,单个维度分值范围为 0-10 分,分值越高代表创新能力越强。
本基金筛选的创新型上市公司需要满足在单一创新维度突出或者综合创新能力
优异,其中综合创新能力通过四个维度打分值加总来体现。本基金会筛选出单一
创新维度分值在 8 分(含)以上或者综合创新能力分值在 20 分(含)以上的上
市公司作为传统产业创新型上市公司股票池。
   综合新兴产业和传统产业创新型上市公司的筛选标准构成本基金创新型上
市公司股票池。
   (2)持续成长能力评价
   对按照上述步骤筛选出的创新型上市公司股票,本基金将进一步对公司的成
长能力进行评价,分析和预测公司持续成长的能力。成长能力评价指标主要包括
两个指标:1) 营业收入增长率;2) 净利润增长率。
   为反映公司的成长的持续性,本基金以未来三年的预期营业收入增长率和净
利润增长率的平均增长率为评价依据。在创新型上市公司股票池基础上筛选出在
未来三年的预期营业收入增长率或净利润增长率的平均增长率单项指标在 20%
(含)以上的上市公司作为最终的创新成长型上市公司股票池。
   2、两地股票资产配置策略
   本基金将结合股票基本面信息,以及宏观因素和估值因素综合确定并适时调
整内地 A 股和香港(港股通标的股票)两地股票配置比例及投资策略。
   对于港股投资,本基金将重点关注:
   (1)在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资科技公司,如国内互联
网及软件、智能制造等上市公司;
   (2)A 股市场稀缺的和创新成长主题高度相关的香港本地和外资公司。


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   (3)港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力
的投资标的。
   3、港股通标的股票投资策略
   本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选:
   - 治理结构与管理层:良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层;
   - 行业集中度及行业地位:具备独 特的核心竞争优势(如产品优势、成本优
势、技术优势)和定价能力;
   - 公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。
   4、个股选择策略
   按照上述 “创新成长企业的界定”,本基金将采取“自下而上”的方式,依
靠定量与定性相结合的方法精选个股,充分发挥基金管理人的研究优势,利用基
金管理人股票研究数据库(SRD)对企业内在价值进行深入细致的分析,并进一
步挖掘出具有竞争优势的上市公司股票进行投资。其中重点考察:
    ① 业务价值(Franchise Value)
   寻找拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产品定
价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经
济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,享有
高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
    ② 估值水平(Valuation)
   对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
   成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG,
即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时
将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
   价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资
本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资本
成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的
股票。
   收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票,
要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。


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   ③ 管理能力(Management) 注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子
的构成、学历、经验等,了解其管理能力以及是否诚信。
   ④ 自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)注重企业创造现
金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
   (三)债券投资策略
   债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
   1、自上而下确定组合久期及类属资产配置
   通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究,
结合宏观经济模型(MEM)判断收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。
进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。
   2、自下而上个券选择
   (1)利率预期策略
   基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收
益率曲线变化趋势。
   (2)信用策略
   基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差
水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评
定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比
例。
   (3)时机策略
   1)骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处
的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
   2)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得
资金投资于债券以获取超额收益。
   3)利差策略。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同时卖出收益
率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,买


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                                  景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收
益。
   3、资产支持证券投资策略
   本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发
行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。
   4、可转债投资策略
   自下而上分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、
信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,
尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。
   (四)中小企业私募债投资策略
   对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究
方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过
发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其
在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。
   (五)股指期货投资策略
   本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
   1、时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政
策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
   2、套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前
提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期
货交易的买卖张数。
   3、合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等
数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
   (六)权证投资策略
   本基金根据权证估值量化模型评估权证的内在合理价值,利用权证与标的股
票之间可能存在的投资机会,谨慎运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证
策略等策略获取权证投资收益。


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   (七)融资交易策略
       本基金可通过融资交易的杠杆作用,在符合融资交易各项法规要求及风险
 控制要求的前提下,放大投资收益。



十、基金的业绩比较基准
   中证 800 指数收益率*50%+恒生指数收益率*20%+中证综合债券指数收益率
*30%
   中证 800 指数由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成,综合反映中国 A
股市场大中小市值公司的股票价格表现,具有良好的市场代表性。恒生指数是以
香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均
股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中证综合债券指
数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业
债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基
础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。
该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资
者提供更切合的市场基准。      本基金为混合型基金,投资于股票资产占基金
资产的比例范围为 50%-95%,投资于港股通标的股票比例不超过股票资产的 50%,
因此上述业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,基金管理人在
与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基
准,报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。



十一、风险收益特征
    本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金,
低于股票型基金。
    本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的
市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
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                                    景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要




十二、基金的费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

                                    21
                                    景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
等致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、与基金销售相关的费用
    (一)基金认购费用
    1、基金认购费用
    投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者如果有多笔认购,
适用费率按单笔分别计算。
    本基金对通过直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的认购费率。
    拟实施特定认购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养
老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:
    1、全国社会保障基金;
    2、可以投资基金的地方社会保障基金;
    3、企业年金单一计划以及集合计划。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人也拟
将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
    具体的认购费率表如下:
                                                        认购费率(通过直销柜台
   认购金额(含认购费)      认购费率(其他投资者)
                                                          认购的养老金客户)
       100 万元以下                  1.20%                         0.12%
 100 万元(含)至 200 万元           0.60%                         0.06%
 200 万元(含)至 500 万元           0.30%                         0.03%
                                    22
                                    景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要


 500 万元以上(含 500 万)         1000 元/笔                   1000 元/笔
        基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合
同》约定的情形下,对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流
程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
    2、计算公式
    本基金认购份额的计算如下:
    当认购费用适用比例费率时:
    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
    认购费用=认购金额-净认购金额
    认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
    当认购费用适用固定金额时:
    认购费用=固定金额
    净认购金额=认购金额-认购费用
    认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
    认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保
留到小数点后两位;认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部
分舍去,由此产生的误差由基金财产承担。
    例:某投资人(直销柜台养老金客户除外)投资 10,000 元认购本基金,对
应费率为 1.20%,假设该笔认购产生利息 10 元,则其可得到的认购份额为:
    净认购金额=10,000 /(1+1.20%) = 9,881.42 元
    认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元
    认购份额 =(9,881.42 + 10)/ 1.00 = 9,891.42 份
    即:投资者(直销柜台养老金客户除外)投资 10,000 元认购本基金,假设
该笔认购款项在募集期间产生利息 10 元,基金合同生效后,投资者可得到
9,891.42 份基金份额。
    (二)基金申购费用和赎回费用
    1、基金申购费用和赎回费用
    1)本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
                                    23
                                    景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



别的申购费率。
    本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,具体适用以下前端收费费率标
准:
                                                        申购费率(通过直销柜台
   申购金额(含申购费)      申购费率(其他投资者)
                                                          申购的养老金客户)
         100 万元以下                1.50%                         0.15%
 100 万元(含)至 200 万元           0.80%                         0.08%
 200 万元(含)至 500 万元           0.50%                         0.05%
 500 万元以上(含 500 万)      每笔交易 1000 元             每笔交易 1000 元
    注:若本基金开通转换业务,养老金客户通过基金管理人直销柜台转换转入
至本基金时,申购补差费享受上述同等折扣优惠。
    基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对
基金申购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
    2)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额
持有人赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
    本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。具体明细如下:
           持有期限                赎回费率                  归基金资产比例
          7 日以内                   1.50%                          100%
    7 日(含)- 30 日               0.75%                          100%
   30 日(含)- 3 个月              0.50%                          75%
   3 个月(含)- 6 个月             0.50%                          50%
    6 个月(含)- 1 年              0.50%                          25%
       1 年(含)- 2 年             0.25%                          25%
        2 年(含)以上                   0%                          -
   注:就赎回费及归入基金资产比例而言,每 1 个月指 30 日,每 1 年指 365 日。
   3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调


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                                     景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



低基金申购费率和赎回费率。
    5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门自律规则的规定。
    2、计算公式
    1)本基金申购份额的计算:
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    当申购费用适用比例费率时:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
    当申购费用适用固定金额时:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
    例:某投资者(不含直销柜台养老金客户)投资 5,000 元申购本基金,申购
费率为 1.50%,假设申购当日基金份额净值为 1.1280 元,则其可得到的申购份
额为:
    净申购金额=5,000/(1+1.50%)=4,926.11 元
    申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元
    申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.11 份
    即:投资者(不含直销柜台养老金客户)投资 5,000 元申购本基金,假设申
购当日的基金份额净值为 1.1280 元,可得到 4,367.11 份基金份额。
    2)本基金赎回金额的计算:
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
    赎回总金额=赎回份额      日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额   赎回费率
    赎回金额=赎回总金额   赎回费用


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                                  景顺长城创新成长混合型证券投资基金招募说明书摘要



    例:某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%,
假设赎回当日基金份额净值是 1.1480 元,则可得到的赎回金额为:
    赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00 元
    赎回费用 = 11,480.00×0.25% = 28.70 元
    赎回金额 = 11,480.00-28.70= 11,451.30 元
    即:投资者赎回持有期为 18 个月的 10,000 份本基金基金份额,假设赎回当
日的基金份额净值为 1.1480 元,可得到 11,451.30 元赎回金额。


    四、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    五、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
   基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
   需要缴纳增值税的,按照税务机关的要求进行核算,从基金财产中支付,以
基金管理人为增值税纳税人进行缴纳。因本基金投资运作产生的其他税收由基金
财产承担。国家税收法律、法规另有规定的,从其规定。




                                                  景顺长城基金管理有限公司
                                                    二○一九年九月二十六日


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