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浦银安盛中短债债券A(006436)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2018-10-25 管理人:浦银安盛... 基金经理:钟明 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浦银中短债:浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2020年1号

公告日期:2020-01-22

浦银安盛基金管理有限公司


   浦银安盛中短债债券型证券投资基金


       招募说明书摘要(更新)
             2020 年 1 号




 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
 基金托管人:中国民生银行股份有限公司
      浦银安盛中短债债券型证券投资基金                招募说明书更新摘要



                                         重要提示
    本基金的募集申请已于 2018 年 8 月 22 日经中国证监会证监许可〔2018〕1361
号文准予注册。
    基金合同生效日期:2018 年 10 月 25 日
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等。
    本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务
人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的
影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,

存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    本基金为债券型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。
    投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判
      浦银安盛中短债债券型证券投资基金                  招募说明书更新摘要



断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。
    本次更新主要涉及本基金基金经理及董事变更,根据法规要求,本基金管理人
于 2020 年 1 月 22 日对招募说明书相应内容(“第一部分基金管理人”中“二、主要
人员情况”)做出了更新,其余所载内容截止日为 2019 年 4 月 25 日,有关财务数据
和净值表现截止日 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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                                                          目              录


一、基金管理人............................................................................................................4
二、基金托管人......................................................................................................... 10
三、相关服务机构..................................................................................................... 12
四、基金的名称......................................................................................................... 22
五、基金的类型......................................................................................................... 22
六、基金的投资目标................................................................................................. 22
七、基金的投资范围................................................................................................. 22
八、基金的投资策略................................................................................................. 23
九、业绩比较基准..................................................................................................... 25
十、风险收益特征..................................................................................................... 26
十一、基金的投资组合报告..................................................................................... 26
十二、基金业绩......................................................................................................... 29
十三、基金费用概览................................................................................................. 32
十四、对招募说明书更新部分的说明..................................................................... 34
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一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:浦银安盛基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
    办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
    成立时间:2007 年 8 月 5 日
    法定代表人:谢伟
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号

    注册资本:人民币 191,000 万元
    股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
    电话:(021)23212888
    传真:(021)23212800

    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    网址:www.py-axa.com
    联系人:徐薇
    (一)董事会成员
    谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,上海浦东发展银行金
融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银

行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起
兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
    Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公


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司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司

董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
    蔡涛先生,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计师。1998
年 3 月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人,上海
地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市场部经理、行长

助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务管理部总经理、资
金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行
资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总经理、总行金融市场
业务工作党委委员。2019 年 9 月起,兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。
    廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。

    刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行
党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作),信
用卡中心党委书记、总经理,总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用

卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党
委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
    陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海

盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总


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经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职
于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行
董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。

    郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
    王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至

2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
    韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
    霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
    董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体


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制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
    (二)监事会成员
    檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
月起兼任本公司监事长。
    Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
    陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年
9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
    朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监事。
    (三)公司总经理及其他高级管理人员

    郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海


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分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,

兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
    喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。
    李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
    汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营运中

心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月 30 日起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月起,兼任本公司固定收益投资部
总监。
    (四)本基金基金经理

    刘大巍先生,上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前,曾在万家基
金、泰信基金工作,先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工
作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司,从事固定收益专户产品的投资工作。
2016 年 8 月转岗至固定收益投资部,担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金

经理。2016 年 8 月至 2018 年 7 月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金


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(LOF)基金经理。2017 年 11 月至 2019 年 11 月担任浦银安盛日日盈货币市场
基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。2017 年 4 月起,担任公司旗下
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债

券型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起,担任浦银安盛盛跃纯债债券型
证券投资基金基金经理。2017 年 12 月起,担任浦银安盛盛通定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理。2018 年 12 月起,担任浦银安盛盛融定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起,担任浦银安盛幸福回报定期
开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资

基金以及浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理。2019 年 5 月起,担任
浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。2019 年 7 月起,担任浦银安
盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金经理。2019 年 9 月
起,担任浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
    历任基金经理:钟明,任职时间 2018 年 10 月 25 日至 2020 年 1 月 20 日。

    (五)投资决策委员会成员
    (1)权益投资决策委员会
    郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
    李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。

    汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
    吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
    蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
    陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。
    蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。

    (2)固定收益投资决策委员会
    郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
    李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
    汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。

    钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。


                                       9
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    涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。
    督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。

    (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号

    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲

    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国
民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持

了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,


                                       10
    浦银安盛中短债债券型证券投资基金                   招募说明书更新摘要



成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管

理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

    民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
    民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微
金融服务银行”;
    民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人
银行”奖项;

    民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
奖项;
    民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
    民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
产管理银行”;

    民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度
银行间本币市场优秀债券交易商”奖项;
    民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机
构”和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;

    民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌 100 强”;
    民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
    (二)主要人员情况
    张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人

高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有


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25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。

    (三)基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的

原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 72
人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工具有硕士
以上文凭。
    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平

台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年
3 月 31 日,中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管
部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提
供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,

向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,
也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010
年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最
佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获
《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。


三、相关服务机构
    (一)直销机构
    1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
    地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

    电话:(021)23212899


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    传真:(021)23212890
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    联系人:徐薇

    网址:www.py-axa.com
    2、电子直销
    浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡)
    交易网站:www.py-axa.com
    微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
    客户端:“浦银安盛基金”APP

    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    (二)代销机构
    A. 银行、证券、期货公司
    (1)中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
    法定代表人:洪崎
    服务热线:95568
    网址:www.cmbc.com.cn
    (2)交通银行股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
    法定代表人:彭纯
    服务热线:95559
    网址:www.bankcomm.com

    (3)上海浦东发展银行股份有限公司


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     注册地址:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:高国富

     服务热线:95528
     网址:www.spdb.com.cn
     (4)上海农村商业银行股份有限公司
     注册地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27


     办公地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27

     法定代表人:冀光恒
     服务热线:021-962999
     网址:www.srcb.com

     (5)中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
     法定代表人:陈共炎
     服务热线:4008-888-888 或 95551

     网址:www.chinastock.com.cn
     (6)安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
     办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
     法定代表人:王连志

     服务热线:4008001001
     网址:www.essence.com.cn
     (7)国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红


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客户服务热线:95521 或 400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
B. 第三方销售

(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原数米基金)
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
服务热线:4000766123

网址:www.fund123.cn
(2)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌

服务热线:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(3)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟
服务热线:4008202899
网址:www.erichfund.com
(4)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦
法定代表人:凌顺平
服务热线:4008773772
网址:www.5ifund.com
(5)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层


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   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
   法定代表人:其实
   服务热线:4001818188

   网址:www.1234567.com.cn
   (6)北京钱景基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
   办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
   法定代表人:赵荣春

   服务热线:4008936885
   网址:www.qianjing.com
   (7)上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

   法定代表人:李兴春
   服务热线:95733
   网址:www.leadbank.com.cn
   (8)上海汇付基金销售有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

   办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼2楼
   法定代表人:金佶
   服务热线:021-34013999
   网址:www.hotjijin.com

   (9)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
   注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
   办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
   法定代表人:胡伟
   服务热线:4006180707

   网址:www.hongdianfund.com


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    (10)珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广场 南 塔 12 楼

B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    服务热线:020-89629066
    网址:www.yingmi.cn
    (11)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
    办公地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
    法定代表人:薛峰
    服务热线:4006788887
    网址:www.zlfund.cn

    (12)上海联泰基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人:燕斌
    服务热线:4001666788

    网址:www.66zichan.com
    (13)北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
    法定代表人:梁蓉

    服务热线:4006262818
    网址:www.5irich.com
    (14)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

    法定代表人:钱昊旻


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    服务热线:4008909998
    网址:www.jnlc.com
    (15)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
    法定代表人:王伟刚
    服务热线:4006199059
    网址:www.hcjijin.com

    (16)北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法定代表人:陈超
    服务热线:95118

    网址:fund.jd.com
    (17)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室

    法定代表人:王翔
    服务热线:4008205369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (18)上海万得基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    法定代表人:王廷富
    服务热线:400-799-1888
    网址:www.520fund.com.cn
    (19)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号


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     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:刘汉青
     服务热线:95177

     网址:www.snjijin.com
     (20)上海挖财基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03


     法定代表人:冷飞
     服务热线:021-50810673
     网址:www.wacaijijin.com
     (21)和耕传承基金销售有限公司

     注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

     办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
     法定代表人:李淑慧
     服务热线:4000-555-671

     网址:www.hgccpb.com
     (22)民商基金销售(上海)有限公司
     注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A3
     办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
     法定代表人:贲惠琴

     服务热线:021-50206003
     网址:www.msftec.com
     (23)北京蛋卷基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

     法定代表人:钟斐斐


                                        19
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    服务热线:400-159-9288
    网址:www.danjuanapp.com
    (24)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    服务热线:400-021-8850

    网址:www.harvestwm.cn
    (25)浦领基金销售有限公司(原众升财富)
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
    法定代表人:李招弟

    服务热线:400-876-9988
    网址:www.zscffund.com
    (26)奕丰基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    服务热线:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    (27)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛

    服务热线:010-62675369


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    网址:www.xincai.com
    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。

    (三)登记机构
    名称:浦银安盛基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
    办公地址:上海市淮海中路 381 号 38 楼
    法定代表人:谢伟

    联系人:孙赵辉
    电话:(021)23212909
    传真:(021)23212980
    (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称: 国浩律师(上海)事务所

    办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
    负责人:李强
    电话:021-52341668
    联系人:宣伟华
    经办律师:宣伟华、孙芳尘

    (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:张振波
    经办注册会计师:张振波、罗佳

    (六)其他服务机构及委托办理业务的有关情况


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    公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负

责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要

进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。

    另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。


四、基金的名称
    浦银安盛中短债债券型证券投资基金


五、基金的类型
    债券型证券投资基金


六、基金的投资目标

    本基金重点投资中短期债券,在严格控制投资风险的前提下,力争长期实现
超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公
司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、地方政府债、中小

企业私募债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、


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同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可

转债的纯债部分除外)、可交换债券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券
的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终本基金持有现金或者到

期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国
债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政
府债、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


八、基金的投资策略
    本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置

进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采用自
下而上的方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险
的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标。
    (一)资产配置策略
    本基金将自上而下地实施整体资产配置策略,通过对宏观经济运行状况、货

币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量
的考察,预测各大类资产未来收益率变化情况,在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率。
    (二)固定收益类证券投资策略
    1、久期与期限结构管理策略

    利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风险


                                       23
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的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券市场
走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组合的久
期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子

弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基金获得较好
的收益。
     2、类属配置策略
     在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合

理组合实现稳定的投资收益。
     类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。
     3、个券选择策略
     (1)流动性策略

     本债券型基金对流动性的要求比较高,因此将通过各类流动性监控指标对流
动性做深入的针对性分析,管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
     (2)信用分析策略
     为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、金

融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成:①
独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性,从而确
定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 : NET

DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/
总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构,
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
     4、回购策略
     该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基

础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择适宜


                                            24
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期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的
利差。
    5、资产支持证券投资策略

    本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险
和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持
证券投资的风险,以获取较高的投资收益。

    6、中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小
企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发债主
体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块,对中

小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未来负债偿债
能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下游尽职调查等
基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。
    本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债
券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。

    7、中期票据投资策略
    投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。


九、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中债总财富(1-3 年)指数收益率*80%+一年期
定期存款利率(税后)*20%。
    本基金为债券型证券投资基金,重点投资中短期债券,所以本基金选取中债
总财富(1-3 年)指数收益率作为业绩比较基准。中债总财富(1-3 年)指数是

综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场中短期债券指数,对中


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短期债券价格变动趋势有很强的代表性,能较好的反映本基金的投资策略,较为
科学、合理的评价本基金的业绩表现。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。


十、风险收益特征

      本基金为债券型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,
高于货币市场基金。


十一、基金的投资组合报告
      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

      (一)报告期末基金资产组合情况
                                                               占基金总资产的比
序号                 项目                     金额(元)
                                                                    例(%)
  1     权益投资                                           -                             -
        其中:股票                                         -                             -
  2     基金投资                                           -                             -
  3     固定收益投资                      310,426,763.80                             97.38
        其中:债券                        288,426,763.80                             90.48
        资产支持证券                          22,000,000.00                           6.90
  4     贵金属投资                                         -                             -
  5     金融衍生品投资                                     -                             -
  6     买入返售金融资产                                   -                             -
        其中:买断式回购的买
                                                           -                             -
        入返售金融资产
        银行存款和结算备付金
  7                                            2,454,397.82                           0.77
        合计
  8     其他资产                               5,906,433.68                           1.85
  9     合计                              318,787,595.30                            100.00


                                         26
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       (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
       2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股
票。

       2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

       本基金本报告期末未持有港股通股票。


       (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细本基金本报告期末未持有股票。
       (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                占基金资产净值比
 序号            债券品种             公允价值(元)
                                                                    例(%)
  1       国家债券                               3,229,660.00                          1.14
  2       央行票据                                          -                             -
  3       金融债券                           81,118,000.00                            28.66
          其中:政策性金融债                 40,224,000.00                            14.21
  4       企业债券                          113,816,103.80                            40.21
  5       企业短期融资券                                    -                             -
  6       中期票据                           51,407,000.00                            18.16
  7       可转债                                            -                             -
  8       同业存单                           38,856,000.00                            13.73
  9       其他                                              -                             -
  10      合计                              288,426,763.80                           101.90




      (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
 序                                                                       占基金资产净
          债券代码        债券名称        数量(张) 公允价值(元)
 号                                                                       值比例(%)
                            18 恒健
  1       101800163                         200,000      20,660,000.00                7.30
                            MTN001

                         18 星展银
  2        1826003                          200,000      20,580,000.00                7.27
                             行 01
  3      101800805       18 苏国信          200,000      20,390,000.00                7.20

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                               MTN003

                             18 渤海银
       4       1820061                          200,000    20,314,000.00                 7.18
                                行 02
       5       018007        国开 1801          200,000    20,220,000.00                 7.14


           (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
     持证券投资明细
                                                                                  占基金资产

       证券代码            证券名称           数量(份)     公允价值(元)          净值比例

                                                                                        (%)

1       156290              宁远 07A3         220,000      22,000,000.00               7.77


           (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
     投资明细
           本基金本报告期末未持有贵金属。


           (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
     资明细
           本基金本报告期末未持有权证。


           (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

           9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

           本基金本报告期末未持有股指期货。

           9.2本基金投资股指期货的投资政策

           本基金本报告期末未持有股指期货。



           (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

           10.1本期国债期货投资政策

           本基金本报告期末未持有国债期货。

           10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
                                                 28
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       本基金本报告期末未持有国债期货。

       10.3本期国债期货投资评价

       本基金本报告期末未持有国债期货。


       (十一)投资组合报告附注
       11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
       11.2 本基金本报告期末未持有股票,故不存在本基金投资的前十名股票超
出基金合同规定的备选股票库的情形。

       11.3 其他资产构成

序号                    名称                     金额(元)

 1         存出保证金                                               30,265.43

 2         应收证券清算款                                                    -

 3         应收股利                                                          -

 4         应收利息                                             5,248,516.78

 5         应收申购款                                             627,651.47
 6         其他应收款                                                        -

 7         待摊费用                                                          -

 8         其他                                                              -

 9         合计                                                 5,906,433.68

       11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

       11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末未持有股票。

       11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       -



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       十二、基金业绩
           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

       现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           (一)浦银中短债 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
       比较:

阶段                        净值增     净值增    业绩比较   业绩比较基 ①--③            ②--④
                            长率①     长率标    基准收益   准收益率标
                                       准差②    率③       准差④

2018/10/25-2018/12/31       0.74%      0.03%     0.99%      0.03%           -0.25%       0.00%

2019/1/1-2019/3/31          1.19%      0.04%     0.92%      0.03%           0.27%        0.01%

2018/10/25-2019/3/31        1.94%      0.04%     1.92%      0.03%           0.02%        0.01%

           浦银中短债 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段                        净值增     净值增    业绩比较   业绩比较基 ①--③            ②--④

                            长率①     长率标    基准收益   准收益率标
                                       准差②    率③       准差④

2018/10/25-2018/12/31       0.70%      0.03%     0.99%      0.03%           -0.29%       0.00%

2019/1/1-2019/3/31          1.14%      0.04%     0.92%      0.03%           0.22%        0.01%

2018/10/25-2019/3/31        1.85%      0.04%     1.92%      0.03%           -0.07%       0.01%




       (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
       准收益率变动的比较

                             浦银安盛中短债债券型证券投资基金

                 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                                          浦银中短债 A:
                            2018 年 10 月 25 日至 2019 年 3 月 31 日



                                                30
浦银安盛中短债债券型证券投资基金                        招募说明书更新摘要




                               浦银中短债 C:
                 2018 年 10 月 25 日至 2019 年 3 月 31 日




                                     31
    浦银安盛中短债债券型证券投资基金                  招募说明书更新摘要




十三、基金费用概览
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;
    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易及结算费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金开户费和银行账户维护费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


                                       32
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       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:

       H=E×0.3%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

       H=E×0.1%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       3、C 类基金份额的销售服务费
       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
       H=E×0.2%÷当年天数

       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
       E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
       C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各

个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


                                          33
       浦银安盛中短债债券型证券投资基金                 招募说明书更新摘要



       上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)不列入基金费用的项目

       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;

           4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
       (四)费用调整
       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。

       调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费率等费
率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额销售服务费率等费率,
无需召开基金份额持有人大会。
       基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。

       (五)基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
       本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
       1、在“第一部分 基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新;




                                          34
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                                        浦银安盛基金管理有限公司
                                        二〇二〇年一月二十二日




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