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平安估值优势混合C(006458)

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投资类型:混合型 成立日期:2018-12-05 管理人:平安基金... 基金经理:余斌 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

平安大华估值优势混合:基金合同

公告日期:2018-09-26

     平安大华基金管理有限公司


平安大华估值优势灵活配置混合型证券
              投资基金
              基金合同




   基金管理人:平安大华基金管理有限公司
     基金托管人:中国银行股份有限公司




               二〇一八年十月
平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                                                             目            录
第一部分 前言............................................................................................................................... 1

第二部分 释义............................................................................................................................... 3

第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 8

第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 10

第五部分 基金备案..................................................................................................................... 12

第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 13

第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 22

第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 29

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 37

第十部分 基金的托管................................................................................................................. 40

第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 41

第十二部分 基金的投资............................................................................................................. 43

第十三部分 基金的财产............................................................................................................. 52

第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 53

第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 58

第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 60

第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 62

第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 63

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 70

第二十部分 违约责任................................................................................................................. 72

第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 73

第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 74

第二十三部分 其他事项............................................................................................................. 75

第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 76




                                                                      1
平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                                   第一部分          前言

     一、订立本基金合同的目的、依据和原则
     1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权
利义务,规范基金运作。
     2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
     二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金
合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。
     基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资
人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
     三、平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。
     中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基
金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



     四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合
同为准。
     五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
     六、本基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的
规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股
不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风险)等,具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭
示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选
择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然
投资港股。
     七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。




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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                                   第二部分          释义


     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、 基金或本基金:指平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金
    2、 基金管理人:指平安大华基金管理有限公司
    3、 基金托管人:指中国银行股份有限公司
    4、 基金合同或本基金合同:指《平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
    5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安大华估值优
势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、 招募说明书:指《平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新
    7、 基金份额发售公告:指《平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
    8、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国
人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<
中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日发布并于 2013 年 6 月 1 日
起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、自 2014 年 8 月 8 日
起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
     14、 内地与香港股票市场交易互联互通机制:指内地证券交易所和香港联合交
易所有限公司建立技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商
买卖规定范围内的对方交易所上市的股票
     15、 港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券交易所设立的证
券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所
上市的股票
     16、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     17、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

     18、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     19、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     20、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
     21、 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
     22、 人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,经中国证监会批准,
并取得国家外汇管理局批准的投资额度,运用来自境外的人民币资金进行境内证券
投资的境外法人
     23、 投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
的合称
     24、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
     25、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     26、 销售机构:指平安大华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     27、 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     28、 登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安大华基金管理
有限公司或接受平安大华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     29、 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
     30、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
     31、 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

     32、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     33、 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过 3 个月
     34、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     35、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所及相关期
货交易所的正常交易日
     36、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
     37、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     38、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     39、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



    40、 《业务规则》:指《平安大华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
    41、 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
    42、 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
    43、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    44、 基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金份额的行为
    45、 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
    46、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    47、 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
    48、 销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
    49、 基金份额类别:指本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不
同,将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费,但不从本
类别资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类份额;在认购、申购时不收取
认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C
类份额
    50、 元:指人民币元
    51、 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行


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存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    52、 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
    53、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    54、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    55、 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
    56、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒介
    57、 不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。
    58、 摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害
并得到公平对待
    59、 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等




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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                           第三部分         基金的基本情况


     一、基金名称
     平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金


     二、基金的类别
     混合型证券投资基金


     三、基金的运作方式
     契约型开放式


     四、基金的投资目标
     本基金在严格控制风险的前提下,通过股票与债券等资产的合理配置、充分利
用研究投资优势,力争实现基金资产的长期稳健增值。


     五、基金的最低募集份额总额
     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。


     六、基金份额初始面值和认购费用
     本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。
     本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书的规定执行,C类基金份额不收
取认购费用。


     七、基金存续期限
     不定期


     八、基金份额的类别
     本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同,将基金份额分为不
同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费,但不从本类别资产中计提销售服


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



务费的基金份额,称为 A 类份额;在认购、申购时不收取认购费、申购费,而是
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类份额。
     本基金 A 类和 C 类份额分别设置基金代码。由于两类份额的收费方式不同,
本基金 A 类份额和 C 类份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
     投资人可自行选择申购的基金份额类别。
     本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招
募说明书中公告。
     根据基金运作情况,在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下,
基金管理人可以不召开基金份额持有人大会,在履行中国证监会要求相关流程后,
经与基金托管人协商后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别
的费率水平、或者增加新的基金份额类别。




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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                           第四部分         基金份额的发售


     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
     1、发售时间
     自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公
告。
     2、发售方式
     通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公
开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调
整销售机构的相关公告。
     3、发售对象
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人。
     二、基金份额的认购
     1、认购费用
     本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用
不列入基金财产。本基金认购费用仅适用于 A 类份额。C 类基金份额不收取认购
费用。
     2、募集期利息的处理方式
     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     3、基金认购份额的计算
     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
     4、认购份额余额的处理方式
     认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。
     5、认购申请的确认
     基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确


                                              10
平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认
购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由
此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
     三、基金份额认购金额的限制
     1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
     2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体
限制请参看招募说明书或相关公告。
     3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体
限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
     4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金
管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求
的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以
基金合同生效后登记机构的确认为准。
     5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计
算。认购一经受理不得撤销。




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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同




                                第五部分           基金备案


     一、基金备案的条件
     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验
资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中
国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收
到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金
募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
     如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期
活期存款利息;
     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
     基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有
人大会进行表决。
     法律法规另有规定时,从其规定。




                                              12
平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同




                      第六部分         基金份额的申购与赎回


     一、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所、香港联合交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、
赎回的价格。
     三、申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

                                              13
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为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;
     5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须在规定时间前全额交付申购款项,投资人在规定
时间前全额交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生
效。
     基金份额持有人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额持
有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。基金份额持有人
赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支
付办法参照本基金合同有关条款处理。
     如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,
则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
     基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间进
行调整,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或


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赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款
项退还给投资人。
     基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,
由此产生的任何损失由投资人自行承担。
     五、申购和赎回的数量限制
     1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
     2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体
规定请参见招募说明书或相关公告。
     3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参
见招募说明书或相关公告。
     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金
管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具
体请参见相关规定。
     5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     1、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍
五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算
或公告。
     2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说


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明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列
示,C 类基金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基
金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保
留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中对持续持有期
少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额的基金份额净值
并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到
小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     4、A 类份额申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。
C 类份额不收取申购费用。
     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产,其余用于支
付登记费和其他必要的手续费。
     6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体
的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书或
相关公告中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上述费率或收费方
式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
     7、本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和自律
组织的自律规则,具体见基金管理人届时的相关公告。
     8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。
     七、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


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     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投
资人的申购申请。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
     4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。
     5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
     6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金
销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
     7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
     8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比
例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
     9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施。
     10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在
暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基


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金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受
投资人的赎回申请。
     6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
申请的措施。
     7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或
延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,
基金管理人应足额支付;
     如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分
配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理
部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。
     九、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回或延缓支付。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动


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时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,
可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占
赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提
交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个
开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下
一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部
赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动
延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
     (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过 20 个工作日,并应当依据相关规定进行公告。
     (4)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放
日基金总份额的 20%,基金管理人可以采取具体措施对其进行赎回申请延期办理。
基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理,
而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请,基金管理人根据前
段“(1)全部赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的
赎回申请一并办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎
回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎
回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金
份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎
回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回
不受单笔赎回最低份额的限制。
     3、巨额赎回的公告
     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方
式)在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时依据相关规定
进行公告。


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     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备
案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额
净值。
     3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,
依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放
申购或赎回的公告,也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的
时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
     十一、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提
前告知基金托管人与相关机构。
     十二、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相
关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按照相关法律
法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     十三、基金的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销


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售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
     十四、定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资
计划最低申购金额。
     十五、基金的冻结和解冻
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻
结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规
或基金合同另有规定的除外。
     十六、基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理
基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金
份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




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                   第七部分         基金合同当事人及权利义务


     一、基金管理人
     (一)基金管理人简况
     名称:平安大华基金管理有限公司
     住所:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
     法定代表人:罗春风
     设立日期:2011 年 1 月 7 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号
     组织形式:有限责任公司(中外合资)
     注册资本:人民币 300,000,000 元
     存续期限:持续经营
     联系电话:0755- 22623179
     (二)基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金
财产;
     (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反
了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要
措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并


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获得基金合同规定的费用;
     (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
      2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方


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法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基
金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人
泄露;
     (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
     (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金


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事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     二、基金托管人
     (一)基金托管人简况
     名称:中国银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:陈四清
     成立时间:1983 年 10 月 31 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
     存续期间:持续经营
     批准设立机关及文号:国务院转批中国人民银行《关于改革中国银行体制的请
示报告》(国发【1979】72 号)
     基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
     (二)基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但
不限于:
     (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财
产;
     (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合


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同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应
呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但
不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基金
合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人
有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;


                                              26
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     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管
理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     三、基金份额持有人
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金
投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事
人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不
以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包
括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;


                                              27
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     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包
括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
     (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。




                                              28
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                        第八部分        基金份额持有人大会


     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。在本基金存续期内,
根据本基金的运作需要,基金份额持有人大会可以增设日常机构,日常机构的设立
与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
     一、召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律
法规、中国证监会另有规定的除外:
     (1)终止基金合同;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
     2、在不违背法律法规和基金合同的约定的情况下,以下情况可由基金管理人
和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
     (1)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调低基金销售服

                                              29
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务费;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
     (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
     (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整本基金份额
类别的设置;
     (7)在不违反法律法规、基金合同以及在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证
监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转
托管等业务规则;
     (8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其
他情形。
     二、会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管
人自行召集,并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人,基金管理
人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内


                                              30
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召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持
有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基
金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理
人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。
     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通


                                              31
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知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票
效力。
     四、基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机
关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
      1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人
大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会
议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。若到会者
在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分
之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基
金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经


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通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%),若本人直
接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有
人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)
基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用
其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
     4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方
式开会的程序进行。
     五、议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决
定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论
的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布


                                              33
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监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持
有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大
会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截
止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关
监督下形成决议。
     六、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方
为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


                                              34
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     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
     七、计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额
持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人
或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     八、生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果
采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、


                                              35
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公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
     九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取
消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的,基金管理人提前公告后,可直
接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持有人大会审议。




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       第九部分         基金管理人、基金托管人的更换条件和程序


     一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
     (一)基金管理人职责终止的情形
     有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
     1、被依法取消基金管理资格;
     2、被基金份额持有人大会解任;
     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
     4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
     (二)基金托管人职责终止的情形
      有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
      1、被依法取消基金托管资格;
      2、被基金份额持有人大会解任;
      3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
      4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
     二、基金管理人和基金托管人的更换程序
     (一)基金管理人的更换程序
     1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
     2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)表决通过;
     3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金
管理人;
     4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决通过之日起生效,
并在通过之日起五日内报中国证监会备案;
     5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
     6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,

                                              37
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及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金
管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金
托管人核对基金资产总值和净值;
     7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用
在基金财产中列支;
     8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
       (二)基金托管人的更换程序
     1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
     2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)表决通过;
      3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金
托管人;
      4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自表决通过之日起生效,
并在通过之日起五日内报中国证监会备案;
      5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
       6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基
金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金
资产总值和净值;
      7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用
从基金财产中列支。
     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
     1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总


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份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
     2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管
人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。




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                              第十部分         基金的托管


     基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管
协议。
     订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




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                         第十一部分          基金份额的登记


      一、基金份额的登记业务
     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
     二、基金登记业务办理机构
     本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办
理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协
议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,
保护基金份额持有人的合法权益。
     三、基金登记机构的权利
     基金登记机构享有以下权利:
     1、取得登记费;
     2、建立和管理投资者基金账户;
     3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
     4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关
规定于开始实施前在指定媒介上公告;
     5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
     四、基金登记机构的义务
     基金登记机构承担以下义务:
     1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
     2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务;
     3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细
等数据备份至中国证监会认定的机构。保存期限自基金账户销户之日起不得少于二
十年;
     4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投
资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规


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及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外;
     5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必
要的服务;
      6、接受基金管理人的监督;
      7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。




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                             第十二部分            基金的投资


     一、投资目标
     本基金在严格控制风险的前提下,通过股票与债券等资产的合理配置、充分利
用研究投资优势,力争实现基金资产的长期稳健增值。
     二、投资范围
     本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他
中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允
许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、
衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(包括国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可
交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、中小企
业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投
资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其
他银行存款)、同业存单、货币市场工具、现金等,以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占
股票资产的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适
当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
     三、投资策略
     1、大类资产配置策略
     本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经济、财政及货币政策、市场情
绪、行业周期、资金供需情况等因素综合分析以及对资本市场发展趋势的判断,在
评价未来一段时间各类的预期风险收益率、相关性的基础上,据此合理制定和调整


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股票、债券等各类资产的比例。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配
置风险监控,适时地做出相应的调整。
     2、股票投资策略
     本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略,以“估值优势”
策略为核心,深入考察企业基本面并作出合理预期,同时将该预期与其市场交易价
格中隐含的预期相比较,从概率角度与投资资本回报角度分析企业潜在的超市场预
期的可能性,判断企业在估值方面的优势,以此作为投资价值的主要衡量标准。
     (1)行业配置策略
     本基金将在符合经济发展规律的、有友好政策环境的、符合经济结构发展趋势
及背景的行业中,从概率理论角度出发,力求基金资产在行业配置层面上做到分散
化投资,以保持风险均衡,避免在某些行业上过度的风险暴露。同时从行业板块发
展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、行业发展空间、技术发展前景及其发展
趋势等多角度,在全面研究基础上对各个行业进行合理取舍,对行业配置不断进行
调整和优化。
     (2)个股精选策略
     本基金在进行个股筛选时,主要通过定量与定性相结合的角度对上市公司的投
资价值进行综合评价,精选具备成长潜力和估值优势的优质上市公司。
     首先,使用定性分析的方法,从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方面
对上市公司的基本情况进行分析。
     1)在技术能力方面,选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔
并且在技术上具有一定护城河的公司。
     2)在市场前景方面,        需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强
度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势等,并结合产业链及价值链的角
度,挖掘有长期发展潜力的公司。
     3)在公司治理结构方面,将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度
体系等方面进行评价,公司治理能力的优劣对公司战略、创新能力、盈利能力乃至
估值水平都有至关重要的影响。
     其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本基
金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。


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     (3)港股通投资标的股票投资策略
     本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,通
过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、
估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。
     3、债券投资策略
     债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采
用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分
析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市
场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置
和调整,确定不同类属资产的最优权重。
     在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋
势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择
那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具
体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资
组合。
     4、权证投资策略
     本基金对权证的投资基于对标的证券和组合收益进行分析,并从权证标的证券
基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行深入研
究,以推进资产增值为原则,加强风险管理控制。
     5、衍生品投资策略
     1)股指期货投资策略
     本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增值,
控制下跌风险实现保值和锁定收益。
     本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判
断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因
素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票
投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投
资比例。
     基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期


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货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融
衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
     基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组,负责股
指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
     2)国债期货投资策略
     本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本基
金以套期保值为目的,根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资于国债期
货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收益特征。
     本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的
收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久
期,降低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括套期保
值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流
动性管理策略等。
     本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收
益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券
的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
     基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职
责。此外,基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员
负责国债期货的投资审批事项。
     今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将
积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基
金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
     6、中小企业私募债券投资策略
     本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企
业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合
整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业
私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资


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品种。
     基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决
策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动
性风险等各种风险。
     7、资产支持证券投资策略
     本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及
资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动。研究标的证券
发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密
切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提
下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
     8、证券公司短期公司债券投资策略
     本基金可根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行
筛选,并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券公司短
期公司债券整体流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司
债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,保证本基
金的流动性。
     四、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%,投资于港股通标的股票的比
例占股票资产的 0-50%;
     (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。前
述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在
境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%;本基金管理人
管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一


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家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管
理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的 30%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持


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有的股票总市值的 20%;
     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (16)本基金参与国债期货交易,应当符合下列投资限制:
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 15%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%;
     3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
     4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定;
     (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的
10%;
     (18)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;
     (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致;
     (21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
     除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊


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情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
     (5)向基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
       基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,建立健全内部审批
机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可
不受上述规定的限制。
     五、业绩比较基准
     本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×
15%+中证全债指数收益率×25%
     采用该比较基准主要基于如下考虑:


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     1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数有限公司提供的中证系列指数
体系具有一定的优势和市场影响力。
     2、在中证系列指数中,沪深 300 指数的市场代表性比较强,适合作为本基金
股票投资的比较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场的综合变动情况,
适合作为本基金债券投资的比较基准。
     3、恒生指数由恒生指数服务有限公司编制,其成分股包括市值最大及成交最
活跃并在香港联合交易所主板上市的公司。恒生指数一直被广泛引用为反映香港股
票市场表现的重要指标。
     若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数或本业绩比较
基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管
人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召
开基金份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型
基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
     七、基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法
     基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利,
保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应
遵守以下原则:
     1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资公司的经营管理;
     2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额
持有人的合法权益;
     3、有利于基金财产的安全与增值;
     4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不正当利益。




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                             第十三部分            基金的财产


       一、基金资产总值
       基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息
和基金应收款项以及其他资产的价值总和。


      二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




                                              52
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                           第十四部分          基金资产估值


     一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非交易日。


     二、估值对象
     基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本
息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     三、估值方法
     1、证券交易所上市的权益类证券的估值
     交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格。
     2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)流通受限股票(指在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票公司股东公开发
售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回
购交易中质押券等。)按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允价值。
     3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
     (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种(可
转债除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中


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所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估值;对在交易所市场上市交易或挂
牌转让的实行净价交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值;
     (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息(税后)后得到的净价进行估值;
     (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券(包括中小企业私
募债),采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
     (4)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     4、全国银行间市场交易品种的估值
     (1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。
     (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下,按成本估值。
     5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
     6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
     8、股票期权以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
     9、国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今
后另有规定的,从其规定。
     10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。
     11、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的


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汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
     12、基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定
的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值
     13、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
     14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
     四、估值程序
     1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
     基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
并按规定公告。
     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将
各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由
基金管理人按约定对外公布。
     五、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,
视为基金份额净值错误。
     本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     1、估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值
错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。


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       2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基


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金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当
公告。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
     六、暂停估值的情形
     1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
     3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,
基金管理人应当暂停估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请
的措施。
     七、基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管
理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后
计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
予以公布。
     八、特殊情形的处理
     基金管理人、基金托管人按估值方法的第 13 项进行估值时,所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
     由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发
现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影
响。




                                              57
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                         第十五部分          基金费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类份额的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公
证费);
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:

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       H=E×0.25%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、C 类份额的销售服务费
     本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份
额基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.80%÷当年天数
     H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类份额前一日基金资产净值
    C 类份额销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。基金管理人根据与销售机构签订的销售协议
中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                        第十六部分          基金的收益与分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红;若投资者选择红利再投资方式进行收益分
配,收益的计算以权益登记日当日收市后计算该类基金份额的基金份额净值为基准
转为基金份额进行再投资;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     3、由于本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额收取销售服务费,各基
金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同
等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的
前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份
额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日
内在指定媒介公告并报中国证监会备案。


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    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不
得超过 15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。




                                              61
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                        第十七部分          基金的会计与审计


     一、基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会
计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
     二、基金的年度审计
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换
会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                              62
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                         第十八部分          基金的信息披露


     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基
金合同及其他有关规定。
     二、信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保
证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2、对证券投资业绩进行预测;
       3、违规承诺收益或者承担损失;
       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       6、中国证监会禁止的其他行为。
     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信
息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
     五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:
     (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
     1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益
的事项的法律文件。
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说


                                              63
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明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起
45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指
定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出
机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将
基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当
将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
     (二)基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     (三)基金合同生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载基
金合同生效公告。
     (四)基金资产净值、基金份额净值
     基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类
基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基
金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介
上。
     (五)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发


                                              64
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售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年
度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财
务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并
将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报
告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方
式。
     报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的
情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的
类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,
中国证监会认定的特殊情形除外。
     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
     (七)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告
书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止基金合同;


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     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人;
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
百分之三十;
     11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行
政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     18、基金改聘会计师事务所;
     19、变更基金销售机构;
     20、更换基金登记机构;
     21、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     26、变更或增设本基金的基金份额类别;
     27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项时;


                                              66
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     28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
     29、中国证监会规定的其他事项。
     (八)澄清公告
     在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (九)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (十)基金投资股指期货的信息披露
     若本基金投资了股指期货,需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险
的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
     (十一)投资中小企业私募债的信息披露
     基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指
定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
     本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。基金管理人应在基金招募说明书
的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企
业私募债券对基金总体风险的影响。
     (十二)投资资产支持证券的信息披露
     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产
支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小
排序的前 10 名资产支持证券明细。
     (十三)基金投资国债期货的信息披露
     基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、


                                              67
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风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标。
     (十四)基金投资证券公司短期公司债券的信息披露
     本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告,并在季度报告、半年度报
告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露证券公司短期公司债
券的投资情况。
     (十五)参与港股通交易的信息披露
     在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
中披露参与港股通交易的相关情况。
     (十六)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国
证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
     (十七)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理
信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对
基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎
回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
     七、信息披露文件的存放与查阅


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     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供
公众查阅、复制。
     八、暂停或延迟基金信息披露的情形
     当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
     1、不可抗力;
     2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致决定
暂停估值的;
     4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。




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       第十九部分          基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     一、基金合同的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议
生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     二、基金合同的终止事由
     有下列情形之一的,基金合同应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
     3、基金合同约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基
金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;


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     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。在特殊情况下,若截至清算期限届满日,
本基金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购、未上市新股等),基金
管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基
金财产清算完毕之日。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
     六、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行
公告。
     七、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                              第二十部分             违约责任


       一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持
有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是
发生下列情况,当事人免责:
     1、不可抗力;
     2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作
为或不作为而造成的损失等;
     3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失等。
     二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益
的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内
有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步
扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用
由违约方承担。
     三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现
错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。
但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                 第二十一部分           争议的处理和适用的法律


     对于因本基金合同的订立、内容、履行和解释或与本基金合同有关的争议,合
同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲
裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约
束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     基金合同受中国法律(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)管辖。




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                        第二十二部分           基金合同的效力


     基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
       1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中
国证监会书面确认后生效。
      2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案
并公告之日止。
      3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
      4、基金合同正本一式四份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
      5、基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。




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                             第二十三部分            其他事项


      基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。




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                      第二十四部分           基金合同内容摘要

     一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
     (一)基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金
财产;
     (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反
了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要
措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得基金合同规定的费用;
     (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
      2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基
金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人
泄露;
     (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
     (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     (二) 基金托管人的权利与义务


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但
不限于:
     (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财
产;
     (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合
同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应
呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但
不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基金
合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人
有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管
理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     (三)基金份额持有人的权利和义务
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金
投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事
人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包
括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包
括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
     (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


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平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。在本基金存续期内,
根据本基金的运作需要,基金份额持有人大会可以增设日常机构,日常机构的设立
与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
     一、召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律
法规、中国证监会另有规定的除外:
     (1)终止基金合同;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
     2、在不违背法律法规和基金合同的约定的情况下,以下情况可由基金管理人
和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
     (1)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调低基金销售服
务费;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;


                                              82
平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同



     (3)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
     (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
     (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整本基金份额
类别的设置;
     (7)在不违反法律法规、基金合同以及在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证
监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转
托管等业务规则;
     (8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其
他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管
人自行召集,并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人,基金管理
人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持
有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收


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到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基
金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理
人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通
知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票


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效力。
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机
关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
      1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人
大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会
议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。若到会者
在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分
之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基
金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有


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人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%),若本人直
接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有
人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)
基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用
其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
     4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方
式开会的程序进行。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决
定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论
的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大


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会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人
所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份
额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人
大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。
     2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截
止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关
监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方
为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。


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     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额
持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人
或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果
采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大


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会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被
取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的,基金管理人提前公告后,可
直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持有人大会审议。
     三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红;若投资者选择红利再投资方式进行收益分
配,收益的计算以权益登记日当日收市后计算该类基金份额的基金份额净值为基准
转为基金份额进行再投资;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     3、由于本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额收取销售服务费,各基
金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同
等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的
前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份
额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。
     四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
     (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类份额的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公


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证费);
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
      H=E×0.25%÷当年天数
      H 为每日应计提的基金托管费
      E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、C 类份额的销售服务费
     本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份
额基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.80%÷当年天数


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     H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类份额前一日基金资产净值
    C 类份额销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。基金管理人根据与销售机构签订的销售协议
中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
     上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     五、基金财产的投资方向和投资限制
     (一)投资范围
     本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他
中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允
许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、
衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(包括国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可
交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、中小企
业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投
资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其
他银行存款)、同业存单、货币市场工具、现金等,以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占
股票资产的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适
当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


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     (二)投资限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%,投资于港股通标的股票的比
例占股票资产的 0-50%;
     (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。前
述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在
境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%;本基金管理人
管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一
家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管
理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的 30%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


                                              92
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     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%;
     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (16)本基金参与国债期货交易,应当符合下列投资限制:
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 15%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%;
     3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
     4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定;
     (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的
10%;


                                              93
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     (18)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;
     (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致;
     (21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
     除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
     (三)禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
     (5)向基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
       基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者


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从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,建立健全内部审批
机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可
不受上述规定的限制。
     六、基金资产净值的计算方法和公告方式
     (一)基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     (二)估值方法
     1、证券交易所上市的权益类证券的估值
     交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格。
     2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)流通受限股票(指在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票公司股东公开发
售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回
购交易中质押券等。)按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允价值。
     3、交易所市场交易的固定收益品种的估值


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     (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种(可
转债除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中
所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估值;对在交易所市场上市交易或挂
牌转让的实行净价交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值;
     (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息(税后)后得到的净价进行估值;
     (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券(包括中小企业私
募债),采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
     (4)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     4、全国银行间市场交易品种的估值
     (1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。
     (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下,按成本估值。
     5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
     6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
     8、股票期权以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
     9、国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今
后另有规定的,从其规定。
     10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,


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以确保基金估值的公平性。
     11、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的
汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
     12、基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定
的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值
     13、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
     14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
     (三)基金资产净值、基金份额净值
     基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类
基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基
金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介
上。
     七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
     (一)基金合同的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议
生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     (二)基金合同的终止事由
     有下列情形之一的,基金合同应当终止:


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     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
     3、基金合同约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基
金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为6个月。在特殊情况下,若截至清算期限届满日,本
基金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购、未上市新股等),基金管
理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金
财产清算完毕之日。
     (四)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,


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清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     (五)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
     (六)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
     八、争议解决方式
     对于因本基金合同的订立、内容、履行和解释或与本基金合同有关的争议,合
同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲
裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约
束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     基金合同受中国法律(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)管辖。
     九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
     基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。




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本页无正文,为《平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》签字
盖章页。




基金托管人:中国银行股份有限公司




法定代表人或授权签字人:




签订日:

签订地:




基金管理人:平安大华基金管理有限公司




法定代表人或授权签字人: 罗春风




签订日:2018 年 10 月       日

签订地:




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