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平安估值优势混合C(006458)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2018-12-05 管理人:平安基金... 基金经理:余斌 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

平安估值优势混合:平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

公告日期:2019-12-25

平安估值优势灵活配置混合型证券投资
      基金招募说明书(更新)




      基金管理人:平安基金管理有限公司

      基金托管人:中国银行股份有限公司

     截止日期:   2019 年 12 月
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                             重要提示
    平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2018年4月17日证
监许可[2018]709号文注册募集,基金合同于2018年12月5日正式生效。自2018年
10月25日起,平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人法定名称由
“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护投
资者利益,避免对投资者造成混淆和误导,基金名称由 “平安大华估值优势灵
活配置混合型证券投资基金”变更为“平安估值优势灵活配置混合型证券投资
基金(以下简称‘本基金’)”。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险、本基金的特定风险等。
    本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金。
    本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程
度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分
考虑投资者自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并对认购
(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况
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与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
    本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务,基金
资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环
境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,本
基金资产并非必然投资港股。
    本基金可投资科创板股票,除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一般
投资风险之外,本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募
说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
    基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本
招募说明书做了调整,除上述事项外本招募说明书所载内容截止日期为 2019 年
6 月 4 日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019 年 3 月 31 日。有关财
务数据未经审计。
    本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。




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                                                         目录
第一部分 绪言.............................................................................................................. 1
第二部分 释义.............................................................................................................. 2
第三部分 基金管理人................................................................................................ 7
第四部分 基金托管人.............................................................................................. 21
第五部分 相关服务机构.......................................................................................... 23
第六部分 基金的募集.............................................................................................. 39
第七部分 基金合同的生效...................................................................................... 40
第八部分 基金份额的申购、赎回.......................................................................... 41
第九部分 基金的投资.............................................................................................. 54
第十部分 基金业绩.................................................................................................. 66
第十一部分 基金的财产.......................................................................................... 69
第十二部分 基金资产的估值.................................................................................. 70
第十三部分 基金的收益与分配.............................................................................. 76
第十四部分 基金的费用与税收.............................................................................. 78
第十五部分 基金的会计与审计.............................................................................. 80
第十六部分 基金的信息披露.................................................................................. 81
第十七部分 风险揭示.............................................................................................. 89
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 97
第十九部分 基金合同的内容摘要.......................................................................... 99
第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................................................ 115
第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................................................ 128
第二十二部分 其他应披露事项............................................................................ 130
第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明.................................................... 133
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式........................................................ 134
第二十五部分 备查文件........................................................................................ 135




                                                             2
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                            第一部分 绪言

    《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招
募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规
定以及《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
合同”)编写。
    本招募说明书阐述了平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020
年9月1日起执行。




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                            第二部分 释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金(原平安
大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金)
    2、基金管理人:指平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司)
    3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
    4、基金合同:指《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安估值优势
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《平安估值优势灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其更新
    7、基金份额发售公告:指《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日发布并于 2013 年 6 月 1
日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、自 2014 年 8 月 8

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日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
    14、内地与香港股票市场交易互联互通机制:指内地证券交易所和香港联合
交易所有限公司建立技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经
纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票
    15、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券交易所设立的
证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交
易所上市的股票
    16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会
    18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
    21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
    22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,经中国证监会批
准,并取得国家外汇管理局批准的投资额度,运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人
    23、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称


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     24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     26、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有
限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
     31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
     32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所及相关
期货交易所的正常交易日
     36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


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    37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    40、《业务规则》:指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
    41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金份额的行为
    45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
    46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
    48、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
    49、基金份额类别:指本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的
不同,将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费,但不
从本类别资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类份额;在认购、申购时
不收取认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,


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称为 C 类份额
    50、元:指人民币元
    51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
    53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
    56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
    57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。
    58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
    59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
    60、基金产品资料概要:指《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金产
品资料概要》及其更新




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                       第三部分      基金管理人

      一、 基金管理人概况
    名称:平安基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
    法定代表人:罗春风
    设立日期:2011 年 1 月 7 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号
    组织形式:有限责任公司(中外合资)
    注册资本:人民币 130,000 万元
    存续期限:持续经营
    联系人:吴小红
    联系电话:0755-22623179
    股东名称、股权结构及持股比例:
        股东名称                         出资额(万元)    出资比例

        平安信托有限责任公司             88,647            68.19%

        大华资产管理有限公司             22,763            17.51%

        三亚盈湾旅业有限公司             18,590            14.30%

        合计                             130,000           100%


    基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
    客服电话:400-800-4800(免长途话费)

    二、主要人员情况
    1、董事、监事及高级管理人员
    (1)董事会成员
    罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工
会国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有


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限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长,兼任深圳平安大华汇通财富
管理有限公司执行董事。
    姚波先生,董事,硕士,1971 年生,中国香港。曾任 R.J.Michalski Inc.(美
国)养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美
国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险(集
团)股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)
股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
    陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事
务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董
事;平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经
理;平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问,
现任集团投资管理委员会副主任。
    杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公
司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
    肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
    叶杨诗明女士,董事,硕士,1961 年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团,任大华
银行有限公司董事总经理,现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银行(中国)有限公司非执行董事,同时于香港上市公司“数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行董事。
    张文杰先生,董事,学士,1964 年生,新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国
际股票和全球科技团队主管。
    李兆良先生,独立董事,博士,1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液
化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险(集团)任总公司办公室法
律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总


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公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师
事务所专职律师、合伙人;现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
    李娟娟女士,独立董事,学士,1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教
师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
    刘雪生先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务
所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
    潘汉腾先生,独立董事,学士,1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司
助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
    (2)监事会成员
    巢傲文先生,监事长,硕士,1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师;
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行)营业
部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部
综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南粤银
行总行稽核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分行筹
建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有
限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
    冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。
    郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗;现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
    李峥女士,监事,硕士,1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计
员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管,现任平安基金管理有限公司监察稽核
岗。
    (3)公司高管
                                   9
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    罗春风先生,博士,高级经济师,1966 年生。曾任中华全国总工会国际部
干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿
总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿
北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总
经理。现任平安基金管理有限公司董事长,兼任深圳平安大华汇通财富管理有限
公司执行董事。
    肖宇鹏先生,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理
有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
    付强先生,博士,高级经济师,1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副
科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、
安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。
    林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。

    汪涛先生,1976 年生,毕业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任上海赛
宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产
品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部
副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安
基金管理有限公司副总经理。
    陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部
总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司
督察长。
    2、基金经理
    刘俊廷先生,中国科学院研究生院硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司分
析师。2014 年 12 月加入平安基金管理有限公司,现任平安鼎泰灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)(2016-07-21 至今)、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基
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金(2016-09-20 至今)、平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)(2017-04-26 至今)、
平安安心灵活配置混合型证券投资基金(2019-01-18 至今)、平安估值优势灵活
配置混合型证券投资基金(2018-12-07 至今)、平安新鑫先锋混合型证券投资基
金(2019-04-10 至今)基金经理。
    刘俊廷先生曾管理的基金名称及管理时间:平安大华鼎沣纯债债券型证券投
资基金(2017-06-20 至 2018-03-21)、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基
金(2017-09-06 至 2018-03-15)、平安新鑫先锋混合型证券投资基金(2015-07-29
至 2016-08-15)、平安灵活配置混合型证券投资基金(2018-10-30 至 2018-11-22)、
平安大华保本混合型证券投资基金(2018-06-29 至 2018-10-29)、平安安心保本
混合型证券投资基金(2018-06-29 至 2019-01-17)、平安安盈保本混合型证券投
资基金(2018-03-07 至 2019-04-25)、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金
(2019-04-26 至 2019-05-24).
    余斌先生,哈尔滨工业大学硕士。先后担任大公国际资信评估有限公司评级
部分析师、华西证券股份有限公司固定收益总部项目经理、长城证券股份有限公
司资产管理部信用研究员、华创证券有限责任公司投资银行资本市场部高级副总
监。2015 年 10 月加入平安基金管理有限公司,任投资研究部固定收益研究员。
现任平安惠享纯债债券型证券投资基金(2017-10-16 至今)、平安惠利纯债债券
型证券投资基金(2017-10-16 至今)、平安惠隆纯债债券型证券投资基金
(2017-10-16 至今)、平安鼎信债券型证券投资基金(2017-10-16 至今)、平安
惠裕债券型证券投资基金(2017-10-16 至今)、平安惠盈纯债债券型证券投资基
金(2017-12-1 至今)、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
(2018-05-16 至今)、平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金(2018-05-16
至今)、平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金(2018-07-04 至今)、
平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金(2018-08-02 至今)、平安合丰定
期开放纯债债券型发起式证券投资基金(2018-08-09 至今)、平安惠兴纯债债券
型证券投资基金(2018-08-22 至今)、平安惠轩纯债债券型证券投资基金
(2018-09-06 至今)、平安合泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
(2019-03-19 至今)、平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金(2019-05-21
至今)基金经理。
   历任基金经理,曹力,2018 年 12 月 5 日至 2019 年 4 月 10 日任本基金基金
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经理。
    3、投资决策委员会成员
    本公司投资决策委员会成员包括:总经理肖宇鹏先生,权益投资中心投资董
事总经理李化松先生,衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING
SUN 先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
    肖宇鹏先生,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理
有限公司督察长;现任平安基金管理有限公司总经理。
    李化松先生,北京大学经济学硕士,曾先后担任国信证券股份有限公司经济
研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公
司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司,现
任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证
券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基金、平安高端制造混合型证券投资
基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    DANIEL DONGNING SUN 先生,北京大学硕士,美国哥伦比亚大学博士,
约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集
团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技
部量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司,任衍生品投资中
心投资执行总经理。现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、平安沪深 300
指数量化增强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股
息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
    张晓泉先生,清华大学材料科学与工程专业硕士,曾先后担任广发证券股份
有限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研
究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司,现任研究中心研究执行
总经理。
    黄维先生,北京大学微电子学硕士,2010 年 7 月起先后任广发证券股份有
限公司研究员、广发证券资产管理(广东)有限公司投资经理,于 2016 年 5 月
加入平安基金管理有限公司,现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

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    三、基金管理人职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;

    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


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    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;

    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证
券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
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    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
   (1)越权或违规经营;
   (2)违反基金合同或托管协议;
   (3)故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法权益;
   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
   (6)玩忽职守、滥用职权;
   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
   (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
   (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
   (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
   (11)贬损同行,以提高自己;
   (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
   (13)以不正当手段谋求业务发展;

    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其它法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
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    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,建立健全内
部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
    五、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益;
    2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
    3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    六、基金管理人的内部风险控制制度
    为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、
有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金


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管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
    1、公司内部控制的总体目标
    (1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
    (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
    (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;
    (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;
    (5)保护公司最重要的资本:公司声誉。
    2、公司内部控制遵循的原则
    (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;
    (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
    (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;
    (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;
    (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严
格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力;
    (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善;
    (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;
    (8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上
适当隔离。
    3、内部控制的制度体系
    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大


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纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,
包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业
务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程
进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
    4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
    (1)授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻
执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
    (2)公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密
的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,
研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,
不断提高研究水平。
    (3)基金投资业务
    基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风


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险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
    (4)交易业务
    建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对
交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记
录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
    (5)基金会计核算
    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密
的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、
凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档
案真实完整。
    (6)信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,
同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
    (7)监察稽核
    公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会相关派出机构认可。根据公
司监察稽核工作的需要,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。
    公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作,并保证法律合规监察部的独立
性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
    法律合规监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。
    公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司


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内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
    5、基金管理人关于内部控制制度声明书
    (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
    (2)基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。




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                       第四部分      基金托管人

   (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:刘连舸
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566

   (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

   (三)证券投资基金托管情况
    截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基
金 670 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。


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   (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

   (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理
人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。




                                   22
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                       第五部分    相关服务机构

    一、基金份额销售机构
    1、直销机构
    平安基金管理有限公司
    办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
    法定代表人:罗春风
    电话:0755-22627627
    传真:0755-23990088
    联系人:郑权
    网址:www.fund.pingan.com
    2、代销机构
    (1) 上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
    法定代表人:其实
    联系人:张琦
    电话:021-54509998
    传真:021-64385308
    客服电话:400-1818-188
    网址:www.1234567.com.cn
    (2)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院八座 15 层
    法定代表人:江卉
    联系人:娄云
    电话:4000888816
    客服电话:95118
    网址:http://fund.jd.com
    (3)上海凯石财富基金销售有限公司
                                   23
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     注册地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
     法定代表人:陈继武
     联系人:高浩辉
     联系电话:021-63333389
     客服电话:400 643 3389
     网址:https://www.vstonewealth.com/
     (4)上海陆享基金销售有限公司
     注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 层
     法定代表人:陈志英
     联系人:唐京莎
     电话:021-53398816
     网址:http://www.luxxfund.com/
     (5)弘业期货股份有限公司
     注册地址:南京市中华路 50 号
     办公地址:南京市中华路 50 号
     法定代表人:周剑秋
     联系人:郭晓蓉
     电话:025-68509525
     传真:025-52313068
     客服电话:400-828-1288
     网址:http://www.ftol.com.cn/etrading
     (6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     电话:021-60897840
                                      24
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    传真:0571-26697013
    客服电话:400-766-123
    网址:www.fund123.cn
    (7) 华瑞保险销售有限公司
    注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14 层
    办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14 层
    法定代表人:路昊
    联系人:茆勇强
    电话:021-61058785
    传真:021-61098515
    客服电话:400-111-5818
    网址:www.huaruisales.com

    (8)上海长量基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:党敏
    电话:021-20691922
    传真:021-20691861
    客服电话:4008202899
    网址:www.erichfund.com
    (9)北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:宋子琪
    电话:010-56282140
    客服电话: 400-619-9059
                                    25
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    网址:http://www.fundzone.cn
    (10)国盛证券有限责任公司
    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行
营业大楼
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行
营业大楼
    邮政编码:330000
    法定代表人:徐丽峰
    联系人:占文驰
    电话:0791-86283372
    传真:0791-86281305
    (11)江苏汇林保大基金销售有限公司
    注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
    办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
    法定代表人:吴言林
    电话:025-66046166 转 837
    传真:025-56663409
    联系人:孙平
    客户服务热线:025-66046166
    网址:www.huilinbd.com
    (12)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人: 蓝杰
    电话: 021-65370077
    传真: 021-55085991
    客户服务电话: 021-65370077


                                   26
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    网址: www.jiyufund.com.cn
    (13)平安银行股份有限公司
    注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
    办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
    法定代表人:谢永林
    联系人:赵杨
    联系电话:0755-22166574
    客服电话:95511-3
    传真:021-50979507
    网址:http://bank.pingan.com/
    (14)长城证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:丁益
    联系人:金夏
    联系电话:0755 -83516289
    客服电话:400-6666-888
    传真:0755-83515567
    网址:www.cgws.com
    (15)上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服电话:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    (16)长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                    27
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    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    联系人:奚博宇
    联系电话:021-68751860
    客服电话:95579 或 4008-888-999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (17)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    法定代表人:李俊杰
    联系人:邵珍珍
    联系电话:021-53686262
    传真:021-53686100,021-53686200
    网址:www.962518.com

    (18)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
    法定代表人:陈四清
    联系人:陈洪源
    联系电话:010-66592194
    客服电话:95566
    传真:010-66594465
    网址:www.boc.cn
    (19) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:钟伟镇
    联系电话:021-38032284
                                    28
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    客服电话:95521
    传真:021-38670666
    网址:www.gtja.com
    (20)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:刘畅
    联系电话:010-65608231
    客服电话:400-8888-108
    传真:010-65182261
    网址:www.csc108.com
    (21) 国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
    法定代表人:何如
    联系人:李颖
    联系电话:0755-82133066
    客服电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    (22) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
    法定代表人:霍达
    联系人:黄婵娟
    联系电话:0755-82943666
    客服电话:95565;400-8888-111
    传真:0755-82943636
    网址:www.newone.com.cn


                                    29
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    (23) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:郑慧
    联系电话:010-60838888
    客服电话:95548
    网址:www.cs.ecitic.com
    (24) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈共炎
    联系人:辛国政
    客服电话:400-8888-888/95551
    传真:010-83574807
    网址:www.chinastock.com.cn
    (25) 申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
    办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
    法定代表人:李梅
    联系人:李玉婷
    联系电话:021-33388229
    客服电话:95523 或 4008895523
    传真:021-33388224
    网址:www.swhysc.com
    (26) 安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    法定代表人:王连志


                                    30
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    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82555551
    客服电话:400-800-1001
    网址:www.essence.com.cn
    (27) 西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:023-63786633
    客服电话:95355、400-8096-096
    传真:023-63786212
    网址:www.swsc.com.cn
    (28) 渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:王春峰
    联系人:王星
    电话:022-28451922
    网址:www.ewww.com.cn
    (29 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:吴忠超
    联系电话:0532-85022326
    客服电话:0532-96577
    传真:0532-85022605
    网址:www.citicssd.com


                                    31
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    (30) 信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:尹旭航
    联系电话:010-63081493
    客服电话:95321
    网址:www.cindasc.com
    (31) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:薛峰
    联系人:何耀、李芳芳
    联系电话:021-22169999
    客服电话:95525
    传真:021-22169134
    网址:www.ebscn.com
    (32) 南京证券股份有限公司
    注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
    办公地址:南京市江东中路 389 号
    法定代表人:步国旬
    联系人:王万君
    电话:025-58519523
    客服电话:95386
    网址:www.njzq.cn
    (33) 上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    法定代表人:李俊杰


                                   32
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    联系人:邵珍珍
    联系电话:021-53686262
    传真:021-53686100,021-53686200
    网址:www.962518.com
    (34) 大同证券有限责任公司
    注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
    办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
    法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    电话:0351-4130322
    传真:0351-7219891
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (35) 平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
    办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
    法定代表人:何之江
    联系人:周一涵
    联系电话:021-38637436
    客服电话:400-8816-168
    传真:0755-82400862
    网址:stock.pingan.com
    (36) 东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588


                                    33
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    网址:www.longone.com.cn
    (37) 恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
    办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
    法定代表人:庞介民
    联系人:熊丽
    电话:0471-3953168
    传真:0471-3979545
    客服电话:400-196-6188
    网址:www.cnht.com.cn
    (38) 申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:韩志谦
    联系人:王怀春
    联系电话: 0991-2307105
    传真:010-88085195
    客服电话:4008000562
    网址:www.hysec.com
    (39) 中泰证券股份有限公司
    注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
    办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    联系电话:021-20315117
    客服电话:95538
    传真:0531-68889752


                                    34
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     网址:www.zts.com.cn
     (40) 第一创业证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
     法定代表人:刘学民
     联系人:毛诗莉
     电话:0755-23838750
     传真:0755-25838701
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     (41) 华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     法定代表人:俞洋
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
     联系人:杨莉娟
     业务联系电话:021-54967552
     传真电话:021-54967293
     网站:www.cfsc.com.cn
     客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
     (42) 联讯证券股份有限公司
     注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
     法定代表人:徐刚
     联系人:彭莲
     电话:0755-83331195
     客服电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn


                                     35
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    (43) 国金证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、028-86690058
    客服电话:95310
    公司网址:www.gjzq.com.cn
    (44) 天风证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
    法定代表人:余磊
    联系人:岑妹妹
    电话:027-87617017
    客服电话:95391/400-800-5000
    网址:http://www.tfzq.com
      (45) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    联系人:项晶晶
    电话:0755-8946 0500
    传真:0755-2167 4453
    客服电话:400-684-0500
      网址:www.ifastps.com.cn
    (46) 中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层


                                   36
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     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
     联系人:韩钰
     电话:010-6083 3754
     传真:010-5776 2999
     客服电话:400-990-8826
     网址:www.citicsf.com

     二、基金登记机构
     平安基金管理有限公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
     办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
     法定代表人:罗春风
     电话:0755-22624581
     传真:0755-23990088
     联系人:张平
     三、律师事务所和经办律师
     律师事务所:上海市通力律师事务所
     地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:021-3135 8666
     传真:021-3135 8600
     经办律师:黎明、陈颖华
     联系人:陈颖华
     四、会计师事务所和经办注册会计师
     会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
     办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11


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    法定代表人:李丹
    联系电话:(021)2323 8888
    传真电话:(021)2323 8800
    经办注册会计师:曹翠丽、陈怡
    联系人:陈怡




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                       第六部分      基金的募集

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定募集。
    注册文件:中国证券监督管理委员会证监许可[2018]709 号
    自 2018 年 10 月 15 日至 2018 年 11 月 30 日,本基金面向个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资者同时发售,共募集 225,376,947.14 份,有效认购户数为 610 户。




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                       第七部分   基金合同的生效

    (一)基金合同生效
    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2018年12月5日
正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

    (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份
额持有人大会进行表决。
    法律法规另有规定时,从其规定。




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                  第八部分   基金份额的申购、赎回

    一、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所、香港联合交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时
间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    本基金已于 2019 年 1 月 7 日开始办理日常申购、赎回等业务。基金管理人
不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价
格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回;
    5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
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    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须在规定时间前全额交付申购款项,投资人在规
定时间前全额交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申
购生效。
    基金份额持有人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额
持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。基金份额持
有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在
发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款
项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程,则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
    基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间
进行调整,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果


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为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,
否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担。
    五、申购和赎回的数量限制
    1、 原则上,投资者通过其他销售机构申购,单个基金账户单笔最低申购金
额起点为人民币100元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔人民币100元(含
申购费),各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高最低申购金额,
具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。基金管理人直
销网点接受首次申购申请的最低金额为单笔人民币50,000元(含申购费),追加
申购的最低金额为单笔人民币20,000元(含申购费)。通过基金管理人网上交易
系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,首次单笔最低
申购金额为人民币100元(含申购费),追加申购的单笔最低申购金额为人民币100
元(含申购费)。
    2、投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
    3、投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有基金份额不设上限限制,
但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。
    4、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于
50 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基
金份额余额不足 50 份的,在赎回时需一次全部申请赎回。若某笔赎回将导致投
资者在该销售机构托管的该基金余额不足 50 份时,基金管理人有权将投资者在
该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制,具体请参见相关规定。
    5、基金转换的限制
    基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的,转出的基
金份额不得低于50份。
    通过本基金管理人网上交易系统转换的,每次转出份额不得低于50份。留存
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份额不足50份的,只能一次性赎回或转换。
    6、 投资者投资基金管理人“定期定额投资计划”时,每期扣款金额最低不
少于人民币100元(含申购费)。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情
况调高最低定投金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相
关规定。
    7、 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
    8、 申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担;
    9、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
该类基金份额的基金份额净值,并扣除相应的赎回费用,赎回金额单位为元。上
述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损
失由基金财产承担。
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收
市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延
迟计算或公告。
    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书
中列示,C 类基金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当日
该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入
方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中对持续持有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金
财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额的基金份


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额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,
保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、A 类份额申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。
C 类份额不收取申购费用。
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产,其余用
于支付登记费和其他必要的手续费。
    6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明
书或相关公告中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上述费率或
收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
    7、本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和
自律组织的自律规则,具体见基金管理人届时的相关公告。
    8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
    七、申购和赎回费率
    1、申购费率
    本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费
用,但从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金的申购费用由基金申购人承
担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金 A 类基金份额的申购费率结构表:
              申购金额 M(元)(含申购费)      申购费率
                       M <100 万                 1.50%


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                       100 万 ≤ M <300 万               1.00%

                       300 万 ≤ M <500 万               0.60%

                           M ≥500 万                  每笔 1,000 元



    2、赎回费率
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:

                              持有期限(N 为日历日)        赎回费率

                                         N<7 天              1.50%

                                   7 天≤N<30 天             0.75%
            A 类份额
                                  30 天≤N<180 天            0.50%

                                  180 天≤N<365 天           0.25%

                                        N≥365 天                 0

                              持有期限(N 为日历日)        赎回费率

                                         N<7 天              1.50%
            C 类份额
                                   7 天≤N<30 天             0.50%

                                        N≥30 天                  0



    对于 A 类基金份额持有人,对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.50%
的赎回费,对持续持有期长于 7 日(含 7 日)但少于 30 日的投资人收取不低于
0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日(含
30 日)但少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总
额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含 3 个月)但少于 6 个月的
投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;
对持续持有期长于 6 个月(含 6 个月)的投资人,将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产。对于 C 类基金份额持有人,对持续持有期少于 7 日的收取不低
于 1.50%的赎回费,对持续持有期长于 7 日(含 7 日)但少于 30 日的收取不低
于 0.50%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
    注: 3 个月为 90 日,6 个月为 180 日。
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    八、申购份额与赎回金额的计算方式
    1、申购份额的计算方式:
    (1)若投资者选择 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
    申购费用适用固定金额:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
    申购份额的计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
    例:某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,且该申购申请被全
额确认,对应的申购费率为 1.50%,假定申购当日 A 类基金份额基金份额净值为
1.1500 元,则可得到的 A 类基金份额为:
    申购金额=10,000 元
    净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元
    申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元
    申购份额=9,852.22/1.1500=8,567.15 份
    即:投资者选择投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,且该申购申请被
全额确认,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元,可得到 8,567.15 份 A
类基金份额。
    (2)若投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    例:某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额,且该申购申请被全
额确认,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元,则可得到的申购份额为:
    申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份
    即:投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额,且该申购申请被全额
确认,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元,可得到 49,212.60 份 C 类基


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金份额。
    2、赎回金额的计算方式:
    赎回总金额=赎回份额T 日该类基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用
    赎回金额的计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
    例:某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 6
个月,赎回费率为 0.50%,假设赎回申请当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元,
则可得到的赎回金额为:
    赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元
    赎回费用 = 10,680.00 ×0.50% = 53.40 元
    净赎回金额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元
    即:投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 6 个
月,假设赎回申请当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元,则其可得到
的赎回金额为 10,626.60 元。
    例:某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额,份额持有期限 10 天,对应赎回
费率为 0.50%,假设赎回申请当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到
的赎回金额为:
    赎回金额=100,000×1.1000=110,000.00 元
    赎回费用=110,000.00×0.50%=550.00 元
    净赎回金额=110,000.00-550.00=109,450.00 元
    即:投资者赎回 10 万份 C 类基金份额,份额持有期限 10 天,对应赎回费
率为 0.50%,假设赎回申请当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的
净赎回金额为 109,450.00 元。
    九、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受


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投资人的申购申请。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购
比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
    9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施。
    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


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    5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接
受投资人的赎回申请。
    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请的措施。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回
申请,基金管理人应足额支付;
    如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基
金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回或延缓支付。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前
提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回


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申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以
此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人
未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当依据相关规定进行公告。
    (4)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
放日基金总份额的 20%,基金管理人可以采取具体措施对其进行赎回申请延期办
理。基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期
办理,而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请,基金管理
人根据前段“(1)全部赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份
额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可
以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎
回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日
该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知
等方式)在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
在指定媒介上刊登公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒


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介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金
份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告,也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
    十三、基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
    十四、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情
况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按照
相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    十五、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十六、定期定额投资计划


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    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
    十七、基金的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法
律法规或基金合同另有规定的除外。
    十八、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




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                       第九部分     基金的投资

    一、投资目标
    本基金在严格控制风险的前提下,通过股票与债券等资产的合理配置、充分
利用研究投资优势,力争实现基金资产的长期稳健增值。
    二、投资范围
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其
他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试
点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的
股票”)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可
转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期
公司债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等
中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议
存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、现金等,以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关
规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%,投资于港股通标的股票的比例
占股票资产的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券。现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    三、投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经济、财政及货币政策、市场
情绪、行业周期、资金供需情况等因素综合分析以及对资本市场发展趋势的判断,
在评价未来一段时间各类的预期风险收益率、相关性的基础上,据此合理制定和
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调整股票、债券等各类资产的比例。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的
资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票投资策略
    本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略,以“估值优
势”策略为核心,深入考察企业基本面并作出合理预期,同时将该预期与其市场
交易价格中隐含的预期相比较,从概率角度与投资资本回报角度分析企业潜在的
超市场预期的可能性,判断企业在估值方面的优势,以此作为投资价值的主要衡
量标准。
    (1)行业配置策略
    本基金将在符合经济发展规律的、有友好政策环境的、符合经济结构发展趋
势及背景的行业中,从概率理论角度出发,力求基金资产在行业配置层面上做到
分散化投资,以保持风险均衡,避免在某些行业上过度的风险暴露。同时从行业
板块发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、行业发展空间、技术发展前景
及其发展趋势等多角度,在全面研究基础上对各个行业进行合理取舍,对行业配
置不断进行调整和优化。
    (2)个股精选策略
    本基金在进行个股筛选时,主要通过定量与定性相结合的角度对上市公司的
投资价值进行综合评价,精选具备成长潜力和估值优势的优质上市公司。
    首先,使用定性分析的方法,从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方
面对上市公司的基本情况进行分析。
    1)在技术能力方面,选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广
阔并且在技术上具有一定护城河的公司。
    2)在市场前景方面,   需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的
强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势等,并结合产业链及价值链的
角度,挖掘有长期发展潜力的公司。
    3)在公司治理结构方面,将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制
度体系等方面进行评价,公司治理能力的优劣对公司战略、创新能力、盈利能力
乃至估值水平都有至关重要的影响。
    其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本


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基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
    (3)港股通投资标的股票投资策略
    本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,
通过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限
制、估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。
    3、债券投资策略
    债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环
境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。
    在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济
趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点
选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。
    4、权证投资策略
    本基金对权证的投资基于对标的证券和组合收益进行分析,并从权证标的证
券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行深
入研究,以推进资产增值为原则,加强风险管理控制。
    5、衍生品投资策略
    1)股指期货投资策略
    本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增
值,控制下跌风险实现保值和锁定收益。
    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货
交易的投资比例。


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    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组,负责
股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
    2)国债期货投资策略
    本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本
基金以套期保值为目的,根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资于国
债期货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收益特征。
    本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合
的久期,降低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理
策略、流动性管理策略等。
    本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收
益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债
券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
    基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确
保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗
位职责。此外,基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组,并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还
将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
    6、中小企业私募债券投资策略
    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中


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小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,
决定投资品种。
    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
    7、资产支持证券投资策略
    本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动。研究标的
证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,
同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程
度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。
    8、证券公司短期公司债券投资策略
    本基金可根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选,并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券公
司短期公司债券整体流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短
期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,
保证本基金的流动性。
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%,投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的 0-50%;
    (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司


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在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%;本基金管
理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的 30%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
    1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的 10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与


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有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融
资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;
    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    (16)本基金参与国债期货交易,应当符合下列投资限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 15%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;
    3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
    4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
    (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值
的 10%;
    (18)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;


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    (21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
       基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,建立健全
内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到
基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。


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    五、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×
15%+中证全债指数收益率×25%
    采用该比较基准主要基于如下考虑:
    1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数有限公司提供的中证系列指
数体系具有一定的优势和市场影响力。
    2、在中证系列指数中,沪深 300 指数的市场代表性比较强,适合作为本基
金股票投资的比较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场的综合变动情
况,适合作为本基金债券投资的比较基准。
    3、恒生指数由恒生指数服务有限公司编制,其成分股包括市值最大及成交
最活跃并在香港联合交易所主板上市的公司。恒生指数一直被广泛引用为反映香
港股票市场表现的重要指标。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数或本业绩
比较基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基
金托管人协商一致并履行适当程序后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无
需召开基金份额持有人大会。
    六、风险收益特征
    本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券
型基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    七、基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法
    基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权
利,保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权
利时应遵守以下原则:
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资公司的经营管理;
    2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份
额持有人的合法权益;
    3、有利于基金财产的安全与增值;
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
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人牟取任何不正当利益。

       八、基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本财务数据未经审计。

1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号               项目              金额(元)           占基金总资产的比例(%)
   1     权益投资                                     -                          -
         其中:股票                                   -                          -
   2     基金投资                                     -                          -
   3     固定收益投资                                 -                          -
         其中:债券                                   -                          -
         资产支持证券                                 -                          -
   4     贵金属投资                                   -                          -
   5     金融衍生品投资                               -                          -
   6     买入返售金融资产                   9,200,000.00                     39.37
         其中:买断式回购的买入返
                                                      -                          -
         售金融资产
         银行存款和结算备付金合
   7                                       14,161,974.47                     60.60
         计
   8     其他资产                               7,507.96                      0.03
   9     合计                              23,369,482.43                    100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。




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1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。

1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货投资。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1
     报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚。
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1.11.2
      本基金本报告期末未持有股票。

1.11.3 其他资产构成
 序号               名称                         金额(元)
  1      存出保证金                                                1,648.80
  2      应收证券清算款                                                    -
  3      应收股利                                                          -
  4      应收利息                                                  4,161.56
  5      应收申购款                                                1,697.60
  6      其他应收款                                                        -
  7      待摊费用                                                          -
  8      其他                                                              -
  9      合计                                                      7,507.96



1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持仓股票。

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




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                               第十部分            基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      一、自基金合同生效以来(2018 年 12 月 5 日)至 2019 年 3 月 31 日基金份
 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

                                     平安估值优势 A
                                                              业绩比
                                     份额净
                                                   业绩比较   较基准
                        份额净值增   值增长
       阶段                                        基准收益   收益率   ①-③    ②-④
                          长率①     率标准
                                                     率③     标准差
                                     差②
                                                                ④
2018.7.1-2018.12.31       0.11%      0.01%         -5.50%     0.66%    5.61%     -0.65%
2019.1.1-2019.3.31       18.83%      1.03%         19.05%     1.05%    -0.22%    -0.02%
自基金合同生效起至
                         18.96%      0.91%         12.50%     1.00%    6.46%     -0.09%
        今


                                     平安估值优势 C
                                                              业绩比
                                     份额净
                                                   业绩比较   较基准
                        份额净值增   值增长
       阶段                                        基准收益   收益率   ①-③    ②-④
                          长率①     率标准
                                                     率③     标准差
                                     差②
                                                                ④
2018.7.1-2018.12.31       0.05%      0.00%         -5.50%     0.66%    5.55%     -0.66%
2019.1.1-2019.3.31       17.11%      1.02%         19.05%     1.05%    -1.94%    -0.03%
自基金合同生效起至
                        17.17%      0.89%     12.50%    1.00%    4.67%     -0.11%
        今
  业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*60%+中证全债指数收益率*25%+恒生综合指数收益率
  *15%




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    二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较




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注:1、本基金基金合同于 2018 年 12 月 05 日正式生效,截至报告期末未满一年;

2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的

投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓结束时各项资产

配置比例符合基金合同的约定。




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                       第十一部分        基金的财产

    一、基金资产总值
       基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本
息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。
       二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
       三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                       第十二部分   基金资产的估值

       一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

       二、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

        三、估值方法
    1、证券交易所上市的权益类证券的估值
    交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市
价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格。
    2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)流通受限股票(指在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限
于非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票公司股东公
开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中质押券等。)按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允价
值。
    3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
    (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种
(可转债除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值
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全价中所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估值;对在交易所市场上市
交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值;
    (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息(税后)后得到的净价进行估值;
    (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券(包括中小企业
私募债),采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    (4)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    4、全国银行间市场交易品种的估值
    (1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
    (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变
动的情况下,按成本估值。
    5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估
值。
    6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    8、股票期权以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    9、国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法
规今后另有规定的,从其规定。
    10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。


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    11、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
    12、基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选
定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值
    13、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。

    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。
    基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人按约定对外公布。

    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


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    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
       2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基


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金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致
的,基金管理人应当暂停估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎
回申请的措施。

    七、基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。



    八、特殊情形的处理
    基金管理人、基金托管人按估值方法的第 13 项进行估值时,所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
    由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

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能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。




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                       第十三部分   基金的收益与分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;若投资者选择红利再投资方式进行收益
分配,收益的计算以权益登记日当日收市后计算该类基金份额的基金份额净值为
基准转为基金份额进行再投资;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    3、由于本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享
有同等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基
金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
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不得超过 15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                       第十四部分   基金的费用与税收

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类份额的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和
公证费);
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.12%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
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       E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类份额的销售服务费
    本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费按前一日 C 类
份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类份额前一日基金资产净值
    C 类份额销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。基金管理人根据与销售机构签订的
销售协议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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                       第十五部分   基金的会计与审计

    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度
披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业、
期货相关资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。




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                       第十六部分    基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基
金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2、对证券投资业绩进行预测;
       3、违规承诺收益或者承担损失;
       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
       5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字;
       6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
    五、公开披露的基金信息

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    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息
发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售
的三日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性
公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料
概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托
管协议登载在网站上。


    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)基金合同生效公告


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    基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载
基金合同生效公告。
    (四)基金净值信息
    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%
的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资
者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特


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有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    2、基金合同终止、基金清算;
    3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
务所;
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更;
    8、基金募集期延长或提前结束募集;
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动;
    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十;
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、


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实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
    14、基金收益分配事项;
    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;
    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    17、本基金开始办理申购、赎回;
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    21、变更或增设本基金的基金份额类别;
    22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时;
    23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
    24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金份额
持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并
将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)基金投资股指期货的信息披露
    若本基金投资了股指期货,需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资
政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体
风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    (十一)投资中小企业私募债的信息披露


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    基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会
指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
    本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。基金管理人应在基金招募说明
书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中
小企业私募债券对基金总体风险的影响。
    (十二)投资资产支持证券的信息披露
    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
    (十三)基金投资国债期货的信息披露
    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既
定的投资政策和投资目标。
    (十四)基金投资证券公司短期公司债券的信息披露
    本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告,并在季度报告、中期报
告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露证券公司短期公司
债券的投资情况。
    (十五)参与港股通交易的信息披露
    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
中披露参与港股通交易的相关情况。
    (十六)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中
国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    (十七)清算报告
    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进


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行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    (十八)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或者
电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。


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    八、暂停或延迟基金信息披露的情形
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
    1、不可抗力;
    2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致
决定暂停估值的;
    4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
    九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。




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                        第十七部分     风险揭示
    一、投资于本基金的主要风险
    基金风险表现为基金收益的波动,基金管理过程中任何影响基金收益的因素
都是基金风险的来源。作为代理基金投资人进行投资的工具,科学严谨的风险管
理对于基金投资管理成功与否至关重要。因此在基金管理过程中,对风险的识别、
评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。基金的风险按来源可以分为市场风险、
管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。
    1、市场风险
    金融资产价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响,资产价格的变化导致基金收益水平变化,产生风险。
    (1)政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。
    (2)利率风险
    金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动,同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的
影响。
    (3)信用风险
    指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金资
产损失和收益变化。
    (4)通货膨胀风险
    由于通货膨胀率提高,基金的实际投资价值会因此降低。
    (5)再投资风险
    再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益
的影响。当利率下降时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行
再投资时,将获得比以前少的收益率。
    (6)法律风险
    由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导

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致了基金资产损失的风险。
    2、管理风险
    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素
影响基金收益水平。
    3、流动性风险评估及流动性风险管理
    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。在本基金开放期内,流动性风险还包括由于本基金出现巨额赎回,致使
本基金没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
    (1)基金申购、赎回安排
    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、
赎回”章节。
    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金为混合型基金,可以投资于股票、债券、资产支持证券、权证、股指
期货、国债期货、现金类资产等标准化金融工具。
    在不同的市场条件下,本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水
平以及市场情绪,并充分考虑股票的流动性,在基金资产0-95%的范围内对股票
资产配置灵活调整,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%,同时依
据股票仓位调整其余资产仓位,以降低系统性风险对基金收益的影响。
    其次,本基金可以投资于债券、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证
等资产,均为标准化金融工具。基金管理人在投资上述几类资产时,资产的流动
性好、交易活跃等客观因素都是基金管理人考虑的标准和筛选的原则之一。
    此外,本基金通过投资组合的限制约定了各类资产占本基金净值或者占其发
行数量的比例。同时,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的
保证金以后,本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%,现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
    综上所述,本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,流动性风险相对


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可控。
    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回、暂停赎回。同时,如本基
金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比
例以上的,基金管理人有权对其超过部分采取延期办理赎回申请的措施。详见《招
募说明书》“第八部分 基金份额的申购、赎回”中“十一、巨额赎回的情形及处
理方式”部分内容。
    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金
合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎
回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停估值等流动性风险管理工具作为辅助
措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎
决策的原则,及时有效地对风险进行检测和评估,使用前经过内部审批程序并与
基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申
请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金
合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。
    4、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险
    金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场
风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠
杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风
险。
    股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行
情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用
每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平
仓,可能给投资带来重大损失。


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    本基金投资国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动
性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风
险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,
影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:
一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风
险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指
资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
    5、中小企业私募债券的投资风险
    本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程
度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    6、资产支持证券的投资风险
    本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券
的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,
存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现
违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证
券价格下降,造成基金财产损失。
    7、流通受限证券的投资风险
    非公开发行股票等流通受限证券一般存在锁定期,即锁定期内流通受限证券
不能转让变现。受证券市场不可控因素的影响,本基金投资的非公开发行股票等
流通受限证券在可流通后可能发生亏损的风险。如果估值日非公开发行有明确锁
定期的股票的初始成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,本基金基
金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。
    8、本基金特有的风险
    (1)港股交易失败风险


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    港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司(以下
简称“联交所”)开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失
败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不
能通过港股通进行买入交易的风险。
    (2)汇率风险
    本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考
汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登
记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确
定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动将可能对基
金的投资收益造成损失。
    (3)境外市场的风险
    1)本基金的将通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,
在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此
类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场
造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
    2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在“内地与香港股票
市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风
险:
    a) 香港市场证券交易实行T+0回转交易,且对价格并无涨跌幅上下限的规
定,因此每日港股股价波动可能比A股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。
    b) 只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股
通交易日,香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可
能停市,在内地开市香港休市的情况下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖
出,投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险,可能带来一定的流动
性风险;出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时,内地交易所
证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂
停服务期间无法进行港股通交易的风险,可能带来一定的流动性风险。
    c) 投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常
情况,所取得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不


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得买入,内地交易所另有规定的除外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取
得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得
行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上
市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。
    d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票
意愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票
没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量
的,按照比例分配持有基数。
    以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
    9、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
     10、科创板的投资风险
    本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票。本基金资产并非必然投资科
创板股票。
    本基金可投资于科创板股票,除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一
般投资风险之外,本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括但不限于:
    (1)科创板规则不同带来的风险:科创板股票发行、上市、定价、交易、
退市等规则与其他市场板块存在诸多差异,科创板上市企业规模及数量、投资者
关注度、股票未来的交易活跃程度等均存在较大的不确定性,以上情形可能增加
本基金的投资风险。


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    (2)科创板上市企业经营风险:科创板市场股票首次公开发行并上市的条
件与主板、创业板和中小板市场存在较大差异,允许存在未弥补亏损、未盈利企
业上市,科创板上市企业与其他科技创新企业相比,除了同样面临商业模式较新、
技术失败或经营失败的风险外,盈利风险以及业绩波动风险可能更大。
    (3)科创板上市企业退市风险:如科创板上市企业不满足届时适用的上市
条件,则面临退市的风险,届时本基金持有的退市科创板股票面临无法在公开市
场卖出,且无法转到其他市场进行公开交易或者转让的风险,由此可能给基金净
值带来不利影响或损失。
    (4)科创板股票的流动性风险:科创板对投资者设定了门槛,股票成交量
及交易活跃度存在较大不确定性,可能存在股票交易流动性不足的风险,由此可
能给基金净值带来不利影响或损失。
    (5)科创板股票价格波动风险:一方面科创板上市企业集中在科技创新型
企业,本身股票价格波动风险可能要大,科创板股票可能出现因公司基本面变化、
异常交易情形等原因引起股价较大波动。此外,科创板股票单日涨跌幅度可能更
大,科创板股票受到特殊事件影响可能表现出更为剧烈的股价波动,由此增加本
基金净值的波动风险。
    11、其他风险
    (1)技术风险
    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无
法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    (2)战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运
行,可能导致基金资产的损失。
    (3)金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人的利益受
损。
    二、声明
    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,
须自行承担投资风险。


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    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过其他销售机构销
售,但是,本基金并不是销售机构的存款或负债,也没有经销售机构担保或者背
书,销售机构并不能保证其收益或本金安全。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。




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     第十八部分        基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决
议生效后两日内在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;

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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。在特殊情况下,若截至清算期限届满日,
本基金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购、未上市新股等),基
金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全
部基金财产清算完毕之日。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                 费第十九部分      基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;
    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;

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    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
      2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;
    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分


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配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (二) 基金托管人的权利与义务


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    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;
    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基
金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定


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外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份
额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (三)基金份额持有人的权利和义务


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    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


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    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。在本基金存续
期内,根据本基金的运作需要,基金份额持有人大会可以增设日常机构,日常机
构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法
律法规、中国证监会另有规定的除外:
    (1)终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
    2、在不违背法律法规和基金合同的约定的情况下,以下情况可由基金管理
人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:


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    (1)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调低基金销售
服务费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
    (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整本基金份
额类别的设置;
    (7)在不违反法律法规、基金合同以及在对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下,基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中
国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过
户、转托管等业务规则;
    (8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额


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持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人


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到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
       1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基


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金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%),若本
人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意
见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


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    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交


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符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告


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    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的,基金管理人提前公告
后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持有人大会
审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决
议生效后两内在指定媒介公告。
    (二)基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


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    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。在特殊情况下,若截至清算期限届满日,
本基金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购、未上市新股等),基
金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全
部基金财产清算完毕之日。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。


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    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    四、争议解决方式
    对于因本基金合同的订立、内容、履行和解释或与本基金合同有关的争议,
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人
具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)管辖。
    五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。




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               第二十部分     基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人(或简称“管理人”)
    (一)基金管理人
    名称:平安基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
    法定代表人: 罗春风
    成立时间:2011 年 1 月 7 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监许可【2010】1917 号
    组织形式:有限责任公司(中外合资)
    注册资本: 130,000 万元人民币
    经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
    存续期间:持续经营
    (二)基金托管人(或简称“托管人”)
    名称:中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人: 刘连舸
    成立时间: 1983 年 10 月 31 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理
票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆
借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发
行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外
汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资


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信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
    存续期间:持续经营
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的投资运作进行监
督:
    1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票
库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根
据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金
托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其
他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试
点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的
股票”)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可
转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期
公司债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等
中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议
存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、现金等,以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关
规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%,投资于港股通标的股票的比例
占股票资产的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券。现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行


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适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    2、对基金投融资比例进行监督;
    (1)股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%,投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的 0-50%;
    (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理且在本托管人处托管的全部基金持有一家公司发行
的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券
的 10%;本基金管理人管理且在本托管人处托管的全部开放式基金(包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且在本托管人处托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的 30%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理且在本托管人处托管的全部基金持有的同一权证,
不得超过该权证的 10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理且在本托管人处托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;


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    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
    1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的 10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融
资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;
    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当占基金资产的比例为 0-95%;
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    (16)本基金参与国债期货交易,应当符合下列投资限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 15%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;
    3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
    4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当占基金资产的比例为 0-100%;


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    (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值
的 10%;
    (18)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基
金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的风险和损失。
    (21)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
    除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用
开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金
业绩表现数据等进行复核。
    (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人
违反上述约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认
并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对


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提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
    (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,
应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、
本协议规定的,应当及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。
    (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限
于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,
提供相关数据资料和制度等。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
    3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金
管理人并改正。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则


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    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的
其他账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
    5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定
外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
    1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2
名)中国注册会计师签字方为有效。
    2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
    (三)基金的银行账户的开设和管理
    1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
    2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
    3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
    4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
    (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理
    基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立


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存款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
更所需的相关资料。
    (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
    1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
    2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
    4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
    (六)债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开设银行
间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。
    (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管
    基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
    基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金


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管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。


    五、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算和复核
    1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值
是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,
精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。2、
基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基
金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开
放日结束后计算得出当日的该类基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式
发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的
方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产
公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反
映公允价值的价格估值。
    4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,
双方应及时进行协商和纠正。
    5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第四位)发生差
错时,视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人
应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到基金
份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当
错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当及时进行公告。如法律法规
或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。
    6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或


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基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算
的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净
值数据也不正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如
果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基
金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张
返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔
偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
    7、 由于证券交易所、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方
经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果
对外予以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
    基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
内,更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。
基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
    (二)基金会计核算
    1、基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对
双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
    2、会计数据和财务指标的核对
    基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现
存在不符,双方应及时查明原因并纠正。
    3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的


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编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成;《基金合同》生效后,招募说明书的信息
发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新招募说明书并登载在指定网站上。

招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次;基金终止运作的,基金

管理人不再更新招募说明书。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金

年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载

在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束

之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度

报告提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以

不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;
基金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,
基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,
基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基
金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方
商定的其他方式进行。
    基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基
金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;
若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人
在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门
公章的复核意见书或进行电子确认,双方各自留存一份。如果基金管理人与基
金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
    六、基金份额持有人名册的保管
    (一)基金份额持有人名册的内容


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    基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
    基金份额持有人名册包括以下几类:
    1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
    2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;
    3、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册;
    4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
    (二)基金份额持有人名册的提供
    对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金
份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大
会权益登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工
作日内向基金托管人提供。
    在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料
送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整
性。
    (三)基金份额持有人名册的保管
    基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持
有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
    七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    (一)托管协议的变更
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。
    (二)托管协议的终止
    发生以下情况,本托管协议应当终止:
    1、《基金合同》终止;
    2、本基金更换基金托管人;


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    3、本基金更换基金管理人;
    4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基
金的财产进行清算。
    八、适用法律与争议解决方式
    (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。
    (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议
提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
    (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。




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              第二十一部分      对基金份额持有人的服务

    本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。同时,基金管理人
有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化,对以下主要服务内容进行增加或
变更。
       一、网上开户与交易服务
    客户持有指定银行的账户,通过平安基金官网交易平台,可以实现在线开户
交易。
    平安基金网址:www.fund.pingan.com
       二、资料的寄送服务
    1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下,将发
送电子对账单。客户可根据个人需要,通过平安基金客户服务热线或者平安基金
客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务
费用
    2、如果客户选择纸质对账单,本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。但
由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达,对此本基金管理人不做任
何承诺和保证。基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间
接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个人隐私,请务必预留
正确的通讯地址及联系方式,并及时进行更新。
    3、电子邮件对账单经互联网传送,可能因邮件服务器解析等问题无法正常
显示原发送内容。由于互联网是开放性的公众网络,基金管理人也无法完全保证
其安全性与及时性。因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的
送达做出承诺和保证,也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等
而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
    4、根据客户的需求,本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户
信息资料。
       三、定期定额投资计划
    基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提
供定期定额投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人
投资者开通)。通过定期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额
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申购基金份额,具体实施方法见有关公告。
    四、网络在线服务
    基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站,
可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等
多项在线服务。
    基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信
息供投资人查询。
    公司网址:www.fund.pingan.com
    客服邮箱:fundservice@pingan.com.cn
    五、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
    客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金
产品与服务等信息查询。
    客户服务中心人工座席每个交易日 9:00-17:00 为投资人提供服务,投资
人可以通过该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修
改等专项服务。
    客服电话:400-800-4800(免长途话费)
    直销电话:0755-22627627
    直销传真:0755-23990088
    六、投诉受理
    投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮
件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
    对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复,对于不能及时回复的投诉,
本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉,将在顺延
的工作日当日进行处理。
    办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

    七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系本基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                       第二十二部分    其他应披露事项

    (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
    (二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
    (三)2018 年 12 月 5 日至 2019 年 6 月 4 日发布的公告:
    1、2018 年 12 月 6 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基
金合同生效公告;
    2、2018 年 12 月 11 日,平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金经
理变更公告;
    3、2018 年 12 月 21 日,平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海
天天基金销售有限公司为销售机构的公告;
    4、2018 年 12 月 24 日,关于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金销售有限公
司为销售机构的公告;
    5、2018 年 12 月 25 日,关于旗下部分基金新增蚂蚁(杭州)基金销售有限
公司为销售机构的公告;
    6、2019 年 1 月 3 日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告;
    7、2019 年 1 月 4 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金开放
日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告;
    8、2019 年 1 月 5 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019
年非港股通交易日暂停申购、赎回、转换、定投业务的公告;
    9、2019 年 1 月 17 日,关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业
务的严正声明;
    10、2019 年 2 月 12 日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公
告;
    11、2019 年 2 月 12 日,关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公
告;
    12、2019 年 2 月 27 日,平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规
则说明的公告;


                                      130
平安基金管理有限公司                                          招募说明书更新


    13、2019 年 3 月 12 日,关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销
售机构的公告;
    14、2019 年 3 月 15 日,关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限
公司为销售机构的公告;
    15、2019 年 3 月 15 日,关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构并
开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告;
    16、2019 年 3 月 20 日,关于新增平安估值优势灵活配置混合型证券投资基
金销售机构的公告;
    17、2019 年 3 月 26 日,关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司
为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告;
    18、2019 年 4 月 3 日,关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销
售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告;
    19、2019 年 4 月 11 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基
金经理变更公告;
    20、2019 年 4 月 19 日,平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019
年第 1 季度报告;
    21、2019 年 4 月 27 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019
年 4 月 29 日起暂停申购、赎回等业务的公告;
    22、2019 年 5 月 8 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金调
整管理费率、托管费率和 C 类份额销售服务费率并修改基金合同等事项的公告;
    23、2019 年 5 月 10 日,关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限
公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告;
    24、2019 年 5 月 14 日,关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司
为销售机构的公告;
    25、2019 年 5 月 16 日,关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金暂
停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告;
    26、2019 年 5 月 17 日,关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司
为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠的公告;
    27、2019 年 5 月 22 日,平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金经
理变更公告;
                                    131
平安基金管理有限公司                                      招募说明书更新


    (四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本
次更新的招募说明书为准。




                                 132
平安基金管理有限公司                                        招募说明书更新



     第二十三部分       对招募说明书更新部分的说明

    1、本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律
       法规的要求及基金合同的规定,对 2019 年 7 月 17 日公布的《平安估值
       优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019 年第 1 期)》
       进行了更新,本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披
       露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容。




                                   133
平安基金管理有限公司                                      招募说明书更新



            第二十四部分    招募说明书存放及查阅方式

    本招募说明书公布后,置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所,供公众查阅、复制。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




                                 134
平安基金管理有限公司                                         招募说明书更新



                        第二十五部分        备查文件

    除第(六)项外,以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间
可供免费查阅。
    (一) 中国证监会准予平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金募集注册的
文件。
    (二) 《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
    (三) 《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
    (四) 法律意见书。
    (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
    (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。
    (七) 中国证监会要求的其他文件。



                                                   平安基金管理有限公司

                                                       2019 年 12 月 25 日




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