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浦银安盛双债增强债券A(006466)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-05-21 管理人:浦银安盛... 基金经理:李羿 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浦银双债:浦银安盛双债增强债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第1号

公告日期:2019-12-11

浦银安盛基金管理有限公司


  浦银安盛双债增强债券型证券投资基金


        招募说明书摘要(更新)
             2019 年第 1 号




  基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
    基金托管人:招商银行股份有限公司
浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                        招募说明书更新正文



                                     重要提示
     本基金的募集申请已于 2018 年 8 月 22 日经中国证监会证监许可〔2018〕1358
号和机构部函〔2019〕623 号准予注册。
     基金合同生效日期:2019 年 5 月 21 日
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 本基金投资债券引发的信用风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的
风险等。
     本基金可投资于国债期货,国债期货作为金融衍生品,具备一些特有的风险点。
投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。
     本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务

人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的
影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,
存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
     本基金为债券型基金,其风险收益预期高于货币市场基金,低于股票型基金、
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混合型基金。
     投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管

理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。
     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
     基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进
行更新。并对基金管理人的董事会及监事会成员和申购金额的限制进行了更新。除
非另有说明,招募说明书其他所载内容本次未进行更新。
     招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行。
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                                                       目             录

     一、 基金管理人..................................................................................................4
     二、 基金托管人............................................................................................... 10
     三、 相关服务机构........................................................................................... 13
     四、 基金的名称............................................................................................... 21
     五、 基金的类型............................................................................................... 22
     六、 基金的投资目标....................................................................................... 22
     七、 基金的投资范围....................................................................................... 22
     八、 基金的投资策略....................................................................................... 23
     九、 业绩比较基准........................................................................................... 26
     十、 风险收益特征........................................................................................... 27
     十一、 基金费用与税收................................................................................... 27
     十二、 对招募说明书更新部分的说明........................................................... 30
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
     名称:浦银安盛基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     成立时间:2007 年 8 月 5 日

     法定代表人:谢伟
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
     注册资本:19.1 亿元人民币
     股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)持有
51%的股权;法国安盛投资管理有限公司(以下简称“安盛投资”)持有 39%的股

权;上海国盛集团资产有限公司(以下简称“国盛资产”)持有 10%的股权。
     电话:(021)23212888
     传真:(021)23212800
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     网址:www.py-axa.com

     联系人:徐薇
(二)主要人员情况
     1、董事会成员
     谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理,
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼
任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任

本公司董事长。
     Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至

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2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
     廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。

     刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行
党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作),总
行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中心党

委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
     陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海
盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职
于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行
董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
     蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科负

责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市场部


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经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总经理、总

行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起,兼任浦银安盛基金管理有限公
司董事。
     郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,

招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
     王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。

     韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。

     霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
     董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程

学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业


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经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
     2、监事会成员
     檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
月起兼任本公司监事长。
     Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
     陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年

9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
     朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监事。


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     3、公司总经理及其他高级管理人员
     郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。

     喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。

     李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。

     汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营运中
心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月 30 日起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月起,兼任本公司固定收益投资部

总监。
     4、本基金基金经理
     钟明女士,复旦大学工商管理硕士学位,2005 年至 2017 年 5 月就职于兴全
基金管理有限公司,先后在基金运营部、交易部、基金管理部、固定收益部任职,
曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益基金基金

经理,加盟浦银安盛前,任兴全固定收益部总监助理。2017 年 5 月加盟浦银安


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盛基金公司,在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监。2017 年 11 月 1 日
起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期
开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛货

币市场证券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金的基金经理。2018 月 10
月起担任公司旗下浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理。2018 年 12 月
起担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。
     5、投资决策委员会成员
     (1)权益投资决策委员会

     郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
     李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
     吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。

     蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
     陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。
     蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。
     (2)固定收益投资决策委员会
     郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

公司执行董事。
     李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
     钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。
     涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。

     督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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二、基金托管人
(一)基本情况
     名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
     设立日期:1987 年 4 月 8 日
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

     注册资本:252.20 亿元
     法定代表人:李建红
     行长:田惠宇
     资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
     电话:0755-83199084

     传真:0755-83195201
     资产托管部信息披露负责人:张燕
     2、发展概况
     招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,

并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日
行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2018 年 12 月 31 日,本集团总
资产 67,457.29 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.68%,权重法下资本充足

率 13.06%。
     2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 79 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投

资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合

                                     10
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格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管等业务资格。
     招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”

的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、

第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。
     招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财

资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新

“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度
托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最

佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托
管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年
最值得信赖托管银行”奖。
     (二)主要人员情况
     李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董

事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。


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招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾

任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。
     田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市

分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
     王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,
在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银
行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控
制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;

2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008
年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11
月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014
年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。

     姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管

专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
     (三)基金托管业务经营情况
     截至 2018 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 422 只证券投资
基金。




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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
     地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     电话:(021)23212899

     传真:(021)23212890
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     联系人:徐薇
     网址:www.py-axa.com
     2)电子直销

     浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡)

     交易网站:www.py-axa.com
     微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
     客户端:“浦银安盛基金”APP
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     2、代销机构

     A. 银行、证券、期货公司
     (1)招商银行股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
     法定代表人:李建红

     服务热线:95555
     网址:www.cmbchina.com
     (2)交通银行股份有限公司

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     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
     法定代表人:彭纯

     服务热线:95559
     网址:www.bankcomm.com
     (3)上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号

     法定代表人:高国富
     服务热线:95528
     网址:www.spdb.com.cn
     (4)上海银行股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
     法定代表人:金煜
     服务热线:95594
     网址:www.bosc.cn
     (5)上海农村商业银行股份有限公司

     注册地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27

     办公地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27

     法定代表人:冀光恒

     服务热线:021-962999
     网址:www.srcb.com
     (6)中信证券股份有限公司
     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

     法定代表人:张佑君


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     服务热线:95548
     网址:www.cs.ecitic.com
     (7)申万宏源证券有限公司

     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     服务热线:021-33389888
     网址:www.swhysc.com

     (8)申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室

     法定代表人:韩志谦
     服务热线:4008000562
     网址:www.hysec.com
     (9)国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     服务热线:95521 或 400-8888-666
     网址:www.gtja.com
     (10)中泰证券股份有限公司

     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     服务热线:95538
     网址:www.zts.com.cn

     (11)中国银河证券股份有限公司


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     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
     法定代表人:陈共炎

     服务热线:4008-888-888 或 95551
     网址:www.chinastock.com.cn
     (12)招商证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层

     法定代表人:霍达
     服务热线:95565
     网址:www.newone.com.cn
     (13)广发证券股份有限公司
     注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州

市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
     办公地址:广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 40 楼 5 楼,7
楼,8 楼,18 楼,19 楼,38-44 楼.
     法定代表人:孙树明
     服务热线:95575

     网址:www.gf.com.cn
     (14)中信建投证券股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人:王常青

     服务热线:95587 或 4008888108
     网址:www.csc108.com
     (15)安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
     办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

     法定代表人:王连志


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     服务热线:4008001001
     网址:www.essence.com.cn
     (16)上海证券有限责任公司

     注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     法定代表人:李俊杰
     服务热线:021-962518
     网址:www.962518.com

     (17)中信证券(山东)有限责任公司
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     法定代表人:姜晓林
     服务热线:95548

     网址:www.citicssd.com
     (18)东北证券股份有限公司
     注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
     办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
     法定代表人:李福春

     服务热线:95360
     网址:www.nesc.cn
     (19)中信期货有限公司
     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
     服务热线:4009908826
     网址:www.citicsf.com

     B. 第三方销售


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     (1)浙江同花顺基金销售有限公司
     注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦

     法定代表人:凌顺平
     服务热线:4008773772
     网址:www.5ifund.com
     (2)北京展恒基金销售股份有限公司
     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

     办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
     法定代表人:闫振杰
     服务热线:4008188000
     网址:www.myfp.cn
     (3)上海利得基金销售有限公司

     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:李兴春
     服务热线:95733
     网址:www.leadbank.com.cn

     (4)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
     注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
     办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
     法定代表人:胡伟
     服务热线:4006180707

     网址:www.hongdianfund.com
     (5)珠海盈米基金销售有限公司
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广场 南 塔 12 楼
B1201-1203

     法定代表人:肖雯


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     服务热线:020-89629066
     网址:www.yingmi.cn
     (6)奕丰基金销售有限公司

     注册地址:深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     服务热线:4006840500
     网址:www.ifastps.com.cn

     (7)北京新浪仓石基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
     办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室

     法定代表人:李昭琛
     服务热线:010-62675369
     网址:www.xincai.com
     (8)北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
     法定代表人:王伟刚
     服务热线:4006199059
     网址:www.hcjijin.com
     (9)上海基煜基金销售有限公司

     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
     办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
     法定代表人:王翔
     服务热线:4008205369

     网址:www.jiyufund.com.cn


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     (10)上海有鱼基金销售有限公司
     注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
     办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

     法定代表人:林琼
     服务热线:021-60907378
     网址:www.youyufund.com
     (11)通华财富(上海)基金销售有限公司
     注册地址:上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

     办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
     法定代表人:马刚
     服务热线:95193
     网址:www.tonghuafund.com
     基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等

的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。
(二)登记机构
     名称:中国证券登记结算有限责任公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

     法定代表人:周明
     联系人:赵亦清
     电话:(010)50938782
     传真:(010)50938991
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

     名称: 国浩律师(上海)事务所
     办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
     负责人:黄宁宁
     电话:021-52341668
     联系人:孙芳尘

     经办律师:宣伟华、孙芳尘


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(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

单元 01 室
     办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人:李丹
     电话:(021)23238888
     传真:(021)23238800

     联系人:张振波
     经办注册会计师:张振波、罗佳
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
     公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,
但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、
资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系

统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但与系
统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。
除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、

维护事项。
     另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。



四、基金的名称
     浦银安盛双债增强债券型证券投资基金

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五、基金的类型
     债券型证券投资基金

六、基金的投资目标
     在严格控制投资风险、保持资产流动性的前提下,采取自上而下的资产配置

策略和自下而上的个券选择策略,通过积极主动的投资管理,充分把握信用债和
可转债的投资机会,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。



七、基金的投资范围
     本基金的投资范围主要为具有良好流动性的股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、央
行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、地方政府债、中小企业私募
债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、公开发行的次级债)、资产

支持证券、债券回购、国债期货、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,

投资于信用债、可转债(含分离交易可转债)和可交换债的比例合计不低于非现金
基金资产的 80%,其中投资于信用债的比例不低于非现金基金资产的 30%,投资
于可转债(含分离交易可转债)和可交换债的比例合计不低于非现金基金资产的
30%,股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%

的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
     本基金所指信用债,是指非政策性金融债、公司债、企业债、短期融资券、
中期票据、地方政府债、次级债、中小企业私募债等除国债、中央银行票据和政
策性金融债等之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

     如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行


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适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



八、基金的投资策略
     本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置
进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采用自
下而上的方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选,重点投资于信用债与

可转换债券。整体投资通过对风险的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策
略,实现本基金的投资目标。
     (一)资产配置策略
     本基金将自上而下地实施整体资产配置策略,通过对宏观经济运行状况、货
币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量

的考察,预测各大类资产未来收益率变化情况,在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率。
     (二)债券类资产投资策略
     1、久期与期限结构管理策略
     利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风险

的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券市场
走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组合的久
期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基金获得较好
的收益。

     2、流动性策略
     本基金对流动性的要求比较高,因此将通过各类流动性监控指标对流动性做
深入的针对性分析,管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而引致的
潜在损失风险。
     3、信用分析策略

     为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、金
融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成:①
独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自有的数量

                                     23
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化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性,从而确
定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 : NET

DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总
负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构,其
他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
     4、可转换债券及可交换债投资策略
     本基金可投资可转债、分离交易可转债、可交换债或其他含权债券等,这类

债券赋予债权人或债务人某种期权,比普通的债券更为灵活。本基金将采用专业
的分析和计算方法,综合考虑债券的久期、票面利率、信用风险等债券因素以及
期权价值,力求选择被市场低估的品种,增强基金投资组合收益。
     (1)可转换债券选择策略
     一方面,本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深入研究,采用定性分

析(行业地位、竞争优势、治理结构、市场开拓、创新能力等)与定量分析(P/B、
P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等)相结合的方式挑选成长性好且估值合理的正股;
另一方面,本基金将深入研究分析可转债自身的信用评估。综上所述,本基金将
结合可转债自身的信用评估和其正股的价值分析,做为选取个券的重要依据。
     (2)条款价值发现策略

     可转债一般均设有一些特殊条款,包括修正转股价条款、回售条款、赎回条
款等,这些条款在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。修正转股价条款给
予发行人向下修正转股价格的权利,有利于提升可转债的期权价值;回售条款给
予投资者将可转债按照约定价格回售给发行人的权利,为可转债投资提供了一种
安全边际;赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债的权利,若发行人放弃赎

回权则会提高可转债的期权价值。本基金将通过有效分析相关信息力争把握各项
条款给可转债带来的可能的投资机会。
     (3)套利策略
     可转债可以按照约定的价格转换为股票。在日常交易运作中,本基金将密切
关注可转债与标的股票之间价格之间的对比关系,把握套利机会,以增强本基金

的收益。


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     (4)分离交易可转债投资策略
     分离交易可转债与可转换债券的区别主要体现在分离交易可转债在上市后
分离为纯债部分和权证部分,并分别独自进行交易。对于可分离交易可转债的纯

债部分的投资按照普通债券投资策略进行管理。对于可分离交易可转债的权证部
分可以结合其市价判断卖出或行使新股认购权。
     (5)可交换债券投资策略
     可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票是发行人持
有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性,其中债性与可转换

债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息;而对于股
性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对可交换债券的纯债部分
价值和目标公司的股票价值进行分析综合开展投资决策。
     5、回购策略
     该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基

础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择适宜
期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的
利差。
     6、中小企业私募债投资策略
     中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小

企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发债主
体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块,对中
小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未来负债偿债
能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下游尽职调查等

基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。
     本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债
券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
     7、中期票据投资策略
     投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价

的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票居


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的投资。
     (三)资产支持证券投资策略
     本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险

和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持证券
投资的风险,以获取较高的投资收益。
     (四)股票投资策略

     本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
     (五)国债期货投资策略
     国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风

险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货
基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,
在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国
债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。



九、业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:中证可转换债券指数收益率*40%+中证综合债券

指数收益率*50%+沪深 300 指数收益率*10%
     本基金选择中证可转换债券指数收益率、中证综合债券指数收益率、沪深
300 指数收益率作为业绩比较基准的原因如下:
     中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成,以
反映国内市场可转换债券的总体表现。中证综合债指数由中证指数公司编制,样

本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债、企业债、央票及短融组成,
是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。沪深 300
指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,能够反映 A 股市场

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总体发展趋势。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



十、风险收益特征
     本基金为债券型基金,其风险收益预期高于货币市场基金,低于股票型基金、
混合型基金。



十一、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;

     3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
     4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;

     7、证券账户的开户费、账户维护费用;
     8、基金的证券、期货交易及结算费用;
     9、基金的银行汇划费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算
方法如下:

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     H=E×0.75%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费

     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.15%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
     3、C 类基金份额的销售服务费

     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.35%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

     C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金
管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的
方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理
人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


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       4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自本基金成立一个月内由基金托管人根据管理人出具的划款指令从基金财
产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一

个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
(三)不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;

       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用调整

       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
       调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费率
等费率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额类别的销售服务费
率,无需召开基金份额持有人大会。

       基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
(五)基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

       基金财产投资运作过程中的增值税,由基金管理人作为纳税人按照税务机关
的要求进行核算,从基金财产中支付。
       除上述增值税外,基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金
管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




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十二、对招募说明书更新部分的说明
     1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修改,更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益与分
配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
     2、在“基金的募集”和“基金合同的生效”更新了内容。
     3、在风险揭示章节补充了“本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构

基金风险评价可能不一致的风险”。
     4、在“第三部分 基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
     5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购与赎回的数
量限制”。


                                                 浦银安盛基金管理有限公司
                                                 二〇一九年十二月十一日




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