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广发中证1000指数C(006487)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2018-11-02 管理人:广发基金... 基金经理:罗国庆
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

广发中证1000指数:广发中证1000指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书

公告日期:2019-06-15

广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金
            更新的招募说明书




          基金管理人:广发基金管理有限公司

         基金托管人:中国工商银行股份有限公司

                时间:二〇一九年六月
【重要提示】
    本基金于2018年5月8日经中国证监会证监许可[2018]798号文准予募集注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    广发中证1000指数型发起式证券投资基金为股票型基金,其风险和收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要投资于中证1000指数的成份股、备
选成份股,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金
对中证1000指数成份股、备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%,投资标的单一
且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》。
    投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
人基金投资要承担相应风险。
    基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
    本招募说明书(更新)所载内容截至日为2019年5月2日,有关财务数据截止日为2019年3
月31日,净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。
                                目      录

第一部分     绪言............................................................ 1

第二部分     释义............................................................ 2

第三部分     基金管理人 ..................................................... 6

第四部分     基金托管人 .................................................... 14

第五部分     相关服务机构 .................................................. 19

第六部分     基金合同的生效 ................................................ 60

第七部分     基金份额的申购、赎回 .......................................... 61

第八部分     基金的投资 .................................................... 71

第九部分 基金的业绩 ..................................................... 81

第十部分     基金的财产 .................................................... 84

第十一部分     基金资产的估值 .............................................. 85

第十二部分     基金的收益与分配 ............................................ 90

第十三部分     基金费用与税收 .............................................. 92

第十四部分     基金的会计与审计 ............................................ 95

第十五部分     基金的信息披露 .............................................. 96

第十六部分     风险揭示 ................................................... 102

第十七部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 106

第十八部分     基金合同的内容摘要 ......................................... 108

第十九部分     基金托管协议的内容摘要 ..................................... 123

第二十部分     对基金份额持有人的服务 ..................................... 140

第二十一部分     其他应披露事项 ........................................... 142

第二十二部分     招募说明书存放及查阅方式 ................................. 143
第二十三部分   备查文件 ................................................. 144
                                 第一部分   绪言


    《广发中证1000指数型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发中证1000指数型发
起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    广发中证1000指数型发起式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                        1
                                     第二部分   释义


在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
1、招募说明书或本招募说明书:指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
2、基金或本基金:指广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金
3、基金管理人:指广发基金管理有限公司
4、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同:指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证 1000 指数型发起式证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告:指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法
律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
                                            2
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广
发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清
算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月

                                         3
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一开放日基金总份额的 10%
45、元:指人民币元
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约



                                          4
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程
51、标的指数:指中证 1000 指数及其未来可能发生的变更
52、发起式基金:指符合中国证监会有关规定,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理
人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
53、基金份额类别:本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基
金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购
基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基
金份额
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
57、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




                                         5
                                第三部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
       全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:邱春杨
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%
的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德
准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监
事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业

                                           6
委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
       孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控
股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副
总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,
证通股份有限公司监事长。
       戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、
财务总监、副总裁。
       翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江
集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼
任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工
商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会
会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事,
深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事
长。
       许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委
员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。
       罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。

                                          7
    董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学
兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
    姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省
会计学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司
独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财
处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药(集团)
股份有限公司独立董事。
    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公
司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主
管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、
董事会秘书。
    吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
    张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
    刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有

                                        8
限公司总经理、董事长。
    易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员
会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助
理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基
金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投
资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
    邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募
基金监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有
限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债

                                        9
券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券
投资基金基金经理。
    王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
    4、基金经理
    罗国庆先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限
公司研究员,华富基金管理有限公司产品设计研究员,广发基金管理有限公司产品经理及量
化研究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证 100 指数分级证券投
资基金基金经理(自 2015 年 10 月 13 日起任职)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金
经理(自 2015 年 10 月 13 日起任职)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经
理(自 2017 年 7 月 31 日起任职)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经
理(自 2017 年 8 月 2 日起任职)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经
理(自 2017 年 9 月 13 日起任职)、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金经理(自 2018 年 1 月 2 日起任职)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金经理
(自 2018 年 11 月 2 日起任职)、广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2019 年 5 月 27 日起任职)、广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基
金经理(自 2019 年 5 月 27 日起任职)。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会
由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委
会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


    三、基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

                                          10
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。


    四、基金管理人和基金经理的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

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    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
    (9)贬损同行,以抬高自己;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


    五、基金管理人的内部控制制度
    基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部
控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控
制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效
评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保
密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各
部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
    根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:

                                        12
    1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,
各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围
内承担各自职责。
    2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。
    3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三
道监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的
执行情况实行严格的检查和监督。
    4、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。




                                       13
                                     第四部分   基金托管人


一、     基本情况
       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人:陈四清

       注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

       联系电话:010-66105799

       联系人:郭明



二、     基金托管部门及主要人员情况
   截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


三、     证券投资基金托管情况
   作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投
资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托
                                                14
管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服
务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


四、   托管业务的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、
2015、2016、2017、2018 共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402
审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务
在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成
为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行
稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资
产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总
经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托

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管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”
的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并
保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须
相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好
的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并
实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的

                                         16
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
       (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,
资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演
练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
       5、资产托管部内部风险控制情况
       (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接
领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地
发展。
       (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制
衡的组织结构。
       (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机
制。
       (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


五、      托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
       根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资
范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资
产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分

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配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对
基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法
规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时
核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。




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                               第五部分    相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069     020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心北楼 11 层 1101 单元
    (电梯楼层 12 层 1201 单元)
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
    2、销售机构
    (1)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:陈四清
    联系人:郭明
                                           19
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)名称:中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(3)名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com
(4)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556153
客服电话:400-898-9999
公司网站:www.hrsec.com.cn
(5)名称:新时代证券股份有限公司

                                      20
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:4006989898 或 95399
网址:www.xsdzq.cn
(6)名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(7)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(8)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川

                                     21
    联系电话:010-66555316
    业务传真:010-66555246
    客服热线:4008888993
    公司网址:www.dxzq.net.cn
    (9)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办
公用房
    办公地址:北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼
    法定代表人:张旭
    联系人:汪莹
    联系电话:010-58160084
    客服热线:400-810-5919
    公司网址:www.fengfd.com
    (10)名称:中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:陈忠
    电话:010-60833722
    传真:010-60833739
    客服电话:95548
    公司网站:www.cs.ecitic.com
    (11)名称:中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
    法定代表人:姜晓林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:95548

                                         22
公司网站:www.zxwt.com.cn
(12)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(13)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(14)名称:北京格上富信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表:李悦章
联系人:张林
联系电话:010-8559-4745
客服电话:400-066-8586
传真:010-8593-2427
网址:www.igesafe.com
(15)名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬

                                     23
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(16)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(17)名称:中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:4008-888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(18)名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389

                                      24
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(19)公司名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:张智河
联系人:叶密林
联系电话:010-83991719
业务传真:(010)66412537
客服热线:95385
公司网址:www.grzq.com
(20)名称:联储证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
法定代表人:沙常明
联系电话:021-80295888
客服热线:400-620-6868
公司网址:www.lczq.com
(21)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(22)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋

                                    25
    联系人:谢国梅
    电话:010-52723273
    传真:028-86150040
    客服电话:4008888818
    公司网址:www.hx168.com.cn
    (23)名称:恒泰证券股份有限公司
    注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
    办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
    法定代表人:庞介民
    联系人:熊丽
    电话:0471-4972675
    传真:无
    客服电话:4001966188
    公司网站:www.cnht.com.cn
    (24)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层
    法定代表人:弭洪军
    联系人:茅旦青
    联系电话:021-33355392
    业务传真:021-63353736
    客服热线:400-876-5716
    公司网址:www.cmiwm.com
    (25)名称:中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    联系电话:023-86769637

                                         26
业务传真:023-86769629
客服热线:400-8877-780
公司网址:www.cfc108.com.cn
(26)名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话:010-66154828-809
业务传真:010-88067526
客服热线:010-66154828
公司网址:www.5irich.com
(27)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话:010-59200855
业务传真:010-59200800
客服热线:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(28)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
法定代表人:谢亚凡
联系人:陈冲
联系电话:010-88580321
业务传真:010-88580366
客服热线:010-88580321
公司网址:www.jiahongfunds.com

                                     27
(29)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199
客服热线:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(30)名称:天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:褚琦
联系电话:010-59013828
业务传真:010-59013707
客服热线:010-59013842
公司网址:www.wanjiawealth.com
(31)名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
联系电话:010-56200948
业务传真:010-57569671
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.qianjing.com
(32)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

                                     28
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(33)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52858244
业务传真:010-85800047
客服热线:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(34)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(35)名称:北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人 :季长军

                                     29
    电话:010-52609656
    传真:010-51957430
    客服电话:400-1885-687
    网址:www.buyforyou.com.cn
    (36)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    联系人:薛长平
    电话:0411-88891212
    传真:0411-88891212
    客服电话:4006411999
    公司网址:www.haojiyoujijin.com
    (37)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:翟飞飞
    联系电话:010-52703350-6006
    业务传真:010-62020355
    客服热线:4008886661
    公司网址:www.myfund.com
    (38)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913

                                        30
传真:0755-83217421
客服电话:4009908826
公司网址:www.citicsf.com
(39)名称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表:李镇西
联络人:刘芳
联系电话:95352
客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016
宁波地区:0574-967210
深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555
传真:0472-5189057
网址:www.bsb.com.cn
(40)名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
(41)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330

                                      31
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
(42)名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
联系电话:010-89198762
传真:010-89198678
客服电话:010-96198
公司网站:www.bjrcb.com
(43)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
公司网站:www.hfzq.com.cn
(44)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
联系电话:021-32229888
业务传真:021-68728703
客服热线:4001-962502
公司网址:www.ajzq.com
(45)名称:海通证券股份有限公司

                                     32
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(46)名称:浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:95345
公司网站:www.stocke.com.cn
(47)名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315125
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
(48)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳

                                       33
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(49)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
(50)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(51)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:95570

                                       34
公司网站:www.glsc.com.cn
(52)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(53)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967202
业务传真:021-54967293
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
(54)名称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518
公司网站:www.hazq.com
(55)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229

                                      35
     客户服务电话:95523、4008895523
     传真:021-33388224
     网址:www.swhysc.com
     (56)名称:申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     法定代表人:韩志谦
     联系人:王怀春
     联系电话:0991-2307105
     客户服务电话:400-800-0562
     传真:010-88085195
     网址:www.hysec.com
     (57)名称:中航证券有限公司
     住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     法定代表人:杜航
     联系人:戴蕾
     电话:400-886-6567
     传真:0791-86770178
     公司网站:www.avicsec.com
     (58)名称:华宝证券有限责任公司
     注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
     办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
     法定代表人:陈林
     联系人:宋歌
     电话:021-50122086
     传真:021-50122200
     客服电话:4008209898
     公司网站:www.cnhbstock.com

                                          36
(59)名称:南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(60)名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(61)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(62)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华

                                    37
联系人:蔡芳
联系电话:0551-62862801
业务传真:0551-62862801
客服热线:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(63)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
业务传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(64)名称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
业务传真:021-80133413
客服热线:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(65)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861

                                     38
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(66)名称:浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(67)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(68)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(69)名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

                                      39
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:孙琦
联系电话:021-50810687
业务传真:021-58300279
客服热线:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
(70)名称:上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
联系电话:021-385766666
业务传真:021-50105124
客服热线:962999
公司网址:www.srcb.com
(71)名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(72)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024

                                     40
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(73)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:吴学民
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(74)名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:葛晓亮
联系电话:0512-69868519
业务传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(75)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:林松
联系人:李智磊
联系电话:0592-3122679
业务传真:0592-8060771
客服热线:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(76)名称:厦门银行股份有限公司
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

                                     41
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
联系人:孙瑜
联系电话:0592-5310251
业务传真:0592-5373973
客服热线:400-858-8888
公司网址:www.xmbankonline.com
(77)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(78)名称:国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真号码:028-86690126
(79)名称:联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564
联系人:彭莲
公司网站:www.lxsec.com
(80)名称:平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                    42
法定代表人:曹实凡
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(81)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-67616310
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(82)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:www.zszq.com
(83)名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130

                                    43
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(84)名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(85)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(86)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(87)名称:万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

                                     44
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
公司网站:www.wlzq.cn
(88)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(89)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(90)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站:www.gsstock.com

                                     45
(91)名称:大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606/18585196880
业务传真:0851-88405599
客服热线:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
(92)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(93)名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:杨华
联系电话:020-28019593
业务传真:020-28852692
客服热线:020-961111
公司网址:www.grcbank.com
(94)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                      46
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    联系电话:021-58870011
    业务传真:021-68596916
    客服热线:4007009665
    公司网址:www.ehowbuy.com
    (95)名称:四川天府银行股份有限公司
    注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号
    法定代表人:黄光伟
    联系人:樊海波
    联系电话:028-67676033
    客服热线:40016-96869
    公司网址:www.tf.cn
    (96)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336586
    客服电话:4008909998
    公司网址:www.jnlc.com
    (97)名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    电话:0755-82026907

                                         47
     传真:0755-82026539
     开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
     公司网站:www.china-invs.cn
     (98)名称:华林证券股份有限公司
     注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
     办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
     法定代表人:林立
     联系人:胡倩
     联系电话:0755-83255199
     客服热线:400-188-3888
     公司网址:www.chinalions.com
     (99)名称:深圳前海微众银行股份有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
     办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
     法定代表人:顾敏
     联系人:凌云
     联系电话:0755-89462721
     业务传真:0755-86700688
     客服热线:400-999-8800
     公司网址:www.webank.com
     (100)名称:广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87557985
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:www.gf.com.cn

                                          48
(101)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真:010-58325282
客服热线:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(102)名称:和讯信息科技有限公司
注册址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(103)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
(104)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

                                     49
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
(105)名称:上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(106)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
业务传真:0571-86800423
客服热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(107)名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:010-65951887
客服电话:4006180707

                                     50
公司网址:www.hongdianfund.com
(108)名称:上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(109)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(110)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(111)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

                                      51
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(112)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(113)名称:北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(114)名称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161

                                      52
客服电话:400-821-0203
(115)名称:奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
公司电话:0755-89460500
传真号码:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(116)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(117)名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:021-63898427
电话:徐璐
客服电话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
(118)名称:上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

                                     53
    法定代表人:申健
    联系人:印强明
    电话:021-20219188
    传真:021-20219923
    客服电话:021-20219931
    公司网址:https://8.gw.com.cn/
    (119)名称:嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:021-20280110
    网址:www.harvestwm.cn
    客服电话:400-021-8850
    (120)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887
    (121)名称:上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人:蓝杰

                                           54
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传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
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(122)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
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(123)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
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传真:021-63333390
客服电话: 4006433389
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(124)名称:深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系电话: 0755-83999907-8814
客户服务电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926

                                     55
网址: www.fujiwealth.cn
(125)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法定代表人:陶捷
联系人:沈怡
联系电话:027-83862952
业务传真:027-83862682
客服热线:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(126)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:王金山
联系人:曹欣、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(127)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(128)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵

                                     56
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(129)名称:民生证券股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
客服电话:95376
公司网站:www.mszq.com
(130)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
联系电话:010-66162800
业务传真:010-66162800
客服热线:400 8189 598
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(140)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客服电话:4006411999
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(141)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

                                       57
    法定代表人:王洪章
    客服电话:95533
    公司网站:www.ccb.com
    (142)公司名称 :北京百度百盈基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
     办公地址 :北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
    法定代表人:张旭阳
     联系人 :杨琳
    联系电话:010-61952702
    业务传真 :010-61951007
    公司网址 :www.baiyingfund.com
    3、其他销售机构
    本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。


    二、注册登记人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
    法定代表人:孙树明
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    电话:020-89188970
    传真:020-89899175
    联系人:李尔华


    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:广东广信君达律师事务所
    住所:广州天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29 层、10 层
    负责人:王晓华
    电话:020—37181388,38783066
                                          58
传真: 020—37181333
经办律师:梁晓惠、杨琳
联系人:梁晓惠


四、审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法人代表:毛鞍宁
联系人:赵雅
电话:020-28812888
传真:020-28812618
经办注册会计师:赵雅、马婧




                                     59
                             第六部分   基金合同的生效


    一、   基金合同的生效
    本基金合同已于 2018 年 11 月 2 日生效,自该日起,本基金管理人正式开始管理本基金。


    二、   基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
    《基金合同》生效满三年后继续存续的,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的,基金管理人应在定期报告中予以
披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进
行表决。
    法律法规另有规定时,从其规定。


    三、   基金的自动终止
    本基金基金合同生效满三年之日,若基金资产净值低于 2 亿元人民币,基金合同自动终
止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本
基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。




                                         60
                          第七部分   基金份额的申购、赎回


    一、   申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括:
    1、本公司直销机构;
    2、销售机构:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
    本基金销售机构的具体名单,详见本基金招募说明书第五部分。


    二、 申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

                                         61
    三、 申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


    四、 申购与赎回的数额限制
    1、通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金
额为 1 元人民币(含申购费);投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机
构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理上述业务时,需
同时遵循销售机构的相关业务规定。
    2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份,投资者
当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的,注册登记机构
有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办
理上述业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。
    3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见招募说明书或相关
公告。


    五、 申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

                                        62
的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;本
基金登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投
资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎
回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照
本基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效,而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
购、赎回申请的确认情况,投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,致
使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不
利后果。若申购不生效,则申购款项退还给投资人。


    六、 申购费率、赎回费率
    1、申购费率
      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费用,但
      从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类份额对申购设置级差费率。投资者
      在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
                  申购金额(M)                              申购费率
                   M<50 万元                                  1.00%

                                         63
               50 万元≤M<100 万元                             0.70%
               100 万元≤M<500 万元                            0.50%
                   M≥500 万元                               每笔 1000 元
    (2)本基金 A 类份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、赎回费率
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取,本基金 A 类、C 类基金份额采取相同的赎回费率结构。赎回费率随赎回基金份额持有期
限的增加而递减,具体费率如下:


             持有期限(N 为日历日)                            赎回费率
                     N<7 天                                    1.50%
                  7 天≤N<30 天                                 0.10%
                     N≥30 天                                     0
    其中,对于持有期限少于 30 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入
基金财产。
    3、      基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费
率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》有关规定在指定媒介上公告。
    4、      对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,
基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    5、      基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况
制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费
率、赎回费率、转换费率以及销售服务费率。
    6、      当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。


    七、 申购份额与赎回金额的计算方式

                                          64
    1、本基金申购份额的计算:
    (1)若投资者选择 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
    或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额
    或,申购费用=固定申购费金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    例:某投资人投资 10,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则
可得到的申购份额为:
    净申购金额=10,000/(1+1.00%)=9,900.99 元
    申购费用=10,000-9,900.99=99.01 元
    申购份额=9,900.99/1.0500=9,429.51 份
    即:投资者投资 10,000 元申购本基金,对应申购费率为 1.00%,假设申购当日基金份额
净值为 1.0500 元,则可得到 9,429.51 份基金份额。
    (2)若投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    例:某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0160 元,则可得到的申购份额为:
    申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份
    2、本基金赎回金额的计算:
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
    赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用
    例:某投资者赎回 10 万份 A 类或 C 类基金份额,份额持有期限 20 天,对应赎回费率为
0.10%,假设赎回当日 A 类或 C 类基金份额净值是 1.2130 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元
    赎回费用=121,300.00×0.10% = 121.30 元

                                          65
    净赎回金额=121,300.00-121.30=121,178.70 元
    即:投资者赎回本基金 10 万份 A 类或 C 类基金份额,份额持有期限 20 天,假设赎回当
日 A 类或 C 类基金份额净值是 1.2130 元,则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。
    3、本基金基金份额净值的计算:
    计算公式为:T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基
金份额的余额数量。
    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、申购份额、余额的处理方式:
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回金额的处理方式:
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。


    八、 申购与赎回的注册登记
    1、投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
    2、投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
    3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。


    九、 拒绝或暂停申购的情形及处理
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购

                                          66
申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布
异常时。
    5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停
接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。


    十、   暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

                                        67
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,
基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂
时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,
未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消
除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。


    十一、 巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的全部赎回申请有困难或认为支付投
资者的全部赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回
比例不低于基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额
持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个账
户当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获
办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上
述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。
    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额 20%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办
理。对该单个基金份额持有人未超过上一开放日基金总份额 20%的赎回申请与其他账户赎回
申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个账户当日办理的

                                       68
赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以
撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下
一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受
单笔赎回最低份额的限制。
    (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有
必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超
过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上
刊登公告。


    十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
    4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个
工作日的基金份额净值。


    十三、 基金的转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金或基金中的某
一类别份额与基金管理人管理的其他基金或其他类别份额之间之间的转换业务,基金转换可
以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制

                                        69
定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂
不允许进行相互转换。


    十四、 基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。


    十五、 基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。


    十六、 定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。


    十七、 基金的冻结与解冻与质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。




                                        70
                               第八部分   基金的投资


  一、 投资目标
   本基金采用被动式指数化投资策略,有效跟踪中证 1000 指数,力求实现对标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差最小化。


  二、 投资范围
    本基金主要投资于标的指数即中证 1000 指数的成份股、备选成份股。此外,为更好地实
现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票
据、短期融资券(含超短期融资券)、中小企业私募债、次级债)、资产支持证券、债券回购、
同业存单、权证、股指期货、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但
须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:建仓完成后,本基金投资标的指数成份股和备选成份股不低于
基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。


  三、 投资策略
   本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下,力争将本基金净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。
   本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将
根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。
   对无法严格按照标的指数进行复制的情况,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判
断,综合考虑标的指数样本中个股的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标
                                          71
的指数整体的相关性,通过抽样方式构建基金股票投资组合,优化确定投资组合中的个股权
重,以获得更接近标的指数的收益率。
   (一)资产配置策略
   本基金原则上将不低于 80%的非现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股,每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券。基金管理人将主要以标的指数成份股为基础,综合考虑跟
踪效果、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎回
情况、市场流动性以及股票市场交易特性等情况,对投资组合进行优化调整,以力争实现对
标的指数的有效跟踪,实现对跟踪误差的有效控制。
   (二)权益类资产投资策略
   1、股票组合构建方法
   本基金主要采取完全复制法构建指数化投资组合,即,基金所构建的指数化投资组合将
主要根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。但
若出现较为特殊的情况(例如成分股流动性不足、成份股投资受限、成分股长期停牌、成分
股发生变更、成分股公司行为等),或受基金规模而投资受限,或因基金的申购和赎回等对本
基金跟踪标的指数的效果可能带来影响等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基
金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整,也可以采用抽样复制等方法构建本基金的指
数化投资组合,以力争降低跟踪误差。
   此外,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获
得更接近标的指数的收益率。
   2、股票组合调整
   (1)定期调整
   本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
   (2)不定期调整
   1)与指数相关的调整
   当标的指数成份股发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据
指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
   2)申购赎回调整
   根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。

                                        72
   3)其他调整
   对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较
大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,
本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定
价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
   (三)债券投资策略
   基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于流动性较好的国债、
央行票据等债券,保证基金资产流动性,提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经济
形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选
择。
   (四)股指期货投资策略
   本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保
值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研
究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
   本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,
如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的
杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪对标的指数的目的。
   (五)权证投资策略
   权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于提高基金
资产的投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标。
   若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
   (六)资产支持证券投资策略
   资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。


  四、 业绩比较基准

                                        73
    本基金业绩比较基准:中证 1000 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
    由于本基金为被动投资的指数基金,跟踪标的为中证 1000 指数,因此本基金采用上述业
绩比较基准。
    如果中证 1000 指数被停止编制及发布,或中证 1000 指数由其他指数替代(单纯更名除
外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证 1000 指数不宜继续作为本基金的标的指数,
经与基金托管人协商一致,本基金可以变更基金的标的指数和业绩比较基准,并在变更前提
前 2 个工作日在中国证监会指定的媒介上公告。


  五、 风险收益特征
    本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数,以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。


  六、 组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    1、本基金投资标的指数成份股和备选成份股不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现
金基金资产的 80%;
    2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净
值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及
应收申购款等;
    3、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    4、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    6、本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:,在任何交易日日终,持有的买
入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指
期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含
质押式回购)等;基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得

                                         74
超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
    8、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
    12、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    13、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    14、基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该
比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    17、法律法规中国证监会规定的和及《基金合同》约定的其他投资比例限制。
    除第 2、11、15、16 项规定的情形外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规
模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金
的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的,本

                                       75
基金可根据法律法规规定,在履行适当程序后,作出调整,自动遵守届时有效的法律法规或
监管规定并予以公告。


  七、 禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    1、承销证券;
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
    5、向其基金管理人、基金托管人出资;
    6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
    法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,本基金管理人在履
行适当程序后可不受上述规定的限制,自动遵守届时有效的法律法规或监管规定,不需另行
召开基金份额持有人大会。


  八、 未来条件许可情况下的基金模式转换
    若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF),则基金管理人
在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改《基金合同》,届时履行适当
程序后报中国证监会备案并提前公告。


  九、 基金投资组合报告

                                          76
    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 6 月 14 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


  (一)报告期末基金资产组合情况

 序号          项目                金额(元)         占基金总资产的比例(%)

   1    权益投资                   40,636,116.40                    91.49

        其中:股票                 40,636,116.40                    91.49

   2    固定收益投资                            -                       -

        其中:债券                              -                       -

        资产支持证券                            -                       -

   3    贵金属投资                              -                       -

   4    金融衍生品投资                          -                       -

   5    买入返售金融资产                        -                       -

        其中:买断式回购
        的买入返售金融资                        -                       -
        产

        银行存款和结算备
   6                                3,324,004.81                     7.48
        付金合计

   7    其他各项资产                  453,730.63                     1.02

   8    合计                       44,413,851.84                   100.00


  (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合

   (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码            行业类别                   公允价值(元)      占基金资产净
                                          77
                                                                  值比例(%)
A 农、林、牧、渔业                                  493,430.00             1.13

                                                    774,682.00             1.78
B 采矿业


C 制造业                                       25,696,436.80              59.00

    电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                                  1,122,155.00            2.58
    业
E 建筑业                                           1,108,844.00            2.55

F 批发和零售业                                     1,466,372.00            3.37

G 交通运输、仓储和邮政业                            897,937.00             2.06

H 住宿和餐饮业                                                -                  -

I   信息传输、软件和信息技术服务业                 4,651,413.00           10.68

J 金融业                                            303,129.00             0.70

K 房地产业                                         1,446,849.60            3.32

L 租赁和商务服务业                                  399,214.00             0.92

M 科学研究和技术服务业                              517,385.00             1.19

N 水利、环境和公共设施管理业                        475,694.00             1.09

O 居民服务、修理和其他服务业                                  -                  -

P 教育                                               25,047.00             0.06

Q 卫生和社会工作                                    323,182.00             0.74

R 文化、体育和娱乐业                                630,214.00             1.45

S 综合                                              304,132.00             0.70

    合计                                       40,636,116.40              93.31


     (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。


(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                       78
                                                                          占基金
                                                                          资产净
序号        股票代码    股票名称        数量(股)     公允价值(元)
                                                                          值比例
                                                                           (%)
     1       000977     浪潮信息               9,500         237,500.00      0.55
     2       002157     正邦科技              12,400         201,996.00      0.46
     3       300601     康泰生物               3,200         181,440.00      0.42

     4       300176     派生科技               3,200         168,000.00      0.39
     5       600728     佳都科技              11,900         145,418.00      0.33
     6       600763     通策医疗               2,000         141,000.00      0.32
     7       002138     顺络电子               6,700         126,697.00      0.29
     8       600446     金证股份               5,300         125,769.00      0.29
     9       300012     华测检测              14,100         124,080.00      0.28

 10          300170     汉得信息               7,300         123,662.00      0.28


     (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
         本基金本报告期末未持有债券。
     (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
         本基金本报告期末未持有债券。
         (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。
         (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
            本基金本报告期末未持有权证。
         (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
         (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
         (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
                                               79
    (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
    (十一) 投资组合报告附注
    1. 根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监
管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    3. 其他各项资产构成


        序号                名称                           金额(元)
         1         存出保证金                                               10,522.29
         2         应收证券清算款                                                     -
         3         应收股利                                                           -
         4         应收利息                                                      657.31
         5         应收申购款                                              442,551.03
         6         其他应收款                                                         -
         7         待摊费用                                                           -
         8         其他                                                               -
         9         合计                                                    453,730.63


    4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                     流通受限部分
                                                     占基金资产       流通受限
 序号        股票代码     股票名称    的公允价值
                                                     净值比例(%) 情况说明
                                       (元)
                                                                      重大事项
   1           300176     派生科技      168,000.00           0.39
                                                                          停牌




                                            80
                                   第九部分 基金的业绩


      本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
      投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019 年 3 月 31 日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)广发中证 1000 指数 A
                                                 业绩比较
                          份额净值 业绩比较
             份额净值                            基准收益
 阶段                     增长率标 基准收益                   ①-③     ②-④
             增长率①                            率标准差
                          准差②     率③
                                                 ④
 2018.11.
 2-2018.1       -5.52%       0.91%       0.03%        1.44%     -5.55%     -0.53%
 2.31
 2019.1.1
 -2019.3.       29.16%       1.60%      31.77%        1.71%     -2.61%     -0.11%
 31
 自基金合
 同生效起       22.03%       1.38%      31.81%        1.61%     -9.78%     -0.23%
 至今


(2)广发中证 1000 指数 C
                                                 业绩比较
                          份额净值 业绩比较
             份额净值                            基准收益
 阶段                     增长率标 基准收益                   ①-③     ②-④
             增长率①                            率标准差
                          准差②     率③
                                                 ④
 2018.11.
                -5.57%       0.91%       0.03%        1.44%     -5.60%     -0.53%
 2-2018.1

                                            81
2.31
2019.1.1
-2019.3.        29.47%       1.60%      31.77%        1.71%      -2.30%   -0.11%
31
自基金合
同生效起        22.26%       1.38%      31.81%        1.61%      -9.55%   -0.23%
至今


2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                         广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金
                份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                           (2018 年 11 月 2 日至 2019 年 3 月 31 日)


(1) 广发中证 1000 指数 A:




(2)   广发中证 1000 指数 C:




                                            82
注:(1)本基金合同生效日期为 2018 年 11 月 2 日,至披露时点本基金成立未满一年。
(2)本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月,至披露时点本基金仍处于建仓期。




                                     83
                                 第十部分   基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。


    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。




                                            84
                            第十一部分    基金资产的估值


    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。


    二、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。


    三、估值方法
    1、证券交易所上市的权益类证券的估值
    交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    2、处于未上市期间或流通受限的权益类证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)流通受限股票(包括首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期
的股票、通过大宗交易取得的带限售期的股票等),按监管机构或行业协会的有关规定确定公
允价值。
    3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
    (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
                                          85
所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    4、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估值。
    5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
    6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
    7、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值
的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。。


    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额的

                                        86
余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售服务机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于
该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

                                         87
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付
的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当
得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
       (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
       3、估值错误处理程序
       估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
       (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方;
       (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
       (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;
       (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
       4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会
备案。
       (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


       六、暂停估值的情形
       1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
       2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
       3、经与基金托管人协商确认,当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人应当暂停
基金估值;

                                          88
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。


    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人,由基金管理人对基金净值予以公布。


    八、特殊情况的处理
    1、基金管理人按估值方法的第 9 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理;
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误
的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




                                        89
                             第十二部分   基金的收益与分配


    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。


    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6 次,每份基
金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%,
若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现
金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在对持有人利益无实质性不利影响下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不
需召开基金份额持有人大会。


    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
                                           90
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15
个工作日。
    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




                                         91
                              第十三部分   基金费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    4、基金的指数使用许可费;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    7、基金份额持有人大会费用;
    8、基金的证券交易费用;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、账户开户费用和账户维护费用;
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
                                           92
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金
托管人于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性划出,由注册登记机
构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等;基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进
销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。
    销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
    4、基金的指数使用许可费
    本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中
证指数有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的
年费率计提。指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日应计提的指数使用许可费
    E 为前一日的基金资产净值
    指数使用许可费收取下限为每季度 1 万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比
例计算。指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复
核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指
数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,

                                        93
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中
披露基金最新适用的方法。
       上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


       三、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


       四、基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


       五、费用调整
       基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率和基金托管费等相关费率;基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促
进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。
       基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。




                                           94
                           第十四部分   基金的会计与审计


    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如
下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。


    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                         95
                                第十五部分   基金的信息披露


       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本
基金从其最新规定。


       二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。


       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2、对证券投资业绩进行预测;
       3、违规承诺收益或者承担损失;
       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       6、中国证监会禁止的其他行为。


       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
       本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


       五、公开披露的基金信息
                                             96
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并
登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前
向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提
供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
    (四)基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露前一开放日的基金份额净值和各类基金份额的基金份
额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的

                                         97
基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份
额净值和各类基金份额的基金份额累计净值登载在指定媒介上。
       (五)基金份额申购、赎回价格
       基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复
制前述信息资料。
       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
       基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文
登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。
       基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报
告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
       基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季
度报告登载在指定媒介上。
       《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
       基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
       基金管理人应当在年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。
       报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他
投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告
       本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以
公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。
       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

                                           98
的下列事件:
       1、基金份额持有人大会的召开;
       2、终止《基金合同》;
       3、转换基金运作方式;
       4、更换基金管理人、基金托管人;
       5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
       6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
       7、基金募集期延长;
       8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动;
       9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
       10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十;
       11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
       12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
       13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
       14、重大关联交易事项;
       15、基金收益分配事项;
       16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
       17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
       18、基金改聘会计师事务所;
       19、变更基金销售机构;
       20、更换基金登记机构;
       21、本基金开始办理申购、赎回;
       22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
       23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
       24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
       25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

                                            99
       26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
       27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
       28、基金份额实施分类或类别发生变化;
       29、本基金变更标的指数;
       30、基金推出新业务或服务;
       31、中国证监会或基金合同规定的其他事项。
       (八)澄清公告
       在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
       (九)基金份额持有人大会决议
       基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。
       (十)投资股指期货相关公告
       基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
       (十一)投资资产支持证券信息披露
       基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
       基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
       (十二)中国证监会规定的其他信息。


       六、信息披露事务管理
       基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。
       基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

                                            100
格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额的基金份额申购赎回价格、基金
定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管
理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。


    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。




                                       101
                                 第十六部分    风险揭示


    一、投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    市场风险是指证券市场价格因受各种因素(如政策因素、经济周期波动、利率因素、投
资者心理等)的影响而引起的波动,对本基金资产产生潜在风险。本基金作为指数基金,基
金收益率的变动与标的指数的变动高度一致,当标的指数因市场原因出现大幅下跌时,会造
成基金净值相应下跌的风险。
    2、管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;
    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失;
    (3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
    3、指数投资相关的风险
    (1)标的指数波动的风险
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
    (2)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
    由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素,使基
金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    4、流动性风险
    本基金的主要流动性风险及其管理方法如下:
    (1)基金申购、赎回安排
    具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分、
基金份额的申购、赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。
                                         102
    投资者应当了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金主要投资于标的指数即中证 1000 指数的成份股、备选成份股。本基金投资标的指
数成份股和备选成份股不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%;本基金
原则上采用完全复制指数的投资策略,股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份
股及其权重的变动进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。但若一些特殊的情况,基金
管理人可以对投资组合进行适当变通和调整,也可以采用抽样复制等方法构建本基金的指数
化投资组合。
    综上所述,本基金符合组合管理、分散投资的监管原则。本基金主要投资标的指数成份
股和备选成份股,拟投资市场、行业及资产的流动性良好。
    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:
    ①延期办理巨额赎回申请;
    ②延缓支付赎回款项;
    ③摆动定价;
    ④中国证监会认定的其他措施。
    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:
    ① 延期办理巨额赎回申请
    具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情形
及处理方式”,详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。
    在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
    ②暂停接受赎回申请
    具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
    ③延缓支付赎回款项

                                       103
    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支
付赎回款项的情形及程序。
    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
    ④收取短期赎回费
    本基金还对持有期限少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基
金财产。
    ⑤暂停基金估值
    投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被延期办理或被
暂停接受,或被延缓支付赎回款项。
    ⑥摆动定价
    当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性。当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将
会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎
回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待。
    ⑦中国证监会认定的其他措施。
    5、投资股指期货的风险
    (1)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
    (2)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相
同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:1)价格变动的方向相反;2)价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品
种差异的风险。
    6、投资资产支持证券的风险
    本基金可投资于资产支持证券,可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。

                                        104
    7、其他风险
    (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金
可能会面临一些特殊的风险;
    (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
    (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险;
    (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    (5)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;
    (6)其他意外导致的风险。


    二、声明
    1、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金管理人指定的基金销售机
构代理销售,基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。




                                       105
                   第十七部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算


       一、《基金合同》的变更
       1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
        2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,生效后
方可执行,通过之日起五个工作日内报中国证监会备案,自决议生效后两日内在指定媒介公
告。


       二、《基金合同》的终止事由
       有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
       1、基金份额持有人大会决定终止的;
       2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
       3、《基金合同》约定的其他情形;
       4、《基金合同》生效三年后,基金资产净值低于 2 亿元,基金合同终止;
       5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


       三、基金财产的清算
       1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
       2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
       3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
       4、基金财产清算程序:
       (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
                                           106
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案确认并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,基金财产清算小组可根据流通受限证券的处理情况适
当延长清算期限,并提前公告。


    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                       107
                                第十八部分   基金合同的内容摘要


       一、 基金合同当事人及权利义务
       (一) 基金管理人简况
       名称:广发基金管理有限公司
       住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848(集中办公区)
       法定代表人:孙树明
       设立日期:2003 年 8 月 5 日
       批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号
       组织形式:有限责任公司
       注册资本:人民币 1.2688 亿元
       存续期限:持续经营
       联系电话:020-83936666
       (二) 基金管理人的权利与义务
       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
       (1)依法募集资金;
       (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产;
       (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
       (4)销售基金份额;
       (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
       (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
       (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
       (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用;
       (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

                                             108
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

                                        109
       (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
       (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
       (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
       (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
       (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
       (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
       (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
       (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
       (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
       (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
       (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全
部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基
金认购人;
       (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
       (26)建立并保存基金份额持有人名册;
       (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                                          110
    (三) 基金托管人简况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:陈四清
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》(国发[1983]146 号)
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
    (四) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资

                                           111
金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                                        112
    (五)基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将
可能有所不同。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断投资价值,自主做出投资
决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

                                          113
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


    二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
   本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。(一)召开事由
   1、除法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之
一的,应当召开基金份额持有人大会:
   (1)终止《基金合同》;
   (2)更换基金管理人;
   (3)更换基金托管人;
   (4)转换基金运作方式;
   (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率,但法律法规要求调
整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外;
   (6)变更基金类别;
   (7)本基金与其他基金的合并;
   (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
   (9)变更基金份额持有人大会程序;
   (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
   (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
   (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
   (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
   2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:

                                       114
   (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
   (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率和
销售服务费率或变更收费方式;
   (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
   (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
   (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情形以外的情况;
   (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
   (7)基金推出新业务或服务;
   (8)增加基金份额类别;
   (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
   (二)会议召集人及召集方式
   1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
   2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
   3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金
托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
   4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。
   5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

                                       115
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。
   6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
   (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
   1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
   (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
   (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
   (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
   (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
   (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
   (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
   (7)召集人需要通知的其他事项。
   2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
   3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
   (四)基金份额持有人出席会议的方式
   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
   1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份

                                         116
额持有人大会议程:
   (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
   (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
   2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
   在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
   (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告;
   (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;
   (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
   (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定,并与基金登记注册机构记录相符。
   参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者第 2 款第(3)
项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。
   3、在法律法规和监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他
方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

                                         117
   4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规和监管机构允许的前提
下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
   (五)议事内容与程序
   1、议事内容及提案权
   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
   2、议事程序
   (1)现场开会
   在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联
系方式等事项。
   (2)通讯开会
   在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
   (六)表决
   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
   1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以

                                       118
上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
   2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
   (七)计票
   1、现场开会
   (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
   (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
   (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
   2、通讯开会
   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

                                       119
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
   (八)生效与公告
   基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
   (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,可直接
对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。


       三、 基金合同解除和终止的事由、程序及基金财产的清算方式
       (一)《基金合同》的变更
       1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
        2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,生效后
方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
       (二)《基金合同》的终止事由
       有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
       1、基金份额持有人大会决定终止的;
       2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;

                                           120
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、《基金合同》生效三年后,基金资产净值低于 2 亿元,基金合同终止;
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案确认并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,基金财产清算小组可根据流通受限证券的处理情况适
当延长清算期限,并提前公告。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告

                                        121
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    四、 争议的处理
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。
    《基金合同》受中国法律管辖。


    五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。




                                         122
                         第十九部分   基金托管协议的内容摘要


    一、   托管协议当事人
    (一)基金管理人(或简称“管理人”)
    名称:广发基金管理有限公司
    住所: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848(集中办公区)
    法定代表人: 孙树明
    成立时间:2003 年 8 月 5 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2003]91 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本: 1.2688 亿元人民币
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
    存续期间:持续经营
    (二)基金托管人(或简称“托管人”)
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
    法定代表人:陈四清
    电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:郭明
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146 号)
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

                                           123
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保
险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融
债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服
务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、
见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷
款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、
代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生
业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。


    二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金主要投资于标的指数即中证 1000 指数的成份股、备选成份股。此外,为更好地实
现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票
据、短期融资券(含超短期融资券)、中小企业私募债、次级债)、资产支持证券、债券回购、
同业存单、权证、股指期货、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但
须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进
行监督:
    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
    基金的投资组合比例为:建仓完成后,本基金投资标的指数成份股和备选成份股不低于
基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约

                                        124
需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
    1)本基金投资标的指数成份股和备选成份股不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现
金基金资产的 80%;
    2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净
值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不得包括结算备付金、存出保证金
及应收申购款等;
    3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该
权证的 10%;
    5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    6)本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
    在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在
任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净
值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资
产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股
指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票
市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定;
    7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
    8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;

                                       125
       10)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
       11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
       12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
       13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
       14)基金总资产不得超过基金净资产的 140%。
       15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该
比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
       16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
       17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
       《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。
       除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。
       (3)法规允许的基金投资比例调整期限
       除上述投资限制第 2)、11)、15)、16)项规定的情形外,由于证券、期货市场波动、上
市公司合并或基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理
人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10
个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
       基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。
       基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
       3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为

                                             126
进行监督:
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资
    如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用本基金,本基金管理人在履
行适当程序后可不受上述规定的限制,自动遵守届时有效的法律法规或监管规定,不需另行
召开基金份额持有人大会。
    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。
    (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制
措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理
人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时
提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托
管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
     基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。

                                          127
    (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国
建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的市
场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交易
对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,
其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核
交易对手是否在名单内列明。
    5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人
进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名
单内列明。
    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。
    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发
行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以
书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有

                                       128
关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价
格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流
通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。
基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证
券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就
基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝
执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有
权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导
致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人
发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即
通知基金管理人,并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理

                                        129
人,并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托
管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。


    三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,
基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人
对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管
理人应当督促基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。

                                        130
    四、 基金财产保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、
分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负
责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。
    (二)募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并
管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务
所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册
会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托
管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。
    (三)基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人
的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基

                                        131
金业务以外的活动。
       资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人
民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其
他规定。
       (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
       基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司
/深圳分公司开设证券账户。
       基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
       基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
       (五)债券托管账户的开立和管理
       1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券
的后台匹配及资金的清算。
       2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,
正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
       (六)其他账户的开设和管理
       在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管
理。
       (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
       基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

                                            132
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。


    五、 基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小
数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    基金管理人应根据《基金合同》规定的估值日对基金资产进行估值。估值原则应符合《基
金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于
每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基
金净值予以公布。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理
人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计
问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。
如有新增事项,按国家最新规定估值。
    (二)基金资产估值方法
    1、估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资

                                       133
等资产及负债。
    2、估值方法
    本基金的估值方法为:
    (1)证券交易所上市的权益类证券的估值
    交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)处于未上市期间或流通受限的权益类证券应区分如下情况处理:
    1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    3)流通受限股票(包括首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期的
股票、通过大宗交易取得的带限售期的股票等),按监管机构或行业协会的有关规定确定公允
价值。
    (3)交易所市场交易的固定收益品种的估值
    1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所
含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进
行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (4)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估

                                        134
值。
       (5)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
       (6)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
       (7)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
       (8)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
       (9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
       (10)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
       (三)估值差错处理
       因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。
       当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,
由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实
际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。
       由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现
该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由
此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
       由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,
由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
       当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着
勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果为准

                                           135
对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金
管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。
    (四)基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册
定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
    (五)基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后 5 个工作日内完成。
    在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书更新一次
并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季度
结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后 60 日内完成半
年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。
    基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,
以传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复
核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告,在季度报告完
成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并
将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,
将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报告提
供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金
托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见
书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就

                                        136
相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相
关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相
应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情形,基金管理人应当在季度报
告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。


    六、 基金份额持有人名册的登记与保管
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效
日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月
31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册
应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期
限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。

                                          137
    七、 适用法律与争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。


    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    (一)托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    (二)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

                                        138
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
    (6)将清算报告报告中国证监会备案确认并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    6、清算费用
    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
    7、基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    (三)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (四)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                         139
                             第二十部分   对基金份额持有人的服务


       基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
       一、持有人注册登记服务
        基金管理人担任基金注册登记机构,为基金份额持有人提供注册登记服务,配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。


       二、持有人交易记录查询及邮寄服务
       1、基金交易确认服务
       注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。
基金份额持有人每次交易结束后(T 日),本基金销售网点将于 T+2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在 T+2 日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基
金份额持有人的要求进行成交确认。
       2、定期对账单邮寄服务
       基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有人最近一季度或一
年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送,
年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄
送。
       3、基金份额持有人交易记录查询服务
          本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站账
户自动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。


       三、信息定制服务
       基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服

                                             140
务,内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手
机短信服务,内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料
的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网
站账户自动查询系统)办理资料变更。


    四、信息查询
    基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心(Call Center)查询客户基金账户信息;同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。


    五、投诉受理
    基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过销售机构的服务电话进行投诉。


    六、服务联系方式
    1、客户服务中心
    电话呼叫中心(Call Center):95105828(免长途费),该电话可转人工服务。
    传真:020-34281105
    2、互联网网站
    公司网址:http://www.gffunds.com.cn
    电子信箱:services@gf-funds.com.cn




                                          141
                          第二十一部分    其他应披露事项


                     公告事项                              披露日期
 关于增加建设银行为广发中证 1000 指数型发起式证券投
                                                           2019-04-10
               资基金销售机构的公告
   关于增加泰诚财富为旗下部分基金销售机构的公告            2019-04-03

关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最
                                                           2019-04-01
                 低数额限制的公告

关于旗下完全被动型指数基金认购关联方承销证券的公告         2019-02-28

   关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构的公告            2018-12-20

本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。




                                         142
                     第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式


    本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资人可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




                                       143
                         第二十三部分     备查文件


(一)中国证监会注册广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金募集的文件
(二)《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金合同》
(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(四)《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金托管协议》
(五)法律意见书
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照




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