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前海开源MSCI中国A股消费A(006712)

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投资类型:股票型 成立日期:2019-01-17 管理人:前海开源... 基金经理:陶曙斌
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基金公告

前海开源MSCI中国A股消费:前海开源MSCI中国A股消费指数型证券投资基金招募说明书摘要(20191226更新)

公告日期:2019-12-26

前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型
  证券投资基金招募说明书摘要
        (20191226 更新)




     基金管理人:前海开源基金管理有限公司
     基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                                           招募说明书(更新)摘要
                                      重要提示

    本基金经 2018 年 7 月 12 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]1105 号文
注册募集,基金合同已于 2019 年 1 月 17 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他
风险等。本基金为股票型基金,理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券
型基金及货币市场基金。本基金紧密跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益
特征。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
    本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 06 月 30 日(未经审
计)。




                                         1
                                                          招募说明书(更新)摘要
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    1、名称:前海开源基金管理有限公司
    2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
    3、设立日期:2013 年 1 月 23 日
    4、法定代表人:王兆华
    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
    6、组织形式:有限责任公司
    7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
    8、电话:0755-88601888        传真:0755-83181169
    9、联系人:傅成斌
    10、注册资本:人民币 2 亿元
    11、存续期限:持续经营
    12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
    龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
    王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕
士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。




                                         2
                                                            招募说明书(更新)摘要
       朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理
总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
       蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长。
       周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。
       范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
       周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。
国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
       樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
       Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙
人。
       Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
       2、基金管理人监事会成员




                                          3
                                                          招募说明书(更新)摘要
    骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
    孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
    陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。曾任职穆迪信息咨询有限
公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部,2015 年 10 月加入前海开源基
金,担任金融工程部总监。
    傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
    付海宁先生,监事,硕士学位。国籍:中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林
分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015 年 11 月起加入前海开源基金管理
有限公司,现担任投资副总监、基金经理。
    3、高级管理人员情况
    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
    蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长。
    傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
    4、本基金基金经理
    陶曙斌先生,金融学硕士。历任德勤会计师事务所审计部审计经理、南方基金管理有
限公司运作保障部 ETF 业务负责人。2016 年 1 月加盟前海开源基金管理有限公司,现任公
司投资副总监、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金


                                         4
                                                           招募说明书(更新)摘要
基金经理、前海开源 MSCI 中国 A 股指数型证券投资基金基金经理、前海开源 MSCI 中国 A
股消费指数型证券投资基金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资格。
    5、投资决策委员会成员情况
    投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席
主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总
监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                        5
                                                               招募说明书(更新)摘要
       二、基金托管人
       (一)基金托管人基本情况
       1、基金托管人概况
       名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
       住所:北京市西城区金融大街 25 号
       办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
       法定代表人:田国立
       成立时间:2004 年 09 月 17 日
       组织形式:股份有限公司
       注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
       存续期间:持续经营
       基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
       联系人:田   青
       联系电话:(010)6759 5096
       中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
       2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增
幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅
6.08%。
       2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球
金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、
“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全
球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28
名。
       中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
       2、主要人员情况




                                           6
                                                             招募说明书(更新)摘要
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会
计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在
内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度
末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最
佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
    2、内部控制组织结构




                                       7
                                                           招募说明书(更新)摘要
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程
保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭
管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操
作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等
情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情
况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
  (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。




                                       8
                                                           招募说明书(更新)摘要
    三、相关服务机构
    (一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层
    法定代表人:王兆华
    联系人:谢燕婷
    电话:(0755)83181190
    传真:(0755)83180622
    (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
    客服电话:4001-666-998
    网址:www.qhkyfund.com
    微信公众号:qhkyfund
    2、代销机构:

   序号                    代销机构             销售机构信息
   1                       和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
                                                注册地址:北京市朝阳区朝外大
                                                街 22 号 1002 室
                                                法定代表人:王莉
                                                客服电话:4009-200-022
                                                网址:www.hexun.com
   2                       厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                           公司                 注册地址:福建省厦门市思明区
                                                鹭江道 2 号厦门第一广场西座
                                                1501-1504 室
                                                法定代表人:陈洪生
                                                客服电话:400-918-0808
                                                网址:www.xds.com.cn
   3                       诺亚正行基金销售有限 诺亚正行基金销售有限公司
                           公司                 注册地址:上海市虹口区飞虹路
                                                360 弄 9 号 3724 室
                                                办公地址:上海市杨浦区昆明路
                                                508 号北美广场 B 座 12F
                                                法定代表人:汪静波
                                                客服电话:400-821-5399
                                                网址:www.noah-fund.com
   4                       深圳众禄基金销售股份 深圳众禄基金销售股份有限公司
                           有限公司             注册地址:深圳市罗湖区笋岗街
                                                道梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                                801

                                         9
                                      招募说明书(更新)摘要
                           法定代表人:薛峰
                           客服电话:4006-788-887
                           网址:www.zlfund.cn,
                           www.jjmmw.com
5    蚂蚁(杭州)基金销售 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:浙江省杭州市余杭区
                          五常街道文一西路 969 号 3 幢 5
                          层 599 室
                          法定代表人:祖国明
                          客服电话:4000-766-123
                          网址:www.fund123.cn
6    深圳盈信基金销售有限 深圳盈信基金销售有限公司
     公司                 法定代表人:苗宏升
                          联系人:胡碧萱
                          客服电话:4007-903-688
                          网址:www.fundying.com
7    一路财富(北京)信息 一路财富(北京)信息科技有限
     科技有限公司         公司
                          注册地址:北京市西城区车公庄
                          大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
                          法定代表人:吴雪秀
                          客服电话:400-001-1566
                          网址:www.yilucaifu.com
8    上海大智慧基金销售有 上海大智慧基金销售有限公司
     限公司               注册地址:中国(上海)自由贸
                          易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
                          1102 单元
                          法定代表人:申健
                          客服电话:021-20292031
                          网址:www.gw.com.cn
9    中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司
     公司                 注册地址:北京市朝阳区安立路
                          66 号 4 号楼
                          法定代表人:王常青
                          客服电话:4008-888-108
                          网址:www.csc108.com
10   申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
                          注册地址:新疆乌鲁木齐市高新
                          区(新市区)北京南路 358 号大
                          成国际大厦 20 楼 2005 室
                          办公地址:新疆乌鲁木齐市高新
                          区(新市区)北京南路 358 号大
                          成国际大厦 20 楼 2005 室
                          法定代表人:李琦
                          客服电话:95523,4008-895-
                          523
                          网址:www.swhysc.com
11   光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
                          注册地址:上海市静安区新闸路


                   10
                                      招募说明书(更新)摘要
                           1508 号
                           法定代表人:薛峰
                           客服电话:95525
                           网址:www.ebscn.com
12   中国中投证券有限责任 中国中投证券有限责任公司
     公司                 注册地址:深圳市福田区益田路
                          6003 号荣超商务中心 A 栋第
                          04、18 层至 21 层
                          法定代表人:高涛
                          客服电话:95532,4006-008-
                          008
                          网址:www.china-invs.cn
13   玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
                          办公地址:中国(上海)自由贸
                          易试验区张杨路 707 号 1105 室
                          法定代表人:马永谙
                          传真:9,02150701053
                          客服电话:021-50701053
                          网址:www.xyinsure.com
14   国泰君安证券股份有限 国泰君安证券股份有限公司
     公司                 注册地址:中国(上海)自由贸
                          易试验区商城路 618 号
                          法定代表人:杨德红
                          客服电话:95521
                          网址:www.gtja.com
15   北京钱景基金销售有限 北京钱景基金销售有限公司
     公司                 注册地址:北京市海淀区中关村
                          东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
                          办公地址:北京市海淀区丹棱街
                          6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                          法定代表人:赵荣春
                          客服电话:400-893-6885
                          网址:www.qianjing.com
16   北京唐鼎耀华基金销售 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:北京市延庆区延庆经
                          济开发区百泉街 10 号 2 栋 236
                          室
                          法定代表人:张冠宇
                          传真:9,01059200800
                          客服电话:400-819-9868
                          网址:www.tdyhfund.com
17   北京肯特瑞基金销售有 北京肯特瑞基金销售有限公司
     限公司               注册地址:北京市海淀区显龙山
                          路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
                          法定代表人:江卉
                          客服电话:95118;400-088-
                          8816
                          网址:fund.jd.com
18   中民财富基金销售(上 中民财富基金销售(上海)有限


                   11
                                     招募说明书(更新)摘要
     海)有限公司         公司
                          注册地址:上海市黄浦区中山南
                          路 100 号 07 层
                          法定代表人:弭洪军
                          联系人:黄鹏
                          传真:021-63353736
                          客服电话:400-876-5716
                          网址:www.cmiwm.com
19   天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
                          注册地址:湖北省武汉市东湖新
                          技术开发区关东园路 2 号高科大
                          厦4楼
                          法定代表人:余磊
                          客服电话:400-800-5000
                          网址:www.tfzq.com
20   第一创业证券股份有限 第一创业证券股份有限公司
     公司                 办公地址:深圳市福田区福华一
                          路 115 号投行大厦 20 楼
                          法定代表人:刘学民
                          客服电话:95358
                          网址:
                          www.firstcapital.com.cn
21   华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
                          注册地址:福州五四路 157 号新
                          天地大厦 7-8 楼
                          办公地址:上海市浦东新区陆家
                          嘴环路 1088 号招商银行大厦 18
                          楼
                          法定代表人:黄金琳
                          客服电话:95547
                          网址:www.gfhfzq.com.cn
22   北京格上富信基金销售 北京格上富信基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:北京市朝阳区东三环
                          北路 19 号楼 701 内 09 室
                          法定代表人:叶精一
                          客服电话:400-066-8586
                          网址:www.igesafe.com
23   海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
                          注册地址:中国(上海)自由贸
                          易试验区银城中路 8 号 402 室
                          法定代表人:惠晓川
                          联系人:毛林
                          客服电话:400-808-1016
                          网址:www.fundhaiyin.com
24   泰诚财富基金销售(大 泰诚财富基金销售(大连)有限
     连)有限公司         公司
                          注册地址:辽宁省大连市沙河口
                          区星海中龙园 3 号
                          法定代表人:单琳


                    12
                                      招募说明书(更新)摘要
                           客服电话:400-6411-999
                           网址:www.taichengcaifu.com
25   北京虹点基金销售有限 北京虹点基金销售有限公司
     公司                 注册地址:北京市朝阳区工人体
                          育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单
                          元
                          办公地址:北京市朝阳区工人体
                          育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单
                          元
                          法定代表人:郑毓栋
                          客服电话:400-068-1176
                          网址:www.jimufund.com
26   武汉市伯嘉基金销售有 武汉市伯嘉基金销售有限公司
     限公司               注册地址:湖北省武汉市江汉区
                          武汉中央商务区泛海国际 SOHO
                          城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4
                          号
                          法定代表人:陶捷
                          客服电话:027-87006003
                          网址:www.buyfunds.cn
27   和耕传承基金销售有限 和耕传承基金销售有限公司
     公司                 注册地址:河南自贸试验区郑州
                          片区(郑东)东风南路东康宁街北
                          6 号楼 5 楼 503
                          法定代表人:王璇
                          客服电话:4000-555-671
                          网址:www.hgccpb.com
28   大连网金基金销售有限 大连网金基金销售有限公司
     公司                 注册地址:辽宁省大连市沙河口
                          区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202
                          室
                          法定代表人:樊怀东
                          客服电话:4000-899-100
                          网址:www.yibaijin.com
29   上海云湾基金销售有限 上海云湾基金销售有限公司
     公司                 注册地址:中国(上海)自由贸
                          易试验区新金桥路 27 号 13 号楼
                          2 层,200127
                          办公地址:上海市锦康路 308 号
                          6 号楼 6 层
                          法定代表人:戴新装
                          客服电话:400-820-1515
                          网址:www.zhengtongfunds.com
30   深圳前海凯恩斯基金销 深圳前海凯恩斯基金销售有限公
     售有限公司           司
                          注册地址:深圳市前海深港合作
                          区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入
                          驻前海商务秘书有限公司)
                          法定代表人:高锋


                   13
                                      招募说明书(更新)摘要
                           客服电话:4008-048-688
                           网址:www.keynesasset.com
31   华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
                          注册地址:南京市江东中路 228
                          号
                          法定代表人:周易
                          客服电话:95597
                          网址:www.htsc.com.cn
32   华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
                          注册地址:四川省成都市高新区
                          天府二街 198 号华西证券大厦
                          法定代表人:杨炯洋
                          客服电话:95584
                          网址:www.hx168.com.cn
33   申万宏源西部证券有限 申万宏源西部证券有限公司
     公司                 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新
                          区(新市区)北京南路 358 号大
                          成国际大厦 20 楼 2005 室
                          法定代表人:许建平
                          客服电话:400-800-0562
                          网址:www.hysec.com
34   华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
                          注册地址:兰州市城关区东岗西
                          路 638 号财富大厦
                          法定代表人:陈牧原
                          客服电话:400-689-8888
                          网址:www.hlzq.com
35   中国建设银行股份有限 中国建设银行股份有限公司
     公司                 注册地址:北京市西城区金融大
                          街 25 号
                          法定代表人:田国立
                          客服电话:95533
                          网址:www.ccb.com
36   北京电盈基金销售有限 北京电盈基金销售有限公司
     公司                 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥
                          路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
                          办公地址:北京市东城区朝阳门
                          北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层
                          B室
                          法定代表人:曲馨月
                          客服电话:400-100-3391
                          网址:www.dianyingfund.com
37   中证金牛(北京)投资 中证金牛(北京)投资咨询有限
     咨询有限公司         公司
                          注册地址:北京市丰台区东管头
                          1 号 2 号楼 2-45 室
                          办公地址:北京市宣武门外大街
                          甲 1 号新华社第三工作区 5F
                          法定代表人:钱昊旻


                   14
                                      招募说明书(更新)摘要
                           传真:9,01059336586
                           客服电话:4008-909-998
                           网址:www.jnlc.com
38   上海联泰基金销售有限 上海联泰基金销售有限公司
     公司                 注册地址:中国(上海)自由贸
                          易试验区富特北路 277 号 3 层
                          310 室
                          办公地址:上海市长宁区福泉北
                          路 518 号 8 号楼 3 层
                          法定代表人:尹彬彬
                          客服电话:4000-466-788
                          网址:www.66zichan.com
39   奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
                          注册地址:深圳市前海深港合作
                          区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入
                          住深圳市前海商务秘书有限公
                          司)
                          法定代表人:TAN YIK KUAN
                          客服电话:400-684-0500
                          网址:www.ifastps.com.cn
40   国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司
                          注册地址:深圳市罗湖区红岭中
                          路 1012 号国信证券大厦 16-26
                          层
                          法定代表人:何如
                          客服电话:95536
                          网址:www.guosen.com.cn
41   国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
                          注册地址:四川省成都市东城根
                          上街 95 号
                          法定代表人:冉云
                          客服电话:95310
                          网址:www.gjzq.com.cn
42   开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
                          注册地址:西安市高新区锦业路
                          1 号都市之门 B 座 5 层
                          法定代表人:李刚
                          客服电话:400-860-8866
                          网址:www.kysec.cn
43   华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
                          注册地址:深圳市福田区金田路
                          4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
                          (b)单元
                          法定代表人:俞洋
                          客服电话:4001-099-918,
                          (021)32109999,(029)68918888
                          网址:www.cfsc.com.cn
44   上海挖财基金销售有限 上海挖财基金销售有限公司
     公司                 注册地址:中国(上海)自由贸易


                   15
                                      招募说明书(更新)摘要
                           试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
                           02、03 室
                           法定代表人:冷飞
                           客服电话:021-50810673
                           网址:www.wacaijijin.com
45   北京展恒基金销售股份 北京展恒基金销售股份有限公司
     有限公司             注册地址:北京市顺义区后沙峪
                          镇安富街 6 号
                          法定代表人:闫振杰
                          客服电话:400-818-8000
                          网址:www.myfund.com
46   北京植信基金销售有限 北京植信基金销售有限公司
     公司                 注册地址:北京市密云区兴盛南
                          路 8 号院 2 号楼 106 室-67
                          法定代表人:于龙
                          网址:www.zhixin-inv.com
47   济安财富(北京)基金 济安财富(北京)基金销售有限
     销售有限公司         公司
                          注册地址:北京市朝阳区东三环
                          中路 7 号北京财富中心 A 座 46
                          层
                          法定代表人:杨健
                          客服电话:400-673-7010
                          网址:www.jianfortune.com
48   凤凰金信(银川)基金 凤凰金信(银川)基金销售有限
     销售有限公司         公司
                          注册地址:宁夏银川市金凤区阅
                          海湾中央商务区万寿路 142 号 14
                          层 1402 办公用房
                          办公地址:北京市朝阳区紫月路
                          18 号院 朝来高科技产业园 18 号
                          楼
                          法定代表人:张旭
                          客服电话:4008105919
                          网址:www.fengfd.com
49   上海基煜基金销售有限 上海基煜基金销售有限公司
     公司                 注册地址:上海市崇明县长兴镇
                          潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
                          (上海泰和经济发展区)
                          法定代表人:王翔
                          客服电话:021-65370077
                          网址:www.fofund.com.cn
50   万家财富基金销售(天 万家财富基金销售(天津)有限
     津)有限公司         公司
                          注册地址:天津自贸区(中心商
                          务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商
                          大厦公寓 2-2413 室
                          法定代表人:李修辞
                          客服电话:010-59013825


                   16
                                     招募说明书(更新)摘要
                          网址:www.wanjiawealth.com
51   中信期货有限公司     中信期货有限公司
                          注册地址:深圳市福田区中心三
                          路 8 号卓越时代广场(二期)北
                          座 13 层 1301-1305 室、14 层
                          法定代表人:张皓
                          客服电话:400-990-8826
                          网址:www.citicsf.com
52   长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
                          注册地址:武汉市新华路特 8 号
                          长江证券大厦
                          法定代表人:李新华
                          客服电话:95579
                          网址:www.95579.com
53   安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
                          注册地址:深圳市福田区金田路
                          4018 号安联大厦 35 楼、28 层
                          A02 单元
                          法定代表人:王连志
                          客服电话:4008-001-001
                          网址:www.essence.com.cn
54   长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
                          注册地址:深圳市福田区深南大
                          道 6008 号特区报业大厦 16、17
                          层
                          法定代表人:黄耀华
                          客服电话:400-666-6888
                          网址:www.cgws.com
55   东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司
                          注册地址:长春市生态大街 6666
                          号
                          法定代表人:李福春
                          客服电话:95360
                          网址:www.nesc.cn
56   大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
                          注册地址:大同市城区迎宾街 15
                          号桐城中央 21 层
                          法定代表人:董祥
                          客服电话:4007-121-212
                          网址:www.dtsbc.com.cn
57   中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
                          注册地址:山东省济南市经七路
                          86 号
                          法定代表人:李玮
                          客服电话:95538
                          网址:www.zts.com.cn
58   宜信普泽(北京)基金 宜信普泽(北京)基金销售有限
     销售有限公司         公司
                          注册地址:北京市朝阳区建国路


                   17
                                       招募说明书(更新)摘要
                           88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层
                           1809
                           法定代表人:戎兵
                           客服电话:400-609-9200
                           网址:www.yixinfund.com
59   西藏东方财富证券股份 西藏东方财富证券股份有限公司
     有限公司             注册地址:西藏自治区拉萨市柳
                          梧新区国际总部城 10 栋楼
                          办公地址:上海市徐汇区宛平南
                          路 88 号金座东方财富大厦
                          法定代表人:陈宏
                          客服电话:95357
                          网址:www.18.cn
60   喜鹊财富基金销售有限 喜鹊财富基金销售有限公司
     公司                 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区
                          柳梧大厦 1513 室
                          法定代表人:陈皓
                          客服电话:0891-6177483
                          网址:www.xiquefund.com
61   上海有鱼基金销售有限 上海有鱼基金销售有限公司
     公司                 注册地址:上海自由贸易试验区
                          浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655
                          室
                          法定代表人:林琼
                          客服电话:4007676298
                          网址:www.youyufund.com
62   上海天天基金销售有限 上海天天基金销售有限公司
     公司                 注册地址:上海市徐汇区宛平南
                          路 88 号东方财富大厦
                          法定代表人:其实
                          客服电话:4001-818-188
                          网址:www.1234567.com.cn
63   浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
                          注册地址:北京市朝阳区望京东
                          园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
                          办公地址:北京市朝阳区望京浦
                          项中心 A 座 9 层 04-08
                          法定代表人:聂婉君
                          客服电话:400-876-9988
                          网址:www.zscffund.com
64   上海万得基金销售有限 上海万得基金销售有限公司
     公司                 注册地址:中国(上海)自由贸易
                          试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
                          办公地址:上海市浦东新区浦明
                          路 1500 号万得大厦 11 楼
                          法定代表人:王廷富
                          客服电话:400-821-0203
                          网址:www.520fund.com.cn
65   北京富国大通基金销售 北京富国大通基金销售有限公司


                   18
                                      招募说明书(更新)摘要
     有限公司              注册地址:北京市朝阳区安定路
                           5 号院 3 号楼中建财富国际中心
                           25 层
                           法定代表人:宋宝峰
                           客服电话:400-088-0088
                           网址:www.fuguowealth.com
66   上海陆金所基金销售有 上海陆金所基金销售有限公司
     限公司               注册地址:上海市浦东新区陆家
                          嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
                          办公地址:上海市浦东新区陆家
                          嘴环路 1333 号 14 楼
                          法定代表人:王之光
                          客服电话:4008219031
                          网址:www.lufunds.com
67   深圳市金斧子基金销售 深圳市金斧子基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:深圳市南山区粤海街
                          道科技园中区科苑路 15 号科兴
                          科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
                          办公地址:深圳市南山区粤海街
                          道科技园中区科苑路 15 号科兴
                          科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
                          法定代表人:赖任军
                          客服电话:400-930-0660
                          网址:www.jfzinv.com
68   北京蛋卷基金销售有限 北京蛋卷基金销售有限公司
     公司                 注册地址:北京市朝阳区阜通东
                          大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
                          222507
                          法定代表人:钟斐斐
                          客服电话:400-0618-518
                          网址:danjuanapp.com
69   中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限公司
     公司                 注册地址:北京市西城区金融大
                          街 35 号国际企业大厦 C 座
                          法定代表人:陈共炎
                          客服电话:4008-888-888
                          网址:www.chinastock.com.cn
70   深圳新华信通基金销售 深圳新华信通基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:深圳市前海深港合作
                          区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入
                          驻深圳市前海商务秘书有限公
                          司)
                          办公地址:深圳市福田区深南大
                          道 2003 号华嵘大厦 1806
                          法定代表人:韩森
                          客服电话:400-000-5767
                          网址:www.xintongfund.com
71   上海好买基金销售有限 上海好买基金销售有限公司
     公司                 注册地址:上海市虹口区欧阳路


                   19
                                     招募说明书(更新)摘要
                          196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                          办公地址:上海市虹口区欧阳路
                          196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                          法定代表人:杨文斌
                          客服电话:400-700-9665
                          网址:www.ehowbuy.com
72   北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:北京市海淀区东北旺
                          西路中关村软件园二期(西扩)N-
                          1、N-2 地块新浪总部科研楼 5
                          层 518 室
                          法定代表人:李昭琛
                          客服电话:010-62675369
                          网址:www.xincai.com
73   中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
                          注册地址:广东省深圳市福田区
                          中心三路 8 号卓越时代广场(二
                          期)北座
                          办公地址:北京朝阳区亮马桥路
                          48 号中信证券大厦
                          法定代表人:张佑君
                          客服电话:95548
                          网址:www.cs.ecitic.com
74   渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
                          注册地址:天津市经济技术开发
                          区第二大街 42 号写字楼 101 室
                          法定代表人:王春峰
                          客服电话:400-651-5988
                          网址:www.ewww.com.cn
75   东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
                          注册地址:江苏省常州延陵西路
                          23 号投资广场 18 层
                          法定代表人:赵俊
                          客服电话:95531;400-8888-
                          588
                          网址:www.longone.com.cn
76   联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
                          注册地址:深圳市福田区福田街
                          道岗厦社区深南大道南侧金地中
                          心大厦 9 楼
                          法定代表人:吕春卫
                          客服电话:400-620-6868
                          网址:www.lczq.com
77   北京百度百盈基金销售 北京百度百盈基金销售有限公司
     有限公司             注册地址:北京市海淀区上地十
                          街 10 号 1 幢 1 层 101
                          办公地址:北京市海淀区上地信
                          息路甲 9 号奎科科技大厦
                          联系人:张旭阳


                   20
                                     招募说明书(更新)摘要
                          传真:9,01061951009
                          客服电话:95055-4
                          网址:www.baiyingfund.com
78   深圳信诚基金销售有限 深圳信诚基金销售有限公司
     公司                 注册地址:深圳市前海深港合作
                          区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
                          办公地址:深圳市前海深港合作
                          区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
                          法定代表人:周文
                          传真:9,82786863
                          客服电话:0755-23946579
                          网址:www.ecpefund.com
79   深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限
     咨询有限公司         公司
                          注册地址:深圳市福田区福田街
                          道民田路 178 号华融大厦 27 层
                          2704
                          法定代表人:洪弘
                          客服电话:400-166-1188
                          网址:www.jrj.com.cn
80   上海长量基金销售有限 上海长量基金销售有限公司
     公司                 注册地址:浦东新区高翔路 526
                          号 2 幢 220 室
                          法定代表人:张跃伟
                          客服电话:400-820-2899
                          网址:www.erichfund.com
81   上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司
     公司                 注册地址:上海市宝山区蕴川路
                          5475 号 1033 室
                          法定代表人:李兴春
                          客服电话: 400-921-7755
                          网址:www.leadbank.com.cn
82   北京汇成基金销售有限 北京汇成基金销售有限公司
     公司                 注册地址:北京市海淀区中关村
                          大街 11 号 11 层 1108 室
                          办公地址:北京市海淀区中关村
                          大街 11 号 11 层 1108 室
                          法定代表人:王伟刚
                          客服电话:400-619-9059
                          网址:www.hcjijin.com
83   上海汇付基金销售有限 上海汇付基金销售有限公司
     公司                 注册地址:办公上海市中山南路
                          100 号金外滩国际广场 19 楼
                          法定代表人:张皛
                          客服电话:400-820-2819
                          网址:www.chinapnr.com
84   珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司
     公司                 注册地址:珠海市横琴新区宝华
                          路 6 号 105 室-3491


                   21
                                      招募说明书(更新)摘要
                           法定代表人:肖雯
                           客服电话:020-89629066
                           网址:www.yingmi.cn
85   中衍期货有限公司      中衍期货有限公司
                           注册地址:北京市朝阳区东四环
                           中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
                           法定代表人:马宏波
                           客服电话:4006881117
                           网址:www.cdfco.com.cn
86   信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
                          注册地址:北京市西城区闹市口
                          大街 9 号院 1 号楼
                          法定代表人:张志刚
                          客服电话:95321
                          网址:www.cindasc.com
87   新时代证券股份有限公 新时代证券股份有限公司
     司                   注册地址:北京市海淀区北三环
                          西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
                          法定代表人:叶顺德
                          客服电话:95399
                          网址:www.xsdzq.com.cn
88   华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
                          注册地址:合肥市政务文化新区
                          天鹅湖路 198 号
                          办公地址:合肥市蜀山区南二环
                          路 959 号财智中心华安证券 B1
                          座 0327 室
                          法定代表人:章宏韬
                          客服电话:95318
                          网址:www.hazq.com
89   中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
                          注册地址:深圳市南山区科技中
                          一路西华强高新发展大楼 7 层、
                          8层
                          办公地址:深圳市南山区科技中
                          一路西华强高新发展大楼 7 层、
                          8层
                          法定代表人:林炳城
                          客服电话:95329
                          网址:www.zszq.com
90   联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
                          注册地址:惠州市江北东江三路
                          55 号广播电视新闻中心西面一层
                          大堂和三、四层
                          办公地址:深圳市福田区深南中
                          路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
                          法定代表人:严亦斌
                          客服电话:95564
                          网址:www.lxsec.com


                   22
                                                            招募说明书(更新)摘要
     (二)登记机构
     名称:前海开源基金管理有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
     办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
     法定代表人:王兆华
     联系人:罗炜
     电话:(0755)83181579
     传真:(0755)83181121
     (三)出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海源泰律师事务所
     注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     负责人:廖海
     经办律师:刘佳、刘翠
     电话:021-51150298
     传真:021-51150398
     (四)会计师事务所和经办注册会计师
     本基金的法定验资机构为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
     会计师事务所:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
     注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
     办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
     法定代表人:杨剑涛
     联系人:郭红霞
     经办会计师:张富根、郭红霞
     电话:(010)88095588
     传真:(010)88091199
     本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)
     会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

     办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
     首席合伙人:李丹


                                         23
                              招募说明书(更新)摘要
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800




                         24
                                                招募说明书(更新)摘要
四、基金名称
前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金


五、基金的类型
股票型


六、基金的运作方式
开放式




                                   25
                                                         招募说明书(更新)摘要
    七、基金的投资
    (一)投资目标
    紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
    (二)投资范围
    本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及其备选成份股。为更好地实现投资目
标,本基金还可投资于非成份股(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许
基金投资的股票)、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交
换债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括定期存
款、协议存款及其他银行存款)、货币市场工具、金融衍生品(包括权证、股指期货)及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
本基金可将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%,投资
于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终,在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
    (三)投资策略
    本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建
主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金紧密跟踪业绩比较基准,
追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
    由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调
入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪
标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
    1、大类资产配置
    本基金管理人主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指
数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产
的 80%,投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%;本基金每




                                       26
                                                           招募说明书(更新)摘要
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
       2、股票投资策略
       (1)股票投资组合构建
       本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投
资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异,若出现较为特殊的情况(例如
成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素),本基金将采用包括替
代、抽样等技术手段在内的优化复制法来构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制组
合,以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股
票的资产比例不低于基金资产的 80%的比例限制,并符合投资于标的指数成份股和备选成
份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%的投资比例限制。
       (2)股票投资组合的调整
       本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等,对其进行适时调
整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
       1)定期调整
       根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。
       2)不定期调整
       A.当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数
中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
       B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指
数;
       C.根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因
发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
       在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟
踪误差进一步扩大。
       3、债券投资策略
       本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。本基金将
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资,通过主要采取组合
久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债
券投资组合。
       4、权证投资策略


                                         27
                                                           招募说明书(更新)摘要
       本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具
的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。
       5、资产支持证券投资策略
       本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
       本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风
险。
       6、股指期货投资策略
       本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
       本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及
中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
       7、现金管理策略
       为保持基金的资产流动性,本基金可适当投资于货币市场工具。具体而言,本基金将
根据基金资产组合中的现金存量水平、申购赎回情况及基金跟踪误差控制情况,在确定总
体流动性要求的基础上,综合考虑宏观经济形势、市场资金面走向、交易对手的信用资质
以及各类资产收益率水平等,确定各类货币市场工具的配置比例,并定期对组合的平均剩
余期限及投资品种比例进行适当调整,在保证基金资产安全性和流动性的基础上力争创造
稳定的收益。
       8、其他
       未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。
       (四)投资决策依据及程序
       1、投资决策依据
       (1)法律、法规和《基金合同》的规定;
       (2)标的指数的编制方法及调整公告等;
       (3)对证券市场发展趋势的研究与判断。
       2、投资决策流程
       (1)基金经理依据标的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;
       (2)当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟踪误差,实
现对标的指数的紧密跟踪。


                                         28
                                                             招募说明书(更新)摘要
       1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权
重的影响,适时进行投资组合调整。
       2)指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案,并判断指
数成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略。
       3)指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密
切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略。
       4)当因法律法规限制本基金不能投资指数成份股时,基金管理人研究制定成份股替
代策略,并适时进行组合调整。
       5)基金参与新股申购、股票长期停牌、股票流动性不足等情形。基金管理人将分析
这些情形对跟踪误差的影响,据此对投资组合进行相应调整。
       (3)金融工程部对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立监
督检查;并定期对投资组合的跟踪误差进行跟踪和评估,提供基金经理参考;
       (4)基金经理参考有关研究报告及投资风险管理部的报告,及时进行投资组合调
整。
       (五)标的指数与业绩比较基准
       本基金的标的指数为 MSCI 中国 A 股消费指数(MSCI China A Consumer
Discretionary and Consumer Staples Index)。
       本基金的业绩比较基准为:
       MSCI 中国 A 股消费指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%
       MSCI 中国 A 股消费指数是由全球著名的指数供应商摩根士丹利资本国际公司(Morgan
Stanley Capital International,MSCI)编制的跟踪中国 A 股市场消费行业表现的指数。
MSCI 中国 A 股消费指数具有市场代表性强、指数编制方法透明等特征,能够较好的反映中
国 A 股市场消费行业总体发展趋势。银行人民币活期存款利率(税后)指中国人民银行公
布并执行的活期金融机构人民币存款基准税后利率。本基金参考预期的大类资产配置比例
设置了业绩比较基准的权重。
       如果指数提供商变更或者指数提供商停止编制上述标的指数,或者上述标的指数由其
它指数代替,或者因客观原因等导致指数无法编制,本基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、基金名称与业绩比较
基准。
       若变更标的指数(及相应变更业绩比较基准)涉及本基金投资范围或投资策略等实质
性变更,则基金管理人应就变更标的指数(及相应变更业绩比较基准)召开基金份额持有
人大会,并报中国证监会备案且及时在指定媒介上刊登公告。若变更标的指数及业绩比较
基准对基金投资无实质性影响(包括但不限于指数提供商变更、指数更名等),则无需召




                                          29
                                                            招募说明书(更新)摘要
开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并
应及时在指定媒介上公告。
       (六)风险收益特征
       本基金为股票型基金,理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基
金及货币市场基金。本基金紧密跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益特
征。
       (七)投资限制
       1、组合限制
       基金的投资组合应遵循以下限制:
       (1)本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%,投资于标的指数成份股及
备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%;
       (2)本基金每个交易日日终,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等;
       (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
       (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
       (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
       (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
       (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
       (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
       (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
       (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
       (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
       (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%,本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不
得展期;
       (13)本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:


                                         30
                                                            招募说明书(更新)摘要
       1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%;
       2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
       3)在任何交易日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20%;
       4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占
基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定;
       5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 20%;
       (14)本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
       (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合本条规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
       (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
       (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基
金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作
风险等各种风险;
       (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
       除上述第(2)、(10)、(15)、(16)项外,因证券、期货市场波动,证券发行
人合并,基金规模变动,标的指数成份股调整,标的指数成份股流动性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
       基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管
部门另有规定的,从其规定。
       如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金在符合法律法规和基金合
同的约定,且履行适当程序并提前公告后,可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为
准。
       2、禁止行为


                                         31
                                                           招募说明书(更新)摘要
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防
范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求,本基金可不受
相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求进行变更
的,经与基金托管人协商一致,基金管理人可在履行适当程序后对基金合同进行变更。
    (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、有利于基金资产的安全与增值;
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人
的利益;
    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
人的利益。
    (九)基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 06 月 30 日(未经审计)。
    1.报告期末基金资产组合情况

   序      项目                          金额(元)    占基金总资产的比例
   号                                                  (%)


                                       32
                                                          招募说明书(更新)摘要
1    权益投资                          24,635,073.97 89.25
-    其中:股票                        24,635,073.97 89.25
2    基金投资                          -              -
3    固定收益投资                      -              -
-    其中:债券                        -              -
-    资产支持证券                      -              -
4    贵金属投资                        -              -
5    金融衍生品投资                    -              -
6    买入返售金融资产                  -              -
-    其中:买断式回购的买入返售金融    -              -
     资产
7    银行存款和结算备付金合计          2,588,906.30 9.38
8    其他资产                          377,408.74     1.37
9    合计                           27,601,389.01 100.00
 2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合

代   行业类别                          公允价值       占基金资产净值比例
码                                     (元)         (%)
A    农、林、牧、渔业                  1,269,501.40   4.72
B    采矿业                            -              -
C    制造业                            20,021,992.57 74.50
D    电力、热力、燃气及水生产和供应 -                 -
     业
E    建筑业                            -              -
F    批发和零售业                      1,525,353.00   5.68
G    交通运输、仓储和邮政业            -              -
H    住宿和餐饮业                      158,626.00     0.59
I    信息传输、软件和信息技术服务业 156,170.00        0.58
J    金融业                            -              -
K    房地产业                          269,660.00     1.00
L    租赁和商务服务业                  932,603.00     3.47
M    科学研究和技术服务业              -              -
N    水利、环境和公共设施管理业        -              -
O    居民服务、修理和其他服务业        -              -
P    教育                              -              -
Q    卫生和社会工作                    -              -
R    文化、体育和娱乐业                301,168.00     1.12
S    综合                              -              -
-    合计                            24,635,073.97 91.67
 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


                                      33
                                                              招募说明书(更新)摘要
     本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
     3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
     3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


     序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
     1     600519   贵州茅台 5,396      5,309,664.00   19.76
     2     000858   五 粮 液 17,900     2,111,305.00   7.86
     3     603288   海天味业 11,372     1,194,060.00   4.44
     4     600887   伊利股份 31,000     1,035,710.00   3.85
     5     600104   上汽集团 36,700     935,850.00     3.48
     6     002304   洋河股份 7,500      911,700.00     3.39
     7     601888   中国国旅 9,100      806,715.00     3.00
     8     300498   温氏股份 22,000     788,920.00     2.94
     9     000333   美的集团 14,054     728,840.44     2.71
     10 000651 格力电器 11,900          654,500.00    2.44
      3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

     本基金本报告期末未持有积极投资股票。
     4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     本基金本报告期末未持有债券。
     5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
     本基金本报告期末未持有债券。
     6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。
     9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未投资股指期货。
     9.2 本基金投资股指期货的投资政策
     本基金本报告期末未投资股指期货。
     10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     10.1 本期国债期货投资政策
         本基金本报告期末未投资国债期货。


                                            34
                                                            招募说明书(更新)摘要
    10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未投资国债期货。
    10.3 本期国债期货投资评价
    本基金本报告期末未投资国债期货。
    11.投资组合报告附注
    11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
    11.3 其他资产构成

   序号       名称                                 金额(元)
   1          存出保证金                           71,815.37
   2          应收证券清算款                       -
   3          应收股利                             -
   4          应收利息                             560.61
   5          应收申购款                           305,032.76
   6          其他应收款                           -
   7          待摊费用                             -
   8          其他                                 -
   9           合计                               377,408.74
    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有可转换债券。
    11.5 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    11.6 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有积极投资股票。
    11.7 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




                                       35
                                                            招募说明书(更新)摘要
    八、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                            前海开源 MSCI 中国 A 股消费 A

                                                 业绩比较
                               净值增长 业绩比较
                      净值增长                   基准收益
   阶段                        率标准差 基准收益          ①-③      ②-④
                      率①                       率标准差
                               ②       率③
                                                 ④
   2019.1.17-
                         25.15%   1.58%     35.27%    1.67% -10.12%     -0.09%
   2019.6.30
                            前海开源 MSCI 中国 A 股消费 C

                                                 业绩比较
                               净值增长 业绩比较
                      净值增长                   基准收益
   阶段                        率标准差 基准收益          ①-③      ②-④
                      率①                       率标准差
                               ②       率③
                                                 ④
   2019.1.17-
                        25.04%    1.58% 35.27%        1.67% -10.23% -0.09%
   2019.6.30
    注:本基金业绩比较基准为:MSCI 中国 A 股消费指数收益率×95%+银行人民币活期存
款利率(税后)×5%




                                       36
                                                           招募说明书(更新)摘要
       九、基金的费用与税收
       (一)基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、销售服务费;
       4、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;
       5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
       7、基金份额持有人大会费用;
       8、基金的证券、期货交易费用;
       9、基金的银行汇划费用;
       10、账户开户费用、账户维护费用;
       11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
       H=E×0.50%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
       H=E×0.10%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
       3、C 类基金份额的销售服务费




                                          37
                                                           招募说明书(更新)摘要
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,仅就 C 类基金份额收取销售服务费。本基金
C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销
售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同
规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
    4、基金标的指数许可使用费
    《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数提供商签署的指数
使用许可协议的约定,从基金财产中向指数提供商支付。标的指数许可使用费按前一日基
金资产净值 0.02%的年费率计提。具体计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日应计提的标的指数许可使用费
    E 为本基金前一日的基金资产净值
    标的指数许可使用费每日计提,逐日累计,按季支付。标的指数许可使用费的收取下
限为每季度 5000 美元或等值人民币(即不足 5000 美元时按照 5000 美元或等值人民币收
取),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
    如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支付方式等
发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用。基金管理人应
及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告,此项调整无需召开基金份额持有
人大会审议。
    基金管理人应于标的指数使用费开始计提或发生调整前至少一个工作日通知基金托管
人标的指数使用费的费率、具体计算方法和支付方式。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;


                                         38
                                                         招募说明书(更新)摘要
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,在按照法律法规和《基金合
同》的要求履行适当程序后,调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等相
关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。




                                      39
                                                             招募说明书(更新)摘要
    十、其他应披露事项
    (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
情况如下:
    本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
    本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
    本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
    上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
    (二)2019 年 01 月 17 日至 2019 年 07 月 17 日披露的公告:

   2019-07-16 前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金 2019 年第 2 季度报
   告
   2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
   公告
   2019-07-08 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净
   值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
   2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
   公告
   2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
   机构并参与其费率优惠活动的公告
   2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
   公告
   2019-06-03 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
   机构并参加其费率优惠活动的公告
   2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
   机构并参与其费率优惠活动的公告
   2019-04-30 关于前海开源基金管理有限公司增加基煜基金为旗下部分基金的代销
   机构并参加其费率优惠活动的公告
   2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
   起点金额的公告
   2019-04-19 前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金 2019 年第 1 季度报
   告
   2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
   机构并参与其费率优惠活动的公告
   2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
   子直销平台实施费率优惠的公告
   2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
   换业务申购补差费率优惠活动的公告
   2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
   购、申购及定投费率优惠的公告
   2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
   机构并参与其费率优惠活动的公告
   2019-03-12 前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售

                                         40
                                                       招募说明书(更新)摘要
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-08 前海开源基金管理有限公司关于增加和耕传承为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-02-18 关于前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金参与部分代销
机构费率优惠活动的公告
2019-02-15 前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金开放日常申购、赎
回、转换及定投业务的公告
2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
2019-01-18 前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金基金合同生效公告




                                   41
                                                             招募说明书(更新)摘要
       十一、备查文件
       (一)备查文件包括:
       1、中国证监会准予注册前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金募集的文件
       2、《前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金基金合同》
       3、《前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投资基金托管协议》
       4、法律意见书
       5、基金管理人业务资格批件、营业执照
       6、基金托管人业务资格批件、营业执照
       7、中国证监会要求的其他文件
       (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
       1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其
余备查文件存放在基金管理人处。
       2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印
件。




                                          42
                                                         招募说明书(更新)摘要
    十二、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容
如下:
    根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修
订,更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金的收益
与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。




                                                       前海开源基金管理有限公司

                                                       二〇一九年十二月二十六日




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