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工银深证红利ETF联接C(006724)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2010-11-09 管理人:工银瑞信... 基金经理:赵栩
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

深红利联接:工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书(2019年第2号)

公告日期:2019-11-09

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金
          联接基金更新的招募说明书
               (2019 年第 2 号)




        基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

        基金托管人:中国农业银行股份有限公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金               更新的招募说明书



                                        重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会2010年6月13日证监许可﹝2010﹞808号文核准募集。

本基金基金合同于2010年11月9日生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资

料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并

对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资

者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导

致的投资风险,由投资者自行负担。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场

平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场

波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

    本基金属于联接型基金,其目标ETF为股票型指数基金,本基金的风险和收益高于混合

基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,

是处于中等风险水平的基金产品。

    在运作方式方面,本基金与目标ETF基金为跟踪同一标的指数的指数基金,但目标ETF

基金的运作方式是交易型开放式,即投资者可以在二级市场上买卖目标ETF基金份额,也可

以采用“份额申购和份额赎回”的方式用标的指数成分股实物申购和赎回目标ETF份额;本基


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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金               更新的招募说明书


金的运作方式是契约型开放式,并不安排上市交易,认购、申购和赎回通过现金采用“金额

申购和份额赎回”的方式。

    在投资方法方面,目标ETF基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市

场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资于

标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的90%,但因法律法规的规定

而受限制的情形除外。联接基金的投资范围包括:目标ETF份额,标的指数成份股及其备选

成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批准的允许本

基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人

在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。联接基金投资于目标ETF、标的指数成份股票

及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为90%-95%,其中投资于目标ETF的资产

占基金资产的比例不低于90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金

资产的比例为5%-10%,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证及其他金融工

具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金可以以标的指数成分股实物形式申购

赎回本基金的目标ETF;也可以在二级市场上买卖本基金的目标ETF。

    本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,尤其以每日而言。原因在于两者在投资

范围、投资策略等方面存在一定差异。

    本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、

《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收

益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管

理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书

所载其他内容截止日为2019年5月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31

日(财务数据未经审计)。




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 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                                                                     更新的招募说明书




                                                                      目          录

重要提示........................................................................................................................................... 1

一、绪言........................................................................................................................................... 4

二、释义........................................................................................................................................... 6

三、基金管理人............................................................................................................................. 11

四、基金托管人............................................................................................................................. 20

五、相关服务机构......................................................................................................................... 20

六、基金的募集............................................................................................................................. 59

七、基金合同的生效..................................................................................................................... 60

八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 61

九、基金的注册登记..................................................................................................................... 71

十、基金的投资............................................................................................................................. 72

十一、基金的业绩......................................................................................................................... 81

十二、基金的财产......................................................................................................................... 83

十三、基金资产的估值................................................................................................................. 84

十四、基金的收益与分配............................................................................................................. 90

十五、基金的费用与税收............................................................................................................. 92

十六、基金的会计与审计............................................................................................................. 94

十七、基金的信息披露................................................................................................................. 95

十八、基金的风险揭示............................................................................................................... 101

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 107

二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 110

二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 111

二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 112

二十三、其他应披露事项........................................................................................................... 115

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 115

二十五、备查文件....................................................................................................................... 118

附件一:基金合同摘要............................................................................................................... 119

附件二:基金托管协议摘要 ....................................................................................................... 138

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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                    更新的招募说明书




                                        一、绪言

    《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书》(以

下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简

称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

险规定》”)及其他有关法律法规以及《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联

接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    本招募说明书阐述了工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有

限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本基金属于联接型基金,其目标 ETF 为股票型指数基金,本基金的风险和收益高于混

合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收

益,是处于中等风险水平的基金产品。

    在运作方式方面,本基金与目标 ETF 基金为跟踪同一标的指数的指数基金,但目标 ETF

基金的运作方式是交易型开放式,即投资者可以在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额,也

可以采用“份额申购和份额赎回”的方式用股票申购和赎回目标 ETF;本基金的运作方式是契

约型开放式,并不安排上市交易,认购、申购和赎回通过现金采用“金额申购和份额赎回”


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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新的招募说明书


的方式。

    在投资方法方面,目标 ETF 基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级

市场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资

于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%,但因法律法规的

规定而受限制的情形除外。联接基金的投资范围包括:目标 ETF 份额,标的指数成份股及

其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批准的

允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金

管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金并不保证和目标 ETF 业绩表现完全一致,尤其以每日而言。原因在于两者在投

资范围、投资策略等方面存在一定差异。

    招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月

1 日起执行。




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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                   更新的招募说明书




                                        二、释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金

    2、基金管理人或本基金管理人:指工银瑞信基金管理有限公司

    3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

    4、基金合同或本基金合同:指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联

接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信深证红利交易型

开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书:指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募

说明书》,及其更新

    7、基金份额发售公告:指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基

金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、

地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法

规不时作出的修订

    9、《证券法》:指 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次

会议通过,自 2006 年 1 月 1 日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                更新的招募说明书


    13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订

    14、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    15、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别

行政区和台湾地区

    16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    17、银行业监督管理机构:指中国银行保险监督管理委员会

    18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    19、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

    20、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册

登记或经政府有关部门批准设立的机构

    21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其

他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

    22、基金投资者或投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

    23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者

    24、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,办理基金份额的认购、申

购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

    25、销售机构:指直销机构和代销机构

    26、直销机构:指工银瑞信基金管理有限公司

    27、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

    28、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

    29、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括基金投

资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

    30、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为工银瑞信基金

管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

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    31、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

    32、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构

买卖基金份额的变动及结余情况的账户

    33、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条

件,基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确

认的日期

    34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    35、目标 ETF:指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(简称 ETF)

该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同, 并且, 该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类

似, 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。发售时, 本基金选择深证红利交易型开放

式指数证券投资基金为目标 ETF

    36、ETF 联接基金:指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF, 紧密

跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金,本基金是

联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金

    37、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    38、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    39、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    40、日:指公历日

    41、月:指公历月

    42、T 日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效业务申请的工作日

    43、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    44、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    45、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    46、《业务规则》:指《工银瑞信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

    47、认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买本基金基金份额的行为

    48、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买本基金基金份额的行为

    49、赎回:指在基金存续期内,基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求卖回本基

                                             8
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新的招募说明书


金基金份额的行为

    50、标的指数:指深圳证券交易所编制并发布的深证红利价格指数及其未来可能发生的

变更

    51、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告,在本基金

基金份额与基金管理人管理的,且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额间

进行的转换行为

    52、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销

售机构的操作

    53、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构在投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定申购日提

交基金申购申请的一种投资方式

    54、巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一日基金总份额的 10%

    55、元:指人民币元

    56、基金利润:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资目标 ETF

份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

的节约

    57、基金资产总值:指基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类有价证券、银行存款

本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

    58、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

    60、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

    62、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在本基金合同

由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本

基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

                                             9
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新的招募说明书


    63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    64、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    65、基金产品资料概要:指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金产品资料概要》及其更新(招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)




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                                      三、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人:王海璐

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

                     中国银监会银监复【2005】105 号

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员

    郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银

行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先

生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私

人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前, Levin

先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对冲基金 FoF。

再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也是 Metropolitan


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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                    更新的招募说明书


Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20 年的经验。

Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。

    王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理有

限公司。

    王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职

派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资

格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算

处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行

内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国

大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

济等。

    Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云

顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾

问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港

政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金

融》杂志评为“年度银行家”。

    程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究

生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学

位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

    2.监事会成员

    郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工商

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银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责

风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工

商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

    黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷

集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区

执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

    倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入

工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

    章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005 年

任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

    3、高级管理人员

    王海璐女士,总经理,简历同上。

    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券

总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历任

职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职

于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5

月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副

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总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信

资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年

6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4、本基金基金经理

    赵栩先生,11 年证券从业经验;2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析

师,现任指数投资中心投资部副总监;2011 年 10 月 18 日至今,担任工银上证央企 ETF 基

金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今,担任工银深证红利 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月

9 日至今,担任工银深证红利 ETF 连接基金基金经理;2015 年 7 月 9 日至今,担任工银瑞信

中证环保产业指数分级基金基金经理;2015 年 7 月 9 日至今,担任工银瑞信中证新能源指

数分级基金基金经理;2017 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证

券投资基金基金经理;2018 年 3 月 21 日至今,担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券

投资基金联接基金基金经理;2018 年 12 月 7 日至今,担任工银瑞信上证 50 交易型开放式

指数证券投资基金基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信上证 50 交易型开放式

指数证券投资基金联接基金基金经理。

    本基金历任基金经理:

    樊智先生,2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。

    何江先生,2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    王海璐女士,简历同上。

    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

    宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基

金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013

年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1

月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1

月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014

年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年 11 月 18

日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至

2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至 2018

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年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券

投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经

理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2

月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至 2018

年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月

23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今,担任工银

新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,担任工银

丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡基

金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金

基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金

基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基

金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投

资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基

金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

    李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金

投资中心总经理。

    郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产

管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益

投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪港

深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配

置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混

合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利优享灵

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活配置混合型证券投资基金基金经理。

    石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,任

职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港)

有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担

任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总

裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008

年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016

年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至 2018 年 6 月,

任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

    朱碧艳女士,简历同上。

    章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学

研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公

司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014

年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1. 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2. 办理基金备案手续;

    3. 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6. 编制季度报告、中期报告和年度报告;

    7. 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    8. 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9. 召集基金份额持有人大会;

    10. 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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    (四)基金管理人承诺

    1.本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

    2.本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反《证券法》行为的发生。

    3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证本基金财产不用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖除目标 ETF 之外的其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券,但买卖目标 ETF 除外;

    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

    (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

    4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。

    5、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

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当利益。

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息。

    (4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行。

    (3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    (4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    董事会下设公司治理与风险控制委员会,负责对公司治理结构进行定期的评估、检验,

提出对公司治理结构的修改和完善方案,对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合

规性控制,对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告;董事会下设资格

审查与薪酬委员会,负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进

行审查,拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策,报股东会或董事会批准。

    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司

董事会制定的经营方针及发展战略,总经理下设执行委员会,负责公司日常经营管理活动中

的重要决策,执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会,就基金投资和风险控制等

发表专业意见及建议,投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

    公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合

理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

    (2)风险评估

    a)董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估;

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    b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大

危机情况进行评估,制定危机处理方案并监督实施;负责对基金投资和运作中的重大问题和

重大事项进行风险评估;

    c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

    (3)控制活动

    控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产

分离等政策、程序或措施。

    控制活动体现为:自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。

在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等,在相关部门和相

关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位

负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控

稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防

线。

    (4)信息与沟通

    公司建立双向的信息交流途径,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报

渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职

责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度,建立了清

晰的业务报告系统。

    (5)内部监控

    内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门

在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部,其中监察稽核人

员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内

部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进

公司内部管理制度有效地执行。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                                     四、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:34,998,303.4 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:贺倩

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业

银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业


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银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力

加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成

绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产

托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017

年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的

“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳

发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。

    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、

客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二

部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验

和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 440 只。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经

营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的

真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险

管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作

流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严

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格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,

账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;

业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,

技术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;

    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。




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                                    五、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    法定代表人:王海璐

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传真:010-66583111、010-66583110

    联系人:宋倩芳

    公司网站:www.icbccs.com.cn

    投资者还可通过本公司网上交易系统开户并购买本基金。

    2、其他销售机构

    (1) 中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:陈四清

    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    (2) 中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:周慕冰

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (3) 交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号


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    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:任德奇

    联系人:王菁

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:http://www.bankcomm.com/

    (4) 中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    法定代表人:李庆萍

    联系人:丰靖

    传真:010-65550828

    客户服务电话:95558

    网址:http://bank.ecitic.com/

    (5) 渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

    办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

    法定代表人:李伏安

    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    传真:022-58316569

    客户服务电话:95541

    网址:www.cbhb.com.cn

    (6) 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:高国富

    联系人:吴雅婷

    电话:021-61162160

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    传真:021-63602431

    客户服务电话:95528

    网址:http://www.spdb.com.cn

    (7) 杭州银行股份有限公司

    注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

    办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

    法定代表人:吴太普

    联系人:严峻

    电话:0571-85108195

    传真:0571-85106576

    客户服务电话:0571-96523;400-8888-508

    网址:www.hzbank.com.cn

    (8) 长江证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:李新华

    联系人:奚博宇

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    客户服务电话:95579; 4008-888-999

    网址:http://www.95579.com/

    (9) 中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    法定代表人:菅明军

    联系人:程月艳李盼盼党静

    电话:0371—69099882

    传真:0371—65585899

    客户服务电话:95377

    网址: www.ccnew.com

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    (10) 广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

    法定代表人:刘东

    联系人:林洁茹

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    客户服务电话:961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (11) 华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)

    网址:http://www.hfzq.com.cn

    (12) 中航证券有限公司

    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

    法定代表人:王晓峰

    联系人:王紫雯

    电话:010-59562468

    客户服务电话:95335

    网址:http://www.avicsec.com/

    (13) 国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

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    联系人:李颖

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133952

    客户服务电话:95536

    网址:http://www.guosen.com.cn/

    (14) 招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

    办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

    法定代表人:霍达

    联系人:黄婵君

    电话:0755-82943666

    传真:0755-83734343

    客户服务电话:95565、4008888111

    网址:http://www.newone.com.cn/

    (15) 国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街 95 号

    办公地址:成都市东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    客服电话:95310

    网址:www.gjzq.com.cn

    (16) 国都证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    网址:www.guodu.com

    客户服务电话:400-818-8118

    (17) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

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    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

    法定代表人:姜晓林

    联系人:焦刚

    电话:0532-85022605

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:95548

    网址:www.zxwt.com.cn

    (18) 红塔证券股份有限公司

    地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

    法定代表人:况雨林

    客服电话:0871-3577946

    联系人:高国泽

    电话:0871-3577942

    (19) 华安证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

    法定代表人:章宏韬

    联系人:范超

    电话:0551-65161821

    传真:0551-65161672

    客户服务电话:95318

    网址:www.hazq.com

    (20)汉口银行股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    法定代表人:陈新民

    联系人:李欣

    电话:027-82656704 传真:027-82656236

    客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

    网址:www.hkbchina.com

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    (21)东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

    办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

    法定代表人:王耀球

    联系人:洪晓琳

    电话: 0769-22866143

    传真: 0769-22866282

    客服电话:0769-961122

    网址:www.drcbank.com

    (22)齐商银行股份有限公司

    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

    法定代表人:杲传勇

    联系人:孙菁艺

    电话:0533-2178888-9910

    传真:0533-6120373

    客服电话:400-86-96588

    网址:www.qsbank.cc

    (23)德州银行股份有限公司

    注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

    办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

    法定代表人:孙玉芝

    联系人:王方震

    电话:0534-2297326

    传真:0533-2297327

    客服电话:40084-96588

    网址:www.dzbchina.com

    (24)威海市商业银行股份有限公司

    注册地址:威海市宝泉路 9 号

    办公地址:威海市宝泉路 9 号

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    法定代表人:谭先国

    联系人:刘文静

    电话:0631-5211651

    传真:0631-5215726

    客服电话:40000-96636

    网址:www.whccb.com

    (25)宁波银行股份有限公司

    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    电话:0574-89068340

    传真:0574-87050024

    客服电话:95574

    网址:www.nbcb.com.cn

    (26)徽商银行股份有限公司

    注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

    办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

    法定代表人:吴学民

    联系人:陶锋

    电话: 0551-65898113

    传真: 0551-62667684

    客户服务电话:96588

    网址:www.hsbank.com.cn

    (27)天津银行股份有限公司

    注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

    办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

    法定代表人:袁福华

    联系人:李岩

    电话:022-28405684

                                            30
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    传真:022-28405631

    客户服务电话:4006960296

    网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

    (28)云南红塔银行股份有限公司

    注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

    办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座

    法定代表人:李光林

    联系人:马杰

    电话:0871-65236624

    传真:0871-65236614

    客服电话:0877-96522

    网址:www.ynhtbank.com

    (29)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

    注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

    办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

    法定代表人:张小军

    联系人:游丹

    电话:025-88866645

    传真:025-88866724

    客户服务电话:025-96008

    网址:http://www.zjrcbank.com

    (30)苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    联系人:朱瑞良

    电话:0512-69868364

    传真:0512-69868370

    客户服务电话:96067

    网址:www.suzhoubank.com

                                            31
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    (31)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    法定代表人:吴建

    联系人:郑鹏

    电话:010-85238667

    传真:010-85238680

    客户服务电话:95577

    网址 http://www.hxb.com.cn/

    (32)中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    法定代表人:沈强

    联系人:周妍

    电话:0571-86811958

    传真:0571-85783771

    客户服务电话:0571—95548

    网址:http://www.bigsun.com.cn/

    (33)西藏东方财富证券股份有限公司

    注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

    法定代表人:陈宏

    联系人:付佳

    联系电话:021-23586603

    传真:021-23586860

    公司网址:http://www.18.cn

    客户咨询电话:95357

    (34)大通证券股份有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大

厦 38、39 层

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大

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厦 38、39 层

    法定代表人:董永成

    客服电话:4008-169-169

    网址:www.daton.com.cn

    (35)华龙证券股份有限公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    电话:0931-8888088

    传真:0931-4890515

    客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

    网址:http://www.hlzqgs.com/

    (36)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676666

    传真:021-38670161

    客户服务电话:95521

    网址:http://www.gtja.com/

    (37)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈共炎

    联系人:辛国政

    电话:010-83574507

    传真:010-83574807

    客户服务电话:4008-888-888 或 95551

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    网址:www.chinastock.com.cn

    (38)天风证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

    办公地址:湖北省武汉市中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼

    法定代表人: 余磊

    联系电话:(027)87618889

    传真:(027)87618863

    联系人:杨晨

    客服电话: 95391

    公司网址:http://www.tfzq.com

    (39)中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

    法定代表人:张金良

    联系人:王硕

    传真:010-68858057

    客户服务电话:95580

    网址:http://www.psbc.com

    (40)兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 154 号

    办公地址:上海市江宁路 168 号

    法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)

    注册日期:1988 年 8 月 26 日

    注册资本:190.52 亿元人民币

    联系人:刘玲

    电话:021-52629999

    客服电话:95561

    网址:www.cib.com.cn

    (41)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

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    办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

    法定代表人:金立群

    联系人:罗春蓉、武明明

    电话:010-65051166

    传真:010-65051156

    客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

    网址:http://www.cicc.com.cn/

    (42)太平洋证券股份有限公司

    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

    办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

    法定代表人:李长伟

    联系人:唐昌田

    传真:010-88321763

    客户服务电话:4006650999

    网址:www.tpyzq.com

    (43)富滇银行股份有限公司

    注册地址:昆明市拓东路 41 号

    办公地址:昆明市拓东路 41 号

    法定代表人:夏蜀

    联系人:杨翊琳

    电话:0871-63140324

    传真:0871-63194471

    客户服务电话:400-88-96533

    网址:www.fudian-bank.com

    (44)华西证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

    法定代表人:杨炯阳

    联系人:金达勇

    电话:0755-83025723

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    传真:0755-83025991

    客户服务电话:4008888818

    网址:http://www.hx168.com.cn

    (45)方正证券股份有限公司

    注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

    办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

    法定代表人:施华

    联系人:程博怡

    电话:010-56437060

    传真:0731-85832214

    客户服务电话:95571

    网址:http://www.foundersc.com

    (46)中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

    法定代表人:姜志军

    联系人:丁敏

    电话:010-59355997

    传真:010-66553791

    客户服务电话:400-889-5618

    网址:http://www.e5618.com

    (47)山西证券股份有限公司

    注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    客户服务电话:4006661618

    网址:http://www.i618.com.cn/

                                            36
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    (48)中原银行股份有限公司

    注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

    法定代表人: 窦荣兴

    联系人: 张辉

    电话: 0371-85517713

    传真: 0371-85519313

    客户服务电话: 95186

    网址: www.zybank.com.cn

    (49)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人: 张皓

    联系人: 刘宏莹

    电话: 010-6083 3754

    传真: 021-6081 9988

    客户服务电话: 400-990-8826

    网址: www.citicsf.com

    (50)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    法定代表人:李建红

    联系人:季平伟

    电话:0755-83198888

    传真:0755-83195049

    客户服务电话:95555

    网址:http://www.cmbchina.com/

    (51)财通证券股份有限公司

                                            37
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    住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

    1701-1716

    法定代表人:陆建强

    联系人:陶志华

    电话:0571-87789160

    传真:0571-87818329

    客服电话:95336

    网址:http://www.ctsec.com

    (52)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

    办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

    法定代表人:何之江

    联系人:周驰

    传真:021-58991896

    客户服务电话:95511-8

    网址:www.stock.pingan.com

     (53)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:张佑君

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编: 100026

    电话:010-60838888

    传真:010-6083 6029

    联系人:王一通

    客服电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    (54)华商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

纪元大厦 30 层-31 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

                                            38
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纪元大厦 30 层-31 层

    法定代表人:陈爱平

    联系人:吴波

    电话:075523825555

    传真:075523825508

    客户服务电话:400-111-6558

    网址:http://www.cmbcn.com.cn

    (55)万联证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

    办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

    法定代表人:罗钦城

    联系人:甘蕾

    电话:020-38286026

    客户服务电话:95322

    网址:www.wlzq.cn

    (56)江苏银行股份有限公司

    注册地址:南京市中华路 26 号

    办公地址:南京市中华路 26 号

    法定代表人:夏平

    联系人:张洪玮

    电话:025-58587036

    传真:025-58587820

    客户服务电话:95319

    网址:http://www.jsbchina.cn

    (57)广发证券股份有限公司

    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

                                            39
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    传真:020-87555305

    客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

    网址:http://www.gf.com.cn/

    (58)江海证券有限公司

    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

    办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

    法定代表人:赵洪波

    联系人:姜志伟

    电话:0451-87765732

    传真:0451-82337279

    客户服务电话:400-666-2288

    网址:www.jhzq.com.cn

    (59)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人:林义相

    联系人:谭磊

    电话:010-66045182

    传真:010-66045518

    客户服务电话:010-66045678

    网址:http://www.txsec.com

    (60)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    联系电话: 0755-33227950

    传真: 0755- 33227951

    客户服务电话: 4006-788-887

    网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                                            40
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    (61)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:李晓芳

    联系电话: 010-59601366-7167

    客服电话:400-818-8000

    传真: 0351-4110714

    网址: www.myfund.com

    (62)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    联系电话:021-54509977

    客服电话:95021/400-1818-188

    传真:021-64385308

    网址:www.1234567.com.cn

    (63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:祖国明

    联系人:韩爱彬

    电话:0571-28829790,021-60897869

    客服电话:4000-766-123

    传真:0571-26698533

    网址:http://www.fund123.cn/

    (64)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

                                            41
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    法定代表人:杨文斌

    联系人:王诗玙

    联系电话:021-20613999

    客服电话:400-700-9665

    传真:021-68596916

    网址:http://www.ehowbuy.com

    (65)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    联系人:余翼飞

    联系电话:021-80358749

    客服电话:400-821-5399

    传真:021-38509777

    网址: http://www.noah-fund.com/

    (66)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:010-85650628

    客服电话:400-920-0022

    传真:010-65884788

    网址:http://www.licaike.com/

    (67)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

    法定代表人:李兴春

    联系人:郭丹妮

    联系电话:021-50583533

                                            42
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    客服电话:400-921-7755

    传真:021-61101630

    网址: www.leadfund.com.cn

    (68)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:李雯

    联系电话:010- 60842306

    客服电话:400-021-8850

    传真:010-85097308

    网址: http://www.harvestwm.cn/

    (69)浦领基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

    法定代表人:聂婉君

    联系人:李艳

    联系电话:010-59497361

    客服电话:400-876-9988

    传真:010-64788016

    网址:www.zscffund.com

    (70)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴强

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    网址: www.5ifund.com

    (71)上海长量基金销售有限公司

                                            43
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    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:常艳琴

    联系电话:021-20691832

    客服电话:400-089-1289

    传真:021-20691861

    网址: http://www.erichfund.com

    (72)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

    法定代表人:马勇

    联系人: 文雯

    联系电话:010-83363101

    客服电话:4008-166-1188

    传真:0010-83363072

    网址: http://8.jrj.com.cn/

    (73)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人:戎兵

    联系人:魏晨

    联系电话:010-52413385

    客服电话:400-609-9200

    网址: www.yixinfund.com

    (74)通华财富(上海)基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

    法定代表人:沈丹义

    联系人:杨徐霆

                                            44
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    联系电话:021-60818249

    客服电话:400-101-9301

    网址:https://www.tonghuafund.com

    (75)北京植信基金销售有限公司

    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

    办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

    法定代表人:于龙

    联系人:吴鹏

    联系电话:010-56075718

    客服电话:4006-802-123

    网址:www.zhixin-inv.com

    (76) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:徐越

    联系电话:010-88312877-8032

    客服电话:400-001-1566

    网址:www.yilucaifu.com

    (77)北京中期时代基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

    法定代表人:姜新

    联系人:尹庆

    联系电话:010-65807865

    客服电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (78)北京中天嘉华基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

    办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

                                            45
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    法定代表人:洪少猛

    联系人:万里峰

    联系电话:010-58276999

    客服电话:400-650-9972

    网址:www.sinowel.com

    (79)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

    法定代表人:张冠宇

    联系人:王国壮

    联系电话:010-85934903

    客服电话:400-819-9868

    网址:www.tdyhfund.com

    (80)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    联系人:闫丽敏

    联系电话:010-67000988

    客服电话:400-001-8811

    网址:www.zengcaiwang.com

    (81)海银基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

    法定代表人:刘惠

    联系人:毛林

    电话:021-80133597

    传真:021-80133413

    客服电话:400-808-1016

    网址:www.fundhaiyin.com

                                            46
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    (82)上海大智慧基金销售有限公司

    注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人:申健

    联系人:张蜓

    联系电话:021-20219988*35374

    客服电话:021-20292031

    网址:https://www.wg.com.cn/

    (83)上海汇付基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

    办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

    法定代表人:金佶

    联系人:沈娟

    电话:8621-34013996

    客服电话:8621-34013999

    网站:https://www.hotjijin.com/

    (84)泛华普益基金销售有限公司

    注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

    办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

    法定代表人:于海锋

    联系人:陈金红

    电话:028-86758820-803

    客服电话:400-020-0606

    网址:www.puyifund.com.cn/

    (85)上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

    法定代表人:王之光

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

                                            47
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    传真:021-22066653

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (86)北京虹点基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    法定代表人:郑毓栋

    联系人:陈铭洲

    电话:010-65951887

    传真:010-65951887

    客户服务电话:400-618-0707

    网址:www.hongdianfund.com

    (87)上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人:尹彬彬

    联系人:兰敏

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客户服务电话:400-166-6788

    网址:www.66zichan.com

    (88)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:高皓辉

    电话:021-63333389

    传真:021-63333390

    客户服务电话:4006433389

    网址:www.vstonewealth.com

                                            48
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    (89)北京微动利基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

    法定代表人:季长军

    联系人:何鹏

    电话:010-52609656

    传真:010-51957430

    客户服务电话:400-188-5687

    网址:www.buyforyou.com.cn

    (90)深圳富济基金销售有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

    法定代表人:刘鹏宇

    联系人:刘勇

    电话:0755-83999907-8814

    传真:0755-83999926

    客户服务电话:0755-83999907

    网址:www.fujiwealth.cn

    (91)北京创金启富基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

    法定代表人:梁蓉

    联系人:王瑶

    电话:010-66154828

    传真:010-63583991

    客户服务电话:010-66154828

    网址:www.5irich.com

    (92)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

                                            49
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    法定代表人:钱昊旻

    联系人:沈晨

    电话: 010-59336544

    传真: 010-59336586

    客户服务电话:4008-909-998

    网址: www.jnlc.com

    (93)和耕传承基金销售有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

    办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

    法定代表人:李淑慧

    联系人:胡静华

    电话:0371-85518396

    传真:0371-85518397

    客户服务电话:4000-555-671

    网址: www.hgccpb.com

    (94)奕丰基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

    书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    联系人: 叶健

    电话: 0755-89460500

    传真: 0755-21674453

    客户服务电话:400-684-0500

    网址: www.ifastps.com.cn

    (95)珠海盈米基金销售有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12

    楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

                                            50
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    联系人:邱湘湘

    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

    网址:www.yingmi.cn

    (96)北京晟视天下基金销售有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:曲哲伦

    电话:010-58170911

    传真:010-58170800

    客户服务电话:400 818 8866

    网址:http://fund.shengshiview.com/

    (97)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

    区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    联系人:吴鸿飞

    电话:021-65370077-268

    传真:021-55085991

    客户服务电话:400-820-5369

    网址: www.jiyufund.com.cn

    (98)深圳安见基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K

    法定代表人:吴永宏

    联系人:陈鹏

    电话:0755-86382002

                                            51
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    客户服务电话:400-800-8668

    网址:www.ph6.com

    (99)南京途牛基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    法定代表人:宋时琳

    联系人:张士帅

    电话:025-86853969

    传真:025-86853960

    客户服务电话:4007-999-999 转 3

    网址:http://jr.tuniu.com/

    (100)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    联系人:李瑞真

    电话:010-56251471

    传真:010-62680827

    客户服务电话:400-619-9059

    网址:www.hcjijin.com

    (101)北京格上富信基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    法定代表人:李悦章

    联系人:张林

    电话:010-85594745

    传真:010-85932427

    客户服务电话:400-066-8586

    网址: www.igesafe.com

    (102)北京广源达信基金销售有限公司

                                            52
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    注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    联系人:姜英华

    电话:010-52798634

    传真:010-82055860

    客户服务电话:400-623-6060

    网址: www.niuniufund.com

    (103)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    电话:021-50712782

    传真: 021-5071 0161

    客户服务电话:400-821-0203

    网址:www.520fund.com.cn

    (104)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人:周斌

    联系人: 陈霞

    电话:010-59313555

    传真:010-53509643

    客户服务电话:4008-980-618

    网址: www.chtwm.com

    (105)天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

                                            53
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    联系人:郭宝亮

    电话:010-59287061

    传真:010-59287825

    客户服务电话:400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

    (106)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:李春光

    联系人:徐江

    电话:0411-88891212

    传真:0411-84396536

    客户服务电话:400-0411-001

    网址:www.taichengcaifu.com

    (107)方德保险代理有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    法定代表人:夏予柱

    联系人:胡明哲

    电话:010-64068617

    传真:010-68091380

    客户服务电话:400-106-0101

    网址:www.fundsure.com

    (108)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

    研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

    研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:吴翠

                                            54
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    电话:010-62675657

    传真: 8610-62676582

    客户服务电话: 010-62675369

    网址: www.xincai.com

    (109)北京肯特瑞基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

    法定代表人:江卉

    联系人:黄立影

    电话:010-89188345

    传真:89189566

    客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

    网址:http://fund.jd.com

    (110)上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:毛淮平

    联系人:仲秋玥

    电话: 010-88066632

    传真:010-63136184

    客户服务电话: 400-817-5666

    网址:www.amcfortune.com

    (111)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

    法定代表人:钟斐斐

    联系人: 侯芳芳

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    客户服务电话:400-159-9288

                                            55
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    网址:https://danjuanapp.com

    (112)济安财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

    电话: 010-65309516

    传真:010-65330699

    客户服务电话:400-673-7010

    网址:www.jianfortune.com

    (113)上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    法定代表人:冷飞

    联系人:李娟

    电话:021-50810683

    传真:021-50810687

    客户服务电话:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    (114)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:王锋

    联系人:张慧

    电话:025-66996699-882796

    传真:无

    客户服务电话:95177

    网址:www.snjijin.com

    (115)大连网金基金销售有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

                                            56
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    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

    法定代表人:樊怀东

    联系人:贾伟刚

    电话:0411-39027808

    传真:0411-39027835

    客户服务电话:4000-899-100

    网址:www.yibaijin.com

    (116)北京百度百盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

    办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

    法定代表人:张旭阳

    联系人:霍博华

    电话:010-61952703

    传真:010-61951007

    客户服务电话:95055-4

    网址:www.baiyingfund.com

    (117)玄元保险代理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

    法定代表人:马永谙

    联系人:卢亚博

    电话:021-50701053

    传真:021-50701053

    客户服务电话:021-50701053

    网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

    3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要

求的机构销售本基金,详见基金管理人网站。

    (二)基金注册登记机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

                                              57
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    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人:王海璐

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名   称:北京德恒律师事务所

    住   所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

    办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

    负责人:王丽

    电   话:(010)66575888

    传   真:(010)65232181

    经办律师:徐建军、王莹

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名   称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    法定代表人:杨绍信

    经办注册会计师:许康玮、吴海霞

    联系电话:(021)23238888

    传   真:(021)23238800

    联系人:吴海霞




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                                     六、基金的募集

    (一)基金募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集。本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 6 月 13 日证监许可

﹝2010﹞808 号文核准募集。

    (二)基金类型

    ETF 联接基金。

    (三)基金的运作方式

    契约型、开放式。

    (四)标的指数

    本基金的标的指数为深证红利价格指数。

    (五)基金存续期间

    不定期。

    (六)基金的面值

    本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。




                                            59
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                                  七、基金合同的生效

    (一)基金合同生效

    本基金基金合同于2010年11月9日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人

正式开始管理本基金。

    (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续20个工作日达不

到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当向中国证监会说

明出现上述情况的原因并提出解决方案。




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                           八、基金份额的申购、赎回与转换

    (一)申购与赎回办理的场所

    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售机

构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售

机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。

    基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。销售机构可以

根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

    (二)申购与赎回办理的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购与赎回的开始时间

    本基金已于 2011 年 1 月 17 日起开始办理日常申购、赎回业务。

    (三)申购与赎回的原则

    1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行

计算;

    2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可在履行适当程序后,采用摆动

定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。

    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购与赎回的程序


                                            61
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    1.申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

    2.申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。

    3.申购和赎回的款项支付

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还

给投资人。

    投资人赎回申请成功后,基金托管人按有关规定将在不超过 T+7 日(包括该日)内支付

赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其

它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至下一个工

作日划往基金份额持有人银行账户。

    在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    (五)申购与赎回的数额限制

    1.申购时,投资者通过销售网点每笔申购的最低金额为 1 元(含申购费);通过本基金

管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元(含申购费);追加

申购时最低申购限额为 1 元人民币(含申购费);通过本基金管理人直销中心申购,首次最

低申购金额为 100 万元人民币(含申购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录

的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为 1 元人民币(含申购费)。实

际操作中,以各销售机构的具体规定为准。

    投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。

    2.每次赎回基金份额不得低于 1 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保

留的基金份额余额不足 1 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具

体规定为准。

                                            62
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    如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合

同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

    3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

    4. 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

    (六)申购费与赎回费

    1. 申购费

    本基金的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购

申请单独计算。

    投资人申购 A 类基金份额时支付申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是

从该类别基金资产中计提销售服务费。

    本基金的申购费率如下表所示:

                                   基金的申购费率结构
                                         A 类基金份额                              C 类基金份额
                             M<100 万                           1.0%
                         100 万≤M<300 万                       0.8%
申购费                   300 万≤M<500 万                       0.6%                     0%
                                                          按笔收取,1,000 元/
                             M≥500 万
                                                                  笔
注:M 为申购金额

    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

    2. 赎回费

    本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递

减。具体赎回费率结构如下表所示。

                                   基金的赎回费率结构
费用种类                         A 类基金份额                              C 类基金份额
                       持有期限                   赎回费率          持有期限          赎回费率
赎回费率
                       Y<7 天                     1.5%                 Y<7 天           1.5%

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                     7 天≤Y< 1 年                0.5%
                     1 年≤Y<2 年                 0.20%
                                                              Y≥7 天           0
                        Y≥2 年                        0

    注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的

赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费

率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指

定媒介上刊登公告。

    (七)申购份数与赎回金额的计算方式

    1. 申购份额的计算方式:

    (1)A 类基金份额

    申购份数的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

    各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产

承担,产生的收益归基金财产所有。

    例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净

值为 1.05 元,则可得到的申购份额为:

    净申购金额=50,000/(1+1.0%)=49,501.95 元

    申购费用=50,000-49,501.95=495.05 元

    申购份额=49,501.95/1.05=47,144.71 份

    即:投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值

为 1.05 元,则其可得到 47,144.71 份基金份额。

    (2)C 类基金份额

    如果投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:

    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

    各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产


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承担,产生的收益归基金财产所有。

    例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值

为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:

    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份

    即:投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值

为 1.0500 元,则其可得到 47619.05 份基金份额。

    2. 赎回金额的计算

    (1)A 类基金份额

    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中:

    赎回金额=赎回份数×赎回当日A类基金份额净值

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金

额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生

的收益归基金财产所有。

    例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时间为两年六个月,对应的赎回

费率为 0%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.25 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回金额=10,000×1.25=12,500 元

    赎回费用=12,500×0%=0 元

    净赎回金额=12,500-0=12,500 元

    即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为两年六个月,假设赎回当日

A 类基金份额净值是 1.25 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。

    (2)C 类基金份额

    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

    赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回

金额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产

生的收益归基金财产所有。

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    例:某投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有时间为两年六个月,假设赎回当

日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元

    赎回费用=12,500×0%=0 元

    净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元

    即:投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为两年六个月,假设赎回当日 C

类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。

    3. 基金份额净值计算

    基金份额净值的计算公式为计算日基金资产净值除以计算日登记在册的基金份额总数。

    T 日 A 类基金份额净值=T 日 A 类基金资产净值/T 日登记在册的 A 类基金份额总数。

    T 日 C 类基金份额净值=T 日 C 类基金资产净值/T 日登记在册的 C 类基金份额总数。

    本基金 A 类和 C 类基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日登记在册的基金份

额总数,基金份额净值单位为元,计算结果保留在小数点后四位,小数点后第五位四舍五入。

由此产生的误差在基金财产中列支。

 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,经中国证监会

同意可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

    (八)申购与赎回的注册登记

    1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
    2、投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办
理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
    3、投资者 T 日赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办
理相应的注册登记手续。
    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最
迟于开始实施前 3 个工作日予以公告。
    (九)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请,此时,本基金管理

人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作;

    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

    3、所投资的目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

                                            66
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    4、所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌;

    5、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

    6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或基金管理人认为继

续接受申购会损害已有基金份额持有人利益;

    7、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的,或违反有关法律法规的某笔

申购或某些申购;

    8、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日

或单笔申购金额上限的;

    9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

采取暂停接受基金申购申请的措施;

    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述 1-6、9、10 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将

退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

    (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项,此时,

本基金管理人管理的其他基金的转出申请按同样的方式处理:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

    3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;

    4、所投资的目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

    5、所投资的目标 ETF 暂停赎回;

    6、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

    7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;

    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管

理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

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例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额,若出现上述第 3 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时

可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并公告。

    (十一)巨额赎回的情形及处理方式

    1.巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2.巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总

份额的 10%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实施延期

办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 10%)的赎回申请与其他基金份额持有人

的赎回申请,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全

额赎回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。具体见

相关公告。

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    (4)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停

接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作

日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3.巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定

媒介上刊登公告。

     (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停

公告。

    2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新

开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基

金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放

日的基金份额净值。

    4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。

暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金

重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    (十三)基金转换

    1、基金的转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收

取一定的转换费,相关规则请参照基金管理人根据相关法律法规及基金合同的规定制定并发

布的相关公告。

    2、基金的转换业务办理时间

    基金转换业务办理时间与基金的申购、赎回时间约定相同。投资者办理基金转换业务

时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的

基金有一只不处于开放日,基金转换申请处理为失败。

    3、转换费

    转换费率详见基金管理人发布的基金转换业务的公告。

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    基金管理人可以调整转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施

前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    (十四)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交

易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合

条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准

收费。

    (十五)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    (十六)定期定额投资计划

    定期定额投资是基金申购业务的一种方式,投资者可通过基金销售机构提交申请,约定

每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金

账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资并不构成对基金日常申购、赎回等业务

的影响,投资者在办理相关基金定期定额投资的同时,仍然可以进行日常申购、赎回业务。

    本基金管理人已开通本基金在直销机构和部分代销机构的定期定额投资业务,具体内容

详见基金管理人和其他销售机构有关基金定期定额投资的公告。

    (十七)基金的冻结和解冻

    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或是基金份额被冻结的,

对冻结部分产生的权益一并冻结。




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                                  九、基金的注册登记

    (一)本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务,

具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等。

    (二)本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司。本基金的注册登记业务根

据《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》等相关业务规则办理。

    (三)注册登记机构享有如下权利:

    1.建立和管理投资人基金账户;

    2.取得注册登记费;

    3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

    4.在法律法规允许的范围内,制定和调整注册登记业务的相关规则;

    5.法律法规规定的其他权利。

    (四)注册登记机构承担如下义务:

    1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;

    2、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务;

    3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15 年以上;

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除

外;

    5、按本基金合同及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服

务;

    6、法律法规规定的其他义务。




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                                    十、基金的投资

    (一) 投资目标

    主要投资本基金之目标 ETF 基金,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数表现,追求跟

踪偏离度和跟踪误差的最小化。

    (二) 标的指数

    本基金的标的指数即目标 ETF 的标的指数,为深证红利价格指数。

    深证红利价格指数是由深圳证券交易所委托深圳证券信息有限公司编制并发布的市场

指数。

    本基金按照基金合同的约定通过适当程序变更目标 ETF 时,标的指数应相应变更。

    (三) 投资理念

    本基金作为一个联接基金,为特定投资者群体提供投资与本基金标的指数相同的目标

ETF 的渠道,将主要资产投资于目标 ETF,跟踪本基金的标的指数,实现指数化投资,有

望在有效分散风险的基础上,以低成本和较低的风险获得良好的当期红利收益与长期投资回

报。

    (四) 目标 ETF 的投资

    本基金的目标 ETF 为深证红利交易型开放式指数证券投资基金,经 2010 年 6 月 13 日

中国证券监督管理委员会证监许可【2010】808 号文核准募集。

    目标 ETF 投资目标:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。

    目标 ETF 的投资范围、投资策略以及投资组合管理等具体内容以目标 ETF 基金合同和

招募说明书列示为准。

    (五) 投资范围

    本基金的投资范围包括:本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之交易

型开放式指数证券投资基金即深证红利 ETF(以下简称“目标 ETF”)份额,标的指数成份股

及其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批准

的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基

金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资产

的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。现金、债

券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%,本基金持有的现

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金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规

定。

    (六) 投资策略

    1、资产配置策略

    本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额,该部分资产占基金资产的比例不低于 90%,

本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要,本基金可以投资于标的指数成份股票、备

选成份股票,以及一级市场新发股票(首次发行或增发)、金融衍生品及中国证监会允许基

金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标

的指数。

    本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏差

绝对值的年度平均值不超过 0.3%,年化跟踪误差不超过 4%。

    2、基金投资策略

    2.1 基金组合构建原则

    本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指工银深证红利 ETF。

    2.2 基金组合的构建方法

    在基金合同生效后,本基金将通过以下两种方式构建基金组合,使得投资于目标 ETF

的资产占基金资产的比例不低于 90%。

    1)以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF;

    2)在二级市场上买卖本基金的目标 ETF,本基金的基金管理人在二级市场上买卖工银

深证红利 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。

    2.3 日常组合调整

    在基金的日常投资过程中,本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购、赎回目标

ETF 的基金份额,实现指数化投资。根据市场情况,本基金亦可通过二级市场在证券交易所

买入、卖出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及价格的

优势决定。

    3、股票资产投资策略

    为了本基金满足申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及备选股

票,该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其

权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在特殊

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情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但

不限于以下情形:(1)标的指数成份股流动性严重不足;(2)标的指数的成份股票长期停牌;

(3)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

    4、债券投资策略

    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,可投资于到期日在一年以内的政府债券,

债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。

    5、其他金融工具投资策略

    在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组

合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目

标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降

低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。

    (七) 投资管理程序

    1、投资决策依据

    1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据本基

金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议,供投资决策委员会决策参考。

    2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;

    3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。

    2、投资程序

    本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、投

资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。



       投资研究         投资决策           组合构建      交易执行      风险分析
                                                                      与绩效评估




                                          风险管理


                                      图:投资管理流程

    2.1 投资研究

    本基金采取指数化投资策略,金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的

前提下,根据标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。


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    2.2 投资决策

    投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,

审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

    基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资

限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

    2.3 投资组合构建

    基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证券

构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

    2.4 交易执行

    交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。

    2.5 风险分析及绩效评估

    风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄

送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

    风险管理部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的合规风险向基金

经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

    (八) 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:深证红利价格指数收益率×95%+银行活期存款税后收益率

×5%。

    本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。

    (九) 风险收益特征

    本基金为深证红利 ETF 基金的联接基金,风险与收益与股票型基金接近,具有较高风

险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本

基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收

益,是处于中等风险水平的基金产品。

    (十) 投资限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金投资于本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之目标 ETF

基金、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为 90%-95%,

其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%;

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    (2)本基金持有的债券、现金等其它金融工具占基金资产的比例为 5%-10%;

    (3)本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

    (4)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,但标的指

数成份股不受此限;

    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,

但标的指数成份股不受此限;

    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (7)本基金持有的同一权证不超过该权证的 10%;本基金管理人管理的全部基金持有

的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过

上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;

    (9)本基金投资的债券仅限于国家债券、央行票据和政策性金融债。

    (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (11)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具

时,投资比例遵从法律法规和监管机构的规定;

    (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (13)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

可流通股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证

监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;本基金不受前述比例限制;

    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (15)法律法规及中国证监会规定的其他限制;

    (16)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定

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为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

    除上述第(3)、(12)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、

股权分置改革中支付对价、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF

暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    (十一) 禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖除目标 ETF 外的其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券,但买卖目标 ETF 除外;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

    (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

    (十二)目标 ETF 的变更

    当出现以下情形时,基金管理人可以在履行适当的程序后变更本基金所联接的目标

ETF,以与原目标 ETF 有类似投资目标的 ETF 作为新的目标 ETF:

    (1)目标 ETF 的基金合同终止;

    (2)目标 ETF 与其他基金进行合并;

    (3)目标 ETF 变更标的指数;

    (4)目标 ETF 的基金管理人或基金托管人发生变更;

    (5)中国证监会规定的其他情形。

    (十三)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

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      1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益;

      2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

      3、有利于基金财产的安全与增值;

      4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

      (十四) 基金的融资、融券

 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

      (十五)基金的投资组合报告

 本投资组合报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况
 序号               项目                     金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                            -                          -
         其中:股票                                          -                          -
  2      基金投资                                722,769,381.19                    93.71
  3      固定收益投资                                        -                          -
         其中:债券                                          -                          -
         资产支持证券                                        -                          -
  4      贵金属投资                                          -                          -
  5      金融衍生品投资                                      -                          -
  6      买入返售金融资产                                    -                          -
         其中:买断式回购的买入返
                                                             -                          -
         售金融资产
         银行存款和结算备付金合
  7                                               45,966,904.16                     5.96
         计
  8      其他资产                                  2,566,325.57                     0.33
  9      合计                                    771,302,610.92                   100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      本基金本报告期末未持有境内股票投资。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      无。




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1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

     本基金本报告期末未持有股票。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

     本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
                                                                              占基金资产
序                                                           公允价值(人民
        基金名称     基金类型     运作方式        管理人                      净值比例
号                                                               币元)
                                                                                  (%)
                                                  工银瑞信
       工银深证红                交易型开放
1                    指数基金                     基金管理   722,769,381.19        94.47
         利 ETF                      式
                                                  有限公司
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

     本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.11.1 本期国债期货投资政策

     本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

1.11.3 本期国债期货投资评价

     本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。



                                             79
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1.12 投资组合报告附注

1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

      本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.12.3 其他资产构成
 序号                 名称                             金额(元)
  1      存出保证金                                                       28,308.33
  2      应收证券清算款                                                            -
  3      应收股利                                                                  -
  4      应收利息                                                         10,779.23
  5      应收申购款                                                   2,527,238.01
  6      其他应收款                                                                -
  7      待摊费用                                                                  -
  8      其他                                                                      -
  9      合计                                                         2,566,325.57
1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      无。

1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      无。




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                                         十一、基金的业绩

         基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

     证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

     有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

         1、本基金合同生效日为 2010 年 11 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 3 月 31

     日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
                                                             业绩比较基
                                     净值增长率 业绩比较基准
       阶段             净值增长率①                         准收益率标       ①-③         ②-④
                                       标准差②   收益率③
                                                               准差④

2010.11.9-2010.12.31        0.51%         0.58%        -6.88%       1.90%     7.39%        -1.32%

      2011 年              -30.37%        1.30%        -30.08%      1.31%     -0.29%       -0.01%

      2012 年               4.96%         1.36%         3.94%       1.36%     1.02%         0.00%

      2013 年               -4.81%        1.39%        -5.25%       1.39%     0.44%         0.00%

      2014 年               51.84%        1.28%        49.53%       1.29%     2.31%        -0.01%

      2015 年               14.36%        2.49%        14.17%       2.55%     0.19%        -0.06%


      2016 年               -5.50%        1.27%        -6.16%       1.38%     0.66%        -0.11%


      2017 年               45.84%        0.94%        44.12%       0.96%     1.72%        -0.02%


      2018 年              -24.96%        1.53%        -26.41%      1.57%     1.45%        -0.04%


 2019.1.1-2019.3.31         37.81%        1.62%        38.39%       1.65%     -0.58%       -0.03%


自基金合同生效起至今        73.06%        1.50%        50.78%       1.55%     22.28%       -0.05%

         2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

                               (2010 年 11 月 9 日至 2019 年 3 月 31 日)




                                                  81
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注:1、本基金基金合同于 2010 年 11 月 9 日生效。

    2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至本报告期末,本基金的投资符合

基金合同的规定:本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和

占本基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。

现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%。本基金

持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监

管机构的规定。




                                            82
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                                    十二、基金的财产

     (一)基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类有价证券、银行存款本息、

基金应收申购款以及其他资产的价值总和。

   (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

    (三) 基金财产的账户

    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四) 基金财产的处分

    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得

对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

    基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消;不同基金财

产的债权债务,不得相互抵消。

    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




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                                 十三、基金资产的估值

    (一)估值目的

    基金资产的估值目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价

值。

    (二)估值日

    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非营业日。

    (三)估值对象

    基金依法拥有的目标 ETF 份额、股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它

投资等金融资产和金融负债。

    (四)估值方法

    1、目标 ETF 估值方法:

    本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的该基金份额净值估值;若估值日非证

券交易所的营业日,以该基金做最近工作日的基金份额净值估值。

    2、股票估值方法:

    (1)上市股票的估值:

    上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易

日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交

易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

    (2)未上市股票的估值:

    ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下,按成本价估值;

    ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所

上市的同一股票的市价进行估值;

    ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交

易所上市的同一股票的市价进行估值;

    ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关

规定确定公允价值。


                                            84
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    (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资

产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)

-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根

据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    3、债券估值方法:

    (1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没

有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估

值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

    (2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘

价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环

境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的

净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

    (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。

    (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技

术确定公允价值。

    (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资

产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)

-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综

合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    4、权证估值办法:

    (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值

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日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境

未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量

公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确

定公允价值进行估值。

    (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产

进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)

-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据

具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可在履行适当程序后,采用摆动

定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。

    6、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

    (五)估值程序

    基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值

结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行

复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关

法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (六)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或投

资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由于该差错遭

受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

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统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义

务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对

更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得

不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还

的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时,基

金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为造成基金财产损失

时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和基金托管人之外的第三方

造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合

同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受

的损失;

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

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    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值差错处理的原则和方法

    (1)当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为该类基

金份额净值错误;各类基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金

托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过某一类基金份额净值的

0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到某一类基金

份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生

净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由

基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔

偿:

    ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方

在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基金

份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;

    ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管

人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且造成基金份额持有人

损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的

赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%;

    ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的主要损失,由基金管理人负责赔付;

    ④ 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致

基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付。

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    (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

    (4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法,

双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    (七)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、基金所投资之目标 ETF 发生暂停估值,暂停公告基金份额净值的情形;

    3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利

益,已决定延迟估值;

    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当

暂停基金估值;

    6、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

    (八)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托

管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据本

基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

    各类基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定

的,从其规定。

    (九)特殊情形的处理

    1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项、

权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易所及注册登记公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不

可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但

是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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                                十四、基金的收益与分配

    (一) 基金利润的构成

    1、买卖证券差价;

    2、基金投资所得红利、股息、债券利息;

    3、投资目标 ETF 份额所得收益;

    4、银行存款利息;

    5、公允价值变动收益;

    6、已实现的其他合法收入。

    因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则:

    1、本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权;

    2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人

的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额;

    3、基金收益分配采用现金方式,投资者可以选择现金分红或红利再投资,本基金默认

的收益分配方式是现金分红;

    4、在符合上述基金收益分配的前提下,本基金收益每年最多分配 6 次,基金每次收益

分配比例不得低于符合上述基金收益分配条件的可供分配利润的 60%;

    5、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

    6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止日)的时间不

得超过 15 个工作日;

    7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对

象、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。


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    (五)收益分配的时间和程序

    1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人对相关数据进行复核,依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告;

    2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

     (六) 收益分配中发生的费用

    1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

    2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。

    (七) 收益分配方式的修改

    投资者可至销售机构办理收益分配方式的修改,投资者对不同的交易账户可设置不同的

收益分配方式。




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                                十五、基金的费用与税收

    (一) 基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费;

    4、基金合同生效后的信息披露费用;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金财产拨划支付的银行费用;

    9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

     (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基

金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)

的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5%

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩

余部分,若为负数,则 E 取 0

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基

金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)

的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1%

    H 为每日应计提的基金托管费


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    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩

余部分,若为负数,则 E 取 0

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3. 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为

0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方

法如下:

    H=E×销售服务费年费率÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金

管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力

致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    4、上述(一)中 4 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,

按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (三) 不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可

以从认购费中列支。

    (四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

率。降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。基

金管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒介上刊登公告。

    (五) 基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                                十六、基金的会计与审计

    (一) 基金的会计政策

    1、基金管理人为本基金的会计责任方;

    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关的会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

    (二) 基金的审计

    1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理

人、基金托管人相互独立。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基

金管理人)同意后可以更换。基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。




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                                 十七、基金的信息披露

    (一) 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

其他有关规定。

    (二) 信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网

站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复

制公开披露的信息资料。

    (三) 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构;

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四) 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五) 公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要

    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售 3 日前,将招募说明书、

基金合同摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合

同、托管协议登载在网站上。


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    (1)招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,应当最大限

度地披露对基金投资者作出投资决策有重大影响的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安

排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。本基金

合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更

新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人

至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

    (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会

召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文

件。

    (3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中

的权利、义务关系的法律文件。

    (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当

在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定报刊和基金管理人网站上。

    3、基金合同生效公告

    基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上登载基金合

同生效公告。

    4、基金开始申购、赎回公告

    基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定报刊及基金管理人网站上公告。

    5、基金净值信息公告

    本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公

告一次基金资产净值和基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

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    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    6、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或

营业网点查阅或者复制前述信息资料。

    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载

在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

    基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流

动性风险分析等。

    基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%

的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策

的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额

变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    8、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    (2)《基金合同》终止、基金清算;

    (3)转换基金运作方式、基金合并;

                                            97
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    (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

    (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

    (8)基金募集期延长或提前结束募集;

    (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动;

    (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚;

    (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

    (14)基金收益分配事项;

    (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    (17)本基金开始办理申购、赎回;

    (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;

    (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

    (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    (21)基金推出新业务或服务;

    (22)变更目标 ETF;

    (23)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    (24)当基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

    (25) 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

                                            98
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    9、澄清公告

    在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信

息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    10、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时

间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

    11、中国证监会规定的其他信息。

    (六) 信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法律法规规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理

人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的

招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,

并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息外,还可以根

据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金管理人网站披

露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

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    (七) 信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

    投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

    (八)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。




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                                 十八、基金的风险揭示

    本基金的投资风险包括 ETF 联接基金的特有风险、投资于 ETF 基金的特定风险以及基

金的常规风险三方面。

    A. ETF联接基金的特有风险

    本基金为目标ETF的联接基金,两者在投资方法、交易方式等方面既有联系又有区别。

本基金与其目标ETF基金的业绩表现可能出现差异,可能引发差异的因素包括但不限于以下

几点:

    (1)二者的业绩比较基准存在差异。

    (2)二者的投资组合限制存在差异。

    (3)联接基金在进行现金与股票转换的过程中的成本与收益受二级市场价格影响。

    (4)由于联接基金可通过二级市场在证券交易所买入、卖出目标ETF基金份额,因此

目标ETF二级市场的折溢价将影响联接基金的收益。

    (5)联接基金可以直接投资标的指数的成份及备选股,这部分股票投资组合与ETF的

投资组合可能存在差异。

    B. 投资于ETF基金的特定风险

    1、目标 ETF 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

    目标ETF标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个

股票市场的平均回报率可能存在偏离。

    2、目标ETF标的指数波动的风险

    目标ETF标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投

资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变

化,产生风险。

    3、目标ETF基金投资组合回报与其标的指数回报偏离的风险

    以下因素可能使目标ETF基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离:

    (1)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使目标ETF基金在相应的组合调整中

产生跟踪偏离度与跟踪误差。

    (2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生

变化,使目标ETF基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。


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    (3)成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致目标ETF基金收益率超过标的指

数收益率,产生正的跟踪偏离度。

    (4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使目标ETF基金无法及时调整投资组合

或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。

    (5)由于目标ETF基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,

使目标ETF基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

    (6)在目标ETF基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水

平、技术手段、买入卖出的时机选择等,都会对目标ETF基金的收益产生影响,从而影响目

标ETF基金对标的指数的跟踪程度。

    (7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,目标ETF基金投资组合中

个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及

其他工具造成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指

数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。

    4、目标ETF基金标的指数变更的风险

    尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,目标ETF基金将

变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,目标ETF基金

的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

    5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

    尽管目标ETF基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制

在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额

净值的情形,即存在价格折溢价的风险。

    6、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险

    证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算

并发布基金份额参考净值(IOPV),供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与

实时的基金份额净值可能存在差异,IOPV计算可能出现错误。

    7、退市风险

    因目标ETF基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决



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议提前终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。

    8、投资者申购失败的风险

    因目标ETF基金在申购、赎回清单可能不会对所有的成份股允许使用现金替代,而且现

金替代比例会设置现金替代上限比例进行控制。所以投资者在进行申购时,可能存在因个别

成份股涨停、临时停牌等原因而无法购入申购所需的足够成份股,导致申购失败的风险。

    9、投资者赎回失败的风险

    目标 ETF 的基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位,

由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最

小申购、赎回单位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。

    10、基金份额赎回对价的变现风险

    目标ETF基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分

成份股流动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变

现风险。

    11.第三方机构服务的风险

    目标ETF基金的多项服务委托第三方机构办理,存在以下风险:

    (1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,

由此影响对投资者申购赎回服务的风险。

    (2)登记结算机构可能调整结算制度,如实施货银对付制度,对投资者基金份额、组

合证券及资金的结算方式发生变化,制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风

险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
    (3)证券交易所、登记结算机构、基金托管人及其他代理机构可能违约,导致基金或

投资者利益受损的风险。

    C. 基金的常规风险

    1、投资组合的风险

    投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险。

    (1)市场风险

    证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险,本

基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场价格


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波动的风险包括但不限于以下多种风险因素:

    I、政策风险

    货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影

响基金收益而产生风险。

    II、经济周期风险

    经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈

现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,其收益水平也会随之发生变化,从而产

生风险。

    III、利率风险

    金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响

企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,其收益水平会受到利率变化的影响,

从而产生风险。

    IV、通货膨胀风险

    基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会下

降,从而影响基金的实际收益。

    V、汇率风险

    汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响,从而导致本基金所投资的上市公

司业绩及其股票价格。

    VI、上市公司经营风险

    上市公司的经营受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可

能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然本基金可通过分散化投

资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。

    VII、债券收益率曲线变动的风险

    债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并

不能充分反映这一风险的存在。

    VIII、再投资风险

    市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的

价格风险互为消长。

    (2)信用风险

    债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价

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格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

    (3)流动性风险

    因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包

括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所

引致的风险。
   (4)指数基金特有的风险

    本基金是联接型指数基金,原则上采用复制法跟踪本基金的标的指数,基金在多数情况

下将维持较高的目标ETF投资比例,在股票市场下跌的过程中,可能面临基金净值与标的指

数同步下跌的风险。

    (5)跟踪误差风险

    尽管基金管理人将采取严格的风险控制措施,控制基金投资组合相对于标的指数的偏离

度,但是,因法律法规的限制及其它限制,本基金不能投资于部分标的指数成分股票;此外,

基金运作过程中会产生一些管理成本、交易成本以及其它费用,本基金的每日收益率将不可

避免的相对标的指数产生偏离,造成跟踪误差。
    2、管理风险

    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,

都会影响基金的收益水平。

    基金管理人、基金托管人等相关当事人的业务发展状况、人员配备、管理水平与内部控

制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务人员过度依

赖等可能会产生影响投资者利益的风险。

    3、合规性风险

    是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。

    4、操作风险

    基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引

致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误等风险。

    在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中,可能因为技术系统的故障或差

错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易所、

登记结算机构及销售代理机构等。


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    5、其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之

外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

    由于投资人密码失密、操作不当、投资决策失误等原因发生的可能损失由投资人自行承

担;在投资人进行证券交易中他人做出的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都属于无效承

诺。

    6、本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明

    (1)基金申购、赎回安排

    本基金将加强对开放式基金申购环节的管理,在当接受申购申请对存量基金份额持有人

利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日

净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制,切实保护存量

基金份额持有人的合法权益。具体内容详见本招募说明书第八章。

    (2)流动性风险评估

    本基金主要投资于目标 ETF,目标 ETF 的流动性由标的指数成份股流动性决定,其整

体流动性在中国股票市场中处于较高的水平,因此在正常市场环境下本基金的流动性风险较

低。但在特殊情况下,本基金仍可能出现流动性不足的情况,基金管理人将根据不同的情况

采取相应的流动性风险管理措施,防范风险。

    (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    本基金可能实施备用的流动性风险管理工具,以更好地应对流动性风险。基金管理人经

与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约

定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金

管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:1)延期办理巨额赎回申请;2)暂停接

受赎回申请;3)延缓支付赎回款项; 4)暂停基金估值;5)摆动定价。

    当基金管理人实施流动性风险管理工具时,可能对投资者具有一定的潜在影响,包括但

不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账和无法及时获得基金的净

值数据等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。




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                     十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一) 基金合同的变更

    1、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有

人大会决议同意:

    (1)转换基金运作方式;

    (2)变更基金类别,投资目标、投资范围或投资策略;

    (3)变更基金份额持有人大会议事程序;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但根据法律法规的要求提

高该等报酬标准的除外;

    (6)本基金与其他基金的合并;

    (7)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基

金合同等其他事项;

    (8)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案:

    (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;

    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率或变更

收费方式;

    (3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金合同

内容必须做出相应变动的;

    (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,并经中国

证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生

效后2日内在指定媒介公告。

    (二) 本基金合同的终止


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    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人职责终止,而在6个月内没有新的基金管理人承接的;

    3、基金托管人职责终止,而在6个月内没有新的基金托管人承接的;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三) 基金财产的清算

    1、基金财产清算小组

    (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

    (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人

员。

    (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

    2、基金财产清算程序

    (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估价和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (7)将基金清算结果报告中国证监会;

    (8)公布基金清算报告;

    (9)对基金剩余财产进行分配。

    3、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    4、基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

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    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进

行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登

载在指定报刊上。

    6、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。




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                               二十、基金合同的内容摘要

    基金合同的内容摘要见附件一。




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                           二十一、基金托管协议的内容摘要

    基金托管协议的内容摘要见附件二。




                                            111
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                           二十二、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为本基金的份额持有人提供一系列的服务(基金管理人将根据基金份额

持有人的需要和有关情况,增加或修改)。具体内容如下:

    一、关于基金账户确认

    公司向首次开立基金账户的客户寄送《基金账户确认书》(公司获得投资人准确的邮寄

地址)。《基金账户确认书》将在客户开户后15个工作日内寄送。

    在基金募集期间新开户的客户,公司将于基金合同生效后的15个工作日内寄送《基金账

户确认书》。

    二、关于对账单服务

    1、公司的网站、热线电话提供对账单自助下载服务。

    (1)份额持有人可登录公司网站(www.icbccs.com.cn )进入“网上交易”栏目,输入开

户证件号码或基金账号,自助查询或下载任意时段的对账单。

    (2)份额持有人用带有传真机的电话,拨打公司热线电话(4008119999),选择自助服

务,按“3”后,输入需要下载的对账单日期,进行对账单自助传真。

    2、公司将按照份额持有人的需求,提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需

份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制。其中:

    (1)电子邮件对账单:公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电子

信箱发送。

    (2)手机短信对账单:公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段

的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的手

机号码发送。

    (3)纸质对账单:公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质

对账单。季度内无交易发生,公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持有

人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日内。

    3、提示:由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因,造成对账单无法按时准确送达,请及时到原基金销售网点或致

电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单,敬请拨打客服热线电话。

    三、关于收益分配方式


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    本基金默认的收益分配方式是现金分红,份额持有人可通过销售机构选择现金分红或红

利再投资,并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

    四、关于定期定额投资

    本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服务,

即份额持有人可通过固定的渠道,采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额。定期定额

投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。

    五、关于资讯服务

    公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资

讯(电子版)。如需通过手机或电子邮件获得上述资讯,份额持有人可通过公司网站或热线

电话定制。

    六、关于联络方式

    公司提供多种联络方式,供份额持有人与公司及时沟通,主要包括:

    1、热线电话:4008119999(免长途费),客户服务传真:010-66583100。

    (1)人工服务:我公司为客户提供每周7天的人工服务,其中周一至周五的人工服务时

间为8:30--21:00,周六至周日的人工服务时间为8:30--17:00,法定节假日除外。人工

服务内容包括:账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

    (2)自助电话服务:公司提供每天24小时自动语音服务,客户可通过热线电话进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询,以及传真对账单等操作。

    2、在线客户服务

    公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目,份额持有人可通过登录公司

网站首页、手机APP客户端或微信,点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询。在线

客服的人工服务时间为每周7天的人工服务,其中周一至周五工作时间为8:30--21:00,周

六至周日工作时间8:30--17:00,法定节假日除外。人工服务内容包括:基金产品咨询、

业务规则解答及网上交易咨询等服务。

    3、电子邮件和电话留言

    份额持有人可向公司客户服务电子邮箱(customerservice@icbccs.com.cn)、热线电话(按

“6”)发送邮件或留言,您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复。

    七、关于电子化交易

    份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统(7*24小时服务)办理基金交易业务,包

括:基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方式有:

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    网上交易:客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业务。

网址:https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。

    手机APP客户端:操作简单、应用灵活,客户可随时随地通过手机客户端办理业务。下

载方式:客户可以通过在本公司官网下载,也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用

市场搜索下载。

     微信交易:客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号,使用开户身份证号绑定账

户即可办理基金交易业务。

    电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。

    八、关于网站服务

    公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报

告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。

    九、客户意见、建议或投诉处理

    份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人

和销售机构提出意见、建议或投诉。

    十、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系本公司客户服务电话。

请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                                二十三、其他应披露事项

    本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告如下:

1. 关于直销电子自助交易系统开展工银薪金货币 A 基金转换费率优惠活动的公告,

    2018-11-15;

2. 关于增加东莞农村商业银行股份有限公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金

    销售机构的公告,2018-11-29;

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金申

    购手续费率优惠活动的公告,2018-12-12;

4. 工银瑞信基金管理有限公司关于直销电子自助交易系统开通兴业银行支付渠道并进行

    费率优惠的公告,2018-12-17;

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国工商银行“2019 倾心回馈”基金定

    投费率优惠活动的公告,2018-12-24;

6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行 AI 投服务基金申购费率优惠活

    动的公告,2018-12-24;

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加邮储银行网上银行、手机银行基金申购费

    率优惠活动的公告,2018-12-28;

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行股份有限公司网上银行、手机银

    行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告,2018-12-28;

9. 关于增加中国银河证券股份有限公司为工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资

    基金联接基金销售机构的公告,2019-03-14;

10. 关于增加日照银行股份有限公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

    的公告,2019-03-14;

11. 关于增加大同证券有限责任公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

    的公告,2019-03-25;

12. 关于增加华创证券有限责任公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

    的公告,2019-03-28;

13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期

    定额投资手续费率优惠活动的公告,2019-03-29;

14. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行个人电子银行基金申购费率优


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    惠活动的公告,2019-04-01;

15. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金

    销售机构的公告,2019-04-01;

16. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下基金销售机构并进

    行费率调整的公告,2019-04-03;

17. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基金申

    购及定期定额投资手续费费率优惠活动的公告,2019-04-04;

18. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告,2019-05-08;

19. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更的公告,2019-05-09。




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                          二十四、招募说明书存放及查阅方式

    本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在支

付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

    基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




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                                    二十五、备查文件

    (一)中国证监会核准工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集

的文件

    (二)《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

    (三)《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

    (四)法律意见书

    (五)基金管理人业务资格批件、营业执照

    (六)基金托管人业务资格批件、营业执照

    以上第(一)至(五)项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所,第(六)项

文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅,在支付工本费后,

可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




                                                       工银瑞信基金管理有限公司
                                                         二〇一九年十一月九日




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附件一:基金合同摘要

                              一、基金合同当事人的权利与义务

    (一) 基金份额持有人

    基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同

当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或

签字为必要条件。

     (二) 基金管理人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

    (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

财产;

    (2)获得基金管理人报酬;

    (3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    (4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决

定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和赎回费率之外的费率结构和收费方式;

    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形,应

及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的

利益;

    (6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;

    (7)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代

理行为进行必要的监督和检查;

    (8)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要

的监督和检查;

    (9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (10)依法召集基金份额持有人大会;

    (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;


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    (12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金融资、

融券;

    (13)法律法规规定的其他权利。

    (三) 基金管理人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

    (1)依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和注册登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账,

进行证券投资;

    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定;

    (10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (12)编制季度报告、中期报告和年度报告;

    (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

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    (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿;

    (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

    (23)建立并保存基金份额持有人名册;

    (24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动;

    (27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

    (28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

       (四) 基金托管人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:

    (1)获得基金托管费;

    (2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

    (3)自本基金合同生效之日起,依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;

    (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形,

应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益;

    (6)依法召集基金份额持有人大会;

    (7)按规定取得基金份额持有人名册;

    (8)法律法规规定的其他权利。

       (五) 基金托管人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:

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    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

    (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    (8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年;

    (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格;

    (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;

    (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

    (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而

免除;

    (18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基金管理人因

违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

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    (19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册;

    (20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;

    (22)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

     (六) 基金份额持有人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法转让或者根据基金合同约定申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席本基金基金份额持有人大会或目标ETF基金份额持有人大

会,对本基金基金份额持有人大会或目标ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼;

    (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    (七) 基金份额持有人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

    (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

    (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用;

    (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

    (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

    (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

    (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

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代理人处获得的不当得利;

    (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

    (八)基金合同当事各方的权利义务以基金合同为依据,不因基金财产账户名称而有所

改变。

                                  二、基金份额持有人大会

    (一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组

成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    (二) 召开事由

    1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%

以上(“以上”含本数,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,

下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止基金合同;

    (2)转换基金运作方式;

    (3)变更基金类别、投资目标、投资范围或投资策略;

    (4)变更基金份额持有人大会议事程序;

    (5)更换基金管理人、基金托管人;

    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但根据法律法规的要求提

高该等报酬标准的除外;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基

金合同等其他事项;

    (9)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF份额持有人大会;

    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

持有人大会:

    (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;

    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式;

    (3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金合同

内容必须做出相应变动的;

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    (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    (三) 召集人和召集方式

    1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基

金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

    3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应

当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收

到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

    4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,

而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行

召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。

    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

当配合,不得阻碍、干扰。

    (四) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须至少于会议召开日前30日在指定

媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;

    (2)会议拟审议的主要事项;

    (3)会议形式;

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    (4)议事程序;

    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

    (6)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

    (7)表决方式;

    (8)会务常设联系人姓名、电话;

    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (10)召集人需要通知的其他事项。

    2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

    (五) 基金份额持有人出席会议的方式

    1、会议方式

    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或授权委托委派其代理人出席,现场开会时基

金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,

不影响表决效力。

    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

    2、召开基金份额持有人大会的条件

    (1)现场开会方式

    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

    1) 经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭

证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);

    2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证及身份证明和受托出席会议者身份证明及

其出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同

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及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

    未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25

个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

    (2)通讯开会方式

    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

    2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人;以下称为“监督人”)

和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,

监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不影响表决效力;

    3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上;

    4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表,同时提交

的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托证

明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符;

    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

    (六) 议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议

召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金

份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额

持有人大会审议表决的提案。

    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

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就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其

时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并

保证至少与公告日期有30日的间隔期。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

    大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基

金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席

大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为

该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人

大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    (2)通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期

第2日在公证机构及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通

知但拒绝到场监督,则在公正机关监督下形成的决议有效。

    3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    (七) 决议形成的条件、表决方式、程序

    1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    (1)一般决议

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    一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为

有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

    (2)特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方

为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别

决议通过方为有效。

    3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以

公告。

    4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法

律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的

视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

    (八) 计票

    1、现场开会

    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行

召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会

的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影

响计票的效力及表决结果。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

    (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主

持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果

有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布

重新清点结果。重新清点仅限一次。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证。

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    2、通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人的监

督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监

督计票的,不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作

日通知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

    (九) 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

    1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报

中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具

无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。关于本章第(二)款所规定的第(1)-(7)项召开

事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本条第(二)款所规

定的第(8)、(9)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见

后方可执行。

    2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决定。

    3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。

    4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

    (十) 鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基

金份额出席或者委派代表出席目标ETF的份额持有人大会并参与表决,其持有的享有表决权

的基金份额数和表决票数为,在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有目

标ETF份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例,计算结果按照

四舍五入的方法,保留到整数位。

    本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标

ETF的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以

本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。

    本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF份额持有

人大会的,须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会,本基金的基

金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF份额持有人大会的,由本基金基金管理人代

表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF份额持有人大会。

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    (十一) 法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

                       三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    (一) 基金管理人的更换

    1、基金管理人的更换条件

    有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金管理人职责终止:

    (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的;

    (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产;

    (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;

    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

    2、基金管理人的更换程序

    更换基金管理人必须依照如下程序进行:

    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额10%以上的基

金份额持有人提名;

    (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金

管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

    (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人,更换基金管

理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;

    (4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金

管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,并与基金托管人核

对基金财产;

    (5)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用在基金财产中列

支;

    (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后

依照有关规定在指定媒介上公告;

    (7)基金名称变更:基金管理人更换后,应原任或新任基金管理人要求,本基金应替换

或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

    (二) 基金托管人的更换

    1、基金托管人的更换条件

    有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止:

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    (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的;

    (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产;

    (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;

    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

    2、基金托管人的更换程序

    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额10%以上的基

金份额持有人提名;

    (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金

托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

    (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更换基金托

管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;

    (4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及

时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人

应当及时接收,并与基金管理人核对基金财产;

    (5)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行

审计,并予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从基金财产中列支;

    (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后

依照有关规定在指定媒介上公告。

    (三) 基金管理人与基金托管人同时更换

    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%

以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒介上联合公告。

    (四) 新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务

前,原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责,并

保证不对基金份额持有人的利益造成损害。

                                        四、基金托管

    基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及

有关规定订立《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》。

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    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、

基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保

基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

                        五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一) 基金合同的变更

    1、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有

人大会决议同意:

    (1)转换基金运作方式;

    (2)变更基金类别,投资目标、投资范围或投资策略;

    (3)变更基金份额持有人大会议事程序;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但根据法律法规的要求提

高该等报酬标准的除外;

    (6)本基金与其他基金的合并;

    (7)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基

金合同等其他事项;

    (8)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案:

    (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;

    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率或变更

收费方式;

    (3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金合同

内容必须做出相应变动的;

    (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,并经中国

证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生

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效后2日内在指定媒介公告。

    (二) 本基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人职责终止,而在6个月内没有新的基金管理人承接的;

    3、基金托管人职责终止,而在6个月内没有新的基金托管人承接的;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三) 基金财产的清算

    1、基金财产清算小组

    (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

    (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人

员。

    (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

    2、基金财产清算程序

    (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估价和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (7)将基金清算结果报告中国证监会;

    (8)公布基金清算报告;

    (9)对基金剩余财产进行分配。

    3、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    4、基金财产按下列顺序清偿:

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    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进

行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登

载在指定报刊上。

    6、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

                                     六、基金的注册登记

    (一) 本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括基金

投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

    (二) 本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负

责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理

协议,以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务,保护基金份额持有人的

合法权益。

    (三) 注册登记机构享有如下权利:

    1、建立和管理基金投资者基金账户;

    2、取得注册登记费;

    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

    4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间和注册登记业务的相关规则

进行调整;

    5、法律法规规定的其他权利。

    (四) 注册登记机构承担如下义务:

    1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;

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    2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;

    3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回与转换等业务记录15年以上;

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

金造成的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;

    5、按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、转托管和提供其他必

要服务;

    6、接受基金管理人的监督;

    7、如因注册登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的,依法承担

相应的赔偿责任;

    8、法律法规规定的其他义务。

                                        七、违约责任

    (一) 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规定或者本

基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承

担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责

任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:

    1、不可抗力;

    2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为

而造成的损失等;

    3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失

等。

    (二) 基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当承担赔偿责

任。在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继续履行。

    (三) 本基金合同当事一方造成违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;

没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而

支出的合理费用由违约方承担。

       (四) 因当事人之一违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其他受损方

获得赔偿。

    (五)由于不可抗力,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金财产或基金投资者损失,基金管理人和基

金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此

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造成的影响。

                                       八、争议的处理

    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

                                     九、基金合同的效力

    基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

    (一) 本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表

人授权的代理人签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确认

后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告

之日止。

    (二) 本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内

的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

    (三) 本基金合同正本一式六份,除上报相关监管部门两份外,基金管理人和基金托管

人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

    (四) 本基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和

注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

                                        十、其它事项

    基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。




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附件二:基金托管协议摘要

                                      一、托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    法定代表人:王海璐

    设立日期: 2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    存续期限:持续经营

    联系电话:400-811-9999

    (二)基金托管人

    名称:中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

    邮政编码:100031

    法定代表人:周慕冰

    成立时间:2009 年 1 月 15 日

    基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资金:34,998,303.4 万元人民币

    组织形式:股份有限公司

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据

承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债

券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务

及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;

代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外


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汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外

币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、

咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投

资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证

券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产

品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

                       二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核

查。

    本基金的投资范围包括:本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之交易

型开放式指数证券投资基金即深证红利 ETF(以下简称“目标 ETF”)份额,标的指数成份股

及其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批准

的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基

金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资产

的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。现金、债

券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%,本基金持有的现

金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规

定。

    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融

券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    1、本基金投资于本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之目标 ETF 基

金、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为 90%-95%,其

中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。

    2、本基金持有的债券、现金等其它金融工具占基金资产的比例为 5%-10%;

    3、本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

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其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;;

    4、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%但标的指数成

份股不受此限;

    5、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,但

标的指数成份股不受此限;

    6、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    7、本基金持有的同一权证不超过该权证的 10%;本基金管理人管理的全部基金持有的

同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上

一交易日基金资产净值的 0.5%;

    8、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;

    9、本基金投资的债券仅限于国家债券、央行票据和政策性金融债。

    10、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    11、如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具时,

投资比例遵从法律法规和监管机构的规定;

    12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%;因证

券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金

以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有

一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;完全按照有关

指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

述比例限制;本基金不受前述比例限制;

    14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    15、法律法规及中国证监会规定的其他限制。

    16、如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为

准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

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    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

    除上述第 3、12、14 项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置

改革中支付对价、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、

赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监管部门取消

上述限制,在履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。

    基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九

项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行

为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基

金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及

有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准

确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国

证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发

生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、

本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的

银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手

名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应

向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基

金管理人收到基金托管人以双方约定方式完成确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单

生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。基金管

理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根

据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损

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失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易

时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。

    (六)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合

和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托

管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在

规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促

基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管

人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报

告中国证监会。

    (七)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改

正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报

送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    (八)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

                        三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

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执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交

相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

改正。

    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

                                  四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金托管人履行及时通知义务后对此

不承担责任。。

    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

    1、基金募集期间的资金应存于中国证券登记结算有限责任公司。该账户由基金管理人

委托的注册登记机构开立并管理。

    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全

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部资金划入基金托管人开立的基金资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业

务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2

名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

    (三)基金资金账户的开立和管理

    1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

    2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并根据基金管

理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基

金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,

均需通过本基金的资金账户进行。

    3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基

金业务以外的活动。

    4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

    5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

资产的支付。

    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

    2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

    3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金

管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执

行。

    4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

    5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,涉及相关

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账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人应当比

照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

    (五)债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行

间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

    (六)其他账户的开立和管理

    1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金

管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保

管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的

指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,

由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担

保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金

托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保

证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

                           五、基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值的计算及复核程序

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算,精确到

0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从

其规定。

    每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核后按规定公告。

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    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值及基金份额累计净值结果

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的

规定对外公布。

    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理

    1、估值对象

    基金依法拥有的目标 ETF 份额、股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它

投资等资产。

    2、估值方法

    (1)目标 ETF 估值方法:

    本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的净值估值。

    (2)股票估值方法:

    1)上市股票的估值:

    上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易

日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交

易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

    2)未上市股票的估值。

    ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允

价值的情况下,按成本价估值;

    ②送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在证券交易所上市的同一股

票的市价进行估值;

    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易

所上市的同一股票的市价进行估值;

    ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-2)小项规定的方法对基金资产进行

估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-2)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情

况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

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    4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    (3)债券估值办法:

    1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没有

交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估值

日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

    2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境

未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净

价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

    3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下,按成本估值。

    4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。

    5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术

确定公允价值。

    6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-6)小项规定的方法对基金资产进行

估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-6)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市

场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    (4)权证估值方法:

    1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在

证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发

生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允

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价值的情况下,按成本估值。

    3) 因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定

公允价值进行估值。

    4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-3)项规定的方法对基金资产进行估

值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-3)项

规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,

并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    (5)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可在履行适当程序后,采用摆

动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定。

    (6)其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    3、特殊情形的处理

    基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3)项、债券估值方法的第 7)项、权证

估值方法的第 4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

    (三)基金份额净值错误的处理方式

    (1)当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错

误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合

理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理公

司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基金

管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管

理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金

管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔

偿:

    ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题,如经双方在

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平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基金份

额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

    ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人

未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有

人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付

的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%。

    ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的主要损失,由基金管理人负责赔付。

    ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),基金托管

人在采取必要的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份

额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

    (3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他

不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔

偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做

法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形

    (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    (2)基金所投资之目标 ETF 发生暂停估值,暂停公告基金份额净值的情形;

    (3)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时;

    (4)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额

持有人的利益,已决定延迟估值时;

    (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应

当暂停基金估值;

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    (6)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

    (五)基金会计制度

    按国家有关部门规定的会计制度执行。

    (六)基金账册的建立

    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金合同生效后,基金管理人

和基金托管人应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、记录和保管

本基金的全套账册,定期与对方的账册进行核对,相互监督,以保证基金财产的安全。若基

金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日

核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

人的账册为准。

    (七)基金财务报表与报告的编制和复核

    1、财务报表的编制

    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。

    基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制,

基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工作

日内编制完毕并予以公告;半年度报告在会计年度上半年终了后 60 日内编制完毕并予以公

告;年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的,

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

    2、报表复核

    基金管理人在报表或定期报告完成当日,对报表盖章后,以加密传真方式或双方书面商

定的其他方式将有关报表提供基金托管人复核。基金托管人在复核过程中,发现相关各方的

报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认

可的账务处理方式为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务

部业务专用章,或者出具加盖托管业务部业务专用章的复核意见书,相关各方各自留存一份。

    基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在

收到后应在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度

报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日内完

成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报

告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果

书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,

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基金托管人应在收到后 20 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金

管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

    基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致,以基

金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业

务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理

人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其

编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

    (八)基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

                         六、基金份额持有人名册的登记与保管

    本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6

月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

人的名称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。

基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册,

基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。

    基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

    基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托

管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密

义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有

关法规规定各自承担相应的责任。

                                    七、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

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尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

                      八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    (一)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

    (二)基金托管协议终止的情形

    1、基金合同终止;

    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组

    (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

    (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册

会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

    (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

    2、基金财产清算程序

    (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估价和变现;

    (4)编制清算报告;

    (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (7)将基金清算结果报告中国证监会;

    (8)公布基金清算公告;

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    (9)对基金剩余财产进行分配。

    3、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    4、基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5、基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

    6、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    注:本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“十八、基金的信息披露”约定的

内容为准。




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