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嘉实中短债债券C(006798)

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投资类型:债券型 成立日期:2019-01-24 管理人:嘉实基金... 基金经理:李金灿 等
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基金公告

嘉实中短债债券:嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-09-05

             嘉实中短债债券型证券投资基金
                   更新招募说明书摘要
                                (2019年第1号)




                      基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                      基金托管人:招商银行股份有限公司


                                    重要提示
    嘉实中短债债券型证券投资基金以下简称(“本基金”)经中国证监会 2018 年 12 月
11 日证监许可[2018]2053 号《关于准予嘉实中短债债券型证券投资基金注册的批复》注册
募集。本基金基金合同于 2019 年 1 月 24 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基
金。
    本招募说明书是对原《嘉实中短债债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招
募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运
用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 24
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(未经审计),特别事项注明除外。
               嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)



                                   一、基金管理人


(一) 基金管理人基本情况


1、基本信息


名称             嘉实基金管理有限公司

注册地址         中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址         北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人       经雷

成立日期         1999年3月25日

注册资本         1.5 亿元

股权结构         中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

                 信投资有限责任公司30%。

存续期间         持续经营

电话             (010)65215588

传真             (010)65185678

联系人           胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况

       牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

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             嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
    Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。




                                                                                 3
              嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。



2、基金经理

    (1)现任基金经理




                                                                                   4
             嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    李金灿先生,硕士研究生,9 年证券从业经历,CFA、具有基金从业资格。曾任 Futex
Trading Ltd 期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司债券
交易员。2012 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任债券交易员,现任职于固定收益业
务体系短端 alpha 策略组。2015 年 6 月 9 日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场
基金基金经理、2015 年 6 月 9 日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 28
日至今任嘉实薪金宝货币市场基金基金经理、2016 年 2 月 5 日至今任嘉实快线货币市场基
金基金经理、2016 年 7 月 23 日至今任嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金基金经理、2016
年 7 月 23 日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016 年 12 月 27 日至今任嘉实增益宝
货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 24 日至今任嘉实 1 个月理财债券型证券投资基金基金
经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至
今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实活期宝货币市场基金
基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、2017 年 5 月
25 日至今任嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 29 日至今任
嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 25 日至今任嘉实中短债债券型
证券投资基金基金经理、2019 年 3 月 22 日至今任嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金基金
经理、2019 年 5 月 30 日至今任嘉实稳联纯债债券型证券投资基金基金基金经理、2019 年 6
月 5 日至今任嘉实汇达中短债债券型证券投资基金基金经理。
    万晓西先生,经济学硕士,18 年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任
职于中国农业银行黑龙江省分行及深圳发展银行的国际业务部,南方基金固定收益部总监
助理、首席宏观研究员、南方现金增利基金经理,第一创业证券资产管理总部固定收益总
监、执行总经理,民生证券资产管理事业部总裁助理兼投资研究部总经理,2007 年 6 月 6
日至 2009 年 10 月 20 日任南方现金增利货币基金经理。2013 年 2 月加入嘉实基金管理有限
公司。2013 年 7 月 5 日至 2014 年 7 月 16 日任嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金
基金经理、2013 年 7 月 5 日至 2014 年 7 月 16 日任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、
2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经
理。2013 年 12 月 11 日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2013
年 12 月 18 日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2014 年 3 月 17 日至今任嘉实活钱
包货币市场基金基金基金经理、2015 年 6 月 25 日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、
2017 年 3 月 29 日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 24 日至今任嘉
实薪金宝货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 24 日至今任嘉实货币市场基金基金经理、
2017 年 6 月 19 日至今任嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 24 日
至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 3 月 22 日至今任嘉实 3 个月理财
债券型证券投资基金基金经理、2019 年 5 月 30 日至今任嘉实稳联纯债债券型证券投资基金
基金基金经理、2019 年 6 月 5 日至今任嘉实汇达中短债债券型证券投资基金基金经理。


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             嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    李曈先生,硕士研究生,10 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任中国建设银行
金融市场部、机构业务部业务经理。2014 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司,现任职于固
定收益业务体系短端 alpha 策略组。2015 年 5 月 14 日至 2018 年 11 月 2 日任嘉实理财宝 7
天债券型证券投资基金基金经理。2015 年 1 月 28 日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基
金经理、2015 年 5 月 14 日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016 年 1 月 28 日至今
任嘉实货币市场基金基金经理、2016 年 1 月 28 日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、
2016 年 4 月 21 日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、2016 年 12 月 22 日至今任嘉实现
金宝货币市场基金基金经理、2017 年 4 月 13 日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、
2017 年 5 月 24 日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实
增益宝货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币
市场基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金基
金经理、2019 年 1 月 24 日至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理。
    (2)历任基金经理
    本基金无历任基金经理。



3、债券投资决策委员会

    债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。



4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  二、基金托管人

    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987 年 4 月 8 日
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    注册资本:252.20 亿元
    法定代表人:李建红
    行长:田惠宇
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
    电话:0755-83199084

                                                                                     6
              嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


    传真:0755-83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂
牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019
年 3 月 31 日,本集团总资产 67,943.47 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.86%,权重法
下资本充足率 13.28%。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 80 人。2002 年 11
月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资
者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托
管、企业年金基金托管等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管
银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户
理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服
务机构的转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成
为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结


                                                                                     7
             嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托
管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣
膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。
2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。
    (二)主要人员情况
    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公
司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和
招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济
师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科
技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支
行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至
2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党
委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;
2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013
年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016
年 11 月起兼任本行董事会秘书。
    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分
行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。
    (四) 托管人的内部控制制度


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            嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


   1、 内部控制目标
   招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、
堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
   2、 内部控制组织结构
   招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
   一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;
   二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控
制;
   三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务
的风险程度制定相应监督制衡机制。
   3、 内部控制原则
   (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
   (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。
   (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控
制的建立和执行部门。
   (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的
权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
   (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。
   (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、
应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
   (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。
   (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
   4、 内部控制措施




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               嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


   (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资
产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
   (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双
人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过
程中的风险。
   (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。
   (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做
好调用登记。
   (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。
   (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管
理。
   (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组
合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
   在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。
   基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



                                  三、相关服务机构


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               嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)



(一) 基金份额发售机构


1、直销机构


   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址        北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

    电话            (010)65215588               传真        (010)65215577

    联系人          赵佳

   (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址        上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

    电话            (021)38789658               传真        (021)68880023

    联系人          邵琦

   (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址        成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                    单元

    电话            (028)86202100               传真        (028)86202100

    联系人          王启明

   (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址        深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

    电话            0755-84362200                 传真        (0755)25870663

    联系人          陈寒梦

   (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址        青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

    电话            (0532)66777997              传真        (0532)66777676

    联系人          胡洪峰

   (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址        杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

    电话            (0571)88061392              传真        (0571)88021391

    联系人          王振

   (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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               嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)



    办公地址        福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

    电话            (0591)88013670              传真        (0591)88013670

    联系人          吴志锋

        (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

    电话            (025)66671118               传真        (025)66671100

    联系人          徐莉莉

        (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

    电话            (020)62305005               传真        (020)62305005

    联系人          周炜




2、代销机构

序 号     代销机构名称                    代销机构信息
    1     中国银行股份有限公司            办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
                                          法定代表人:刘连舸
                                          电话:(010)66596688
                                          传真:(010)66594946
                                          客服电话:95566
                                          网址:http://www.boc.cn
    2     交通银行股份有限公司            办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
                                          法定代表人:任德奇(代)
                                          联系人:王菁
                                          电话:021-58781234
                                          传真:021-58408483
                                          客服电话:95559
                                          网址:http://www.bankcomm.com
    3     招商银行股份有限公司            办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                          法定代表人:李建红
                                          联系人:季平伟
                                          电话:(0755)83198888
                                          传真:(0755)83195050
                                          客服电话:95555
                                          网址:http://www.cmbchina.com
    4     中国光大银行股份有限公司        办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
                                          大中心

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          嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


                                     法定代表人:李晓鹏
                                     联系人:朱红
                                     电话:(010)63636153
                                     传真:010-63639709
                                     客服电话:95595
                                     网址:http://www.cebbank.com
 5   中国邮政储蓄银行股份有限公      办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     司                              法定代表人:张金良
                                     联系人:王硕
                                     传真:(010)68858057
                                     客服电话:95580
                                     网址:http://www.psbc.com
 6   上海银行股份有限公司            办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     法定代表人:金煜
                                     联系人:汤征程
                                     电话:021-68475888
                                     传真:021-68476111
                                     客服电话:95594
                                     网址:http://www.bosc.cn
 7   平安银行股份有限公司            办公地址:深圳市深南东路 5047 号
                                     法定代表人:谢永林
                                     联系人:张青
                                     电话:0755-22166118
                                     传真:0755-82080406
                                     客服电话:95511-3 或 95501
                                     网址:http://www.bank.pingan.com
 8   上海农村商业银行股份有限公      办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
     司                              法定代表人:徐力
                                     联系人:施传荣
                                     电话:021-38523692
                                     传真:021-50105124
                                     客服电话:(021)962999
                                     网址:http://www.srcb.com/
 9   北京农村商业银行股份有限公      办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
     司                              法定代表人:王金山
                                     联系人:王薇娜
                                     电话:(010)85605006
                                     传真:(010)85605345
                                     客服电话:96198
                                     网址:http://www.bjrcb.com
10   江苏银行股份有限公司            办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
                                     法定代表人:夏平
                                     联系人:张洪玮
                                     电话:(025)58587036


                                                                                13
          嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


                                     传真:(025)58587820
                                     客服电话:95319
                                     网址:http://www.jsbchina.cn
11   深圳农村商业银行股份有限公      办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号
     司                              法定代表人:李光安
                                     联系人:常志勇
                                     电话:0755-25188781
                                     传真:0755-25188785
                                     客服电话:961200(深圳)
                                     网址:http://www.4001961200.com
12   包商银行股份有限公司            办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6
                                     号
                                     法定代表人:李镇西
                                     联系人:张晶
                                     电话:0472-5189165
                                     传真:010-84596546
                                     客服电话:95352
                                     网址:http://www.bsb.com.cn
13   苏州银行股份有限公司            办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
                                     法定代表人:王兰凤
                                     联系人:熊志强
                                     电话:0512-69868390
                                     传真:0512-69868370
                                     客服电话:0512-96067
                                     网址:http://www.suzhoubank.com
14   青岛农村商业银行股份有限公      办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
     司                              法定代表人:刘仲生
                                     联系人:李洪姣
                                     电话:0532-66957228
                                     传真:0532-85933730
                                     客服电话:400-11-96668
                                     网址:http://www.qrcb.com.cn
15   江苏紫金农村商业银行股份有      办公地址:南京市建邺区江东中路 381 号
     限公司                          法定代表人:张小军
                                     联系人:游丹
                                     电话:025-88866645
                                     传真:025-88866724
                                     客服电话:96008
                                     网址:http://www.zjrcbank.com/
16   和讯信息科技有限公司            办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
                                     法定代表人:王莉
                                     联系人:刘洋
                                     传真:8610-65884788
                                     客服电话:4009200022


                                                                                  14
          嘉实中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)


                                     网址:http://www.hexun.com/
17   诺亚正行基金销售有限公司        办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
                                     法定代表人:汪静波
                                     联系人:张裕
                                     电话:021-38509735
                                     传真:021-38509777
                                     客服电话:400-821-5399
                                     网址:http://www.noah-fund.com
18   深圳众禄基金销售股份有限公      办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
     司                              置地大厦 8 楼 801
                                     法定代表人:薛峰
                                     联系人:童彩平
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
19   上海天天基金销售有限公司        办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                     法定代表人:其实
                                     联系人:潘世友
                                     电话:021-54509977
                                     传真:021-64385308
                                     客服电话:95021
                                     网址:http://www.1234567.com.cn
20   上海好买基金销售有限公司        办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                                     楼
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:4007009665
                                     网址:https://www.howbuy.com/
21   上海长量基金销售投资顾问有      办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
     限公司                          金融服务广场二期 11 层
                                     法定代表人:张跃伟
                                     联系人:单丙烨
                                     电话:021-20691869
                                     传真:021-20691861
                                     客服电话:400-089-1289
                                     网址:http://www.erichfund.com
22   浙江同花顺基金销售有限公司      办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
                                     法定代表人:吴强
                                     联系人:林海明
                                     传真:0571-86800423
                                     客服电话:4008-773-772


                                                                                  15
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                                     网址:http://www.5ifund.com
23   北京展恒基金销售股份有限公      办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
     司                              厦
                                     法定代表人:闫振杰
                                     联系人:李静如
                                     电话:010-59601366-7024
                                     客服电话:4008886661
                                     网址:http://www.myfund.com
24   嘉实财富管理有限公司            办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
                                     二期 53 楼
                                     法定代表人:赵学军
                                     联系人:景琪
                                     电话:021-20289890
                                     传真:021-20280110
                                     客服电话:400-021-8850
                                     网址:http://www.harvestwm.cn
25   北京创金启富基金销售有限公      办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
     司                              楼 215A
                                     法定代表人:梁蓉
                                     联系人:魏素清
                                     电话:010-66154828
                                     传真:010-63583991
                                     客服电话:400-6262-818
                                     网址:http://www.5irich.com
26   宜信普泽(北京)基金销售有限      办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
     公司                            法定代表人:戎兵
                                     联系人:魏晨
                                     电话:010-52413385
                                     传真:010-85894285
                                     客服电话:400-6099-200
                                     网址:http://www.yixinfund.com
27   众升财富(北京)基金销售有限      办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
     公司                            楼 3201 内 3201 单元
                                     法定代表人:李招弟
                                     联系人:高晓芳
                                     电话:010-59393923
                                     传真:010-59393074