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湘财长顺混合发起式A(007012)

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投资类型:混合型 成立日期:2019-03-28 管理人:湘财基金... 基金经理:任路 等
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基金公告

湘财长顺混合发起式:关于湘财长顺混合型发起式证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同及托管协议的公告

公告日期:2019-11-14

  湘财基金管理有限公司关于湘财长顺混合
  型发起式证券投资基金根据《公开募集证
  券投资基金信息披露管理办法》修改基金
          合同及托管协议的公告
根据中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、2019 年 9 月 1 日起实施的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,湘财基金管理有限公司(以下简称“本公司”
)决定对湘财长顺混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同和托管协议进行相应修订,
具体修改内容请详见附件《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表和《湘财长顺混合
型发起式证券投资基金托管协议》修订对照表。
本公司将在更新的《湘财长顺混合型发起式证券投资基金招募说明书》中对相关内容进行修改。
上述修改自 2019 年 11 月 14 日起生效。
重要提示:
1、基金合同和托管协议的修订系因相应的法律法规发生变动而进行的修改。此次修订已经履行了规定的
程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。
2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同和托管协议。
3、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
本公司客户服务电话:400-9200-759
本公司网站:www.xc-fund.com
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资者投资于上述基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书
等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
湘财基金管理有限公司
2019 年 11 月 14 日
附件:《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表
《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)按照证监会《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》的规定修改拟定,修改后的《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金
合同》与原《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金合同》的对照说明如下:
章节 修订前 修订后
第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》“”)……
……
三、……
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,自行承担投资风险。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、……《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》“”)……
……
三、……
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投
资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
第二部分释义 6、招募说明书或《招募说明书》:指《湘财长顺混合型发起式证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
……
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息
披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
……
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
6、招募说明书或《招募说明书》:指《湘财长顺混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更

7、基金产品资料概要:指《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
……
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
……
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告
中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金
销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
……
四、申购与赎回的程序
……
3、申购和赎回申请的确认
……
基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在调整
实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
……
五、申购和赎回的数量限制
……
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额保留余额
的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算。本基金分为 A 类和 C 类
两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。本基金份额净值的计算,
保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份
额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内(包含改日)公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当
延迟计算或公告。
……
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管
理人应在当日报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持
有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
……
九、巨额赎回的情形及处理方式
……
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在
3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告。 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网
站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金
销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
……
四、申购与赎回的程序
……
3、申购和赎回申请的确认
……
基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在调整
实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
……
五、申购和赎回的数量限制
……
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额保留余额
的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算。本基金分为 A 类和 C 类
两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。本基金份额净值的计算,
保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份
额净值在当天收市后计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
……
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管
理人应按规定报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持
有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
……
九、巨额赎回的情形及处理方式
……
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在
3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指
定媒介上刊登暂停公告。
第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人
……
(二)基金管理人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
……
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
……
二、基金托管人
(一)基金托管人简况
……
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号
……
(二)基金托管人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
……
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
……
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运
作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的
行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 一、基金管理人
……
(二)基金管理人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
……
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
……
二、基金托管人
(一)基金托管人简况
……
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号 19 楼
……
(二)基金托管人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
……
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
……
(10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作
是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行
为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
第八部分基金份额持有人大会 八、生效与公告
……
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在
公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   八、生效与
公告
……
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基
金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一)基金管理人的更换程序
……
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工
作日内在指定媒介公告;
……
(二)基金托管人的更换程序
……
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工
作日内在指定媒介公告;
……
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
……
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决
议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一)基金管理人的更换程序
……
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后按规定
在指定媒介公告;
……
(二)基金托管人的更换程序
……
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后按规定
在指定媒介公告;
……
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
……
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决
议生效后按规定在指定媒介上联合公告。
第十四部分基金资产估值 三、估值方法
……
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任
方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无
法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
……
七、基金净值的确认
用于信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的
规定对基金净值予以公布。 三、估值方法
……
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任
方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无
法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
……
七、基金净值的确认
用于信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的
规定对基金净值予以公布。
第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类
……
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 一、基金费用的种类
……
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定的除外;
第十六部分基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
公告并报中国证监会备案。 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
公告并报中国证监会备案。
第十七部分基金的会计与审计 二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业务资格的会计师事务所及其注册
会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
……
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息
披露办法》的要求在指定媒介公告并报中国证监会备案。 二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
……
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息
披露办法》的要求在指定媒介公告并报中国证监会备案。
第十八部分基金的信息披露 二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律
法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准
确性、完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披
露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
……
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
……
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
……
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文
本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
……
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
……
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安
排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
《基金合同》生效后,基金管理人应当按照法律法规的要求及时更新招募说明书。
……
(四)基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产
净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金销售机构
以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和各类基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒介上。
……
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式
及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构查阅或者复制前述信息资料。
……
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于其网站上,
将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在其
网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指
定媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
……
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。
……
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的规定编制临时报告书,予以公告,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
……
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
……
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
……
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生
变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
……
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基
金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
……
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
……
19、变更基金销售机构;
……
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
……
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请;
26、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
……
29、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
……
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情
况立即报告中国证监会。
……
(十)投资股指期货的信息披露
本基金投资股指期货,基金管理人需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募
说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。如将来法律法
规或中国证监会有另行规定的,从其规定。
(十一)投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其
持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大
小排序的前 10 名资产支持证券明细。如将来法律法规或中国证监会有另行规定的,从其规定。
……
(十三)发起资金认购份额报告
基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求,在《基金合同》生效公告、基金年报、半年报、
季报中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持
有基金的份额、期限及期间的变动情况。
(十四)投资于国债期货的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交
易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
(十五)投资于中小企业私募债的信息披露
……
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小
企业私募债券的投资情况。
……
七、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金
资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人按照《托管协议》约定的方式进行确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
……
八、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所,供公众查阅、
复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所,以供公众查阅、复制。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律
法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露
基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国
性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
……
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
……
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
……
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文
本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
……
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
……
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安
排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金管理人应
当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。
基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,并登载在指定网站上,其中基金产品资料概要还应当
登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外,基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。
基金合同出现终止情形的,除基金合同另有约定外,基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品
资料概要。
……
(四)基金资产净值信息、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站公告一
次基金资产净值和各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金
销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站公告半年度和年度最后一日的各类基
金份额净值和各类基金份额累计净值。
……
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式
及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。


……
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载于指定网站上,并
将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,
并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定
网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
……
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。


……
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。


……
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
……
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服
务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
……
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人;
……
9、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动;
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基
金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利
害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规
定的情形除外;
……
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
……
19、变更基金销售机构;
……
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
……
22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请;
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
……
26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或
中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
……
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
……
(十)投资股指期货的信息披露
本基金投资股指期货,基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充
分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。如将来法律法规
或中国证监会有另行规定的,从其规定。
(十一)投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例
大小排序的前 10 名资产支持证券明细。如将来法律法规或中国证监会有另行规定的,从其规定。
……
(十三)发起资金认购份额报告
基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求,在《基金合同》生效公告、基金年报、中期报告、
季报中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持
有基金的份额、期限及期间的变动情况。
(十四)投资于国债期货的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易
对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
(十五)投资于中小企业私募债的信息披露
……
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企
业私募债券的投资情况。
(十六)清算报告
基金合同出现终止情形的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报
告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
……
七、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披
露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的
规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金
资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期、更新的招募说明书、基金
产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,
在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质
量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产
中列支。
……
八、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司办公
场所,以供社会公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所,以供公众查阅、复制。


第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更
……
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,决议生效后 2 个工作日在
指定媒介公告。
……
三、基金财产的清算
……
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。
一、《基金合同》的变更
……
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,决议生效后按规定在指定
媒介公告。
……
三、基金财产的清算
……
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
附件:《湘财长顺混合型发起式证券投资基金托管协议》修订对照表
《湘财长顺混合型发起式证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)按照证监会《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》的规定修改拟定,修改后的《湘财长顺混合型发起式证券投资基金托管
协议》与原《湘财长顺混合型发起式证券投资基金托管协议》的对照说明如下:
章节 修订前 修订后
一、基金托管协议当事人 (二)基金托管人
……
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层
…… (二)基金托管人
……
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号 19 楼
……
八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
……
基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
估值原则应符合《基金合同》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其
他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基
金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。
……
(七)会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公
告的,以基金管理人的账册为准。
(八)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后 5 个工作日内
完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制,应于每季度结束后 15 个工作日内完
成;更新的招募说明书在基金合同生效后每 6 个月公告一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在
基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告;年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。基金合同生效不
足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在 2 个工作日内进
行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供
基金托管人;基金托管人在 5 个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新
招募说明书完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到 15 日内进行复核,并将复核结果
反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到
后 20 日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提
供基金托管人,基金托管人在收到后 30 日内复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核
过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方
认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,
基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,可以出具复核确认书(盖章)
或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。    (一)基金资产净值及基金份额净
值的计算与复核
……
基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
估值原则应符合《基金合同》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其
他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基
金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。
……
(七)会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公
告的,以基金管理人的账册为准。
(八)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后 5 个工作日内
完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制,应于每季度结束后 15 个工作日内完
成;更新的招募说明书在基金合同生效后每 6 个月公告一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度中期报
告在基金会计年度前 6 个月结束后的两个月 60 日内公告;年度报告在会计年度结束后三个月 90 日内公告。
基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在 2 个工作日内进
行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供
基金托管人;基金托管人在 5 个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新
招募说明书完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到 15 日内进行复核,并将复核结果
反馈给基金管理人。基金管理人在半年度中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在
收到后 20 日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报
告提供基金托管人,基金托管人在收到后 30 日内复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在
复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以
双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成
一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度中期报告或年度报告复核完毕后,可以出具复核确认书(盖
章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。
十、基金信息披露 (二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
……
本基金信息披露的文件,包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告及中国证监会
规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并公布。对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信
息,基金管理人(或基金托管人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
基金托管人应按本协议第八条第(八)款的规定对相关报告进行复核。基金年报经有从事证券相关业务资
格的会计师事务所审计后方可披露。
……
(四)基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。基金托管人报告说明该半年
度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况,是基金半年度报告和年度报告的组成部分。
(二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
……
本基金信息披露的文件,包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告及中国证监会
规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并公布。对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信
息,基金管理人(或基金托管人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
基金托管人应按本协议第八条第(八)款的规定对相关报告进行复核。基金年报经有从事证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
……
(四)基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。基金托管人报告说明该半年
度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况,是基金半年度中期报告和年度报告的组成部
分。
十四、基金管理人和基金托管人的更换 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
……
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个
工作日内在指定媒介公告;
……
2、基金托管人的更换程序
……
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个
工作日内在指定媒介公告;
……
3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
……
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会
决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
……
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后按规
定 2 个工作日内在指定媒介公告;
……
2、基金托管人的更换程序
……
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后按规
定 2 个工作日内在指定媒介公告;
……
3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
……
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会
决议生效后按规定 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (三)基金财产的清算
……
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
……
8、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。
…… (三)基金财产的清算
……
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
……
8、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。清算组应当将清算报告登载在指定网
站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
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